第一篇：RM-06風險管理公司變更報告(范本)

RM-06：

風險管理公司變更報告（范本）

（文件號）

中國期貨業協會：

本公司XX發生變更，按照《期貨公司設立子公司開展

以風險管理服務為主的業務試點工作指引（修訂）》的要求，現向你會報告。本公司確認備案材料所載內容真實、準確、完整。

特此報告。

XX公司（公章）

年月日

第二篇：RM管理

標準物質的管理

標準物質的管理是關系到檢測結果量值溯源的一項重要內容，在實驗室認可中也有相關規定要求，是實驗室認可的重要部分。以下是對標準物質管理方面的一些見解：

對標準物質的選擇管理

在對標準物質進行選擇時，要選擇國家計量部門頒布、批準、授權而進行生產銷售的，且能夠將測量數據溯源到SI單位，屬于有證標準物質。對于校準以及檢定實驗室中，標準物質以計量標準器出現，是保存、復現以及對量值進行傳遞的主要工具，是實現測量結果溯源性的重要依據，是保證校準與檢定結果的可靠性、準確性以及有效性的關鍵因素。所以對于檢定與校準實驗室來講，選擇高質量的有證標準物質是確保校準與檢定數據準確、可靠的有效依據，是保證測量數據能夠溯源的重要前提。另外，當進行檢定與校準時，若沒有有證標準物質，選擇非有證標準物質對其進行校準也是非常有必要的。這時，校準與檢定實驗室所選擇的標準物質的定值方法以及特性量值都要有相應的文件說明。文件說明包括以下條件，但不限于此：對標準物質的描述，以及標準物質的名稱；標準物質的生產地質以及生產者的名稱；標準物質的化學形態以及物理形態；標準物質的生產日期、定值日期以及發布日期；標準物質的生產批號、樣品號以及證書編號；標準物質的有效期限以及有效期；標準物質的定值程序；標準物質的特性量值；標準物質的特性量值所擁有的不確定度；溯源到基本單位的相關信息。在對標準物質進行選擇時，要根據校準以及檢定物質所需要的準確度等級來進行選擇。標準物質的準確度等級越高，其不確定度越低。當為二級標準物質進行定值時，對標準方法進行評價時，對標準方法有較高的準確度要求時，此時應該選擇一級標準物質，這是較為常見的唯一選擇。當檢定與校準的準確度要求不高時，可以選擇二級標準物質，要堅持標準物質的適用原則，對標準物質進行合理選擇。

對標準物質的購買管理

對有證標準物質、溯源時用到的純化合物以及純試劑進行購買時，要滿足認可準則中“供應品和服務的采購”要求。

當實驗室購入校準與檢測的消耗材料、試劑以及供應品時，看其是否對檢測與校準質量有影響，要投入到檢查與證實中，通過檢查后，只有符合校準與檢測的相應規定標準與要求后，才能夠將其投入到實驗室的使用中。使用的供應品以及服務滿足相應的規定要求后，還要將檢查后符合的活動進行記錄并將其保存起來。

實驗室中的相關人員還應該將影響到校準與檢測的供應品、消耗品以及服務的供應商進行評價，并將評價的相應記錄以及獲得批準的供應商的名單保存起來。實驗室能否對標準物質進行正確的使用，不僅與使用者有著重要聯系，與采購方面也有著密切關聯。對于多數企業來講，采購者與使用者沒有統一，采購者通常是非專業性的人員，這時候對標準物質進行采購時，就應該去國家相關部門指定或者是認可的銷售點去采購標準物質，這樣可以在專業上得到幫助，以確保采購的標準物質符合實驗室的使用要求。

對標準物質的使用管理

首先，在對標準物質進行使用前，應該對標準物質證書進行詳細的閱讀，以確保對其內容進行了解。這樣才能夠正確地對標準物質進行使用，再根據實驗時的目的對其進行設計，以獲得需要的信息與數據，最后做出正確的結論與判斷。

其次，對標準物質證書進行詳細閱讀時，還要重視證書中給出的用途信息，當將標準物質用于證書中給出的用途之外時，會造成什么樣的后果。

第三，對證書中給出的標準物質的最小稱樣量進行確定，這是確保標準物質的均勻性的重要依據，若沒有最小稱樣量，那么標準物質進行測量的結果的可靠性與準確性將會受到影響。

第四，對標準物質進行選擇時，要根據其選擇原則與規定進行選擇，在對樣品和標準物質進行測量時，要使用同一種測量方法、同一測量工具，以及在同樣的測量環境與條件下進行，以提高測量結果的準確性，避免出現系統誤差。檢驗時，要對分析方法、測量條件以及操作過程中是否處于常態加以注意，只有將檢測的全過程控制在統計狀態中，才能夠依據被檢測的樣品分析出檢測的隨機誤差，標準樣品的不確定度，從而分析出結果的準確與否。在對儀器進行校準以及對測試方法進行評價時，要確保標準物質進行測量時，各個條件應處于最佳狀態，否則當條件出現變化時，將會影響到校準與檢測結果。

最后，針對標準物質建立規范各類臺賬記錄，其中包括：（1）實驗室標準物質應建立標準物質臺賬，包括標準物質名稱及編號、批號、濃度及不確定度，定值日期及有效期，定值單位，入賬日期。（2）作好標準物質的領用記錄。包括領用日期、數量、剩余量、領用人、發放人。崗位人員無論何時領用，都應在標準物質發放表上登記，管理員確認。（3）標準物質溯源記錄，包括適用檢測項目，標準物質狀態，樣品來源，能否溯源國家基準或參考基準。（4）標準物質使用記錄，包括使用時間，使用人員，有效時間，樣品編號。

對標準物質的核查管理

對標準物質證書進行閱讀時，要重視定值日期、方法以及有效期，并將其列出，這些都可以對實際測試進行指導。根據相應的日程、程序對參考基準、標準、工作標準以及參考物質進行核查，保持標準物質進行校準時的置信度。對發布期間的程序以及核查方法進行制定，并進行定期的核查，將核查的相應結果保存。

對標準物質的處理與保存管理

對標準物質進行使用后，要按照證書中的處理以及保存方法對其進行保存，堅決杜絕隨意置放，這樣會對標準物質的量值以及變值產生影響。對于實驗室來講，應該制定專門的程序來對標準物質與參考標準進行使用、存放以及運輸，防止出現損壞、污染的現象出現，提高其完整性。

當標準物質的有效期過后，此標準物質必須被認定為失效，此時的標準物質已經沒有任何程序以及書面文件能夠保證標準物質的準確性與可靠性。標準物質在使用、存放以及運輸過程中，若出現被污染、產生泄露以及發生變質現象時，此標準物質也應該被認定為失效。當標準物質出現失效時，要進行隔離存放，并貼上醒目的標識對其進行區分。對于一次性標準物質，使用后要盡快對其進行廢棄處理程序，而可重復使用的標準物質，則需要對其進行盡快的恢復，若無法恢復，也需要對其進行廢棄處理。

綜上所述，標準物質在實驗室中的應用起著重要作用，是對被測量物賦值的標尺，可以使得測量出的數據具有準確性與穩定性。與此同時，標準物質也是對檢測質量的控制工具、儀器的校準工具，對標準物質的管理是實驗室管理體系中的重要組成部分，因此要重視對標準物質的管理，建立相應的管理機制，為實驗室工作提供基礎保障。

第三篇：公司風險管理報告

篇一：××公司全面風險管理報告2014 目 錄

一、上一全面風險管理工作回顧..................................................2

（一）全面風險管理工作計劃完成情況........................................2

（二）重大風險管理情況................................................................5

（三）內部控制系統建設情況......................................................13

（五）風險管理信息系統有關情況..............................................14

（六）建立健全全面風險管理體系其他有關情況......................14

二、xx企業風險評估情況...........................................................17

（一）對未來風險總體形勢的研判..............................................17

（二）xx年風險評估情況...........................................................19

（三）xx風險評估結果.......................................................22

（四）重大風險關鍵成因量化分析..............................................25

（五）風險坐標圖..........................................................................26

三、xx全面風險管理工作有關情況及重大風險管理情況......27

（一）xx風險管理工作計劃...............................................27

（二）xx重大風險管理情況...............................................31

四、有關意見和建議............................................................................48 附件1：風險評估標準.........................................................................49

一、上一全面風險管理工作回顧

（一）全面風險管理工作計劃完成情況 上一年，xx集團有限公司（以下簡稱“集團公司”或“公司”）認真貫徹落實黨中央、國務院的決策部署，在國務院國資委的領導下順利完成電力主輔分離改革及設計、施工一體化重組工作。經國務院批準，集團公司于xxxx年x月x日正式掛牌成立。新組建的集團公司包括中國水利水電建設集團公司、中國水電工程顧問集團公司以及國家電網公司和中國南方電網有限責任公司14個省（區域）區電網企業所屬的勘測設計企業、電力施工企業和裝備修造企業。目前，集團公司具有在水利水電、火電、新能源、電網和基礎設施等領域提供規劃、勘測、設計、施工、制造、運行一體化服務的能力。

集團公司成立后，立即貫徹落實國資委對中央企業加強全面風險管理工作的各項要求，借鑒國內外企業開展全面風險管理工作的成功經驗，服務于公司戰略發展需要，立足于公司風險管控現狀，通過不斷的實踐與創新，逐步形成了具有企業特色的全面風險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。

1．全面風險管理體系建設情況及工作計劃執行情況

（1）推進集團公司體制機制改革，管控體系初步搭建

集團公司從總部到成員企業層面在上一年積極推進公司管控體系構建工作。按照國務院國資委總體要求，制定了集團公司工作規則和基本管控制度，形成了公司治理結構和權力運行機制，建立了規范、有序、受控的治理模式。母子公司產權關系依法界定逐步理順，母子公司功能定位進一步明晰，集團公司出資人的職權職責逐步到位，對出資企業的資產收益權、重大決策和管理者選擇等權利逐步得到落實，對所屬企業重大經營行為的管控能力基本形成、逐步加強。

集團公司內部組織和結構調整有序推進。總部機關設臵15個職能部門、5個事業部；各成員企業整合工作有序進行。

（2）建立健全集團總部全面風險管理與內部控制組織體系

集團公司深化推進全面風險管理與內部控制體系的建設與融合工作，除了集團公司黨政聯席會議作為公司全面風險管理與內部控制工作的最高決策領導機構，而且還在公司設臵內部控制與風險管理領導小組，具體組織領導公司全面風險管理與內部控制工作的開展；在內部控制與風險管理領導小組下設辦公室和日常辦事機構，具體負責公司全面風險管理與內部控制的日常聯絡管理工作。

在職能機構設臵方面，公司明確了審計與風險管理部是公司全面風險管理與內部控制工作的牽頭部門，并在審計與風險管理部專門設臵了風險管理處，具體負責全面風險管理與內部控制相關管理工作的開展。公司各職能部門和成員企業是公司全面風險管理與內部控制工作的具體實施和執行機構，負責及時辨識、分析和評價本部門、本單位運行過程中的風險事項，提出相應的應對策略和解決方案，并付諸實施。

集團公司在穩固發展總部的全面風險管理與內部控制組織體系基礎上進一步推進成員企業全面風險管理與內部控制組織架構的搭 建和深化工作，要求成員企業設立本單位的全面風險管理與內部控制的領導機構，明確風險管理與內部控制管理職能部門，其他各職能部門也明確兼職風險管理與內部控制工作人員，由各業務系統的風險管理與內部控制專職、兼職工作人員組成風險管理與內部控制工作小組，開展各成員企業的風險管理工作。

（3）建立健全全面風險管理與內部控制制度體系

集團公司在去年以風險管理理念為核心，加大對全面風險管理與內部控制體系管理制度的制定和完善力度，包括《xx集團有限公司全面風險管理與內部控制體系建設工作指引》、《xx集團有限公司全面風險管理與內部控制工作規定》、《xx集團有限公司風險評估指引》、《xx集團有限公司業務流程體系編制維護指引》和《xx集團有限公司全面風險管理與內部控制體系評價測試指引》。

（4）積極推進下屬股份公司風險管理與內部控制深化工作

去年，xx股份公司作為xx集團重要的成員企業，深入推進股份公司的風險管理與內部控制深化工作。股份公司按照總部先行、試點跟進、全面推進的原則，在股份公司總部率先開展全面風險管理體系建設的基礎上，選取四家子企業試點跟進，及時將體系建設工作經驗、工作方法制作成了ppt，提供給各子企業進行學習、培訓，適時啟動非試點子企業的全面風險管理體系建設工作。股份公司積極采取專欄介紹、電話講解、網絡說明、現場培訓等方式，對非試點子企業進行幫助、指導；將風險管理工具和體系建設成果做成參考樣本，供大家學習借鑒；組織各單位風險管理聯絡人交流體系建設心得和體會，有

效推進了體系建設的各項工作。截止去年底，股份公司除個別子企業因改制重組等原因未完成全面風險管理與內部控制體系建設工作外，其余子企業基本建立健全了全面風險管理與內部控制體系。

2．決策層對公司全面風險管理工作的評價

集團公司決策層對于公司全面風險管理與內部控制體系建設工作給予了充分的肯定和支持。公司經營管理層非常重視企業的全面風險管理與內部控制工作，作為集團公司改革重組過程中的一項重要工作。不僅集團公司管理層和職員在工作中重視對風險的管控，并組織開展專項的全面風險管理與內部控制體系建設工作，制定全面風險管理與內部控制體系建設的整體方案與工作目標，開展一系列有關全面風險管理與內部控制的教育與培訓等活動，取得了多項體系建設的關鍵性成果，全面風險管理與內部控制體系建設進展較快，成效明顯。

（二）重大風險管理情況

1.上一公司重大風險管理情況

去年，集團公司識別出重大風險10項，分別為投資風險、項目管理風險、籌融資風險、國際經營風險、人力資源結構風險、生產要素價格波動風險、行業競爭風險、產業結構風險、子企業管控風險和廉潔從業風險。各項風險管理情況如下：

（1）投資風險 公司堅持以科學發展觀為指導方針，嚴格按照目標明確、風險可控、突出主業、定位清晰、計劃合理、有序推進的要求，做到不符合國家政策法規的不投，不符合企業發展戰略的不投，行業面臨淘汰和 篇二：集團公司全面風險管理報告

集團公司全面風險管理報告

目 錄

一、上一全面風險管理工作回顧..................................................3

（一）全面風險管理工作計劃完成情況........................................3

（二）重大風險管理情況................................................................6

（三）內部控制系統建設情況......................................................14

（五）風險管理信息系統有關情況..............................................15

（六）建立健全全面風險管理體系其他有關情況......................15

二、xx企業風險評估情況...........................................................18

（一）對未來風險總體形勢的研判..............................................18

（二）xx年風險評估情況...........................................................20

（三）xx風險評估結果.......................................................23

（四）重大風險關鍵成因量化分析..............................................26

（五）風險坐標圖..........................................................................27

三、xx全面風險管理工作有關情況及重大風險管理情況......28

（一）xx風險管理工作計劃...............................................28

（二）xx重大風險管理情況...............................................32

四、有關意見和建議............................................................................49 附件1：風險評估標準.........................................................................50

一、上一全面風險管理工作回顧

（一）全面風險管理工作計劃完成情況

上一年，xx集團有限公司（以下簡稱“集團公司”或“公司”）認真貫徹落實黨中央、國務院的決策部署，在國務院國資委的領導下順利完成電力主輔分離改革及設計、施工一體化重組工作。經國務院批準，集團公司于xxxx年x月x日正式掛牌成立。新組建的集團公司包括中國水利水電建設集團公司、中國水電工程顧問集團公司以及國家電網公司和中國南方電網有限責任公司14個省（區域）區電網企業所屬的勘測設計企業、電力施工企業和裝備修造企業。目前，集團公司具有在水利水電、火電、新能源、電網和基礎設施等領域提供規劃、勘測、設計、施工、制造、運行一體化服務的能力。

集團公司成立后，立即貫徹落實國資委對中央企業加強全面風險管理工作的各項要求，借鑒國內外企業開展全面風險管理工作的成功經驗，服務于公司戰略發展需要，立足于公司風險管控現狀，通過不斷的實踐與創新，逐步形成了具有企業特色的全面風險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。

1．全面風險管理體系建設情況及工作計劃執行情況

（1）推進集團公司體制機制改革，管控體系初步搭建

集團公司從總部到成員企業層面在上一年積極推進公司管控體系構建工作。按照國務院國資委總體要求，制定了集團公司工作規則和基本管控制度，形成了公司治理結構和權力運行機制，建立了規范、有序、受控的治理模式。母子公司產權關系依法界定逐步理順，母子公司功能定位進一步明晰，集團公司出資人的職權職責逐步到位，對出資企業的資產收益權、重大決策和管理者選擇等權利逐步得到落實，對所屬企業重大經營行為的管控能力基本形成、逐步加強。

集團公司內部組織和結構調整有序推進。總部機關設臵15個職能部門、5個事業部；各成員企業整合工作有序進行。

（2）建立健全集團總部全面風險管理與內部控制組織體系

集團公司深化推進全面風險管理與內部控制體系的建設與融合工作，除了集團公司黨政聯席會議作為公司全面風險管理與內部控制工作的最高決策領導機構，而且還在公司設臵內部控制與風險管理領導小組，具體組織領導公司全面風險管理與內部控制工作的開展；在內部控制與風險管理領導小組下設辦公室和日常辦事機構，具體負責公司全面風險管理與內部控制的日常聯絡管理工作。

在職能機構設臵方面，公司明確了審計與風險管理部是公司全面風險管理與內部控制工作的牽頭部門，并在審計與風險管理部專門設臵了風險管理處，具體負責全面風險管理與內部控制相關管理工作的開展。公司各職能部門和成員企業是公司全面風險管理與內部控制工作的具體實施和執行機構，負責及時辨識、分析和評價本部門、本單位運行過程中的風險事項，提出相應的應對策略和解決方案，并付諸實施。

集團公司在穩固發展總部的全面風險管理與內部控制組織體系基礎上進一步推進成員企業全面風險管理與內部控制組織架構的搭

建和深化工作，要求成員企業設立本單位的全面風險管理與內部控制的領導機構，明確風險管理與內部控制管理職能部門，其他各職能部門也明確兼職風險管理與內部控制工作人員，由各業務系統的風險管理與內部控制專職、兼職工作人員組成風險管理與內部控制工作小組，開展各成員企業的風險管理工作。

（3）建立健全全面風險管理與內部控制制度體系

集團公司在去年以風險管理理念為核心，加大對全面風險管理與內部控制體系管理制度的制定和完善力度，包括《xx集團有限公司全面風險管理與內部控制體系建設工作指引》、《xx集團有限公司全面風險管理與內部控制工作規定》、《xx集團有限公司風險評估指引》、《xx集團有限公司業務流程體系編制維護指引》和《xx集團有限公司全面風險管理與內部控制體系評價測試指引》。

（4）積極推進下屬股份公司風險管理與內部控制深化工作

去年，xx股份公司作為xx集團重要的成員企業，深入推進股份公司的風險管理與內部控制深化工作。股份公司按照總部先行、試點跟進、全面推進的原則，在股份公司總部率先開展全面風險管理體系建設的基礎上，選取四家子企業試點跟進，及時將體系建設工作經驗、工作方法制作成了ppt，提供給各子企業進行學習、培訓，適時啟動非試點子企業的全面風險管理體系建設工作。股份公司積極采取專欄介紹、電話講解、網絡說明、現場培訓等方式，對非試點子企業進行幫助、指導；將風險管理工具和體系建設成果做成參考樣本，供大家學習借鑒；組織各單位風險管理聯絡人交流體系建設心得和體會，有 篇三：公司風險管理報告

****藥業股份有限公司 質量風險管理報告

編制： 審核： 批準： 日期：

公司質量風險管理活動嚴格執行新版藥品生產質量管理規范（2010年修訂）有關規定，成立了由質量負責人領導、成員涵蓋公司主要職能部門負責人的質量風險管理小組，各職能部門根據風險管理需要成立了部門風險管理小組。結合公司gmp運行現狀制定了公司《質量風險管理方案》，明確了公司質量風險管理活動展開的具體事宜。本次質量風險管理活動展開情況見下表：

質量風險管理活動過程進度表

公司風險管理活動進行的具體情況總結如下：

一、成立風險管理小組 公司的風險管理小組由最高管理者任命的質量受權人負責，成員包括主要職能部門負責人及相關人員，小組及成員具體情況見下表：

二、風險的識別和評價

為確保本次風險管理活動的科學性和有效性，由質量管理部負責編寫了公司《質量風險管理方案》，質量風險管理小組成員參與討論后定稿，質量受權人即質量風險管理小組組長批準實施。“方案”中明確了本次風險識別評價的標準、方法、和要求。

1、公司級

風險識別：風險小組成員依據《質量風險管理方案》中風險識別的相

關要求，全面、系統地分析了公司產品整個生命周期內可能的風險點，并以現行gmp規范和公司gmp文件為依據進行了佐證。最終經確認的風險點合計299個，涉及研發、采購、生產、設備設施、質量等部門。風險評價：公司風險管理小組進行風險評價的主要對象為前期已識別確定的299個風險點，評價的標準和方法參照《質量風險管理方案》中有關規定，經評價確認后的風險點反饋回所屬部門。

經過公司及部門質量風險管理小組全面系統的識別和評價，共發現質量風險點299個（詳見清單附后），其中高級風險1個，中級風險59個，低級風險239個。已識別評價出的風險點在各部門的分布情況見下表：

不同級別質量風險點部門分布表

2、部門級：

風險識別：將《風險識別清單》中已識別的299個風險點按職責分配到相關職能部門，再由各部門對中級以上風險進行進一步分析和識別，從而獲得最末端的風險。

風險評價：各部門通過對中級以上風險的深入分析，可以獲得更有價值的風險信息，從而指導下一階段風險控制的范圍和方向。部門級風險管理小組進行風險評價的方法和標準，依據被評估對象的特性不同可選擇不同的風險評估工具。

目前，研發、采購、生產、設備設施、質量等部門均對各自部門相關

的中高級風險進行了深入的分析和再評價，并根據評價的結果制定了相應的風險控制措施，詳見各部門《質量風險管理報告》。

三、風險管理

我公司的質量風險管理分三步：

1、在遵循gmp規范及其它質量風險相關法規文獻的基礎上，結合公司產品及形成過程特點，確定質量風險識別的范圍和方法；

2、制定評估方案，利用科學、適宜的風險評價工具對已識別的風險點進行評估，劃分風險級別；

3、將風險點按職責分配到相關職能部門，由公司風險管理小組協調各職能部門對不同級別質量風險進行管理，包括中高級風險點的再識別和再評價、不同級別風險的capa控制措施等；

本次風險管理的流程圖如下：

篇四：2015全面風險管理報告

2015全面風險管理報告

一、2015企業全面風險管理工作回顧

（一）企業全面風險管理工作計劃完成情況。

1．重大風險情況 2015公司對重大風險管理采取提前預防、重點控制、專人監控、專項處理的管理策略。公司對風險控制措施得當，運行有效，未發生風險事件。對于重大風險的應對方案，公司采取演練重大風險發生，尋找處理過程中的不足，對應對方案進行優化和改進，同時加強風險知識學習與經驗交流，樹立風險意識和危機意識，提前做好重大風險的預防工作。

（二）企業重大風險管理情況。

做好了重大風險預警機制。公司風險管理小組對已確立的風險事件進行監控，定期對風險事件發生的可能性進行評估，當估值達到預警指標值時啟動預警機制，根據預警機制對風險事件因素進行處理，防范避免風險事件發生。本企業在2014無重大風險情況。

（三）風險管理體系建立運行情況。

1、風險管理組織體系

公司經營班子設臵總經辦，下設綜合管理部，生產部、運輸部、質量部和銷售部，組織結構圖如下：

公司領導對全面風險管理工作高度重視，公司專門成立了全面風險管理小組，總經理和副總經理直接指導，各部門負責人為成員，主管部門為綜合部，運輸部外勤事務兼任安全員，負責風險管理工作，不斷組織和推動公司的風險管理工作。

公司全面風險管理的職責落實到相應的職能部門，由指定人員負責全面風險管理工作的實施。全面風險管理的理念已在逐步樹立，風險防范意識也在各級領導及工作人員的思想中進一步強化。

（二）風險管理職能部門和風險管理信息化有關情況。

公司風險管理的職能部門為綜合管理部，運輸部外勤事務兼職風險管理員。辦公室具體履行以下職責：

1、貫徹落實國家有關法律、行政規章；

2、組織公司全面風險管理體系的建立、日常維護及改進，建立健全組織機構、工作流程和規章制度；

3、提出企業風險管理組織機構設臵及其職責方案；

4、組織收集公司風險管理相關信息，建立風險信息庫；

5、對公司全面風險管理情況進行動態監控，定期組織系統性風險的辨識、分析、評估及應對，提出全面風險分析報告、風險管理策略和風險應對方案，跟蹤方案落實情況，并負責日常監控；

6、按照上級公司的要求，組織撰寫并上報公司全面風險管理報告；

7、組織協調全面風險管理日常工作。

（三）風險管理相關制度和流程

1、根據上級公司的風險管理相關制度制定了本公司的風險管理規章制度： 《規章制度合法性審核辦法（試行）》規定了公司規章制度制定應遵循的原則和審核流程。該辦法可進一步提高公司規章制度制定的質量，規范規章制度的合法性審核工作。

《合規風險管理辦法（試行）》規定了合規管理的主管部門、負責人和合規管理員的職責。該辦法可增強公司的內部控制，規范合規經營，提高公司抗風險能力與發展能力。

《法律風險管理辦法（試行）》規定了法律風險管理的 3 目標、管理機構及其職責、工作內容和流程等。該辦法可提高公司的法律風險管理水平及抗風險能力。

《法律糾紛案件管理辦法（試行）》規定了公司在遇到法律糾紛案件時的處理流程。該辦法可規范各類法律糾紛案件的管理，促進公司建立健全法律風險防范機制，維護公司的合法權益。

2、對風險管理分成五個步驟：風險識別、風險分析、風險計劃、風險監控、和風險應對。

（1）風險識別過程是將本公司存在的不確定性風險轉變為明確的風險陳述。根據上級公司的風險資料庫、項目進行過程中發生的重要事件、定期會議以及經驗交流等方式對項目進行過程中可能存在的風險進行識別明確。

（2）風險分析過程是將風險陳述轉變為按優先順序排列的風險列表。根據公司對風險級別的劃分對項目已識別的風險進行評定。

（3）風險計劃過程是將按優先級排列的風險列表轉變為風險應對計劃。公司根據風險分析結果制定相應的風險應對措施。（4）風險監控過程包括監視風險狀態以及發出通知啟動風險應對行動。

（5）風險應對過程是執行風險行動計劃，以求將風險降至可接受程度。公司對風險事件作出反應，并根據已制定的

應對措施實施風險行動計劃，并做好風險處理過程記錄及總結。

（四）應急和事故處理機制

為貫徹落實安全生產工作要求，進一步完善企業應急預案體系建設，我司根據自身情況完善應急預案體系，組織定期演練，加強規范管理。

公司風險管理人員負責風險事故的應急處理工作。各項事故應急預案總計5份，包括以下內容：傷害事故應急預案、火災事故應急預案、生化事故應

急預案、臺風災害應急預案、汛期水災應急預案。應急預案明確了應急和事故處理組織和責任處罰等內容。

（五）全面風險管理專項提升工作情況。

公司關注風險管理的目標、深思熟慮的對風險管理進行分析、集中發現關于重大風險、重大事件、重要管理及業務流程的風險管理的缺陷、并根據變化情況進行改進，持續提升風險管理水平。

綜上所述，本在上級公司大力支持下，針對辨識評、估出的風險，公司集體討論、研究，初步掌握了風險的管理現狀，并將資金和工程建設等方面的管理作為突破口，對與其相關的管理制度和流程進行梳理、分析，進一步明確管理上的薄弱環節和不足之處，以控制風險為主線，各項工作取得了明顯成效。

二、2015企業風險評估情況

（一）公司面臨的重大風險

1．重大風險描述

公司在制造過程中，進入正常的生產階段。預計2015，我司不存在重大風險。

2．風險管理人員組織結構圖如下

三、2015全面風險管理工作安排和相關計劃： 結合本工作中存在的問題與不足，我司對2015年的風險管理計劃如下：

1、公司要進一步加強對于合同風險、資金風險、安全生產、質量控制等

方面的管控，尤其要做好與施工單位的溝通工作，共同努力做好、落實風險控制工作。

2、公司目前已制定了多項風險管理辦法，在具體工作執行過程中，針對實際問題，還要不斷完善相關規章制度。

3、公司要建立風險數據庫，各部門要搜集可能存在的風險事件，不斷完善，為風險事件確立提供參考依據。

（二）2015重大風險管理工作安排。

（1）重大風險描述。

公司在制造過程中，進入正常的生產階段。預計2015，一是滅火器放臵下面存在障礙物，導致緊急情況下不方便拿取

（2）風險解決方案。一是機樓檢修時，懸掛醒目的提示牌，切斷電源，必要時安排專門的人員守護供電開關；二是增加司機的交通法規學習，加大力度進行各方面的技能考核和業務理論學習。

（3）監督保障機制。各部門制定相關的風險預防措施和保障機制，由公司購臵相關專業設備，綜合部負責督促生產、運輸、質量等相關部門，抽查相關設備和車輛的衛生、性能和嚴查超速等工作，采取激勵機制，獎優罰劣等。

四、有關意見和建議

在我司的全面風險管理工作中，領導高度重視，職責落實到相應的職能部門，由專門人員負責實施。但由于項目工作繁雜，風險管理工作往往由部門人員兼職，對于風險管理知識缺乏系統學習，認識并不全面，建議加強公司內部培訓，配臵專職人員，以便于公司風險管理工作更加順利的開展。篇五：國有企業全面風險管理報告范文

2011國有企業全面風險管理報告范文

一、全面風險管理綜述

報告期內，公司根據《深圳市屬國有企業全面風險管理體系建設指導意見》、《企業內部控制基本規范》、《深交所上市公司內部控制指引》等相關規定，完成了首次風險評估，建立了風險管理制度，加強風險日常監控和風險應對措施落實，積極培育風險管理文化，大大增強了公司抵御風險的能力。

二、風險評估 2010，公司專門成立了全面風險管理領導小組和工作小組，對公司內外部政策和經營環境信息、風險管理案例以及制度、流程進行了全面、系統的梳理和分析，深入各個業務部門進行了實地調研，組織公司中高層管理人員及業務骨干進行了風險專項分析及風險評估，對公司風險環境進行了研究分析，提出目前公司風險環境屬于比較中性的范圍，強調應采取切實措施改進對外部風險的管理工作。

在風險管理上，公司堅持“突出重點，保障實效”的原則，按內、外部風險進行了排序，并根據經營管理現狀，提出了公司需要重點防范的九大風險，其中外部風險有政策風險和市場風險兩項，內部風險有合法合規和誠信經營風險，投資風險、工程質量風險、成本風險、合同協議風險、資金風險和戰略風險等七項。

三、風險管理策略

公司對發展戰略目標、目前業務發展態勢和管理基礎及面臨的外部市場和經濟環境進行了綜合分析，提出了風險管理策略，包括風險

管理原則、目標和管理工具，指出公司風險管理工作要實現“效率，效益，效果”的綜合平衡，確定了風險管理工作的損前和損后目標，提出了應對具體風險的工具，強調應對工具的選擇應突出重點，綜合考慮，打組合拳，不同的風險采取不同的方法或方法組合。

四、風險應對措施

為強化風險管理的有效落實，公司針對重大風險編制了專項應對方案，制訂了包括定期召開宏觀經濟發展和房地產行業形勢分析研討會、實現外包預算審核的規范化、保持集團總部及下屬公司資金的集中管理和統一使用等一系列風險防范措施，編制了《重大設計錯誤應急預案》、《重大安全事故應急預案》等風險應急預案，注重全方位的風險防范，確保最大限度規避或減輕風險發生的可能性和影響。同時，將風險應對措施和內部控制的要求融入部門規范中，使風險管理成為公司綜合管理體系的有機組成部分，真正保障了風險防范能夠落到實處。

五、重大風險日常監控

公司堅持對重大風險實行持續監控的原則，充分利用信息技術提高風險控制的效率和效果，目前已經實現了部分財務監控指標的預警和控制，在費用報銷、費用支付等流程中增加了合規性、真實性、準確性等審核標準，并實現了預算執行情況的方便查詢，能在超預算時進行預警提示，既有效促進了財務內部規范的落實執行，又對資金支付實現了有效的控制;公司大力加強風險監控系統日常應用管理，通過系統預警信息監控與人工核對相結合、重點監測與抽查跟蹤相結合

的方式進行風險監控,對預警信息及時跟蹤回饋并督促整改;公司加強風險監控信息分析、報告制度，風險責任單位負責各自職責范圍內的風險監控，對預警信息進行分析，按照集團《重大信息內部報告制度》要求，編制重大信息內部報告并按程序提交處理。

六、風險管理文化建設

公司大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，保障風險管理目標的實現。公司定期組織工作小組成員進行風險識別、評估、監控等專題培訓，提高了員工對風險的認識水平和實施風險管理的工作能力，培養了員工風險管理的自覺意識和行為習慣。

七、風險管理組織體系

公司建立了領導、執行和監督分工負責的全面風險管理組織架構。董事會是全面風險管理工作的領導機構，負責對公司層面重大風險事項進行決策；董事會下設戰略和風險管理委員會和審計委員會，戰略和風險管理委員會負責審議公司層面重大風險事項，審計委員會負責全面風險管理的監督；集團總經理負責推進落實風險管理各項具體工作；管理技術部作為全面風險管理日常辦事機構, 負責編制全面風險管理體系相關制度、流程，組織開展全面風險管理日常實施工作，提出全面風險管理工作報告；集團各部室、各所屬企業是全面風險管理實施的具體責任部門，負責對日常工作中本部室（單位）的業務風險進行識別、分析、監控和防范。審計監察部負責對全面風險管理工作進行監督評價。

八、風險管理對戰略規劃整體目標實現的支持情況

全面風險管理與企業戰略的有機結合，是戰略管理的內在要求，也是全面風險管理的發展方向。2010年，公司提出了“百億企業”發展戰略，實現跨越性、大規模發展不僅要求企業具有強大的競爭和發展能力，同時也對企業的風險防范能力提出了更高的要求。為此，公司在開展全面風險管理工作時始終堅持“戰略導向”原則，即在實施戰略轉型的過程中，通過全面風險管理工作，優化公司治理結構、確保重大信息的內部溝通順暢，強化信息披露規范；完善以制度流程為核心的內控機制，梳理缺失項，補充完善風險因素的控制防范措施，全面提升企業的基礎管理水平；建立日常風險信息收集機制、重大風險監控預警機制和應急預案，在企業的日常經營管理過程中能做到對風險的實時、動態管理，及時發現，妥善、迅速處理，大大降低了風險事故發生的可能性和影響，提高了企業的運行效率和經濟效益；大力培育風險管理文化，使風險管理意識逐步深入人心，使風險管理融入每位員工的日常工作中，從根本上提升企業的風險管理水平。

通過建立并健全企業的風險管理體系，將戰略轉型過程中風險控制在公司可承受的范圍之內，為戰略執行保駕護航，促進了公司戰略目標的實現。

九、公司內部和外部環境變化情況與發展趨勢

（一）外部環境變化與發展趨勢

2010年，作為國民經濟的先導性行業，房地產業在政府稅費減免、放松二套房貸等一系列優惠措施刺激下率先走出低谷，房地產開發投

資增速逐月上升，一線城市成交量呈“井噴”式上漲，成交均價也在短期內實現了大幅提升。在市場信心回升和銷售回暖的帶動下，土地市場成交漸趨活躍，房地產業進入新一輪的高速發展時期。然而，正如二年前繁榮之后隨之而來的2009年行業調控，2010年歲末，中央政府出臺了一系列調控房價政策，明確提出“遏制部分城市房價過快上漲的勢頭”，隨后各地方政府相繼出臺房價調控措施，可以預見，受營業稅優惠的取消、稅收和房貸政策進一步收緊的市場預期影響，短期內高度繁榮的市場盛況難以持續，市場前景存在較大的不確定性，而市場對短期預期的不確定性也加大了房地產市場供給量、成交量、價格走勢等因素的短期波動性。

（二）內部環境變化與發展趨勢

2010年，公司圍繞“百億企業”發展戰略，在管理架構、營銷策劃、人力資源、產品管理等方面均進行了卓有成效的實踐，為發展戰略的全面推進落實奠定了良好的基礎。在經營上，公司堅定貫徹以營銷為龍頭的策略，全面提升公司項目的策劃設計、施工管理以及成本管理水平，產品開發銷售取得優異成績。在管理上，公司開展集團管控模式改革，建立符合集團化經營和自身特點的管理模式；深入推進管理標準化和全面風險管理體系建設，有效提升了企業基礎管理水平和抵御風險能力。2011年，面對宏觀經濟和行業發展的種種不確定性和新的挑戰，公司將繼續苦練內功、固本強基、著重提升公司的戰略管控能力和專業能力。

第四篇：FR-02期貨公司關于風險管理公司基本管理制度變更報告(范本)

FR-02：

期貨公司關于風險管理公司基本管理制度的變更報告（范本）

（文件號）

中國期貨業協會：

本公司修改了關于關于風險管理公司的基本管理制度，按照《期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主的業務

試點工作指引（修訂）》的要求，現向你會報告。本公司確

認備案材料所載內容真實、準確、完整。

特此報告。

（聯系人：XX,聯系電話區號-電話號碼)

XX期貨公司（公章）

年月日

第五篇：××公司2015全面風險管理報告

霍邱縣XXX有限責任公司2015年全面風險管理報告

一、2014年風險管理工作總結

（一）2014年風險管理工作綜合回顧

霍邱縣XXX有限責任公司深入貫徹落實XXX集團公司關于加強風險管理工作的要求，按照《中國XXX集團公司全面風險管理規定》及XXX邯邢礦業有限公司《全面風險管理暫行規定》，圍繞“防范重大風險，保障基建進度”的總目標，堅持全面、協調、可持續的科學發展觀，整合公司的管理體系，進一步強化管理職能；根據基建時期特點，明確公司基建期安全管理、工程項目管理、資金管理、招投標和合同管理等主要風險控制點，在進行2014年全面風險評估的基礎上，按風險類別排序并提出重大風險應對措施，制定較清晰的風險管理策略。

（二）2014年重大風險管理情況 1、2014年重大風險管理情況

①安全風險管理：規避安全風險，從落實安全生產責任制、建立健全工作機制入手，通過嚴格隱患排查，狠抓隱患整改，不斷推動安全工作的創新和發展，確保公司基建期安全生產的持續穩定發展。具體措施是：

貫徹安全生產預防為主方針，堅持建設項目安全、環保、職業衛生“三同時”。一方面按照國家法律法規要求，根據基建工程施工和進度的需要，逐步開展避險“六大系統”的建設，確保安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入運行和使用。強化對外包施工隊伍的安全監管。首先是嚴把準入關，嚴格貫徹執行邯邢礦業公司《進一步加強外來承包、承租單位安全生產管理的規定》、《關于加強外用工程隊審批管理的通知》及《關于進一步加強對外來承包單位安全監管工作的緊急通知》等文件，對所有進入XXX公司施工隊伍的安全生產資質進行嚴格審查，只有審查合格的施工單位方可入場作業，簽定正式安全管理協議，并依據安全管理協議，繳納安全保障金。

加強對重點部位、重要設備設施的安全管理。一是嚴格落實重要設備設施檢驗備案工作，對提升設備卷揚等重要設施，要求按安全規程定期進行檢驗合格后方可繼續使用，并及時到監理公司和相關科室進行備案。二是加強現場安全監管，重點對施工單位的提升、卷揚運行記錄、鋼絲繩檢查記錄、安全確認、地表建筑安全防護等進行跟蹤檢查，確保記錄及時、真實有效。三是強化特種作業的管理。定期對特種作業的培訓取證情況進行檢查，確保特殊工種持證率達100%。四是對重要供配電系統嚴格用電安全管理制度，保持供電設備狀況良好，對查出的隱患及時進行落實整改，不帶病作業。

扎實推進HSE、安全標準化管理體系建設。2014年6月底通過開展公司第二次內部審核工作，決定將質量、健康、安全、環境管理系統進行整合、形成Q/HSE管理體系，組織《標準化職工安全操作手冊》宣貫工作，進一步對公司及項目部各崗位人員進行培訓。推動井下現場安全確認制度、創建安全標準化班組、隱患排查治理工作。HSE、安全標準化體系的發布實施，對于強化安全生產、環境保護監督管理，將長期處于一種穩定受控的安全狀態，為公司基本建設提供良好的安全保障。

②資金風險管理：資金由于流動性很強，出現錯弊的可能性更大，保護資金安全的要求更迫切。風險控制環節涉及審批控制、收付控制、復核控制、銀行賬戶管理控制、票據與印章管理控制等多個點上。為加強資金收支管理，規范結算行為，提高資金使用效率，公司制定了《資金管理暫行辦法》，對資金收支范圍、支付要求、支付審批的程序、現金及銀行賬戶管理等方面做出具體要求。基建資金支出，按照邯邢《基本建設資金管理辦法》及XXX《2014年資金管理辦法》嚴格執行，通過SAP系統報控股公司工程部批準，財務部基建財務科監督支付。具體流程是：工程預算科編制工程進度結算審批表→ 采購訂單掛接ERP信息系統→上級工程主管部門審批→財務科根據結算資料校驗發票并掛賬→工程預算科與財務科核對累計結算情況后提出付款申請→履行資金審批程序→財務科辦理轉賬手續→邯邢財務部授權支付。采購資金支出：設備、材料及備件采購，由業務部門根據批準的申購計劃在ERP系統創建預留訂單，按照合同約定付款條件，提出付款申請，履行資金審批程序后財務科辦理轉款手續，上級財務部授權支付。建立《財務印章、票據管理規定》，貫徹不相容職務分離的原則，印章與票據等有價證券管理實行崗位分離，各負其責互相監督，適時核對定期盤點，確保資金運行安全高效。

③工程項目管理風險：一是加強制度建設，完善招投標管理。為了加強基建礦山投資管控，今年修訂了《招投標管理暫行辦法》，對招標范圍、招標金額、招標選擇方式、招投標監督管理以及投標、開標、評標、定標等各環節的管理要求等進行了明確規定，規范公司工程建設、工程設備及物資采購等招投標行為，按程序要求對投標文件進行技術、成本等方面的評審，有效規避招投標中的舞弊行為、投標人的資質條件不符合要求或掛靠、冒用他人名義等可能導致工程質量難以達到規定標準的風險。二是按設計和合同所確定的工期、進度計劃等相關要求進行施工建設，并采用科學規范的管理方式保證施工質量、進度和安全。公司編制了項目總體進度計劃和基建網絡計劃圖，并按照總體進度要求，施工單位提交詳細的施工組織設計。三是項目建設過程中，將人的行為、關鍵過程、關鍵操作，施工設備材料的性能和質量，施工技術參數等作為重點控制對象，建設單位與監理經常檢查進度執行情況，并形成檢查日志、監理日志、監理周月報、安全檢查周月報、進度檢查周月報等工作文件，根據實際施工情況調整后面的施工計劃，使工程進度、質量和安全處于有序可控的狀態。

④合同管理風險：公司加強合同管理工作，嚴格執行《合同管理辦法》，各業務職能科室在公司總經理授權范圍內負責合同的審查、簽訂、履行及管理工作。凡是金額超過30萬元以上（含30萬元）的合同必須報邯邢礦業對口管理部門及風險管控部審批，并就提出的不當內容和條款加以修改。承辦部門、授權代理人、合同管理部門及其他有關人員密切配合，落實資信調查、商務談判、條款擬定、審查會簽、審批、簽署、履行及備案歸檔等全過程的管理。制作合同資料審核清單，認真審核招投標及議價-資質確認-合同文本擬訂-公司會審-公司會簽等程序是否按規定辦理，相關資料是否完整，確保合同簽訂程序合法。針對合同會簽部門職責不明確現象，制定了合同管理補充規定，按合同性質分類指定會簽部門及其主要審核責任。建立合同管理臺賬，詳細登記合同相關信息，掌握合同履約情況，及時提出在法律風險方面的建議，督促業務部門嚴格按約定條款履行權利與義務，維護企業利益。做好合同整理存檔工作，合同有關的背景資料、資信證明、授權委托書、代理人身份證明及會簽審批意見書等收集移交均需經辦人簽字，并對合同資料的真實性、完整性負責。

⑤物資設備采購風險：在需求計劃和采購計劃、請購、選擇供應商、確定采購價格、訂立框架協議或采購合同、管理供應過程、驗收、退貨、付款等環節加強風險點控制，不斷防范采購風險，全面提升采購效能。嚴格執行《物資管理暫行辦法》，公司基建工程所需物資，按照ERP系統流程，技術部門預留掛接，由物資供應科下訂單采購，做到有計劃、有批復，整體提升物資計劃采購的執行力。集中采購業務委托XXX礦業（安徽）開發有限公司辦理，自采業務通過招議標方式選擇信譽度好、性價比高的供應商簽訂購銷合同，堅持“比質比價”、“貨比三家”的采購原則，確保采購價格貼合市場，降低采購成本。抓好合同執行環節控制，到貨驗收都嚴格按照制度執行，組織相關科室、監理等對到貨物品按照合同和到貨清單進行逐項核實，確保到貨物品與采購合同要求的材質、規格相吻合。業務部門建立了合同履行管理臺賬，做好采購業務各環節的記錄，并經常與財務部門進行核對，進行采購會計系統控制。2、2014年風險提示預警情況 2014年風險提示預警實例表（略）【注】：

（1）涉及風險類別：指提示預警事項主要針對哪種風險，如：信用風險、市場風險、倉儲管理風險、法律風險/合同管理風險等各項風險。

（2）提示預警的方式：指提示預警采取了書面或口頭方式。

（3）預警反饋及產生的結果：指風險管理部門或其他職能部門提示預警后，被預警單位采取何種措施，從而避免了風險事件的發生，或降低了風險損失，或對經營管理工作改善起到了哪些作用等。3、2014年發生的重大風險事件及相關情況說明 未發生發生的重大風險事件

（三）2014年對風險管理工作的監督檢查情況

今年以來，以各職能科室為責任主體，將已有的管理制度與內部控制標準進行銜接，強化風險管理機制，提高了風險管理意識，以內控自評價為基礎，按照集團公司夯實基礎、持續優化、重點突出、務求實效的總原則要求，結合公司基建特點，積極開展效能監察、常規審計等活動，進行風險防控。針對管理過程中發現的問題按業務分類，提出工程管理、合同管理、安全生產管理等業務風險二十條整改建議，督促責任部門按照要求進行整改。積極配合上級部門進行三重一大重點監察等項工作，整理歸納招投標、工程結算、資金管理及外用工程隊安全管理等方面的管理缺陷，提出十五項建議，并指定相關部門落實整改責任，充分起到了防范風險、堵塞漏洞的作用。

二、業務中心或公司2015年重大風險評估情況

（一）2015年重大風險評估整體情況

2015年我公司風險評估結果顯示，面臨的重大風險主要是安全風險、工程項目管理風險、市場風險。

（1）風險名稱:安全風險 風險類別:運營風險

造成的損失或影響:井下及地面項目建設全面展開，任何環節上的管理疏忽，安全生產責任事故的發生都會直接造成人員傷亡、生產設施損壞、工程毀壞、建設停頓，給公司帶來重大經濟損失或可能承擔的因安全管理、生產設施缺陷推及的行政、法律責任，同時還可能導致公司聲譽受損。

風險管理策略:充分貫徹安全、環保、健康的科學發展理念，按照“統一領導、綜合協調，分級監管、全員參與”的原則，制定覆蓋全員的安全生產責任制度，對公司領導及每一名員工的職責范圍進行明確界定，將安全責任層層分解，形成橫向到邊、縱向到底的一個健全、完善的安全生產責任制體系，明確各級組織在安全生產方面的職責。制定危險源監控和動態管理措施，定期檢查安全情況和排查整改安全隱患。加強對職工的安全教育和培訓工作，規范職工安全教育培訓檔案內容，建立特種操作人員安全教育培訓和持證上崗登記管理檔案。

風險解決方案:嚴格遵守國家關于安全生產的法律法規，深化HSE和安全標準化體系建設，提升安全管理水平。確保安全設施投入，完善安全硬件設施，制定安全應急預案，開展應急救援演練。落實領導值班制度，加強巡回檢查，突出抓好重大事故隱患、薄弱環節的專項整治。對承包商進行安全資格準入管理、日常安全監管和退出管理，將外包施工項目部納入公司安全管理并統一進行安全考核，提高安全管理的覆蓋面。完善事故后的管理措施，堅決執行安全生產問責制，堅持 “四不放過的原則”，控制事故損失和不利影響，確保公司健康發展。

（2）風險名稱:工程項目管理風險 風險類別: 運營風險

造成的損失或影響:招標環節中投標資格條件因人而設，如果不能做到公平、合理，可能導致中標人并非最優選擇；施工中盲目趕進度，犧牲質量、費用目標，導致質量低劣，費用超支；質量、安全監管不到位，存在質量隱患；驗收環節竣工驗收不規范，質量檢驗把關不嚴，可能導致工程存在重大質量隱患；虛報項目投資完成額、虛列建設成本或者隱匿結余資金，竣工決算失真。

風險管理策略:嚴格執行國家《招標投標法》及公司的《招投標管理辦法》，按規定程序和流程開展招投標、開標、評標活動并實施監督，建立健全工程簽證、工程驗收、工程結算等相關內控制度，督促監理單位建立監理進度控制體系，明確相關程序、要求和責任，細化流程管控，確保工程建設順利推進，采用科學規范的管理方式保證施工質量、進度和安全。

風險解決方案:○1工程招標： 嚴格審核投標單位的合法證件、資質證明，調查其經營業績及市場信譽，并定期進行信用評價。堅持公平公正原則，做好開評標工作，依法保護企業和潛在投標人權益。2合同管理： 工程合同簽訂環節，○報邯邢礦業公司工程部和風險管控部進行審核備案，履行內部各相關科室會審、會簽程序，從多方位、多角度做好合同風險控制，避免因條款遺漏、表述不當、違約責任及索賠標準不明確等方面的風險。○3工程管理：工程管理部門負有甲方代表職責，監督施工單位施工前列出重要的質量控制點，報經監理機構同意后，在此基礎上實施關鍵過程、關鍵操作，施工設備材質量預控，按合同約定對材料、工程設備以及工程的所有部位及其施工工藝進行全過程的質量檢查和檢驗，報送監理機構審查。主要工序作業，只有監理機構審驗后，才能進行下道工序，調整進度必須優先保證質量，并同甲方代表、監理機構達成一致意見。加強對施工單位的安全檢查，按安全文明生產考核辦法進行考核并嚴格獎懲兌現，促進施工單位細化各項安全防范措施，實現安全生產、文明施工。○4驗收及結算： 執行邯邢礦業《工程結算管理辦法》，會同設計、施工、監理單位以及工程質量監督部門等，進行施工進度驗收和工程竣工驗收，工程預算部門對價款結算嚴格審查并報上級部門審核批復，辦理結算時及時扣除甲方供應水電、原材料等項費用。建立合同履行情況登記臺賬，掌握進度結算和付款情況。竣工驗收后，仍可能存在質量問題，要督促設計、施工、設備材料供應各單位做好回訪與保修工作；如果出現問題，應分清原因，妥善處理返修費用，加強項目回訪與保修期的投資控制。

（3）風險名稱：價格風險 風險類別：市場風險

造成的損失或影響:行業發展狀況及產業調整等不確定因素的的波動，鐵礦產品市場價格不斷下降，直接對公司的戰略發展目標造成不良影響。

風險管理策略：時刻把握國家政策變化，持續洞察宏觀經濟走勢，持續關注市場動態，隨時調整企業經營策略，積極應對各種不利局面。制定企業成本改善的目標，選擇合理的成本改善對策，實施成本改善降低措施，對實施后效果進行評估，對降低成本的效果進行標準化。

風險解決方案:○1以宏觀經濟和、政策環境、行業環境、市場環境的變化為依據，對公司資源、能力、發展目標等情況進行系統分析和綜合評價，及時調整公司戰略發展目標。○2制定《資金管理辦法》，對資金收支范圍、支付要求、支付審批的程序、現金及銀行賬戶管理等方面做出具體要求。資金支出，按照邯邢《基本建設資金管理辦法》，通過SAP系統報控股公司工程部批準，財務部基建財務科監督支付。

（二）本業務中心或公司2015年重大風險排序

重大風險排序表（略）

三、本業務中心或公司2015年全面風險管理工作計劃

2015年，深入貫徹落實國資委對中央企業加強全面風險管理工作的要求，按照《中央企業全面風險管理指引》的要求和《中國XXX集團公司全面風險管理規定》的規定，及XXX邯邢礦業《全面風險管理暫行規定》要求，將從以下幾點做好明年全面風險管理工作：

1、建立健全公司內部風險管控體系。以公司總經理負責的風險管理體系，監察審計為牽頭管理部門，各業務科室為風險控制責任區的全面風險管理體系，做到相互配合、層層把關。

2、建立健全內部控制體系監督檢查制度，深入細致的對公司現有制度及業務流程進行梳理，對照《XXX股份內控標準》，通過對公司內部控制工作進行自評價，及時查找缺陷進行整改。根據風險業務開展情況，及時提出預警提示，堵漏補缺加強防范，降低風險成本。

3、以管理提升為契機，建立健全內部控制制度，完善工程項目進度、質量、安全、采購、資金等業務管理流程設計，建立相關記錄臺賬，在風險環節控制點上留有管控痕跡，便于查找存在問題落實責任，同時為后續工作提供借鑒。

4、根據風險評估結果，重點加強安全管理、工程管理、設備及材料采購、資金收支等業務的風險防控，通過開展內部審計、效能監察、內控評價等工作，檢查各項規章制度、業務程序執行情況，督促各項風險控制措施落實到位。

5、定期開展全面業務風險預測，分析重大經濟活動可能出現的法律風險、經營風險以及企業信譽風險，提早制定風險控制措施，努力做到未雨綢繆防患于未然。

6、風險管理者要有良好的職業道德、業務水平，熟知具體業務規范程序、風險環節控制點以及有效規避風險的措施方法。因此，加強全面風險管理人員培訓，提高風險管控人員的業務素質和風險意識，更好地開展全面風險管理工作。

總經理簽字：

霍邱縣XXX有限責任公司 2014年11月25日