第一篇：0105026論電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)（精選）

管理科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究新進(jìn)展

——第6屆全國青年管理科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)學(xué)術(shù)會議論文集2001年·大連

論電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)

馬海群*

（黑龍江大學(xué)信息管理系）

摘要文章分析了國內(nèi)外電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂現(xiàn)狀，詳細(xì)考察了國外電子商

務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展動態(tài)、結(jié)構(gòu)與主要特點(diǎn)，明確闡明了我國建設(shè)電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的原則與方式。

關(guān)鍵詞電子商務(wù)電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)引言

電子商務(wù)是一種基于因特網(wǎng)、以交易雙方為主體、以銀行電子支付和結(jié)算為手段、以客戶數(shù)據(jù)為依托的全新商務(wù)模式[1]，它是繼因特網(wǎng)之后IT行業(yè)的又一熱點(diǎn)。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，基于不同交易平臺的貿(mào)易各方欲完成交易過程，就必須對數(shù)據(jù)交換和流程交易進(jìn)行規(guī)范定制，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)較互及貿(mào)易平臺的互通互聯(lián)，這種現(xiàn)實(shí)需求導(dǎo)致了電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)運(yùn)而生。國外大型的標(biāo)準(zhǔn)化組織及相關(guān)貿(mào)易組織如ISO、IEC、ITU、OECD、WIPO、IETF、W3C、EU等，都在積極地制訂或推廣應(yīng)用有關(guān)電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)[2]，如IOTP、SET、XML等；一些國外大型企業(yè)如IBM、微軟（制訂非XML格式數(shù)據(jù)進(jìn)行XML的轉(zhuǎn)換和傳送標(biāo)準(zhǔn)BizTalk）等，更是在電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方面引導(dǎo)國際潮流。我國的有關(guān)機(jī)構(gòu)如IP標(biāo)準(zhǔn)化研究組、上海信息標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會下設(shè)的電子商務(wù)分專業(yè)委員會等，也在積極開展國外電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的跟蹤研究，并為我國電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂出謀獻(xiàn)策；1999年5月，北京市技術(shù)監(jiān)督局主持召開了“99北京電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化國際研討會”[3]，這是我國第一次以電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)為主題的國際性學(xué)術(shù)研討會，標(biāo)志著我國對電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)注程度、研究水平及國際交流的積極性。然而，我國至今未出臺一部由本國自主制訂的網(wǎng)絡(luò)電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，與電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)洋名詞如RosettaNet、CommerceNet、CommerceOne（均為國際性標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)）等，尚未被處于電子商務(wù)應(yīng)用初級階段的國內(nèi)企業(yè)所認(rèn)識和接受[4]，這表明我國電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的研究遠(yuǎn)未形成規(guī)模，有關(guān)研究成果的應(yīng)用性、適用面、系統(tǒng)性都存在不足。因此，抓住國際上電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)尚未成熟之機(jī)，大力加強(qiáng)電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)研究與制訂，建設(shè)我國電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系，以期最終能夠參與國際化電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂和推廣實(shí)施，是我國標(biāo)準(zhǔn)化事業(yè)及IT產(chǎn)業(yè)當(dāng)務(wù)之急的必然選擇。國外電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展動態(tài)、結(jié)構(gòu)與特點(diǎn) *馬海群，1964年出生，在職博士生，教授。主要研究方向：信息法學(xué)、電子商務(wù)與知識產(chǎn)權(quán)。

Email:mahaiqun@263.net

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2.1 國外電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂動態(tài)

從世界范圍看，有關(guān)電子商務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)均沒有完全成熟，但標(biāo)準(zhǔn)化在國外電子商務(wù)的發(fā)展中得到了相當(dāng)?shù)闹匾暎貏e是電子商務(wù)安全方面普遍呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)先行的局面。如美國政府很早就致力于密碼技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，從1977年公布的數(shù)據(jù)加密標(biāo)準(zhǔn)DES開始，就由美國國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院（NIST）制定了一系列有關(guān)密碼技術(shù)的聯(lián)邦信息處理標(biāo)準(zhǔn)（FIPS），在技術(shù)規(guī)范的前提下對密碼產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格的檢驗(yàn)。1998年7月，在美國政府發(fā)布的電子商務(wù)綱要中，明確提出要建立一些共同的標(biāo)準(zhǔn)，以確保網(wǎng)上購物的消費(fèi)者享有與在商店購物的消費(fèi)者同等權(quán)利[5]。目前，國外涉及到電子商務(wù)信息流、資金流的標(biāo)準(zhǔn)化組織及其制訂的標(biāo)準(zhǔn)主要有：

（1）IETF制訂的因特網(wǎng)開放貿(mào)易協(xié)議IOTP V1.0

IETF是ISO中專門制訂與因特網(wǎng)協(xié)議和應(yīng)用相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)的松散型標(biāo)準(zhǔn)化組織，它所通 過的標(biāo)準(zhǔn)被全世界廣泛采用。1998年該機(jī)構(gòu)成立了一個專門進(jìn)行與電子商務(wù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的研究工作組（開放貿(mào)易研究組），并提交了開放貿(mào)易協(xié)議IOTP V1.0，同時進(jìn)行了一些相關(guān)試驗(yàn)；該協(xié)議提供了因特網(wǎng)中電子商務(wù)的互操作框架[6]。

（2）W3C推出的可擴(kuò)展標(biāo)記語言XML

可擴(kuò)展標(biāo)記語言XML是國際性標(biāo)準(zhǔn)化組織W3C（World Wide Web Committee于1997 年12月推出的用于規(guī)定、認(rèn)證和共享文件格式的數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)，它提供了一種以標(biāo)準(zhǔn)方式互換多媒體文件的機(jī)制。XML是一種能夠創(chuàng)建標(biāo)記語言的語言，其特長在于描述任意層次結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)，或賦予原本雜亂的信息一種清晰而通用的結(jié)構(gòu)，使得數(shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行交流和處理更加方便快捷[7]。目前，美國已經(jīng)有許多商業(yè)和非商業(yè)網(wǎng)站應(yīng)用了XML技術(shù)。聯(lián)合國有關(guān)機(jī)構(gòu)也加入了推廣應(yīng)用XML標(biāo)準(zhǔn)的行列。

（3）聯(lián)合電子支付項(xiàng)目JEPI

該項(xiàng)目是由W3C與CommerceNet合作開發(fā)的，目的是規(guī)范在購物之后和實(shí)際付費(fèi)之 前進(jìn)行的業(yè)務(wù)處理，主要是提供客戶和商家之間選擇支付協(xié)議并完成其接口功能，具有自動支付處理、協(xié)商等功能。

（4）安全電子交易規(guī)范SET

SET是由MasterCard和Visa兩大國際信用卡組織于1996年伙同GTE、Netscape、IBM、Terisa Systems、Verisign、Microsoft、SAIC等一批大型跨國技術(shù)公司開發(fā)的解決電子交易安全的開放性技術(shù)規(guī)范，主要功能是保證用卡支付的安全性。由于眾多企業(yè)的參與和使用，它已成為事實(shí)上的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并被IETF認(rèn)可。

此外，國際電信聯(lián)盟ITU、國際信息處理聯(lián)盟IFIP、世界消費(fèi)者組織WCO等都在致力于制訂與電子商務(wù)有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。

2.2 國外電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)

從結(jié)構(gòu)上看，國外電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)主要涉及三個領(lǐng)域[8]：

（1）用戶接口，主要包括：用戶界面、圖像、對話設(shè)計原則等；

（2）基本功能，主要包括：交易協(xié)議、支付方式、安全機(jī)制、簽名與鑒別、記錄的核 查與保留等；

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（3）數(shù)據(jù)及客體（包括組織機(jī)構(gòu)、商品等）的定義與編碼。

這三個領(lǐng)域基本覆蓋了電子商務(wù)的信息流與資金流業(yè)務(wù)范圍，但電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際 制訂情況在這三個領(lǐng)域中的分布既不均衡也不系統(tǒng)，許多方面尚處于研究、試驗(yàn)過程中。就目前已出臺和使用的電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)來看，主要集中于電子商務(wù)安全方面，大致可劃分為兩類，一類是網(wǎng)上安全支付標(biāo)準(zhǔn)，如PKI（公共密鑰體系）、SSL（安全套接層協(xié)議）、SET（安全交易協(xié)議）、X5.95（帳戶數(shù)字簽名標(biāo)準(zhǔn)）、X.509（電子商務(wù)證書發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)）、X.500（電子出版物目錄查詢標(biāo)準(zhǔn)）等。另一類安全認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，如ISO9594-8（密鑰鑒別標(biāo)準(zhǔn)）、ISO10181（開放系統(tǒng)連接中的安全架構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)）、正在制訂中的ISO13888（有關(guān)存證標(biāo)準(zhǔn)）。

從當(dāng)前的市場應(yīng)用情況看，國外電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)則基本上分為兩層：底層的數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)和高層的面向流程的標(biāo)準(zhǔn)。可擴(kuò)展標(biāo)記語言XML是目前用來做數(shù)據(jù)交換較有效的語言之一，它可以讓網(wǎng)絡(luò)間傳送結(jié)構(gòu)化資料變得和今天在網(wǎng)絡(luò)上傳送HTML頁面一樣簡單。在電子商務(wù)領(lǐng)域，隨著B2B的發(fā)展，企業(yè)間的數(shù)據(jù)交流將日趨頻繁，XML正是解決異構(gòu)數(shù)據(jù)庫交流的理想方法。在實(shí)踐中，不同行業(yè)的人們根據(jù)自己應(yīng)用數(shù)據(jù)的習(xí)慣定義了不同的標(biāo)記，形成了諸如cXML、ebXML、XCBL等一系列具有行業(yè)特性的數(shù)據(jù)描述語言，基于這些標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的數(shù)據(jù)，都能通過XML解析器相互通訊[9]。

有關(guān)商務(wù)流程的標(biāo)準(zhǔn)大致分為兩類，一類來源于由多家企業(yè)自發(fā)組織的非營利性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化組織，如RosettaNet、CommerceNet等；另一類來源于電子商務(wù)及解決方案供應(yīng)商，如CommerceOne等。鑒于B2B商務(wù)過程中出現(xiàn)的經(jīng)營方式各自為政的局面，RosettaNet制訂了“開放式電子內(nèi)容和交易標(biāo)準(zhǔn)”，以電子方式連接制造商及其供應(yīng)商一提高貿(mào)易效率[10]。

2.3 國外電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制訂的特點(diǎn)

從發(fā)展現(xiàn)狀看，國外電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂呈現(xiàn)以下幾個特點(diǎn)：

（1）進(jìn)行合作或聯(lián)合開發(fā)

ISO、IEC和UN/ECE（聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會）都在致力于電子商務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化工作，三方曾就EDI及有關(guān)貿(mào)易單證標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域進(jìn)行合作。1998年11月三者又簽署了一個電子商務(wù)領(lǐng)域有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化的理解備忘錄MoU，MoU包括總體部分、三個附錄及注冊表；2000年3月，ITU加入MoU，增強(qiáng)國際合作力量[11]。國際化組織CALS和NATO CALS也參加了MoU的實(shí)施。1997年11月由國際商會舉辦的世界電子商務(wù)會議，則提出了一個電子商務(wù)規(guī)則文件——國際數(shù)字保證商務(wù)通則（GUIDEC）[12]。而有些標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目如JEPI、SET，則是國際性標(biāo)準(zhǔn)化組織及技術(shù)企業(yè)聯(lián)合開發(fā)的結(jié)果。

（2）標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容廣泛

電子商務(wù)是一項(xiàng)綜合性的新興商務(wù)活動，涉及信息技術(shù)、金融、法律、市場等多種領(lǐng) 域，相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)必然呈現(xiàn)跨學(xué)科、跨行業(yè)特點(diǎn)，因而電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系十分龐雜。可以預(yù)見，電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)集的建設(shè)將是未來階段的主要任務(wù)。

（3）企業(yè)參與程度高

目前國際上廣為采用的電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（包括已正式成為標(biāo)準(zhǔn)和尚處于試行中的草案 等），有許多都是由一些信息技術(shù)公司首先制訂，并通過市場的開拓而由企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)一躍成為 48

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事實(shí)上的通用標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)悉，世界最大的計算機(jī)硬件公司美國國際商用機(jī)器公司(IBM)最近同意采用由世界最大的軟件企業(yè)美國微軟公司設(shè)計的電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，從而解決了長期以來兩家企業(yè)間的電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)爭端[13]。

當(dāng)然，國外電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展中也存在一定局限，盡管較多的標(biāo)準(zhǔn)化組織和企業(yè)已在EDI基礎(chǔ)上更多地關(guān)注基于因特網(wǎng)的電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制訂，但諸如網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、交易方法的標(biāo)準(zhǔn)尚未得到足夠的重視。我國電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)原則與方式

近年來我國信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作取得了豐碩成果，截止1999年10月，我國已頒布信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)500多項(xiàng)，為我國電子商務(wù)的發(fā)展奠定了較好的基礎(chǔ)。然而也應(yīng)看到，我國電子商務(wù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制訂工作相對薄弱，目前除一些EDI標(biāo)準(zhǔn)及部分有關(guān)網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)是從國際相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)等同或等效轉(zhuǎn)換而來外，由我國自主制訂的、直接與因特網(wǎng)電子商務(wù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)幾乎空白

[14]。但可喜的是，國家有關(guān)部委已經(jīng)開始有所舉動，據(jù)悉，我國信息產(chǎn)業(yè)部目前正在加緊制定電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)[15]，此次制定的標(biāo)準(zhǔn)，是由信息產(chǎn)業(yè)部電信傳輸研究組承擔(dān)起草，主要參照了IETF的RFC 2801 及相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)文案。該技術(shù)體制主要規(guī)定B-C類電子商務(wù)的總體框架結(jié)構(gòu)，包括總體結(jié)構(gòu)、交易的通信流程等環(huán)節(jié)，制定該標(biāo)準(zhǔn)將促進(jìn)我國電子商務(wù)向產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。鑒于電子商務(wù)的飛速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球一體化態(tài)勢，我們認(rèn)為，應(yīng)在一定原則指導(dǎo)下，采取靈活方式，加快我國電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂步伐。

建設(shè)電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的原則應(yīng)包括：

（1）理清電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)的關(guān)系；

（2）在電子商務(wù)領(lǐng)域改變標(biāo)準(zhǔn)工作的滯后性，至少應(yīng)與相關(guān)技術(shù)同步發(fā)展；

（3）相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要與國際接軌，應(yīng)做到等同采用而不只是等效采用[15]；

（4）從體系化角度建設(shè)電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)集，包括網(wǎng)上支付、電子報關(guān)、文件傳輸、通信 協(xié)議等方面的標(biāo)準(zhǔn)，網(wǎng)絡(luò)安全、IP電話、IP網(wǎng)絡(luò)中的設(shè)備規(guī)范與測試標(biāo)準(zhǔn)等。

與此相適應(yīng)的電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制訂方式可以包括：

（1）適應(yīng)電子商務(wù)發(fā)展要求，改革標(biāo)準(zhǔn)工作管理機(jī)制，推動標(biāo)準(zhǔn)化編制部門深入研究網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)，有針對性地開展電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制訂工作，并建立標(biāo)準(zhǔn)維護(hù)機(jī)制。

（2）開放電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂體制，吸引更多的企業(yè)（包括吸引外資企業(yè)）與用戶加入到標(biāo)準(zhǔn)研究與制訂工作中，增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)用性與適用性；

(3)積極選用國外先進(jìn)電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，選用時應(yīng)把握國際性、公共性、可測試性、安 全性等原則[16]，提高我國電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的整體水平。結(jié)論

國內(nèi)外電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂客觀上存在著差距，但世界范圍內(nèi)因特網(wǎng)電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用還處于剛剛起步的階段，例如，世界上第一個因特網(wǎng)商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（The Standard for Internet Commerce, Version 1.0）于1999年12月才剛剛出臺[17]。因此我國的電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)走向全球化國際化，尚有較多的機(jī)遇和較廣泛的應(yīng)用領(lǐng)域。目前的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是推動企業(yè)加快電 483

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子商務(wù)化步伐，確定自身的內(nèi)外業(yè)務(wù)流程規(guī)范；加強(qiáng)對國外電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的跟蹤分析，及時掌握國外有關(guān)研究動態(tài)；在借鑒國外電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，制訂適于本國又具國際化的電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。

參考文獻(xiàn)

1蔣志培.網(wǎng)絡(luò)與電子商務(wù)法.法律出版社，2001年5月: 1

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17http:///standard

18http://gem.qh.cninfo.net/dx15.htm

On the Construction of E-Commerce Standards

Ma Haiqun

(Department of Information Management, Heilongjiang University, 150080)

AbstractBased on analysis of the situation of E-commerce standards domestic and abroad, this paper inspects minutely the developments, structures and main characteristics of E-commerce standards in foreign countries.It also expounds the principles and methods of the construction of E-commerce standards in our country.KeywordsE-CommerceE-Commerce Standard

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第二篇：論電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)

電子商務(wù)專業(yè)畢業(yè)論文參

考選題

1、網(wǎng)絡(luò)廣告理論與應(yīng)用研究

2、網(wǎng)絡(luò)營銷的應(yīng)用研究

3、電子商務(wù)的應(yīng)用與模式研究

4、中小企業(yè)電子商務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略

5、網(wǎng)絡(luò)廣告研究

6、物流的電子商務(wù)化發(fā)展問題研究

7、對企業(yè)信息化的幾點(diǎn)認(rèn)識

8、信息技術(shù)與企業(yè)管理

9、傳統(tǒng)企業(yè)與電子商務(wù)

10、打造我國電子商務(wù)基礎(chǔ)服務(wù)產(chǎn)業(yè)

11、電子商務(wù)與企業(yè)業(yè)務(wù)流程再造

12、國內(nèi)企業(yè)信息化趨向成熟的五個標(biāo)志

13、我國信息化發(fā)展呈現(xiàn)六大新特點(diǎn)

14、電子商務(wù)要加快人才培養(yǎng)

15、信息化的核心是電子商務(wù)

16、我國電子商務(wù)中的跨行電子支付

17、電子商務(wù)環(huán)境下證券交易的安全性策略及應(yīng)用技術(shù)研究

18、基于商務(wù)網(wǎng)站的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)研究

19、企業(yè)電子商務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略研究

20、電子商務(wù)環(huán)境下的企業(yè)組織模式

21、基于供應(yīng)鏈管理的B2B電子商務(wù)研究

22、網(wǎng)絡(luò)時代商務(wù)代理的發(fā)展空間

23、中小型企業(yè)接軌電子商務(wù)的若干問題研究

24、門戶網(wǎng)站為中小企業(yè)電子商務(wù)提供決策支持系統(tǒng)方案的研究

25、電子商務(wù)物流配送研究

26、電子商務(wù)下供應(yīng)鏈物流研究

27、電子商務(wù)信息流優(yōu)化研究

28、電子商務(wù)模擬系統(tǒng)的研究與構(gòu)建

29、電子商務(wù)應(yīng)用研究

30、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的電子商務(wù)模式創(chuàng)新

31、構(gòu)建專業(yè)內(nèi)容服務(wù)網(wǎng)站的思路及相關(guān)技術(shù)

32、企業(yè)實(shí)施電子商務(wù)的模式及對策

33、論電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)

34、稅務(wù)征管如何應(yīng)付電子商務(wù)發(fā)展的挑戰(zhàn)

35、國外發(fā)展電子商務(wù)的政策及對我國的啟示

第三篇：電子商務(wù)村級服務(wù)站建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

農(nóng)村電子商務(wù)全覆蓋鄉(xiāng)鎮(zhèn)網(wǎng)點(diǎn)管理細(xì)則

為加強(qiáng)農(nóng)村電子商務(wù)全覆蓋工作的規(guī)范化、統(tǒng)一化管理，優(yōu)化農(nóng)村電子商務(wù)發(fā)展環(huán)境，提升農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站的服務(wù)和管理水平，特制定本細(xì)則。

本細(xì)則適用于本縣所有農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站站點(diǎn)。

一、定義

1.農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站（點(diǎn)）：位于農(nóng)村，利用電子商務(wù)平臺，為當(dāng)?shù)卮迕裉峁┥唐反彙a(chǎn)品代銷及其他便民服務(wù)的站點(diǎn)；

2.電商設(shè)備：為實(shí)現(xiàn)農(nóng)村電子商務(wù)全覆蓋項(xiàng)目運(yùn)營，由縣運(yùn)營服務(wù)中心統(tǒng)一配置的設(shè)備，包括臺式電腦、液晶電視、上網(wǎng)行為數(shù)據(jù)管理器、桌椅、門頭等設(shè)備。

二、設(shè)備管理

1.鄉(xiāng)鎮(zhèn)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的設(shè)備是縣運(yùn)營服務(wù)中心統(tǒng)一配置，鄉(xiāng)鎮(zhèn)服務(wù)站站長要對所有的運(yùn)營設(shè)備有簽收、審驗(yàn)和維護(hù)、保養(yǎng)的職責(zé)。

2.鄉(xiāng)鎮(zhèn)網(wǎng)點(diǎn)站長在收到設(shè)備的同時，即時審驗(yàn)并簽接收單，并將配送單交給物流配送人員，如有配件不齊全或者破損，請及時與縣運(yùn)營中心聯(lián)系告知。

3.各服務(wù)站站長要協(xié)助安裝人員提前把背板安裝好，并按要求把安裝電腦、電視位置騰空，將需要安裝的電腦、電視等設(shè)備放在該區(qū)域，等待安裝人員安裝。如未準(zhǔn)備好，請?zhí)崆巴ㄖh運(yùn)營服務(wù)中心，保持電話暢通，便于安裝人員聯(lián)系，否則設(shè)備安裝工作將會受到影響。

4.各服務(wù)站站長要加強(qiáng)對運(yùn)營設(shè)備的學(xué)習(xí)，能夠熟練使用，特別是要對公司的平臺工具的使用，并熟練掌握電商平臺服務(wù)內(nèi)容及要求。

5.各服務(wù)站站長要定期對設(shè)備進(jìn)行清潔保養(yǎng)工作，保證設(shè)備干凈整潔。

6.各服務(wù)站點(diǎn)要保證設(shè)備全天開機(jī)，做到“開門開機(jī)，閉店關(guān)機(jī)”的要求，電腦、電視是為推廣三農(nóng)政策宣傳及電子商務(wù)運(yùn)營服務(wù)的，嚴(yán)禁使用電腦、電視做無關(guān)電商運(yùn)營的活動，如玩游戲、看電視節(jié)目等。

7.服務(wù)站門牌嚴(yán)禁加載其他的品牌名稱。

8.網(wǎng)點(diǎn)設(shè)備不得隨意加載與縣服務(wù)中心電商運(yùn)營無關(guān)的軟件。

9.對于網(wǎng)點(diǎn)站長不能掌握服務(wù)技能，不能確保設(shè)備營業(yè)時間開機(jī)，不能定期維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備的，不服從縣運(yùn)營服務(wù)中心管理的，縣服務(wù)中心有權(quán)更換服務(wù)站站長。

三、服務(wù)要求

1.基本要求

（1）各服務(wù)站要建立服務(wù)保障機(jī)制，為客戶提供便捷快速的服務(wù)；

（2）各服務(wù)站站長應(yīng)當(dāng)及時有效處理客戶投訴、交易糾紛等，處理流程應(yīng)公開，處理過程應(yīng)有記錄保存。

2.廣告宣傳

（1）服務(wù)站對外發(fā)布的商品信息內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合法，文字用詞要規(guī)范；

（2）信息內(nèi)容真實(shí)可靠；

（3）應(yīng)當(dāng)確保廣告的時效性。

四、管理要求

一、管理機(jī)構(gòu)

1.縣電子商務(wù)運(yùn)營服務(wù)中心對農(nóng)村電子服務(wù)站進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、運(yùn)營及管理。

2.農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站應(yīng)積極配合縣運(yùn)營服務(wù)中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、運(yùn)營支撐及管理等。

二、管理職責(zé)

1.縣運(yùn)營服務(wù)中心承擔(dān)以下職責(zé)：

（1）指導(dǎo)農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站健康有序發(fā)展，建立農(nóng)村電商服務(wù)站管理檔案庫；

（2）規(guī)范農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站經(jīng)營行為；

（3）定期對農(nóng)村電子商務(wù)站進(jìn)行檢查與評估；

（4）為農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)與培訓(xùn)；

（5）為農(nóng)村電子服務(wù)站提供運(yùn)營支撐及管理；

（6）建立日常網(wǎng)絡(luò)安全管理、檢查和維護(hù)制度，確保信息體系安全；

（7）配合上級主管部門的監(jiān)管工作。

2.農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站承擔(dān)以下職責(zé)：

（1）在經(jīng)營服務(wù)活動中應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開、誠信經(jīng)營的原則；

（2）定期向運(yùn)營中心報送相關(guān)數(shù)據(jù)；

（3）經(jīng)營中出現(xiàn)問題應(yīng)及時向縣運(yùn)營服務(wù)中心報告；

（4）定期對電商運(yùn)營設(shè)備的清潔與保養(yǎng)。

五、業(yè)務(wù)要求

1.各鄉(xiāng)鎮(zhèn)網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)站站長必須按照河北省電子商務(wù)服務(wù)中心的要求，每日上報相關(guān)數(shù)據(jù)。如果網(wǎng)點(diǎn)站長不能按要求上報。

2.網(wǎng)點(diǎn)站長必須按照縣運(yùn)營服務(wù)中心的要求參加會議和線上視頻會議，如果不能按要求參加會議超過兩個月的，縣運(yùn)營服務(wù)中心有權(quán)更換網(wǎng)點(diǎn)。

3.網(wǎng)點(diǎn)站長要及時有效的為村民傳達(dá)政府相關(guān)政策，同時如實(shí)反饋村民的要求。

4.向村民宣傳農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站的各項(xiàng)服務(wù)功能、宣傳農(nóng)村電子商務(wù)的便捷，介紹電商平臺商品的優(yōu)點(diǎn)。

六、業(yè)務(wù)指導(dǎo)

1.宣傳購物。

（1）主動在村里或者人多地方宣傳和講解，讓村民對網(wǎng)購及農(nóng)村電商有初步了解。

（2）利用電視設(shè)備進(jìn)行視頻宣傳。

（3）定期在朋友圈轉(zhuǎn)發(fā)公司微信公眾號關(guān)于農(nóng)村電商的資訊。

2.建立信任。拉動親朋好友購物，培養(yǎng)電商平臺購物購標(biāo)桿，以眼見為實(shí)來建立村民對農(nóng)村電商的信任。

3.培養(yǎng)習(xí)慣。利用物美價廉、種類繁多的優(yōu)質(zhì)商品，如紙巾、服裝及米面油等日常用品。口碑相傳建立，村民平臺購物意識，養(yǎng)成網(wǎng)購的習(xí)慣。

4.產(chǎn)生依賴。有計劃的組織村民在平臺購物，讓村民感受到平臺購物的實(shí)惠便捷和對網(wǎng)購的依賴。

七、利潤分享

1.網(wǎng)點(diǎn)站長與縣運(yùn)營中心通過工業(yè)品下行和服務(wù)下鄉(xiāng)以及特色農(nóng)產(chǎn)品上行來獲取運(yùn)營利潤。

2.網(wǎng)點(diǎn)站長及時將村民的購物需求上報縣運(yùn)營服務(wù)中心，縣運(yùn)營中心依據(jù)上報需求提供有競爭力的品質(zhì)商品給村民。

3.網(wǎng)點(diǎn)站長應(yīng)在當(dāng)?shù)丶訌?qiáng)農(nóng)村電子商務(wù)的宣傳，以及電商平臺商品的介紹和推廣。

4.網(wǎng)點(diǎn)站長應(yīng)在當(dāng)?shù)厥占镜靥厣r(nóng)產(chǎn)品信息，擴(kuò)大特色農(nóng)產(chǎn)品上行的資源。

5.網(wǎng)點(diǎn)站長協(xié)助縣運(yùn)營中心做好農(nóng)產(chǎn)品上行和工業(yè)品下行的信息傳達(dá)，促進(jìn)便捷服務(wù)（網(wǎng)上繳費(fèi)、保險、驗(yàn)車、快遞、廣告等服務(wù)）進(jìn)農(nóng)村，幫助村民脫貧增收，真正享受到農(nóng)村電子商務(wù)帶來的便捷與紅利。

第四篇：電子商務(wù)村級服務(wù)站建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

農(nóng)村電子商務(wù)全覆蓋鄉(xiāng)鎮(zhèn)網(wǎng)點(diǎn)管理細(xì)則

為加強(qiáng)農(nóng)村電子商務(wù)全覆蓋工作的規(guī)范化、統(tǒng)一化管理，優(yōu)化農(nóng)村電子商務(wù)發(fā)展環(huán)境，提升農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站的服務(wù)和管理水平，特制定本細(xì)則。

本細(xì)則適用于本縣所有農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站站點(diǎn)。

一、定義

1.農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站（點(diǎn)）：位于農(nóng)村，利用電子商務(wù)平臺，為當(dāng)?shù)卮迕裉峁┥唐反彙a(chǎn)品代銷及其他便民服務(wù)的站點(diǎn)；

2.電商設(shè)備：為實(shí)現(xiàn)農(nóng)村電子商務(wù)全覆蓋項(xiàng)目運(yùn)營，由縣運(yùn)營服務(wù)中心統(tǒng)一配置的設(shè)備，包括臺式電腦、液晶電視、上網(wǎng)行為數(shù)據(jù)管理器、桌椅、門頭等設(shè)備。

二、設(shè)備管理

1.鄉(xiāng)鎮(zhèn)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的設(shè)備是縣運(yùn)營服務(wù)中心統(tǒng)一配置，鄉(xiāng)鎮(zhèn)服務(wù)站站長要對所有的運(yùn)營設(shè)備有簽收、審驗(yàn)和維護(hù)、保養(yǎng)的職責(zé)。

2.鄉(xiāng)鎮(zhèn)網(wǎng)點(diǎn)站長在收到設(shè)備的同時，即時審驗(yàn)并簽接收單，并將配送單交給物流配送人員，如有配件不齊全或者破損，請及時與縣運(yùn)營中心聯(lián)系告知。

3.各服務(wù)站站長要協(xié)助安裝人員提前把背板安裝好，并按要求把安裝電腦、電視位置騰空，將需要安裝的電腦、電視等設(shè)備放在該區(qū)域，等待安裝人員安裝。如未準(zhǔn)備好，請?zhí)崆巴ㄖh運(yùn)營服務(wù)中心，保持電話暢通，便于安裝人員聯(lián)系，否則設(shè)備安裝工作將會受到影響。

4.各服務(wù)站站長要加強(qiáng)對運(yùn)營設(shè)備的學(xué)習(xí)，能夠熟練使用，特別是要對公司的平臺工具的使用，并熟練掌握電商平臺服務(wù)內(nèi)容及要求。

5.各服務(wù)站站長要定期對設(shè)備進(jìn)行清潔保養(yǎng)工作，保證設(shè)備干凈整潔。

6.各服務(wù)站點(diǎn)要保證設(shè)備全天開機(jī)，做到“開門開機(jī)，閉店關(guān)機(jī)”的要求，電腦、電視是為推廣三農(nóng)政策宣傳及電子商務(wù)運(yùn)營服務(wù)的，嚴(yán)禁使用電腦、電視做無關(guān)電商運(yùn)營的活動，如玩游戲、看電視節(jié)目等。7.服務(wù)站門牌嚴(yán)禁加載其他的品牌名稱。

8.網(wǎng)點(diǎn)設(shè)備不得隨意加載與縣服務(wù)中心電商運(yùn)營無關(guān)的軟件。

9.對于網(wǎng)點(diǎn)站長不能掌握服務(wù)技能，不能確保設(shè)備營業(yè)時間開機(jī)，不能定期維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備的，不服從縣運(yùn)營服務(wù)中心管理的，縣服務(wù)中心有權(quán)更換服務(wù)站站長。

三、服務(wù)要求 1.基本要求

（1）各服務(wù)站要建立服務(wù)保障機(jī)制，為客戶提供便捷快速的服務(wù)；

（2）各服務(wù)站站長應(yīng)當(dāng)及時有效處理客戶投訴、交易糾紛等，處理流程應(yīng)公開，處理過程應(yīng)有記錄保存。

2.廣告宣傳

（1）服務(wù)站對外發(fā)布的商品信息內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合法，文字用詞要規(guī)范；（2）信息內(nèi)容真實(shí)可靠；（3）應(yīng)當(dāng)確保廣告的時效性。

四、管理要求

一、管理機(jī)構(gòu)

1.縣電子商務(wù)運(yùn)營服務(wù)中心對農(nóng)村電子服務(wù)站進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、運(yùn)營及管理。2.農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站應(yīng)積極配合縣運(yùn)營服務(wù)中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、運(yùn)營支撐及管理等。

二、管理職責(zé)

1.縣運(yùn)營服務(wù)中心承擔(dān)以下職責(zé)：

（1）指導(dǎo)農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站健康有序發(fā)展，建立農(nóng)村電商服務(wù)站管理檔案庫；（2）規(guī)范農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站經(jīng)營行為；（3）定期對農(nóng)村電子商務(wù)站進(jìn)行檢查與評估；（4）為農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)與培訓(xùn)；（5）為農(nóng)村電子服務(wù)站提供運(yùn)營支撐及管理；

（6）建立日常網(wǎng)絡(luò)安全管理、檢查和維護(hù)制度，確保信息體系安全；（7）配合上級主管部門的監(jiān)管工作。2.農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站承擔(dān)以下職責(zé)：

（1）在經(jīng)營服務(wù)活動中應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開、誠信經(jīng)營的原則；（2）定期向運(yùn)營中心報送相關(guān)數(shù)據(jù)；

（3）經(jīng)營中出現(xiàn)問題應(yīng)及時向縣運(yùn)營服務(wù)中心報告；（4）定期對電商運(yùn)營設(shè)備的清潔與保養(yǎng)。

五、業(yè)務(wù)要求

1.各鄉(xiāng)鎮(zhèn)網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)站站長必須按照河北省電子商務(wù)服務(wù)中心的要求，每日上報相關(guān)數(shù)據(jù)。如果網(wǎng)點(diǎn)站長不能按要求上報。

2.網(wǎng)點(diǎn)站長必須按照縣運(yùn)營服務(wù)中心的要求參加會議和線上視頻會議，如果不能按要求參加會議超過兩個月的，縣運(yùn)營服務(wù)中心有權(quán)更換網(wǎng)點(diǎn)。

3.網(wǎng)點(diǎn)站長要及時有效的為村民傳達(dá)政府相關(guān)政策，同時如實(shí)反饋村民的要求。4.向村民宣傳農(nóng)村電子商務(wù)服務(wù)站的各項(xiàng)服務(wù)功能、宣傳農(nóng)村電子商務(wù)的便捷，介紹電商平臺商品的優(yōu)點(diǎn)。

六、業(yè)務(wù)指導(dǎo) 1.宣傳購物。

（1）主動在村里或者人多地方宣傳和講解，讓村民對網(wǎng)購及農(nóng)村電商有初步了解。（2）利用電視設(shè)備進(jìn)行視頻宣傳。

（3）定期在朋友圈轉(zhuǎn)發(fā)公司微信公眾號關(guān)于農(nóng)村電商的資訊。

2.建立信任。拉動親朋好友購物，培養(yǎng)電商平臺購物購標(biāo)桿，以眼見為實(shí)來建立村民對農(nóng)村電商的信任。

3.培養(yǎng)習(xí)慣。利用物美價廉、種類繁多的優(yōu)質(zhì)商品，如紙巾、服裝及米面油等日常用品。口碑相傳建立，村民平臺購物意識，養(yǎng)成網(wǎng)購的習(xí)慣。

4.產(chǎn)生依賴。有計劃的組織村民在平臺購物，讓村民感受到平臺購物的實(shí)惠便捷和對網(wǎng)購的依賴。

七、利潤分享

1.網(wǎng)點(diǎn)站長與縣運(yùn)營中心通過工業(yè)品下行和服務(wù)下鄉(xiāng)以及特色農(nóng)產(chǎn)品上行來獲取運(yùn)營利潤。

2.網(wǎng)點(diǎn)站長及時將村民的購物需求上報縣運(yùn)營服務(wù)中心，縣運(yùn)營中心依據(jù)上報需求提供有競爭力的品質(zhì)商品給村民。

3.網(wǎng)點(diǎn)站長應(yīng)在當(dāng)?shù)丶訌?qiáng)農(nóng)村電子商務(wù)的宣傳，以及電商平臺商品的介紹和推廣。4.網(wǎng)點(diǎn)站長應(yīng)在當(dāng)?shù)厥占镜靥厣r(nóng)產(chǎn)品信息，擴(kuò)大特色農(nóng)產(chǎn)品上行的資源。5.網(wǎng)點(diǎn)站長協(xié)助縣運(yùn)營中心做好農(nóng)產(chǎn)品上行和工業(yè)品下行的信息傳達(dá)，促進(jìn)便捷服務(wù)（網(wǎng)上繳費(fèi)、保險、驗(yàn)車、快遞、廣告等服務(wù)）進(jìn)農(nóng)村，幫助村民脫貧增收，真正享受到農(nóng)村電子商務(wù)帶來的便捷與紅利。

第五篇：論電子商務(wù)陪審制度比較研究（范文）

現(xiàn)代陪審制度是國家司法機(jī)關(guān)吸收普通公民參加審判活動的重要制度，是現(xiàn)代司法民主和公民權(quán)利的保障制度。這個制度古老的雛形最初是發(fā)源于古希臘和古羅馬，經(jīng)過2000年的生長，在不同的時期和不同的法律傳統(tǒng)、文化影響下，發(fā)生很大變化。現(xiàn)代陪審制在西方國家運(yùn)作各具特色，從中不但可以發(fā)現(xiàn)源于不同法律傳統(tǒng)的司法制度的差別，而且還可看到法律移植和本土文化之間產(chǎn)生的耐人尋味的結(jié)果。今就陪審制度的古典形態(tài)、陪審制度的典型態(tài)度、陪審制度的變易形態(tài)、陪審制度的中國形態(tài)作一論述。

一、陪審制度的古典形態(tài)

從法律史的角度看陪審制度，我們不難在古希臘和古羅馬———這個西方文明的源頭看到其形態(tài)的蹤影。

（一）古希臘

顧準(zhǔn)先生在他的《希臘城邦制度》一文中寫道：“古希臘的梭倫首創(chuàng)了陪審法庭的新制度。原意當(dāng)是‘作為法庭的公民大公’其實(shí)際狀況，不外行政官員于市集日在市場上審理訟案，而由有空暇時間的若干公民參加，但是把這種辦法制度化起來，則是司法上民主化的重要措施。”〔1〕在梭倫改革之后，公元前509年“克利斯提尼改革”中，規(guī)定每個公民都有選舉權(quán)和參政權(quán)可當(dāng)選陪審員、“五百人大會”議員和行政官員，并建立陪審制度，為了使犯罪者得到公平審判，由每個部落從年滿30歲以上的雅典公民中選舉陪審員若干名，組成“陪審法庭”。凡遇重大案件，陪審員參與調(diào)查，后由陪審法院下設(shè)的委員會進(jìn)行公平審判。〔2〕在“伯里克利立法”中，創(chuàng)設(shè)有5000人陪審員的法院，每50名陪審員設(shè)立一個分院，在審判中采取多數(shù)票表決制。

現(xiàn)以一個實(shí)例來看，古雅典陪審法庭的審理活動。公元前399年，年已七旬的哲人蘇格拉底被雅典陪審法庭判處死刑，在眾位弟子面前飲下毒鴆，從容就死，整個案件完全是依照雅典城邦公律來審判的。起訴人是三位雅典公民，以美萊特斯為首，他們依法指控蘇格拉底不敬神和敬事新神，受到專門負(fù)責(zé)有關(guān)敬神審判的程序很復(fù)雜但又很民主。不同于現(xiàn)代，雅典的法庭不設(shè)法官，只設(shè)主持官，負(fù)責(zé)審判并維持法庭的秩序，判決的權(quán)力則在陪審團(tuán)。陪審團(tuán)成員從公民群體中抽簽產(chǎn)生，挑選5000人。法庭開庭之日，城邦官員事先根據(jù)案件大小確定審判每件案件所需陪審團(tuán)規(guī)模，從5000名陪審成員中抽簽選出從5人至2000人不等，開庭之日，再以抽簽將這些陪審員分配到不同的法庭，審理不同的案件。開庭前每個陪審員都分得兩塊小金屬牌，一個鑄著“有罪”，一個鑄著“無罪”。當(dāng)雙方提出證據(jù)后，陪審員把一塊牌放入一個罐里，最后點(diǎn)數(shù)。審判蘇格拉底一案的陪審團(tuán)由500人組成。

法庭上的審判同樣不同于現(xiàn)代。先由原告和被告分別為自己辯護(hù)，并進(jìn)行舉證；之后陪審團(tuán)舉行第一次投票，決定被告是否有罪；最后如果判定被告有罪，則由原告和被告本人分別提出刑罰，再由陪審員投票選取其中之一作為最終的刑罰。蘇格拉底在第一輪投票中以280票對220票被判有罪；隨后提出對自己的處罰，即罰款100德拉克瑪，理由是自己非但無罪反而有功。由于此一刑罰太不合情理，反而迫使部分本來同情他的陪審員轉(zhuǎn)向選擇原告提出的刑罰，以360票對140票被判死刑。

用現(xiàn)代人眼光來看，蘇格拉底之死形成難以解開之結(jié)。但是，一定要明確，古希臘的民主政治及陪審制，和現(xiàn)代民主政治及陪審團(tuán)殊為不同，在現(xiàn)代民主政治中，個體一面從屬于群體，一面卻享有作為個體獨(dú)立性，享有自由。但在古希臘民主政治中，個體是完全從屬于群體的。按亞里士多德的說法，個體只有在屬于城邦（亦即群體）時才具有存在的意義，不屬于城邦的個體要么是鬼神，要么是獸類。〔3〕

（二）古羅馬

在意大利羅馬法學(xué)家的著作中表明，早在古羅馬王政時期，庫里亞民眾會議就具有司法職能，民眾會議主要在《嚴(yán)酷條款法》規(guī)定的申訴制度下啟動它的司法功能。歷史記載中比較典型的例子是：執(zhí)政官奧拉茲（Orazio）因殺死姐姐，被“敵對行為兩人審委會”（du-ouviriperduellionis）判決犯有“敵對行為”，〔4〕奧拉茲提出“申訴”，得以在民眾會議上重新爭辯該案件。正是“申訴”導(dǎo)致以民眾作為法官的訴訟程序的開始，使民眾審判合法化。

在古羅馬共和憲制時期，刑事訴訟程序進(jìn)一步發(fā)展這種制度，出現(xiàn)了獨(dú)立的陪審團(tuán)。在“本波銅表”上記載：法律規(guī)定在索賄罪的審判中，應(yīng)當(dāng)挑選一個陪審團(tuán)，由裁判官準(zhǔn)備一份從騎士中選出的450名市民的名單，每個訴訟的控告人均應(yīng)當(dāng)從此名單中挑選100人，并將中選者名單通知被指控者，后者從該100人中選出50人組成陪審團(tuán)。陪審團(tuán)在訴訟結(jié)束時應(yīng)提供表決意見：表示開釋或判罰，裁判官不參加表決。在古羅馬帝國時期，公元353年古羅馬帝覺得陪審團(tuán)權(quán)力太大，廢除了該制度。公元476年西馬羅帝國為日耳曼人所滅，其法律制度隨之沒落，散亂地存在于蠻族部落中。由此看來，“陪審”的概念和制度在古典意義上的源頭是古希臘和古羅馬。雖然古典“陪審”還不具備現(xiàn)代陪審制度的涵義，但它是古希臘城邦和古羅馬國家政體的重要組成部分，是古代直接民主的體現(xiàn)。正是這個文明的源頭為歐洲的法律文化種植下民主的種子，形成了歐洲法律文化中由外行參與司法程序的傳統(tǒng)，對后來歐洲法律和文化的影響意義深遠(yuǎn)，并通過歐洲對世界地區(qū)產(chǎn)生影響。

二、陪審制度的典型形態(tài)

陪審制度是世界司法制度發(fā)展史中的一個源遠(yuǎn)流長的制度，也是一個起過重要作用的制度。一般以英美法系的英國和美國為其典型形態(tài)。

（一）英國

1·陪審制度的由來

陪審制度的出生地問題是法制史上的一長期爭論不休，一直也沒有確定結(jié)論的問題。但大多數(shù)著作則認(rèn)為陪審團(tuán)的真正出生地要到英吉利海峽對岸的大陸上尋找。具體地說，是在9世紀(jì)早期封建的法蘭克王國，國王為了了解其統(tǒng)治情況而建立的一種詢問制度。開始時，這個制度似乎更多地運(yùn)用于行政，即強(qiáng)迫一些人向國王派出的官吏報告國王所欲了解的情況，后來它被運(yùn)用于司法方面，由法官或行政長官挑選知道真相又誠實(shí)可信的若干人，宣誓講出的案件真相，作為裁決該案件的依據(jù)。加洛林帝國崩潰后，這種制度傳到了諾曼底新的公爵地，在這里，陪審制度的運(yùn)用與在法蘭克王國一樣，是統(tǒng)治者維護(hù)其本身利益的一個特別嚴(yán)厲的工具。

1066年，諾曼底公爵威廉征服英國，征服者與被征服者尖銳的民族矛盾，使得統(tǒng)治者深深地感到了解民情并制定相應(yīng)的對策，對于他們建立統(tǒng)一的中央集權(quán)的國家的重要性和迫切性，在大陸上使用多年的詢問制度成為他們達(dá)到這一目的的得力工具。諾曼底征服不久，這種詢問制度便出現(xiàn)于英格蘭了，通過強(qiáng)迫村莊居民回答郡守的提問，許多對國王有價值的情報、“惡行者”、秘密犯罪以及居民對某些人懷疑等情況為國王及其官吏所獲得。同時，這樣做的結(jié)果，還使國王獲得了財政上的利益。征服者威廉曾命令其官員逐村逐區(qū)地召集一些人詢問土地、人口等情況，對這些詢問的回答構(gòu)成了英國歷史上著名的“末日審判書”，這對政府的財政、稅收政策的確定起到了極大的作用。我們看到，諾曼底征服后的一段時間里，陪審制度也主要應(yīng)用于行政和財政方面，正因?yàn)槿绱耍▽W(xué)家給陪審團(tuán)所下的定義是“一個由公共官吏訂的，在發(fā)誓的基礎(chǔ)上回答問題的鄰里組成的團(tuán)體”。這里沒有把它僅局限在司法方法。〔5〕

亨利二世（1154-1189）時期，陪審制在應(yīng)用于行政財政事務(wù)的同時，廣泛地應(yīng)用于司法上。古典陪審團(tuán)首次出現(xiàn)于土地訴訟中，其作用是證明國王的和平受到了破壞。當(dāng)這樣的訴訟出現(xiàn)時，法院便發(fā)給原告一種令狀，命令他將鄰居中與當(dāng)事人無關(guān)的12人帶到法院，發(fā)誓陳述真相，作出證明；可由司法大臣發(fā)布一個令狀給爭執(zhí)土地所在郡的郡守，命令他召集12個“合法良民”，當(dāng)巡回法院進(jìn)入該郡時作出裁決，這個裁決就是對令狀中所提問的爭執(zhí)土地的不法侵占是否發(fā)生的答復(fù)。1166年亨利二世克拉林頓詔令將陪審團(tuán)要予以證明和控告的范圍擴(kuò)及幾乎所有重大刑事案件。

2·早期陪審制度的發(fā)展

我們可以看到，早期陪審制度中陪審員的身份與其說是審判官不如說是證人。陪審員們作出的裁斷，完全基于他們本人對爭議事實(shí)的了解，這樣一個案件陪審團(tuán)的組成便受到了地理因素的限制，因?yàn)橥ǔＶ挥惺录l(fā)生地周圍的人才能夠?qū)κ录嫦嘤兴私狻＿@樣做的結(jié)果，甚至有時是控告人審判被控告者。在陪審團(tuán)與法官的關(guān)系上，這個時期法官對陪審團(tuán)的選擇、權(quán)限以及人數(shù)有很大的自由處置權(quán)，他可以不受限制地任意增加陪審員的數(shù)量，歷史上曾發(fā)現(xiàn)過一個多達(dá)84人的陪審團(tuán)。

陪審員的待遇也不能與后世同日而語：他們對于法院來說像是罪犯一樣，起訴之后，陪審團(tuán)被規(guī)定“不吃、不喝、不準(zhǔn)生火或照明”或與別人交談，直到他們達(dá)成協(xié)議。后來的發(fā)展，所有這些都有較大的改變。

第一，陪審團(tuán)性質(zhì)的變化。開始時它完全是作為證人組成的團(tuán)體，后來，如果陪審團(tuán)不知道事實(shí)真相（這種情況以前是不會有的），便給兩個星期的時間讓他們弄清事實(shí)真相。愛德華一世（1272-1307）時期以后，陪審員逐漸具有兩種職能，既要就其所知事實(shí)加以說明，又要對證人向他們提供的證據(jù)作出裁判。陪審團(tuán)的組成不再受地理因素的局限，而是從眾多的陪審員中挑選12人組成小陪審團(tuán)作出裁斷。到了14世紀(jì)，陪審團(tuán)的司法職能明顯地占優(yōu)勢了。15世紀(jì)時，陪審員就完全成為裁斷事實(shí)的法官了。這樣，在英國司法體制中裁決事實(shí)與適用法律分開來，這一點(diǎn)構(gòu)成了普通法國家與大陸國家司法制度的一項(xiàng)重要區(qū)別。

第二，陪審團(tuán)地位的變化。陪審員尚具有證人色彩時其地位是低于法官的。現(xiàn)由于早期陪審制度系國王實(shí)行統(tǒng)治的得力工具，所以其地位很快上升，及至15世紀(jì)成為案件事實(shí)的裁判者時便與法官不相上下了。在陪審團(tuán)發(fā)展史上十分重要的伯謝爾案（1670）首次作出陪審團(tuán)不能因作出與法官意見相反的裁斷而受處罰。1792年國會制定的“福克斯誹謗法”中甚至規(guī)定給予陪審團(tuán)較法官更多的獨(dú)立性，引起了瑟勞勛爵為首的一些法官們的強(qiáng)烈反對。

當(dāng)然，陪審團(tuán)在審理事實(shí)方面也并非為所欲為，在早期，如果陪審員在明知事實(shí)真相的情況下作出與之相反的裁判，要受到所謂“剝奪刑”的處罰，即“其全體成員要被關(guān)進(jìn)國王的監(jiān)獄，其動產(chǎn)和所有物應(yīng)被沒收，其住所和房屋要被拆毀，樹木應(yīng)予砍伐，牧草應(yīng)被鏟除。”

第三，大陪審團(tuán)與小陪審團(tuán)的區(qū)別。早在1166年《克拉林頓條例》和1176年《諾珊姆頓條例》便規(guī)定每一個百戶區(qū)要有12個“合法的人”報告他們所知道或聽說的犯罪，他們不必對犯罪事實(shí)有所了解而只是反映嫌疑人在鄰里中的聲譽(yù)如何即可。1275年“威斯敏特條例”第一號規(guī)定“那些惡劣名聲已公開的重罪犯，如拒絕將自己置于國王的訴訟中接受陪審團(tuán)的調(diào)查，應(yīng)作為拒絕服從國家的普通法而判處嚴(yán)重監(jiān)禁”，一般認(rèn)為這是英國大陪審團(tuán)的開始。1352年愛德華三世頒布詔令禁止起訴陪審團(tuán)（即大陪審團(tuán)）參與制作判決，另設(shè)一個由12人組成的陪審團(tuán)對案件進(jìn)行實(shí)體審理，這就是“小陪審團(tuán)”。大陪審團(tuán)審查起訴，小陪審團(tuán)審理裁決事實(shí)這種分工延至近代。

糾紛發(fā)生后，原告將案件訴至普通法法院，然后由大陪審團(tuán)審查批準(zhǔn)起訴，雙方當(dāng)事人在法官和小陪審團(tuán)面前陳述、答辯、舉證，然后法官就案件有關(guān)問題向小陪審團(tuán)作出指示，然后陪審團(tuán)進(jìn)入陪審團(tuán)室就是否構(gòu)成犯罪或侵權(quán)作出裁斷，最后法官就適用法律問題作出判決，這就是英國陪審制的大概內(nèi)容。曾幾何時，這個制度作為國王維護(hù)其統(tǒng)治的重要工具，成為新興的資產(chǎn)階級和平民反對王權(quán)的武器。布萊克斯通將這一制度譽(yù)為“每一個英國人”“自由的偉大堡壘”，是人民的自由和國王特權(quán)之間的“強(qiáng)有力的和雙重屏障”；凱姆頓勛爵這樣提出陪審制度的不可成缺：“陪審團(tuán)審判的確是我們自由憲政的基礎(chǔ)；失之，整個大廈將毀于一旦。”〔6〕

3·陪審制度走向衰落

19世紀(jì)下半葉以來，陪審制度在英國走下坡路了。在民事訴訟方面，1854年的“普通程序法”規(guī)定只有雙方當(dāng)事人都同意的情況下案件才由法官獨(dú)任審理，到1873年“最高法院組織法”就已規(guī)定大部分民事案件免用陪審制度。1933年的“司法管理令”第6條把民事訴訟中可以要求陪審團(tuán)審理的范圍限制在侮辱、誹謗、惡意告發(fā)、錯誤關(guān)押、誘奸、破壞婚約等案件。即使在這些案件中，如果法院認(rèn)為審判將包括對文件、賬目或有關(guān)科學(xué)的或地方的調(diào)查的話，也可以拒絕使用陪審團(tuán)。1948年民事訴訟中的陪審制被正式廢除了。

刑事訴訟方面，大陪審團(tuán)于1933年頒布《裁判管理法》對大陪審團(tuán)職能進(jìn)行了嚴(yán)格限制，其審查起訴的職能由治安法院行使。雖然法院仍規(guī)定17歲以上的具有普通法上陪審團(tuán)審判權(quán)利的人，其權(quán)利未經(jīng)同意不得剝奪，但是目前，只有3%的刑事審判使用陪審團(tuán)。1977年“刑事法”規(guī)定了刑事案件審判中必須有陪審團(tuán)、只能簡單審判和兩者皆可的三種情況，屬于第一類的只有謀殺、兇殺和q####j案。這樣，昔日被資產(chǎn)階級思想家、法學(xué)家熱情謳歌的“自由的堡壘”、“人權(quán)的屏障”的陪審制度在前后不到一個世紀(jì)的時間里衰落下去了。什么力量除掉了陪審團(tuán)神圣的光環(huán)，甚至使它在許多方面受到了冷遇呢？大致有以下原因：

第一，革命勝利后，資產(chǎn)階級與無產(chǎn)階級之間的階級對立，更使他們重新考慮革命時期為了爭取同盟軍而提出來的一些口號和根據(jù)啟蒙時期的原則建立的一些政治、經(jīng)濟(jì)和法律制度。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，由于社會各方面因素和國際形勢的變化，一些有利于保護(hù)人權(quán)的制度受到了懷疑和限制。這種情況不只是英國一國，也不僅限于陪審這一種制度。這種整個資本主義世界的趨向性潮流是陪審制度在英國衰落的一個重要原因。

第二，犯罪率不斷上升，訴訟增多，司法機(jī)關(guān)迫切要求縮短訴訟時間以減少案件的積壓。而陪審由于要選出陪審員，要由雙方當(dāng)事人提出回避要求，要經(jīng)過一定時間的評議、作裁斷（無法達(dá)到協(xié)議則解散該陪審團(tuán)，召集一個新的陪審團(tuán)）等過程，往往使訴訟曠日持久，兩方面產(chǎn)生了尖銳的矛盾。而且現(xiàn)代社會生活帶來了許多證據(jù)簡單的犯罪，如與交通有關(guān)的一些犯罪，在這類訴訟中，陪審團(tuán)形同裝飾品。另外，許多陪審員本身似乎對他們的職務(wù)也不感興趣，因?yàn)殡m然有旅費(fèi)津貼和收入損失的補(bǔ)償，然而耗費(fèi)許多時間的審判還是常常給他們帶來經(jīng)濟(jì)上的損失。這是原因之二。

第三，審理需要專業(yè)知識。科學(xué)的發(fā)展，使得一些案件的審理需要某些專業(yè)方面的知識，而現(xiàn)在確定某一案件的陪審團(tuán)成員的方法常使一些外行來充任鑒定這些證據(jù)的法官。倫敦大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授戴文斯曾撰文記述了他當(dāng)陪審員的經(jīng)歷，一個案件就因?yàn)榕銓張F(tuán)的一半成員對指印證據(jù)的科學(xué)性持懷疑態(tài)度，無法作出裁斷而終將被告釋放。另外，陪審團(tuán)構(gòu)成的不確定性，同一種案由不同的人組成陪審團(tuán)審理，其裁斷可能有所不同，也難免帶來一些混亂。有人研究，對被告人，青年人往往比老年人有更多的同情；體力勞動者作出的決定異于白領(lǐng)階層，婦女常與男子有別。這樣，被告方便利用要求回避以得到有利于自己的陪審團(tuán)，帶來了一些弊端。這是原因之三。

很久以來，人們對陪審制度的利弊得失就有許多爭論，主要集中在：第一是關(guān)于陪審團(tuán)所起作用的評價問題。擁護(hù)者認(rèn)為它提供了一個公民體驗(yàn)司法的重要機(jī)會。它緩和了確定性判決的嚴(yán)厲性，并有利于和解當(dāng)事人雙方的敵意，使得判決更加持久。另外，它還是公正的保證，因?yàn)橘V賂12個人比1個人要困難很多。反對者則認(rèn)為陪審團(tuán)對公民來說是一個不公平的負(fù)擔(dān)，它費(fèi)資太高，同時使訴訟沒完沒了地拖延。第二個問題是有關(guān)陪審團(tuán)和法官辦案優(yōu)劣的爭論。反對者認(rèn)為受過專業(yè)訓(xùn)練的具有更高知識水平和更多經(jīng)驗(yàn)的法官，比沒有持久責(zé)任的陪審員們能夠更好地理解法律和事實(shí)。擁護(hù)者則爭辯道，12個大腦要優(yōu)于1個，陪審團(tuán)在才智方面要勝過它的單個成員，而且，沒有經(jīng)過專業(yè)訓(xùn)練，不但不是陪審團(tuán)的缺點(diǎn)，反而是優(yōu)點(diǎn)，因?yàn)樗軌虮ＷC每次清新的觀念，從而避免那些有可能影響司法觀察力的陳規(guī)舊習(xí)。爭論的第三點(diǎn)是關(guān)于陪審團(tuán)對法律的解釋問題。反對者認(rèn)為陪審團(tuán)不會忠于法律，這或者是因?yàn)樗焕斫夥桑蛘咭驗(yàn)樗幌矚g法律，它使得司法不穩(wěn)定，會導(dǎo)致一個人治的政府而不是法治的政府，而這是與英美政治傳統(tǒng)格格不入的。擁護(hù)者則認(rèn)為靈活性正是陪審團(tuán)的持久特點(diǎn)，正是依靠它，嚴(yán)格的、一般的法律才能在司法實(shí)踐中與特殊的案件相結(jié)合。法治是指法律精神的統(tǒng)治，而不應(yīng)拘泥于文字。以上兩派的觀點(diǎn)看起來都有一定的道理。可以認(rèn)為反對陪審團(tuán)的觀點(diǎn)和學(xué)說在社會上產(chǎn)生的影響也是陪審制度衰落的一個原因。

（二）美國

1·陪審制度的憲法保障

現(xiàn)代的陪審制度雖然誕生于英國，但它的充分發(fā)展和運(yùn)作卻在美國。從美國的殖民革命史和建國史中，可以看到陪審制度在美國的地位和作用。在美國獨(dú)立戰(zhàn)爭勝利后，陪審制度成為美國人民民主權(quán)利的象征，并作為公民的基本權(quán)利載入美國憲法中。從此，陪審制度在美國生根，成為美國司法程序中的重要組成部分，至今已經(jīng)歷了200多年歷史。

美國司法制度的最大特點(diǎn)，就是將一些直接涉及公民人權(quán)和自由的訴訟行為上升到憲法高度，為公民在訴訟中的權(quán)利提供憲法性的保障。這些保障集中體現(xiàn)在憲法前10條修正案（又稱權(quán)利法案）。概括起來對陪審制度的保障主要表現(xiàn)在憲法第3條第2款，憲法修正案的第5條、第6條和第7條。“權(quán)利法案”最初被認(rèn)為只適用于聯(lián)邦政府，各州的訴訟受州憲法和法律調(diào)整，1868年憲法修正案第14條被通過，規(guī)定“各州不得制定或施行剝奪合眾國公民的特權(quán)與豁免的法律。也不得未經(jīng)正當(dāng)?shù)姆沙绦颍葱袆儕Z任何人的生命、自由或財產(chǎn)。并在其轄區(qū)內(nèi)，也不得否認(rèn)任何人應(yīng)享有法律上的同等保護(hù)。”最高法院通過杜尼訴羅塞納一案確認(rèn)，根據(jù)修正案第14條“正當(dāng)法律程序”的要求，“權(quán)利法案”中關(guān)于基本人權(quán)的保障，除了經(jīng)大陪審團(tuán)提起公訴和禁止課以過多保釋金和罰金的權(quán)利外，同樣適用于在州司法系統(tǒng)進(jìn)行的訴訟。

2·美國陪審制度的運(yùn)作

美國是一個聯(lián)邦制國家，中央政府和50個州政府都可以制定和實(shí)施法律。美國同時存在51套法院系統(tǒng)，司法程序存在多樣性。因此，其陪審制度不僅在民事和刑事程序有區(qū)別，而且在不同的轄區(qū)之間也存在區(qū)別。除了聯(lián)邦憲法所規(guī)定的情況外，各個轄區(qū)按自己的憲法和司法體制設(shè)計和運(yùn)作陪審制度。

第一，大陪審團(tuán)制度。在刑事訴訟中，根據(jù)聯(lián)邦憲法修正案第5條規(guī)定：“非經(jīng)大陪審團(tuán)提起公訴，人民不受死罪或因重罪而被剝奪部分公權(quán)之審判……亦不得未經(jīng)正當(dāng)法律程序使其喪失生命……。”這表明在聯(lián)邦司法系統(tǒng)中，沒有大陪審團(tuán)制作的控告書，不得進(jìn)行刑事訴訟。各州可以自行決定是否適用此制度開始正式的刑事訴訟程序。

美國可能是世界上惟一一個保留大陪審團(tuán)的國家。大陪審團(tuán)的主要職能是對檢察官的起訴權(quán)進(jìn)行審查和制約。大陪審團(tuán)具有向每個人取證的權(quán)利。美國目前在聯(lián)邦司法系統(tǒng)和大約一半的州適用大陪審團(tuán)制度，在啟用大陪審團(tuán)的地方，其程序是秘密的，且僅聽取檢察官的證據(jù)。實(shí)際上，大陪審團(tuán)幾乎總是聽從檢察官的建議。鑒于大陪審團(tuán)具有向每個人取證的權(quán)利，檢察官經(jīng)常能在大陪審團(tuán)幫助下獲得其無法得到的證言或當(dāng)事人陳述，如果有關(guān)人員拒絕向大陪審團(tuán)提供證言將被判處藐視法庭罪。為此，美國有人批評說，大陪審團(tuán)已不再是審查并排除薄弱案件的有效措施，應(yīng)當(dāng)被司法官員主持下的預(yù)審所代替。大陪審團(tuán)組成的人數(shù)不一，聯(lián)邦系統(tǒng)通常由23人組成，各州自有標(biāo)準(zhǔn)。其成員是當(dāng)?shù)赜羞x舉權(quán)的公民，一般都有年齡、無犯罪記錄、健康等的限制條件。挑選的方法有抽簽或評選從選民中選出。其成員都有任期，一般根據(jù)案件調(diào)查起訴所需要的時間決定。

第二，小陪審團(tuán)制度。小陪審團(tuán)制度就是一般意義上說的陪審制度，其主要功能是參加審判，對被告人是否有罪或當(dāng)事人之間的爭議作出裁斷。在美國該制度適用體現(xiàn)于刑事訴訟和標(biāo)的較大的民事訴訟中。

（1）刑事訴訟中的小陪審團(tuán)

根據(jù)美國憲法修正案第6條規(guī)定，在一切刑事案件中，被告人有權(quán)“由公正陪審團(tuán)予以迅速和公開審理”。在司法實(shí)踐中，聯(lián)邦最高法院通過判例確定，不論是發(fā)生在聯(lián)邦或州的刑事案件，如可以判處6個月以上的監(jiān)禁，被告人享有由陪審團(tuán)審理的權(quán)利。這說明被告人可以放棄該權(quán)利，而選擇僅有一名法官的“法官審判”。但這種選擇要在法院批準(zhǔn)和政府方同意的情況下，以書面形式放棄陪審團(tuán)審判的權(quán)利，而僅僅由法官對案件審判。〔7〕

當(dāng)被告人選擇陪審團(tuán)審理時，陪審團(tuán)和法官之間職責(zé)明確：陪審團(tuán)負(fù)責(zé)認(rèn)定案件的事實(shí)，即根據(jù)可以采用的證據(jù)裁定被告人是否犯有公訴方指控的罪行；如果陪審團(tuán)裁定被告有罪，法官負(fù)責(zé)適用法律，依法量刑。一旦陪審團(tuán)裁定被告無罪，法官要宣布釋放該被告人。陪審團(tuán)的無罪裁定具有終審效力。聯(lián)邦法庭將選任12名陪審員和若干名候補(bǔ)陪審員，各州組成人數(shù)可以自行決定。陪審團(tuán)成員的資格，聯(lián)邦法院和各州法院都有規(guī)定，一般要求包括國籍、年齡、居所、交流能力和無重罪前科等。成員的構(gòu)成要求來自社會的不同階層，要有廣泛的代表性，不能因性別、種族、膚色、職業(yè)、信仰不同而歧視。多數(shù)州法院和聯(lián)邦法院都是以選民登記名單和駕駛執(zhí)照持有者名單作為陪審團(tuán)的初始名單，一份初始名單應(yīng)當(dāng)盡可能涵蓋80%的地區(qū)人口。

確定陪審員的程序被稱為“預(yù)先資格審查制度”，在聯(lián)邦法院中，法官通過提出許多問題的方式，來決定未來的陪審員是否持有偏見，是否必須“有因”而被排除在陪審團(tuán)之外。在大多數(shù)的州法院，律師保留此項(xiàng)預(yù)先審查的權(quán)力，他們希望找到偏向于他們的陪審員，因此往往要很長時間。除了“有因否決”權(quán)外，檢察官和辯護(hù)律師還有“無因否決”權(quán)即不需要提供任何理由排除某陪審員。12名陪審員確定后，還要選擇幾名候補(bǔ)陪審員，候補(bǔ)人員也要出庭，在陪審員不能履行職責(zé)時代替其位。

陪審團(tuán)聽取庭審后，由法官在法律上指示陪審團(tuán)，解釋何種事實(shí)必須被證明到不存在任何合理疑點(diǎn)，才能支持有罪判決。陪審團(tuán)退庭秘密評議通常被隔離。聯(lián)邦體系和各州體系都要求，陪審團(tuán)必須達(dá)成一致的正式判決，否則就被稱為“懸而不決的陪審團(tuán)”。一旦產(chǎn)生此類情況，檢察官必須決定是否重新審判被告。

（2）在民訴訟中的小陪審團(tuán)

在民事訴訟中將小陪審團(tuán)作為一種常規(guī)審判是美國法律制度的獨(dú)特之處。在聯(lián)邦法院系統(tǒng)內(nèi)，在所有涉及金錢賠償?shù)臋?quán)利要求時，雙方當(dāng)事人都有得到6-12人組成的陪審團(tuán)審判的權(quán)利。〔8〕憲法修正案第7條對于普通法中超過20美元的權(quán)利要求，包括人身傷害和違反合同方面的權(quán)利要求，保證有陪審團(tuán)審判的權(quán)利。民事訴訟中的小陪審團(tuán)的組成原則基本上與刑事訴訟一樣。但是，在陪審團(tuán)評議問題上，與刑事訴訟情況不同。在聯(lián)邦法院內(nèi)，陪審團(tuán)的民事訴訟裁決必須是一致通過的，但在許多州法院內(nèi)，裁決可以由陪審團(tuán)多數(shù)作出。在大多數(shù)案件中，陪審團(tuán)發(fā)表一項(xiàng)概括的裁決。陪審團(tuán)的任務(wù)是對所有事實(shí)問題作出裁決，其中最重要的是對可信程序問題的裁決，即當(dāng)存在尖銳對立的證據(jù)時，相信哪一個的問題。另一重要作用是確定賠償金，尤其當(dāng)原告遭受人身傷害并尋求所受痛苦的損害賠償時，有關(guān)確定賠償金的數(shù)額，完全取決于陪審團(tuán)的自由裁量，但是當(dāng)陪審團(tuán)濫用權(quán)力，作出不合理的事實(shí)認(rèn)定而否定法律時，法官可以享有推翻陪審團(tuán)裁決的權(quán)力。

三、陪審制度的變異形態(tài)

陪審制度在大陸法系國家如德國、法國與典型形態(tài)略有不同。特別在德國，是一種混合審判庭模式，我國有不少學(xué)者稱為“參審制”或“混合陪審制”，以區(qū)別普通法系的陪審制，現(xiàn)特對德國參審制予以闡述。

（一）參審制的形成1848年德國爆發(fā)三月革命，法蘭克福民眾大會呼吁要保障人民的權(quán)利，其中包括要求建立陪審制度，享有陪審團(tuán)審判的權(quán)利。1849年，幾乎整個德意志各邦都采用了陪審制度，包括普魯士和巴伐利亞。當(dāng)時德國實(shí)行的陪審制度與原始的英國模式存在差別：第一，陪審員名單是由政府官僚事先提供的；第二，陪審員要依據(jù)法官提出的一些有關(guān)事實(shí)問題來決定和宣布裁決結(jié)果。

但是，這個模式在德國的實(shí)施并不順利。起初，陪審制不僅適用于重罪審判，而且也適用于政治案件。然而，從19世紀(jì)50年代起，此類案件的審理又回到由獨(dú)任法官審理的法庭中管轄。不久，一些州開始在刑事案件審判中適用“協(xié)作式”的審判模式，即出現(xiàn)由職業(yè)法官和陪審員（非職業(yè)法官）組成審判庭審判并共同作出裁判的形式。

1877年頒布的《法院組織法》規(guī)定，根據(jù)刑事犯罪的三種類型即違警罪、輕罪、重罪為標(biāo)準(zhǔn)劃分出三種類型的法院，除了一些不重要的案件由獨(dú)任職業(yè)法官審理外，其他案件分配為：違警罪和輕較的輕罪（處3個月以下監(jiān)禁或600馬克罰金）由一個職業(yè)法官和兩名非職業(yè)法官在“協(xié)作式”法庭中審理；輕罪和處5年以下徒刑的重罪由5名職業(yè)法官組成的初審法院審理；最嚴(yán)重的重罪由3名職業(yè)法官和12名陪審員組成“陪審法庭”進(jìn)行審判。“陪審法庭”每季度聚集一次，通常陪審員坐在與法官分離的位置上，可以向證人提問，然后，法官向陪審員提出一系列有關(guān)事實(shí)的問題供他們討論，包括涉及所控罪名是否成立，減輕刑罰的情節(jié)是否存在。最后，法官將在法律上給予陪審團(tuán)指示，經(jīng)過陪審團(tuán)的審議，陪審團(tuán)長將宣布每個問題是否已經(jīng)經(jīng)過必要的多數(shù)人達(dá)成共識。由此可以看出，德國當(dāng)時僅在嚴(yán)重的重罪審判即“陪審法庭”中保留了英國模式的陪審制，事實(shí)上已經(jīng)實(shí)行陪審制和參審制的并行。

在1877-1924年期間，德國試圖限制“陪審法庭”的管轄權(quán)，但均未成功。1905年，通過減少5名職業(yè)法官法庭的管轄權(quán)，事實(shí)上擴(kuò)大了參審制意義上的混合法庭的司法管轄權(quán)。在魏瑪共和國早期，開明的司法部長無意于減弱陪審制的影響力。但是，陪審制的命運(yùn)在保守的繼任者上臺后出現(xiàn)惡化。1923年5月，保守的繼任者提出一個關(guān)于重新組成刑事法庭的草案，提出以大參審法庭取代獨(dú)立的“陪審法庭”，以及大幅度擴(kuò)大獨(dú)任制法庭的輕罪審判中的管轄權(quán)的變革。這個草案受到當(dāng)時國會中社會民主黨的強(qiáng)烈抵制，從而擱置于法律委員會。但是，1924年德國最終通過一個“緊急法案”，該法案對1877年《法院組織法》關(guān)于“陪審法庭”的規(guī)定作了根本性改變，將“陪審法庭”組成的12名陪審員減少為6名，同時取消陪審員對事實(shí)問題的決定權(quán)。這標(biāo)志著英國模式的陪審制在德國移植徹底失敗，但是在陪審制失敗的移植過程中，德國對英國陪審制的改造也逐漸成熟，參審制成為具有德國特色的陪審制度。納粹時期，德國法律墮落，司法制度幾乎崩潰。參審制也不例外。第二次世界大戰(zhàn)后，德國《基本法》中沒有明文規(guī)定參審制，但是在《法院組織法》中確認(rèn)了參審制。

（二）參審制的運(yùn)作

1·參審制的適用范圍　在當(dāng)前德國的司法實(shí)踐中，參審制適用于刑事案件的審判。以參審方式設(shè)立的法庭主要有兩種類型，第一種是5人法庭，由3名職業(yè)法官和2名非職業(yè)法官組成，當(dāng)其負(fù)責(zé)審理較嚴(yán)重刑事案件時，5人法庭通常被稱為“大刑庭”（Grosse Strafkammer）；當(dāng)其負(fù)責(zé)審理極嚴(yán)重的犯罪時稱為“陪審法庭”。第二種是3人法庭，由1名職業(yè)法官和2名非職業(yè)法官組成，當(dāng)其負(fù)責(zé)審理較輕的重罪犯罪時，也被稱為“陪審法；當(dāng)其負(fù)責(zé)審理由獨(dú)任法庭審理案件的上訴案件時，又被稱為”小刑庭“。這兩種法庭通常根據(jù)非職業(yè)法官和職業(yè)法官的人數(shù)比例被統(tǒng)稱為：”二三法庭“和”二一法庭“。

2·非職業(yè)法官的選擇方式　德國的非職業(yè)法官任期為4年，每一位非職業(yè)法官每月參加一次審判工作。選拔非職業(yè)法官的程序分為提名和遴選兩個階段。第一階段提名就是組成候選人員名單。各地提名的做法差別很大，有的通過編制一個隨機(jī)的居民名單進(jìn)行提名，有的則實(shí)際上將提名交給在市議會有議席的政黨，有的甚至允許警方否決臨時性的名單。第二階段遴選，由地方法院成立的遴選委員會從被提名人中挑選非職業(yè)法官。挑選非職業(yè)法官的人數(shù)由刑庭的1名法官決定，他根據(jù)可能出現(xiàn)的案件數(shù)量來確定非職業(yè)法官的人數(shù)。遴選委員會由1名法官擔(dān)任主席，除1名州政府官員外，還包括在司法管轄區(qū)內(nèi)由地方政府所挑選出的10位公民。實(shí)際上，這10位公民經(jīng)常是由各政黨按照其在地方議會中的比例進(jìn)行挑選。遴選委員會根據(jù)2/3多數(shù)票作出選擇決定。遴選委員會的工作方法在各地也不大相同，某些地方，政黨對委員會選舉有較大的影響，各政黨往往根據(jù)其在委員會中代表的比例選定非職業(yè)法官。通常，遴選委員會成員要考慮候選人的職業(yè)狀況，在德國這種信息反映在登記簿上，廣泛的職業(yè)背景是構(gòu)成非職業(yè)法官的重要因素，不過，由于遴選委員會偏愛在教師、文職官員、社會福利工作者、管理人員的群體中選擇，這使得德國非職業(yè)法官大多數(shù)來自文職官員和白領(lǐng)階層。在德國，非職業(yè)法官的教育和社會背景與職業(yè)法官比較相似，其他層次如藍(lán)領(lǐng)階層等的比例相對就少了，但是這些階層并沒有被完全排除在外。德國對非職業(yè)法官的挑選，原則上還是堅持隨機(jī)性，從而保證民眾的民主參與和管理；同時，德國通過讓非職業(yè)法官參與審判，也起到使法律程序和法律用語廣為一般百姓接受的作用。

3·非職業(yè)法官的地位和作用　在參審制適用的法庭中，非職業(yè)和職業(yè)法官的地位平等，他們共同評議、決定定罪和判刑的所有問題，對審理結(jié)果實(shí)行單一的法定投票表決規(guī)則。《刑事訴訟法》第263條第1款規(guī)定：在責(zé)任問題和法律對行為的處分問題上所作的每一項(xiàng)對被告人不利的裁判，需有2/3的多數(shù)票同意。〔9〕在“二三法庭”里，這個表決規(guī)則要求至少有4名法官就一個有罪判決達(dá)成一致，因此，如果2名非職業(yè)法官的一致意見可能產(chǎn)生一個否決權(quán)，非職業(yè)法官可能反對3名職業(yè)法官的意見而宣告被告人無罪；反之，如果沒有2名職業(yè)法官的同意，他們也不能宣告被告人有罪。在“二一法庭”里，2/3多數(shù)表決準(zhǔn)則，允許2名非職業(yè)法官或者宣告被告人有罪或者反對職業(yè)法官宣告被告人有罪。在任何一種法庭里，審理的結(jié)果只能是：有罪或無罪。在聽審結(jié)束后，由職業(yè)法官負(fù)責(zé)起草解釋法律的事實(shí)和法律問題調(diào)查結(jié)果的書面意見，并且對有罪的裁定結(jié)果必須提供詳盡的判決理由。非職業(yè)法官一旦參與審判，就具有法官的所有職權(quán)。

但是，當(dāng)代德國司法實(shí)踐中，非職業(yè)法官一般不能參閱卷宗，他們獲得信息的惟一來源是口頭聽審。對非職業(yè)法官在審前可以提出異議，適用的異議規(guī)則和理由與職業(yè)法官回避制度相同。此外，非職業(yè)法官在審判中發(fā)揮的作用十分有限。由于非職業(yè)法官對法律不熟悉，在職業(yè)法官面前說話很難有足夠的力量，導(dǎo)致在實(shí)踐中很大程度上服從于職業(yè)法官的意見。有資料表明，陪審員對定罪問題的影響程度僅為14%，對量刑問題的影響僅為6.2%.所謂的陪審參審在德國很大程度上成為一種“陪襯”。〔10〕

四、陪審制度的中國形態(tài)

陪審制度在我國被采用為“人民陪審員制度”，它與西方陪審制度的性質(zhì)、功能、內(nèi)涵、意義等截然不同。

（一）人民陪審員制度的憲法定位

我國的陪審制度源于前蘇聯(lián)，1949年9月建國前夕頒布的《共同綱領(lǐng)》第75條規(guī)定：“人民法院審判案件依照法律實(shí)行人民陪審員制度。”以后的1954年憲法第75條又重申這一規(guī)定：“人民法院審判案件依照法律實(shí)行人民陪審制度”，把陪審制納入國家根本法，反映出對普通大眾參與司法程序，人民權(quán)力人民行使這一民主形式的重視。1951年《中華人民共和國人民法院暫行組織條例》規(guī)定：“為便于人民參與審判，人民法院應(yīng)視案件性質(zhì)實(shí)行人民陪審制。陪審員對于陪審的案件，有協(xié)助調(diào)查、參與審理和提供意見之權(quán)。”并首次規(guī)定“人民陪審員按選舉原則產(chǎn)生”。1954年的《法院組織法》又首次推進(jìn)了一步：“人民法院審判第一審案件，實(shí)行人民陪審員制度，但是簡單的民事案件、輕微的刑事案件和法律另有規(guī)定的案件除外。”整個50年代為人民陪審員制的輝煌時期。大躍進(jìn)特別是文化大革命期間，軍管人員代替法官辦案，司法制度受到?jīng)_擊，人民陪審制名存實(shí)亡，《1975年憲法》中被取消。文革后，雖然《1978年憲法》第41條規(guī)定“人民法院審判案件，依照法律的規(guī)定實(shí)行群眾代表陪審的制度”，但在司法實(shí)踐中并未受到重視，也未真正實(shí)行。《1982年憲法》又重新將這一制度廢除，但1983年修改《人民法院組織法》，將原規(guī)定第一審應(yīng)實(shí)行陪審的制度，改為“由審判員組成合議庭或者由審判員和人民陪審員組成合議庭進(jìn)行”。賦予法院選擇適用陪審制的靈活性。據(jù)此，有的學(xué)者認(rèn)為，我國陪審制度的有無不取決于憲法上的存廢，憲法中沒有規(guī)定的制度在現(xiàn)實(shí)中仍可執(zhí)行，我國陪審制立法不存在“違憲”問題。〔11〕

1998年9月16日，李鵬委員長就“陪審員”問題專門發(fā)表講話。肖揚(yáng)院長在九屆全國人大二次會議上也明確提出：要“完善人民陪審員制度，繼續(xù)積極探索人民陪審員的推薦、任職方面的改革，充分發(fā)揮人民陪審在審判工作中的作用。”2001年，在最高人民法院的《五年改革綱要》中，把“完善人民陪審員制度”作為審判方式改革的發(fā)展目標(biāo)之一。根據(jù)最高法院“五年改革綱要”的部署，最高法院向全國人大常委會提交了《關(guān)于完善人民陪審員制度的決定（草案）的議案》，進(jìn)行了一系列的制度創(chuàng)新，表明了上層領(lǐng)導(dǎo)對我國陪審制度“改革與完善”的決心。

（二）改善人民陪審員制度的法律思考有以下幾點(diǎn)值得思索：

1·明確任職資格我國陪審員資格規(guī)定在《人民法院組織法》第38條第1款，即“有選舉權(quán)和被選舉權(quán)的年滿23歲的公民，可以被選舉為人民陪審員，但是被剝奪過政治權(quán)利的人除外。”

設(shè)立陪審員資格的出發(fā)點(diǎn)，是陪審員有能力盡職盡責(zé)，借鑒西方有益經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國國情，有的學(xué)者提出，〔12〕陪審員的資格應(yīng)有以下限制。（1）國籍限制，必須是中國公民；（2）居住期限限制，一些取得中國國籍的居住期限較短的居民，不宜擔(dān)任審判員；（3）年齡限制，仍以23歲為界；（4）行為能力限制，必須為完全行為能力的人；（5）品行限制，無犯罪前科；（6）文化程度限制，這涉及陪審員組成應(yīng)當(dāng)是“平民化”還是“知識化”，是一個值得深思的問題。有的學(xué)者認(rèn)為，陪審員應(yīng)當(dāng)“平民化”，人人都有權(quán)擔(dān)任陪審員，只要具備一定的年齡和行為能力，都可以擔(dān)任，不宜作過多限制，否則不利于群眾對司法的參與，體現(xiàn)不出民主性，因而認(rèn)為最高人民法院在上述草案第2條規(guī)定，陪審員應(yīng)當(dāng)具有“高中以上文化程度，有一定的法律知識或其他專業(yè)知識”，顯得條件太高，應(yīng)當(dāng)限定在“初中以上”，甚或干脆不作要求；有的學(xué)者認(rèn)為，法律是一門專業(yè)性很強(qiáng)的專業(yè)，規(guī)定所有民眾都可參與，是不現(xiàn)實(shí)的，應(yīng)當(dāng)是“大專或本科”，至少不能低于“高中”，這才有利審判的順利進(jìn)行。另外，還有些復(fù)雜、技術(shù)性很強(qiáng)的條件，奉行“專家陪審”，但并非替代鑒定人的“鑒定結(jié)論”。〔13〕

2·統(tǒng)一產(chǎn)生方式陪審員的產(chǎn)生渠道，法律規(guī)定了兩條：（1）《法院組織法》規(guī)定由選舉產(chǎn)生；（2）特邀產(chǎn)生，規(guī)定于最高人民法院、國家教委、共青團(tuán)中央、全國總工會、全國婦聯(lián)的《關(guān)于審理少年刑事案件聘請?zhí)仄概銓弳T的聯(lián)合通知》。在實(shí)踐中，由于人大每年在選舉代表時不再推薦陪審員，法律規(guī)定的第一條渠道實(shí)際上行不通。對此，司法現(xiàn)實(shí)很混亂，有的由法院直接任命；有的由民政部門指定；有的由有關(guān)單位推薦。我國現(xiàn)行訴訟法規(guī)定，陪審員在訴訟中與審判員行使同樣權(quán)力，處于“準(zhǔn)審判員”地位。如今不統(tǒng)一的產(chǎn)生方式，實(shí)背離憲法原則，最高人民法院上述草案第3條規(guī)定，關(guān)于陪審員必須“由人民法院院長提請同級人民代表大會常務(wù)委員會任命”，是頗具合理性和合法性的。

3·規(guī)定任期期限實(shí)踐中，有些陪審員被“選舉”或者“任命”之后，一任就是幾年甚或十幾年，并可連選連任，有些陪審員實(shí)際上任期比審判員還要長，這導(dǎo)致了“專職陪審員”、“陪審專業(yè)戶”的出現(xiàn)；他們固定在法院工作，和法官一起上下班，每日按時領(lǐng)取津貼，半職業(yè)化、職業(yè)化傾向明顯。還有的地方，陪審員往往由一些單位的富余人員或者無業(yè)人員充任，陪審法庭變成了一些下崗工人的“再就業(yè)中心”，這嚴(yán)重背離了陪審制設(shè)立的宗旨，有違陪審制的初衷，使陪審制的“民主”、“監(jiān)督”色彩喪失殆盡。但在最高院的上述（草案）中，仍然規(guī)定了陪審員的“任期為3年”，并可“連選連任”，這很難避免前述產(chǎn)生的弊端。所以，拙見，陪審員不應(yīng)規(guī)定“任期”，只要其資格得到確認(rèn)，就可終身兼任，但在具體操作中，則應(yīng)采取“一案一選”、“一選一任”，隨機(jī)抽取，奉行回避的方針，這可更大限度地擴(kuò)大民眾對司法的參與，增強(qiáng)陪審人員的新鮮感、責(zé)任心，使陪審制度真正落到實(shí)處。

4·改變陪而不審實(shí)踐中審判的兩個基本環(huán)節(jié)集中反映了“陪而不審”。（1）庭審中，多數(shù)陪審員只是靜坐，始終不說一句話，庭審?fù)耆蓪徟虚L進(jìn)行。庭審方式改為對抗制后，這種情況更甚，以往審判長主持下，偶爾宣讀一下證人證言，出示一下相關(guān)證據(jù)的情景也消失殆盡。更有甚者，如庭審時間過長，個別陪審員打瞌睡的情況也會出現(xiàn)。（2）合議時陪審員缺乏獨(dú)立見解，一味盲從附和主審法官的意見，使合議流于形式。從對一基層法院抽查的50例案件評議看，主審法官簡介案情發(fā)表處理意見后，陪審員簡單表述同意的，共42份，占84%；陪審員發(fā)表補(bǔ)充意見的，共8份，占16%；發(fā)表不同意見的為零。難怪有人形容陪審制為“陪襯制”。陪而不審還表現(xiàn)在陪審員的職能發(fā)生嚴(yán)重扭曲，該履行的未履行，不該履行的亂履行，表現(xiàn)在：（1）大多數(shù)陪審員兼做書記員的工作，代書記員處理收發(fā)案卷材料、校對、送達(dá)裁判文書、整理裝訂案卷等日常事務(wù)。（2）履行執(zhí)行員的工作職責(zé)。有些法院招聘陪審員主要為了做執(zhí)行工作，解決執(zhí)行辦量不足的問題。〔14〕在我國的司法實(shí)踐中，陪審制度暴露出來一系列問題，實(shí)行得并不盡如人意，但是絕不是“它的存在已無實(shí)際意義”。只要各方努力，在強(qiáng)調(diào)其政治意義的同時亦重視其法律意義。發(fā)揮自身特點(diǎn)，吸收國外有益優(yōu)點(diǎn)，建立符合我國社會特點(diǎn)和法律制度的陪審制度，保障實(shí)施“以法治國”治國方略。

注釋：

〔1〕顧準(zhǔn)：《希臘城邦制度》，貴州人民出版社，1995年，第172頁。事務(wù)的“王者執(zhí)政官”審理。

〔2〕林榕年編：《外國法制史新編》，群眾出版社，1996年，第145頁。

〔3〕黃洋：“雅典為什么判蘇格拉底死刑”，《中華讀書報》，2001年3月21日。

〔4〕敵對行為是古老的侵犯國家的犯罪，它的范圍頗有爭議，在羅馬共和國時代，發(fā)展到囊括各種各樣的罪狀，包括覬覦王位罪、侵犯護(hù)民官和平民的犯罪、執(zhí)法官在行使其職權(quán)和軍事指揮中的過失行為、未經(jīng)審判而殺死市民的行為、侵犯民眾會議的行為，等等。摘自朱塞佩·格羅索：《羅馬法史》，第133頁。

〔5〕R·J·瓦肯：《英國法律制度》，倫敦版1980年，第85頁。

〔6〕同上注，第135頁。

〔7〕美國《聯(lián)邦刑事訴訟規(guī)則》，第23條規(guī)定。

〔8〕美國《聯(lián)邦民事訴訟程序規(guī)則》，第38規(guī)定。

〔9〕《德國刑事訴訟法典》，中國政法大學(xué)出版社，1995年，第263條。

〔10〕左衛(wèi)民：《刑事訴訟的理念》，法律出版社1999年，第70頁。

〔11〕李學(xué)寬：“陪審制若干問題研究”，中國法學(xué)會訴訟法學(xué)研究會，1999年會論文。

〔12〕李春達(dá)：“論我國陪審制度的改革”，《浦東審判》，1999年第4期。

〔13〕房保國：“我國陪審制改革十大問題論綱”，《上海法學(xué)研究》，2001年第1期。

〔14〕同12注。