第一篇：國企ipo與律師業(yè)務(wù)

發(fā)布時間：2010-2-21 13:15:24 被閱覽數(shù)：304次 【打印本文】【關(guān)閉窗口】

股票的首次公開發(fā)行和上市，對于不那么長時間關(guān)注證券業(yè)務(wù)的人而言，一定顯得十分陌生。作為涉足該法律領(lǐng)域并在其中游刃有余的蓋律師，首先從相關(guān)概念入手，逐一介紹了各自的定義和內(nèi)涵。主講人包含京韻而又深入淺出的語言表達，讓相對生澀的法律知識變得簡單。與此同時，主講人從正反兩個方面對IPO予以評價。募集到想要的資金、良好的流通性、對企業(yè)美譽的附帶宣傳以及誘人的利益匯報，是IPO的美德。而大量的中介等費用生成、投資者的借機炒做和借機控制公司等，又是人們對IPO的指責（演講提綱見附件1）。

就IPO的程序操作，主講人從董事會決議、股東大會決議、申報等出發(fā)，一個不漏地介紹了相關(guān)操作環(huán)節(jié)，以及在相關(guān)環(huán)節(jié)應(yīng)當予以的注意。結(jié)合自身體會，主講人暢談了自己的收獲（演講提綱見附件2）。

在第三部分，主講人就IPO的操作，分別從公司、保薦人、律師、會計師和交易所等的視角，介紹了各個角色的各自職責以及履行該職責過程中應(yīng)當注意的問題和細節(jié)（演講提綱見附件3）。

在第四及其以后的部分，主講人談到了自己對公司上市法定條件的理性解讀以及證券發(fā)行與債券發(fā)行的區(qū)別。主講人并就大家感到興趣的部分現(xiàn)場進行了良好地溝通。不時地會幽默一番的主講人認為，安徽及合肥市場，是發(fā)揮證券等相關(guān)業(yè)務(wù)的重要區(qū)域，相信時間的推移會推動證券等法律服務(wù)業(yè)務(wù)的開展。鑒于時間之短暫與內(nèi)容之豐富，主講人表示在以后的授課期間，要與大家一道繼續(xù)著對證券業(yè)務(wù)的討論與關(guān)注（演講提綱見附件4）。

附件

一、IPO概念

IPO全稱Initial public offering首次公開發(fā)行股票并上市。offering的解釋。對比概念：首次－增發(fā)；公開－定募、私募；股票－債券；上市－非上市（之前是發(fā)行行為，上市是交易行為）。

最本質(zhì)的內(nèi)涵：直接融資方式。比較：銀行貸款、發(fā)行債券。

公開的解釋：有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

(一)向不特定對象發(fā)行證券；

(二)向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券；

(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

上市的要求：依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。

好處：

募集資金（公司為什么熱衷于增發(fā)？）

流通性好（IPO鎖定期，股權(quán)分置改革的大小非解禁）

樹立名聲（銀行支持、政府支持）

回報個人和風(fēng)險的投入

壞處：

費用（可能高達20%，各中介機構(gòu)收費標準）

公司必須符合規(guī)定 –相比納斯達克

管理層壓力（監(jiān)管力度）

投資者的短視（炒作）

失去對公司的控制（并購，另行研究）

附件

二、基本程序

1、董事會決議：發(fā)行人董事會應(yīng)當依法就本次股票發(fā)行的具體方案、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準。

2、股東大會決議：發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出的決議，至少應(yīng)當包括下列事項：

（一）本次發(fā)行股票的種類和數(shù)量；

（二）發(fā)行對象；

（三）價格區(qū)間或者定價方式；

（四）募集資金用途；

（五）發(fā)行前滾存利潤的分配方案；

（六）決議的有效期；

（七）對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；

（八）其他必須明確的事項。

3、申報：發(fā)行人應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報。

4、受理：中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

5、審核：中國證監(jiān)會受理申請文件后，由相關(guān)職能部門對發(fā)行人的申請文件進行初審，并由發(fā)行審核委員會審核。

中國證監(jiān)會依照法定條件對發(fā)行人的發(fā)行申請作出予以核準或者不予核準的決定，并出具相關(guān)文件。

自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行股票；超過

6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。

股票發(fā)行申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起6個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

實踐中的操作程序：

1、建立IPO團隊 ：三大中介機構(gòu)：會計師、保薦人、律師

2、挑選承銷商：證券公司

3、機構(gòu)進場

4、申請：保薦人

5、披露：預(yù)披露、披露、持續(xù)披露

6、路演和定價：承銷商ROAD SHOW、估值模型

7、交易所：簽訂上市協(xié)議

附件

三、各方職責

1、公司及其董事：準備及修訂盈利和現(xiàn)金流量預(yù)測、批準招股書、簽署承銷協(xié)議、路演

2、保薦人、承銷人：安排時間表、協(xié)調(diào)顧問工作、準備招股書草稿和上市申請、建議股票定價

3、申報會計師：完成審計業(yè)務(wù)、準備會計師報告、資產(chǎn)評估報告（資產(chǎn)評估師）、復(fù)核盈利及營運資金預(yù)測

4、律師：安排公司重組、復(fù)核相關(guān)法律確認書、確定承銷協(xié)議、考慮公司組織結(jié)構(gòu)、審核招股書、編制承銷協(xié)議

5、證券交易所：審核上市申請和招股說明書、舉行聽證會

律師主要工作：

（一）證券律師從事的業(yè)務(wù)范圍

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)會頒布）》

第六條律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項出具法律意見：

（一）首次公開發(fā)行 股票及上市；

（二）上市公司發(fā)行證券及上市；

（三）上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購；

（四）上市公司實行股權(quán)激勵計劃；

（五）上市公司召開股東大會；

（六）境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券、將其證券在境外上市交易；

（七）證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止；

（八）證券投資基金的募集、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立；

（九）證券衍生品種的發(fā)行及上市；

（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（二）IPO業(yè)務(wù)中，律師主要工作

公開發(fā)行證券公司信息披露的編報規(guī)則第12號--公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報告

對法律意見書、律師工作報告、工作底稿的制作要求。

附件

四、公司上市條件解讀（結(jié)合律師的具體工作內(nèi)容及要求講述）

1、原則性條件，《證券法》

證券法：

第十三條 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合下列條件：

(一)具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；

(二)具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好；

(三)最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；

(四)經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第五十條 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當符合下列條件：

(一)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行；

(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬元；

(三)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上；

(四)公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

2、對比閱讀：

發(fā)行債券的條件：

第十六條 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件：

(一)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；

(二)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；

(三)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；

(四)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

(五)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平；

(六)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

第五十七條 公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合下列條件：

(一)公司債券的期限為一年以上；

(二)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；

(三)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

發(fā)現(xiàn)問題：股票與債券的不同

原公司法的規(guī)定：

第一百三十七條 公司發(fā)行新股，必須具備下列條件：

（一）前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上；

（二）公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利；

（三）公司在最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載；

（四）公司預(yù)期利潤率可達同期銀行存款利率。

第一百五十二條 股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：

（一）股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準已向社會公開發(fā)行；

（二）公司股本總額不少于人民幣五千萬元；

（三）開業(yè)時間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利；原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者本法實施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計算；

（四）持有股票面值達人民幣一千元以上的股東人數(shù)不少于一千人，向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，其向社會公開發(fā)行股份的比例為百分之十五以上；

（五）公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載；

（六）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

發(fā)現(xiàn)問題：

1、利潤要求的不同；

2、公司治理的要求不同；

3、區(qū)分了發(fā)行與上市；

體現(xiàn)出：公司治理的要求更高。

3、具體條件：首發(fā)管理辦法、信息披露編報規(guī)則第12號

1、主體資格

2、獨立性

3、規(guī)范運行

4、財務(wù)與會計

5、募集資金運用

第二篇：IPO律師盡職調(diào)查清單

XXX律師事務(wù)所

XXXXIPO律師盡職調(diào)查清單

上海市律師事務(wù)所

關(guān)于XXXX有限公司

首次公開發(fā)行股票并上市

律師盡職調(diào)查清單

上海市大成律師事務(wù)所

大成律師事務(wù)所

律師盡職調(diào)查清單一、二、三、四、五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三、十四、十五、十六、十七、十八、十九、二十、二十一、二十二、二

十三、目 錄

XXXX成立、合法存在的文件...............................2 XXXX的股權(quán)結(jié)構(gòu).........................................3 XXXX的組織機構(gòu).........................................3 XXXX的有關(guān)證書.........................................3 XXXX的財務(wù)文件.........................................4 XXXX的資產(chǎn)文件.........................................4 XXXX目前正在履行的金融合同或協(xié)議.......................5 XXXX的重大合同.........................................6 XXXX的工商及守法.......................................6 XXXX的稅務(wù)及守法.......................................6 XXXX的土地及守法.......................................7 XXXX的環(huán)保及守法.......................................7 XXXX的產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標準及守法.........................7 XXXX的勞動保護.........................................8 XXXX的訴訟、仲裁及行政處罰.............................8 XXXX的自然人股東.......................................8 XXXX的法人股東.........................................8 XXXX實際控制人控制的其他企業(yè)...........................9 XXXX的人員.............................................9 XXXX的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭資料..........................10 XXXX的經(jīng)營業(yè)務(wù)........................................11 XXXX收購或出售資產(chǎn)情況................................11 XXXX的利潤分配........................................11

234567891011

年 月 日

第三篇：律師從事IPO業(yè)務(wù)流程指引

A股IPO項目業(yè)務(wù)流程指引

為了提升律師經(jīng)辦A股IPO項目的業(yè)務(wù)水平，提高工作效率，保證法律服務(wù)質(zhì)量和防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，特制定本業(yè)務(wù)流程指引，供參照執(zhí)行。

本指引以有限公司整體變更為股份有限公司，再申請IPO的項目類型為例而編制，律師介入項目的時間是在公司改制之前。此為當前實務(wù)中最常見的情況。如果項目類型有差異，或者律師在較晚的時間才介入項目，經(jīng)辦律師應(yīng)參照本指引的相應(yīng)要求對業(yè)務(wù)流程進行合理安排。

一、前期對項目概況及重大問題的調(diào)查與了解

項目承接前，在與發(fā)行人的接洽過程中，律師應(yīng)對項目概況進行了解，特別應(yīng)就項目存在的重大問題與發(fā)行人、其他中介機構(gòu)作較充分的溝通，進而對項目的可行性、風(fēng)險因素和是否承辦該項目作出判斷。項目承接后，經(jīng)辦律師在進場初期，首先應(yīng)盡快完成對項目概況及可能存在的重大問題的調(diào)查與了解。

此階段需要調(diào)查、了解的主要事項包括：

1.發(fā)行人的歷史沿革概況、注冊資本形成過程，是否存在重大法律瑕疵；發(fā)行人及其子公司、關(guān)聯(lián)公司的股權(quán)架構(gòu)概況；

2.發(fā)行人從事的主營業(yè)務(wù)，發(fā)行人的收入、利潤情況及市場地位；發(fā)行人所屬行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保政策及其他重要的行業(yè)監(jiān)管政策；發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式及其形成過程、行業(yè)慣例，業(yè)務(wù)模式的合法性、可持續(xù)性及重大風(fēng)險；業(yè)務(wù)體系的獨立性和完整性，和重要客戶、經(jīng)銷商、供應(yīng)商的關(guān)系；發(fā)行人涉及的業(yè)務(wù)資質(zhì)、許可的取得情況；

3.發(fā)行人主要股東、實際控制人的基本情況，實際控制人個人是否曾受到刑事處罰或發(fā)生過嚴重損害社會公共利益的情形；實際控制人及核心技 術(shù)人員與原任職單位是否存在重大商業(yè)秘密糾紛及潛在風(fēng)險；實際控制人及主要管理人員的變化情況；

4.發(fā)行人與關(guān)聯(lián)人之間的業(yè)務(wù)關(guān)系和主要關(guān)聯(lián)交易情況（包括資金往來）；同業(yè)競爭情況；

5.發(fā)行人擁有或使用的主要資產(chǎn)的權(quán)屬狀況，特別是主要生產(chǎn)經(jīng)營使用的土地、房產(chǎn)；特許經(jīng)營權(quán)的取得情況；對于特別依賴于專利保護的公司，應(yīng)關(guān)注專利權(quán)屬情況、取得過程，和相關(guān)方的約定和安排；

6.發(fā)行人過往涉及的重大處罰情況；是否存在尚未了結(jié)的或者較可能發(fā)生的重大訴訟、仲裁、政府調(diào)查案件，或者媒體曝光事件；

7.發(fā)行人已采取的環(huán)保措施是否合規(guī)，是否曾受到處罰。發(fā)行人屬于重污染行業(yè)或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)涉及重污染的，應(yīng)予特別關(guān)注；

8.發(fā)行人是否曾發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)事故，是否曾受到處罰； 9.發(fā)行人的稅務(wù)安排、稅收優(yōu)惠與國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定是否存在明顯差異，是否曾受到處罰，是否曾發(fā)生大額補稅情形或存在潛在風(fēng)險；

10.發(fā)行人自身及關(guān)聯(lián)公司是否涉及股權(quán)代持情況，是否涉及重大股權(quán)糾紛風(fēng)險；

11.特殊業(yè)務(wù)模式的發(fā)行人可能存在的重大債權(quán)債務(wù)情況（如預(yù)收款）；對外擔保情況；

12.是否涉及國有股權(quán)、國有資產(chǎn)收購兼并未履行相應(yīng)程序的情形；是否存在實際控制人、主要股東利用其控制的國有單位對發(fā)行人進行利益輸送，或發(fā)行人侵占上述國有單位的資源、商業(yè)機會的情形或重大嫌疑。

此階段的調(diào)查方式以聽取發(fā)行人相關(guān)人員的介紹和說明為主，并可發(fā)出初步的調(diào)查清單，有針對性地要求發(fā)行人提供相應(yīng)書面文件進行審查。同時，應(yīng)與保薦人、會計師保持密切溝通。

此階段工作結(jié)束后，經(jīng)辦律師應(yīng)就調(diào)查結(jié)果制作《備忘錄》，提交主管合伙人及團隊其他成員審閱和討論。必要時，主管合伙人可將項目存在的重大、疑難 法律問題提交事務(wù)所內(nèi)核委員會討論。

經(jīng)過初步調(diào)查，如果發(fā)行人不存在重大法律問題，或者雖有重大法律問題但可以采取有效措施進行規(guī)范和糾正，經(jīng)辦律師可以繼續(xù)開展下一階段工作。

二、開展進一步的盡調(diào)工作

經(jīng)過進場初期對項目概況和重大問題的了解，經(jīng)辦律師應(yīng)根據(jù)發(fā)行人的具體情況和行業(yè)特點，并針對前期了解的重大問題，編制《核查驗證計劃》，向發(fā)行人發(fā)出較詳細的調(diào)查清單，開展進一步盡調(diào)工作。盡調(diào)范圍要基本覆蓋除發(fā)行申報階段才能確定的事項外的其他所有事項，重點為發(fā)行人存在的重大問題及與發(fā)行人重組、改制密切相關(guān)的事項。

與發(fā)行人重組、改制密切相關(guān)的事項主要包括：

1.發(fā)行人的股權(quán)架構(gòu)、控制關(guān)系是否清晰合理，是否存在股權(quán)代持需要清理；

2.發(fā)行人是否存在應(yīng)在改制前規(guī)范糾正的法律瑕疵（如歷史出資問題、紅籌架構(gòu)、關(guān)聯(lián)方資金占用等）；

3.發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)公司的關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭情況，是否需要進行股權(quán)、業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的重組以減少關(guān)聯(lián)交易和避免同業(yè)競爭； 4.發(fā)行人是否存在賬外資產(chǎn)需要在改制前并入；

5.可能影響改制后股本充實性的情形：發(fā)行人的凈資產(chǎn)中是否存在不應(yīng)屬于股東權(quán)益的內(nèi)容，發(fā)行人未來是否存在因補稅而致使凈資產(chǎn)大幅減少的風(fēng)險；

6.發(fā)行人的現(xiàn)有股東和擬新入股股東的身份是否存在瑕疵（如為公務(wù)員），是否會對項目形成潛在風(fēng)險。

此階段的盡調(diào)工作應(yīng)開始注重調(diào)查深度，特別是對于前述重點事項，應(yīng)徹底查清事實。對于發(fā)行人目前已經(jīng)發(fā)生或存在，并且在發(fā)行申報時需要披露的行為 或事實（如歷史沿革，報告期內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，董事、監(jiān)事和高管變化等），也應(yīng)進行詳細的核查驗證；但對于不存在法律瑕疵，至發(fā)行申報時可能會發(fā)生較大變化并且需要按照最新情況披露的事項（如發(fā)行人的業(yè)務(wù)合同，商標、專利等資產(chǎn)），此階段僅需要掌握其基本情況。

此階段的調(diào)查方式以書面審查及與發(fā)行人、保薦人、會計師進行溝通為主，但必要時，應(yīng)采取對相關(guān)方進行訪談、實地查驗、詢證等方式作為補充。律師應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和事務(wù)所規(guī)則的要求開始著手工作底稿的編制。調(diào)查工作結(jié)束后，經(jīng)辦律師應(yīng)對《核查驗證計劃》的落實情況進行評估和總結(jié)，確定下一階段的盡調(diào)工作安排。

經(jīng)辦律師同時應(yīng)完成《盡職調(diào)查報告》的起草，并提交主管合伙人及團隊其他成員審閱和討論。《盡職調(diào)查報告》應(yīng)包含項目各方面的基本情況、初步結(jié)論、存在的法律問題及處理意見等內(nèi)容。報告是未來律師起草法律意見書和律師工作報告的基礎(chǔ)，對于以后可直接引用的內(nèi)容格式上應(yīng)盡量保持一致。

三、與各方討論確定重組方案和法律瑕疵規(guī)范方案，并協(xié)助實施方案

基于律師及其他中介機構(gòu)的盡職調(diào)查，各中介機構(gòu)與發(fā)行人共同討論并確定發(fā)行人的股權(quán)架構(gòu)、業(yè)務(wù)及資產(chǎn)的重組方案，以及其他法律瑕疵的規(guī)范方案。

經(jīng)辦律師根據(jù)方案實施的需要，起草有關(guān)法律文件，協(xié)助發(fā)行人辦理相關(guān)法律手續(xù)。律師應(yīng)積極參與方案的實施過程，就操作步驟和注意事項等給予發(fā)行人明確指導(dǎo)，以保障方案得以順利實施。部分法律瑕疵對發(fā)行人改制不構(gòu)成實質(zhì)性影響的，可不要求必須在改制前完成規(guī)范工作。

經(jīng)辦律師應(yīng)根據(jù)方案實施情況，相應(yīng)更新《盡職調(diào)查報告》，并取得有關(guān)文件資料作為工作底稿。

四、開展發(fā)行人改制階段的工作

此階段律師的主要工作內(nèi)容應(yīng)包括：

1.以書面形式就改制工作的基本程序向發(fā)行人作出介紹，與發(fā)行人、其他中介機構(gòu)討論確定具體的時間安排（包括改制基準日、文件簽署日期等）； 2.與發(fā)行人、其他中介機構(gòu)討論確定發(fā)行人改制后的股本設(shè)置，董事、監(jiān)事和高管的人員安排，高管的范圍等重要事項；

3.起草改制有關(guān)的法律文件（如發(fā)起人協(xié)議、股東會決議、章程等），并與發(fā)行人、其他中介機構(gòu)討論定稿；

4.起草發(fā)行人改制后法人治理有關(guān)的制度文件（具體范圍按照慣例及保薦人的要求確定），并與發(fā)行人、其他中介機構(gòu)討論定稿； 5.協(xié)助和指導(dǎo)發(fā)行人辦理報批手續(xù)（如需要）和工商登記手續(xù)； 6.起草創(chuàng)立大會文件，就創(chuàng)立大會的會議程序安排對發(fā)行人進行指導(dǎo)； 7.審核擬新選聘的董事、監(jiān)事、高管的簡歷和任職資格。

對擬選聘的董事、監(jiān)事、高管的核查，應(yīng)注意該人士是否存在《公司法》等規(guī)定的禁止任職的情形，還要注意是否存在其他不恰當情形（如為公務(wù)員、重要客戶的控制人）。經(jīng)辦律師應(yīng)與上述人士進行面談并取得其作出的聲明，向其工作單位人事部門進行查詢或函證。

經(jīng)辦律師應(yīng)根據(jù)發(fā)行人改制情況，相應(yīng)更新《盡職調(diào)查報告》，并取得有關(guān)文件資料作為工作底稿。

五、就發(fā)行人進行私募開展相關(guān)工作

在發(fā)行人的私募工作中，如果發(fā)行人亦委托IPO經(jīng)辦律師就此提供專項法律服務(wù)，經(jīng)辦律師應(yīng)按照私募項目的操作標準開展相關(guān)法律顧問工作，該業(yè)務(wù)不屬于本指引關(guān)注范圍。如果發(fā)行人沒有委托IPO經(jīng)辦律師提供專項法律服務(wù)，在此情況下，經(jīng)辦律師應(yīng)根據(jù)IPO的審核要求，主要對以下事項進行查驗并向 發(fā)行人提出意見或建議：

1.投資人及其背后的個人股東身份是否存在法律瑕疵，是否存在利益輸送或有重大嫌疑，是否存在股權(quán)代持；

2.投資文件是否存在違反法律法規(guī)的內(nèi)容，是否會導(dǎo)致發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)不確定性，是否會對實際控制人與發(fā)行人之間控制關(guān)系的穩(wěn)定性、發(fā)行人重大事項決策的形成機制產(chǎn)生不利影響；

3.如私募投資以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式操作，轉(zhuǎn)讓方是否已履行繳稅義務(wù)。

發(fā)行人的私募工作在改制前、改制后均可以操作，但律師應(yīng)予關(guān)注的事項沒有實質(zhì)性差異。

經(jīng)辦律師應(yīng)根據(jù)發(fā)行人私募開展情況，相應(yīng)更新《盡職調(diào)查報告》，并取得有關(guān)文件資料作為工作底稿。

六、就發(fā)行人實施股權(quán)激勵開展相關(guān)工作

對于發(fā)行人打算在發(fā)行上市前實施股權(quán)激勵計劃的，經(jīng)辦律師應(yīng)與發(fā)行人（或?qū)嶋H控制人）進行充分的溝通和討論，提示需要注意的事項，協(xié)助確定方案及起草相關(guān)的文件。經(jīng)辦律師應(yīng)根據(jù)IPO的審核要求，重點關(guān)注以下事項：

1.激勵對象是否為發(fā)行人員工，是否存在利益輸送或有重大嫌疑，是否存在股權(quán)代持；

2.激勵方案及相關(guān)文件是否存在違反法律法規(guī)的內(nèi)容，激勵對象持有的股權(quán)是否存在較大不確定性；

3.激勵方案實施中相關(guān)方是否需承擔納稅義務(wù)。

發(fā)行人實施股權(quán)激勵在改制前、改制后均可以操作，但律師應(yīng)予關(guān)注的事項沒有實質(zhì)性差異。

經(jīng)辦律師應(yīng)根據(jù)發(fā)行人股權(quán)激勵計劃實施情況，相應(yīng)更新《盡職調(diào)查報告》，并取得有關(guān)文件資料作為工作底稿。

七、協(xié)助發(fā)行人在改制后規(guī)范運行及完善相關(guān)手續(xù)

發(fā)行人改制完成后，經(jīng)辦律師應(yīng)配合保薦人對發(fā)行人相關(guān)人員進行證券和公司法律輔導(dǎo)，協(xié)助發(fā)行人起草、制定有關(guān)的法人治理制度，并且要具體指導(dǎo)和督促發(fā)行人相關(guān)機構(gòu)和人員依照公司章程和法人治理制度開展運作和履行職責（包括指導(dǎo)發(fā)行人制作三會文件、開展會議組織安排工作）。另外，經(jīng)辦律師應(yīng)提示發(fā)行人盡快完善有關(guān)法律手續(xù)，為下一步申報工作做好準備。

此階段應(yīng)提示發(fā)行人注意及完善的事項主要包括（盡可能以書面形式提交給發(fā)行人）：

1.辦理各項資格證書、產(chǎn)權(quán)證書、認證文件的更名手續(xù)；

2.辦理即將到期證書的展期手續(xù)，按時繳納年費；辦理即將到期租約的展期手續(xù)，提前做好安排；

3.加強經(jīng)營管理，防止出現(xiàn)污染、安全、消防、產(chǎn)品質(zhì)量等事故和重大行政處罰、訴訟、仲裁案件；注意處理好勞資關(guān)系和消費者關(guān)系，防止出現(xiàn)群體性事件；注意處理好與媒體的關(guān)系，避免出現(xiàn)媒體曝光事件； 4.在進行重大決策或關(guān)聯(lián)交易時，應(yīng)履行相應(yīng)的法律程序，并及時與中介機構(gòu)進行溝通；

5.在申報基準日之前，對大額資金往來、委托理財、對外擔保、證券及衍生品投資等不規(guī)范或風(fēng)險事項進行清理；

6.對公司網(wǎng)站和其他對外宣傳材料進行清理，避免出現(xiàn)不符合實際情況的內(nèi)容；

7.辦理國有股權(quán)管理界定和國有股減持的批復(fù)手續(xù)（如涉及國有股）。

經(jīng)辦律師應(yīng)根據(jù)上述情況，相應(yīng)更新《盡職調(diào)查報告》，并取得有關(guān)文件資料作為工作底稿。

八、開展最后申報階段的工作

最后申報階段的工作內(nèi)容主要包括：

1.完成全部盡職調(diào)查工作，取得所有與律師首次申報文件相關(guān)的底稿資料并整理歸檔；

2.起草法律意見書、律師工作報告等以律師名義出具的文件； 3.起草發(fā)行上市決議、章程草案等文件，協(xié)助發(fā)行人準備申報文件； 4.審閱和討論招股說明書及會計師報告；

5.協(xié)助發(fā)行人處理各方面涉及的法律問題和完善法律手續(xù)，起草有關(guān)法律文件。

最后申報階段的工作量大，特別是一些較復(fù)雜的項目，千頭萬緒，而且時間很緊，因此經(jīng)辦律師需要合理進行各項工作安排，將工作任務(wù)分解，通過項目組成員間的分工與協(xié)作，并按照輕重緩急次序，有計劃、分步驟地完成。

律師工作報告應(yīng)盡早著手起草。經(jīng)辦律師可在部分章節(jié)完成后，及時提交主管合伙人及團隊其他成員審閱和討論。對于律師與其他各方有分歧或疑問的事項，律師應(yīng)及時將完成的報告內(nèi)容提交其他各方審閱和討論。另外，律師在起草工作報告過程中，應(yīng)注意查閱12號編報規(guī)則的具體要求，不能只根據(jù)過往項目的模版。

律師在審閱招股說明書時，應(yīng)注意核對招股說明書引用法律意見書和律師工作報告的內(nèi)容及披露的事務(wù)所信息。

此階段的盡職調(diào)查工作應(yīng)采取一切必要及合理的方式進行，而且要取得符合要求的文件資料作為工作底稿。涉及到需要向政府機關(guān)、外部單位或個人進行調(diào)查的，應(yīng)提前安排；對于在申報前仍有可能出現(xiàn)變化的重要事項（如發(fā)行人的業(yè)務(wù)合同，商標、專利等資產(chǎn)），應(yīng)特別在接近申報日期的時點進行復(fù)核或與有關(guān)方進行最后核對和確認。另外，在申報前，還要取得發(fā)行人關(guān)于其已提供的文件 資料、已披露的各項信息真實性的整體確認。如在調(diào)查中出現(xiàn)無法查驗清楚的事項，經(jīng)辦律師應(yīng)及時提交主管合伙人評判。

結(jié)語

本流程指引僅是依據(jù)IPO項目的一般情況而編制，而且亦未能涵蓋IPO項目中的很多具體細節(jié)內(nèi)容。在具體項目中，經(jīng)辦律師應(yīng)在參考本指引的基礎(chǔ)上，根據(jù)實際情況對工作流程進行合理安排。

在項目操作過程中，律師應(yīng)養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣，及時做好工作記錄，保留好各種工作過程文件。項目首次申報后，律師應(yīng)盡快整理完成工作底稿，主管合伙人應(yīng)及時對工作底稿進行查驗和作出指導(dǎo)。

二○一一年四月十一日

第四篇：律師業(yè)務(wù)工作總結(jié)

篇一：律師工作總結(jié)(通用版)律師工作總結(jié)

在上一的執(zhí)業(yè)過程中，本人對國家和人民對律師行業(yè)的要求高度保持一致，在市司法局和市律協(xié)的領(lǐng)導(dǎo)下，認真、謹慎的履行自己的職責，嚴格要求自己，始終認真遵守憲法和法律，遵守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，忠實履行中國特色社會主義法律工作者的職業(yè)使命，維護當事人的合法權(quán)益，維護法律正確實施，維護社會公平和正義，業(yè)務(wù)上也取得了些許成就，律師業(yè)務(wù)也有了新的發(fā)展，現(xiàn)分項總結(jié)如下：

一、不斷加強思想建設(shè)

遵守國家法律、法規(guī)，嚴格遵守律師職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律以及《律師執(zhí)業(yè)規(guī)范》，遵守各級司法機關(guān)的規(guī)章制度，認真履行律師協(xié)會的章程，履行會員的義務(wù)，遵守律師事務(wù)所所內(nèi)的各項管理制度，敬業(yè)愛崗、廉潔自律、文明執(zhí)業(yè)，認真履行工作職責，全心全意的做好法律服務(wù)工作，樹立品牌服務(wù)形象，堅守執(zhí)業(yè)理念，最大限度地維護當事人的合法權(quán)益。

認真學(xué)習(xí)，嚴于律己。不斷進行知識更新，并積極參加律師事務(wù)所和律師協(xié)會舉辦的業(yè)務(wù)技能學(xué)習(xí)與職業(yè)道德培訓(xùn)，提高自己的業(yè)務(wù)技能和專業(yè)素養(yǎng)。

二、認真參與公益法律援助活動

本人積極投身于普法工作，根據(jù)普法工作目標和要求，在法制宣

傳日開展普法宣傳活動，堅持說理釋法，耐心解釋，努力營造良好法制環(huán)境，提高公民的法律素質(zhì)，并結(jié)合工作實際，探索普法工作的新方法、新路子，采用到企業(yè)開展調(diào)研、開辦普法課和專題法律講座等多種形普法，取得了良好的實際效果。

在熱心公益、服務(wù)百姓的活動中，本人認真履行工作職責，熱心解答百姓所關(guān)心的法律問題。在當今法治社會的背景下，社會群眾法律意識不斷增強，對公眾及律師行業(yè)能夠在這樣互相交流過程中相得益彰，一方面滿足了公眾的法律需求，另一方面律師工作也能夠通過接地氣的方式是自己的工作得到深入和沉淀，對于促進兩個文明建設(shè)和社會和諧穩(wěn)定盡了自己的一份力。

三、努力提高業(yè)務(wù)水平與技能

過去的一年，通過大量辦理訴訟案件及非訴訟案件，辦案方式取得很大突破，用非訴訟方式解決訴訟問題，既減輕當事人的訟累，又妥善化解社會矛盾，及時息訟解紛，促進了當事人的和解，增進了社會和諧。本人無論是民事代理、刑事辯護，還是非訴訟業(yè)務(wù)，都能夠恪盡職守。作為企業(yè)法律顧問，認真為顧問單位解答實際法律問題、及時提出法律意見，為顧問單位提供了優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

回顧本人所接受的各類案件和所提供的各類法律服務(wù)，本人兢兢業(yè)業(yè)，扎扎實實，每一個案子都盡心盡力，做到當事人滿意，自己心里安然踏實。取得了較好的經(jīng)濟、社會的雙重效益。為維護社會穩(wěn)定，促進社會和諧，保護國家、集體及公民的合法財產(chǎn)等均做出了自己應(yīng)盡的貢獻。與時俱進，拓展新領(lǐng)域。隨著全球經(jīng)濟形式的變幻及國內(nèi)經(jīng)濟體制的發(fā)展，面對不斷涌現(xiàn)的新問題、新領(lǐng)域，本人在律師事務(wù)所主任的領(lǐng)導(dǎo)下立足現(xiàn)有業(yè)務(wù)的同時，繼續(xù)拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，積極開拓案源，努力用自己的的法律專業(yè)知識和技能為當事人服務(wù)。

四、遵守律師職業(yè)道德執(zhí)業(yè)紀律

在職業(yè)過程中，我忠于憲法和法律，執(zhí)業(yè)為民，維護委托人的合法權(quán)益；認真遵守《律師事務(wù)所內(nèi)部管理規(guī)則》和本所的各項管理制度，還積極參加修改制度，提出建議；明明白白告知委托人的各項權(quán)利和風(fēng)險，不為謀取業(yè)務(wù)而誤導(dǎo)當事人或者做虛假承諾；沒有私自接受委托和收費，收取額外報酬的行為；沒有向我所瞞報、少繳代理費的行為；沒有采用貶損、詆毀、降低收費標準等不正當手段進行業(yè)務(wù)競爭的行為；嚴格按業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理，沒有損害國家社會和當事人合法權(quán)利的行為；與法官、檢察官、仲裁員或者其他工作人員相互關(guān)系中，沒有非工作場所會見的行為，沒有請客送禮和指使當事人送禮、行賄的行為，沒有假借他人之名向當事人所要財務(wù)的行為；沒有向司法機關(guān)出示虛假材料等弄虛作假的行為；沒有從事違法和有悖律師職業(yè)道德、公民道德規(guī)范，損害律師職業(yè)形象的行為。

總之，為社會、為公眾服務(wù)是律師工作的永恒主題。總結(jié)過去，通過此次考核，本人一定認真總結(jié)，糾正不足，找出工作中的差距，虛心學(xué)習(xí)；展望未來，在新的一年里，本人一定更加嚴格地要求自己，心系整體，服務(wù)社會，嚴格遵守各項規(guī)章制度，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，在全體律師中樹更好的形象，時刻以良好的標準嚴格要求自己，進一步擴

展業(yè)務(wù)，發(fā)揮先鋒模范帶頭作用，積極參加各種業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動，為全面完成各項任務(wù)而努力工作。本人在今后的工作中要力求實現(xiàn)每經(jīng)辦、處理一起法律事務(wù)均取得法律效果、社會效果、政治效果的有機統(tǒng)一。

通過對上一律師的執(zhí)業(yè)實踐和理論學(xué)習(xí)的總結(jié)，本人對律師職業(yè)和社會主義法治建設(shè)更加充滿信心。在今后的律師執(zhí)業(yè)中，本人將依照《律師法》和律師職業(yè)道德賦予的職責，提供更優(yōu)質(zhì)的

法律服務(wù)，努力在現(xiàn)有的執(zhí)業(yè)基礎(chǔ)與理念上銳意進取，創(chuàng)造更加輝煌的一年，為實現(xiàn)社會的公平正義繼續(xù)貢獻自己的一份力量。

xxxx律師事務(wù)所

律師 xxx 2013年3月11日 篇二：律師個人工作總結(jié)

律師個人工作總結(jié)

在本的執(zhí)業(yè)過程中，我認真、謹慎的履行自己的職責，嚴格要求自己，遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，業(yè)務(wù)上也取得了一定的成就，律師業(yè)務(wù)也有了新的發(fā)展，現(xiàn)分項總結(jié)如下：

1、本人在過去一年的執(zhí)業(yè)過程中，嚴格遵守《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的要求，遵守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，較好地履行了律師職責，維護了委托人的合法權(quán)益，維護了社會公平和正義。在今后的執(zhí)業(yè)過程中，我將繼續(xù)忠于事實，忠于法律，切實做好自己的本職工作。

2、我認真遵守律師行業(yè)規(guī)范和準則；接受協(xié)會的指導(dǎo)、監(jiān)督和管理；履行律師協(xié)會規(guī)定的法律援助義務(wù)；自覺維護律師職業(yè)聲譽，維護同行間的團結(jié)，并按規(guī)定交納會費和執(zhí)業(yè)保險費。對于所里的各項規(guī)章制度始終恪守，與領(lǐng)導(dǎo)同事和平共處。

3、在職業(yè)過程中，我忠于憲法和法律，執(zhí)業(yè)為民，維護委托人的合法權(quán)益；認真遵守《律師事務(wù)所內(nèi)部管理規(guī)則》和本所的各項管理制度，還積極參加修改制度，提出建議；明明白白告知委托人的各項權(quán)利和風(fēng)險，不為謀取業(yè)務(wù)而誤導(dǎo)當事人或者做虛假承諾；沒有私自接受委托和收費，收取額外報酬的行為；沒有向我所瞞報、少繳代理費的行為；沒有采用貶損、詆毀、降低收費標準等不正當手段進行業(yè)務(wù)競爭的行為；嚴格按業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理，沒有損害國家社會和當事人合法權(quán)利的行為；與法官、檢察官、仲裁員或者其他工作人員相互關(guān)系中，沒有非工作場所

會見的行為，沒有請客送禮和指使當事人送禮、行賄的行為，沒有假借他人之名向當事人所要財務(wù)的行為；沒有向司法機關(guān)出示虛假材料等弄虛作假的行為；沒有從事違法和有悖律師職業(yè)道德、公民道德規(guī)范，損害律師職業(yè)形象的行為

4、我還完成了律協(xié)規(guī)定的全年全部培訓(xùn)課程，包括現(xiàn)場學(xué)習(xí)和網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)，并且超額取得學(xué)分。積極參加律師協(xié)會組織的繼續(xù)教育培訓(xùn)學(xué)習(xí)，完成了規(guī)定的學(xué)習(xí)課時，在學(xué)習(xí)中增長了自己的知識，提高了自己的執(zhí)業(yè)技能，達到了培訓(xùn)學(xué)習(xí)的目的。按時參加本所組織的政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，關(guān)注國家政治和經(jīng)濟，為自己的執(zhí)業(yè)方向作指導(dǎo)。

5、上，我辦理業(yè)務(wù)方面：共辦理民事案件35件，刑事辯護7件，刑事附帶民事代理5件，法律幫助3件，行政案件2件，非訴訟案件8件，法律援助案件4件，顧問單位5家，法律咨詢130多次。同時辦案方式有很大突破，用非訴訟方式解決訴訟問題，既減輕當事人的訟累，又妥善化解社會矛盾，及時息訟解紛，促進了當事人的和解，增進了團結(jié)。我積極開拓案源，努力用自己的的法律專業(yè)知識和技能為當事人服務(wù)，取得了較好的經(jīng)濟效益和社會效益。

6、積極參與社會法律援助服務(wù)，把相當?shù)木Φ赝度氲缴鐣卜?wù)事業(yè)中，除了完成上級指派的法律援助案件外，義務(wù)為群眾提供法律咨詢，很好地履行了一個執(zhí)業(yè)律師應(yīng)盡的社會義務(wù)，為社會公益事業(yè)貢獻自己的一份微薄力量。

7、本人是中共黨員，始終堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，明確法律為經(jīng)濟、為民服務(wù)的政治方向。積極參加了我所的黨組織活動，平時認真學(xué)習(xí)和落實了上級黨委要求學(xué)習(xí)落實的有關(guān)方針政策，明確政治方向，提高了政治素質(zhì)。其次，在執(zhí)業(yè)紀律、執(zhí)業(yè)道德，與政治素質(zhì)教育進行了結(jié)合，在具體行為中踐行政治掛帥的基本指導(dǎo)思想，發(fā)揮黨員在律師隊伍建設(shè)中的引領(lǐng)和保障作用。總之，上我用細致、認真負責的辦案態(tài)度，熟練的辦案技巧和高尚的職業(yè)道德不僅贏得了委托人的信任和感激，還形成了良好的社會影響。今后，我將再接再厲，進一步鉆研法律業(yè)務(wù)，為社會提供更為優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

2012年2月29日

篇三：律師總結(jié)(萬能版)律師工作總結(jié)

在上一的執(zhí)業(yè)過程中，本人對國家和人民對律師行業(yè)的要求高度保持一致，在市司法局和市律協(xié)的領(lǐng)導(dǎo)下，認真、謹慎的履行自己的職責，嚴格要求自己，始終認真遵守憲法和法律，遵守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，忠實履行中國特色社會主義法律工作者的職業(yè)使命，維護當事人的合法權(quán)益，維護法律正確實施，維護社會公平和正義，業(yè)務(wù)上也取得了些許成就，律師業(yè)務(wù)也有了新的發(fā)展，現(xiàn)分項總結(jié)如下：

一、不斷加強思想建設(shè)

遵守國家法律、法規(guī)，嚴格遵守律師職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律以及《律師執(zhí)業(yè)規(guī)范》，遵守各級司法機關(guān)的規(guī)章制度，認真履行律師協(xié)會的章程，履行會員的義務(wù)，遵守律師事務(wù)所所內(nèi)的各項管理制度，敬業(yè)愛崗、廉潔自律、文明執(zhí)業(yè)，認真履行工作職責，全心全意的做好法律服務(wù)工作，樹立品牌服務(wù)形象，堅守執(zhí)業(yè)理念，最大限度地維護當事人的合法權(quán)益。

認真學(xué)習(xí)，嚴于律己。不斷進行知識更新，并積極參加律師事務(wù)所和律師協(xié)會舉辦的業(yè)務(wù)技能學(xué)習(xí)與職業(yè)道德培訓(xùn)，提高自己的業(yè)務(wù)技能和專業(yè)素養(yǎng)。

二、認真參與公益法律援助活動

本人積極投身于普法工作，根據(jù)普法工作目標和要求，在法制宣

傳日開展普法宣傳活動，堅持說理釋法，耐心解釋，努力營造良好法制環(huán)境，提高公民的法律素質(zhì)，并結(jié)合工作實際，探索普法工作的新方法、新路子，采用到企業(yè)開展調(diào)研、開辦普法課和專題法律講座等多種形普法，取得了良好的實際效果。

在熱心公益、服務(wù)百姓的活動中，本人認真履行工作職責，熱心解答百姓所關(guān)心的法律問題。在當今法治社會的背景下，社會群眾法律意識不斷增強，對公眾及律師行業(yè)能夠在這樣互相交流過程中相得益彰，一方面滿足了公眾的法律需求，另一方面律師工作也能夠通過接地氣的方式是自己的工作得到深入和沉淀，對于促進兩個文明建設(shè)和社會和諧穩(wěn)定盡了自己的一份力。

三、努力提高業(yè)務(wù)水平與技能

過去的一年，通過大量辦理訴訟案件及非訴訟案件，辦案方式取得很大突破，用非訴訟方式解決訴訟問題，既減輕當事人的訟累，又妥善化解社會矛盾，及時息訟解紛，促進了當事人的和解，增進了社會和諧。本人無論是民事代理、刑事辯護，還是非訴訟業(yè)務(wù)，都能夠恪盡職守。作為企業(yè)法律顧問，認真為顧問單位解答實際法律問題、及時提出法律意見，為顧問單位提供了優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

回顧本人所接受的各類案件和所提供的各類法律服務(wù)，本人兢兢業(yè)業(yè)，扎扎實實，每一個案子都盡心盡力，做到當事人滿意，自己心里安然踏實。取得了較好的經(jīng)濟、社會的雙重效益。為維護社會穩(wěn)定，促進社會和諧，保護國家、集體及公民的合法財產(chǎn)等均做出了自己應(yīng)盡的貢獻。

與時俱進，拓展新領(lǐng)域。隨著全球經(jīng)濟形式的變幻及國內(nèi)經(jīng)濟體制的發(fā)展，面對不斷涌現(xiàn)的新問題、新領(lǐng)域，本人在律師事務(wù)所主任的領(lǐng)導(dǎo)下立足現(xiàn)有業(yè)務(wù)的同時，繼續(xù)拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，積極開拓案源，努力用自己的的法律專業(yè)知識和技能為當事人服務(wù)。

四、遵守律師職業(yè)道德執(zhí)業(yè)紀律

在職業(yè)過程中，我忠于憲法和法律，執(zhí)業(yè)為民，維護委托人的合法權(quán)益；認真遵守《律師事務(wù)所內(nèi)部管理規(guī)則》和本所的各項管理制度，還積極參加修改制度，提出建議；明明白白告知委托人的各項權(quán)利和風(fēng)險，不為謀取業(yè)務(wù)而誤導(dǎo)當事人或者做虛假承諾；沒有私自接受委托和收費，收取額外報酬的行為；沒有向我所瞞報、少繳代理費的行為；沒有采用貶損、詆毀、降低收費標準等不正當手段進行業(yè)務(wù)競爭的行為；嚴格按業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理，沒有損害國家社會和當事人合法權(quán)利的行為；與法官、檢察官、仲裁員或者其他工作人員相互關(guān)系中，沒有非工作場所會見的行為，沒有請客送禮和指使當事人送禮、行賄的行為，沒有假借他人之名向當事人所要財務(wù)的行為；沒有向司法機關(guān)出示虛假材料等弄虛作假的行為；沒有從事違法和有悖律師職業(yè)道德、公民道德規(guī)范，損害律師職業(yè)形象的行為。

總之，為社會、為公眾服務(wù)是律師工作的永恒主題。總結(jié)過去，通過此次考核，本人一定認真總結(jié)，糾正不足，找出工作中的差距，虛心學(xué)習(xí)；展望未來，在新的一年里，本人一定更加嚴格地要求自己，心系整體，服務(wù)社會，嚴格遵守各項規(guī)章制度，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，在全體律師中樹更好的形象，時刻以良好的標準嚴格要求自己，進一步擴

展業(yè)務(wù)，發(fā)揮先鋒模范帶頭作用，積極參加各種業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動，為全面完成各項任務(wù)而努力工作。本人在今后的工作中要力求實現(xiàn)每經(jīng)辦、處理一起法律事務(wù)均取得法律效果、社會效果、政治效果的有機統(tǒng)一。

通過對上一律師的執(zhí)業(yè)實踐和理論學(xué)習(xí)的總結(jié)，本人對律師職業(yè)和社會主義法治建設(shè)更加充滿信心。在今后的律師執(zhí)業(yè)中，本人將依照《律師法》和律師職業(yè)道德賦予的職責，提供更優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)，努力在現(xiàn)有的執(zhí)業(yè)基礎(chǔ)與理念上銳意進取，創(chuàng)造更加輝煌的一年，為實現(xiàn)社會的公平正義繼續(xù)貢獻自己的一份力量。

××××律師事務(wù)所

律師：×××

××××年××月××日

篇四：律師個人總結(jié)(2012-2013律師個人工作總結(jié))2012律師個人執(zhí)業(yè)總結(jié)

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

在律協(xié)各級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷下，在所里各位前輩同仁的幫助指導(dǎo)下，我度過了個人作為執(zhí)業(yè)律師的第一年。都說新兵上路萬事難，確實，在2011執(zhí)業(yè)過程中我遇到了不少的難題，但值得慶幸和自豪的是在我的努力和朋友們的幫助下，這些難題都被一一克服，困難沒有擋住我前進的腳步，反而成為了我快速成長的磨刀石。在這過去的一年里，我不斷的加強自己的理論知識，努力鉆研法律法規(guī)知識，并在辦理案件的過程中，理論聯(lián)系實際，加強對法律法規(guī)的理解和實際應(yīng)用技能，提高自己的業(yè)務(wù)水平。經(jīng)過這一年的執(zhí)業(yè)歷程，我覺得我的個人業(yè)務(wù)能力有了很大提高。現(xiàn)將我在2011中的個人工作情況及自己的一些感悟體會向領(lǐng)導(dǎo)們做個匯報，請領(lǐng)導(dǎo)多多指正！

2011我的主要工作內(nèi)容有以下幾個方面：

一、積極參加律協(xié)、事務(wù)所組織的各類培訓(xùn)活動，努力提高自己的思想品德修養(yǎng)和豐富自身業(yè)務(wù)理論知識。

作為一名律師，不僅要求理論業(yè)務(wù)知識豐富，更要從思想品德修養(yǎng)上對自己嚴格要求。也只有端正了個人品德態(tài)度，才能更好的利用所掌握的法律知識服務(wù)于人民。倘若放松了對自己品德修養(yǎng)的要求，不能堅持公平正義的原則，那么無論掌握了多么豐富的法律知識，也不能成為一名合格的律師。因此我深知加強自我品德修養(yǎng)對于自身發(fā)展的重要性。在過去的一年中，我在加強理論業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的同時也不忘自我品德審視，努力成為一名品行端正，業(yè)務(wù)熟練的合格律師。

二、加強同其他律師同仁的交流與合作，積極學(xué)習(xí)前輩律師們的寶貴經(jīng)驗。

對于一名新執(zhí)業(yè)的律師來說，很多律師同仁的經(jīng)驗非常值得我學(xué)習(xí)，因此我通過各種途徑，不斷找機會同的其他律師前輩們交流探討，學(xué)習(xí)他們寶貴的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，加快自己的成長速度。這一年中，我還通過律協(xié)的遠程學(xué)習(xí)網(wǎng)站，累計觀看了100多集的專家講評視頻，專家的精辟講解，使我對很多法規(guī)法條有了更深刻的了解，相信在以后的工作中，我將更能夠領(lǐng)悟到其中的真意。現(xiàn)今是一個知識大爆炸的時代，每天都有新的案例值得我們好好的研究學(xué)習(xí)，而網(wǎng)絡(luò)的快速發(fā)展也給我們提供了有力條件，作為一名80后的執(zhí)業(yè)律師，我現(xiàn)在已經(jīng)可以熟練的通過網(wǎng)絡(luò)獲取新的知識，來更好的服務(wù)于自己日常的執(zhí)業(yè)事務(wù)。

三、積極參加公益活動，為需要幫助的弱勢群體提供法律援助支持

在這一年的執(zhí)業(yè)過程中，我也接觸到了很多遭受不公正待遇的期待有人能利用法律為他們維護合法權(quán)益的弱勢群體，在時間精力允許的情況下，我都會盡力的去幫他們提供相應(yīng)的法律服務(wù)，而且有幾個也確實起到了良好的效果。作為一名職業(yè)律師，我知道法律的公平正義不會因為個人的社會地位而發(fā)生傾斜，但對于很多人來說，他們并沒有掌握豐富的法律知識，更不懂的如何運用法律知識來維護自己的權(quán)益，這也造成了很多人在自身權(quán)益受到侵害時往往不知道該如何處理，特別是對于一些文化層次稍低的外來務(wù)工群體來說，他們往往

是最容易受到傷害的。濟南的外來務(wù)工人員也是一個龐大的群體，他們當中就有很多人面臨著這樣那樣的法律問題，2011年雖然我也參加了幾次免費提供法律援助的公益活動，但我覺得這些還遠遠不夠，今年我將會拿出更多的時間和精力來為更多需要幫助的人提供法律支持，也請領(lǐng)導(dǎo)多多監(jiān)督指導(dǎo)。

四、案件的辦理和顧問單位法律咨詢培訓(xùn)

作為一名剛?cè)胄械膱?zhí)業(yè)律師，2011年我辦理的案件并不多，顧問單位也很少。大多數(shù)的時間我都在努力的通過自學(xué)和請教前輩，來提高自己業(yè)務(wù)技能。我知道，對于我一個新手來說，案件少是正常的，只有業(yè)務(wù)精通了，才能有更多的案源，才能幫助更多的需要幫助的人。通過具體的辦案實踐，我其實更傾向于用非訴訟方式解決訴訟問題，這樣既減輕當事人的訟累，又妥善化解社會矛盾，及時息訟解紛，促進了當事人的和解，增進了團結(jié)。另外在我擔任顧問的一家企業(yè)里，我根據(jù)這家企業(yè)的實際情況，為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)團隊和員工進行了數(shù)次的法律知識培訓(xùn)，特別是針對該企業(yè)勞動爭議案件較多的情況，有針對性的給他們普及法律知識，使該企業(yè)的勞動爭議案件從根本上得到了解決。

五．恪盡職守，嚴格遵守律師職業(yè)道德執(zhí)業(yè)紀律

作為一名律師，維護公平正義，服務(wù)于民是每位律師的職責。在過去的2011里，我遵守法律，執(zhí)業(yè)為民，維護委托人的合法權(quán)益，認真遵守事務(wù)所的各項管理制度，還積極參加修改制度，提出建議。在代理案件時，明明白白告知委托人的各項權(quán)利和風(fēng)險，不為

謀取業(yè)務(wù)而誤導(dǎo)當事人或者做虛假承諾，沒有私自接受委托和收費，收取額外報酬的行為；沒有向我所瞞報、少繳代理費的行為；沒有采用貶損、詆毀、降低收費標準等不正當手段進行業(yè)務(wù)競爭的行為；嚴格按業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理，沒有損害國家社會和當事人合法權(quán)利的行為；與法官、檢察官、仲裁員或者其他工作人員相互關(guān)系中，沒有非工作場所會見的行為，沒有請客送禮和指使當事人送禮、行賄的行為，沒有假借他人之名向當事人所要財務(wù)的行為；沒有向司法機關(guān)出示虛假材料等弄虛作假的行為，沒有從事違法和有悖律師職業(yè)道德、公民道德規(guī)范，損害律師職業(yè)形象的行為。

回顧過去的2011年，雖然我辦理的案件有限，但我對待自己承辦的每一件案件，都保持著精益求精、力求完美的工作作風(fēng)，堅持以律師執(zhí)業(yè)道德為基礎(chǔ)、以法律為準繩積極追求客戶的合法利益最大化這一執(zhí)業(yè)理念。以維護法律公平爭議，維護客戶合法權(quán)益為最終目的。作為一名新的執(zhí)業(yè)律師，在過去的一年里，我也是有些許遺憾的。有時候工作上方式方法的不得當，致使我浪費了不少時光，現(xiàn)在想起來真的頗有遺憾，但我知道，每個新的律師都會經(jīng)歷這樣的過程，而我要努力做的就是縮短這一過程，使自己努力成長為一名經(jīng)驗豐富，業(yè)務(wù)技能突出的優(yōu)秀的執(zhí)業(yè)律師。希望在新的2012年里我會取得更大的進步,用法律更好的維護社會的公平正義。篇五：律師工作總結(jié)

律師工作總結(jié)

一、開展各項律師業(yè)務(wù)情況

1、思想品德方面在工作和學(xué)習(xí)中，我認真學(xué)習(xí)十七在精神和鄧小平建設(shè)具有中國特色社會主義的理論和“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀理論，認真學(xué)習(xí)和貫徹黨和國家制定的各項方針、政策。在“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀學(xué)習(xí)活動中，自己能夠以積極的態(tài)度認真參加了本所組織的各項活動，對照檢查了自己的工作并寫出了學(xué)習(xí)心得。特別是認真學(xué)習(xí)了十七大精神，是我更加堅定了自己的目標：全心全意為人民服務(wù)。

2、辦理業(yè)務(wù)方面。3年來共辦理民事案件 件，刑事代理（辯護）件，行政案件 件，非訴訟案件 件，法律援助案件 件，顧問單位家。同時辦案方式有很大突破，用非訴訟方式解決訴訟問題，既減輕當事人的訟累，又妥善化解社會矛盾，及時息訟解紛，促進了當事人的和解，增進了團結(jié)。我積極開拓案源，努力用自己的的法律專業(yè)知識和技能為當事人服務(wù)，取得了較好的經(jīng)濟效益和社會效益。

3、在律師執(zhí)業(yè)期間，我的執(zhí)業(yè)觀點始終是端正的，始終自覺恪守“忠于法律、誠實守信、勤勉盡責，公平競爭，嚴格自律”的原則，至今沒有發(fā)生違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律的事件，截止目前沒有一例針對我個人的投訴。我習(xí)慣站在維護當事人利益角度考慮問題，設(shè)身處地地為當事人著想，盡可能地做到既能維護當事人合法權(quán)益又不損害行業(yè)整體利益直至國家利益。我也從未假借代理之名，從事法律法規(guī)禁止的行為，可以說是一名優(yōu)秀的律師，在本所起到了很好的模范帶頭作用。

二、《律師遵守律師職業(yè)道德執(zhí)業(yè)紀律保證承諾書》執(zhí)行落實情況

在職業(yè)過程中，我忠于憲法和法律，執(zhí)業(yè)為民，維護委托人的合法權(quán)益；認真遵守《律師事務(wù)所內(nèi)部管理規(guī)則》和本所的各項管理制度，還積極參加修改制度，提出建議；明明白白告知委托人的各項權(quán)利和風(fēng)險，不為謀取業(yè)務(wù)而誤導(dǎo)當事人或者做虛假承諾；沒有私自接受委托和收費，收取額外報酬的行為；沒有向我所瞞報、少繳代理費的行為；沒有采用貶損、詆毀、降低收費標準等不正當手段進行業(yè)務(wù)競爭的行為；嚴格按業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理，沒有損害國家社會和當事人合法權(quán)利的行為；與法官、檢察官、仲裁員或者其他工作人員相互關(guān)系中，沒有非工作場所會見的行為，沒有請客送禮和指使當事人送禮、行賄的行為，沒有假借他人之名向當事人所要財務(wù)的行為；沒有向司法機關(guān)出示虛假材料等弄虛作假的行為；沒有從事違法和有悖律師職業(yè)道德、公民道德規(guī)范，損害律師職業(yè)形象的行為。

三、參與社會公益活動情況

我作為一名律師，熱心社會公益活動。在“5.12”中抗震救災(zāi)活動中，多次捐款捐物，我積極參加了市、區(qū)司法局組織的法律進社區(qū)活動，法律宣傳講課個次場次，完成法律援助 件，被授予“”稱號，義務(wù)法律咨詢 次。

四、參加黨組織活動情況

本人是中共黨員，始終堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，明確法律為經(jīng)濟、為民服務(wù)的政治方向。

積極參加了我所的黨組織活動，平時認真學(xué)習(xí)和落實了上級黨委要求學(xué)習(xí)落實的有關(guān)方針政策，明確政治方向，提高了政治素質(zhì)。其次，在執(zhí)業(yè)紀律、執(zhí)業(yè)道德，與政治素質(zhì)教育進行了結(jié)合，在具體行為中踐行政治掛帥的基本指導(dǎo)思想，發(fā)揮黨員在律師隊伍建設(shè)中的引領(lǐng)和保障作用。

第五篇：律師如何拓展業(yè)務(wù)

律師如何拓展業(yè)務(wù)

律師開拓業(yè)務(wù)，只有走對路才能有出路，你得讓客戶認識你，知道你的能力，知道你能為當事人做什么。方法的多種多樣的，這里列舉一些常見方法：

一：走親戚朋友的路

幾乎每個“白手起家”的律師，在最初的打拼階段，無一例外不是從親戚、朋友的介紹案源中起步的。只不過，千禧年前的親戚、朋友介紹與如今的親戚、朋友的介紹是絕對有區(qū)別的。其區(qū)別在于：90年代的律師業(yè)務(wù)范圍很窄。

“學(xué)會像律師一樣思考”的新律師，必須明白這個區(qū)別，否則，您仍然沒有走對路。因此，如今需要親戚、朋友介紹案源，您一定要讓他們明白：您這個律師，不僅僅是幫別人打官司的人，您還能提供很多很多的優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)，您是一個有著專業(yè)技能的、“金鑰匙”般的法律服務(wù)者。只有這樣，您的路子才很寬。同時，一定要記住：在接受親戚、朋友的介紹時，不要不好意思收錢。一則體現(xiàn)不出律師的價值；二則您還是沒能解決生存問題。只不過您可以這么說：“坦率地說，從我個人的角度來講，我可以不收您的費用，但是這是國家法律的規(guī)定，律師收費是由律師事務(wù)所決定的，何況律師就是專門吃這碗飯的。”當然，接受親戚、朋友介紹的案源還有其他很多技巧。

二：走法律援助的路

不要狹隘地認為，法律援助就是等各省司法廳法律援助中心安排的那點法律援助案子才是法律援助。也不要險隘地認為，法律援助都是費力賠本的苦活路。關(guān)于“舍”與“得”的辨證論述，我想明白人都明白。新手律師要主動地參與行業(yè)主管部門安排的法律援助和自己經(jīng)過判斷后認為應(yīng)該值得參與的社會法律援助，而且法律援助的范圍不要局限于您所在的省、市、縣，要將眼光放大于全中國。我想北京的一些律師挖空心思都想?yún)⑴c馬家爵、饒穎、杜寶良等案的終極目的，也不外乎是想借機擴大知名度，從而吸引更多的案源吧。

三：走自我策劃的路

所謂的“營銷大師”不過是從理論上更好地欺騙那些道行很一般的人而已。其實，營銷是很簡單的事，它的終極追求無非是：用非法律、法規(guī)所禁止的各式手法去撓目標客戶的癢處，讓他（或者她）如癡如醉、欲罷不能而已。因此，律師開拓案源的自我策劃就顯得尤其重要。我沒有別人的案源，可我有自己的本身的案源啊，“我可以起訴鐵道部火車票漲價，火車上買東西不給發(fā)票；我可以起訴高速路不高速；我可以起訴某知名廣告含有歧視自己的信息等等”

四：走義務(wù)咨詢的路

經(jīng)常搞一些義務(wù)法律咨詢服務(wù)。可以在星期天等假期，在街上開展法律宣傳工作和義務(wù)咨詢服務(wù)，以擴大自己的影響。在進行義務(wù)咨詢活動時，應(yīng)精心制作一些醒目橫幅，制作一些板報之類的宣傳欄，同時準備一些宣傳資料。義務(wù)法律咨詢還可以通過與報紙等新聞媒介聯(lián)系，設(shè)立律師信箱等形式來進行，還可以通過發(fā)放書面宣傳資料的方式進行。一些重要的新法律法規(guī)實施，可向企業(yè)單位發(fā)放、郵寄一些宣傳資料，給企業(yè)提個醒。長期堅持多種形式的法律宣傳和義務(wù)咨詢服務(wù)，既可在社會上樹立自己的形象，又可通過這些工作擴大自己的知名度。

五：走個人服務(wù)的路

當80%的律師都將開拓案源的眼光放在某一領(lǐng)域時，其實這個領(lǐng)域已經(jīng)不需要律師提供法律服務(wù)了，特別是不需要新手律師了。在中國的“個人法律服務(wù)”市場，其中隱藏巨大的利潤。試想：您如果能認識一些企業(yè)主，真誠地告訴他們，“拿出一晚上打麻將輸?shù)腻X，請一名律師做一年的個人法律顧問，先生您就可以像港臺電影所演得那樣，隨時叫我的律師來處理這個法律問題。”事實上，關(guān)于中國的“個人法律服務(wù)市場的大，有時候想起來都很興奮。”關(guān)鍵是：您有這個興奮勁嗎？！

六：走團隊服務(wù)的路

在自己還不能獨立走路的時候，借助別人的“攙扶”和使出自己儲存的“能力”一起走路，戈多想此方法也不失為一走路法。關(guān)鍵是：自己要端正思想，這個時候您的角色只能是團隊律師中的輔助人員。因此，剛開始做律師，不要急于自己獨立去辦案子，您可以尋求做老律師的助理或者做某團隊律師駐某企業(yè)的定點律師，戈多想再吝嗇的律師團隊對您的分配至少能讓您溫飽吧。

七：走投書自薦的路

律師服務(wù)不能像開店理發(fā)的理發(fā)師一樣——等顧客上門找您。多看當?shù)氐膱蠹垺㈦娨曅侣劇⒐ど叹值淖怨娴刃畔ⅲ匆娪行碌钠髽I(yè)成立或者外地企業(yè)進駐本地，您一定要按CI與VI的模式投書這些還沒有法律顧問的企業(yè)。縱然是這個企業(yè)本身不聘請您，至少您精美而塌實的自薦也許能打動具體讀您自薦書的經(jīng)辦人，他（她）留有您的聯(lián)系方式，說不定會給您帶來意外的驚喜。

八：走新聞媒介的路

律師需要宣傳家的技巧，在“迷信”新聞媒介的國度簡直就是真理。新聞媒介都有很多的公益活動都需要律師的介入，因此，律師需要經(jīng)常看報紙、電視，看到信息后要主動與編輯聯(lián)系，毛遂自薦。但一定要記住：不要和記者、編輯談報酬。另外，還要主動參與新聞媒介報道的社會熱點案件、公益訴訟案件，哪怕就是在報紙上說上三五句點評或者在電視上露一張小臉，那都是積累與財富。

以上僅是開拓業(yè)務(wù)的幾種具體方式，但遠不限于這些。當然，律師在開拓業(yè)務(wù)的同時，應(yīng)當注重維護自己的信譽，努力辦好每一件案，在社會上樹立良好的形象，在當事人中建立較好的口碑。同時，更重要的是在接受到業(yè)務(wù)后，一定要注意客戶的維護，建立自己穩(wěn)定的案源，這樣才不至于顧此失彼，使自己的業(yè)務(wù)越來越多