第一篇：2012年度中央企業(yè)全面風險管理報告（寫寫幫整理）

2012年度中央企業(yè)全面風險管理報告（模本）

一、2011年度企業(yè)全面風險管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風險管理工作計劃完成情況。

簡要說明本企業(yè)2011年度全面風險管理工作計劃執(zhí)行情況，以及企業(yè)董事會或經(jīng)理辦公會議對年度全面風險管理工作成效的評價。

（二）企業(yè)重大風險管理情況。

逐一簡要說明2011年度本企業(yè)重大風險的管理情況。如有重大風險事件發(fā)生，請就至少1件已有調(diào)查結(jié)論的事件，說明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應對措施。

（三）重大風險管理解決方案的監(jiān)督檢查情況。

對重大風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，以及對風險管理有效性進行檢驗，并根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進的有關(guān)情況。

（四）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設情況。

簡要說明本企業(yè)及所屬上市公司內(nèi)部控制系統(tǒng)建設有關(guān)情況（上市公司情況可以經(jīng)披露的內(nèi)控合規(guī)報告代替）。

（五）風險管理信息化有關(guān)情況。

簡要說明本企業(yè)風險管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能、重大風險監(jiān)控、與企業(yè)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)對接情況以及下一步工作計劃等。

（六）建立健全全面風險管理體系其他有關(guān)情況。

1.本企業(yè)風險管理文化建設情況（包括企業(yè)內(nèi)部建立風險評估機制、全面風險管理體系建設與懲防體系建設對接等情況）。

2.本企業(yè)風險管理組織體系建設情況（包括董事會及履行風險管理職責的專門委員會、經(jīng)理辦公會議及下設風險管理專門議事機構(gòu)設立、成員、職能及履職情況）。

3.本企業(yè)開展風險管理評價或考核有關(guān)工作情況。

二、2012年度企業(yè)風險評估情況

（一）結(jié)合2012年度本企業(yè)經(jīng)營目標，簡要描述本企業(yè)2012年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對經(jīng)營目標的影響進行總體研判和簡要分析。

（二）企業(yè)開展2012年度風險評估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況。

（三）按照企業(yè)風險分類，列示企業(yè)2012年度風險評估的結(jié)果，以及經(jīng)評估確定的重大風險（以附件形式列示企業(yè)在分析風險發(fā)生的可能性、發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度時，所采用的評估標準）。

（四）簡要說明企業(yè)對重大風險關(guān)鍵成因進行量化分析的情況（包括建立分析、預測模型等）。

（五）按照風險事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度兩個維度，將企業(yè)2012年度的重大風險繪制成風險坐標圖。

三、2012年全面風險管理工作計劃及重大風險管理情況

（一）2012年企業(yè)全面風險管理工作計劃。

1.董事會或經(jīng)理辦公會議對本企業(yè)2012年度全面風險管理工

作提出的要求。

2.企業(yè)2012年度全面風險管理工作計劃（包括所屬主要子企業(yè)推進全面風險管理工作計劃）。

（二）重大風險管理情況。

1.重大風險描述。

根據(jù)企業(yè)2012年度風險評估的結(jié)果，從風險類別、風險源（要求具體到產(chǎn)生的單位、項目、業(yè)務、管理活動）、風險成因、風險發(fā)生后對企業(yè)的影響等方面，逐一對重大風險進行簡要描述。

2.重大風險管理策略和解決方案。

（1）風險管理策略。包括企業(yè)對每一項重大風險的風險偏好、風險承受度及據(jù)此確定的風險預警指標等。

（2）風險解決方案。包括風險管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設計和執(zhí)行情況、存在的問題和缺陷等）、責任主體、關(guān)鍵節(jié)點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機處理計劃等）。

3.企業(yè)2012年度重大風險同2011年度相比的變動情況及原因。

四、有關(guān)意見和建議

（一）需要國資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風險問題。

（二）對國資委推動中央企業(yè)全面風險管理工作的意見和建議。

第二篇：2012中央企業(yè)全面風險管理報告

2012中央企業(yè)全面風險管理報告（模本）

一、2011企業(yè)全面風險管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風險管理工作計劃完成情況。

簡要說明本企業(yè)2011全面風險管理工作計劃執(zhí)行情況，以及企業(yè)董事會或經(jīng)理辦公會議對全面風險管理工作成效的評價。

（二）企業(yè)重大風險管理情況。

逐一簡要說明2011本企業(yè)重大風險的管理情況。如有重大風險事件發(fā)生，請就至少1件已有調(diào)查結(jié)論的事件，說明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應對措施。

（三）重大風險管理解決方案的監(jiān)督檢查情況。

對重大風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，以及對風險管理有效性進行檢驗，并根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進的有關(guān)情況。

（四）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設情況。

簡要說明本企業(yè)及所屬上市公司內(nèi)部控制系統(tǒng)建設有關(guān)情況（上市公司情況可以經(jīng)披露的內(nèi)控合規(guī)報告代替）。

（五）風險管理信息化有關(guān)情況。

簡要說明本企業(yè)風險管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能、重大風險監(jiān)控、與企業(yè)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)對接情況以及下一步工作計劃等。

（六）建立健全全面風險管理體系其他有關(guān)情況。

1.本企業(yè)風險管理文化建設情況（包括企業(yè)內(nèi)部建立風險評估機制、全面風險管理體系建設與懲防體系建設對接等情況）。

2.本企業(yè)風險管理組織體系建設情況（包括董事會及履行風險管理職責的專門委員會、經(jīng)理辦公會議及下設風險管理專門議事機構(gòu)設立、成員、職能及履職情況）。

3.本企業(yè)開展風險管理評價或考核有關(guān)工作情況。

二、2012企業(yè)風險評估情況

（一）結(jié)合2012本企業(yè)經(jīng)營目標，簡要描述本企業(yè)2012年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對經(jīng)營目標的影響進行總體研判和簡要分析。

（二）企業(yè)開展2012風險評估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況。

（三）按照企業(yè)風險分類，列示企業(yè)2012風險評估的結(jié)果，以及經(jīng)評估確定的重大風險（以附件形式列示企業(yè)在分析風險發(fā)生的可能性、發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度時，所采用的評估標準）。

（四）簡要說明企業(yè)對重大風險關(guān)鍵成因進行量化分析的情況（包括建立分析、預測模型等）。

（五）按照風險事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度兩個維度，將企業(yè)2012的重大風險繪制成風險坐標圖。

三、2012年全面風險管理工作計劃及重大風險管理情況

（一）2012年企業(yè)全面風險管理工作計劃。

1.董事會或經(jīng)理辦公會議對本企業(yè)2012全面風險管理工作提出的要求。

2.企業(yè)2012全面風險管理工作計劃（包括所屬主要子企業(yè)推進全面風險管理工作計劃）。

（二）重大風險管理情況。

1.重大風險描述。

根據(jù)企業(yè)2012風險評估的結(jié)果，從風險類別、風險源（要求具體到產(chǎn)生的單位、項目、業(yè)務、管理活動）、風險成因、風險發(fā)生后對企業(yè)的影響等方面，逐一對重大風險進行簡要描述。

2.重大風險管理策略和解決方案。

（1）風險管理策略。包括企業(yè)對每一項重大風險的風險偏好、風險承受度及據(jù)此確定的風險預警指標等。

（2）風險解決方案。包括風險管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設計和執(zhí)行情況、存在的問題和缺陷等）、責任主體、關(guān)鍵節(jié)點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機處理計劃等）。

3.企業(yè)2012重大風險同2011相比的變動情況及原因。

四、有關(guān)意見和建議

（一）需要國資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風險問題。

（二）對國資委推動中央企業(yè)全面風險管理工作的意見和建議。

演講稿

尊敬的老師們，同學們下午好：

我是來自10級經(jīng)濟學（2）班的學習委，我叫張盼盼，很榮幸有這次機會和大家一起交流擔任學習委員這一職務的經(jīng)驗。

轉(zhuǎn)眼間大學生活已經(jīng)過了一年多，在這一年多的時間里，我一直擔任著學習委員這一職務。回望這一年多，自己走過的路，留下的或深或淺的足跡，不僅充滿了歡愉，也充滿了淡淡的苦澀。一年多的工作，讓我學到了很多很多，下面將自己的工作經(jīng)驗和大家一起分享。

學習委員是班上的一個重要職位，在我當初當上它的時候，我就在想一定不要辜負老師及同學們我的信任和支持，一定要把工作做好。要認真負責，態(tài)度踏實，要有一定的組織，領(lǐng)導，執(zhí)行能力，并且做事情要公平，公正，公開，積極落實學校學院的具體工作。作為一名合格的學習委員，要收集學生對老師的意見和老師的教學動態(tài)。在很多情況下，老師無法和那么多學生直接打交道，很多老師也無暇顧及那么多的學生，特別是大家剛進入大學，很多人一時還不適應老師的教學模式。學習委員是老師與學生之間溝通的一個橋梁，學習委員要及時地向老師提出同學們的建議和疑問，熟悉老師對學生的基本要求。再次，學習委員在學習上要做好模范帶頭作用，要有優(yōu)異的成績，當同學們向我提出問題時，基本上給同學一個正確的回復。

總之，在一學年的工作之中，我懂得如何落實各項工作，如何和班委有效地分工合作，如何和同學溝通交流并且提高大家的學習積極性。當然，我的工作還存在著很多不足之處。比日：有的時候得不到同學們的響應，同學們不積極主動支持我的工作；在收集同學們對自己工作意見方面做得不夠，有些事情做錯了，沒有周圍同學的提醒，自己也沒有發(fā)覺等等。最嚴重的一次是，我沒有把英語四六級報名的時間，地點通知到位，導致我們班有4名同學錯過報名的時間。這次事使我懂得了做事要腳踏實地，不能馬虎。

在這次的交流會中，我希望大家可以從中吸取一些好的經(jīng)驗，帶動本班級的學習風氣，同時也相信大家在大學畢業(yè)后找到好的工作。謝謝大家！

第三篇：2012中央企業(yè)全面風險管理報告

2012中央企業(yè)全面風險管理報告（模本）

一、2011企業(yè)全面風險管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風險管理工作計劃完成情況。

簡要說明本企業(yè)2011全面風險管理工作計劃執(zhí)行情況，以及企業(yè)董事會或經(jīng)理辦公會議對全面風險管理工作成效的評價。

（二）企業(yè)重大風險管理情況。

逐一簡要說明2011本企業(yè)重大風險的管理情況。如有重大風險事件發(fā)生，請就至少1件已有調(diào)查結(jié)論的事件，說明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應對措施。

（三）重大風險管理解決方案的監(jiān)督檢查情況。

對重大風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，以及對風險管理有效性進行檢驗，并根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進的有關(guān)情況。

（四）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設情況。

簡要說明本企業(yè)及所屬上市公司內(nèi)部控制系統(tǒng)建設有關(guān)情況（上市公司情況可以經(jīng)披露的內(nèi)控合規(guī)報告代替）。

（五）風險管理信息化有關(guān)情況。

簡要說明本企業(yè)風險管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能、重大風險監(jiān)控、與企業(yè)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)對接情況以及下一步工作計劃等。

（六）建立健全全面風險管理體系其他有關(guān)情況。

1.本企業(yè)風險管理文化建設情況（包括企業(yè)內(nèi)部建立風險評估

機制、全面風險管理體系建設與懲防體系建設對接等情況）。

2.本企業(yè)風險管理組織體系建設情況（包括董事會及履行風險

管理職責的專門委員會、經(jīng)理辦公會議及下設風險管理專門議事機構(gòu)

設立、成員、職能及履職情況）。

3.本企業(yè)開展風險管理評價或考核有關(guān)工作情況。

二、2012企業(yè)風險評估情況

（一）結(jié)合2012本企業(yè)經(jīng)營目標，簡要描述本企業(yè)2012

年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對經(jīng)營目標的影響進行總體

研判和簡要分析。

（二）企業(yè)開展2012風險評估的范圍、方式及參與人員等

有關(guān)情況。

（三）按照企業(yè)風險分類，列示企業(yè)2012風險評估的結(jié)果，以及經(jīng)評估確定的重大風險（以附件形式列示企業(yè)在分析風險發(fā)生的可能性、發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度時，所采用的評估標準）。

（四）簡要說明企業(yè)對重大風險關(guān)鍵成因進行量化分析的情況（包

括建立分析、預測模型等）。

（五）按照風險事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程

度兩個維度，將企業(yè)2012的重大風險繪制成風險坐標圖。

三、2012年全面風險管理工作計劃及重大風險管理情況

（一）2012年企業(yè)全面風險管理工作計劃。

1.董事會或經(jīng)理辦公會議對本企業(yè)2012全面風險管理工

作提出的要求。

2.企業(yè)2012全面風險管理工作計劃（包括所屬主要子企業(yè)

推進全面風險管理工作計劃）。

（二）重大風險管理情況。

1.重大風險描述。

根據(jù)企業(yè)2012風險評估的結(jié)果，從風險類別、風險源（要

求具體到產(chǎn)生的單位、項目、業(yè)務、管理活動）、風險成因、風險發(fā)

生后對企業(yè)的影響等方面，逐一對重大風險進行簡要描述。

2.重大風險管理策略和解決方案。

（1）風險管理策略。包括企業(yè)對每一項重大風險的風險偏好、風險承受度及據(jù)此確定的風險預警指標等。

（2）風險解決方案。包括風險管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設計和執(zhí)行情況、存在的問題和缺陷等）、責任主

體、關(guān)鍵節(jié)點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機

處理計劃等）。

3.企業(yè)2012重大風險同2011相比的變動情況及原

因。

四、有關(guān)意見和建議

（一）需要國資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風險問題。

（二）對國資委推動中央企業(yè)全面風險管理工作的意見和建議。

演講稿

尊敬的老師們，同學們下午好：

我是來自10級經(jīng)濟學（2）班的學習委，我叫張盼盼，很

榮幸有這次機會和大家一起交流擔任學習委員這一職務的經(jīng)驗。

轉(zhuǎn)眼間大學生活已經(jīng)過了一年多，在這一年多的時間里，我一直擔任著學習委員這一職務。回望這一年多，自己走過的路，留

下的或深或淺的足跡，不僅充滿了歡愉，也充滿了淡淡的苦澀。一年

多的工作，讓我學到了很多很多，下面將自己的工作經(jīng)驗和大家一起

分享。

學習委員是班上的一個重要職位，在我當初當上它的時

候，我就在想一定不要辜負老師及同學們我的信任和支持，一定要把

工作做好。要認真負責，態(tài)度踏實，要有一定的組織，領(lǐng)導，執(zhí)行能

力，并且做事情要公平，公正，公開，積極落實學校學院的具體工作。

作為一名合格的學習委員，要收集學生對老師的意見和老師的教學動

態(tài)。在很多情況下，老師無法和那么多學生直接打交道，很多老師也

無暇顧及那么多的學生，特別是大家剛進入大學，很多人一時還不適

應老師的教學模式。學習委員是老師與學生之間溝通的一個橋梁，學習委員要及時地向老師提出同學們的建議和疑問，熟悉老師對學生的基本要求。再次，學習委員在學習上要做好模范帶頭作用，要有優(yōu)異的成績，當同學們向我提出問題時，基本上給同學一個正確的回復。

總之，在一學年的工作之中，我懂得如何落實各項工作，如何

和班委有效地分工合作，如何和同學溝通交流并且提高大家的學習積

極性。當然，我的工作還存在著很多不足之處。比日：有的時候得不

到同學們的響應，同學們不積極主動支持我的工作；在收集同學們對

自己工作意見方面做得不夠，有些事情做錯了，沒有周圍同學的提醒，自己也沒有發(fā)覺等等。最嚴重的一次是，我沒有把英語四六級報名的時間，地點通知到位，導致我們班有4名同學錯過報名的時間。這次事使我懂得了做事要腳踏實地，不能馬虎。

在這次的交流會中，我希望大家可以從中吸取一些好的經(jīng)驗，帶動本班級的學習風氣，同時也相信大家在大學畢業(yè)后找到好的工作。謝謝大家！

第四篇：2014中央企業(yè)全面風險管理報告

2014中央企業(yè)全面風險管理報告（模本）

一、2013企業(yè)全面風險管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風險管理工作計劃完成情況。

簡要說明本企業(yè)2013全面風險管理工作計劃執(zhí)行情況，以及企業(yè)董事會（總經(jīng)理辦公會）對全面風險管理工作成效的評價。

（二）企業(yè)重大風險管理情況。

逐一簡要說明2013本企業(yè)重大風險的管理情況。如有重大風險事件發(fā)生，請說明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應對措施。

（三）風險管理體系建立運行情況。

1.組織體系建立及運行情況。請簡要說明本企業(yè)風險管理組織架構(gòu)設置和從事風險管理工作人員情況，風險管理職能部門的職責定位和工作機制等。

2.常態(tài)化風險評估機制建立及運行情況。簡要說明本企業(yè)全面風險評估制度和重大事項專項風險評估制度的建立及運行情況，風險分析評估工具應用情況等。

3.風險管理報告制度的建立與執(zhí)行情況。簡要說明本企業(yè)全面風險管理報告制度的建立與執(zhí)行情況，重大風險的監(jiān)控、預警、報告等機制的建立與運行情況，重大風險監(jiān)控預警指標體系構(gòu)建情況，風險信息數(shù)據(jù)庫建立情況。

4.專項風險管理情況。簡要說明本企業(yè)開展專項風險管理的目的、內(nèi)容、主要措施、進展等情況。

5.內(nèi)部控制建立與實施情況。簡要說明本企業(yè)及所屬上市公司建立并實施以風險管理為導向的內(nèi)部控制工作情況（上市公司可以用在資本市場披露的內(nèi)部評價報告代替此部分內(nèi)容）。

6.風險管理評價或考核工作情況。簡要說明本企業(yè)開展風險管理工作評價的范圍、標準、方法與程序，以及評價結(jié)果納入績效考核的有關(guān)情況。

7.風險管理文化建設情況。簡要說明本企業(yè)風險管理政策的宣貫情況，風險管理工作的宣傳培訓機制，風險管理文化與業(yè)務發(fā)展融合情況等。

（四）風險管理信息化有關(guān)情況。

簡要說明本企業(yè)風險管理信息系統(tǒng)的建設狀況、覆蓋范圍、主要功能、運行效果、與現(xiàn)有管理和業(yè)務信息系統(tǒng)對接情況以及下一步工作計劃等。

（五）全面風險管理專項提升工作情況。

將全面風險管理作為管理提升活動重點領(lǐng)域開展專項提升的企業(yè)，簡要說明專項提升工作情況以及下一步工作安排等。

二、2014企業(yè)風險評估情況

（一）結(jié)合2014本企業(yè)經(jīng)營目標，簡要描述本企業(yè)2014年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并分業(yè)務板塊就其對經(jīng)營目標的影響進行總體研判和簡要分析。

（二）企業(yè)開展2014風險評估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況。

（三）按照企業(yè)風險分類，列示企業(yè)2014風險評估的結(jié)果（參見附件：企業(yè)風險分類示例），以及經(jīng)評估確定的重大風險。（以附件形式說明風險評估的方法和重大風險的評判標準。）

（四）按照風險事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度兩個維度，將企業(yè)評估出的2014重大風險繪制成風險坐標圖。

（五）企業(yè)2014重大風險同2013相比的變動情況及原因。

（六）簡要說明企業(yè)對重大風險關(guān)鍵成因進行分析的情況（包括建立量化分析、預測模型等）。

三、2014全面風險管理工作安排

（一）2014全面風險管理工作計劃。

1.董事會（總經(jīng)理辦公會）對本企業(yè)2014全面風險管理工作提出的安排部署和工作要求。

2.企業(yè)2014全面風險管理工作計劃（包括所屬主要子企業(yè)推進全面風險管理工作計劃）。

（二）2014重大風險管理工作安排。

1.重大風險描述。

根據(jù)企業(yè)2014風險評估結(jié)果，從風險類別、風險源（要求具體到產(chǎn)生的單位、項目、業(yè)務、管理活動）、風險成因、風險發(fā)生后對企業(yè)經(jīng)營的影響等方面，逐一對重大風險進行簡要描述。

2.重大風險管理策略和解決方案。

（1）風險管理策略。包括企業(yè)對每項重大風險的風險偏好、風險承受度及

據(jù)此確定的風險預警指標等。

（2）風險解決方案。包括每項重大風險管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設計和執(zhí)行情況、存在的問題和缺陷等）、責任主體、關(guān)鍵節(jié)點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機處理計劃等）。

3.監(jiān)督保障機制。請簡要說明企業(yè)對執(zhí)行重大風險管理策略和解決方案的監(jiān)督保障機制。

四、有關(guān)意見和建議

（一）需要國資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風險問題。

（二）對國資委推動中央企業(yè)全面風險管理工作的意見和建議。

第五篇：2010中央企業(yè)全面風險管理報告

2010中央企業(yè)全面風險管理報告（模本）

一、2009企業(yè)全面風險管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風險管理工作計劃完成情況（請按附件1格式填寫）。

（二）企業(yè)全面風險管理報告評估出的重大、重要風險的管理情況（請按附件2格式填寫）。

（三）全球金融危機爆發(fā)導致企業(yè)發(fā)生的意外風險情況，并簡要說明其產(chǎn)生的影響，已采取的應對措施和下一步工作打算。

二、2010企業(yè)全面風險管理工作有關(guān)情況

中央企業(yè)應繼續(xù)高度重視全球金融危機對企業(yè)發(fā)展的影響，在進行風險評估、制訂重大風險管理策略及解決方案時，應注重實效，采取針對性措施，切實將風險管理與日常經(jīng)營管理融為一體，確保企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

（一）風險評估情況。

1．風險管理初始信息收集情況。請簡要說明企業(yè)為開展2010風險評估，尤其是結(jié)合當前經(jīng)濟形勢，進一步在戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險和法律風險等方面收集風險管理初始信息的情況，主要包括：

（1）企業(yè)建立風險事件庫，收集整理分析本企業(yè)、國內(nèi)同行業(yè)及國外企業(yè)發(fā)生的風險事件案例的相關(guān)情況。

（2）根據(jù)企業(yè)確定的重大風險損失事件標準，對企業(yè)近三年來發(fā)生的重大風險損失事件，從發(fā)生過程、造成的損失或影響、產(chǎn)生原因、事件的處理以及為防止同類事件再次發(fā)生所采取的對策等方面，進行收集整理分析的相關(guān)情況。

（3）關(guān)于企業(yè)所在行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、資源供應、市場需求等信息的收集整理情況，并簡要分析所在行業(yè)的固有風險。

說明：企業(yè)向國資委報送報告時，可以僅從分類和數(shù)量方面，簡要說明建立風險事件庫、收集分析重大風險損失事件和收集行業(yè)信息的有關(guān)情況。

2．企業(yè)開展2010風險評估的范圍、方式及參與人員等情況。

3．企業(yè)對重大風險及其關(guān)鍵成因進行量化分析的情況（包括建立分析、預測模型等），并舉例說明。

4．以附件形式說明企業(yè)在分析風險事件發(fā)生的可能性、風險事件發(fā)生后對經(jīng)營目標的影響程度時，所采用的評估標準。

5．按照風險分類，列示企業(yè)2010風險評估的結(jié)果（包括純粹風險和機會風險），以及經(jīng)評估確定的重大、重要風險。

6．按照風險事件發(fā)生的可能性和風險事件發(fā)生后對企業(yè)經(jīng)營目標的影響程度兩個維度，將企業(yè)2010的重大、重要風險繪制成風險坐標圖。

7．企業(yè)2010重大、重要風險同2009相比的變化情況。

（二）重大、重要風險管理情況。

1．重大風險描述。

根據(jù)企業(yè)2010風險評估的結(jié)果，從風險類別、產(chǎn)生原因、涉及的主要所屬企業(yè)、涉及的重要流程、風險事件發(fā)生后給企業(yè)帶來的影響等方面，逐一對重大風險進行簡要描述。

2．重大風險管理策略和解決方案。

（1）重大風險管理策略。逐一簡要說明企業(yè)對重大風險的風險偏好、風險承受度以及相關(guān)風險預警指標等。

（2）重大風險解決方案。包括風險事件發(fā)生前、中、后所擬采取的具體應對措施，所使用的風險管理工具，以及如何抓住重大風險中的機會等。

3．重要風險描述。

根據(jù)企業(yè)2010風險評估的結(jié)果，從風險類別、產(chǎn)生原因、涉及的主要所屬企業(yè)、涉及的重要流程、風險事件發(fā)生后給企業(yè)帶來的影響等方面，逐一對重要風險進行簡要描述。

4．簡要說明企業(yè)重大、重要風險解決方案與現(xiàn)有管理體系（側(cè)重流程、制度體系）的對接情況。

（三）重要業(yè)務流程的風險管理情況。

簡要說明企業(yè)流程梳理的相關(guān)情況（包括母子企業(yè)多級流程），并從流程層面的風險出發(fā)，簡要說明企業(yè)各重要業(yè)務流程的控制目標、業(yè)務流程層面的風險和主要控制措施。重要業(yè)務流程由企業(yè)根據(jù)實際情況確定，應該涵蓋企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、投資、收購、預算、市場運營、資金管理、資產(chǎn)管理、人力資源管理、財務報告、法律事務、金融衍生品交易、子企業(yè)管控、安全生產(chǎn)等業(yè)務流程。

（四）簡要說明企業(yè)對執(zhí)行重大風險管理策略和解決方案的監(jiān)督改進機制。

（五）企業(yè)全面風險管理工作總體規(guī)劃及2010企業(yè)風險管理計劃。

1．簡要說明企業(yè)全面風險管理工作總體規(guī)劃以及基本建立企業(yè)全面風險管理體系的工作計劃和實施步驟。

2．董事會或經(jīng)理辦公會議對企業(yè)2010全面風險管理工作提出的要求。

3．企業(yè)2010全面風險管理工作計劃。企業(yè)應該將全面風險管理工作計劃納入經(jīng)營管理工作計劃之中，切實將風險管理與日常經(jīng)營管理融為一體。

三、企業(yè)全面風險管理體系及風險管理文化建設現(xiàn)狀

（已提交《2009中央企業(yè)全面風險管理報告》的企業(yè)，本部分僅需說明有關(guān)變動情況。）

（一）風險管理組織體系。

1．企業(yè)組織機構(gòu)與風險管理組織機構(gòu)。

以附件形式說明企業(yè)最新的組織機構(gòu)圖（三級子企業(yè)以上）與風險管理組織機構(gòu)圖。

2．董事會與經(jīng)理層。

設立董事會的企業(yè)：

董事會下設風險管理委員會或已確定履行相關(guān)職責的專門委員會的，說明該委員會的名稱、構(gòu)成、職責及履職情況；尚未設立的，說明相關(guān)工作計劃。

簡要說明企業(yè)經(jīng)理層分工負責全面風險管理工作的相關(guān)情況。

未設立董事會的企業(yè)：

說明企業(yè)經(jīng)理辦公會議履行全面風險管理職責情況及經(jīng)理層分工負責全面風險管理工作的相關(guān)情況；經(jīng)理辦公會議下設風險管理機構(gòu)的，說明該管理機構(gòu)的名稱、構(gòu)成、職責及履職情況。

3．風險管理職能部門。

設立風險管理專職部門的，說明該部門的名稱、編制、人員構(gòu)成及主要職責。

確定相關(guān)職能部門履行全面風險管理職責的，說明該部門的名稱、風險管理專職或兼職崗位設置、人員配置及主要職責。

簡要說明上述部門定期對企業(yè)全面風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗的有關(guān)情況。

4．其他職能部門及各業(yè)務單位。

簡要說明其他職能部門及各業(yè)務單位在企業(yè)全面風險管理工作中的主要職責和履職情況。

5．審計委員會和內(nèi)部審計部門。

簡要說明審計委員會和內(nèi)部審計部門履行風險管理工作監(jiān)督評價職責的相關(guān)情況。

6．主要所屬企業(yè)的風險管理組織體系。

主要所屬企業(yè)的風險管理組織體系，可比照本節(jié)前述2、3、4、5的相關(guān)要求進行簡要說明。

（二）內(nèi)部控制系統(tǒng)。

1．簡要說明企業(yè)集團和主要所屬企業(yè)2010內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設重點。

2．企業(yè)《內(nèi)部控制手冊》的制訂和執(zhí)行情況。

尚未制訂《內(nèi)部控制手冊》的企業(yè)，簡要說明完善相關(guān)制度的工作計劃；已制訂《內(nèi)部控制手冊》的企業(yè)，簡要說明其修訂及執(zhí)行情況。

（三）風險管理信息系統(tǒng)。

1．已建立風險管理信息系統(tǒng)(包括在企業(yè)管理信息系統(tǒng)的基礎上，進行補充、調(diào)整、更新，使之具備風險信息管理功能)的企業(yè)，簡要說明該系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能模塊、管理的主要業(yè)務流程、監(jiān)控的重大風險及與其他業(yè)務信息系統(tǒng)對接的情況。

2．具備風險預警功能的信息系統(tǒng)，請列明預警的主要風險和對應的風險預警指標。

3．尚未建立風險管理信息系統(tǒng)的，說明相關(guān)工作計劃。

（四）風險管理文化。

1．簡要說明企業(yè)風險管理文化建設現(xiàn)狀。

2．企業(yè)開展風險管理培訓的有關(guān)情況，主要包括時間、內(nèi)容、對象、人次及師資等。

3．企業(yè)已制定員工行為規(guī)定、道德誠信準則等有關(guān)文件的，簡要說明其主要內(nèi)容。

（五）風險管理考核。

企業(yè)已將風險管理納入績效考核體系的，簡要說明風險管理考核指標及其權(quán)重等情況以及上一實施的效果。尚未納入績效考核體系的，簡要說明下一步相關(guān)工作計劃。

四、有關(guān)意見和建議

（一）需要國資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風險問題。

（二）對國資委推動中央企業(yè)全面風險管理工作的建議。

附件1：2009全面風險管理工作計劃完成情況

附件2：2009重大、重要風險的管理情況