第一篇：銀河期貨經紀有限公司基本情況報告

一、基本情況：

（一）公司概況

銀河期貨經紀有限公司是經中國證監會、國家商務部、國家工商總局批準，由中國銀河證券股份有限公司控股、荷銀金融期貨亞洲有限公司參股的金融企業，注冊資本為1.2億元人民幣，注冊地址為北京市西城區復興門外大街A2號中化大廈8層。在備戰金融期貨的過程中，公司率先取得了金融期貨業務資格和交易結算資格，并成功獲得了中金所會員資格，公司發展基礎不斷夯實，實力不斷顯現，影響力不斷擴大，2008年被《證券時報》評為“最具成長性的期貨公司”。

（二）歷史沿革

2004年1月，中國銀河證券有限責任公司期貨工作組以托管的方式進入大連萬恒期貨公司。

2005年4月26日，經中國證監會批準、國家工商局核準，正式更名為銀河期貨經紀有限公司，注冊資本金為3000萬元，成為中國第一家由證券公司直接控股的期貨公司。

2005年11月29日，經中國證監會批準,荷蘭銀行控股的荷銀金融期貨亞洲有限公司取得了銀河期貨經紀有限公司的股東資格，成為中國期貨界第一家期貨公司的外資股東。

2006年5月22日，中國銀河證券有限責任公司、荷蘭銀行金融期貨亞洲有限公司、銀河保險經紀有限公司正式簽約成立合資公司，并增資至5000萬人民幣。

2006年12月25日，銀河期貨經紀有限公司獲得中國證監會、國家商務部和國家工商管理局的批準，正式取得合資期貨公司的營業執照，在法律上成為中國大陸第一家合資期貨公司，標志著國內期貨業對外開放邁出了標志性的一步。

2007年1月至7月，銀河期貨經紀有限公司的中方股東——中國銀河證券有限責任公司按照國務院的相關要求完成了拆分重組，將所持有的銀河期貨經紀有限公司的全部股份轉讓給中國銀河證券股份有限公司。2007年10月11日，銀河期貨經紀有限公司通過中國證監會、國家商務部和國家工商行政管理局的審批，完成了股權變更的相關手續，中方控股股東變更為中國銀河證券股份有限公司。

2007年10月22日，公司正式獲得中國金融期貨交易所交易結算會員資格，會員號109。

2007年10月30日，公司各方股東共同簽訂了《銀河期貨經紀有限公司第二次增資協議》、《銀河期貨經紀有限公司合資經營合同修訂協議》、《銀河期貨經紀有限公司章程修訂協議》，計劃將公司注冊資本增加至

1.2億元人民幣。

2007年12月20日，中國銀河證券股份有限公司首批獲得中國證監會《關于核準中國銀河證券股份有限公司為期貨公司提供中間介紹業務資格的批復》，成為中國大陸第一家獲得IB業務資格的證券公司。

2008年3月31日，公司獲得中國證監會北京證監局、國家商務部、國家工商管理總局批準，正式將注冊地變更為北京市西城區復興門外大街A2號中化大廈8層。

2008年4月17日，公司獲得中國證監會、國家商務部和國家工商管理局的批準，注冊資本金由5000萬元人民幣增加至1.2億元人民幣。

（三）股權結構

現公司股東構成及持股情況：中國銀河證券股份有限公司出資9499.5萬元，占79.16%；荷銀金融期貨亞洲有限公司出資2001萬元，占16.68%；銀河保險經紀（北京）有限公司出資49 9.5萬元，占4.16%。

公司股東于2007年10月11日召開全體股東大會，并簽訂第二次增資協議，擬將公司注冊資本由5000萬元人民幣增加至1.2億元人民幣。增資后公司的股東構成及持股情況將變更為：中國銀河證券股份有限公司出資9499.5萬元，占79.16%；荷銀金融期貨亞洲有限公司出資2001萬元，占16.68%；銀河保險經紀（北京）有限公司出資499.5萬元，占4.16%。目前公司已完成增資。

中方股東------中國銀河股份有限公司：中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）成立于2007年1月26日，是經國務院批準，在承接原中國銀河證券有限責任公司的證券經紀業務、投行業務及相關資產的基礎上，由中國銀河金融控股有限責任公司作為主發起人，聯合北京清華科技創業投資有限公司、重慶水務集團股份有限公司、中國通用技術（集團）控股有限責任公司、中國建材股份有限公司4家國內投資者共同發起設立的全國性綜合類證券公司。股份公司的注冊資本金為60億元人民幣。注冊地址為：北京

市西城區金融大街35號2-6層。代總裁為胡長生。股份公司的經營范圍包括：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理。

股份公司總部設在北京，下設167家證券營業部和47家服務部總計214個營業網點。營銷網絡分布在全國29個省、自治區、直轄市的62個中心城市，直接為400余萬客戶服務，客戶總資產5000多億元。

遍布全國的營業網點，豐富完整的金融產品平臺，不斷創新的技術手段，龐大的客戶群體，確立了公司在國內經紀業務市場上的領先地位。2000年以來，中國銀河證券經紀業務7次獲得股票基金交易量全國券商年度排名第一，4次獲得債券交易量全國券商年度排名第一，經紀業務穩居行業前茅。在投資銀行業務方面，公司已形成為金融服務業、能源、交通運輸業等行業的大型企業提供股票承銷保薦和財務顧問服務的特色，擁有良好的行業聲譽，承銷規模位居行業前列。公司已完成中國銀行、中國國航、中國人壽、平安保險、交通銀行等項目的公開發行或非公開發行；已完成鐵道部、國家電網、南方電網、國電集團、中電投、中國石化、首都機場、上海久事等企業債券主承銷項目，2003-2007年，中國銀河證券連續5年蟬聯券商債券主承銷量全國第一，并在業務創新方面首家推出了東元不良資產證券化項目，首開券商成為銀行次級債主承銷商先河，并成功發行交行250億元次級債項目；股份公司已為20多家上市公司的關聯交易業務出具了獨立財務顧問報告，策劃并實施近百個并購及重大資產重組項目。

2007年股份公司先后被亞太著名金融雜志《金融亞洲》、《亞洲貨幣》評選為2006-2007財年“中國內地最佳經紀業務機構”、“中國內地最佳債券承銷機構”和“2007年度中國最佳債券承銷商”。

股份公司現有員工近4000人，89%具有6年以上的證券從業經歷。

股份公司以雄厚的資金實力、一流的人才隊伍、豐富的專業經驗穩健的經營作風，為客戶提供專業化服務。外方股東--------荷銀金融期貨亞洲有限公司：荷蘭銀行是全球最大的金融機構之一，美國最大的外資銀行。截止2005年9月30日，荷蘭銀行的總資產為8993億歐元，擁有超過1500萬的客戶資源，在全球的60個國家設有3400多家分支機構，總雇員約11萬人。荷蘭銀行在金融、商品市場的成功運做，將為客戶參與全球化的市場提供可靠的途徑和便利。

荷銀金融期貨亞洲有限公司是荷蘭銀行的子公司，成立于1996年，在北京、紐約、芝加哥、倫敦、巴黎、新加坡、悉尼、香港、東京、首爾等十多個國際型大都市擁有合法的分支機構，是世界范圍內各主要期貨交易所票據清算和期貨服務行業的領先者。

（四）獲得金融期貨業務資格和交易結算資格

2007年9月10日，銀河期貨經紀有限公司率先獲得中國證券監督管理委員會的金融期貨業務資格和交易結算資格。2007年10月22日，公司正式獲得了中國金融期貨交易所交易結算會員資格（會員號109）。

（五）經營理念

銀河期貨公司始終遵循“客戶的需求就是我們的追求”的經營理念。

堅持以服務為先導；以規范為基石；以開拓為手段；以和諧為追求；以創新謀發展的原則,為國內外期貨投資者提供交易代理和相關的服務，以全新的企業文化和多樣化的服務手段拓展經營空間；致力于為廣大投資者提供有效合理的投資組合與風險管理工具；同時學習國際同業的先進經驗，力爭成為國際化企業制度和新知識經濟企業的典范。

二、法人治理結構

2006年底銀河期貨經紀有限公司圓滿完成合資、增資等相關工作，成立了新一屆股東會、董事會及監事會，設立了獨立董事，重新任命了管理層。并按照中國證監會《期貨經紀公司治理準則》要求，進一步完善了股東會、董事會、監事會和總經理辦公會議事制度和決策程序，細化了股東會、董事會、監事會、獨立董事及經營管理層的職責權限，進一步健全了董事會領導下的總經理負責制，公司重大問題由董事會決策，同時充分發揮經理層經營管理的積極性和創造性，充分發揮監事及獨立董事的監督作用。

2007年3月6日國務院正式頒布了新的《期貨交易管理條例》，與之相配套，中國證監會于同年4月發布了《期貨交易所管理辦法》、《期貨經紀公司管理辦法》、《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》、《期貨業從業人員資格管理辦法》。

公司根據新《條例》的相關規定進一步完善了公司的內部控制制度，完善了公司主體的組織架構，并建立

了內部機構有效運作、相互制衡的制度，以及與此相關的決策、激勵和約束機制，增強了公司內部控制和風險防范能力，有效地維護所有股東的權益，從而營造出一個規范經營、積極進取的現代化期貨公司。公司總部設綜合財務部、結算及風險控制部、技術支持部、客戶服務中心、研究中心、培訓部。

公司的營業網點為：北京營業部、杭州營業部、濟南營業部、福州營業部、哈爾濱營業部、上海松林路營業部、大連營業部、沈陽營業部、鄭州營業部、長春營業部、昆明營業部籌備組。

三、風險控制管理

風險控制是期貨公司業務發展的前提和基礎，建立一套完備的多級風險控制體系，建立和培養符合公司經營發展需要的風險控制團隊始終是公司的重要目標。公司堅持實行外部引進與內部培養相結合的方式，逐步建立起三級風險控制體系，即：公司風險管理小組、風險控制總監、結算及風險管理部。

同時通過認真學習并積極引進國內外同類企業在風險控制方面的先進模式，逐步將單純的事后控制、“斬倉型”風險管理, 轉變為事前控制，通過與客戶間的日常交流和溝通，以及不斷地灌輸風險和資金管理理念，使客戶開始主動自行管理交易風險。

公司風險控制部門陸續出臺了《銀河期貨經紀有限公司交易管理制度》、《地區業務中心交易風險監控管理辦法》、《交易員崗位工作運行管理辦法》等一系列風險管理制度，自覺地防范業務風險。自2004至2007年四年的時間內，公司不僅未發生一起“穿倉”等重大風險事故，而且從未發生一起客戶訴訟案件。

四、網絡技術平臺

為更好地服務于現有客戶，滿足客戶對技術平臺安全、穩定、快捷的要求，滿足金融股指期貨交易的技術需求，2006年公司對中心機房進行了重點改造升級建設：主要包括UPS系統、GNB牌電池系統、配電系統、力波特牌專用空調系統、防雷接地系統、消防系統、保安門禁系統、動力環境監控系統等的建設以及機房裝修工程。網絡環境方面，機房中中國電信、中國網通、中國聯通都有電信級別光纖接入機站，并且在機房中單獨為中國網通建設了專用機房，以保障所有通訊的穩定進行。

為迎接股指期貨的來臨，公司正在積極的做好技術平臺的準備工作，未來的交易系統將采用以IBM小型機+磁盤陣列為核心的交易平臺，建設足夠的設備冗余，投資預算上千萬，目前正在積極的進行中。同時公司已經開始籌劃在濟南建設同等級別的災難備份中心，為交易創造更加穩定的運行環境。

五、客戶服務體系

公司客戶服務體系始終以“客戶永遠是第一位”，從客戶的實際需求出發，為客戶提供真正有價值的服務為宗旨，以最專業性的服務隊伍，及時和全方位地關注客戶的每一個服務需求，并通過提供廣泛、全面和快捷的服務，使客戶體驗到無處不在的滿意和可信賴的貼心感受。

公司客戶服務體系計劃在CRM（客戶關系管理系統）管理下，整合客戶服務數據、客戶基礎數據、客戶交易數據，通過公司網絡平臺、CALL CENTER(呼叫中心)、客戶服務人員為公司客戶提供全天候二十四小時專業化、細致化、人性化的期貨交易服務，為客戶在開戶、交易、交割等各環節提供便利。

六、建設高素質的研究支持隊伍

公司始終致力于培養高素質的研究支持團隊，經過兩年多的實踐與摸索，已經取得了初步成效。公司研究中心下設金融期貨研究部、農產品研究部、金屬研究部和化工產品研究部等部門，是匯集了國內期貨市場的專業精英而組成的優秀研發團隊。研發中心以“客戶的需求為我們的追求”為宗旨，以“投資、保值、穩步發展”為研發理念，以“客戶量身定做投資計劃”為準則，實行全方位、立體化服務。

在商品期貨方面，研究中心根據現貨企業的需求確定研發方向和產品，并針對中小投資者推出標準化的研發產品。2007、2008年期貨公司制作的農產品（主要包括大豆、豆柏、玉米）和有色金屬（主要包括銅、鋁等品種）的周報、月報、年報得到了廣大客戶和行業內部的肯定。

在金融期貨方面，針對股指期貨將要推出的緊迫形勢，研究中心積極引進了相關的專業研究人員，認真編寫了有關股指期貨的系列培訓教材，這些教材緊密結合市場，緊密結合具體聽眾的實際需要，緊密結合股指期貨的推進進程，融入了股指期貨在上市公司股權管理中的應用、股指期貨推出前后對股指權重股估值的影響、期貨市場對相關上市公司的影響、股指期貨對股票市場的影響、股指仿真交易中的問題研究、股指期貨交易計劃的制定、各指數間相關關系的研究、股指期貨套保效果的研究、國外股指期貨的案例研究

等內容。股指期貨的系列培訓教材由于內容充實、研究水平較高受到了證券營業部人員和客戶的高度評價。公司目前的風險管理水平、網絡技術平臺建設、客戶服務體系，以及內部管理機制已經基本具備了設立異地營業部的條件。

第二篇：期貨經紀有限公司營業部工作計劃

我沒有上過大學，在高中畢業以后我就來到我們的期貨經紀有限公司營業部工作，我從一個小小的業務員質感做到現在營業部的主管，我并不是靠學歷來服眾的，我靠的就是我的工作能力。

工作了這么多年，我也已經把期貨經紀有限公司營業部工作業務都摸透了，要不然我怎么會一步一個腳印走到現在。我的工作能力得到了領導和同事的贊揚，所以每一年的期貨經紀有限公司營業部工作計劃基本都是我來，因為我的工作經驗比較厚。

根據我以前的期貨行業從業經驗和這幾年在現貨貿易工作的經歷，個人認為：首先營業部要有個好的定位。在電子化交易蓬勃發展的今天，一定要搞好網絡建設，充分利用網絡資源。其次，要依據當地實際情況做好目標計劃。再次，打造優良的員工對付，主要是營銷隊伍的建設和管理。最后是服務的完善，服務包括工作的各個方面：客戶電話、現場咨詢管理服務，各協同部門配合等諸多方面。

第一、關于重點機構客戶開拓

1、對本地接觸過期貨相關行業的機構進行逐一盤點，并由專職客戶經理進行上門拜訪，并在時機成熟的時候開展機構投資報告會。

2、針對區域情況積極開發機構客戶市場，通過進一步的接觸和了解，挖掘機構客戶潛力，將業務在更深、更廣的層面合作。

第二、利用網絡資源，推進市場發展

以業務團隊為核心，大力推行網絡市場的開拓，發展非現場交易客戶，讓成本與業績掛鉤互動，這是業務工作的重頭戲。

1、期證業務拓展，在股指期貨推出來前后，加強營業部所在地各證券機構的拜訪力度，構建良好的關系，以期為后續工作奠定良好的基礎。充分利用證券機構網點，共享客戶資源，由點入面地開展業務。在條件成熟的時候，選擇1-2個證券機構作為試點，在試點地區派駐專業的骨干人員1-2人，證券機構營業場所現場促銷，進行非現場交易業務的開拓。

2、走出去，請進來，根據當地市場情況和同業競爭情況，有目標的拜訪客戶，在一定的時候通過舉辦投資報告會等形式邀請有實力和潛在投資意識的客戶來公司參觀考察

第三、關于營業部培訓工作

營業部客戶的投資意識和抗風險能力、員工的成長與進步與后期培訓工作密不可分，在適當的時間，針對不同人員展開相關培訓。利用網絡資源共同學習新的知識，全面打造學習化、專業團隊。

第四、營銷團隊的建設

一個企業的生存和發展必須要有強有力的營銷團隊支撐。根據期貨市場情況和營業部發展的需要，在可以通過各種招聘渠道補充基礎市場人員，在3天內完成基礎培訓，然后由骨干人員帶1-2人基礎市場人員迅速開展營銷活動，做到本周招聘本周啟用，人員素質在實戰中提高。基礎市場人員進行嚴格的優勝劣汰，團隊內部形成若干個專業化程度較高的業務小組。營業部所有員工必須要做到一專多能，在工作中相互配合和支持，整個營業部就能形成，強有力的戰斗力。

第五、營業部服務平臺的搭建

在做好原有客戶服務的基礎上，理順客戶的“售后”服務，讓服務流程化、日常化、差別化。不斷加強與現有客戶的聯系，增強營業部的凝聚力，實現以現有客戶為核心，不斷吸引新增客戶的目的。

2、針對機構客戶。營業部要以宣傳公司的背景為主，與機構客戶保持定期聯絡，逐步樹立起公司的品牌與形象。把握好機會，爭取到時為機構客戶提供合理可行的投資分析報告和投資操作建議，為機構客戶營造一個安全可靠的贏利氛圍。

1、細分個人客戶，推出定期拜訪計劃。普查所有客戶，對其進行分類，并將每一類客戶的服務落實到每一個員工，同時制定行之有效的服務計劃，包括電話聯系，短信息，甚至是上門拜訪，舉辦期貨沙龍等方式，使每一個客戶都能感受到營業部對客戶的關心與服務。同時，利用營業部的咨詢平臺，為客戶提供合理的操作建議，在做大客戶群體的同時也豐富我們服務的內容，實現老客戶帶來新客戶的良性循環。

第六、關于營業部咨詢的工作

為了跟好地對營業部客戶進行比較細化的咨詢服務，搭建良好的咨詢平臺，形成咨詢的專業化。

一、整體原則

1、以行情軟件為依托，結合各階段行情特點，逐漸形成一套行之有效交易公式與交易模式，并形成一定有特色的研究能力。

2、充分消化吸收公司現有的各項資訊、發揮各員工的潛力，分工合作的展開貼近市場的咨詢服務，以期提升交易量，為客戶提供切實的服務，樹立公司良好的工作形象。

3、形成有特色的投資文化。

二、咨詢工作拓展思路

1、建立良好的咨詢反饋機制。在與客戶的交流過程中，咨詢人員要將客戶的意見及時匯總并反饋到相關人員及部門，一方面認真解決客戶的問題，另一方面檢驗基礎咨詢的實際效果。

2、咨詢首先從日常服務做起，扎根于基礎咨詢。根據分工，有各自的側重面研究，主要針對期貨品種和主力機構的情況進行劃分。

3、與營業部客戶形成緊密咨詢服務關系，咨詢直接達成與客戶交流的通道，讓客戶感受到我們期貨公司的咨詢服務無處不在。

營業部作為期貨公司的直屬經營機構，盡管有一定的客戶資源，但運營成本現在普遍高，主要是場地租賃費用、人員工資及福利費用。作為期貨公司—特殊的金融行業，任何在人才上的吝嗇，都能造成人才的流失，特別是國內期貨市場面臨即將到來的空前發展機遇。

第三篇：期貨經紀有限公司營業部工作計劃(精)

期貨經紀有限公司營業部工作計劃

我沒有上過大學，在高中畢業以后我就來到我們的期貨經紀有限公司營業部工作，我從一個小小的業務員質感做到現在營業部的主管，我并不是靠學歷來服眾的，我靠的就是我的工作能力。

工作了這么多年，我也已經把期貨經紀有限公司營業部工作業務都摸透了，要不然我怎么會一步一個腳印走到現在。我的工作能力得到了領導和同事的贊揚，所以每一年的期貨經紀有限公司營業部工作計劃基本都是我來，因為我的工作經驗比較厚。

根據我以前的期貨行業從業經驗和這幾年在現貨貿易工作的經歷，個人認為：首先營業部要有個好的定位。在電子化交易蓬勃發展的今天，一定要搞好網絡建設，充分利用網絡資源。其次，要依據當地實際情況做好目標計劃。再次，打造優良的員工對付，主要是營銷隊伍的建設和管理。最后是服務的完善，服務包括工作的各個方面：客戶電話、現場咨詢管理服務，各協同部門配合等諸多方面。第一、關于重點機構客戶開拓

1、對本地接觸過期貨相關行業的機構進行逐一盤點，并由專職客戶經理進行上門拜訪，并在時機成熟的時候開展機構投資報告會。

2、針對區域情況積極開發機構客戶市場，通過進一步的接觸和了解，挖掘機構客戶潛力，將業務在更深、更廣的層面合作。

第二、利用網絡資源，推進市場發展

以業務團隊為核心，大力推行網絡市場的開拓，發展非現場交易客戶，讓成本與業績掛鉤互動，這是業務工作的重頭戲。

1、期證業務拓展，在股指期貨推出來前后，加強營業部所在地各證券機構的拜訪力度，構建良好的關系，以期為后續工作奠定良好的基礎。充分利用證券機構網點，共享客戶資源，由點入面地開展業務。在條件成熟的時候，選擇1-2個證券機構作為試點，在試點地區派駐專業的骨干人員1-2人，證券機構營業場所現場促銷，進行非現場交易業務的開拓。

2、走出去，請進來，根據當地市場情況和同業競爭情況，有目標的拜訪客戶，在一定的時候通過舉辦投資報告會等形式邀請有實力和潛在投資意識的客戶來公司參觀考察 第三、關于營業部培訓工作

營業部客戶的投資意識和抗風險能力、員工的成長與進步與后期培訓工作密不可分，在適當的時間，針對不同人員展開相關培訓。利用網絡資源共同學習新的知識，全面打造學習化、專業團隊。第四、營銷團隊的建設

一個企業的生存和發展必須要有強有力的營銷團隊支撐。根據期貨市場情況和營業部發展的需要，在可以通過各種招聘渠道補充基礎市場人員，在3天內完成基礎培訓，然后由骨干人員帶1-2人基礎市場人員迅速開展營銷活動，做到本周招聘本周啟用，人員素質在實戰中提高。基礎市場人員進行嚴格的優勝劣汰，團隊內部形成若干個專業化程度較高的業務小組。營業部所有員工必須要做到一專多能，在工作中相互配合和支持，整個營業部就能形成，強有力的戰斗力。

第五、營業部服務平臺的搭建 在做好原有客戶服務的基礎上，理順客戶的“售后”服務，讓服務流程化、日常化、差別化。不斷加強與現有客戶的聯系，增強營業部的凝聚力，實現以現有客戶為核心，不斷吸引新增客戶的目的。

2、針對機構客戶。營業部要以宣傳公司的背景為主，與機構客戶保持定期聯絡，逐步樹立起公司的品牌與形象。把握好機會，爭取到時為機構客戶提供合理可行的投資分析報告和投資操作建議，為機構客戶營造一個安全可靠的贏利氛圍。

1、細分個人客戶，推出定期拜訪計劃。普查所有客戶，對其進行分類，并將每一類客戶的服務落實到每一個員工，同時制定行之有效的服務計劃，包括電話聯系，短信息，甚至是上門拜訪，舉辦期貨沙龍等方式，使每一個客戶都能感受到營業部對客戶的關心與服務。同時，利用營業部的咨詢平臺，為客戶提供合理的操作建議，在做大客戶群體的同時也豐富我們服務的內容，實現老客戶帶來新客戶的良性循環。

第六、關于營業部咨詢的工作

為了跟好地對營業部客戶進行比較細化的咨詢服務，搭建良好的咨詢平臺，形成咨詢的專業化。

一、整體原則

1、以行情軟件為依托，結合各階段行情特點，逐漸形成一套行之有效交易公式與交易模式，并形成一定有特色的研究能力。

2、充分消化吸收公司現有的各項資訊、發揮各員工的潛力，分工合作的展開貼近市場的咨詢服務，以期提升交易量，為客戶提供切實的服務，樹立公司良好的工作形象。

3、形成有特色的投資文化。

二、咨詢工作拓展思路

1、建立良好的咨詢反饋機制。在與客戶的交流過程中，咨詢人員要將客戶的意見及時匯總并反饋到相關人員及部門，一方面認真解決客戶的問題，另一方面檢驗基礎咨詢的實際效果。

2、咨詢首先從日常服務做起，扎根于基礎咨詢。根據分工，有各自的側重面研究，主要針對期貨品種和主力機構的情況進行劃分。

3、與營業部客戶形成緊密咨詢服務關系，咨詢直接達成與客戶交流的通道，讓客戶感受到我們期貨公司的咨詢服務無處不在。

營業部作為期貨公司的直屬經營機構，盡管有一定的客戶資源，但運營成本現在普遍高，主要是場地租賃費用、人員工資及福利費用。作為期貨公司—特殊的金融行業，任何在人才上的吝嗇，都能造成人才的流失，特別是國內期貨市場面臨即將到來的空前發展機遇。

現在全球金融危機的情況下，各種公司都面臨著很大的壓力，很多企業在壓力下垮掉了，也有很多企業茍延殘喘，目前我們期貨經紀有限公司面臨的困難也有很多，不過暫時還沒有到非常困難的時刻，這就需要我們前提工作員工的集體努力了，我們需要將危機化作動力，讓我們期貨經紀有限公司的業績盡快的提上來。

金融危機不會永遠持續下去的，我們一定要挺住，直到危機解除的那一天到來，那時我們的公司就會迎來一個新的春天，我們公司的業績就會很快的提升上去，讓我們努力工作，等待那一天的到來吧！

第四篇：0j-vaevi華證期貨經紀有限公司居間人管理制度

、.~

① 我們‖打〈敗〉了敵人。

②我們‖〔把敵人〕打〈敗〉了。

華證期貨經紀有限公司居間人管理制度

第一章總則

第一條、為規范期貨居間人的居間經紀行為，維護期貨交易有關各方的合法權益，維護期貨市場秩序，控制市場風險，促進期貨市場的健康發展；根據《期貨交易管理條例》、《期貨從業人員執業行為準則》及《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》之第十條的有關規定，制定本制度。

第二條、本制度所指居間人是指獨立承擔民事責任，專門從事公司的居間業務，并從中獲取相應報酬的非公司員工。居間合同體現的基本特征是中介性及有償性，《居間合同》與《期貨經紀合同》是兩份獨立合同。

第三條、本制度是公司確定居間人身份的依據，是公司期貨居間人在從事居間業務時必須遵守的規章制度。適用于在本公司從事期貨交易居間業務的居間人。

第二章居間人錄用、身份及行為的確定

第四條、居間人的錄用采取向社會公開招聘和培訓篩選相結合的形式；

第五條、招聘條件按有期貨從業資格優先、帶客戶進場優先的原則進行；

第六條、居間行為是指報告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務。期貨居間人，是指獨立于公司和客戶之外，接受客戶委托，獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任的自然人或組織。

第七條、居間人與期貨公司沒有隸屬關系。居間人不是期貨公司所訂立期貨經紀合同的當事人。

第八條、期貨公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。

第三章居間人權利和義務

第九條、居間人權利

1、根據居間合同的規定，為期貨公司提供訂立期貨經紀合同的機會或中介服務。

2、居間人因從事居間活動付出的勞務，有按合同約定向公司獲取酬金的權利。

第十條、居間人與公司簽訂居間合同后，方可進行居間業務，并據此行使有關權利，承擔相應義務，接受有關制度約束。居間人應遵守國家有關法律，法規，規章制度，遵守監管機構、期貨交易所有關規則和本公司相關規章制度，不得有操縱期貨交易價格，欺詐客戶和內幕交易的行為；

第十一條、參照執行《期貨從業人員執業行為準則》和居間服務準則，恪盡職守，自覺維護公司和客戶的利益；；

第十二條、居間人不得以公司名義在外從事非居間活動及違法、違規活動，否則，造成 后果均由自己承擔，公司不對其任何行為負責。

第十三條、遵守居間人服務守則：

1、忠實準則：必須遵守誠實信用原則，忠實履行自己的中介義務，積極促進投資者與期貨公司簽訂期貨經紀合同，不得阻饒妨礙投資者與期貨公司的簽約活動，不得損害投資者的合法權益。

2、告之義務：居間人在開拓市場、聯絡客戶、接受客戶委托時須如實向投資者揭示居間人身份；告知有關簽訂合同事項，特別要向投資者闡述從事期貨交易存在的風險，如提供《風險揭示說明書》等，不得故意隱瞞投資期貨的風險或故意擴大投資期貨的利益，不得做不實、誤導的廣告與宣傳，更不允許進行欺詐活動。

3、不作為準則：不得為《期貨交易管理暫行條例》第三十條規定的單位和個人介紹、提供簽訂《期貨經紀合同》的機會。

4、禁止越權代理：居間人僅作為提供“報告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務”；無權代理簽訂《期貨經紀合同》；無權代簽交易帳單，無權代理客戶委托下達交易指令，無權代理客戶委托調撥資金。

5、保密準則：居間人應按約定為期貨公司保守商業機密，為投資者保守商業秘密及個人隱私，不得泄露。

6、實名原則：在從事期貨居間活動時，居間人不得隱瞞身份。

第四章居間人管理

第十四條、公司總部及營業部應對居間人的真實身份予以確認，同時要求居間人提供詳細的個人資料。居間人應提供的材料：個人情況介紹，包括詳細通訊地址、聯系電話、工作經歷、家庭成員及社會關系主要狀況等，身份證復印件等；

第十五條、居間人應與公司或營業部簽訂居間合同，并由公司總部市場部進行日常管理；公司為居間人建立檔案，檔案由公司總部市場部統一存檔，并對居間人及其介紹來的客戶進行分別登記按類管理。

第五章居間人業務實施細則

第十六條、公司及營業部應將居間人介紹來的客戶在開戶后及時通知給總部市場部登記； 第十七條、居間人從事居間開發等行為所產生費用自理；

第十八條、居間人的勞務回報方式方法由營業部確定、報總部市場部審核批準并由總部市場部根據居間合同統一結算；居間合同期內嚴格按合同條款實行；

第十九條、居間人所取得的收入應由公司代扣代繳營業稅、個人所得調節稅等國家規定有關部門稅項。

第二十條、居間合同到期，在雙方同意基礎上應及時續簽合同；到期不續簽將自動停止業務回報的發放；

第二十一條、居間合同中條款的變動必須經公司總部市場部審核批準。

第六章 居間人違約責任及處罰

第二十二條、居間人有以下行為之一的，公司有權單方面終止居間合同：

1、利用期貨居間人身份變相非法集資或融資的。

2、以期貨居間人的名義從事期貨居間以外的經紀活動的。

3、向客戶作獲利保證或共擔風險承諾的。

4、未經審批擅自為客戶提供集中交易場所，以公司名義設立經營服務網點的。

5、其他違反法律、法規及有關規章制度，有損于公司利益和客戶利益的的行為。

6、違反公司相關規章制度的。

第二十三條、居間人應認真按照本規定進行自律管理。發生糾紛的，應及時公司和投資者進行溝通，積極解決。違反居間合同及有關規定，后果嚴重的，除應承擔相應經濟責任外，將依法追究法律責任。

第六章附則

第二十四條、本制度由華證期貨經紀有限公司制定、解釋。

第五篇：孟某與南海市海通期貨經紀有限公司期貨交易糾紛案

孟某與南海市海通期貨經紀有限公司期貨交易糾紛案

案情簡介：2004年8月14日，孟某與南海市海通期貨經紀有限公司（以下簡稱海通公司）簽訂了一份《期貨交易合同》，合同第一條約定：海通公司接受孟某的委托，按照孟某交易指令為孟某進行期貨交易；第三條約定：孟某在合同簽訂之后存入最低伍萬元人民幣的保證金到海通公司保證金帳戶，等。2005年7月14日，孟某給海通公司匯入期貨交易保證金人民幣27萬元整。2006年2月6日，經孟某在大連商品交易所查詢，大連商品交易所出具的2005年7月28日會員客戶資料報表與海通公司提供的結算交易單所顯示的成交記錄完全不符，具體差異為：

1、持倉數量不符。大連商品交易所出具的客戶資料報表中，顯示孟某期貨交易帳戶中65手a0511合約于2005年7月28日已全部平倉，持倉數量為0；海通公司提供的7月28日結算交易單中顯示仍持倉65手a0511合約。

2、成交價不符。客戶資料報表中記載的成交價為2912元；海通公司提供的交易單記載的成交價為2911元。

又，2005年7月28日，海通公司出具的結算交易單顯示客戶當日結存為165967.80元。同年8月1日，海通公司提供的結算交易中顯示平倉10手a0511合約，仍持倉55手a0511合約。

遂，2006年4月13日孟某向人民法院提起訴訟，要求判如所請。

孟某意見：2004年8月14日，孟某與海通公司簽訂了一份《期貨經紀合同》。孟某于2005年7月14日匯入海通公司期貨交易保證金人民幣27萬元整。孟某于2006年2月6日在大連商品交易所查詢時發現，大連商品交易所出具的孟某在2005年7月28日的會員客戶資料報表與海通公司所提供的交易結算單所顯示的成交記錄完全不符。大連商品交易所出具報表顯示：孟某期貨交易帳戶中65手a0511合約于2005年7月28日全部平倉，成交價為2912元，而海通公司提供的2005年7月28、29日交易結算單顯示仍持倉65手a0511合約。2005年8月1日交易結算單顯示平倉10手a0511合約，仍持倉55手a0511合約。2005年7月28日海通公司出具的交易結算單顯示客戶權益為165967.80元人民幣，今結算價為2911.00元，扣除65手平倉手續費（每手6元），則孟某保證金帳戶凈倉時客戶權益為166227.80元人民幣。據此，海通公司提供虛假成交報告，欺詐客戶，嚴重違反了《期貨交易管理暫行條例》及有關規定，致使孟某遭受巨大經濟損失。為此請求判令：

一、海通公司返還孟某期貨交易保證金人民幣166227.80元并支付從2005年7月28日起至海通公司付清時止按中國人民銀行逾期貸款利率計算的占用損失；

二、判令海通公司承擔本案的訴訟費用。

孟某在訴訟中提出如下證據：

1、《期貨經紀合同》一份，證明孟某、海通公司之間的期貨經紀合同關系；

2、大連商品交易所出具的會員客戶資料報表一份，證明孟某期貨交易帳戶中65手a0511合約于2005年7月28日全部平倉，成交價為2912元；

3、海通公司提供的交易結算單共四份（傳真件，日期分別為2005年7月27日、7月28日、7月29日、8月1日），證明海通公司提供的2005年7月28、29日交易結算單顯示仍持倉65手a0511合約，2005年8月1日交易結算單顯示平倉10手a0511合約、仍持倉55手a0511合約，以及2005年7月28日海通公司出具的交易結算單顯示客戶權益為165967.80元人民幣；

4、電匯憑證一份，證明孟某于2005年7月14日匯入海通公司期貨交易保證金人民幣27萬元整；

5、中國證券監督管理委員會廣東監管局出具的答復一份，證明孟某起訴的事實屬實；

6、網上下載的海通公司簡介一份。

海通公司意見：

一、根據合同約定，海通公司并非期貨交易指令下達人，亦非資金調撥指令下達人。《期貨經紀合同》第十七條、第十八條、第十九條明確規定，期貨交易指令下達人及資金調撥人均為孟某。本案中，孟某進行的期貨交易，均是其在網上自行操作，與海通公司無關。

二、海通公司從未出具過任何虛假成交報告。海通公司雖然與孟某具有期貨經紀合同關系，但海通公司始終依據合同約定履行義務，并無違約行為，更沒有出具過虛假成交報告。

三、孟某的保證金已全部清退。2005年7月下旬，海通公司因故需要停止期貨經紀業務，遂通知所有的客戶。孟某接到通知后，于2005年7月28日自行平倉，并從海通公司設在大連的營業部清退了全部的保證金。因此，海通公司并不拖欠孟某保證金。綜上所述，請求法院依法駁回孟某的訴訟請求。

海通公司在訴訟中沒有向人民法院提交證據。

法院意見：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十六條的規定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。海通公司不能提供證據證明2005年7月28日孟某仍持有65手a0511合約是執行孟某的指令，也不能證明65手a0511合約沒有入市交易，其應承擔舉證不能的法律后果。海通公司主張孟某進行的期貨交易，均是孟某在網上自行操作，缺乏相關證據證明，本院不予采納。海通公司稱，2005年7月28日孟某自行平倉，并從海通公司設在大連的營業部領退了全部的保證金，該主張與其提供的7月28日、29日結算交易單顯示的客戶權益相矛盾，又無其他證據證明，故本院不予支持。2005年7月15日，孟某匯入海通公司期貨交易保證金為人民幣27萬元，海通公司不能提供證據證明截止到2005年7月28日孟某的期貨交易帳戶中客戶權益數額為多少，對此海通公司應承擔舉證不能的法律后果。

根據海通公司出具的2005年7月28日海通公司交易結算單及大連商品交易所出具的會員客戶資料報表，孟某主張的保證金及客戶權益為166227.80元，計算方法為：165967.80元＋65手×10份×（2912元－2911元）－65手×6元＝166227.80元，其中該式中第一項165967.80元為海通公司出具的7月28日交易結算單顯示的客戶權益；第二項中（2912－2911）表示2005年7月28日大連商品交易所出具的會員客戶資料報表中每份合約平倉價2912元與海通公司同日出具的交易結算單中每份合約今結算價2911元之差，每手交易包括10份合約，共計65手交易；第三項65×6表示65手交易平倉手續費（手續費6元/手）。孟某主張海通公司返還保證金及相應權益166227.80元，有事實和法律依據，本院予以支持。但孟某要求海通公司支付從2005年7月28日起至海通公司清償之日止按中國人民銀行逾期貸款利率計算所占款項的利息損失，缺乏法律依據，海通公司應按中國人民銀行同期貸款利率向孟某計付從2005年7月29日起至本判決確定還款之日止的利息。

綜上所述，依照《中華人民共和國民法通則》第四條、第五條，《中華人民共和國合同法》第八條、第一百零七條，最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十六條、最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規定》

第二條、第七十六條，《中華人民共和國民事訴訟法》第二百三十二條之規定，判決如下：

⒈海通公司應于本判決發生法律效力之日起十日內向孟某償付期貨交易保證金及相應權益共166227.80元，并從2005年7月29日起至本判決確定還款之日止按中國人民銀行同期貸款利率支付所欠款項的利息。逾期履行，則加倍支付遲延履行期間的債務利息。

⒉案件受理費5016元，由海通公司承擔。因上述費用已由孟某向本院全額預交，海通公司應將需承擔的訴訟費用在履行上述判決確定的債務時一并逕付給孟某，本院不再作收退。

法律評析：

一、非會員投資者期貨交易和期貨交易指令制度

期貨市場是一個具有高度系統性和嚴密性、高度組織化和規范化的交易市場，非會員投資者參與期貨交易必須通過各自的經紀商，在期貨交易所內按照一定規則，進行期貨合約的公開競價，實現期貨合約的買賣。

非會員投資者期貨交易具體規則是：⑴由非會員投資者選擇一個自己滿意的期貨經紀公司。⑵開戶與入金。即非會員投資者與期貨經紀公司簽訂開戶合同書及其他他必要文件，在結算銀行開立期貨交易賬戶，并根據交易要求，投入一定的資金。⑶下達期貨交易指令。也就是非會員投資者根據對期貨行情的判斷，以書面、電話或者中國證監會規定的其他方式，向期貨經紀公司下達的，以某個或者某段價格買入或者賣出某種或者某幾種若干手標準化期貨合約的意思表示。⑷經紀公司將客戶指令直接下達到期貨交易所內主機，按照時間優先、價格優先的原則撮合成交。詳言之，首先，經紀公司的期貨經紀人（這個期貨經紀人是該期貨經紀公司的雇員）在接到客戶的指令并確認是買還是賣、期貨品種、期貨合約數量、價格、交割月份、成交方式等均確切無誤后，快速填寫交易單，并將該交易單送至交易指令中心；接著，交易指令中心在該交易單上打上時間戳記并檢查交易單無誤后，馬上以電話的方式將交易單的內容傳遞給該經紀公司在期貨交易所的出市代表；之后，出市代表以最快的速度將指令輸入電腦中，該電腦系統將自動按照時間優先、價格優先的原則撮合成交；最后，出市代表將成交結果迅速反饋回交易指令中心，該交易指令中心將打上時間戳記的成交紀錄單返還該經紀公司的期貨經紀人。⑸成交通知。經紀公司將以事先約好的方式通知客戶合約成交情況。⑹經紀公司根據交易所每日收盤后公布的統一結算價對客戶當日交易及持倉情況進行盈虧、手續費、保證金等的清算，并向客戶提供相關結算單據。⑺交割。對期貨合約到期后，仍未平倉的合約，由期貨經紀公司代理、輔助客戶進行實物交割或資金劃撥。

綜上所述，在非會員投資者期貨交易過程中，期貨經紀公司扮演至關重要的角色。盡管經紀公司是遵循客戶交易指令行事，但是整個期貨交易的運作，均在經紀公司內部人員的分工和配合下進行，期貨經紀公司理應承擔較重的法律責任。

二、本案期貨經紀公司舉證不能承擔責任的法律分析

客戶交易指令是客戶通過書面、電話或網絡委托的方式，向期貨經紀公司下達的買入或賣出、開倉或平倉某一數量的某種期貨合約的指令。按理因由客戶擔

負交易指令的舉證責任，但《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十六條規定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。筆者以為最高院的這一法律規定是經過慎重考慮的選擇。

一方面，雖然客戶下達了交易指令，但就整體看，指令下達后，一直處于經紀公司內部員工操作之下。不論是交易單的填寫，還是時間戳記的打入，異或指令輸入電腦，均有經紀公司組織雇員分工負責。

另一方面，經紀公司較客戶舉證責任能力更強。交易單是由期貨經紀人填寫，交易單上的時間戳記是由交易指令中心人員打入并核對后發出，交易指令又是經紀公司的出市人負責輸入電腦，對于這一切操作經紀公司都應保存記錄或是出示單據，所以經紀公司距離證據較客戶近。而從舉證經濟的角度考慮，經紀公司容易收集證據，作為一家有系統期貨交易結算的部門，對客戶的交易指令是否入市交易也更有能力舉證。

由此可見，由期貨公司對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任，符合舉證責任分配公平和實質正義的原則。

再看本案，被告海通公司既不能提供證據證明2005年7月28日孟某仍持有65手a0511合約是執行孟某的指令，也不能證明65手a0511合約沒有入市交易，又不能證明截止到2005年7月28日孟某的期貨交易帳戶中客戶權益數額為多少，據此，被告海通公司應為其舉證不能承擔法律責任。