第一篇：企業(yè)員工入職法律風(fēng)險(xiǎn)與防范技巧

企業(yè)員工入職法律風(fēng)險(xiǎn)與防范技巧

《勞動(dòng)合同法》第八十七條 用人單位違反本法規(guī)定解除或者終止勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)依照本法第四十七條規(guī)定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的二倍向勞動(dòng)者支付賠償金。

四、為什么要禁止招用未解除合同和競(jìng)業(yè)限制未到期的員工？

在簽訂合同時(shí)，可以要求其說(shuō)明清楚，員工否認(rèn)的，可以要求其作出沒(méi)有上述兩種情況的書(shū)面承諾。有退工證明和勞動(dòng)手冊(cè)的都要提供。特別是要慎重招錄有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系企業(yè)的關(guān)鍵員工，要其出示有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手出具的退工證明或解除勞動(dòng)合同協(xié)議。

《勞動(dòng)合同法》第九十條 勞動(dòng)者違反本法規(guī)定解除勞動(dòng)合同（胡燕來(lái)注：未解除合同），或者違反勞動(dòng)合同中約定的保密義務(wù)或者競(jìng)業(yè)限制，給用人單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

五、如何辦理招工錄用登記備案手續(xù)？

自錄用之日起30日內(nèi)持下列材料辦理招工錄用登記備案手續(xù)：

A、錄用人員的《勞動(dòng)手冊(cè)》（“用工登記手冊(cè)”）；

B、單位與勞動(dòng)者簽訂的勞動(dòng)合同；

C、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本和勞動(dòng)保障年檢手冊(cè)；

D、按勞動(dòng)者戶口地址分區(qū)縣填寫(xiě)“上海市職工錄用手冊(cè)”（現(xiàn)改為一式三聯(lián)的《上海市單位招用從業(yè)人員名冊(cè)》）。

用人單位使用“協(xié)保人員”“停薪留職人員”“企業(yè)內(nèi)退人員”“農(nóng)村富余勞動(dòng)力”“聘用退休人員”“上海居住證（A類(lèi)）”和外來(lái)務(wù)工人員時(shí)，均應(yīng)按規(guī)定辦理招退工登記備案手續(xù)。勞動(dòng)手冊(cè)主要是針對(duì)上海市戶口的人,繳納綜合保險(xiǎn)的外來(lái)務(wù)工人員領(lǐng)取的是“用工登記手冊(cè)”。但是只要你有引進(jìn)人才居住證,可以繳納跟上海市民一樣的社會(huì)保險(xiǎn)(加：沒(méi)有《勞動(dòng)手冊(cè)》)。

如果你單位給你繳一般的綜合保險(xiǎn),那是通過(guò)單位到勞動(dòng)保障部門(mén)辦理綜合保險(xiǎn)的地方辦理勞動(dòng)手冊(cè)的,不需要員工本人辦理。

來(lái)自外省市的外來(lái)就業(yè)人員同樣要辦理《外業(yè)人員就業(yè)證》。

六、為什么錄用新員工要實(shí)行告知制度？

主要是為了防范風(fēng)險(xiǎn)和方便管理，樹(shù)立誠(chéng)信形象的基礎(chǔ)上建立和諧的員工關(guān)系。

A、應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況，培訓(xùn)、待遇、單位的具體要求以及勞動(dòng)者要求了解的其他情況。

B、勞動(dòng)報(bào)酬的計(jì)算和發(fā)放辦法。

C、告知其享受社會(huì)保險(xiǎn)待遇標(biāo)準(zhǔn)(如保險(xiǎn)險(xiǎn)種)；

D、工作崗位；

E、本企業(yè)應(yīng)當(dāng)有“小天使”提供入職服務(wù)。

胡燕來(lái)律師提示：簽名確認(rèn)告知內(nèi)容，并要求其親筆書(shū)寫(xiě)對(duì)被告知內(nèi)容的本人意見(jiàn)。未告知的法律風(fēng)險(xiǎn)：

（1）日后安排工作任務(wù)可能被員工拒絕，如環(huán)境和工作方式；

（2）被員工以違法用工之名隨時(shí)解約；

（3）被員工索賠；

（4）勞動(dòng)合同無(wú)效，承擔(dān)合同無(wú)效的法律責(zé)任。

第二篇：?jiǎn)T工招聘入職法律風(fēng)險(xiǎn)防范

員工招聘入職法律風(fēng)險(xiǎn)防范

一、錄用條件和招聘條件

（一）錄用條件的重要性

《勞動(dòng)合同法》第三十九條 勞動(dòng)者有下列情形之一的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同：

（一）在試用期間被證明不符合錄用條件的；

錄用條件是用人單位在試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同的法律依據(jù)。

（二）設(shè)計(jì)錄用條件注意事項(xiàng) 第一，錄用條件不能歧視 第二，錄用條件要明確

第三，錄用條件要便于操作

第四，身體健康應(yīng)當(dāng)寫(xiě)入錄用條件

（三）錄用條件的載體

首先，招聘廣告就是錄用條件的第一個(gè)載體。

招聘廣告受字?jǐn)?shù)限制，一般不能將錄用條件全文刊登，只能將最基本的錄用條件列在招聘廣告中，這個(gè)在招聘廣告中登載的最基本的錄用條件我們稱之為招聘條件。

招聘條件與錄用條件是有區(qū)別的。

其次，勞動(dòng)合同是錄用條件的又一個(gè)載體。

（四）錄用條件的保存

用人單位必須留存錄用條件和招聘廣告。

總之，錄用條件是員工招聘入職環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防范必須重視的一項(xiàng)工作。

二、了解勞動(dòng)者的基本情況

用人單位招聘員工需要了解員工的情況，員工必須如實(shí)說(shuō)明，其法律依據(jù)如下：《勞動(dòng)合同法》第八條 用人單位有權(quán)了解勞動(dòng)者與勞動(dòng)合同直接相關(guān)的基本情況，勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)如實(shí)說(shuō)明。

《社會(huì)保險(xiǎn)法》第七十四條 社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)通過(guò)業(yè)務(wù)經(jīng)辦、統(tǒng)計(jì)、調(diào)查獲取社會(huì)保險(xiǎn)工作所需的數(shù)據(jù)，個(gè)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、如實(shí)提供。

（一）第一種了解方式——讓勞動(dòng)者填寫(xiě)《入職登記表》 設(shè)計(jì)詳盡的《入職登記表》可以有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，《入職登記表》應(yīng)有以下信息：

1、基本信息

姓名、出生年月、性別、國(guó)籍、宗教、民族、婚姻狀況、身份證號(hào)碼

2、教育背景信息

教育經(jīng)歷、專(zhuān)業(yè)、學(xué)歷、學(xué)位、專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)、專(zhuān)業(yè)職稱、技術(shù)操作水平、特有的專(zhuān)長(zhǎng)、愛(ài)好和從事特殊崗位資格證明

3、工作經(jīng)歷信息

4、通信地址以及家庭成員、緊急聯(lián)絡(luò)人信息

5、入職信息

6、健康信息 員工招聘入職法律風(fēng)險(xiǎn)防范

（1）是否從事過(guò)井下、高空、高溫、特別繁重體力勞動(dòng)以及有毒有害工種（2）是否曾被認(rèn)定工傷、診斷患有職業(yè)病或持有殘疾人證明

（3）是否被勞動(dòng)能力鑒定委員會(huì)鑒定為具有傷殘等級(jí)以及何級(jí)傷殘（4）是否有傳染性疾病

（5）最近6個(gè)月內(nèi)接受過(guò)的醫(yī)學(xué)檢查與治療情況

（6）本單位指定時(shí)間、指定醫(yī)院、指定項(xiàng)目的體檢結(jié)果情況 注意：建議將體檢前置，先體檢后面試。

7、前工作單位信息、前工作單位信息

離職原因、離職時(shí)間、就業(yè)現(xiàn)狀、是否兼職、是否與前工作單位約定有保密協(xié)議與競(jìng)業(yè)限制協(xié)議、是否與前工作單位有未盡法律事宜

8、其他信息、其他信息

參加工作時(shí)間、累計(jì)工作時(shí)間、是否有連續(xù)工作12個(gè)月的事實(shí)、是否享受過(guò)婚假、是否正處在三期中、應(yīng)聘信息來(lái)源

9、聲明信息、聲明信息

A、員工確認(rèn)，單位已如實(shí)告知工作內(nèi)容、工作地點(diǎn)、工作條件、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬以及員工要求了解的情況。

B、員工提供的個(gè)人信息、學(xué)歷證明、資格證明、身份證明、工作經(jīng)歷等個(gè)人資料均真實(shí)，員工充分了解上述資料的真實(shí)性是雙方訂立勞動(dòng)合同和單位為本人參加社會(huì)保險(xiǎn)的前提條件，如有作假或隱瞞，屬于嚴(yán)重違反單位規(guī)章制度，同意單位有權(quán)對(duì)勞動(dòng)合同做無(wú)效認(rèn)定處理，單位因此遭受的損失，本人承擔(dān)賠償?shù)呢?zé)任，本人因此遭受損失，由員工本人承擔(dān)。

C、員工本人確認(rèn)，本表所填寫(xiě)的通信地址為郵寄送達(dá)地址，單位向該通信地址寄送的文件或物品，如果發(fā)生收件人拒絕簽收或其他無(wú)法送達(dá)的情形的，員工同意，從單位寄出之日起視為單位已經(jīng)送達(dá)。本人同時(shí)確認(rèn)，本表所填寫(xiě)的通信地址發(fā)生變動(dòng)的，本人必須在三日之內(nèi)告知單位，否則，導(dǎo)致單位的文件或物品無(wú)法送達(dá)本人的，視為已送達(dá)。

D、本人授權(quán)用人單位以及其第三方代表采用背景調(diào)查等手段，調(diào)查本表中的各項(xiàng)信息，并免除因此產(chǎn)生的一切責(zé)任。

10、員工簽字信息

為做好證據(jù)固定，要在《入職登記表》的每一頁(yè)的最下方設(shè)置員工簽字信息欄。

11、員工提供的證件或證明資料

為配合《入職登記表》的作用，需要員工提供以下的證件或證明資料： 1）提供身份證原件及復(fù)印件

2）提供學(xué)歷、學(xué)位、資格證書(shū)的原件及復(fù)印件 3）提供用人單位指定醫(yī)院出具的體檢證明的原件

4）提供解除（終止）勞動(dòng)關(guān)系證明、大學(xué)生報(bào)到證、就業(yè)失業(yè)證、單位同意兼職的文件等原件

對(duì)于勞動(dòng)者提供的相關(guān)證書(shū)，經(jīng)HR進(jìn)行核對(duì)無(wú)誤后，讓勞動(dòng)者在復(fù)印件上簽署“與原件一致，由某某提供，年月日”及簽名確認(rèn)。

12、入職登記表保存時(shí)間

《入職登記表》屬管理用表，起多項(xiàng)作用，非一次填寫(xiě)，有的項(xiàng)目要在上崗以后填寫(xiě)，伴隨員工勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)期間使用。

員工離職的，隨勞動(dòng)合同書(shū)一并保存至勞動(dòng)關(guān)系終結(jié)后二年。入職登記表小結(jié) 員工招聘入職法律風(fēng)險(xiǎn)防范

入職登記表有以下作用：

一是可以全面了解勞動(dòng)者的基本情況信息；

二是可以跳出簡(jiǎn)歷，統(tǒng)一格式，便于統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)篩選應(yīng)聘者；

三是填表時(shí)對(duì)所填內(nèi)容的責(zé)任有所聲明，一般情況下勞動(dòng)者不敢亂填。四是對(duì)于未來(lái)可能的勞動(dòng)爭(zhēng)議，此表會(huì)使用人單位處在有利地位。

（二）第二種了解方式——核實(shí)了解：對(duì)勞動(dòng)者提供的證據(jù)進(jìn)行審驗(yàn)

用人單位可以通過(guò)上網(wǎng)查詢以下信息用人單位可以通過(guò)上網(wǎng)查詢以下信息 全國(guó)公民身分證號(hào)碼查詢中心www.tmdps.cn 全國(guó)高等教育學(xué)生信息網(wǎng)www.tmdps.cn，能查詢2001年后的大專(zhuān)以上的畢業(yè)證書(shū)。

（三）第三種了解方式——當(dāng)面了解：對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行面試當(dāng)面了解：

從法律風(fēng)險(xiǎn)防范角度看，面試提問(wèn)注意不要問(wèn)與工作無(wú)關(guān)的性別、宗教、民族問(wèn)題，不要涉及個(gè)人隱私的話題，只問(wèn)與工作有關(guān)的問(wèn)題。

如果求職者自愿談及與工作無(wú)關(guān)的問(wèn)題，面試者應(yīng)將話題巧妙地拉回到正題上。

（四）第四種了解方式——實(shí)際了解：對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行背景調(diào)查

1、誰(shuí)來(lái)進(jìn)行背景調(diào)查 有二種選擇

第一，企業(yè)人力資源部門(mén)自己進(jìn)行調(diào)查。

親自調(diào)查優(yōu)點(diǎn)是調(diào)查人員更了解企業(yè)的需要，并能節(jié)約成本。缺點(diǎn)是個(gè)人主觀色彩較濃，調(diào)查不夠客觀。

第二，外包給比較專(zhuān)業(yè)的第三方調(diào)查公司。

建議對(duì)比較高級(jí)的職位，特別是有海外背景的候選人，交給專(zhuān)業(yè)的第三方來(lái)做。其它職位選擇自行調(diào)查。

2、何時(shí)進(jìn)行背景調(diào)查（1）入職前背景調(diào)查（2）入職后背景調(diào)查

建議對(duì)于大部分的職位，采取入職前背景調(diào)查，防范于未然；對(duì)于公司緊急招聘的職位，可以入職后再補(bǔ)上背景調(diào)查。

3、背景調(diào)查的內(nèi)容

—對(duì)最基層的員工可以僅僅做身份證識(shí)別和犯罪記錄核實(shí)。

—對(duì)初級(jí)專(zhuān)業(yè)職位例如文員、助理一類(lèi)，需要加上教育背景的核實(shí)。

—對(duì)高級(jí)專(zhuān)業(yè)職位，包括核心技術(shù)人員、高層管理者，則需要全面的調(diào)查，包括各種專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)的核實(shí)、海外經(jīng)歷核實(shí)、是否陷入各種法律糾紛、是否在媒體中有負(fù)面報(bào)道、在前任雇主的詳細(xì)的工作表現(xiàn)和真實(shí)的離職原因

—對(duì)于一些特殊性質(zhì)的職位，例如法務(wù)、財(cái)務(wù)相關(guān)工作，無(wú)論職位高低，都需要進(jìn)行最全面最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼{(diào)查。

4、如何具體操作背景調(diào)查（1）犯罪記錄核實(shí)

（2）工作經(jīng)歷真實(shí)性的核實(shí)

（3）工作具體表現(xiàn)調(diào)查 員工招聘入職法律風(fēng)險(xiǎn)防范

（五）關(guān)于求職登記表、應(yīng)聘登記表、入職申請(qǐng)表、入職登記表、錄用登記表 建議從頭至尾一表到底使用《入職登記表》一個(gè)表，便于管理。

三、錄用通知

（一）錄用通知的法律效力

用人單位向勞動(dòng)者發(fā)出的錄用通知，屬于合同法規(guī)定的要約，而勞動(dòng)者向用人單位作出了同意應(yīng)聘的意思，則構(gòu)成了承諾，至此，民事合同關(guān)系成立，受《合同法》保護(hù)，對(duì)雙方均產(chǎn)生約束力。也就說(shuō)，錄用通知是具有法律效力的。

（二）錄用通知發(fā)出的時(shí)間

用人單位應(yīng)當(dāng)在什么時(shí)間發(fā)出錄用通知

從防范法律風(fēng)險(xiǎn)的角度上講，錄用通知的發(fā)出時(shí)間，應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)者體檢和面試都合格后，才能向勞動(dòng)者發(fā)出。

（三）錄用通知的撤銷(xiāo)

（四）錄用通知的失效設(shè)定

第一，勞動(dòng)者在收到錄用通知之日起一定時(shí)間內(nèi)未明確作出承諾的，錄用通知自動(dòng)失效。

第二，錄用通知應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同正式簽訂后自動(dòng)失效。

（五）錄用通知內(nèi)容

1、禮節(jié)性客氣用語(yǔ)：祝賀、歡迎

2、收到錄用通知后，如果同意錄用，在指定的時(shí)間內(nèi)將簽名后的錄用通知傳真至用人單位。

3、報(bào)到的時(shí)間

4、報(bào)到的地點(diǎn)

5、報(bào)到需提供的材料

6、報(bào)到注意事項(xiàng)

7、失效設(shè)計(jì)

8、其他事項(xiàng)

9、用人單位的名稱

10、蓋章和通知時(shí)間

四、簽合同建名冊(cè)辦保險(xiǎn)

（一）簽合同

《勞動(dòng)合同法》強(qiáng)化了不簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同的法律責(zé)任，即用人單位在雙方建立勞動(dòng)關(guān)系之日起超過(guò)三十天未與勞動(dòng)者簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同的，勞動(dòng)者有權(quán)要求支付雙倍工資，超過(guò)1年時(shí)間沒(méi)有簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同的，視為雙方已簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。

1、法律設(shè)計(jì)了三個(gè)簽訂勞動(dòng)合同的時(shí)間、法律設(shè)計(jì)了三個(gè)簽訂勞動(dòng)合同的時(shí)間 員工招聘入職法律風(fēng)險(xiǎn)防范

（1）用工前訂立勞動(dòng)合同（2）用工當(dāng)天訂立勞動(dòng)合同

（3）用工后一個(gè)月內(nèi)訂立勞動(dòng)合同

2、勞動(dòng)合同文本

勞動(dòng)合同不可缺少的九個(gè)必備條款：《勞動(dòng)合同法》第十七條第一款勞動(dòng)合同應(yīng)當(dāng)具備以下條款：(一)用人單位的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人；(二)勞動(dòng)者的姓名、住址和居民身份證或者其他有效身份證件號(hào)碼；(三)勞動(dòng)合同期限；(四)工作內(nèi)容和工作地點(diǎn)；(五)工作時(shí)間和休息休假；(六)勞動(dòng)報(bào)酬；(七)社會(huì)保險(xiǎn)；(八)勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)條件和職業(yè)危害防護(hù)；(九)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)納入勞動(dòng)合同的其他事項(xiàng)。

（二）建名冊(cè)

《勞動(dòng)合同法》第七條用人單位自用工之日起即與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系。用人單位應(yīng)當(dāng)建立職工名冊(cè)備查。

建立職工名冊(cè)的對(duì)象包括所有與用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系的勞動(dòng)者，即用人單位以各種形式招用的勞動(dòng)者(合同工、勞務(wù)工、非全日制工等)，其內(nèi)容一般包括勞動(dòng)者的姓名、性別、民族、出生年月、文化程度、職務(wù)、級(jí)別等。

（三）辦保險(xiǎn)

社會(huì)保險(xiǎn)登記的規(guī)定：《社會(huì)保險(xiǎn)法》第五十八條 用人單位應(yīng)當(dāng)自用工之日起三十日內(nèi)為其職工向社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理社會(huì)保險(xiǎn)登記。1.首次參保職工如何辦理新建個(gè)人檔案

新招用員工如果在“金保”系統(tǒng)中無(wú)微機(jī)檔案（即無(wú)個(gè)人編號(hào)），需要通過(guò)網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)建立 個(gè)人微機(jī)檔案。操作方法：

（一）點(diǎn)擊“個(gè)人檔案申報(bào)”菜單下的“個(gè)人建檔”，進(jìn)入個(gè)人建檔頁(yè)面。

（二）點(diǎn)擊“個(gè)人建檔申請(qǐng)新增”。選擇戶籍類(lèi)別、證件類(lèi)型、輸入身份證件號(hào)碼，點(diǎn)擊“校驗(yàn)”，系統(tǒng)通過(guò)身份證件號(hào)碼進(jìn)行合法性和未參保驗(yàn)證。校驗(yàn)通過(guò)的，據(jù)實(shí)輸入個(gè)人檔案的有關(guān)項(xiàng)目后，點(diǎn)擊“保存”。注意事項(xiàng)：

1.“戶籍類(lèi)別”填寫(xiě)規(guī)則：若職工戶口為大連地區(qū)的則選擇“本地”，非大連地區(qū)戶口選擇“外地”；身份證號(hào)碼最后一位若是“X”，必須輸入大寫(xiě)“X”。2.個(gè)人新建信息頁(yè)面中，單位填寫(xiě)時(shí)需注意帶紅色*為必填項(xiàng)，其它“人員基本信息”和“人員參保信息”也應(yīng)準(zhǔn)確填寫(xiě)（直接關(guān)系到用工備案的相關(guān)基本信息）。3.如果參保職工需要參加農(nóng)民工工傷、醫(yī)療保險(xiǎn)（兩險(xiǎn)），建檔時(shí)在“身份臨時(shí)標(biāo)識(shí)”處應(yīng)選 擇“農(nóng)保農(nóng)民工”；反之選擇“非農(nóng)保農(nóng)民工”（五險(xiǎn)）。4.“用工形式”填寫(xiě)規(guī)則：若戶口為農(nóng)業(yè)戶口則選擇“農(nóng)村合同制工人”（失業(yè)保險(xiǎn)不繳納個(gè)人 1%部分）；若戶口為城鎮(zhèn)戶口則選擇“城鎮(zhèn)合同制職工”)；

（三）社保中心初審即生成個(gè)人編號(hào)后（點(diǎn)擊“個(gè)人建檔”，輸入身份證件號(hào)碼等查詢條件，點(diǎn)擊“查詢”，頁(yè)面顯示審核狀態(tài)），用人單位辦結(jié)新錄用員工的用工備案后，社保中心再進(jìn)行二次審核。審核通過(guò)后，個(gè)人檔案建立成功。個(gè)人建檔數(shù)據(jù)在初審未審核（即未生成個(gè)人編號(hào)）情況下可以刪除。員工招聘入職法律風(fēng)險(xiǎn)防范

2.已參保職工如何辦理轉(zhuǎn)入接收

當(dāng)原用人單位已將參保職工轉(zhuǎn)出至新參保單位時(shí)，新參保單位可以通過(guò)網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)直接辦理轉(zhuǎn)入接收。操作方法：

（一）在“個(gè)人檔案申報(bào)”菜單下點(diǎn)擊 “人員變動(dòng)”。

（二）點(diǎn)擊“人員變動(dòng)申報(bào)”。在“申報(bào)變更類(lèi)型”處選擇“系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)入”。系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)檢索出該單位下的所有待轉(zhuǎn)入人員（無(wú)待轉(zhuǎn)入人員時(shí)提示“查詢不到可以轉(zhuǎn)入的人員信息”），點(diǎn)選需要轉(zhuǎn)入本單位人員前的復(fù)選框，同時(shí)確認(rèn)該人員是否需要繳納采暖費(fèi)（需要繳納時(shí)，在“采暖費(fèi)”復(fù)選框中選擇“參加”）。確認(rèn)無(wú)誤后，點(diǎn)擊“確定”按鈕。

（三）社保中心審核，審核通過(guò)的，參保職工個(gè)人檔案轉(zhuǎn)入新參保單位。點(diǎn)擊“人員變動(dòng)”，輸入個(gè)人編號(hào)等查詢條件，可查詢審核狀態(tài)（當(dāng)“養(yǎng)老審核標(biāo)識(shí)”為“審核通過(guò)”時(shí)為轉(zhuǎn)入成功）。

3.參保關(guān)系在臨時(shí)戶人員如何轉(zhuǎn)入

用人單位新招用的參保職工其個(gè)人檔案在市內(nèi)及縣區(qū)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)臨時(shí)戶（市內(nèi)及保稅區(qū)81880009、高新園區(qū)31880009，旅順L1880009、金州J1880009、普蘭店P(guān)1880009、瓦房店W1880009、莊河Z1880009、長(zhǎng)海C1880009，長(zhǎng)興島11880009，花園口21880009）時(shí)，當(dāng)辦結(jié)新增員工的用工備案后，可以將參保職工個(gè)人檔案從臨時(shí)戶中直接辦理轉(zhuǎn)入。操作方法：

（一）點(diǎn)擊“個(gè)人檔案申報(bào)”菜單下的“臨時(shí)戶人員轉(zhuǎn)入”。

（二）點(diǎn)擊“臨時(shí)戶人員轉(zhuǎn)入申報(bào)”，輸入個(gè)人編號(hào)，查詢確認(rèn)人員信息后，點(diǎn)擊“轉(zhuǎn)入”。

（三）社保中心審核，審核通過(guò)的，參保職工個(gè)人檔案轉(zhuǎn)入臨時(shí)戶。點(diǎn)擊“臨時(shí)戶人員轉(zhuǎn)入”，輸入個(gè)人編號(hào)等查詢條件，可查詢審核狀態(tài)（當(dāng) “審核標(biāo)志”為“審核通過(guò)”時(shí)為轉(zhuǎn)入成功）。

4.如何網(wǎng)上申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)

參保單位在每年六月份申報(bào)本單位職工上一自然的月平均工資總額，以便確定新社保參保職工的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)基數(shù)。

（一）單個(gè)參保職工的基數(shù)申報(bào) 操作方法：

1.點(diǎn)擊“個(gè)人檔案申報(bào)”菜單下的“個(gè)人基數(shù)”。2.點(diǎn)擊“個(gè)人基數(shù)申報(bào)”，輸入個(gè)人編號(hào)，點(diǎn)擊“查詢”后，可查詢?cè)撀毠じ魃绫５睦U費(fèi)基數(shù)。選擇“社保”，輸入“工資”，點(diǎn)擊“確定”。3.社保中心審核，審核通過(guò)的，基數(shù)申報(bào)成功。點(diǎn)擊“個(gè)人基數(shù)”，輸入個(gè)人編號(hào)等查詢條件，點(diǎn)擊“查詢”，可查詢審核狀 態(tài)（當(dāng)“審核標(biāo)識(shí)”為“審核通過(guò)”時(shí)基數(shù)申報(bào)成功）。

（二）單位批量基數(shù)申報(bào)（單位參保人數(shù)較多，可采取工資報(bào)盤(pán)形式批量進(jìn)行基數(shù)申報(bào)）操作方法：

1.點(diǎn)擊“個(gè)人檔案申報(bào)”菜單下的“個(gè)人基數(shù)”。

2.點(diǎn)擊“工資報(bào)盤(pán)工具下載”保存到電腦桌面，然后點(diǎn)擊“工資基數(shù)報(bào)盤(pán)文件下 員工招聘入職法律風(fēng)險(xiǎn)防范

載” 保存到電腦桌面(文件名稱為單位編號(hào))。3.雙擊已存于電腦桌面中的“工資報(bào)盤(pán)工具”。4.用“工資報(bào)盤(pán)工具”打開(kāi)“工資報(bào)盤(pán)文件”（點(diǎn)擊左上角文件→打開(kāi)按鈕）。5.雙擊帶有單位編號(hào)的文件，在“工資”處填寫(xiě)個(gè)人工資，點(diǎn)擊“保存”。6.點(diǎn)擊“新工資報(bào)盤(pán)文件上傳”，“瀏覽”后找到有單位編號(hào)的文件，點(diǎn)擊“上傳”。7.系統(tǒng)提示“文件上傳成功”，顯示申報(bào)結(jié)果。

8.社保中心審核，審核通過(guò)的，基數(shù)申報(bào)成功。點(diǎn)擊“個(gè)人基數(shù)”，輸入申報(bào)起止時(shí)間等查詢條件，點(diǎn)擊“查詢”，可查詢審 核狀態(tài)（當(dāng)“審核標(biāo)識(shí)”為“審核通過(guò)”時(shí)基數(shù)申報(bào)成功）。注意事項(xiàng)：

用人單位已經(jīng)申報(bào)職工工資并由社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)審核生成繳費(fèi)基數(shù)后，經(jīng)查實(shí)，職工工資申報(bào)有誤，需重新申報(bào)的，由用人單位填寫(xiě)《大連市企業(yè)職工社會(huì)保險(xiǎn)基數(shù)調(diào)整表》，持需重新核定繳費(fèi)基數(shù)的職工工資單（或已經(jīng)基金征繳窗口蓋章 確認(rèn)的原《大連市企業(yè)職工社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)基數(shù)申報(bào)表》、勞動(dòng)監(jiān)察支隊(duì)出具的限期整改指令書(shū)、社保稽查部門(mén)出具的《社會(huì)保險(xiǎn)稽核檢查結(jié)論表》），到基金征繳部門(mén)經(jīng)辦窗口申報(bào)變更職工某一社保繳費(fèi)基數(shù)。

五、招聘的其它法律問(wèn)題

（一）勞務(wù)派遣用工的法律問(wèn)題 一是勞務(wù)派遣被濫用。

二是逆向勞務(wù)派遣——員工身份被動(dòng)變?yōu)榱藙趧?wù)工 三是同崗位勞動(dòng)者同工不同酬 四是職業(yè)發(fā)展空間受到局限 五是社會(huì)保險(xiǎn)不到位

六是勞務(wù)派遣員工維權(quán)難度大

七是又形成了新的用工二元結(jié)構(gòu) 八是勞務(wù)派遣單位過(guò)多過(guò)濫

新法解讀之一：勞務(wù)派遣準(zhǔn)入門(mén)檻提高了

新法解讀之二：勞務(wù)派遣必須取得勞動(dòng)部門(mén)的許可 新法解讀之三：增強(qiáng)了同工同酬的可操作性

新法解讀之四：具體界定了臨時(shí)性、輔助性、替代性 新法解讀之五：加大勞務(wù)派遣違法成本

新法解讀之六：新法于2013年7月1日起施行 新法解讀之七：調(diào)整分配辦法，重新辦理登記

（二）高等學(xué)校畢業(yè)生就業(yè)協(xié)議書(shū)

（三）不得實(shí)施就業(yè)歧視

《就業(yè)促進(jìn)法》第三條 勞動(dòng)者依法享有平等就業(yè)和自主擇業(yè)的權(quán)利。勞動(dòng)者就業(yè)，不因民族、種族、性別、宗教信仰等不同而受歧視。

《就業(yè)促進(jìn)法》第六十二條 違反本法規(guī)定，實(shí)施就業(yè)歧視的，勞動(dòng)者可實(shí)施就業(yè)歧視的，勞動(dòng)者可以向人民法院提起訴訟。員工招聘入職法律風(fēng)險(xiǎn)防范

（四）用人單位招用人員不得有哪些行為(1)提供虛假招聘信息，發(fā)布虛假招聘廣告；(2)扣押被錄用人員的居民身份證和其他證件；(3)以擔(dān)保或者其他名義向勞動(dòng)者收取財(cái)物；

(4)招用未滿16周歲的未成年人以及國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定不得招用的其他人員；

(5)招用無(wú)合法身份證件的人員；

(6)以招用人員為名牟取不正當(dāng)利益或進(jìn)行其他違法活動(dòng)。

第三篇：[原創(chuàng)]員工入職的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

[原創(chuàng)]人力資源管理之：?jiǎn)T工入職的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

近幾年來(lái)，我們力求通過(guò)對(duì)企業(yè)人力資源管理者進(jìn)行培訓(xùn)，以期幫助企業(yè)規(guī)避人力資源管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)我們的努力，取得了滿意的效果，不少人力資源管理者正在逐步改變觀念，不再是一味盲目追求效率了，大家已經(jīng)對(duì)人力資源管理的合法性開(kāi)始重視了。事實(shí)上，在《勞動(dòng)合同法》背景下，依法進(jìn)行人力資源管理，使企業(yè)盡可能的避免人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)是大勢(shì)所趨，勢(shì)在必行。

新員工入職是企業(yè)人力資源管理最最初的環(huán)節(jié)，也是企業(yè)最先可能遭遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間點(diǎn)。在企業(yè)員工招聘面試和錄用階段要善用知情權(quán)，詳細(xì)了解應(yīng)聘人員的學(xué)歷，工作經(jīng)歷，工作能力，身體健康等方面的基本情況。

但是，企業(yè)不能侵害應(yīng)聘人員的隱私權(quán)，不能征詢與勞動(dòng)合同無(wú)關(guān)的，諸如戀愛(ài)、婚育、家庭情況等方面的隱私問(wèn)題。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)在員工報(bào)到時(shí)與其簽訂勞動(dòng)合同，遲延訂立勞動(dòng)合同有可能存在雙倍工資的法律風(fēng)險(xiǎn)。有些企業(yè)或人力資源管理者認(rèn)為企業(yè)沒(méi)有簽訂勞動(dòng)合同，企業(yè)與勞動(dòng)者的勞動(dòng)關(guān)系就沒(méi)有建立，其實(shí)這一觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。

事實(shí)上，在企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系管理中，最先遇到的環(huán)節(jié)就是員工與企業(yè)建立勞動(dòng)關(guān)系。勞動(dòng)關(guān)系的建立是全部勞動(dòng)關(guān)系權(quán)利義務(wù)配置的前提，也是此后勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)中權(quán)利義務(wù)責(zé)任確定的基礎(chǔ)。勞動(dòng)爭(zhēng)議的產(chǎn)生或者說(shuō)法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，第一個(gè)節(jié)點(diǎn)就在勞 動(dòng)關(guān)系的建立上。

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第7條規(guī)定：“用人單位自用工之日起即與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系。”因而勞動(dòng)關(guān)系建立的前提是用人單位實(shí)際用工，而非簽訂勞動(dòng)合同。勞動(dòng)關(guān)系的建立是一種事實(shí)上的客觀情況，與勞動(dòng)合同是否簽訂沒(méi)有關(guān)系。

在人力資源管理實(shí)踐中，用人單位往往不太重視入職環(huán)節(jié)的相關(guān)細(xì)節(jié)，這樣就容易使我們面臨法律風(fēng)險(xiǎn)和承擔(dān)不必要的賠付成本。比如，在員工錄用的時(shí)候，用人單位沒(méi)有設(shè)置相關(guān)的錄用條件或崗位說(shuō)明書(shū)，使得在試用期解除勞動(dòng)合同變得困難。還有，用人單位沒(méi)有做好員工入職前的調(diào)查，往往難以避免有些與前任用人單位訂立了竟業(yè)限制協(xié)議的勞動(dòng)者被錄用到公司來(lái)，這樣公司就遭遇到了法律上的風(fēng)險(xiǎn)。

因此，員工入職時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防范很重要，一定不能掉以輕心。首先我們?cè)谡杏脝T工時(shí)，一定要明確界定錄用條件，并公示錄用條件。

其次，要用好企業(yè)的知情權(quán)。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》的規(guī)定，勞動(dòng)者在訂立勞動(dòng)合同時(shí)應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則。勞動(dòng)者應(yīng)如實(shí)向企業(yè)告知其學(xué)歷、工作經(jīng)歷等，企業(yè)也要用好知情權(quán)，充分了解員工，將法律風(fēng)險(xiǎn)控制在勞動(dòng)合同訂立之前。

第三，在充分了解入職員工的相關(guān)情況時(shí)，要把錄用條件，入職要求等明確在合同中進(jìn)行約定，讓入職員工對(duì)錄用條件也有充分了解，并簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同。第四。根據(jù)人力資源管理實(shí)踐和司法實(shí)踐，建議用人單位與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同時(shí)，讓員工寫(xiě)好入職承諾，并提交與前任用人單位之間的離職證明文件。

第五，身份審查也十分重要，要嚴(yán)格審查勞動(dòng)者是否未成年人，是否達(dá)到了入職的年齡條件，避免使用童工的法律風(fēng)險(xiǎn)。

第四篇：?jiǎn)T工入職、在職、離職管理技巧及法律風(fēng)險(xiǎn)防范（推薦）

廣州市蘿崗區(qū)勞動(dòng)就業(yè)培訓(xùn)中心

關(guān)于舉辦《員工入職、在職、離職管理技巧

及風(fēng)險(xiǎn)防范》專(zhuān)題講座的通知

【課程背景】

員工是公司的財(cái)富, 但同時(shí)又可能對(duì)公司造成潛在的威脅和危險(xiǎn)。“請(qǐng)神不易，送神亦難”，比較突出地表現(xiàn)了當(dāng)前員工管理中的問(wèn)題，很多企業(yè)需要的人才招不到，問(wèn)題員工又辭退不了，或者辭退起來(lái)非常麻煩，如果企業(yè)人力資源管理人員沒(méi)有經(jīng)過(guò)系統(tǒng)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，對(duì)現(xiàn)行勞動(dòng)法律法規(guī)、政策不甚了解，處理問(wèn)題稍有不慎就會(huì)官司纏身，付出更多的時(shí)間與更大的經(jīng)濟(jì)代價(jià)，尤其是《勞動(dòng)合同法》實(shí)施后，對(duì)企業(yè)人力資源管理工作提出了更多更高的要求。

【課程目的】 本課程將根據(jù)《勞動(dòng)合同法》《勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》及相關(guān)法律新規(guī)定，詳細(xì)介紹員工入職登記、在職、離職管理各個(gè)環(huán)節(jié)企業(yè)與員工之間的權(quán)利和義務(wù)和涉及的主要?jiǎng)趧?dòng)法律險(xiǎn)，使企業(yè)將勞動(dòng)法律法規(guī)、政策滲透到員工日常管理中，讓企業(yè)人力資源管理工作在法制的規(guī)范下更為嚴(yán)謹(jǐn)，從而獲得更高的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

【課程特色】 結(jié)合最新《勞動(dòng)合同法》法律規(guī)定,通過(guò)大量經(jīng)典案例的分析和講解、現(xiàn)場(chǎng)答疑、經(jīng)驗(yàn)交流與互動(dòng)研討等方式，全面提升企業(yè)管理者有效預(yù)防與應(yīng)對(duì)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)的能力。

【主講內(nèi)容】

★招聘前要做哪些準(zhǔn)備工作？

★招聘員工時(shí)面試的主要內(nèi)容、方法和技巧。

★什么是錄用條件？

★企業(yè)如何撰寫(xiě)《錄用通知書(shū)》，其法律風(fēng)險(xiǎn)有哪些？

★從員工報(bào)到、辦理入職手續(xù)到上崗，其流程該如何優(yōu)化？

★什么時(shí)候?yàn)楹炗唲趧?dòng)合同的最佳時(shí)間？員工需簽署的文件有哪些？ ★基層員工、中層員工、高層員工勝任力管理需要重點(diǎn)關(guān)注哪些問(wèn)題？如何進(jìn)行有效評(píng)估？

★如何界定勞動(dòng)者不符合錄用條件、不勝任工作崗位？

★員工在試用期中，企業(yè)如何做好日常管理的記錄，應(yīng)記錄什么內(nèi)容？保存哪些證據(jù)？

★辦理試用期解除手續(xù)有哪些環(huán)節(jié)，要注意哪些細(xì)節(jié)？

★新招聘員工和試用期中常出現(xiàn)哪些問(wèn)題？如何進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)防范？ ★我國(guó)法律是否承認(rèn)雙重勞動(dòng)關(guān)系？

★雙重勞動(dòng)關(guān)系存在哪些風(fēng)險(xiǎn)及如何防范？

★如何做好考勤管理，降低企業(yè)加班工資支付的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)？

★如何做好調(diào)崗調(diào)薪風(fēng)險(xiǎn)控制？

★如何防范無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的風(fēng)險(xiǎn)？

★合理使用勞務(wù)派遣，節(jié)約勞動(dòng)力成本須注意哪些問(wèn)題？

★員工離職有哪些形式，需如何區(qū)別對(duì)待及做好風(fēng)險(xiǎn)防范？

★勞動(dòng)合同解除與終止的區(qū)別？

★離職員工管理中的高風(fēng)險(xiǎn)有哪些及如何防范？

★跳槽員工管理中有哪些常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)與控制技巧？

★辭退員工中有哪些常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)技巧？

★如何正確運(yùn)用“經(jīng)濟(jì)性裁員”辭退員工

★經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、賠償金、違約金在離職管理中如何運(yùn)用與控制？

【主講嘉賓】梁偉權(quán) — 國(guó)內(nèi)知名勞資專(zhuān)家、中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系在線首席顧問(wèn)、中國(guó)總裁培訓(xùn)網(wǎng)金牌講師具有豐富人力資源管理經(jīng)驗(yàn)及勞動(dòng)法務(wù)實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)勞動(dòng)法律顧問(wèn), 專(zhuān)門(mén)從事勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟及勞動(dòng)法律研究工作。能準(zhǔn)確把握各類(lèi)疑難勞動(dòng)法律關(guān)系，并提供解決方案。言辭犀利又不失詼諧幽默的主線風(fēng)格，營(yíng)造輕松的授課環(huán)境，旨在培養(yǎng)提高HR精英的管理素質(zhì)，為中國(guó)企業(yè)管理層、決策層提供更為優(yōu)化的系統(tǒng)性員工管理方案，從根本上減少、預(yù)防企業(yè)的勞資糾紛，促進(jìn)企業(yè)與員工和諧關(guān)系，提高工作效率。以抓專(zhuān)業(yè)的角度推動(dòng)和諧勞資關(guān)系的建設(shè)，入選《中國(guó)知名專(zhuān)家學(xué)者辭典》、《中國(guó)驕傲〃共和國(guó)功勛專(zhuān)家》、《中國(guó)當(dāng)代人力資源》、《感動(dòng)中國(guó)--時(shí)代杰出新聞人物》、《東方之子》及《輝煌三十年—中國(guó)改革功勛先鋒人物》。

接受過(guò)廣東電視臺(tái)、廣州電視臺(tái)、珠江經(jīng)濟(jì)廣播電臺(tái)、花都電臺(tái)和《每日經(jīng)濟(jì)新聞》、《廣州日?qǐng)?bào)》、《新快報(bào)》、《贏未來(lái)》、《人力資源》等多家媒體的采訪;最近《應(yīng)對(duì)勞動(dòng)爭(zhēng)議爆發(fā)期》一文發(fā)表在《南風(fēng)窗》雜志2009年第5期;較全面的總結(jié)了我國(guó)勞動(dòng)管理方面存在的一些問(wèn)題,特別對(duì)引入第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)參與協(xié)調(diào)的想法，具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義與指導(dǎo)作用,引起業(yè)界廣泛關(guān)注。

【參加對(duì)象】

公司總經(jīng)理、人力資源部總監(jiān)、經(jīng)理、主管及專(zhuān)員；工會(huì)負(fù)責(zé)人、政府關(guān)系管理部門(mén)負(fù)責(zé)人及法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人；律師事務(wù)所律師以及其他相關(guān)人士。

【講座時(shí)間】

11月10日(星期四)上午 9:30—12:00下午13:30—16：30

【講座費(fèi)用】

750元/人（含培訓(xùn)費(fèi)、資料費(fèi)、午餐費(fèi)）

【主辦單位】廣州市蘿崗區(qū)勞動(dòng)就業(yè)培訓(xùn)中心

【講座地點(diǎn)】廣州開(kāi)發(fā)區(qū)西區(qū)青年路98號(hào)蘿崗區(qū)勞動(dòng)就業(yè)培訓(xùn)中心。（上課當(dāng)天請(qǐng)?jiān)?樓課室指引查看培訓(xùn)課室）

【報(bào)名咨詢電話】

袁老師、邵老師：82224797毛老師、梁老師：82086232陳老師、黎老師：82218222王老師、陳老師：8200180

3傳真：82074423

【報(bào)名方式】

1、請(qǐng)?jiān)敿?xì)填寫(xiě)報(bào)名回執(zhí)傳真至我中心；

2、請(qǐng)?jiān)陂_(kāi)課前十個(gè)工作日將培訓(xùn)費(fèi)用打入我中心帳號(hào)。

單位名稱：廣州市蘿崗區(qū)勞動(dòng)就業(yè)培訓(xùn)中心

開(kāi) 戶 行：工行廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)支行

帳號(hào)：***97363、或直接到我中心（廣州開(kāi)發(fā)區(qū)青年路98號(hào)）一樓報(bào)名處繳費(fèi)報(bào)名

二O一一年九月二十八日 附件：報(bào)名回執(zhí)

《員工入職、在職、離職管理技巧及風(fēng)險(xiǎn)防范》講座回執(zhí)

注：

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第五篇：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

法律風(fēng)險(xiǎn)是一種可能造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)、財(cái)產(chǎn)損失的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，它存在于企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的每一個(gè)環(huán)節(jié)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到的任何一種既有風(fēng)險(xiǎn)和潛在風(fēng)險(xiǎn)，如果不加以重視和及時(shí)規(guī)避,一旦風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn),就勢(shì)必會(huì)影響企業(yè)的日常管理和整體運(yùn)作，其后果往往是企業(yè)難以控制的,甚至?xí)o企業(yè)帶來(lái)極大的災(zāi)難。就我國(guó)公司、企業(yè)的目前情況來(lái)看，許多企業(yè)高層管理人員往往只注重企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與利潤(rùn)增長(zhǎng)，而忽視在日常決策中預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，這明顯是存在嚴(yán)重隱患的。如法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，企業(yè)自身將難以掌控，往往會(huì)給企業(yè)帶來(lái)相當(dāng)嚴(yán)重的甚至是顛覆性的災(zāi)難；并且可能牽連到公司、企業(yè)高層管理人員的切身利益。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中面臨著多方面的風(fēng)險(xiǎn)，如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的范疇，法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿企業(yè)的始終，越來(lái)越多的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和管理者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性。因此正確認(rèn)識(shí)和了解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的形成原因和發(fā)展特點(diǎn),并有針對(duì)性地建立建全企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,是加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理,增強(qiáng)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的基本要求。

一、風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）風(fēng)險(xiǎn)的含義及特征

1、風(fēng)險(xiǎn)含義

風(fēng)險(xiǎn)是在一定環(huán)境和一定期限內(nèi)客觀存在的，導(dǎo)致費(fèi)用、損失與損害的產(chǎn)生，可以認(rèn)識(shí)與控制的不確定性，是預(yù)期與未來(lái)實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而帶來(lái)負(fù)面后果的可能性。風(fēng)險(xiǎn)與損失或損害（即各種不利后果）有關(guān)，并且和損失或損害發(fā)生的可能性有關(guān)。

2、風(fēng)險(xiǎn)的特征

（1）風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性

風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。人們無(wú)法回避風(fēng)險(xiǎn)，只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，從而避免費(fèi)用、損失及損害的產(chǎn)生。自然災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)如地震、洪水會(huì)給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)帶來(lái)?yè)p失。（2）風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性

風(fēng)險(xiǎn)是相對(duì)的、變化的，風(fēng)險(xiǎn)隨著環(huán)境的變化而變化，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容、程度也隨之變化。如匯款風(fēng)險(xiǎn)是匯率變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，因外匯儲(chǔ)備、通貨膨脹等因素的變化而變化。（3）風(fēng)險(xiǎn)的可識(shí)別性

風(fēng)險(xiǎn)是可以識(shí)別和控制的，風(fēng)險(xiǎn)可以根據(jù)過(guò)去的統(tǒng)計(jì)資料，通過(guò)一定的方法來(lái)判斷某種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及所造成的不利影響的程度。因此，在科技不斷發(fā)展的哦時(shí)代，風(fēng)險(xiǎn)是可以預(yù)測(cè)，也是可以控制的。（4）風(fēng)險(xiǎn)與收益的共生性

風(fēng)險(xiǎn)與收益是一體共生的，風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定性，會(huì)帶來(lái)費(fèi)用的增加、各種損失和損害的產(chǎn)生、如果能夠有效地管理風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)轉(zhuǎn)換為收益。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義及特征

1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)自身作為法律主體按未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，或者由于企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的不確定性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的復(fù)雜性和企業(yè)能力的有限性而導(dǎo)致企業(yè)的實(shí)際收益達(dá)不到預(yù)期收益，對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果，甚至導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)失敗的可能性。

法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中最容易遇到的，如果企業(yè)的管理者法治意識(shí)不強(qiáng)，這些潛在的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)變成現(xiàn)實(shí)的災(zāi)難。因此，企業(yè)管理者必須具備風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和守法意識(shí)，在日常經(jīng)營(yíng)中保持清醒的頭腦，做到防患于未然。法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是加強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一項(xiàng)重要管理制度，它確立了法律參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的程序和環(huán)節(jié)，從制度上保證了合法經(jīng)營(yíng)、依法決策。2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征

2.1企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因的法定性(約定性)

①企業(yè)外部法律環(huán)境的狀況及其變化。一方面指法律和行政執(zhí)法力度的現(xiàn)狀，另一方面指法律的出臺(tái)、修改或廢止，以及行政執(zhí)法狀況的變化。

②企業(yè)未依據(jù)法律規(guī)定有效實(shí)施法律控制措施，或違反合同約定、侵權(quán)等。③企業(yè)或與企業(yè)發(fā)生法律關(guān)系的各類(lèi)主體的行為。2.2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在領(lǐng)域的廣泛性。

法律規(guī)范規(guī)范了企業(yè)從設(shè)立到終止的全過(guò)程，企業(yè)作為法律規(guī)范的主體之一，只要其行為涉及法律規(guī)定，就有可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)與政府、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與消費(fèi)者以及企業(yè)內(nèi)部的關(guān)系，都要通過(guò)相應(yīng)的法律來(lái)調(diào)整和規(guī)范。企業(yè)在日常運(yùn)營(yíng)過(guò)程中常見(jiàn)的有合同風(fēng)險(xiǎn)、不規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、債權(quán)過(guò)于集中帶來(lái)的壞帳損失風(fēng)險(xiǎn)、訴訟風(fēng)險(xiǎn)、治理結(jié)構(gòu)缺陷帶來(lái)的決策風(fēng)險(xiǎn)、員工意外傷害風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)章制度不健全導(dǎo)致的員工道德風(fēng)險(xiǎn)、公司印章管理不嚴(yán)帶來(lái)的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、投資合作風(fēng)險(xiǎn)、分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、借貸風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)、商標(biāo)被搶注風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)秘密失控風(fēng)險(xiǎn)等。2.3法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)果的強(qiáng)制性

一定的法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生就會(huì)導(dǎo)致一定的法律后果，法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的后果是企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任。企業(yè)承擔(dān)的法律責(zé)任主要有三類(lèi)：?民事責(zé)任，包括違約金、賠償損失、賠禮道歉、消除妨害等；?行政責(zé)任，包括罰款、沒(méi)收違法所得、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等；?刑事責(zé)任，包括單位承擔(dān)罰金、主管領(lǐng)導(dǎo)也要承擔(dān)刑事責(zé)任等。

2.4企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生形式的關(guān)聯(lián)性

在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)體系中，許多風(fēng)險(xiǎn)并不是截然分開(kāi)的，往往可能互相轉(zhuǎn)化，存在交叉和重疊。法律風(fēng)險(xiǎn)與其他各種風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系最為密切，關(guān)聯(lián)度最高。如企業(yè)發(fā)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)，往往也包含法律風(fēng)險(xiǎn)；由于法律風(fēng)險(xiǎn)是依據(jù)法定原因產(chǎn)生的，而遵守法律法規(guī)是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中最基本的要求，因此，法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)體系中最需要防范的基本風(fēng)險(xiǎn)。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的含義及意義 1.1企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的含義

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)在實(shí)現(xiàn)未來(lái)戰(zhàn)略目標(biāo)的過(guò)程中，試圖將各類(lèi)不確定因素產(chǎn)生的結(jié)果控制在預(yù)期可接受范圍內(nèi)的方法和過(guò)程，以確保和促進(jìn)組織的整體利益實(shí)現(xiàn)。在企業(yè)面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采取科學(xué)有效的方法，以便用最小的成本獲得最大的安全保障利益。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是由企業(yè)的董事會(huì)、管理層和其他人員實(shí)施的，從戰(zhàn)略層面開(kāi)始的并貫穿于整個(gè)企業(yè)的過(guò)程，具體來(lái)講，包括經(jīng)營(yíng)主體對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、測(cè)定和分析評(píng)價(jià)，并適時(shí)采取及時(shí)有效的方法進(jìn)行防范和控制，以經(jīng)濟(jì)、合理、可行的方法進(jìn)行處理，以包裝經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的安全正常開(kāi)展，保證其經(jīng)濟(jì)利益免受損失。1.2、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

有效地對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理有利于企業(yè)作出正確的決策、有利于保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)的安全和完整、有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標(biāo)，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)具有重要的意義。

在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來(lái)越復(fù)雜，不確定因素越來(lái)越多，科學(xué)決策的難度大大增加，企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，才能在變換莫測(cè)的市場(chǎng)環(huán)境中做出正確的決策，避免企業(yè)因法律風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是追去股東價(jià)值最大化、利潤(rùn)最大化，但在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的過(guò)程中，難免會(huì)遇到各種各樣的不確定性因素的影響，從而阻礙企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，企業(yè)有必要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的構(gòu)成要素、目標(biāo)及原則 2.1企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的構(gòu)成要素

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理分為內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)制定、事項(xiàng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)控等八個(gè)相互關(guān)聯(lián)的要素。2.2企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

培養(yǎng)企業(yè)及其所有成員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、提高抵抗風(fēng)險(xiǎn)的綜合能力。

2.3 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則

（1）充分考慮潛在損失的大小。（2）充分考慮收益與損失之間的關(guān)系。（3）充分考慮損失發(fā)生的可能性。

三、企業(yè)常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)

1、企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)

在設(shè)立企業(yè)的過(guò)程中，企業(yè)的發(fā)起人是否根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)擬設(shè)立的企業(yè)進(jìn)行充分的法律設(shè)計(jì)，是否完全履行了設(shè)立企業(yè)的發(fā)起人出資等義務(wù)，以及發(fā)起人本人是否具有相應(yīng)的法律資格，這些都直接關(guān)系到擬設(shè)立企業(yè)能否具有一個(gè)合法、規(guī)范、良好的設(shè)立過(guò)程。

2、合同法律風(fēng)險(xiǎn)

指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，在經(jīng)濟(jì)合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，利益受到損害的風(fēng)險(xiǎn)。合同作為一種實(shí)現(xiàn)合同當(dāng)事人利益的手段或者工具，具有動(dòng)態(tài)性，雙方當(dāng)事人通過(guò)合同確定的權(quán)利義務(wù)的履行，最終需要確定某種財(cái)產(chǎn)關(guān)系或者財(cái)產(chǎn)權(quán)屬狀態(tài)的變化，而當(dāng)合同利益的取得或者實(shí)現(xiàn)出現(xiàn)障礙，根源于合同利益的損失風(fēng)險(xiǎn)就展現(xiàn)出來(lái)。比如履行合同不符合約定要承擔(dān)違約賠償責(zé)任，或者企業(yè)給代理人授權(quán)不明簽訂合同要承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，又如買(mǎi)賣(mài)合同履行過(guò)程中審查不嚴(yán)格造成的付錯(cuò)款的風(fēng)險(xiǎn)，再如技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中沒(méi)有制約對(duì)方的關(guān)鍵條款造成技術(shù)成果不能實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等等。

3、企業(yè)投資與并購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)

并購(gòu)是兼并與收購(gòu)的總稱。從法律風(fēng)險(xiǎn)的角度看，收購(gòu)方投入的人力、物力、財(cái)力相對(duì)較大，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也較大。企業(yè)并購(gòu)涉及公司法、勞動(dòng)法、房地產(chǎn)法、稅收法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等法律法規(guī)，且操作程序復(fù)雜，潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)較高，通常需要專(zhuān)業(yè)的企業(yè)并購(gòu)律師全程輔導(dǎo)完成。

4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是蘊(yùn)涵創(chuàng)造力和智慧結(jié)晶的成果。多數(shù)企業(yè)沒(méi)有意識(shí)到或沒(méi)有關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深入保護(hù)，從法律風(fēng)險(xiǎn)的解決成本看，避免他人制造侵權(quán)產(chǎn)品比事后索賠更為經(jīng)濟(jì)。這方面主要包括公司的企業(yè)名稱權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)以及電子商務(wù)領(lǐng)域的企業(yè)網(wǎng)站域名等被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范方面主要應(yīng)注意“先申請(qǐng)先保護(hù)”原則，以及權(quán)利的及時(shí)續(xù)展維護(hù)等。

5、人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)

在我國(guó)，與人力資源有關(guān)的主要是《勞動(dòng)法》和國(guó)務(wù)院制定的相關(guān)行政法規(guī)及部門(mén)規(guī)章，最近公布的于 2008年1月1日施行的《勞動(dòng)合同法》對(duì)勞動(dòng)用工制度進(jìn)行了全新的規(guī)范。在企業(yè)人力資源管理過(guò)程各個(gè)環(huán)節(jié)中，從招聘開(kāi)始，面試、錄用、使用、簽訂勞動(dòng)合同、員工的待遇問(wèn)題直至員工離職這一系列流程中，都有相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)的約束，企業(yè)不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來(lái)法律糾紛甚至賠償責(zé)任。比如：聘用了與原用人單位簽訂有商業(yè)秘密保護(hù)協(xié)議或者同業(yè)限制協(xié)議并在有效期內(nèi)的員工，將會(huì)導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

6、企業(yè)稅收法律風(fēng)險(xiǎn)

指企業(yè)的涉稅行為因?yàn)槟苷_有效遵守稅收法規(guī)而導(dǎo)致企業(yè)未來(lái)利益的可能損失或不利的法律后果，具體表現(xiàn)為企業(yè)涉稅行為影響納稅準(zhǔn)確性的不確定因素，結(jié)果就是企業(yè)多交了稅或少交了稅，或者因?yàn)樯娑愋袨槎袚?dān)了相應(yīng)的法律責(zé)任。

7、行政法方面的風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的行政違法、違規(guī)，可能面臨的稅務(wù)、工商、技術(shù)監(jiān)督等方面的行政處罰。行政違法的風(fēng)險(xiǎn)性視其情節(jié)決定，包括警告、罰款、責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等，情節(jié)過(guò)于惡劣或后果

過(guò)于嚴(yán)重，還可能承擔(dān)刑事責(zé)任。下表為企業(yè)行政法律風(fēng)險(xiǎn)一覽表：

8、刑法方面的風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其工作人員在執(zhí)行職務(wù)過(guò)程中存在的觸犯刑事法律規(guī)范，應(yīng)受刑事處罰行為的風(fēng)險(xiǎn)。主要是商業(yè)賄賂、非法經(jīng)營(yíng)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

通過(guò)上面的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因很復(fù)雜，預(yù)防與控制也需要因事而異。法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)存在這樣的辨證關(guān)系：法律風(fēng)險(xiǎn)，只是企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)的一種；但是，企業(yè)的任何一種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，最后都會(huì)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。