第一篇：水電站大壩運行安全管理規定

水電站大壩運行安全管理規定

水電站大壩運行安全管理一直是我國電力安全生產管理的重要組成部分。為了進一步加強水電站大壩安全監督和管理工作，根據國務院1991年3月22日發布的《水庫大壩安全管理條例》，電監會在原電力工業部頒發的《水電站大壩安全管理辦法》的基礎上，制定并頒布了《水電站大壩安全管理規定》（電監會令3號令），于2005年1月1日起施行。

1.大壩安全管理責任

（一）大壩建設中的責任

水電站大壩在建設過程中的安全管理，由項目法人負責。

對于壩高70m以上的高壩或者監測系統復雜的中壩、低壩，項目法人應當按照國家有關規定，組織有關單位對水電站大壩監測系統進行專項設計、專項審查;在工程竣工驗收時，進行專項檢查驗收。水電站大壩監測系統的專項檢查驗收報告應當報送國家電力監管委員會大壩安全監察中心（以下簡稱大壩中心）備案。

水電站大壩工程的項目法人應當按照國家有關規定，在施工期和首次蓄水期對水電站大壩進行監測和分析，在水電站大壩蓄水和工程竣工時進行安全鑒定，并將水電站大壩有關監測分析資料、安全鑒定報告、工程竣工驗收報告以及有關專題報告，報送大壩中心備案。

（二）大壩運行中的責任

水電站運行單位的主要負責人對本單位水電站大壩的安全運行負責。

水電站運行單位應當履行下列職責：

1、遵守國家有關安全生產的法律、行政法規以及有關的技術規程、規范；

2、編制水電站大壩安全管理年度計劃和長遠規劃，建立健全大壩安全管理規章制度，并認真執行；

3、負責水電站大壩日常安全運行的觀測、檢查和維護；

4、負責對水電站大壩勘測、設計、施工、監理、運行、安全監測的資料以及其它有關安全技術資料的收集、分析、整理和保存，建立大壩安全技術檔案以及相應數據庫；

5、按照有關規定開展水電站大壩工程建設項目安全評價和定期檢查、特種檢查、大壩安全注冊的相關工作；

6、定期對水電站大壩安全監測儀器進行檢查、率定，保證監測儀器能夠可靠監測施工期和運行期的安全狀況；

7、組織實施水電站大壩的補強加固、更新改造和隱患治理，組織實施病壩、險壩的除險加固；

8、負責水電站大壩險情、事故的報告、搶險和救護工作；

9、負責水電站大壩安全管理人員的培訓和業績考核。

2.大壩安全監督管理責任

（一）電監會負責水電站大壩安全生產的監督管理，主要職責是：

1、監督檢查水電站運行單位貫徹執行安全生產法律、行政法規、規章和技術規程、規范的情況；

2、監督檢查水電站大壩的安全狀況，發現存在事故隱患，責令水電站運行單位立即排除；

3、參加水電站建設工程竣工驗收；

4、督促檢查水電站運行單位對水電站大壩進行補強加固、隱患治理以及對病壩、險壩進行除險加固；

5、法律、行政法規規定的其他職責。

（二）大壩中心負責水電站大壩安全技術監督服務工作，主要職責是：

1、辦理水電站大壩安全注冊；

2、指導水電站運行單位對水電站大壩進行安全檢查；

3、指導水電站運行單位對病壩、險壩進行除險加固，及時消除水電站大壩事故隱患；

4、組織對水電站大壩的定期檢查和特種檢查，提出定期檢查審查意見和特種檢查報告，報電監會備案；

5、負責水電站運行單位大壩安全管理人員的培訓；

6、建立并管理水電站大壩安全監察數據庫和檔案庫；

7、參加水電站大壩補強加固的設計審查及竣工驗收，參加水電站大壩附屬設施更新改造的設計審查及竣工驗收，參加水電工程蓄水驗收和竣工驗收等工作。

3.大壩安全檢查和評級

水電站大壩安全檢查分為日常巡查、年度詳查、定期檢查和特種檢查。

（一）日常巡查

日常巡查由水電站運行單位負責。水電站運行單位應當組織專業技術人員對水電站大壩進行經常性的巡視檢查，對巡視檢查中發現的安全問題，應當立即處理；不能處理的，應當及時報告本單位有關負責人。巡視檢查及處理情況應當以文字、圖表的方式記載保存。

（二）年度詳查

年度詳查由水電站運行單位負責。水電站運行單位應當在每年汛前、汛后或者枯水期、冰凍期組織專業技術人員對水電站大壩進行詳細檢查，提出水電站大壩安全年度詳查報告，報大壩中心備案。年度詳查應當包括下列內容：

1、對監測資料進行年度整編分析；

2、對運行、檢查、維護記錄等資料進行審閱；

3、對與水電站大壩安全有關的設施進行全面檢查或者專項檢查。

（三）定期檢查

定期檢查由大壩中心負責。定期檢查一般每五年進行一次，檢查時間一般不超過一年。新建工程的第一次定期檢查，在工程竣工安全鑒定完成五年后進行。已運行40年以上的大壩，大壩主管單位應當結合定期檢查進行全面復核鑒定；對有潛在危險的重要大壩，大壩主管單位應當根據現行技術規程規范，及時進行安全評價。

（四）特種檢查

特種檢查由水電站運行單位提出，大壩中心組織實施。發生特大洪水、強烈地震或者發現可能影響水電站大壩安全的異常情況，水電站運行單位應當向大壩中心提出特種檢查申請。

（五）安全等級

水電站大壩安全等級分為正常壩、病壩和險壩三級。根據設計、壩基良好程度、運行穩定性、是否存在塌方或者滑坡等隱串患或事故跡象等來確定。

4.大壩安全注冊制度

水電站大壩運行實行安全注冊制度。電監會主管水電站大壩安全注冊工作，大壩中心負責辦理水電站大壩安全注冊具體事務。

（一）注冊時間

新建水電站大壩完成工程竣工安全鑒定一年內，或者水電站大壩完成首次定期檢查半年內，水電站運行單位應當向大壩中心申報水電站大壩安全注冊。

（二）注冊條件

1、新建水電站大壩具有建設工程項目安全評價報告、工程竣工安全鑒定報告；已運行的水電站大壩具有定期檢查報告和經電監會備案的定期檢查審查意見；

2、有完整的水電站大壩勘測、設計、施工、監理資料和運行監測資料；

3、有健全的水電站大壩安全規程制度、職責明確的管理機構和符合崗位要求的運行人員。

（三）注冊等級

水電站大壩安全注冊等級分為甲、乙、丙三級。

第二篇：水電站大壩運行安全管理規定

【發布單位】國家電力監管委員會 【發布文號】國家電力監管委員會令第3號 【發布日期】2004-12-01 【生效日期】2005-01-01 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】水信息網

水電站大壩運行安全管理規定

(國家電力監管委員會令第3號)

《水電站大壩運行安全管理規定》已經國家電力監管委員會主席辦公會議通過，現予公布，自2005年1月1日起施行。

主 席 柴松岳

二○○四年十二月一日

水電站大壩運行安全管理規定

第一章 總 則

第一條 為了加強水電站大壩安全監督和管理，保障人民生命和財產安全，促進國民經濟可持續發展，根據《 水庫大壩安全管理條例》,制定本規定。

第二條 水電站大壩運行安全管理堅持安全第一、預防為主的方針。

第三條 本規定適用于電力系統投入運行的大、中型水電站大壩。

第二章 安全管理責任

第四條 水電站大壩在建設過程中的安全管理，由項目法人負責。對于壩高70m以上的高壩或者監測系統復雜的中壩、低壩，項目法人應當按照國家有關規定，組織有關單位對水電站大壩監測系統進行專項設計、專項審查;在工程竣工驗收時，進行專項檢查驗收。水電站大壩監測系統的專項檢查驗收報告應當報送國家電力監管委員會大壩安全監察中心（以下簡稱大壩中心）備案。

第五條 水電站大壩工程的項目法人應當按照國家有關規定，在施工期和首次蓄水期對水電站大壩進行監測和分析，在水電站大壩蓄水和工程竣工時進行安全鑒定，并將水電站大壩有關監測分析資料、安全鑒定報告、工程竣工驗收報告以及有關專題報告，報送大壩中心備案。

第六條 水電站運行單位應當加強對水電站大壩的安全管理，建立安全生產責任制，配備與實際需要相適應的專業技術人員，保證必需的安全生產資金。

水電站運行單位的主要負責人對本單位水電站大壩的安全運行負責。

第七條 水電站運行單位應當履行下列職責：

（一）遵守國家有關安全生產的法律、行政法規以及有關的技術規程、規范；

（二）編制水電站大壩安全管理計劃和長遠規劃，建立健全大壩安全管理規章制度，并認真執行；

（三）負責水電站大壩日常安全運行的觀測、檢查和維護；

（四）負責對水電站大壩勘測、設計、施工、監理、運行、安全監測的資料以及其它有關安全技術資料的收集、分析、整理和保存，建立大壩安全技術檔案以及相應數據庫；

（五）按照有關規定開展水電站大壩工程建設項目安全評價和定期檢查、特種檢查、大壩安全注冊的相關工作；

（六）定期對水電站大壩安全監測儀器進行檢查、率定，保證監測儀器能夠可靠監測施工期和運行期的安全狀況；

（七）組織實施水電站大壩的補強加固、更新改造和隱患治理，組織實施病壩、險壩的除險加固；

（八）負責水電站大壩險情、事故的報告、搶險和救護工作；

（九）負責水電站大壩安全管理人員的培訓和業績考核。

第八條 水電站的水庫調度，必須以確保水電站大壩安全為前提，充分發揮設計規定的水庫綜合效益。水電站運行單位應當按照批準的設計防洪標準和水庫調度原則，編制水庫調洪調度方案，報防汛指揮機構批準。水庫在汛期應當嚴格按照批準的水庫調洪調度方案運行，其汛限水位以上的防洪庫容及其洪水調度運用，必須服從防汛指揮機構的統一指揮。

第九條 水電站運行單位應當按照防汛要求，做好防汛工作，確保水電站大壩安全度汛。每年汛前，對水電站大壩安全監測系統、泄洪設施和水情測報、通訊、照明等系統進行全面詳細的檢查，對泄洪閘門、啟閉設備、動力電源進行試運轉，并做好防洪器材以及交通運輸設施的準備工作。

每年汛期，加強對水電站大壩的巡視檢查，做好水電站大壩的安全監測、水情測報和水庫調度，確保泄水建筑物閘門和有關設施能夠按照防洪調度原則和設計規定安全運行。

每年汛前、汛后，對水電站大壩近壩庫岸和下游近壩邊坡進行巡視檢查，發現險情及時報告并妥善處理。

第十條 發生地震、暴風、暴雨、洪水和其他異常情況，水電站運行單位應當對水電站大壩進行巡視檢查，增加觀測的次數和項目。

第十一條 水電站擴建或者改造不得影響水電站大壩安全。水電站運行單位進行水電站擴建或者改造時，對擴建或者改建建筑物的設計（包括施工程序和施工方法），應當經原設計審查單位審查并報大壩中心進行安全評價。

第十二條 水電站大壩的補強加固和更新改造工程，應當進行設計審查。對于涉及水電站大壩地基和隱蔽工程的施工項目，應當按照隱蔽工程的要求，進行專項驗收。施工完成后，應當進行竣工驗收。水電站大壩監測系統的更新改造，水電站運行單位應當組織專項設計、專項審查，并在工程竣工驗收時，向大壩中心申報專項檢查驗收。

第十三條 水電站運行單位應當按照有關規定，編制水電站大壩險情預測和應急處理預案，經大壩中心審核后，報省級以上防汛指揮機構批準，并報所在地省級人民政府、設區的市級人民政府備案。水電站運行單位應當配置水電站大壩應急處理需要的報警設施和通訊系統。

第十四條 水電站大壩出現險情征兆時，水電站運行單位應當立即報告所在地省級人民政府、設區的市級人民政府、省級防汛指揮機構和國家電力監管委員會（以下簡稱電監會），通知電力調度機構，并按照險情預測和應急處理預案處置。搶險工作結束后，水電站運行單位應當將搶險情況向所在地省級人民政府、設區的市級人民政府、省級防汛指揮機構、電監會及大壩中心報告。

第十五條 水電站運行單位在排除水電站大壩險情后，應當及時組織修復工作，盡快恢復生產。對排除的水電站大壩重大事故隱患，應當申請大壩中心檢查。經大壩中心檢查，并報電監會同意后，水電站大壩方可恢復生產和使用。

第三章 安全檢查與評級

第十六條 水電站大壩安全檢查分為日常巡查、詳查、定期檢查和特種檢查。

第十七條 日常巡查由水電站運行單位負責。水電站運行單位應當組織專業技術人員對水電站大壩進行經常性的巡視檢查，對巡視檢查中發現的安全問題，應當立即處理；不能處理的，應當及時報告本單位有關負責人。巡視檢查及處理情況應當以文字、圖表的方式記載保存。

第十八條 詳查由水電站運行單位負責。水電站運行單位應當在每年汛前、汛后或者枯水期、冰凍期組織專業技術人員對水電站大壩進行詳細檢查，提出水電站大壩安全詳查報告，報大壩中心備案。詳查應當包括下列內容：

（一）對監測資料進行整編分析；

（二）對運行、檢查、維護記錄等資料進行審閱；

（三）對與水電站大壩安全有關的設施進行全面檢查或者專項檢查。

第十九條 定期檢查由大壩中心負責。大壩中心可以委托水電站大壩主管單位組織實施定期檢查。定期檢查一般每五年進行一次，檢查時間一般不超過一年。

新建工程的第一次定期檢查，在工程竣工安全鑒定完成五年后進行。已運行40年以上的大壩，大壩主管單位應當結合定期檢查進行全面復核鑒定；對有潛在危險的重要大壩，大壩主管單位應當根據現行技術規程規范，及時進行安全評價。大壩中心組織定期檢查，應當組成專家組。專家組根據水電站大壩的具體情況，確定專項檢查項目和內容。水電站運行單位組織具有相應資質的單位進行專項檢查，并向大壩中心提交有關專項檢查情況的專題報告。大壩中心對專題報告進行審查，并根據水電站大壩實際運行情況，對水電站大壩的結構性態和安全狀況進行綜合分析，評定水電站大壩安全等級，提出定期檢查報告，形成定期檢查審查意見報電監會備案。

大壩中心委托水電站大壩主管單位組織實施的定期檢查，由水電站大壩主管單位提出專家組名單。大壩中心審查專家組的組成，審查專家組確定的專項檢查項目和內容，并派人參加定期檢查。專家組向水電站大壩主管單位提出定期檢查報告。大壩中心審查專家組提出的定期檢查報告，必要時對有關的專題報告復審，評定水電站大壩安全等級，形成定期檢查審查意見報電監會備案。

第二十條 特種檢查由水電站運行單位提出，大壩中心組織實施。

發生特大洪水、強烈地震或者發現可能影響水電站大壩安全的異常情況，水電站運行單位應當向大壩中心提出特種檢查申請。大壩中心接到申請后，應當及時組織專家組確定檢查項目和內容。對需要進行專項檢查的項目，由水電站運行單位組織具有相應資質的單位進行專項檢查，并向大壩中心提交有關專項檢查情況的專題報告。大壩中心綜合檢查情況，提出特種檢查報告。水電站運行單位應當根據特種檢查報告進行整改。

第二十一條 水電站運行單位應當建立水電站大壩的安全檢查制度，開展安全檢查工作，檢查水電站大壩及其運行的安全可靠性，及時發現異常情況或者存在的隱患、缺陷，提出補救措施和改進意見，及時整改和處理。

第二十二條 大壩中心應當定期將水電站大壩定期檢查和特種檢查的結果，向國務院水行政主管部門通報。

第二十三條 從事水電站大壩安全定期檢查和特種檢查的相關技術服務單位，應當具有相應的資質和良好業績。大壩中心定期公布符合條件的技術服務單位。

第二十四條 水電站大壩安全等級分為正常壩、病壩和險壩三級。

符合下列條件的水電站大壩，評定為正常壩：

（一）設計標準符合現行規范要求；

（二）壩基良好，或者雖然存在局部缺陷但不構成對水電站大壩整體安全的威脅；

（三）壩體穩定性和結構安全度符合現行規范要求；

（四）水電站大壩運行性態總體正常；

（五）近壩庫區、庫岸和邊坡穩定或者基本穩定。

具有下列情形之一的水電站大壩，評定為病壩：

（一）設計標準不符合現行規范要求，并已限制水電站大壩運行條件；

（二）壩基存在局部隱患，但不構成對水電站大壩的失事威脅；

（三）壩體穩定性和結構安全度符合規范要求，結構局部已破損，可能危及水電站大壩安全，但水電站大壩能夠正常擋水；

（四）水電站大壩運行性態異常，但經分析不構成失事危險；

（五）近壩庫區塌方或者滑坡，但經分析對水電站大壩擋水結構安全不構成威脅。具有下列情形之一的水電站大壩，評定為險壩：

（一）設計標準低于現行規范要求，明顯影響水電站大壩安全；

（二）壩基存在隱患并已危及水電站大壩安全；

（三）壩體穩定性或者結構安全度不符合現行規范要求，危及水電站大壩安全；

（四）水電站大壩存在事故跡象；

（五）近壩庫區發現有危及水電站大壩安全的嚴重塌方或者滑坡跡象。病壩、險壩應當限期除險加固、改造和維修，在評定為正常壩之前，應當改變運行方式或者限制運行條件。

水電站大壩安全等級變更的，大壩中心應當報電監會備案。

第四章 安全注冊

第二十五條 水電站大壩運行實行安全注冊制度。

電監會主管水電站大壩安全注冊工作，大壩中心負責辦理水電站大壩安全注冊具體事務。

第二十六條 新建水電站大壩完成工程竣工安全鑒定一年內，或者水電站大壩完成首次定期檢查半年內，水電站運行單位應當向大壩中心申報水電站大壩安全注冊。

在規定期限內不申報安全注冊的水電站大壩，不得投入運行；發生事故的，按照國家有關規定處理。

第二十七條 水電站大壩安全注冊應當符合下列條件：

（一）新建水電站大壩具有建設工程項目安全評價報告、工程竣工安全鑒定報告；已運行的水電站大壩具有定期檢查報告和經電監會備案的定期檢查審查意見；

（二）有完整的水電站大壩勘測、設計、施工、監理資料和運行監測資料；

（三）有健全的水電站大壩安全規程制度、職責明確的管理機構和符合崗位要求的運行人員。

第二十八條 水電站大壩安全注冊等級分為甲、乙、丙三級。大壩中心根據水電站大壩的安全狀況及管理水平，按照下列規定辦理水電站大壩安全注冊登記證：

（一）符合安全注冊條件的正常壩，根據管理實績考核情況，頒發甲級登記證或者乙級登記證；

（二）符合安全注冊條件和管理實績考核要求的病壩，頒發丙級登記證；

（三）水電站大壩定期檢查被評定為險壩的，不予注冊。

水電站運行單位對未能注冊的大壩應當限期進行整治。

第二十九條 大壩中心負責對水電站運行單位的管理實績進行考核。考核內容包括：

（一）貫徹執行國家有關安全生產的法律、行政法規以及有關技術規程、規范情況；

（二）水電站大壩安全規章制度建設和執行情況；

（三）水電站大壩安全工作人員培訓情況；

（四）水電站大壩安全資料及檔案管理情況；

（五）水電站大壩安全經費落實情況。

第三十條 水電站大壩安全注冊實行動態管理。甲級登記證有效期為五年，乙級登記證和丙級登記證有效期為三年。

在水電站大壩安全注冊登記證的有效期內，如果情況發生變化，水電站運行單位應當及時報大壩中心重新審核評定。

水電站運行單位應當在有效期屆滿前三個月內申請換發登記證。

第三十一條 大壩中心每年年初應當將上一水電站大壩安全注冊情況報電監會。電監會應當公布水電站大壩安全注冊名單。

大壩中心應當分將水電站大壩安全注冊情況向國務院水行政主管部門通報。

第五章 安全監督管理

第三十二條 電監會負責水電站大壩安全生產的監督管理，主要職責是：

（一）監督檢查水電站運行單位貫徹執行安全生產法律、行政法規、規章和技術規程、規范的情況；

（二）監督檢查水電站大壩的安全狀況，發現存在事故隱患，責令水電站運行單位立即排除；

（三）參加水電站建設工程竣工驗收；

（四）督促檢查水電站運行單位對水電站大壩進行補強加固、隱患治理以及對病壩、險壩進行除險加固；

（五）法律、行政法規規定的其他職責。

第三十三條 大壩中心負責水電站大壩安全技術監督服務工作，主要職責是：

（一）辦理水電站大壩安全注冊；

（二）指導水電站運行單位對水電站大壩進行安全檢查；

（三）指導水電站運行單位對病壩、險壩進行除險加固，及時消除水電站大壩事故隱患；

（四）組織對水電站大壩的定期檢查和特種檢查，提出定期檢查審查意見和特種檢查報告，報電監會備案；

（五）負責水電站運行單位大壩安全管理人員的培訓；

（六）建立并管理水電站大壩安全監察數據庫和檔案庫；

（七）參加水電站大壩補強加固的設計審查及竣工驗收，參加水電站大壩附屬設施更新改造的設計審查及竣工驗收，參加水電工程蓄水驗收和竣工驗收等工作。

第六章 罰 則

第三十四條 水電站大壩工程的項目法人違反本規定，未按要求報送水電站大壩有關監測分析資料、安全鑒定報告、工程竣工驗收報告、有關專題報告以及水電站大壩監測系統的專項檢查驗收報告的，由電監會責令改正，可以并處1萬元以下的罰款。

第三十五條 水電站運行單位違反本規定，有下列情形之一的，由電監會責令改正，可以并處1萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）未按照規定履行防汛工作職責的；

（二）未按照規定對水電站擴建或者改造工程、水電站大壩補強加固或者更新改造工程、水電站大壩監測系統更新改造工程進行安全專項設計、審查、驗收和安全評價的；

（三）未按照規定編制水電站大壩險情預測和應急處理預案的；

（四）未及時報告水電站大壩險情或者提供虛假報告的；

（五）未按照規定進行日常巡查、詳查和有關專項檢查的；

（六）未按照規定開展定期檢查有關工作的；

（七）未按照規定申請特種檢查的；

（八）未按照規定辦理水電站大壩安全注冊的；

（九）發現險情未采取措施的。

第三十六條 大壩中心違反本規定，有下列情形之一的，由電監會責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）未按照規定辦理備案的；

（二）未按照規定審核水電站大壩險情預測和應急處理預案的；

（三）未按照規定組織定期檢查、特種檢查和其他專項檢查的；

（四）未按照規定向電監會報告、向國務院水行政主管部門通報的；

（五）未按照規定評定水電站大壩安全等級的；

（六）未按照規定辦理水電站大壩安全注冊的；

（七）未按照規定對水電站運行單位進行管理實績考核的。

第三十七條 從事水電站大壩安全檢查的相關技術服務單位，濫用職權，違規操作，發生重大失誤的，處3萬元以下罰款，10年內不得從事水電站大壩安全檢查；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十八條 水電站大壩安全監督管理部門工作人員徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守，造成重大事故的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第七章 附 則

第三十九條 本規定下列用語的含義：

（一）水電站大壩，包括橫跨河床和水庫周圍埡口的所有永久性擋水建筑物、泄洪建筑物、輸水和過船建筑物的擋水結構以及這些建筑物與結構的地基、近壩庫岸、邊坡和附屬設施。

（二）水電站運行單位，是指負責水電站大壩日常運行的水電站大壩產權所有者或者其授權、委托的單位。

（三）大壩主管單位，是指水電站大壩的控股股東所代表的企業法人或水電站大壩的產權單位。

第四十條 對水電站大壩進行安全評價等技術服務，依照國家有關規定，實行有償服務。

第四十一條 電力系統投入運行的小型水電站大壩，參照本規定執行。

第四十二條 本規定發布前的有關水電站大壩安全管理規章，與本規定相抵觸的，以本規定為準。

第四十三條 本規定自2005年1月1日起施行。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第三篇：水電站大壩運行安全監督管理規定

【發布單位】國家發展和改革委員會 【發布文號】發改委令第23號 【發布日期】2015-04-01 【生效日期】2015-04-01 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規

【文件來源】國家發展和改革委員會

水電站大壩運行安全監督管理規定

發改委令第23號

《水電站大壩運行安全監督管理規定》已經國家發展和改革委員會主任辦公會審議通過，現予公布，自2015年4月1日起施行。

主任：徐紹史 2015年4月1日

水電站大壩運行安全監督管理規定 第一章總則

第一條為了加強水電站大壩運行安全監督管理，保障人民生命財產安全，促進經濟社會持續健康安全發展，根據《中華人民共和國安全生產法》、《水庫大壩安全管理條例》、《電力監管條例》、《生產安全事故報告和調查處理條例》、《電力安全事故應急處置和調查處理條例》等法律法規，制定本規定。

第二條水電站大壩運行安全管理應當堅持安全第一、預防為主、綜合治理的方針。

第三條本規定適用于以發電為主、總裝機容量五萬千瓦及以上的大、中型水電站大壩（以下簡稱大壩）。本規定所稱大壩，是指包括橫跨河床和水庫周圍埡口的所有永久性擋水建筑物、泄洪建筑物、輸水和過船建筑物的擋水結構以及這些建筑物與結構的地基、近壩庫岸、邊坡和附屬設施。

第四條電力企業是大壩運行安全的責任主體，應當遵守國家有關法律法規和標準規范，建立健全大壩運行安全組織體系和應急工作機制，加強大壩運行全過程安全管理，確保大壩運行安全。

第五條國家能源局負責大壩運行安全綜合監督管理。國家能源局派出機構（以下簡稱派出機構）具體負責本轄區大壩運行安全監督管理。國家能源局大壩安全監察中心（以下簡稱大壩中心）負責大壩運行安全技術監督管理服務，為國家能源局及其派出機構開展大壩運行安全監督管理提供技術支持。第二章運行管理

第六條電力企業應當保證大壩安全監測系統、泄洪消能和防護設施、應急電源等安全設施與大壩主體工程同時設計、同時施工、同時投入運行。大壩蓄水驗收和樞紐工程專項驗收前應當分別經過蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定。第七條電力企業應當加強大壩安全檢查、運行維護與除險加固等工作，保證大壩主體結構完好，大壩安全設施運行可靠。

第八條電力企業應當加強大壩安全監測與信息化建設工作，及時整理分析監測成果，監控大壩運行安全狀態，并且按照要求向大壩中心報送大壩運行安全信息。對壩高一百米以上的大壩、庫容一億立方米以上的大壩和病險壩，電力企業應當建立大壩安全在線監控系統，并且接受大壩中心的監督。

第九條電力企業應當對大壩進行日常巡視檢查。每年汛期及汛前、汛后，枯水期、冰凍期，遭遇大洪水、發生有感地震或者極端氣象等特殊情況，電力企業應當對大壩進行詳細檢查。電力企業應當及時處理發現的大壩缺陷和隱患。

第十條電力企業應當每年年底開展大壩安全詳查，總結本大壩安全管理工作，整編分析大壩監測資料，分析水庫、水工建筑物、閘門及啟閉機、監測系統和應急電源的運行情況，提出大壩安全詳查報告并且報送大壩中心。

第十一條電力企業應當按照國家規定做好水電站防洪度汛工作。水庫調度和發電運行應當以確保大壩運行安全為前提，嚴格遵循批準的汛期調度運用計劃和水庫運用與電站運行調度規程。汛期水庫汛限水位以上防洪庫容的運用，必須服從防汛指揮機構的調度指揮。汛期發生影響正常泄洪的情況時，電力企業應當及時處置并且報告大壩中心。

第十二條電力企業應當建立大壩安全應急管理體系，制定大壩安全應急預案，建立與地方政府、相關單位的應急聯動機制。遇有超標準洪水、地震、地質災害、大體積漂浮物等險情，電力企業應當按照規定啟動大壩安全應急機制，采取必要措施保障大壩安全，并且報告派出機構和大壩中心。

第十三條任何單位、部門不得擅自改變或者調整水電站原批準的功能。任何改變或者調整水電站功能的方案，應當依法報有關項目核準（或者審批）部門批準。

第十四條水電站進行工程改造或者擴建，應當依法報有關項目核準（或者審批）部門批準。大壩樞紐范圍內新建、改建或者擴建建筑物，應當按照規定進行大壩安全影響專項論證并且經過大壩安全技術監督單位評審。

第十五條工程降低等別以及大壩退役（包括大壩報廢、拆除或者拆除重建）應當充分論證，經過有關項目核準（或者審批）部門同意后方可以實施。

第十六條電力企業負責人及相關管理人員應當具備大壩安全專業知識和管理能力，定期培訓。從事大壩運行安全監測、維護及閘門啟閉操作的作業人員應當經過相關技術培訓，持證上崗。第十七條電力企業應當按照國家規定及時收集、整理和保存大壩建設工程檔案、運行維護資料及相應原始記錄。

第十八條電力企業委托大壩運行安全專業技術服務單位承擔大壩運行安全分析、監測、測試、檢驗、檢查、維護等具

體工作的，大壩運行安全責任仍由委托方承擔。國家對專業技術服務有資質要求的，承擔技術服務的單位應當具有相應資質。第三章定期檢查

第十九條大壩中心應當定期檢查大壩安全狀況，評定大壩安全等級。定期檢查一般每五年進行一次，檢查時間一般不超過一年半。首次定期檢查后，定期檢查間隔可以根據大壩安全風險情況動態調整，但不得少于三年或者超過十年。

第二十條大壩遭受超標準洪水或者破壞性地震等自然災害以及其他嚴重事件后，大壩中心應當對大壩進行特種檢查，重新評定大壩安全等級。

第二十一條大壩安全等級分為正常壩、病壩和險壩三級。符合下列條件的大壩，評定為正常壩：

（一）防洪能力符合規范要求；或者非常運用情況下的防洪能力略有不足，但大壩安全風險低且可控；

（二）壩基良好；或者雖然存在局部缺陷但無趨勢性惡化，大壩整體安全；

（三）大壩結構安全度符合規范要求；或者略有不足，但大壩安全風險低且可控；

（四）大壩運行性態總體正常；

（五）近壩庫岸和工程邊坡穩定或者基本穩定。具有下列情形之一的大壩，評定為病壩：

（一）正常運用情況下的防洪能力略有不足，但風險較低；或者非常運用情況下的防洪能力不足，風險較高；

（二）壩基存在局部缺陷，且有趨勢性惡化，可能危及大壩整體安全；

（三）大壩結構安全度不符合規范要求，存在安全風險，可能危及大壩整體安全；

（四）大壩運行性態異常，存在安全風險，可能危及大壩安全；

（五）近壩庫岸和工程邊坡有失穩征兆，失穩后影響工程正常運用。具有下列情形之一的大壩，評定為險壩：

（一）正常運用情況下防洪能力不足，風險較高；或者非常運用情況下防洪能力不足，風險很高；

（二）壩基存在的缺陷持續惡化，已危及大壩安全；

（三）大壩結構安全度嚴重不符合規范要求，已危及大壩安全；

（四）大壩存在事故征兆；

（五）近壩庫岸或者工程邊坡有失穩征兆，失穩后危及大壩安全。

第二十二條電力企業應當限期完成對病壩、險壩的處理。病壩、險壩以及正常壩的重大工程缺陷和隱患的處理應當

專項設計、專項審查、專項施工和專項驗收。

第二十三條大壩評定為險壩后，電力企業應當立即降低水庫運行水位，直至放空水庫。病壩消缺前或者消缺過程中，如情況惡化或者發生重大險情，應當降低水庫運行水位，極端情況下可以放空水庫。第四章注冊登記

第二十四條大壩運行實行安全注冊登記制度。電力企業應當在規定期限內申請辦理大壩安全注冊登記。在規定期限內不申請辦理安全注冊登記的大壩，不得投入運行，其發電機組不得并網發電。

第二十五條大壩安全注冊應當符合下列條件：

（一）依法取得核準（或者審批）手續；

（二）新建大壩具有竣工安全鑒定報告及其專題報告；已運行大壩具有近期的定期檢查報告和定期檢查審查意見；

（三）有完整的大壩勘測、設計、施工、監理資料和運行資料；

（四）有職責明確的管理機構、符合崗位要求的專業運行人員、健全的大壩安全管理規章制度和操作規程。

第二十六條大壩中心具體受理大壩安全注冊登記申請，組織注冊現場檢查并且提出注冊檢查意見，經國家能源局批準后向電力企業頒發大壩安全注冊登記證。第二十七條大壩安全注冊等級分為甲、乙、丙三級。

（一）通過竣工安全鑒定或者安全等級評定為正常壩的，根據管理實績考核結果，頒發甲級注冊登記證或者乙級注冊登記證；

（二）安全等級評定為病壩的，管理實績考核結果滿足要求的，頒發丙級注冊登記證；

（三）安全等級評定為險壩的，在完成除險加固后頒發相應注冊登記證。不滿足注冊條件或者未取得注冊登記證的大壩，電力企業應當在大壩中心登記備案，并且限期完成大壩安全注冊。

第二十八條大壩安全注冊實行動態管理。甲級注冊登記證有效期為五年，乙級、丙級注冊登記證有效期為三年。注冊事項發生變化，電力企業應當及時辦理注冊變更。注冊登記證有效期滿前，電力企業應當申請大壩安全換證注冊。期滿后逾期六個月仍未申請換證的，注銷注冊登記證。工程降低等別應當辦理大壩安全注冊變更手續；大壩退役應當辦理大壩安全注冊注銷手續。

第二十九條新建大壩通過蓄水安全鑒定后，在其發電機組轉入商業運營前，應當將工程蓄水安全鑒定報告和蓄水驗收鑒定書以及有關安全管理情況等報大壩中心備案。第五章監督管理

第三十條國家能源局應當定期公布大壩安全注冊登記和定期檢查情況。派出機構應當督促電力企業開展安全注冊登記和定期檢查工作，并且結合注冊現場檢查、定期檢查等工作對電力企業執行國家有關安全法律法規和標準規范的情況進行監督檢查，發現違法違規行為，依法處理；發現重大安全隱患，責令電力企業及時整改。派出機構應當會同大壩中心對電力企業病壩治理、險壩除險加固等重大安全隱患治理和風險管控工作進行安全督查，督促電力企業按照要求開展相關工作。

第三十一條大壩中心應當對電力企業大壩安全監測、檢查、維護、信息化建設及信息報送等工作進行監督、檢查和指導，對大壩安全監測系統進行評價鑒定，對電力企業報送的大壩運行安全信息進行分析處理，對注冊（備案）登記的大壩運行安全進行遠程在線技術監督。第三十二條國家能源局及其派出機構、大壩中心應當依法對大壩退役安全進行監督管理。國家能源局及其派出機構、大壩中心應當依法組織或者參與大壩潰壩、庫水漫壩等運行安全事故的調查處理。

第三十三條電力企業應當積極配合國家能源局及其派出機構、大壩中心做好大壩安全監督管理工作。

第六章法律責任

第三十四條電力企業有下列情形之一的，依據《安全生產法》第九十五條，由派出機構責令停止建設或者停產停業整頓，限期改正；逾期未改正的，將其列入安全生產不良信用記錄和安全生產誠信“黑名單”，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款：

（一）大壩安全設施未與主體工程同時設計、同時施工、同時投入運行的；

（二）未按照規定組織蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定的；

（三）未按照規定開展大壩安全定期檢查的；

（四）擅自改變、調整水電站原批準功能的，擅自進行工程改造或者擴建的，擅自降低工程等別或者實施大壩退役的。

第三十五條電力企業未按照規定及時開展病壩治理、險壩除險加固等重大安全隱患治理和風險管控工作的，依據《安全生產法》第九十九條，由派出機構給予警告并且責令限期整改；拒不整改的，責令停產停業整頓，將其列入安全生產不良信用記錄和安全生產誠信“黑名單”，并且處以十萬元以上五十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款。第三十六條電力企業有下列情形之一的，依據《安全生產法》第九十八條，由派出機構責令限期改正，可以處以十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，將其列入安全生產不良信用記錄和安全生產誠信“黑名單”，并且處以十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款：

（一）未在規定期限內辦理大壩安全注冊登記和備案的；

（二）未按照規定制定大壩安全應急預案的。

第三十七條電力企業未按照規定及時報告大壩險情或者提供虛假報告的，依據《安全生產法》第九十一條，由派出機

構對其主要負責人處以二萬元以上五萬元以下的罰款，將其列入安全生產不良信用記錄和安全生產誠信“黑名單”。

第三十八條電力企業有下列情形之一的，由派出機構給予警告并且責令限期改正；逾期未改正的，可以處以一萬元的罰款，并且對其主要負責人處以一萬元的罰款：

（一）未按照規定開展大壩安全監測、檢查、運行維護、詳查、信息報送和信息化建設的；

（二）未按照規定收集、整理、分析和保存大壩運行資料的。

第三十九條從事大壩安全分析、監測、測試、檢驗等專業技術服務的單位，出具虛假材料或者造成事故的，依法追究責任，并且將其列入安全生產不良信用記錄和安全生產誠信“黑名單”。

第四十條大壩中心違反本規定，有下列情形之一的，由國家能源局責令限期改正；逾期未改正的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分：

（一）沒有正當理由，拒不受理大壩安全注冊登記申請和備案的；

（二）未經批準，擅自頒發大壩安全注冊登記證的；

（三）不按照要求開展定期檢查和特種檢查的。

第四十一條大壩安全監督管理工作人員未按照本規定履行大壩安全監督管理職責的，由所在單位責令限期改正；存在

徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守行為的，由所在單位或者上級行政機關依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第七章附則

第四十二條水電站輸水隧洞、壓力鋼管、調壓井、發電廠房、尾水隧洞等輸水發電建筑物及過壩建筑物及其附屬設施應當參照本規定相關要求開展安全檢查，發現缺陷及時處理。第四十三條對運行大壩進行安全評價等技術服務，依照國家有關規定，實行公示基準價格的有償服務。

第四十四條以發電為主、總裝機容量小于五萬千瓦的大壩運行安全監督管理，參照本規定執行。

第四十五條大壩安全注冊登記、備案、定期檢查、除險加固、安全監測、信息報送、信息化建設以及應急管理等方面的具體要求由國家能源局另行制定。

第四十六條本規定自2015年4月1日起施行。原國家電力監管委員會《水電站大壩運行安全管理規定》同時廢止。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第四篇：22、水電站大壩運行安全監督管理規定

水電站大壩運行安全監督管理規定

根據《中華人民共和國安全生產法》、《水庫大壩安全管理條例》、《電力監管條例》、《生產安全事故報告和調查處理條例》、《電力安全事故應急處置和調查處理條例》等法律法規，制定本規定。

第一章 總則

第一條 為了加強水電站大壩運行安全監督管理，保障人民生命財產安全，促進經濟社會持續健康安全發展，根據《中華人民共和國安全生產法》、《水庫大壩安全管理條例》、《電力監管條例》、《生產安全事故報告和調查處理條例》、《電力安全事故應急處置和調查處理條例》等法律法規，制定本規定。

第二條 水電站大壩運行安全管理應當堅持安全第一、預防為主、綜合治理的方針。

第三條 本規定適用于以發電為主、總裝機容量五萬千瓦及以上的大、中型水電站大壩(以下簡稱大壩)。

本規定所稱大壩，是指包括橫跨河床和水庫周圍埡口的所有永久性擋水建筑物、泄洪建筑物、輸水和過船建筑物的擋水結構以及這些建筑物與結構的地基、近壩庫岸、邊坡和附屬設施。

第四條 電力企業是大壩運行安全的責任主體，應當遵守國家有關法律法規和標準規范，建立健全大壩運行安全組織體系和應急工作機制，加強大壩運行全過程安全管理，確保大壩運行安全。

第五條 國家能源局負責大壩運行安全綜合監督管理。

國家能源局派出機構(以下簡稱派出機構)具體負責本轄區大壩運行安全監督管理。

國家能源局大壩安全監察中心(以下簡稱大壩中心)負責大壩運行安全技術監督管理服務，為國家能源局及其派出機構開展大壩運行安全監督管理提供技術支持。

第二章 運行管理

第六條 電力企業應當保證大壩安全監測系統、泄洪消能和防護設施、應急電源等安全設施與大壩主體工程同時設計、同時施工、同時投入運行。

大壩蓄水驗收和樞紐工程專項驗收前應當分別經過蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定。

第七條 電力企業應當加強大壩安全檢查、運行維護與除險加固等工作，保證大壩主體結構完好，大壩安全設施運行可靠。

第八條 電力企業應當加強大壩安全監測與信息化建設工作，及時整理分析監測成果，監控大壩運行安全狀態，并且按照要求向大壩中心報送大壩運行安全信息。對壩高一百米以上的大壩、庫容一億立方米以上的大壩和病險壩，電力企業應當建立大壩安全在線監控系統，并且接受大壩中心的監督。

第九條 電力企業應當對大壩進行日常巡視檢查。

每年汛期及汛前、汛后，枯水期、冰凍期，遭遇大洪水、發生有感地震或者極端氣象等特殊情況，電力企業應當對大壩進行詳細檢查。

電力企業應當及時處理發現的大壩缺陷和隱患。

第十條 電力企業應當每年年底開展大壩安全詳查，總結本大壩安全管理工作，整編分析大壩監測資料，分析水庫、水工建筑物、閘門及啟閉機、監測系統和應急電源的運行情況，提出大壩安全詳查報告并且報送大壩中心。

第十一條 電力企業應當按照國家規定做好水電站防洪度汛工作。

水庫調度和發電運行應當以確保大壩運行安全為前提，嚴格遵循批準的汛期調度運用計劃和水庫運用與電站運行調度規程。汛期水庫汛限水位以上防洪庫容的運用，必須服從防汛指揮機構的調度指揮。

汛期發生影響正常泄洪的情況時，電力企業應當及時處置并且報告大壩中心。

第十二條 電力企業應當建立大壩安全應急管理體系，制定大壩安全應急預案，建立與地方政府、相關單位的應急聯動機制。

遇有超標準洪水、地震、地質災害、大體積漂浮物等險情，電力企業應當按照規定啟動大壩安全應急機制，采取必要措施保障大壩安全，并且報告派出機構和大壩中心。

第十三條 任何單位、部門不得擅自改變或者調整水電站原批準的功能。任何改變或者調整水電站功能的方案，應當依法報有關項目核準(或者審批)部門批準。

第十四條 水電站進行工程改造或者擴建，應當依法報有關項目核準(或者審批)部門批準。

大壩樞紐范圍內新建、改建或者擴建建筑物，應當按照規定進行大壩安全影響專項論證并且經過大壩安全技術監督單位評審。

第十五條 工程降低等別以及大壩退役(包括大壩報廢、拆除或者拆除重建)應當充分論證，經過有關項目核準(或者審批)部門同意后方可以實施。

第十六條 電力企業負責人及相關管理人員應當具備大壩安全專業知識和管理能力，定期培訓。

從事大壩運行安全監測、維護及閘門啟閉操作的作業人員應當經過相關技術培訓，持證上崗。

第十七條 電力企業應當按照國家規定及時收集、整理和保存大壩建設工程檔案、運行維護資料及相應原始記錄。

第十八條 電力企業委托大壩運行安全專業技術服務單位承擔大壩運行安全分析、監測、測試、檢驗、檢查、維護等具體工作的，大壩運行安全責任仍由委托方承擔。

國家對專業技術服務有資質要求的，承擔技術服務的單位應當具有相應資質。

第三章 定期檢查

第十九條 大壩中心應當定期檢查大壩安全狀況，評定大壩安全等級。

定期檢查一般每五年進行一次，檢查時間一般不超過一年半。首次定期檢查后，定期檢查間隔可以根據大壩安全風險情況動態調整，但不得少于三年或者超過十年。

第二十條 大壩遭受超標準洪水或者破壞性地震等自然災害以及其他嚴重事件后，大壩中心應當對大壩進行特種檢查，重新評定大壩安全等級。

第二十一條 大壩安全等級分為正常壩、病壩和險壩三級。

符合下列條件的大壩，評定為正常壩：

(一)防洪能力符合規范要求;或者非常運用情況下的防洪能力略有不足，但大壩安全風險低且可控;

(二)壩基良好;或者雖然存在局部缺陷但無趨勢性惡化，大壩整體安全;

(三)大壩結構安全度符合規范要求;或者略有不足，但大壩安全風險低且可控;

(四)大壩運行性態總體正常;

(五)近壩庫岸和工程邊坡穩定或者基本穩定。

具有下列情形之一的大壩，評定為病壩：

(一)正常運用情況下的防洪能力略有不足，但風險較低;或者非常運用情況下的防洪能力不足，風險較高;

(二)壩基存在局部缺陷，且有趨勢性惡化，可能危及大壩整體安全;

(三)大壩結構安全度不符合規范要求，存在安全風險，可能危及大壩整體安全;

(四)大壩運行性態異常，存在安全風險，可能危及大壩安全;

(五)近壩庫岸和工程邊坡有失穩征兆，失穩后影響工程正常運用。

具有下列情形之一的大壩，評定為險壩：

(一)正常運用情況下防洪能力不足，風險較高;或者非常運用情況下防洪能力不足，風險很高;

(二)壩基存在的缺陷持續惡化，已危及大壩安全;

(三)大壩結構安全度嚴重不符合規范要求，已危及大壩安全;

(四)大壩存在事故征兆;

(五)近壩庫岸或者工程邊坡有失穩征兆，失穩后危及大壩安全。

第二十二條 電力企業應當限期完成對病壩、險壩的處理。

病壩、險壩以及正常壩的重大工程缺陷和隱患的處理應當專項設計、專項審查、專項施工和專項驗收。

第二十三條 大壩評定為險壩后，電力企業應當立即降低水庫運行水位，直至放空水庫。病壩消缺前或者消缺過程中，如情況惡化或者發生重大險情，應當降低水庫運行水位，極端情況下可以放空水庫。

第四章 注冊登記

第二十四條 大壩運行實行安全注冊登記制度。電力企業應當在規定期限內申請辦理大壩安全注冊登記。

在規定期限內不申請辦理安全注冊登記的大壩，不得投入運行，其發電機組不得并網發電。

第二十五條 大壩安全注冊應當符合下列條件：

(一)依法取得核準(或者審批)手續;

(二)新建大壩具有竣工安全鑒定報告及其專題報告;已運行大壩具有近期的定期檢查報告和定期檢查審查意見;

(三)有完整的大壩勘測、設計、施工、監理資料和運行資料;

(四)有職責明確的管理機構、符合崗位要求的專業運行人員、健全的大壩安全管理規章制度和操作規程。

第二十六條 大壩中心具體受理大壩安全注冊登記申請，組織注冊現場檢查并且提出注冊檢查意見，經國家能源局批準后向電力企業頒發大壩安全注冊登記證。

第二十七條 大壩安全注冊等級分為甲、乙、丙三級。

(一)通過竣工安全鑒定或者安全等級評定為正常壩的，根據管理實績考核結果，頒發甲級注冊登記證或者乙級注冊登記證;

(二)安全等級評定為病壩的，管理實績考核結果滿足要求的，頒發丙級注冊登記證;

(三)安全等級評定為險壩的，在完成除險加固后頒發相應注冊登記證。

不滿足注冊條件或者未取得注冊登記證的大壩，電力企業應當在大壩中心登記備案，并且限期完成大壩安全注冊。

第二十八條 大壩安全注冊實行動態管理。甲級注冊登記證有效期為五年，乙級、丙級注冊登記證有效期為三年。

注冊事項發生變化，電力企業應當及時辦理注冊變更。

注冊登記證有效期滿前，電力企業應當申請大壩安全換證注冊。期滿后逾期六個月仍未申請換證的，注銷注冊登記證。

工程降低等別應當辦理大壩安全注冊變更手續;大壩退役應當辦理大壩安全注冊注銷手續。

第二十九條 新建大壩通過蓄水安全鑒定后，在其發電機組轉入商業運營前，應當將工程蓄水安全鑒定報告和蓄水驗收鑒定書以及有關安全管理情況等報大壩中心備案。

第五章 監督管理

第三十條 國家能源局應當定期公布大壩安全注冊登記和定期檢查情況。

派出機構應當督促電力企業開展安全注冊登記和定期檢查工作，并且結合注冊現場檢查、定期檢查等工作對電力企業執行國家有關安全法律法規和標準規范的情況進行監督檢查，發現違法違規行為，依法處理;發現重大安全隱患，責令電力企業及時整改。

派出機構應當會同大壩中心對電力企業病壩治理、險壩除險加固等重大安全隱患治理和風險管控工作進行安全督查，督促電力企業按照要求開展相關工作。

第三十一條 大壩中心應當對電力企業大壩安全監測、檢查、維護、信息化建設及信息報送等工作進行監督、檢查和指導，對大壩安全監測系統進行評價鑒定，對電力企業報送的大壩運行安全信息進行分析處理，對注冊(備案)登記的大壩運行安全進行遠程在線技術監督。

第三十二條 國家能源局及其派出機構、大壩中心應當依法對大壩退役安全進行監督管理。

國家能源局及其派出機構、大壩中心應當依法組織或者參與大壩潰壩、庫水漫壩等運行安全事故的調查處理。

第三十三條 電力企業應當積極配合國家能源局及其派出機構、大壩中心做好大壩安全監督管理工作。

第六章 法律責任

第三十四條 電力企業有下列情形之一的，依據《安全生產法》第九十五條，由派出機構責令停止建設或者停產停業整頓，限期改正;逾期未改正的，將其列入安全生產不良信用記錄和安全生產誠信“黑名單”，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款：

(一)大壩安全設施未與主體工程同時設計、同時施工、同時投入運行的;

(二)未按照規定組織蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定的;

(三)未按照規定開展大壩安全定期檢查的;

(四)擅自改變、調整水電站原批準功能的，擅自進行工程改造或者擴建的，擅自降低工程等別或者實施大壩退役的。

第三十五條 電力企業未按照規定及時開展病壩治理、險壩除險加固等重大安全隱患治理和風險管控工作的，依據《安全生產法》第九十九條，由派出機構給予警告并且責令限期整改;拒不整改的，責令停產停業整頓，將其列入安全生產不良信用記錄和安全生產誠信“黑名單”，并且處以十萬元以上五十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款。

第三十六條 電力企業有下列情形之一的，依據《安全生產法》第九十八條，由派出機構責令限期改正，可以處以十萬元以下的罰款;逾期未改正的，責令停產停業整頓，將其列入安全生產不良信用記錄和安全生產誠信“黑名單”，并且處以十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款：

(一)未在規定期限內辦理大壩安全注冊登記和備案的;

(二)未按照規定制定大壩安全應急預案的。

第三十七條 電力企業未按照規定及時報告大壩險情或者提供虛假報告的，依據《安全生產法》第九十一條，由派出機構對其主要負責人處以二萬元以上五萬元以下的罰款，將其列入安全生產不良信用記錄和安全生產誠信“黑名單”。

第三十八條 電力企業有下列情形之一的，由派出機構給予警告并且責令限期改正;逾期未改正的，可以處以一萬元的罰款，并且對其主要負責人處以一萬元的罰款：

(一)未按照規定開展大壩安全監測、檢查、運行維護、詳查、信息報送和信息化建設的;

(二)未按照規定收集、整理、分析和保存大壩運行資料的。

第三十九條 從事大壩安全分析、監測、測試、檢驗等專業技術服務的單位，出具虛假材料或者造成事故的，依法追究責任，并且將其列入安全生產不良信用記錄和安全生產誠信“黑名單”。

第四十條 大壩中心違反本規定，有下列情形之一的，由國家能源局責令限期改正;逾期未改正的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分：

(一)沒有正當理由，拒不受理大壩安全注冊登記申請和備案的;

(二)未經批準，擅自頒發大壩安全注冊登記證的;

(三)不按照要求開展定期檢查和特種檢查的。

第四十一條 大壩安全監督管理工作人員未按照本規定履行大壩安全監督管理職責的，由所在單位責令限期改正;存在徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守行為的，由所在單位或者上級行政機關依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第七章 附則

第四十二條 水電站輸水隧洞、壓力鋼管、調壓井、發電廠房、尾水隧洞等輸水發電建筑物及過壩建筑物及其附屬設施應當參照本規定相關要求開展安全檢查，發現缺陷及時處理。

第四十三條 對運行大壩進行安全評價等技術服務，依照國家有關規定，實行公示基準價格的有償服務。

第四十四條 以發電為主、總裝機容量小于五萬千瓦的大壩運行安全監督管理，參照本規定執行。

第四十五條 大壩安全注冊登記、備案、定期檢查、除險加固、安全監測、信息報送、信息化建設以及應急管理等方面的具體要求由國家能源局另行制定。

第四十六條 本規定自2015年4月1日起施行。原國家電力監管委員會《水電站大壩運行安全管理規定》同時廢止。

第五篇：水電站大壩運行安全管理規定已公布明年實施

水電站大壩運行安全管理規定

（修訂送審稿）第一章 總則

第一條

為了加強水電站大壩運行安全監督管理，保障人民生命財產安全，促進國民經濟科持續發展，根據《中華人民共和國安全生產法》、《水庫大壩安全管理條例》、《電力監管條例》、《生產安全事故報告和調查處理條例》、《電力安全事故應急處置和調查處理條例》等法律法規，制定本規定。

第二條

水電站大壩運行安全管理應當堅持安全第一、預防為主、綜合治理的方針。

第三條

本規定適用于以發電為主、總裝機容量50MW及以上的水電站大壩（以下簡稱大壩）。

國家法律法規另有規定的，從其規定。

第二章 安全管理責任

第四條

大壩建設過程的安全管理，由水電站建設單位負責。

水電站建設單位負有下列與大壩運行安全相關的責任:

（一）保證大壩安全監測系統可靠運行和大壩運行維護設施同步建設投運；

（二）負責組織工程蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定以及鑒定意見的落實和整改；

（三）負責大壩蓄水初期的監測、檢查、運行維護和信息報送；

（四）負責大壩工程檔案資料管理，完整移交建設期檔案。

第五條

主管單位對所屬大壩運行安全負有下列責任：

（一）保障并監督大壩安全監測、檢查、運行維護和防洪防汛等日常工作的正常開展；

（二）組織開展大壩補強加固、更新改造和隱患治理工作；

（三）審核、批準大壩安全工作計劃，保障、監督計劃工作落實到位；

（四）完善本單位的大壩安全應急管理體系，建立與相關部門、地方政府的應急聯動機制。

第六條

運行單位對運行大壩安全負有下列責任：

（一）遵守國家有關大壩安全的法律、行政法規以及有關的技術標準。

（二）建立健全大壩安全崗位責任制、大壩安全管理規章制度和操作規程，并認真執行。

（三）編制實施大壩安全管理計劃，并認真執行。

（四）具體負責水庫調度、防汛和大壩的監測、檢查、運行維護等工作；

（五）負責開展大壩日常巡查和詳查；

（六）按照規定做好大壩安全注冊、定期檢查或特種檢查工作。

（七）建立大壩運行安全信息管理系統，按規定報送大壩運行安全信息；

（八）開展大壩隱患排查整改，實施更新改造、病壩治理、險壩除險加固

（九）完善大壩安全應急管理體系，健全應急處置與聯動機制，保證大壩設施和應急自備電源安全可靠；

（十）收集、整理、分析和保存大壩運行資料，建立大壩安全技術檔案，并長期妥善保存。

（十一）做好大壩安全管理人員的培訓和業績考核。

第七條

委托他方承擔大壩安全管理具體工作的，大壩安全責任仍由委托方承擔。

從事大壩安全專業技術服務的單位應當具有符合要求的資質。

第三章 運行安全管理

第八條

大壩建設單位、主管單位、運行單位應當嚴格遵守國家有關法律法規和標準規范，制定并落實大壩安全責任制，建立健全大壩安全組織體系，完善大壩安全規章制度和應急工作機制，保障大壩安全生產投入到位。

第九條

大壩運行實行全過程安全管理，自擋水開始直至報廢（或拆除）都應滿足國家有關安全技術標準規范，符合安全運行要求。

第十條

工程建設階段要加強質量管控，保證大壩施工質量，并做到大壩安全監測等設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入使用。

大壩蓄水和竣工應分別經過安全鑒定并驗收合格。第十一條

大壩運行中應保證主體結構完好，監測設施和泄洪消能設施運行可靠，動力及應急自備電源配置符合規定。

第十二條

水庫調度和發電應以確保大壩安全為前提，嚴格按照審批的水庫調度運用原則運行。

第十三條

運行單位應按照國家有關防汛管理工作的規定做好水電站的防洪度汛管理，建立健全防汛責任制和防汛工作制度、設置防汛管理機構、配備防汛搶險隊伍，按照批準的設計防洪標準和水庫調度原則，每年編制汛期調度運用計劃，報有審批權限的地方政府防汛指揮機構審批。

第十四條

水電站水庫在汛期應當嚴格按照批準的水庫調度運用計劃運行，汛期水庫汛限水位以上的防洪庫容及其洪水調度運用，必須服從防汛指揮機構的統一指揮。

第十五條

每年汛前，運行單位應對泄洪設施和水情測報、通訊、道路交通、照明等系統進行全面詳細的檢查，對泄洪閘門、啟閉設備、應急備用電源進行測試，并做好防汛物資以及交通運輸設施的準備工作。

每年汛期，運行單位應加強對大壩的巡視檢查、安全監測、水情測報和水庫調度，確保泄水建筑物和有關設施能夠安全運行。

水庫泄洪或汛期發生異常情況時，應將水情及水庫運行信息及時報送國家電力監管委員會大壩安全監察中心（以下簡稱大壩中心）。

第十六條

大壩運行中要加強安全檢查、安全分析和運行維護，及時排查治理大壩缺陷或隱患。

重大工程缺陷與隱患應按專項設計、專項審查、專項施工和專項驗收的要求進行除險加固。第十七條

任何單位、部門不得擅自改變或調整水電站原批準的功能。任何改變或調整的方案，應經工程原設計審查單位審查和同級政府部門批準。

原設計審查單位已經變動或不存在的，可由與原設計審查單位相同資格的單位或大壩中心組織審查。

第十八條

大壩進行工程改造或者擴建應當經原設計審查單位或具有同等審查資格單位的審查，有關大壩安全影響的專項論證須經大壩中心評審。

第十九條

工程降等以及報廢、拆除或拆除重建應當充分論證，經電力監管機構和防汛主管部門批準并辦理大壩安全注冊注銷手續后方可實施。

第二十條

遇有超標準洪水、地震、地質災害、大體積漂浮物等險情，運行單位應當對大壩加強巡視檢查，增加監測次數，必要時增加監測項目；有關各單位應立即啟動應急響應機制，采取必要措施保障大壩安全。

第二十一條

主管單位的分管負責人、運行單位的主要負責人以及大壩運行安全管理相關部門的負責人應具備大壩安全專業知識和管理能力，定期參加業務培訓，一般每五年培訓一次。

主管單位和運行單位的大壩安全管理部門業務人員應當定期參加大壩中心組織的專業培訓，每五年培訓一次。

從事大壩安全監測、維護及閘門啟閉操作的作業人員應當經相關教育和培訓合格，持證上崗。

第四章 安全檢查與評級

第二十二條

大壩安全檢查分為日常巡查、詳查、定期檢查和特種檢查。

第二十三條

運行單位應當按照有關規定和規程、規范建立大壩的安全檢查制度，檢查大壩運行的安全狀況和可靠性，及時發現異常情況或者存在的隱患、缺陷，提出補救、整改措施，及時進行處理。

第二十四條

日常巡查由運行單位負責。運行單位應當組織專業技術人員對大壩進行經常性的巡視檢查，明確巡視檢查的路線、內容和記錄格式。對巡視檢查中發現的缺陷或問題，應當立即進行處理；不能立即處理的，應當及時報告本單位有關負責人，落實處理計劃。

巡視檢查及處理情況應當以文字、圖表等書面方式記載、保存并核查，實現閉環管理。

第二十五條

詳查由運行單位負責。每年汛前、汛后或者枯水期、冰凍期、發生有感地震、遭遇大洪水等特殊工況期間，運行單位應當組織專業技術人員對大壩進行詳細檢查。每年年底，運行單位應當對本大壩運行、檢查、記錄等資料進行分析、歸納、審閱，在對大壩監測資料進行整編分析基礎上，系統分析水庫、水工建筑物、閘門及啟閉機、監測系統的運行情況，提出大壩安全詳查報告，經主管單位審核后報大壩中心備案。

第二十六條

定期檢查是定期對大壩進行的全面檢查和評價。

定期檢查一般每五年進行一次，檢查時間一般不超過一年。

第二十七條

定期檢查由大壩中心負責。大壩中心應當組織專家組開展定期檢查，由專家組依據現行的規程規范，獨立、客觀、公正地評價大壩的安全性態，提出定期檢查報告。大壩中心應對定期檢查報告進行審查，形成定期檢查審查意見、審定大壩安全等級報電監會備案。

第二十八條

大壩遭受超標準洪水或破壞性地震等自然災害以及大壩運行發生事故的，大壩中心應當組織特種檢查，重新評定大壩安全等級。

第二十九條

大壩安全等級分為正常壩、病壩和險壩三級。

符合下列條件的大壩，評定為正常壩：

（一）防洪能力符合現行規范要求；或者非常運用情況下的防洪能力略有不足，但大壩安全風險低且可控；

（二）壩基良好；或者雖然存在局部缺陷但無趨勢性惡化，大壩整體安全；

（三）大壩結構安全度符合現行規范要求；或者略有不足，但大壩安全風險低且可控；

（四）大壩運行性態總體正常；

（五）近壩庫岸和工程邊坡穩定或者基本穩定。具有下列情形之一的大壩，評定為病壩：

（一）正常運用情況下的防洪能力略有不足，但風險較低；或者非常運用情況下的防洪能力不足，風險較高；

（二）壩基存在局部缺陷，且有趨勢性惡化，可能危及大壩整體安全；

（三）大壩結構安全度不符合規范要求，存在安全風險，可能危及大壩整體安全；

（四）大壩運行性態異常，存在安全風險，可能危及大壩安全；

（五）近壩庫岸和工程邊坡有失穩征兆，失穩后影響工程正常運用。

具有下列情形之一的大壩，評定為險壩：

（一）正常運用情況下防洪能力不足，風險較高；或者非常運用情況下防洪能力不足，風險很高；

（二）壩基存在的缺陷持續惡化，已危及大壩安全；

（三）大壩結構安全度嚴重不符合現行規范要求，已危及大壩安全；

（四）大壩存在事故征兆；

（五）近壩庫岸或工程邊坡有失穩征兆，失穩后危及大壩安全。

第三十條

安全等級評定為病壩、險壩的大壩，應當分別采取下列措施：

（一）評定為險壩的，應當立即降低運行水位或放空水庫，并在限定的時間內采取工程措施消除險情；

（二）評定為病壩的，應當在限定的時間內按照一類壩標準進行整治，消除缺陷或隱患。

第三十一條

大壩中心應當將備案后的定期檢查或特種檢查審查意見通知主管單位、抄報電監會派出機構。

第三十二條

定期檢查或特種檢查確定的大壩安全等級發生變更的，大壩中心應當報電監會備案，并通知主管單位、抄報電監會派出機構。

第五章 安全注冊 第三十三條

運行大壩實行安全注冊制度。電監會主管大壩安全注冊工作，大壩中心負責辦理大壩安全注冊具體事務。

第三十四條

新建水電站大壩首次下閘蓄水半年內或完成蓄水安全鑒定后一年內須辦理大壩安全注冊。

未進行安全注冊的，不予辦理電力業務許可證。第三十五條

大壩安全注冊應當符合下列條件：

（一）新建大壩具有工程蓄水或竣工安全鑒定報告及其專題報告；已運行大壩具有近期的定期檢查報告和定期檢查審查意見。

（二）有完整的大壩勘測、設計、施工、監理資料和運行資料；

（三）有職責明確的管理機構、符合崗位要求的專業運行人員、健全的大壩安全管理規章制度和操作規程。

第三十六條

大壩安全注冊實行分類管理。依據大壩安全狀況和安全管理實績考核結果，分為甲、乙、丙、丁四類。

（一）通過竣工安全鑒定或安全等級評定為正常壩的，根據管理實績考核結果，頒發甲類登記證或乙類登記證；

（二）安全等級評定為病壩的，根據管理實績考核結果，頒發丙類登記證；

（三）通過蓄水安全鑒定、未開展竣工安全鑒定或大壩安全定期檢查的，根據管理實績考核結果，頒發丁類登記證。

第三十七條

大壩安全注冊實行動態管理。甲類注冊登記證有效期為五年，乙類、丙類注冊登記證有效期為三年，丁類注冊登記證有效期為一年。

注冊登記事項發生變化的，運行單位應當及時辦理注冊變更。

注冊登記證有效期滿前運行單位應當辦理換證。期滿后逾期六個月仍未申請換證的，注銷注冊登記證。

第六章 安全監督管理

第三十八條

電監會及其派出機構負責大壩運行安全綜合監督管理，主要職責是：

（一）監督檢查安全生產法律、行政法規、規章和標準規范貫徹落實情況；

（二）制定完善大壩運行安全有關規章制度和標準規范，審核批準大壩安全注冊和大壩安全等級備案；

（三）監督檢查大壩安全狀況，督促企業整改存在缺陷和隱患；

（四）參與水電站建設工程蓄水驗收和竣工驗收；

（五）按規定組織開展大壩運行安全事故調查處理；

（六）法律法規規定的其他職責。

第三十九條

大壩中心負責水電站大壩安全技術監督管理服務，主要職責是：

（一）負責大壩安全注冊、定期檢查和特種檢查；

（二）指導企業加強大壩安全檢查和運行維護；

（三）指導企業對大壩缺陷、隱患的排查治理和病壩、險壩的除險加固，負責重大工程缺陷和隱患除險加固方案的專項審查和安全性評審；

（四）組織或參與大壩補強加固和更新改造項目的設計審查及竣工驗收；

（五）負責大壩安全信息綜合管理，指導企業開展大壩安全信息化建設和管理工作；

（六）負責組織大壩運行安全業務培訓。

第七章 罰則

第四十條

建設單位和主管單位以及運行單位違反本規定第八條規定的，給予警告并責令限期改正；逾期未改正的，并處二萬至五萬元罰款；造成事故的，按照國家有關規定處理。

第四十一條

建設單位違反本規定第四條、第七條的規定的，給予警告并責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設，并處五萬元罰款；造成嚴重后果的，依法追究責任。

第四十二條

主管單位違反本規定第五條、第十七條、第十八條、第十九條、第二十一條規定的，責令限期改正；逾期未改正的，并處十萬至二十萬元罰款；造成嚴重后果的，依法追究責任。

第四十三條

運行單位違反本規定第六條、第十一條～第十六條、第二十條、第二十一條規定的，責令限期改正；逾期未改正的，并處十萬元至十萬元罰款；造成嚴重后果的，依法追究責任。

第四十四條

從事大壩安全分析、監測、測試、檢驗等專業技術服務的單位，出具虛假材料或因工作失誤造成事故的，依法追究責任，并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款；給他人造成損害的，與委托單位承擔連帶責任。

存在前款違法違規行為的，不得從事相應的大壩安全專業技術服務工作。

第四十五條

大壩安全監管工作人員徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守，造成重大事故的，依法給予行政處分；造成嚴重后果，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第八章 附則

第四十六條

本規定下列用語的含義：

（一）大壩是指包括橫跨河床和水庫周圍埡口的所有永久性擋水建筑物、泄洪建筑物、輸水和過船建筑物的擋水結構以及這些建筑物與結構的地基、近壩庫岸、邊坡和附屬設施。

（二）運行單位是指負責大壩日常運行管理的大壩產權所有者或者受產權所有者授權、委托運行管理的單位。

（三）主管單位是指大壩的產權法人單位或產權法人單位的控股股東。

（四）大壩運行安全事故是指大壩運行過程中發生人員傷亡、財產損失或重大社會影響等事故，以其他導致嚴重后果的事件，如：大壩潰決、嚴重斷裂、倒塌、滑移；庫水漫頂、淹沒；泄洪建筑物及設施嚴重破壞、影響正常泄洪；近壩庫岸及邊坡大規模塌滑等。

第四十七條

水電站輸水隧洞、壓力鋼管、調壓井、發電廠房、尾水隧洞等輸水發電建筑物及過壩建筑物及其附屬設施應當參照水電站大壩的管理要求開展安全檢查，并定期進行安全評價，發現缺陷及時處理。

第四十八條

對大壩進行安全評價等技術服務，依照國家有關規定，實行有償服務。

第四十九條

以發電為主、總裝機容量小于50MW的大壩運行安全監督管理，參照本規定執行。

第五十條 本辦法自 年 月 日起施行。