第一篇：2010年度中央企業全面風險管理報告

2010年度中央企業全面風險管理報告（模本）

一、2009年度企業全面風險管理工作回顧

（一）企業全面風險管理工作年度計劃完成情況（請按附件1格式填寫）。

（二）企業全面風險管理年度報告評估出的重大、重要風險的管理情況（請按附件2格式填寫）。

（三）全球金融危機爆發導致企業發生的意外風險情況，并簡要說明其產生的影響，已采取的應對措施和下一步工作打算。

二、2010年度企業全面風險管理工作有關情況

中央企業應繼續高度重視全球金融危機對企業發展的影響，在進行風險評估、制訂重大風險管理策略及解決方案時，應注重實效，采取針對性措施，切實將風險管理與日常經營管理融為一體，確保企業持續穩定健康發展。

（一）風險評估情況。

1．風險管理初始信息收集情況。請簡要說明企業為開展2010年度風險評估，尤其是結合當前經濟形勢，進一步在戰略風險、財務風險、市場風險、運營風險和法律風險等方面收集風險管理初始信息的情況，主要包括：

（1）企業建立風險事件庫，收集整理分析本企業、國內同行業及國外企業發生的風險事件案例的相關情況。

（2）根據企業確定的重大風險損失事件標準，對企業近三年來發生的重大風險損失事件，從發生過程、造成的損失或影響、產生原因、事件的處理以及為防止同類事件再次發生所采取的對策等方面，進行收集整理分析的相關情況。

（3）關于企業所在行業產業政策、資源供應、市場需求等信息的收集整理情況，并簡要分析所在行業的固有風險。

說明：企業向國資委報送年度報告時，可以僅從分類和數量方面，簡要說明建立風險事件庫、收集分析重大風險損失事件和收集行業信息的有關情況。

2．企業開展2010年度風險評估的范圍、方式及參與人員等情況。

3．企業對重大風險及其關鍵成因進行量化分析的情況（包括建立分析、預測模型等），并舉例說明。

4．以附件形式說明企業在分析風險事件發生的可能性、風險事件發生后對經營目標的影響程度時，所采用的評估標準。

5．按照風險分類，列示企業2010年度風險評估的結果（包括純粹風險和機會風險），以及經評估確定的重大、重要風險。

6．按照風險事件發生的可能性和風險事件發生后對企業經營目標的影響程度兩個維度，將企業2010年度的重大、重要風險繪制成風險坐標圖。

7．企業2010年度重大、重要風險同2009年度相比的變化情況。

（二）重大、重要風險管理情況。

1．重大風險描述。

根據企業2010年度風險評估的結果，從風險類別、產生原因、涉及的主要所屬企業、涉及的重要流程、風險事件發生后給企業帶來的影響等方面，逐一對重大風險進行簡要描述。

2．重大風險管理策略和解決方案。

（1）重大風險管理策略。逐一簡要說明企業對重大風險的風險偏好、風險承受度以及相關風險預警指標等。

（2）重大風險解決方案。包括風險事件發生前、中、后所擬采取的具體應對措施，所使用的風險管理工具，以及如何抓住重大風險中的機會等。

3．重要風險描述。

根據企業2010年度風險評估的結果，從風險類別、產生原因、涉及的主要所屬企業、涉及的重要流程、風險事件發生后給企業帶來的影響等方面，逐一對重要風險進行簡要描述。

4．簡要說明企業重大、重要風險解決方案與現有管理體系（側重流程、制度體系）的對接情況。

（三）重要業務流程的風險管理情況。

簡要說明企業流程梳理的相關情況（包括母子企業多級流程），并從流程層面的風險出發，簡要說明企業各重要業務流程的控制目標、業務流程層面的風險和主要控制措施。重要業務流程由企業根據實際情況確定，應該涵蓋企業戰略規劃、投資、收購、預算、市場運營、資金管理、資產管理、人力資源管理、財務報告、法律事務、金融衍生品交易、子企業管控、安全生產等業務流程。

（四）簡要說明企業對執行重大風險管理策略和解決方案的監督改進機制。

（五）企業全面風險管理工作總體規劃及2010年度企業風險管理計劃。

1．簡要說明企業全面風險管理工作總體規劃以及基本建立企業全面風險管理體系的工作計劃和實施步驟。

2．董事會或經理辦公會議對企業2010年度全面風險管理工作提出的要求。

3．企業2010年度全面風險管理工作計劃。企業應該將全面風險管理年度工作計劃納入經營管理年度工作計劃之中，切實將風險管理與日常經營管理融為一體。

三、企業全面風險管理體系及風險管理文化建設現狀

（已提交《2009年度中央企業全面風險管理報告》的企業，本部分僅需說明有關變動情況。）

（一）風險管理組織體系。

1．企業組織機構與風險管理組織機構。

以附件形式說明企業最新的組織機構圖（三級子企業以上）與風險管理組織機構圖。

2．董事會與經理層。

設立董事會的企業：

董事會下設風險管理委員會或已確定履行相關職責的專門委員會的，說明該委員會的名稱、構成、職責及履職情況；尚未設立的，說明相關工作計劃。

簡要說明企業經理層分工負責全面風險管理工作的相關情況。

未設立董事會的企業：

說明企業經理辦公會議履行全面風險管理職責情況及經理層分工負責全面風險管理工作的相關情況；經理辦公會議下設風險管理機構的，說明該管理機構的名稱、構成、職責及履職情況。

3．風險管理職能部門。

設立風險管理專職部門的，說明該部門的名稱、編制、人員構成及主要職責。

確定相關職能部門履行全面風險管理職責的，說明該部門的名稱、風險管理專職或兼職崗位設置、人員配置及主要職責。

簡要說明上述部門定期對企業全面風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗的有關情況。

4．其他職能部門及各業務單位。

簡要說明其他職能部門及各業務單位在企業全面風險管理工作中的主要職責和履職情況。

5．審計委員會和內部審計部門。

簡要說明審計委員會和內部審計部門履行風險管理工作監督評價職責的相關情況。

6．主要所屬企業的風險管理組織體系。

主要所屬企業的風險管理組織體系，可比照本節前述2、3、4、5的相關要求進行簡要說明。

（二）內部控制系統。

1．簡要說明企業集團和主要所屬企業2010年度內部控制系統的建設重點。

2．企業《內部控制手冊》的制訂和執行情況。

尚未制訂《內部控制手冊》的企業，簡要說明完善相關制度的工作計劃；已制訂《內部控制手冊》的企業，簡要說明其修訂及執行情況。

（三）風險管理信息系統。

1．已建立風險管理信息系統(包括在企業管理信息系統的基礎上，進行補充、調整、更新，使之具備風險信息管理功能)的企業，簡要說明該系統的覆蓋范圍、主要功能模塊、管理的主要業務流程、監控的重大風險及與其他業務信息系統對接的情況。

2．具備風險預警功能的信息系統，請列明預警的主要風險和對應的風險預警指標。

3．尚未建立風險管理信息系統的，說明相關工作計劃。

（四）風險管理文化。

1．簡要說明企業風險管理文化建設現狀。

2．企業開展風險管理培訓的有關情況，主要包括時間、內容、對象、人次及師資等。

3．企業已制定員工行為規定、道德誠信準則等有關文件的，簡要說明其主要內容。

（五）風險管理考核。

企業已將風險管理納入績效考核體系的，簡要說明風險管理考核指標及其權重等情況以及上一年度實施的效果。尚未納入績效考核體系的，簡要說明下一步相關工作計劃。

四、有關意見和建議

（一）需要國資委協調解決的有關重大風險問題。

（二）對國資委推動中央企業全面風險管理工作的建議。

附件1：2009年度全面風險管理工作計劃完成情況

附件2：2009年度重大、重要風險的管理情況

第二篇：2012中央企業全面風險管理報告

2012中央企業全面風險管理報告（模本）

一、2011企業全面風險管理工作回顧

（一）企業全面風險管理工作計劃完成情況。

簡要說明本企業2011全面風險管理工作計劃執行情況，以及企業董事會或經理辦公會議對全面風險管理工作成效的評價。

（二）企業重大風險管理情況。

逐一簡要說明2011本企業重大風險的管理情況。如有重大風險事件發生，請就至少1件已有調查結論的事件，說明產生原因、發生后的影響、解決方案及今后避免再次發生的應對措施。

（三）重大風險管理解決方案的監督檢查情況。

對重大風險管理解決方案的實施情況進行監督，以及對風險管理有效性進行檢驗，并根據變化情況和存在的缺陷及時加以改進的有關情況。

（四）內部控制系統建設情況。

簡要說明本企業及所屬上市公司內部控制系統建設有關情況（上市公司情況可以經披露的內控合規報告代替）。

（五）風險管理信息化有關情況。

簡要說明本企業風險管理信息系統的覆蓋范圍、主要功能、重大風險監控、與企業現有管理信息系統對接情況以及下一步工作計劃等。

（六）建立健全全面風險管理體系其他有關情況。

1.本企業風險管理文化建設情況（包括企業內部建立風險評估機制、全面風險管理體系建設與懲防體系建設對接等情況）。

2.本企業風險管理組織體系建設情況（包括董事會及履行風險管理職責的專門委員會、經理辦公會議及下設風險管理專門議事機構設立、成員、職能及履職情況）。

3.本企業開展風險管理評價或考核有關工作情況。

二、2012企業風險評估情況

（一）結合2012本企業經營目標，簡要描述本企業2012年面臨的內外部環境因素的變化，并就其對經營目標的影響進行總體研判和簡要分析。

（二）企業開展2012風險評估的范圍、方式及參與人員等有關情況。

（三）按照企業風險分類，列示企業2012風險評估的結果，以及經評估確定的重大風險（以附件形式列示企業在分析風險發生的可能性、發生后對企業目標的影響程度時，所采用的評估標準）。

（四）簡要說明企業對重大風險關鍵成因進行量化分析的情況（包括建立分析、預測模型等）。

（五）按照風險事件發生的可能性和發生后對企業目標的影響程度兩個維度，將企業2012的重大風險繪制成風險坐標圖。

三、2012年全面風險管理工作計劃及重大風險管理情況

（一）2012年企業全面風險管理工作計劃。

1.董事會或經理辦公會議對本企業2012全面風險管理工作提出的要求。

2.企業2012全面風險管理工作計劃（包括所屬主要子企業推進全面風險管理工作計劃）。

（二）重大風險管理情況。

1.重大風險描述。

根據企業2012風險評估的結果，從風險類別、風險源（要求具體到產生的單位、項目、業務、管理活動）、風險成因、風險發生后對企業的影響等方面，逐一對重大風險進行簡要描述。

2.重大風險管理策略和解決方案。

（1）風險管理策略。包括企業對每一項重大風險的風險偏好、風險承受度及據此確定的風險預警指標等。

（2）風險解決方案。包括風險管理現狀診斷（已有的相關制度、流程、控制措施的設計和執行情況、存在的問題和缺陷等）、責任主體、關鍵節點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機處理計劃等）。

3.企業2012重大風險同2011相比的變動情況及原因。

四、有關意見和建議

（一）需要國資委協調解決的有關重大風險問題。

（二）對國資委推動中央企業全面風險管理工作的意見和建議。

演講稿

尊敬的老師們，同學們下午好：

我是來自10級經濟學（2）班的學習委，我叫張盼盼，很榮幸有這次機會和大家一起交流擔任學習委員這一職務的經驗。

轉眼間大學生活已經過了一年多，在這一年多的時間里，我一直擔任著學習委員這一職務?；赝@一年多，自己走過的路，留下的或深或淺的足跡，不僅充滿了歡愉，也充滿了淡淡的苦澀。一年多的工作，讓我學到了很多很多，下面將自己的工作經驗和大家一起分享。

學習委員是班上的一個重要職位，在我當初當上它的時候，我就在想一定不要辜負老師及同學們我的信任和支持，一定要把工作做好。要認真負責，態度踏實，要有一定的組織，領導，執行能力，并且做事情要公平，公正，公開，積極落實學校學院的具體工作。作為一名合格的學習委員，要收集學生對老師的意見和老師的教學動態。在很多情況下，老師無法和那么多學生直接打交道，很多老師也無暇顧及那么多的學生，特別是大家剛進入大學，很多人一時還不適應老師的教學模式。學習委員是老師與學生之間溝通的一個橋梁，學習委員要及時地向老師提出同學們的建議和疑問，熟悉老師對學生的基本要求。再次，學習委員在學習上要做好模范帶頭作用，要有優異的成績，當同學們向我提出問題時，基本上給同學一個正確的回復。

總之，在一學年的工作之中，我懂得如何落實各項工作，如何和班委有效地分工合作，如何和同學溝通交流并且提高大家的學習積極性。當然，我的工作還存在著很多不足之處。比日：有的時候得不到同學們的響應，同學們不積極主動支持我的工作；在收集同學們對自己工作意見方面做得不夠，有些事情做錯了，沒有周圍同學的提醒，自己也沒有發覺等等。最嚴重的一次是，我沒有把英語四六級報名的時間，地點通知到位，導致我們班有4名同學錯過報名的時間。這次事使我懂得了做事要腳踏實地，不能馬虎。

在這次的交流會中，我希望大家可以從中吸取一些好的經驗，帶動本班級的學習風氣，同時也相信大家在大學畢業后找到好的工作。謝謝大家！

第三篇：2012中央企業全面風險管理報告

2012中央企業全面風險管理報告（模本）

一、2011企業全面風險管理工作回顧

（一）企業全面風險管理工作計劃完成情況。

簡要說明本企業2011全面風險管理工作計劃執行情況，以及企業董事會或經理辦公會議對全面風險管理工作成效的評價。

（二）企業重大風險管理情況。

逐一簡要說明2011本企業重大風險的管理情況。如有重大風險事件發生，請就至少1件已有調查結論的事件，說明產生原因、發生后的影響、解決方案及今后避免再次發生的應對措施。

（三）重大風險管理解決方案的監督檢查情況。

對重大風險管理解決方案的實施情況進行監督，以及對風險管理有效性進行檢驗，并根據變化情況和存在的缺陷及時加以改進的有關情況。

（四）內部控制系統建設情況。

簡要說明本企業及所屬上市公司內部控制系統建設有關情況（上市公司情況可以經披露的內控合規報告代替）。

（五）風險管理信息化有關情況。

簡要說明本企業風險管理信息系統的覆蓋范圍、主要功能、重大風險監控、與企業現有管理信息系統對接情況以及下一步工作計劃等。

（六）建立健全全面風險管理體系其他有關情況。

1.本企業風險管理文化建設情況（包括企業內部建立風險評估

機制、全面風險管理體系建設與懲防體系建設對接等情況）。

2.本企業風險管理組織體系建設情況（包括董事會及履行風險

管理職責的專門委員會、經理辦公會議及下設風險管理專門議事機構

設立、成員、職能及履職情況）。

3.本企業開展風險管理評價或考核有關工作情況。

二、2012企業風險評估情況

（一）結合2012本企業經營目標，簡要描述本企業2012

年面臨的內外部環境因素的變化，并就其對經營目標的影響進行總體

研判和簡要分析。

（二）企業開展2012風險評估的范圍、方式及參與人員等

有關情況。

（三）按照企業風險分類，列示企業2012風險評估的結果，以及經評估確定的重大風險（以附件形式列示企業在分析風險發生的可能性、發生后對企業目標的影響程度時，所采用的評估標準）。

（四）簡要說明企業對重大風險關鍵成因進行量化分析的情況（包

括建立分析、預測模型等）。

（五）按照風險事件發生的可能性和發生后對企業目標的影響程

度兩個維度，將企業2012的重大風險繪制成風險坐標圖。

三、2012年全面風險管理工作計劃及重大風險管理情況

（一）2012年企業全面風險管理工作計劃。

1.董事會或經理辦公會議對本企業2012全面風險管理工

作提出的要求。

2.企業2012全面風險管理工作計劃（包括所屬主要子企業

推進全面風險管理工作計劃）。

（二）重大風險管理情況。

1.重大風險描述。

根據企業2012風險評估的結果，從風險類別、風險源（要

求具體到產生的單位、項目、業務、管理活動）、風險成因、風險發

生后對企業的影響等方面，逐一對重大風險進行簡要描述。

2.重大風險管理策略和解決方案。

（1）風險管理策略。包括企業對每一項重大風險的風險偏好、風險承受度及據此確定的風險預警指標等。

（2）風險解決方案。包括風險管理現狀診斷（已有的相關制度、流程、控制措施的設計和執行情況、存在的問題和缺陷等）、責任主

體、關鍵節點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機

處理計劃等）。

3.企業2012重大風險同2011相比的變動情況及原

因。

四、有關意見和建議

（一）需要國資委協調解決的有關重大風險問題。

（二）對國資委推動中央企業全面風險管理工作的意見和建議。

演講稿

尊敬的老師們，同學們下午好：

我是來自10級經濟學（2）班的學習委，我叫張盼盼，很

榮幸有這次機會和大家一起交流擔任學習委員這一職務的經驗。

轉眼間大學生活已經過了一年多，在這一年多的時間里，我一直擔任著學習委員這一職務?；赝@一年多，自己走過的路，留

下的或深或淺的足跡，不僅充滿了歡愉，也充滿了淡淡的苦澀。一年

多的工作，讓我學到了很多很多，下面將自己的工作經驗和大家一起

分享。

學習委員是班上的一個重要職位，在我當初當上它的時

候，我就在想一定不要辜負老師及同學們我的信任和支持，一定要把

工作做好。要認真負責，態度踏實，要有一定的組織，領導，執行能

力，并且做事情要公平，公正，公開，積極落實學校學院的具體工作。

作為一名合格的學習委員，要收集學生對老師的意見和老師的教學動

態。在很多情況下，老師無法和那么多學生直接打交道，很多老師也

無暇顧及那么多的學生，特別是大家剛進入大學，很多人一時還不適

應老師的教學模式。學習委員是老師與學生之間溝通的一個橋梁，學習委員要及時地向老師提出同學們的建議和疑問，熟悉老師對學生的基本要求。再次，學習委員在學習上要做好模范帶頭作用，要有優異的成績，當同學們向我提出問題時，基本上給同學一個正確的回復。

總之，在一學年的工作之中，我懂得如何落實各項工作，如何

和班委有效地分工合作，如何和同學溝通交流并且提高大家的學習積

極性。當然，我的工作還存在著很多不足之處。比日：有的時候得不

到同學們的響應，同學們不積極主動支持我的工作；在收集同學們對

自己工作意見方面做得不夠，有些事情做錯了，沒有周圍同學的提醒，自己也沒有發覺等等。最嚴重的一次是，我沒有把英語四六級報名的時間，地點通知到位，導致我們班有4名同學錯過報名的時間。這次事使我懂得了做事要腳踏實地，不能馬虎。

在這次的交流會中，我希望大家可以從中吸取一些好的經驗，帶動本班級的學習風氣，同時也相信大家在大學畢業后找到好的工作。謝謝大家！

第四篇：2014中央企業全面風險管理報告

2014中央企業全面風險管理報告（模本）

一、2013企業全面風險管理工作回顧

（一）企業全面風險管理工作計劃完成情況。

簡要說明本企業2013全面風險管理工作計劃執行情況，以及企業董事會（總經理辦公會）對全面風險管理工作成效的評價。

（二）企業重大風險管理情況。

逐一簡要說明2013本企業重大風險的管理情況。如有重大風險事件發生，請說明產生原因、發生后的影響、解決方案及今后避免再次發生的應對措施。

（三）風險管理體系建立運行情況。

1.組織體系建立及運行情況。請簡要說明本企業風險管理組織架構設置和從事風險管理工作人員情況，風險管理職能部門的職責定位和工作機制等。

2.常態化風險評估機制建立及運行情況。簡要說明本企業全面風險評估制度和重大事項專項風險評估制度的建立及運行情況，風險分析評估工具應用情況等。

3.風險管理報告制度的建立與執行情況。簡要說明本企業全面風險管理報告制度的建立與執行情況，重大風險的監控、預警、報告等機制的建立與運行情況，重大風險監控預警指標體系構建情況，風險信息數據庫建立情況。

4.專項風險管理情況。簡要說明本企業開展專項風險管理的目的、內容、主要措施、進展等情況。

5.內部控制建立與實施情況。簡要說明本企業及所屬上市公司建立并實施以風險管理為導向的內部控制工作情況（上市公司可以用在資本市場披露的內部評價報告代替此部分內容）。

6.風險管理評價或考核工作情況。簡要說明本企業開展風險管理工作評價的范圍、標準、方法與程序，以及評價結果納入績效考核的有關情況。

7.風險管理文化建設情況。簡要說明本企業風險管理政策的宣貫情況，風險管理工作的宣傳培訓機制，風險管理文化與業務發展融合情況等。

（四）風險管理信息化有關情況。

簡要說明本企業風險管理信息系統的建設狀況、覆蓋范圍、主要功能、運行效果、與現有管理和業務信息系統對接情況以及下一步工作計劃等。

（五）全面風險管理專項提升工作情況。

將全面風險管理作為管理提升活動重點領域開展專項提升的企業，簡要說明專項提升工作情況以及下一步工作安排等。

二、2014企業風險評估情況

（一）結合2014本企業經營目標，簡要描述本企業2014年面臨的內外部環境因素的變化，并分業務板塊就其對經營目標的影響進行總體研判和簡要分析。

（二）企業開展2014風險評估的范圍、方式及參與人員等有關情況。

（三）按照企業風險分類，列示企業2014風險評估的結果（參見附件：企業風險分類示例），以及經評估確定的重大風險。（以附件形式說明風險評估的方法和重大風險的評判標準。）

（四）按照風險事件發生的可能性和發生后對企業目標的影響程度兩個維度，將企業評估出的2014重大風險繪制成風險坐標圖。

（五）企業2014重大風險同2013相比的變動情況及原因。

（六）簡要說明企業對重大風險關鍵成因進行分析的情況（包括建立量化分析、預測模型等）。

三、2014全面風險管理工作安排

（一）2014全面風險管理工作計劃。

1.董事會（總經理辦公會）對本企業2014全面風險管理工作提出的安排部署和工作要求。

2.企業2014全面風險管理工作計劃（包括所屬主要子企業推進全面風險管理工作計劃）。

（二）2014重大風險管理工作安排。

1.重大風險描述。

根據企業2014風險評估結果，從風險類別、風險源（要求具體到產生的單位、項目、業務、管理活動）、風險成因、風險發生后對企業經營的影響等方面，逐一對重大風險進行簡要描述。

2.重大風險管理策略和解決方案。

（1）風險管理策略。包括企業對每項重大風險的風險偏好、風險承受度及

據此確定的風險預警指標等。

（2）風險解決方案。包括每項重大風險管理現狀診斷（已有的相關制度、流程、控制措施的設計和執行情況、存在的問題和缺陷等）、責任主體、關鍵節點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機處理計劃等）。

3.監督保障機制。請簡要說明企業對執行重大風險管理策略和解決方案的監督保障機制。

四、有關意見和建議

（一）需要國資委協調解決的有關重大風險問題。

（二）對國資委推動中央企業全面風險管理工作的意見和建議。

第五篇：2013中央企業全面風險管理報告

2013中央企業全面風險管理報告（模本）

一、2012企業全面風險管理工作回顧

? 企業全面風險管理工作計劃完成情況。

簡要說明本企業2012全面風險管理工作計劃執行情況,以及企業董事會或經理辦公會議對全面風險管理工作成效的評價。

? 企業重大風險管理情況。

逐一簡要說明2012本企業重大風險的管理情況。如有重大風險事件發生，請至少就1件已有調查結論的事件，說明產生原因、事件經過、對本企業目標產生的影響、處理措施及效果，防范類似風險事件（僅限純粹風險）再次發生或者降低影響程度的應對措施。

? 風險管理體系建立運行情況。

1.組織體系建立及運行情況。請簡要說明本企業（含所屬二級單位）風險管理組織架構設置情況（提供風險管理組織架構圖），董事會和經理層的風險管理責任，風險管理職能部門的職能定位和業務內容等。

2.常態化風險評估機制建立及運行情況。簡要說明本企業定期和不定期風險評估制度的建立及運行情況，重大事項專項風險評估制度的建立及運行情況，風險量化分析工具應用情況等。

3.風險管理溝通與報告制度的建立與執行情況。全面風險管理報告制度建立與執行情況，風險信息數據庫建立情況，重大風險的監控、預警、報告等機制的建立與運行情況。

4.內部控制建立與實施情況。簡要說明本企業根據財政部《企業內部控制基本規范》建立并實施以風險管理為導向的內部控制工作情況（上市公司可以用在資本市場披露的內部評價報告代替此部分內容）。

5.風險管理評價或考核工作情況。簡要說明本企業開展風險管理工作評價的評價范圍、評價標準、評價方法與程序，以及評價結果納入績效考核體系的有關情況。

6.風險管理文化建設情況。簡要說明本企業風險管理政策的宣貫情況，風險管理工作的宣傳培訓機制，風險管理文化與業務發展融合情況等。

? 風險管理信息化有關情況。

簡要說明本企業風險管理信息系統的覆蓋范圍、主要功能、重大風險監控、與現有管理信息系統對接情況等。

? 全面風險管理專項提升工作情況。

將全面風險管理作為管理提升活動重點領域開展專項提升的企業，簡要說明專項提升方案（計劃）的制定及執行情況。

二、2013企業風險評估情況

（一）結合2013本企業經營目標，簡要描述本企業2013年面臨的內外部環境因素的變化，并就其對經營目標的影響進行總體研判和簡要分析。

（二）企業開展2013風險評估的范圍、方式及參與人員等有關情況。

（三）按照企業風險分類，列示企業2013風險評估的結果（參見附件：企業風險分類示例），以及經評估確定的重大風險。（以附件形式說明風險評估的方法和重大風險的評判標準。）

（四）按照風險事件發生的可能性和發生后對企業目標的影響程度兩個維度，將企業評估出的2013重大風險繪制成風險坐標圖。

（五）企業2013重大風險同2012相比的變動情況及原因。

（六）簡要說明企業對重大風險關鍵成因進行量化分析的情況（包括建立分析、預測模型等）。

? 2013全面風險管理工作安排

（一）2013全面風險管理工作計劃。

請簡要說明董事會、經理辦公會議或工作會議對本企業2013全面風險管理工作提出的安排部署和工作要求，以及落實相關部署和要求的工作計劃。

（二）2013重大風險管理工作安排。

1.重大風險描述。

請從風險類別、風險源（要求具體到產生的單位、項目、業務、管理活動）、風險成因、風險發生后對企業目標的影響等方面，逐一對本企業2013重大風險進行簡要描述。

2.重大風險管理策略和解決方案。

（1）風險管理策略。請簡要說明本企業對每項重大風險的風險偏好、風險承受度及據此確定的風險預警指標等。

（2）風險解決方案。請簡要說明每項重大風險的管理現狀（已有的相關制度、流程、控制措施的設計與執行情況）、責任主體，擬采取的應對措施、風險管理工具、應急處理計劃等。

3.監督保障機制。請簡要說明企業對執行重大風險管理策略和解決方案的監督保障機制。

四、有關意見和建議

? 需要國資委協調解決的有關重大風險問題。

對國資委推動中央企業全面風險管理工作的意見和建議。