影音先锋久久久久av综合网成人,国产精品亚洲日韩欧美色窝窝色欲,午夜精品国产精品大乳美女

第一篇：全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌準入規則介紹課后測試[范文模版]

一、單項選擇題

1.全國股份轉讓系統是進行股票公開轉讓的全國性證券交易場所，公司進入該證券交易場所必須符合的條件之一是依法設立且存續滿（C）年。A.四B.三C.二D.一

二、多項選擇題

2.境內符合條件的股份公司可以申請在全國中小企業股份轉讓系統掛牌，進行（ABCD）等。

A.股權融資

B.并購重組

C.公開轉讓股份

D.債權融資

3.根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》，股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌，不受股東所有制性質的限制，不限于高新技術企業，應當符合下列條件（ABCDE）。

A.依法設立且存續滿兩年

B.業務明確、具有持續經營能力；公司治理機制健全、合法規范經營

C.主辦券商推薦并持續督導

D.股權明晰、股票發行和轉讓行為合法合規

E.全國股份轉讓系統公司要求的其他條件

三、判斷題

4.在全國中小企業股份轉讓系統申請掛牌的公司、掛牌公司以及主辦券商均為信息披露的義務人，其中主辦券商是信息披露的第一責任人。（正確）正確錯誤

5.在全國中小企業股份轉讓系統申請掛牌轉讓的股份有限公司，是從有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從變更為股份有限公司之日起計算。（正確）正確錯誤

6.根據《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）》，公司須經主辦券商推薦，雙方簽署了《推薦掛牌并持續

督導協議》。（正確）正確錯誤

7.根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》，掛牌公司是納入中國證監會監管的非上市公眾公司，股東人數可以超過200人。股東人數超過200的股份有限公司，直接向全國股份轉讓系統公司申請掛牌。（正確）正確錯誤

8.根據《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）》，在區域股權市場及其他交易市場進行權益轉讓的公司，申請股票在全國股份轉讓系統掛牌前的發行和轉讓等行為應合法合規。（正確）正確錯誤

9.根據《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）》，合法合規經營是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員須依法開展經營活動，經營行為合法、合規，不存在重大違法違規行為。（正確）正確錯誤

10.根據《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）》，股權明晰是指公司的股權結構清晰，權屬分明，真實確定，合法合規，股東特別是控股股東、實際控制人及其關聯股東或實際支配的股東持有公司的股份不存在權屬爭議或潛在糾紛。（正確）正確錯誤

第二篇：全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票發行介紹

全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司

股票發行詳解

一、什么是定向發行

新三板定向發行，是指申請掛牌公司、掛牌公司向特定對象發行股票的行為，其作為新三板股權融資的主要功能，對解決新三板掛牌企業發展過程中的資金瓶頸發揮了極為重要的作用。

根據《非上市公眾公司監督管理辦法》的規定，該辦法所稱定向發行包括向特定對象發行股票導致股東累計超過200人，以及股東人數超過200人的公眾公司向特定對象發行股票兩種情形。前述兩種情形的定向發行必須經中國證監會核準。

在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓股票的公眾公司向特定對象發行股票后股東累計不超過200人的，中國證監會豁免核準，由全國中小企業股份轉讓系統自律管理。掛牌公司向全國股份轉讓系統公司履行事后備案程序。

二、定向發行對象——特定對象

（一）特定對象的范圍包括下列機構或者自然人：

1、公司股東；

2、公司的董事、監事、高級管理人員、核心員工；

3、符合投資者適當性管理規定的自然人投資者、法人投資者及其他經濟組織。

公司確定發行對象時，符合上述第（二）項、第（三）項規定的投資者合計不得超過35名。核心員工的認定，應當由公司董事會提名，并向全體員工公示和征求意見，由監事會發表明確意見后，經股東大會審議批準。

注：公司在冊股東參與定向發行的認購時，不占用35名認購投資者數量的名額，相當于擴大了認購對象的數量；將董事、監事、高級管理人員、核心員工單獨列示為一類特定對象，暗含著鼓勵掛牌公司的董、監、高級核心人員持股，將董、監、高級核心人員的利益和股東利益綁定，降低道德風險；將核心員工納入定向增資的人員范圍，明確了核心員工的認定方法，使得原本可能不符合投資者適當性管理規定的核心員工也有了渠道和方法成為公司的股東，且增資價格協商確定，有利于企業靈活進行股權激勵，形成完善的公司治理機制和穩定的核心業務團隊。

（二）合格投資者認定

機構投資者：注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構；實繳出資總額500萬元以上的合伙企業。

金融產品：證券投資基金、集合信托計劃、證券公司資產管理計劃、保險資金、銀行理財產品，以及由金融機構或監管部門認可的其他機構管理的金融產品或資產。

自然人投資者：投資者本人名下前一交易日日終證券資產市值500萬元人民幣以上，證券類資產包括客戶交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產品等，信用證券賬戶資產除外；且具有兩年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。

三、現有股東優先認購權

掛牌公司股票發行以現金認購的，公司現有股東在同等條件下對發行的股票有權優先認購。每一股東可優先認購的股份數量上限為股權登記日其在公司的持股比例與本次發行股份數量上限的乘積。公司章程對優先認購另有規定的，從其規定。

四、定價方式

（一）直接定價方式

掛牌公司綜合考慮公司所處行業、成長性、市盈率、每股凈資產以及等多種因素，并與發行對象溝通后直接確定發行價格。如公司已采取做市方式進行股份轉讓，也會參考公司股票交易價格。

（二）詢價方式

掛牌公司綜合考慮公司所處行業、成長性、市盈率、每股凈資產等多種因素，確定發行的價格區間。如公司已采取做市方式進行股票轉讓，也會參考公司股票交易價格。也有案例（如：行悅信息）是直接根據董事會召開日前 20 個交易日公司股票交易均價的 90%確定價格下限，根據董事會召開當日市場交易最高價確定價格上限。

采用詢價發行的，掛牌公司和主辦券商可以進行路演，并按照股票發行方案確定的發行對象范圍，向符合投資者適當性規定的特定投資者發送認購邀請書。掛牌公司及主辦券商應當在認購邀請書約定的時間內接收詢價對象的申購報價。

在申購報價結束后，掛牌公司與主辦券商按照《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則》的規定，協商確定發行對象、發行價格和發行股數。

五、定向發行限售安排及自愿鎖定承諾

發行對象承諾對其認購股票進行轉讓限制的，應當遵守其承諾，并予以披露。發行股票均為無限售條件股份，可一次性進入全國中小企業股份轉讓系統進行公開轉讓。

六、儲價發行

儲價發行是指一次核準，多次發行的再融資制度。該制度主要適用于定向發行需要經中國證監會核準的情形，可以減少行政審批次數，提高融資效率，賦予掛牌公司更大的自主發行融資權利。

掛牌公司申請定向發行股票，可申請一次核準，分期發行。自中國證監會予以核準之日起，公司應當在3個月內首期發行，剩余數量應當在12個月內發行完畢。超過核準文件限定的有效期未發行的，須重新經中國證監會核準后方可發行。首期發行數量應當不少于總發行數量的50%，剩余各期發行的數量由公司自行確定，每期發行后5個工作日內將發行情況報中國證監會備案。

七、以非現金資產認購股份的特別規定

發行對象可用現金或者非現金資產認購發行股票。以非現金資產認購股份的特別規定如下：

（一）以非現金資產認購股票，董事會應當在發行方案中對資產定價合理性進行討論與分析。

（二）以股權資產認購的，股權資產應當經過具有證券、期貨等相關業務資格的會計師事務所審計；以非股權資產認購的，非股權資產應當經過具有證券、期貨等相關業務資格的資產評估機構評估。

（三）以資產評估結果作為定價依據的，應當由具有證券、期貨等相關業務資格的資產評估機構出具評估報告。

（四）以非現金資產認購股票涉及資產審計、評估或者盈利預測的，資產審計結果、評估結果和經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審核的盈利預測報告應當最晚和召開股東大會的通知同時公告。

八、股票發行流程

（一）董事會與股東大會決議

掛牌公司董事會、股東大會應當對股票發行等事項作出決議。

1、掛牌公司董事會作出股票發行決議，應當符合下列規定：（1）董事會決議確定具體發行對象的，董事會決議應當明確具體發行對象（是否為關聯方）及其認購價格、認購數量或數量上限、現有股東優先認購辦法等事項。認購辦法中應當明確現有股東放棄優先認購股票份額的認購安排。

已確定的發行對象（現有股東除外）與公司簽署的附生效條件的股票認購合同應當經董事會批準。（2）董事會決議未確定具體發行對象的，董事會決議應當明確發行對象的范圍、發行價格區間、發行價格確定辦法、發行數量上限、現有股東優先認購辦法等事項。

（3）發行對象用非現金資產認購發行股票的，董事會決議應當明確交易對手（應當說明是否為關聯方）、標的資產、作價原則及審計、評估等事項。

（4）董事會應當說明本次發行募集資金的用途。

2、掛牌公司股東大會應當就股票發行等事項作出決議，股東大會決議必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

3、掛牌公司股東大會審議通過股票發行方案后，董事會決議作出重大調整的，公司應當重新召開股東大會進行審議。

根據《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則》，對股票發行方案作出重大調整，是指以下兩種情形：

（1）發行對象名稱（現有股東除外）、認購價格、認購數量或數量上限、現有股東優先認購辦法的調整；

（2）發行對象范圍、發行價格區間、發行價格確定辦法、發行數量或數量上限的調整。

（二）發行與認購

1、發行方式

（1）董事會決議確定具體發行對象的，掛牌公司應當按照股票發行方案和認購合同的約定發行股票；有優先認購安排的，應當辦理現有股東優先認購手續。（2）董事會決議未確定具體發行對象的，掛牌公司及主辦券商可以向包括掛牌公司股東、主辦券商經紀業務客戶、機構投資者、集合信托計劃、證券投資基金、證券公司資產管理計劃以及其他個人投資者在內的詢價對象進行詢價，詢價對象應當符合投資者適當性的規定。

掛牌公司及主辦券商應當在確定的詢價對象范圍內接收詢價對象的申購報價；主辦券商應根據詢價對象的申購報價情況，按照價格優先的原則，并考慮認購數量或其他因素，與掛牌公司協商確定發行對象、發行價格和發行股數。現有股東優先認購的，在相同認購價格下應優先滿足現有股東的認購需求。

依據上述規定確定發行價格后，掛牌公司應當與發行對象簽訂正式認購合同。

2、披露認購公告

掛牌公司最遲應當在繳款起始日前的兩個轉讓日披露股票發行認購公告。

本次股票發行如有優先認購安排的，認購公告中還應披露現有股東的優先認購安排。公司章程已約定不安排優先認購或全體現有股東在發行前放棄優先認購的，也應予以專門說明。優先認購安排包括但不限于以下內容：

（1）現有股東在本次發行前放棄優先認購的情況（如有）；（2）現有股東優先認購的繳款期限和繳款方式；（3）現有股東放棄優先認購股份的處理方式。

3、認購與繳款

發行對象可用現金、非現金資產，以及同時以非現金資產和現金認購發行股票。參與認購的投資者和現有股東應按照認購公告和認購合同的約定，在繳款期內進行繳款認購。

（三）驗資

認購完成后，掛牌公司應當按照相關規定，辦理驗資手續。

（四）提交文件

掛牌公司應當在股票發行驗資完成后的 10 個轉讓日內，向全國股份轉讓系統公司接收申請材料的服務窗口報送相關文件。經接收服務窗口人員核對，確認提交的文件齊備后，向公司出具《材料接收確認單》。文件一經接收，未經全國股份轉讓系統公司同意，不得變更或撤回。

（五）材料審查

全國股份轉讓系統公司對提交的文件進行審查。如發現問題將通過電子郵件向主辦券商發送問題清單。

主辦券商應協助公司落實問題清單中的問題，并在收到問題清單后的 10 個轉讓日內將對問題清單的回復發送至。

全國股份轉讓系統公司在備案審查過程中，發現公司、主辦券商、律師事務所及其他證券服務機構有需要補充披露或說明的情形，可以要求其提供補充材料或進行補充披露。

（六）出具股份登記函

全國股份轉讓系統公司對文件審查后出具股份登記函，送達公司并送交中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）和主辦券商。

（七）披露相關公告并辦理股份登記

公司按照中國結算發布的《全國中小企業股份轉讓系統股份登記結算業務指南》的要求向中國結算申請辦理股份登記。

公司辦理股份登記前，應與中國結算協商確定股票發行情況報告書和本次登記股份的掛牌轉讓公告的披露日；豁免申請核準的掛牌公司還應當同時披露股票發行法律意見書和主辦券商關于股票發行合法合規性意見。掛牌轉讓公告應當明確本次登記股份的轉讓日，并符合中國結算的有關規定。

掛牌轉讓公告披露后，中國結算進行股份登記并出具股份登記證明文件。

（八）公開轉讓

完成股份登記后，本次股票發行中無限售條件和無鎖定承諾的股份按照掛牌轉讓公告中安排的時間在全國股份轉讓系統公開轉讓。

九、信息披露

掛牌公司應注意的信息披露規定：

（一）掛牌公司應當分別在董事會和股東大會通過股票發行決議之日起兩個轉讓日內披露董事會、股東大會決議公告。

（二）以非現金資產認購股票涉及資產審計、評估的，資產審計結果、評估結果應當最晚和召開股東大會的通知同時公告。

（三）掛牌公司應當在披露董事會決議的同時，披露經董事會批準的股票發行方案。

（四）掛牌公司應當在繳款期前披露股票發行認購公告，其中應當披露繳款的股權登記日、投資者參與詢價、定價情況，股票配售的原則和方式及現有股東優先認購安排（如有），并明確現有股東及新增投資者的繳款安排。

（五）掛牌公司應當按照要求披露股票發行情況報告書、股票發行法律意見書、主辦券商關于股票發行合法合規性意見和股票掛牌轉讓公告。

第三篇：全國中小企業股份轉讓系統掛牌協議

全國中小企業股份轉讓系統掛牌協議

甲方：全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司法定代表人：

住所：

聯系電話：

乙方：股份有限公司

法定代表人：

住所：

聯系電話：

第一條甲方是全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）的運營管理機構，負責組織和監督掛牌公司的股票轉讓及相關活動，實行自律管理。乙方是經中國證監會核準的非上市公眾公司，申請其股票在全國股份轉讓系統掛牌。乙方已向甲方提交了掛牌申請及相關文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見及中國證監會核準。

第二條為規范乙方股票在全國股份轉讓系統掛牌行為，明確雙方權利與義務，甲乙雙方根據《合同法》、《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》、《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦

法》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》等規定，簽訂本協議。

第三條甲方的權利：

（一）甲方有權在有關法律、行政法規、中國證監會相關規定授權范圍內對乙方實施日常監管；甲方有權依據全國股份轉讓系統業務規則、細則、指引、通知等規定（以下簡稱“甲方業務規則”）對乙方的股票掛牌、公開轉讓、終止掛牌等行為進行管理。

（二）甲方有權依據經中國證監會批準的收費標準收取掛牌費。

第四條甲方的義務：

（一）甲方應當依據有關法律、行政法規及中國證監會相關規定制定甲方業務規則并及時公布，為乙方及其他市場主體參與市場活動提供制度保障。

（二）甲方負責運營、管理全國股份轉讓系統、發布市場信息，為乙方及其他市場參與主體提供正常的信息環境。

（三）甲方負責提供股票轉讓平臺及相關設施，安排乙方股票掛牌，組織乙方股票轉讓活動。

（四）甲方負責提供信息披露服務平臺，安排乙方首次掛牌信息披露及日常信息披露。

（五）甲方應當接受乙方的咨詢，對其股票掛牌操作提供必要的指導。

第五條乙方的權利：

（一）乙方有權向甲方咨詢股票掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導。

（二）乙方有權獲得甲方提供的股票轉讓、信息披露平臺及相關設施服務。

第六條乙方的義務：

（一）乙方同意接受甲方的日常監管及管理。

（二）乙方承諾遵守法律、法規、規章等規范性法律文件。乙方進一步承諾遵守甲方業務規則，履行包括但不限于規范公司治理、信息披露等義務。乙方應保證并責成其包括董事、監事、高級管理人員在內的全體員工理解并遵守本協議內容。

（三）乙方及其董事、監事和高級管理人員在掛牌時和掛牌后作出的承諾文件為本協議不可分割的一部分，是本協議的附件。乙方應保證其董事、監事和高級管理人員簽署該等承諾文件。

（四）乙方應按本協議約定向甲方繳納掛牌費。

（五）乙方應按要求參加甲方組織的業務培訓。

（六）乙方應當以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。

第七條掛牌費：

（一）掛牌費包括掛牌初費和掛牌年費，由甲方依據經中國證監會批準的收費標準收取。

（二）乙方應當在掛牌日前繳納按照掛牌首日總股本計算的掛牌初費，并在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一末總股本計算的本掛牌年費。

（三）掛牌當年的掛牌年費按照掛牌首日的總股本和實際掛牌月份（自掛牌日的次月起計算）予以折算，與掛牌初費一并繳納。

（四）乙方逾期繳納掛牌費，甲方有權每日按應繳納金額的3‰收取滯納金。

（五）經甲方催告后，乙方于10個工作日內仍未繳納的，甲方有權對乙方采取監管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權利。

（六）乙方股票終止掛牌后，已經交納的掛牌費不予返還。

第八條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

第九條本協議未盡事宜，雙方應依照有關法律、法規、規章及甲方業務規則執行。

第十條與本協議的解釋或執行有關的爭議及糾紛，應首先由甲乙雙方通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生之日起的30天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項

爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十一條雙方一致同意,本協議生效后，如因適用的法律、法規、規章等規范性法律文件及甲方業務規則發生變化,導致本協議相關條款內容與修訂或新頒布的上述法律、法規、規章、甲方業務規則等內容相抵觸，本協議該部分條款將自動變更并以修訂或新頒布的相關法律、法規、規章、甲方業務規則內容為準。

盡管有前款內容，本協議其他不與有關法律、法規、規章、甲方業務規則內容相抵觸的條款持續有效。

第十二條乙方申請終止或被甲方終止在全國股份轉讓系統掛牌的，本協議自終止掛牌之日自動解除。本協議解除不影響甲方依法向乙方主張本協議項下未結費用、滯納金支付的權利。

第十三條本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

第十四條本協議一式肆份，雙方各執貳份。

（以下無正文）

甲方(公章)：乙方(公章)：

法定代表人

或授權代表(簽字)：

_______年____月____日

法定代表人或授權代表(簽字)：_______年____月__日

第四篇：《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南(試行)》

附件1

全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌

業務操作指南（試行）

（2017年6月修訂）

為規范申請掛牌公司、主辦券商在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股轉系統”）辦理股票掛牌業務，根據相關法律法規、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》等有關規定，制定本指南。

一、股票掛牌辦理流程

（一）股東開戶

主辦券商應協助申請掛牌公司在向全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股轉公司”）報送申請掛牌文件前，完成股東證券賬戶的開立工作。如股東存在外資、個人獨資企業等特殊情形的，應根據中國證券登記結算有限責任公司北京分公司（以下簡稱“中國結算北京分公司”）的有關規定辦理。

（二）中國結算在線業務平臺注冊

申請掛牌公司應在收到全國股轉公司出具的申請掛牌材料受理通知書后，在中國結算北京分公司網站http://www.tmdps.cn郵箱并抄送公司業務部監管員郵箱。掛牌業務部審查員根據更正公告及相關書面說明，確定是否對推薦主辦券商記錄執業質量負面行為或者啟動自律監管程序；如公司掛牌后更換主辦券商，推薦其掛牌的主辦券商不能按時提交書面說明的，由掛牌業務部啟動自律監管程序。

三、其他事項

（一）暫停掛牌 1．暫停掛牌適用情形

申請掛牌公司取得同意掛牌函后，在辦理掛牌手續期間發生以下情形的，應做暫停掛牌處理。

（1）存在實際控制人或控股股東失聯的情形；

（2）存在申請掛牌公司高管未參加全國股轉公司組織的培訓或培訓未通過考核的情形；

（3）存在申請掛牌公司在區域股權交易場所掛牌未完成摘牌或未披露相關信息的情形；

（4）存在涉及申請掛牌公司的信訪舉報；

（5）存在其他應報告而未報告的涉及掛牌條件的事項。2．暫停掛牌辦理流程

4．恢復辦理掛牌手續

申請掛牌公司暫停掛牌的事項消除后，主辦券商可申請恢復辦理掛牌手續或由全國股轉公司發起恢復：

（1）主辦券商申請恢復。主辦券商申請恢復的應寫明暫停掛牌事項消除的具體情況，對公司掛牌的影響，主辦券商核查意見，加蓋主辦券商公章，將申請及其他證明文件（如有）發送至全國股轉公司審查員郵箱并進行電話確認，全國股轉公司辦理恢復掛牌。

（2）全國股轉公司發起恢復。經全國股轉公司發起暫停掛牌的項目，暫停事項已經消除的，由全國股轉公司辦理恢復掛牌，并將恢復情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項目負責人。

已恢復辦理掛牌手續的項目可按本指南規定的業務流程繼續完成后續掛牌程序。

如暫停掛牌事項屬實，公司不符合掛牌條件的，或申請掛牌公司撤回申請材料的，申請掛牌公司和主辦券商應當履行終止掛牌程序，參照“三

（二）”辦理。已經終止掛牌的項目，若已在中國結算北京分公司完成股份初始登記，主辦券商應協助申請掛牌公司向中國結算北京分公司申請辦理股份退出登記。

（二）終止掛牌

申請掛牌公司在取得同意掛牌函但尚未完成股票掛牌的情況下，可申請終止掛牌。

四、部分文件參考格式

（一）證券簡稱及證券代碼申請書

______股份有限公司股票證券簡稱及證券代碼申請書

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：

我公司股票擬在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓。特向貴公司申請證券簡稱及證券代碼，掛牌公開轉讓的證券簡稱擬定為______。

請予核定。

申請掛牌公司經辦人簽名：聯系電話：傳真：

______股份有限公司

（公章）

年月日

說明：證券簡稱應從公司名稱中選取不超過八個單字節字符（一般情況下不超過四個漢字字符）且應避免與已掛牌公司和上市公司重復。

（三）關于股票掛牌的提示性公告

________股份有限公司關于股票掛牌的提示性公告

本公司股票掛牌公開轉讓申請已經全國股轉公司同意。本公司股票將于______年______月______日起在全國股轉系統掛牌公開轉讓。

證券簡稱：______，證券代碼：______。

轉讓方式：______。（如為做市轉讓，應披露做市商信息）做市商1：（全稱），推薦本公司股票掛牌的主辦券商/推薦本公司股票掛牌的主辦券商證券公司的母（子）公司。

做市商2：（全稱）。所屬層級：。

（如有掛牌同時發行，應披露發行信息）本公司掛牌同時發行總額為股，其中限售條件股，無限售條件股。無限售條件股份將于年月日在全國股轉系統掛牌公開轉讓。

公開轉讓說明書及附件已于年月日、股票發行情況報告書已于年月日披露于全國股轉系統指定信息披露平臺www.tmdps.cn，供投資者查閱。

股份有限公司

（公章）

年月日

（四）關于完成工商變更登記手續的公告

第五篇：全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準(2017最新)

贏了網s.yingle.com 遇到法律糾紛問題？贏了網律師為你免費解惑！訪

問>>http://s.yingle.com

全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準(2017最新)

全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）對《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》規定的六項掛牌條件進行了細化，形成了基本的標準，下文贏了網小編為您詳細介紹。

全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司按照“可把控、可舉證、可識別”的原則，對《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》規定的六項掛牌條件進行細化，形成基本標準如下：

一、依法設立且存續滿兩年

（一）依法設立，是指公司依據《公司法》等法律、法規及規章的規定向公司登記機關申請登記，并已取得《企業法人營業執照》。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

1、公司設立的主體、程序合法、合規。

（1）國有企業需提供相應的國有資產監督管理機構或國務院、地方政府授權的其他部門、機構關于國有股權設置的批復文件。

（2）外商投資企業須提供商務主管部門出具的設立批復文件。

（3）《公司法》修改（2006年1月1日）前設立的股份公司，須取得國務院授權部門或者省級人民政府的批準文件。

2、公司股東的出資合法、合規，出資方式及比例應符合《公司法》相關規定。

（1）以實物、知識產權、土地使用權等非貨幣財產出資的，應當評估作價，核實財產，明確權屬，財產權轉移手續辦理完畢。

（2）以國有資產出資的，應遵守有關國有資產評估的規定。

（3）公司注冊資本繳足，不存在出資不實情形。

（二）存續兩年是指存續兩個完整的會計。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

（三）有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算。整體變更不應改變歷史成本計價原則，不應根據資產評估結果進行賬務調整，應以改制基準日經審計的凈資產額為依據折合為股份有限公司股本。申報財務報表最近一期截止日不得早于改制基準日。

二、業務明確，具有持續經營能力

（一）業務明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經營的業務、產品或服務、用途及其商業模式等信息。

（二）公司可同時經營一種或多種業務，每種業務應具有相應的關鍵資源要素，該要素組成應具有投入、處理和產出能力，能夠與商業合同、收入或成本費用等相匹配。

1、公司業務如需主管部門審批，應取得相應的資質、許可或特許經營權等。

2、公司業務須遵守法律、行政法規和規章的規定，符合國家產業政策以及環保、質量、安全等要求。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

（三）持續經營能力，是指公司基于報告期內的生產經營狀況，在可預見的將來，有能力按照既定目標持續經營下去。

1、公司業務在報告期內應有持續的營運記錄，不應僅存在偶發性交易或事項。營運記錄包括現金流量、營業收入、交易客戶、研發費用支出等。

2、公司應按照《企業會計準則》的規定編制并披露報告期內的財務報表，公司不存在《中國注冊會計師審計準則第1324號——持續經營》中列舉的影響其持續經營能力的相關事項，并由具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所出具標準無保留意見的審計報告。

財務報表被出具帶強調事項段的無保留審計意見的，應全文披露審計報告正文以及董事會、監事會和注冊會計師對強調事項的詳細說明，并披露董事會和監事會對審計報告涉及事項的處理情況，說明該事項對公司的影響是否重大、影響是否已經消除、違反公允性的事項是否已予糾正。

3、公司不存在依據《公司法》第一百八十一條規定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破產申請。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

三、公司治理機制健全，合法規范經營

（一）公司治理機制健全，是指公司按規定建立股東大會、董事會、監事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構，制定相應的公司治理制度，并能證明有效運行，保護股東權益。

1、公司依法建立“三會一層”，并按照《公司法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》及《非上市公眾公司監管指引第3號—章程必備條款》等規定建立公司治理制度。

2、公司“三會一層”應按照公司治理制度進行規范運作。在報告期內的有限公司階段應遵守《公司法》的相關規定。

3、公司董事會應對報告期內公司治理機制執行情況進行討論、評估。

（二）合法合規經營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員須依法開展經營活動，經營行為合法、合規，不存在重大違法違規行為。

1、公司的重大違法違規行為是指公司最近24個月內因違犯國家法律、行政法規、規章的行為，受到刑事處罰或適用重大違法違規情

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com 形的行政處罰。

（1）行政處罰是指經濟管理部門對涉及公司經營活動的違法違規行為給予的行政處罰。

（2）重大違法違規情形是指，凡被行政處罰的實施機關給予沒收違法所得、沒收非法財物以上行政處罰的行為，屬于重大違法違規情形，但處罰機關依法認定不屬于的除外；被行政處罰的實施機關給予罰款的行為，除主辦券商和律師能依法合理說明或處罰機關認定該行為不屬于重大違法違規行為的外，都視為重大違法違規情形。

（3）公司最近24個月內不存在涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見的情形。

2、控股股東、實際控制人合法合規，最近24個月內不存在涉及以下情形的重大違法違規行為：

（1）控股股東、實際控制人受刑事處罰；

（2）受到與公司規范經營相關的行政處罰，且情節嚴重；情節嚴重的界定參照前述規定；

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

（3）涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見。

3、現任董事、監事和高級管理人員應具備和遵守《公司法》規定的任職資格和義務，不應存在最近24個月內受到中國證監會行政處罰或者被采取證券市場禁入措施的情形。

（三）公司報告期內不應存在股東包括控股股東、實際控制人及其關聯方占用公司資金、資產或其他資源的情形。如有，應在申請掛牌前予以歸還或規范。

（四）公司應設有獨立財務部門進行獨立的財務會計核算，相關會計政策能如實反映企業財務狀況、經營成果和現金流量。

四、股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規

（一）股權明晰，是指公司的股權結構清晰，權屬分明，真實確定，合法合規，股東特別是控股股東、實際控制人及其關聯股東或實際支配的股東持有公司的股份不存在權屬爭議或潛在糾紛。

1、公司的股東不存在國家法律、法規、規章及規范性文件規定

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com 不適宜擔任股東的情形。

2、申請掛牌前存在國有股權轉讓的情形，應遵守國資管理規定。

3、申請掛牌前外商投資企業的股權轉讓應遵守商務部門的規定。

（二）股票發行和轉讓合法合規，是指公司的股票發行和轉讓依法履行必要內部決議、外部審批（如有）程序，股票轉讓須符合限售的規定。

1、公司股票發行和轉讓行為合法合規，不存在下列情形：

（1）最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券；

（2）違法行為雖然發生在36個月前，目前仍處于持續狀態，但《非上市公眾公司監督管理辦法》實施前形成的股東超200人的股份有限公司經中國證監會確認的除外。

2、公司股票限售安排應符合《公司法》和《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》的有關規定。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

（三）在區域股權市場及其他交易市場進行權益轉讓的公司，申請股票在全國股份轉讓系統掛牌前的發行和轉讓等行為應合法合規。

（四）公司的控股子公司或納入合并報表的其他企業的發行和轉讓行為需符合本指引的規定。

五、主辦券商推薦并持續督導

（一）公司須經主辦券商推薦，雙方簽署了《推薦掛牌并持續督導協議》。

（二）主辦券商應完成盡職調查和內核程序，對公司是否符合掛牌條件發表獨立意見，并出具推薦報告。

六、全國股份轉讓系統公司要求的其他條件

無。

來源：（全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準(2017最新)http://s.yingle.com/s/374756.html）心懷法治.相關法律知識

? 戶口遷移后籍貫會變嗎 http://s.yingle.com/s/907500.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com ? ? ? ? ? 商品房的交付 http://s.yingle.com/s/907499.html 身份證換姓名的程序 http://s.yingle.com/s/907498.html 假戶口結婚了該怎么辦 http://s.yingle.com/s/907497.html 以他人名義購買房產 http://s.yingle.com/s/907496.html 學生辦理戶口遷移證需要什么條件 http://s.yingle.com/s/907495.html

? 新生兒什么時候辦戶口本

http://s.yingle.com/s/907494.html

? 商品房買賣契約的預售登記手續如何辦理 http://s.yingle.com/s/907493.html

? 獨生子女在成都,父母能遷戶口隨子女嗎 http://s.yingle.com/s/907492.html

? 孩子上學戶口新規定(2018)http://s.yingle.com/s/907491.html

? ? 一個按揭要花多少錢 http://s.yingle.com/s/907490.html 枉法仲

裁

罪

管

轄

是

什

么

樣

子的

http://s.yingle.com/s/907489.html

? 業主人身財產安全物業公司有多大責任 http://s.yingle.com/s/907488.html

? 新生兒上戶口申請書（2018http://s.yingle.com/s/907487.html

久久99精品久久久久久琪琪,久久人人爽人人爽人人片亞洲,熟妇人妻无码中文字幕,亚洲精品无码久久久久久久

全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌準入規則介紹課后測試[范文模版]

第一篇：全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌準入規則介紹課后測試[范文模版]

第二篇：全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票發行介紹

第三篇：全國中小企業股份轉讓系統掛牌協議

第四篇：《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南(試行)》

第五篇：全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準(2017最新)

相關范文推薦

全國中小企業股份轉讓系統股票公開轉讓業務

全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票終止掛牌實施細則

全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件目錄

全國中小企業股份轉讓系統掛牌常見問題解答(第一期)

《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引(試行)》

全國中小企業股份轉讓系統股票發行制度講解 C14050

推薦掛牌并持續督導協議書-全國中小企業股份轉讓系統

全國中小企業股份轉讓系統業務規則

全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌準入規則介紹 課后測試[范文模版]

相關范文推薦

全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌準入規則介紹課后測試[范文模版]