第一篇：2015年度全面風險管理報告

2015年度全面風險管理報告

一、2015年度企業全面風險管理工作回顧

（一）企業全面風險管理工作計劃完成情況。1．重大風險情況

2015年度公司對重大風險管理采取提前預防、重點控制、專人監控、專項處理的管理策略。公司對風險控制措施得當，運行有效，未發生風險事件。對于重大風險的應對方案，公司采取演練重大風險發生，尋找處理過程中的不足，對應對方案進行優化和改進，同時加強風險知識學習與經驗交流，樹立風險意識和危機意識，提前做好重大風險的預防工作。

（二）企業重大風險管理情況。

做好了重大風險預警機制。公司風險管理小組對已確立的風險事件進行監控，定期對風險事件發生的可能性進行評估，當估值達到預警指標值時啟動預警機制，根據預警機制對風險事件因素進行處理，防范避免風險事件發生。本企業在2014年度無重大風險情況。

（三）風險管理體系建立運行情況。

1、風險管理組織體系

公司經營班子設臵總經辦，下設綜合管理部，生產部、運輸部、質量部和銷售部，組織結構圖如下：

公司領導對全面風險管理工作高度重視，公司專門成立了全面風險管理小組，總經理和副總經理直接指導，各部門負責人為成員，主管部門為綜合部，運輸部外勤事務兼任安全員，負責風險管理工作，不斷組織和推動公司的風險管理工作。公司全面風險管理的職責落實到相應的職能部門，由指定人員負責全面風險管理工作的實施。全面風險管理的理念已在逐步樹立，風險防范意識也在各級領導及工作人員的思想中進一步強化。

（二）風險管理職能部門和風險管理信息化有關情況。

公司風險管理的職能部門為綜合管理部，運輸部外勤事務兼職風險管理員。辦公室具體履行以下職責：

1、貫徹落實國家有關法律、行政規章；

2、組織公司全面風險管理體系的建立、日常維護及改進，建立健全組織機構、工作流程和規章制度；

3、提出企業風險管理組織機構設臵及其職責方案；

4、組織收集公司風險管理相關信息，建立風險信息庫；

5、對公司全面風險管理情況進行動態監控，定期組織系統性風險的辨識、分析、評估及應對，提出全面風險分析報告、風險管理策略和風險應對方案，跟蹤方案落實情況，并負責日常監控；

6、按照上級公司的要求，組織撰寫并上報公司全面風險管理報告；

7、組織協調全面風險管理日常工作。

（三）風險管理相關制度和流程

1、根據上級公司的風險管理相關制度制定了本公司的風險管理規章制度： 《規章制度合法性審核辦法（試行）》規定了公司規章制度制定應遵循的原則和審核流程。該辦法可進一步提高公司規章制度制定的質量，規范規章制度的合法性審核工作。

《合規風險管理辦法（試行）》規定了合規管理的主管部門、負責人和合規管理員的職責。該辦法可增強公司的內部控制，規范合規經營，提高公司抗風險能力與發展能力。《法律風險管理辦法（試行）》規定了法律風險管理的 3 目標、管理機構及其職責、工作內容和流程等。該辦法可提高公司的法律風險管理水平及抗風險能力。

《法律糾紛案件管理辦法（試行）》規定了公司在遇到法律糾紛案件時的處理流程。該辦法可規范各類法律糾紛案件的管理，促進公司建立健全法律風險防范機制，維護公司的合法權益。

2、對風險管理分成五個步驟：風險識別、風險分析、風險計劃、風險監控、和風險應對。

（1）風險識別過程是將本公司存在的不確定性風險轉變為明確的風險陳述。根據上級公司的風險資料庫、項目進行過程中發生的重要事件、定期會議以及經驗交流等方式對項目進行過程中可能存在的風險進行識別明確。（2）風險分析過程是將風險陳述轉變為按優先順序排列的風險列表。根據公司對風險級別的劃分對項目已識別的風險進行評定。

（3）風險計劃過程是將按優先級排列的風險列表轉變為風險應對計劃。公司根據風險分析結果制定相應的風險應對措施。

（4）風險監控過程包括監視風險狀態以及發出通知啟動風險應對行動。（5）風險應對過程是執行風險行動計劃，以求將風險降至可接受程度。公司對風險事件作出反應，并根據已制定的

應對措施實施風險行動計劃，并做好風險處理過程記錄及總結。

（四）應急和事故處理機制

為貫徹落實安全生產工作要求，進一步完善企業應急預案體系建設，我司根據自身情況完善應急預案體系，組織定期演練，加強規范管理。公司風險管理人員負責風險事故的應急處理工作。各項事故應急預案總計5份，包括以下內容：傷害事故應急預案、火災事故應急預案、生化事故應急預案、臺風災害應急預案、汛期水災應急預案。應急預案明確了應急和事故處理組織和責任處罰等內容。

（五）全面風險管理專項提升工作情況。

公司在上述工作的基礎上，以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業務流程為重點，對風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監督。公司各有關部門和業務部門定期對風險管理工作進行了自查和檢驗，及時發現缺陷并改進。公司關注風險管理的目標、深思熟慮的對風險管理進行分析、集中發現關于重大風險、重大事件、重要管理及業務流程的風險管理的缺陷、并根據變化情況進行改進，持續提升風險管理水平。

綜上所述，本年度在上級公司大力支持下，針對辨識評、估出的風險，公司集體討論、研究，初步掌握了風險的管理現狀，并將資金和工程建設等方面的管理作為突破口，對與其相關的管理制度和流程進行梳理、分析，進一步明確管理上的薄弱環節和不足之處，以控制風險為主線，各項工作取得了明顯成效。

二、2015年度企業風險評估情況

（一）公司面臨的重大風險 1．重大風險描述

公司在制造過程中，進入正常的生產階段。預計2015年度，我司不存在重大風險。

2．風險管理人員組織結構圖如下

三、2015年度全面風險管理工作安排和相關計劃：

結合本年度工作中存在的問題與不足，我司對2015年的風險管理計劃如下：

1、公司要進一步加強對于合同風險、資金風險、安全生產、質量控制等方面的管控，尤其要做好與施工單位的溝通工作，共同努力做好、落實風險控制工作。

2、公司目前已制定了多項風險管理辦法，在具體工作執行過程中，針對實際問題，還要不斷完善相關規章制度。

3、公司要建立風險數據庫，各部門要搜集可能存在的風險事件，不斷完善，為風險事件確立提供參考依據。

（二）2015年度重大風險管理工作安排。（1）重大風險描述。公司在制造過程中，進入正常的生產階段。預計2015年度，一是滅火器放臵下面存在障礙物，導致緊急情況下不方便拿取

（2）風險解決方案。一是機樓檢修時，懸掛醒目的提示牌，切斷電源，必要時安排專門的人員守護供電開關；二是增加司機的交通法規學習，加大力度進行各方面的技能考核和業務理論學習。

（3）監督保障機制。各部門制定相關的風險預防措施和保障機制，由公司購臵相關專業設備，綜合部負責督促生產、運輸、質量等相關部門，抽查相關設備和車輛的衛生、性能和嚴查超速等工作，采取激勵機制，獎優罰劣等。

四、有關意見和建議

在我司的全面風險管理工作中，領導高度重視，職責落實到相應的職能部門，由專門人員負責實施。但由于項目工作繁雜，風險管理工作往往由部門人員兼職，對于風險管理知識缺乏系統學習，認識并不全面，建議加強公司內部培訓，配臵專職人員，以便于公司風險管理工作更加順利的開展。

第二篇：2017全面風險管理報告

XX有限公司

2017年全面風險管理報告

一、2017年風險管理工作總結

（一）2017年風險管理工作綜合回顧

XX公司深入貫徹落實總公司關于加強風險管理工作的要求，堅持全面、協調、可持續的科學發展觀，整合公司的管理體系，進一步強化管理職能；根據超市行業經營特點，明確公司安全管理、資金管理、財務管理、人才儲備管理、勞動關系管理和網絡管理等主要風險控制點，按風險類別排序并提出重大風險應對措施，制定較清晰的風險管理策略。

（二）2017年重大風險管理情況 1、2017年重大風險管理情況

①安全風險管理：規避安全風險，從落實安全經營責任制、建立健全工作機制入手，通過嚴格隱患排查，狠抓隱患整改，不斷推動安全工作的創新和發展，確保公司安全經營的持續穩定發展。具體措施是：

年初根據實際情況制定了、季度工作計劃，并對安全管理目標進行了分解，與各門店、機關部室簽訂了安全生產責任書，明確了個層次、各崗位人員的安全職責，在各門店的醒目位置掛設了各區域的安全職責牌和消防安全警示，較好地、全面的落實了安全生產責任制。在人員配置方面，今年調整了安委會成員，保證了安全主管領導的到位，XX安全保衛部進行調整、增補了安全保衛人員，各百貨，超市也能按要求設有兼職安全人員，保證賣場、商場的監控到位。

在安全生產管理制度上，我們制訂了規章制度、安全生產崗位職責制度、安全獎懲制度等，分別以文件形式下發給各門店及機關各科室，為各單位規范地開展好安全工作提供了依據。同時，積極組織開展各項安全檢查活動，對每次安全檢查進行了策劃，對查出的安全隱患及時下達了整改通知書。

注重安全教育培訓，員工培訓把它列入安全管理工作的重點之一。今年，按照市消防部門的要求開展了“消防四個能力”建設，各門店每天利用晨會時間，對“消防四個能力”建設二十問答題進行現場教育培訓。

②資金風險管理：資金由于流動性很強，出現錯弊的可能性更大，保護資金安全的要求更迫切。收銀員在具體的工作中會出現以下弊端：（1）收銀員在團購結算中沒有按財務制度及企業規定執行，大宗團購貨物、外賣商品出入門店未辦理合理手續，缺少監督，甚至有些門店有違反財務規定的現象；（2）銷售出去的券、卡沒有按規定進行賬務處理隨意退換；（3）銀聯卡套現等問題。針對以上問題及管控風險，采取了這一措施。進而合理組織安排收銀工作。對各門店總收和收銀員提出服務與監督相結合的方針，在保證執行財務制度的前提下服務好各門店，一切圍繞著門店經營合理安排收銀員作息時間，協調好收銀與門店各部門之間的工作關系，著重考慮并安排好節假日銷售高峰期的收銀工作，確保收銀暢通。

對于券卡的銷售、使用、管理下發了相關文件，按照文件要求，組織、安排財務專人做好有關工作的稽查管理。不定期下門店商場盤查，以保證企業資金的安全運作。10月中旬組織專人進行禮券銷毀前的整理、清點、登記、備案工作，銷毀時有關部門進行現場全程監督。嚴格按財務的有關規定，進行禮券的銷毀工作。

③財務風險管理：分析各門店經濟指標，管控各項費用。每月組織人員對各門店的各項經濟指標進行匯總分析。通過整理、歸納各店銷售情況，將財務收入、成本、期間費用等相關指標進行對比核算分析，剖析其中存在的問題點，如有費用增減幅度異常等現象，及時深入門店詢問相關人員查找原因并逐項進行落實。

嚴格財務管理，做好大額費用執行管控。將企劃費用、維修費用、裝卸費用、配送中心油料、消防費等這些大金額的費用支出，建立費用預算管控機制制度，并建立全年預算執行情況表，將嚴格按年初預算執行，按照相關規定及要求對大額費用的預算、使用情況進行全程監控，保障企業的資金合理使用。④人才儲備風險管理：樹立以人為本的管理思想。在企業的生產經營過程中，要充分發揮每個員工的作用，營造一個良好的組織環境，增強員工對企業的忠誠感和滿意度，降低員工的流動率。人力資源部及時了解掌握員工的思想動態，通過深入門店基層，與一線管理者和員工進行交談，來進行正確的引導。

公司組織的人才對外招聘不僅為公司建立企業人才儲備、引進新機制探索了一條新路子，更重要對加快公司企業轉型發展起到積極促進作用。

7-10月份，XX公司對網絡部技術崗位的人員進行了專項招聘，公司領導班子和相關部門負責人參加了面試，通過一系列的測試和篩選，最終與5名優秀人員簽訂了用工合同，為公司的發展注入了新的力量。

在企業內部營造出良好的文化和學習環境，把人才職業發展前景和專業繼續教育作為吸引和留住人才的一項重要措施。采取了重點培訓與一般教育相結合、送出去培養與請進來上課相結合、通過資深專家舉辦學術講座和進行現場指導、選送優秀專業技術人員到國內外有關企業進行業務培訓和參觀考察等為優秀人才提供“充電”的機會。讓各類人才在企業中如魚得水，努力實現企業戰略目標和人才成長軌跡的有機結合。

⑤勞動關系風險。公司目前外聘員工較多，具有年齡偏大且流動性強的特點，工資較低，各項保險沒有按國家規定全部繳納，存在潛在勞動糾紛。對此，公司加強用工勞動合同的規范，簽訂可以確定雙方的勞動關系，明確雙方權利義務和違約責任等事宜，做好用工前各項審查，嚴把用工質量關、做好崗位培訓，進行職前教育，有效的防止勞資關系發生矛盾。同時確立合理的薪酬體系，建立良好的激勵機制，實施考核，給予晉升晉級和培訓學習的機會；對長期表現優異的優秀骨干人員繳納養老保險，提升員工企業責任感，避免勞動爭議與糾紛。全員參與工傷保險繳納，對出現工傷及時解決，避免事態擴大。

⑥網絡管理風險。網絡信息設施在提高企業效益的同時，也增加了風險隱患，網絡安全問題也一直層出不窮，所造成的損失不可估。公司網絡部一方面部署統一的網絡防病毒系統。在網絡出口處部署反病毒網關。實現對系統、磁盤、光盤、郵件及Internet的病毒防。另一方面，部署安全可靠的防火墻，其目的是要在不同安全區域網絡之間建立一個安全控制點，通過允許、拒絕或重新定向經過防火墻的數據流，實現對進、出內部網絡的服務和訪問的審計和控制。具體地說，設置防火墻的目的是隔離內部和外部網，保護內部網絡不受攻。

加強安全服務與培訓，任何安全策略的制定與實施、安全設備的安裝配置與管理，其中最關鍵的因素還是人。對企業的網絡安全人員進行相關的專業知識及安全意識的培訓，是整個網絡安全解決方案中重要的一個環。

健全相應的管理措施，并利用必要的技術和工具、依據有效的管理流程對各種孤立、松散的安全資源的日常操作、運行維護進行統一管理，使它們發揮更大的功效，避免由于我們管理中存在的漏洞引起整個信息與網絡系統的不安全。2、2017年發生的重大風險事件及相關情況說明。全年未發生重大風險事件。

（三）2017年對風險管理工作的監督檢查情況 今年以來，以各職能科室為責任主體，將已有的管理制度與內部控制標準進行銜接，強化風險管理機制，提高了風險管理意識，以內控自評價為基礎，按照上級單位的要求，結合公司經營特點，積極開展效能監察、常規審計等活動，進行風險防控。針對管理過程中發現的問題按業務分類，提出安全管理、財務管理、人員管理等業務風險27條整改建議，督促責任部門按照要求進行整改。積極配合上級部門進行三重一大重點監察等項工作，充分起到了防范風險、堵塞漏洞的作用。

二、公司2017年重大風險評估情況

2017，公司專門成立了全面風險管理領導小組和工作小組，對公司內外部政策和經營環境信息、風險管理案例以及制度、流程進行了全面、系統的梳理和分析，深入各個業務部門進行了實地調研，組織公司中高層管理人員及業務骨干進行了風險專項分析及風險評估，對公司風險環境進行了研究分析，提出目前公司風險環境屬于比較中性的范圍，強調應采取切實措施改進對外部風險的管理工作。

三、風險管理策略

在風險管理上，公司堅持“突出重點，保障實效”的原則，按內、外部風險進行了排序，并根據經營管理現狀，提出了公司需要重點防范的三個領域六大風險，包括預算管理風險、資金安全風險、人才儲備風險、消防安全風險、網絡管理風險、勞動關系風險等。

公司對發展戰略目標、目前業務發展態勢和管理基礎及面臨的外部市場和經濟環境進行了綜合分析，提出了風險管理策略，包括風險管理原則、目標和管理工具，指出公司風險管理工作要實現“效率，效益，效果”的綜合平衡，確定了風險管理工作的損前和損后目標，提出了應對具體風險的工具，強調應對工具的選擇應突出重點，綜合考慮，打組合拳，不同的風險采取不同的方法或方法組合。

三、公司2017年全面風險管理工作計劃

深入貫徹落實國資委對中央企業加強全面風險管理工作的要求，將從以下幾點做好明年全面風險管理工作：

1、建立健全公司內部風險管控體系。以公司總經理負責的風險管理體系，監察審計為牽頭管理部門，各業務科室為風險控制責任區的全面風險管理體系，做到相互配合、層層把關。

2、建立健全內部控制體系監督檢查制度，深入細致的對公司現有制度及業務流程進行梳理，通過對公司內部控制工作進行自評價，及時查找缺陷進行整改。根據風險業務開展情況，及時提出預警提示，堵漏補缺加強防范，降低風險成本。

3、以管理提升為契機，建立健全內部控制制度，完善安全、采購、資金等業務管理流程設計，建立相關記錄臺賬，在風險環節控制點上留有管控痕跡，便于查找存在問題落實責任，同時為后續工作提供借鑒。

4、根據風險評估結果，重點加強安全管理、人員管理、商品采購、資金收支等業務的風險防控，通過開展內部審計、效能監察、內控評價等工作，檢查各項規章制度、業務程序執行情況，督促各項風險控制措施落實到位。

5、定期開展全面業務風險預測，分析重大經濟活動可能出現的法律風險、經營風險以及企業信譽風險，提早制定風險控制措施，努力做到未雨綢繆防患于未然。

6、風險管理者要有良好的職業道德、業務水平，熟知具體業務規范程序、風險環節控制點以及有效規避風險的措施方法。因此，加強全面風險管理人員培訓，提高風險管控人員的業務素質和風險意識，更好地開展全面風險管理工作。

第三篇：2015企業全面風險管理報告

2015企業全面風險管理報告（模板）

一、2014企業全面風險管理工作回顧

（一）企業全面風險管理工作計劃完成情況。簡要說明本企業2014全面風險管理工作計劃執行情況,以及企業董事會對全面風險管理工作成效的評價。

（二）企業重大風險管理情況。

逐一簡要說明2014本企業重大風險的管理情況。如有重大風險事件發生，要至少就1件事件說明產生原因、事件經過、對本企業目標產生的影響、處理措施及效果，防范類似風險事件再次發生或者降低影響程度的應對措施。

（三）風險管理體系建立運行情況。1.組織體系建立及運行情況。

簡要說明本企業（含所屬二級單位）風險管理組織架構設置情況和從事風險管理工作人員情況，風險管理職能部門的職責定位、業務內容和工作機制等。

2.常態化風險評估機制建立及運行情況。

簡要說明本企業定期和不定期風險評估制度的建立及運行情況，重大事項專項風險評估制度的建立及運行情況，風險量化分析工具應用情況等。

3.風險管理溝通與報告制度的建立與執行情況。簡要說明本企業全面風險管理報告制度建立與執行情況，重大風險的監控、預警、報告等機制的建立與運行情況，重大風險監控預警指標建立情況，風險信息數據庫建立情況。

4.專項風險評估和日常風險評估情況。

簡要說明本企業開展專項風險管理和日常風險管理情況，包括措施、手段、過程等內容。

5.內部控制建立與實施情況。

簡要說明本企業建立并實施以風險管理為導向的內部控制工作情況。

6.風險管理評價或考核工作情況。

簡要說明本企業開展風險管理工作評價的評價范圍、評價標準、評價方法與程序，以及評價結果納入績效考核體系的有關情況。

7.風險管理文化建設情況。

簡要說明本企業風險管理政策的宣貫情況，風險管理工作的宣傳培訓機制，風險管理文化與業務融合情況等。

（四）風險管理信息化有關情況。

簡要說明本企業風險管理信息系統的建設情況、覆蓋范圍、主要功能、運行效果、與現有管理信息系統對接情況等。

（五）全面風險管理專項提升工作情況。

將全面風險管理作為管理提升活動重點領域開展專項提升的企業，簡要說明專項提升工作情況以及下一步工作安排等。

二、2015企業風險評估情況

（一）結合2015本企業經營目標，簡要描述本企業2015年面臨的內外部環境因素的變化，并就其對經營目標的影響進行總體研判和簡要分析。

（二）企業開展2015風險評估的范圍、方式及參與人員等有關情況。

（三）按照企業風險分類，列示企業2015風險評估的結果，以及經評估確定的重大風險（以附件形式說明風險評估的方法和重大風險的評判標準）。

（四）按照風險事件發生的可能性和發生后對企業目標的影響程度兩個維度，將企業評估出的2015重大風險繪制成風險坐標圖。

（五）企業2015重大風險同2014相比的變動情況及原因。

（六）簡要說明企業對重大風險關鍵成因進行量化分析的情況（包括建立量化分析、預測模型等）。

三、2015全面風險管理工作安排

（一）2015全面風險管理工作計劃。

簡要說明董事會、黨政聯席會或工作會議對本企業2015全面風險管理工作提出的安排部署和工作要求，以及落實相關部署和要求的工作計劃。

（二）2015重大風險管理工作安排。1.重大風險描述。

從風險類別、風險源（要求具體到產生的單位、項目、業務、管理活動）、風險成因、風險發生后對企業目標的影響等方面，逐一對本企業2015重大風險進行簡要描述。

2.重大風險管理策略和解決方案。

（1）風險管理策略。簡要說明本企業對每項重大風險的風險偏好、風險承受度及據此確定的風險預警指標等。

（2）風險解決方案。簡要說明每項重大風險的管理現狀（已有的相關制度、流程、控制措施的設計與執行情況）、責任主體，擬采取的應對措施、應急處理計劃等。

3.監督保障機制。簡要說明企業對執行重大風險管理策略和解決方案的監督保障機制。

四、有關意見和建議

（一）需要集團股份公司協調解決的有關重大風險問題。

（二）對集團股份公司推動風險管理體系建設工作的意見和建議。

（三）對建立和完善本企業風險管理體系建設工作的設想和計劃。

第四篇：××公司2015全面風險管理報告

霍邱縣XXX有限責任公司2015年全面風險管理報告

一、2014年風險管理工作總結

（一）2014年風險管理工作綜合回顧

霍邱縣XXX有限責任公司深入貫徹落實XXX集團公司關于加強風險管理工作的要求，按照《中國XXX集團公司全面風險管理規定》及XXX邯邢礦業有限公司《全面風險管理暫行規定》，圍繞“防范重大風險，保障基建進度”的總目標，堅持全面、協調、可持續的科學發展觀，整合公司的管理體系，進一步強化管理職能；根據基建時期特點，明確公司基建期安全管理、工程項目管理、資金管理、招投標和合同管理等主要風險控制點，在進行2014年全面風險評估的基礎上，按風險類別排序并提出重大風險應對措施，制定較清晰的風險管理策略。

（二）2014年重大風險管理情況 1、2014年重大風險管理情況

①安全風險管理：規避安全風險，從落實安全生產責任制、建立健全工作機制入手，通過嚴格隱患排查，狠抓隱患整改，不斷推動安全工作的創新和發展，確保公司基建期安全生產的持續穩定發展。具體措施是：

貫徹安全生產預防為主方針，堅持建設項目安全、環保、職業衛生“三同時”。一方面按照國家法律法規要求，根據基建工程施工和進度的需要，逐步開展避險“六大系統”的建設，確保安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入運行和使用。強化對外包施工隊伍的安全監管。首先是嚴把準入關，嚴格貫徹執行邯邢礦業公司《進一步加強外來承包、承租單位安全生產管理的規定》、《關于加強外用工程隊審批管理的通知》及《關于進一步加強對外來承包單位安全監管工作的緊急通知》等文件，對所有進入XXX公司施工隊伍的安全生產資質進行嚴格審查，只有審查合格的施工單位方可入場作業，簽定正式安全管理協議，并依據安全管理協議，繳納安全保障金。

加強對重點部位、重要設備設施的安全管理。一是嚴格落實重要設備設施檢驗備案工作，對提升設備卷揚等重要設施，要求按安全規程定期進行檢驗合格后方可繼續使用，并及時到監理公司和相關科室進行備案。二是加強現場安全監管，重點對施工單位的提升、卷揚運行記錄、鋼絲繩檢查記錄、安全確認、地表建筑安全防護等進行跟蹤檢查，確保記錄及時、真實有效。三是強化特種作業的管理。定期對特種作業的培訓取證情況進行檢查，確保特殊工種持證率達100%。四是對重要供配電系統嚴格用電安全管理制度，保持供電設備狀況良好，對查出的隱患及時進行落實整改，不帶病作業。

扎實推進HSE、安全標準化管理體系建設。2014年6月底通過開展公司第二次內部審核工作，決定將質量、健康、安全、環境管理系統進行整合、形成Q/HSE管理體系，組織《標準化職工安全操作手冊》宣貫工作，進一步對公司及項目部各崗位人員進行培訓。推動井下現場安全確認制度、創建安全標準化班組、隱患排查治理工作。HSE、安全標準化體系的發布實施，對于強化安全生產、環境保護監督管理，將長期處于一種穩定受控的安全狀態，為公司基本建設提供良好的安全保障。

②資金風險管理：資金由于流動性很強，出現錯弊的可能性更大，保護資金安全的要求更迫切。風險控制環節涉及審批控制、收付控制、復核控制、銀行賬戶管理控制、票據與印章管理控制等多個點上。為加強資金收支管理，規范結算行為，提高資金使用效率，公司制定了《資金管理暫行辦法》，對資金收支范圍、支付要求、支付審批的程序、現金及銀行賬戶管理等方面做出具體要求。基建資金支出，按照邯邢《基本建設資金管理辦法》及XXX《2014年資金管理辦法》嚴格執行，通過SAP系統報控股公司工程部批準，財務部基建財務科監督支付。具體流程是：工程預算科編制工程進度結算審批表→ 采購訂單掛接ERP信息系統→上級工程主管部門審批→財務科根據結算資料校驗發票并掛賬→工程預算科與財務科核對累計結算情況后提出付款申請→履行資金審批程序→財務科辦理轉賬手續→邯邢財務部授權支付。采購資金支出：設備、材料及備件采購，由業務部門根據批準的申購計劃在ERP系統創建預留訂單，按照合同約定付款條件，提出付款申請，履行資金審批程序后財務科辦理轉款手續，上級財務部授權支付。建立《財務印章、票據管理規定》，貫徹不相容職務分離的原則，印章與票據等有價證券管理實行崗位分離，各負其責互相監督，適時核對定期盤點，確保資金運行安全高效。

③工程項目管理風險：一是加強制度建設，完善招投標管理。為了加強基建礦山投資管控，今年修訂了《招投標管理暫行辦法》，對招標范圍、招標金額、招標選擇方式、招投標監督管理以及投標、開標、評標、定標等各環節的管理要求等進行了明確規定，規范公司工程建設、工程設備及物資采購等招投標行為，按程序要求對投標文件進行技術、成本等方面的評審，有效規避招投標中的舞弊行為、投標人的資質條件不符合要求或掛靠、冒用他人名義等可能導致工程質量難以達到規定標準的風險。二是按設計和合同所確定的工期、進度計劃等相關要求進行施工建設，并采用科學規范的管理方式保證施工質量、進度和安全。公司編制了項目總體進度計劃和基建網絡計劃圖，并按照總體進度要求，施工單位提交詳細的施工組織設計。三是項目建設過程中，將人的行為、關鍵過程、關鍵操作，施工設備材料的性能和質量，施工技術參數等作為重點控制對象，建設單位與監理經常檢查進度執行情況，并形成檢查日志、監理日志、監理周月報、安全檢查周月報、進度檢查周月報等工作文件，根據實際施工情況調整后面的施工計劃，使工程進度、質量和安全處于有序可控的狀態。

④合同管理風險：公司加強合同管理工作，嚴格執行《合同管理辦法》，各業務職能科室在公司總經理授權范圍內負責合同的審查、簽訂、履行及管理工作。凡是金額超過30萬元以上（含30萬元）的合同必須報邯邢礦業對口管理部門及風險管控部審批，并就提出的不當內容和條款加以修改。承辦部門、授權代理人、合同管理部門及其他有關人員密切配合，落實資信調查、商務談判、條款擬定、審查會簽、審批、簽署、履行及備案歸檔等全過程的管理。制作合同資料審核清單，認真審核招投標及議價-資質確認-合同文本擬訂-公司會審-公司會簽等程序是否按規定辦理，相關資料是否完整，確保合同簽訂程序合法。針對合同會簽部門職責不明確現象，制定了合同管理補充規定，按合同性質分類指定會簽部門及其主要審核責任。建立合同管理臺賬，詳細登記合同相關信息，掌握合同履約情況，及時提出在法律風險方面的建議，督促業務部門嚴格按約定條款履行權利與義務，維護企業利益。做好合同整理存檔工作，合同有關的背景資料、資信證明、授權委托書、代理人身份證明及會簽審批意見書等收集移交均需經辦人簽字，并對合同資料的真實性、完整性負責。

⑤物資設備采購風險：在需求計劃和采購計劃、請購、選擇供應商、確定采購價格、訂立框架協議或采購合同、管理供應過程、驗收、退貨、付款等環節加強風險點控制，不斷防范采購風險，全面提升采購效能。嚴格執行《物資管理暫行辦法》，公司基建工程所需物資，按照ERP系統流程，技術部門預留掛接，由物資供應科下訂單采購，做到有計劃、有批復，整體提升物資計劃采購的執行力。集中采購業務委托XXX礦業（安徽）開發有限公司辦理，自采業務通過招議標方式選擇信譽度好、性價比高的供應商簽訂購銷合同，堅持“比質比價”、“貨比三家”的采購原則，確保采購價格貼合市場，降低采購成本。抓好合同執行環節控制，到貨驗收都嚴格按照制度執行，組織相關科室、監理等對到貨物品按照合同和到貨清單進行逐項核實，確保到貨物品與采購合同要求的材質、規格相吻合。業務部門建立了合同履行管理臺賬，做好采購業務各環節的記錄，并經常與財務部門進行核對，進行采購會計系統控制。2、2014年風險提示預警情況 2014年風險提示預警實例表（略）【注】：

（1）涉及風險類別：指提示預警事項主要針對哪種風險，如：信用風險、市場風險、倉儲管理風險、法律風險/合同管理風險等各項風險。

（2）提示預警的方式：指提示預警采取了書面或口頭方式。

（3）預警反饋及產生的結果：指風險管理部門或其他職能部門提示預警后，被預警單位采取何種措施，從而避免了風險事件的發生，或降低了風險損失，或對經營管理工作改善起到了哪些作用等。3、2014年發生的重大風險事件及相關情況說明 未發生發生的重大風險事件

（三）2014年對風險管理工作的監督檢查情況

今年以來，以各職能科室為責任主體，將已有的管理制度與內部控制標準進行銜接，強化風險管理機制，提高了風險管理意識，以內控自評價為基礎，按照集團公司夯實基礎、持續優化、重點突出、務求實效的總原則要求，結合公司基建特點，積極開展效能監察、常規審計等活動，進行風險防控。針對管理過程中發現的問題按業務分類，提出工程管理、合同管理、安全生產管理等業務風險二十條整改建議，督促責任部門按照要求進行整改。積極配合上級部門進行三重一大重點監察等項工作，整理歸納招投標、工程結算、資金管理及外用工程隊安全管理等方面的管理缺陷，提出十五項建議，并指定相關部門落實整改責任，充分起到了防范風險、堵塞漏洞的作用。

二、業務中心或公司2015年重大風險評估情況

（一）2015年重大風險評估整體情況

2015年我公司風險評估結果顯示，面臨的重大風險主要是安全風險、工程項目管理風險、市場風險。

（1）風險名稱:安全風險 風險類別:運營風險

造成的損失或影響:井下及地面項目建設全面展開，任何環節上的管理疏忽，安全生產責任事故的發生都會直接造成人員傷亡、生產設施損壞、工程毀壞、建設停頓，給公司帶來重大經濟損失或可能承擔的因安全管理、生產設施缺陷推及的行政、法律責任，同時還可能導致公司聲譽受損。

風險管理策略:充分貫徹安全、環保、健康的科學發展理念，按照“統一領導、綜合協調，分級監管、全員參與”的原則，制定覆蓋全員的安全生產責任制度，對公司領導及每一名員工的職責范圍進行明確界定，將安全責任層層分解，形成橫向到邊、縱向到底的一個健全、完善的安全生產責任制體系，明確各級組織在安全生產方面的職責。制定危險源監控和動態管理措施，定期檢查安全情況和排查整改安全隱患。加強對職工的安全教育和培訓工作，規范職工安全教育培訓檔案內容，建立特種操作人員安全教育培訓和持證上崗登記管理檔案。

風險解決方案:嚴格遵守國家關于安全生產的法律法規，深化HSE和安全標準化體系建設，提升安全管理水平。確保安全設施投入，完善安全硬件設施，制定安全應急預案，開展應急救援演練。落實領導值班制度，加強巡回檢查，突出抓好重大事故隱患、薄弱環節的專項整治。對承包商進行安全資格準入管理、日常安全監管和退出管理，將外包施工項目部納入公司安全管理并統一進行安全考核，提高安全管理的覆蓋面。完善事故后的管理措施，堅決執行安全生產問責制，堅持 “四不放過的原則”，控制事故損失和不利影響，確保公司健康發展。

（2）風險名稱:工程項目管理風險 風險類別: 運營風險

造成的損失或影響:招標環節中投標資格條件因人而設，如果不能做到公平、合理，可能導致中標人并非最優選擇；施工中盲目趕進度，犧牲質量、費用目標，導致質量低劣，費用超支；質量、安全監管不到位，存在質量隱患；驗收環節竣工驗收不規范，質量檢驗把關不嚴，可能導致工程存在重大質量隱患；虛報項目投資完成額、虛列建設成本或者隱匿結余資金，竣工決算失真。

風險管理策略:嚴格執行國家《招標投標法》及公司的《招投標管理辦法》，按規定程序和流程開展招投標、開標、評標活動并實施監督，建立健全工程簽證、工程驗收、工程結算等相關內控制度，督促監理單位建立監理進度控制體系，明確相關程序、要求和責任，細化流程管控，確保工程建設順利推進，采用科學規范的管理方式保證施工質量、進度和安全。

風險解決方案:○1工程招標： 嚴格審核投標單位的合法證件、資質證明，調查其經營業績及市場信譽，并定期進行信用評價。堅持公平公正原則，做好開評標工作，依法保護企業和潛在投標人權益。2合同管理： 工程合同簽訂環節，○報邯邢礦業公司工程部和風險管控部進行審核備案，履行內部各相關科室會審、會簽程序，從多方位、多角度做好合同風險控制，避免因條款遺漏、表述不當、違約責任及索賠標準不明確等方面的風險。○3工程管理：工程管理部門負有甲方代表職責，監督施工單位施工前列出重要的質量控制點，報經監理機構同意后，在此基礎上實施關鍵過程、關鍵操作，施工設備材質量預控，按合同約定對材料、工程設備以及工程的所有部位及其施工工藝進行全過程的質量檢查和檢驗，報送監理機構審查。主要工序作業，只有監理機構審驗后，才能進行下道工序，調整進度必須優先保證質量，并同甲方代表、監理機構達成一致意見。加強對施工單位的安全檢查，按安全文明生產考核辦法進行考核并嚴格獎懲兌現，促進施工單位細化各項安全防范措施，實現安全生產、文明施工。○4驗收及結算： 執行邯邢礦業《工程結算管理辦法》，會同設計、施工、監理單位以及工程質量監督部門等，進行施工進度驗收和工程竣工驗收，工程預算部門對價款結算嚴格審查并報上級部門審核批復，辦理結算時及時扣除甲方供應水電、原材料等項費用。建立合同履行情況登記臺賬，掌握進度結算和付款情況。竣工驗收后，仍可能存在質量問題，要督促設計、施工、設備材料供應各單位做好回訪與保修工作；如果出現問題，應分清原因，妥善處理返修費用，加強項目回訪與保修期的投資控制。

（3）風險名稱：價格風險 風險類別：市場風險

造成的損失或影響:行業發展狀況及產業調整等不確定因素的的波動，鐵礦產品市場價格不斷下降，直接對公司的戰略發展目標造成不良影響。

風險管理策略：時刻把握國家政策變化，持續洞察宏觀經濟走勢，持續關注市場動態，隨時調整企業經營策略，積極應對各種不利局面。制定企業成本改善的目標，選擇合理的成本改善對策，實施成本改善降低措施，對實施后效果進行評估，對降低成本的效果進行標準化。

風險解決方案:○1以宏觀經濟和、政策環境、行業環境、市場環境的變化為依據，對公司資源、能力、發展目標等情況進行系統分析和綜合評價，及時調整公司戰略發展目標。○2制定《資金管理辦法》，對資金收支范圍、支付要求、支付審批的程序、現金及銀行賬戶管理等方面做出具體要求。資金支出，按照邯邢《基本建設資金管理辦法》，通過SAP系統報控股公司工程部批準，財務部基建財務科監督支付。

（二）本業務中心或公司2015年重大風險排序

重大風險排序表（略）

三、本業務中心或公司2015年全面風險管理工作計劃

2015年，深入貫徹落實國資委對中央企業加強全面風險管理工作的要求，按照《中央企業全面風險管理指引》的要求和《中國XXX集團公司全面風險管理規定》的規定，及XXX邯邢礦業《全面風險管理暫行規定》要求，將從以下幾點做好明年全面風險管理工作：

1、建立健全公司內部風險管控體系。以公司總經理負責的風險管理體系，監察審計為牽頭管理部門，各業務科室為風險控制責任區的全面風險管理體系，做到相互配合、層層把關。

2、建立健全內部控制體系監督檢查制度，深入細致的對公司現有制度及業務流程進行梳理，對照《XXX股份內控標準》，通過對公司內部控制工作進行自評價，及時查找缺陷進行整改。根據風險業務開展情況，及時提出預警提示，堵漏補缺加強防范，降低風險成本。

3、以管理提升為契機，建立健全內部控制制度，完善工程項目進度、質量、安全、采購、資金等業務管理流程設計，建立相關記錄臺賬，在風險環節控制點上留有管控痕跡，便于查找存在問題落實責任，同時為后續工作提供借鑒。

4、根據風險評估結果，重點加強安全管理、工程管理、設備及材料采購、資金收支等業務的風險防控，通過開展內部審計、效能監察、內控評價等工作，檢查各項規章制度、業務程序執行情況，督促各項風險控制措施落實到位。

5、定期開展全面業務風險預測，分析重大經濟活動可能出現的法律風險、經營風險以及企業信譽風險，提早制定風險控制措施，努力做到未雨綢繆防患于未然。

6、風險管理者要有良好的職業道德、業務水平，熟知具體業務規范程序、風險環節控制點以及有效規避風險的措施方法。因此，加強全面風險管理人員培訓，提高風險管控人員的業務素質和風險意識，更好地開展全面風險管理工作。

總經理簽字：

霍邱縣XXX有限責任公司 2014年11月25日

第五篇：全面風險管理報告(20110331)

全面風險管理報告提綱

2011-3-

31一、公司全面風險管理現狀和2010年風險管理工作回顧 總體描述：風險意識逐步加強、沒出風險

健全組織架構

完善制度體系

提供法律保障

項目的風險審核

資金的風險審核

其他基礎工作：法制宣傳教育

二、目前風險管理方面存在的問題

領導高度重視……

風險意識仍需加強

風險管理的目標尚待明確

缺乏有效的風險評估

風險管理措施執行不到位

風險管理工作和業務不同步

三、公司發展面臨的形式

國內外經濟形勢

集團發展形勢

資本公司的發展形勢：大發展、快速發展、業務品種多元化、業務結構復雜化

我們面臨著哪些風險：政策風險、市場風險、經營風險、管理風險、信用風險、財務風險、操作風險、道德風險

四、2011年全面風險管理工作計劃

1、總體思路

全面風險管理體現在：全員、全業務、全流程、全系統

風險管理為戰略（四化）服務、為經營服務，為創新服務，為價值創造服務

2、重點方向

理念培養

明確風險管理目標和策略

組織機構的健全：法人治理結構、組織架構（目前的組織機構有交叉）

制度流程的優化

抓好內部控制，使風險管理工作落到實處：加強事前、事中、事后的監控（KPI、關鍵風險管控指標）

管好人：輪崗、與紀檢監察、黨風廉政建設結合3、2011年具體工作

確保風險管理委員會的有效運行：各有關部門向風險委員會風險

2專項述職、根據公司發展，確定風險管理目標和策略

建立風險監控指標體系

開展風險評估

風險的預警、應急和應對

信息要有反饋，形成閉環

檔案管理

授權管理

資金管控

風控的矩陣式管理

風險管理要前移，要和業務融合建立專門研發團隊，把市場營銷作為風險防范的第一道防線充實隊伍

要精細化（如三會議案的審議）

風控和內控的關系