第一篇：廣發(fā)基金2011投資策略：復(fù)蘇與轉(zhuǎn)型雙輪驅(qū)動(dòng)

廣發(fā)基金2011年宏觀投資策略

2011全球經(jīng)濟(jì)：在貨幣迷霧中前行

2008年的全球金融危機(jī)直接導(dǎo)致了主要發(fā)達(dá)國(guó)家走上“量化寬松”之路。然而，由于經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)動(dòng)力缺失，經(jīng)濟(jì)活力持續(xù)低迷，貨幣乘數(shù)仍然處于低位，中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表擴(kuò)大。在復(fù)蘇之路上，量化寬松形成了這樣一個(gè)貨幣迷局，它是推動(dòng)復(fù)蘇的有利政策條件，卻也為復(fù)蘇埋下了通脹的種子。

量化寬松必然導(dǎo)致3個(gè)后果：中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表的擴(kuò)大、貨幣乘數(shù)下降、引發(fā)通脹壓力。目前，美國(guó)基礎(chǔ)貨幣和廣義貨幣供應(yīng)量走勢(shì)之所以出現(xiàn)嚴(yán)重背離，原因在于“貨幣乘數(shù)”的急劇下降。而貨幣乘數(shù)暴跌又反映出，自危機(jī)發(fā)生以來(lái)，美國(guó)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)資本中介功能的能力和意愿都大為萎縮。此外，央行向經(jīng)濟(jì)注入大量流動(dòng)性，不會(huì)導(dǎo)致貨幣供應(yīng)量大幅增加。但是，一旦經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)恢復(fù)，貨幣乘數(shù)可能很快上升，已經(jīng)向經(jīng)濟(jì)體系注入的流動(dòng)性在貨幣乘數(shù)的作用下將直線(xiàn)飆升，流動(dòng)性過(guò)剩在短期內(nèi)就將構(gòu)成大問(wèn)題。

歐洲債務(wù)危機(jī)的爆發(fā)讓我們更加關(guān)注發(fā)達(dá)國(guó)家的債務(wù)問(wèn)題。自2008年起，歐美主要國(guó)家政府債務(wù)水平開(kāi)始增加。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，輕微的通脹可能會(huì)增大通脹加速的風(fēng)險(xiǎn)，最終通脹可能達(dá)到兩位數(shù)，1947年和1979－1981年間都是如此。

隨著主要發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入量化寬松，并同時(shí)面臨債務(wù)型通脹威脅，匯率之爭(zhēng)愈演愈烈。最終將導(dǎo)致全球貨幣體系的改變，形成一個(gè)紙幣普遍貶值的結(jié)果。

以上分析都直指未來(lái)的“通脹”前景，但我們不能忽視經(jīng)濟(jì)正在走向復(fù)蘇。無(wú)論復(fù)蘇的進(jìn)程如何曲折，經(jīng)濟(jì)向好的方向是確定的。理由有三：其

一、2010年全年生產(chǎn)領(lǐng)域和消費(fèi)領(lǐng)域的持續(xù)復(fù)蘇跡象充分體現(xiàn)在采購(gòu)經(jīng)理人的判斷和消費(fèi)者的信心上。從采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)來(lái)看，自2010年年初以來(lái)，歐美主要PMI指數(shù)均處于50的分水嶺之上，盡管8、9月份相對(duì)緩和，但仍然表明經(jīng)濟(jì)處于擴(kuò)張過(guò)程中。其

二、就業(yè)與生產(chǎn)力穩(wěn)定預(yù)示復(fù)蘇的穩(wěn)定。盡管我們看到眾多的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)反反復(fù)復(fù)，但都再未踏入2008年底2009年初的恐慌區(qū)域。而近期主要經(jīng)濟(jì)體就業(yè)數(shù)據(jù)的持續(xù)穩(wěn)定無(wú)疑成為經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇穩(wěn)定性的最好佐證。

全球經(jīng)濟(jì)在貨幣迷霧的籠罩下持續(xù)復(fù)蘇，這也是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家和主流國(guó)際機(jī)構(gòu)的認(rèn)識(shí)。

具體來(lái)說(shuō)，主要國(guó)家都將承受高于過(guò)去10年均值的通脹水平。廣發(fā)基金認(rèn)為4-6%的通脹水平是能夠管理的合理上限區(qū)間。鑒于當(dāng)代宏觀管理能力的提升，我們并不認(rèn)為惡性通脹會(huì)發(fā)生。在溫和的通脹下，全球都在尋找新的增長(zhǎng)動(dòng)力，今年兩年將延續(xù)曲折復(fù)蘇的態(tài)勢(shì)。

從產(chǎn)出角度來(lái)看，由于2009年基數(shù)仍然不高的原因，2010年將呈現(xiàn)高增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將達(dá)到4.8%的水平。這一增速在今年4季度開(kāi)始將顯露出“同比疲態(tài)”，將因?yàn)榛鶖?shù)墊高的因素而出現(xiàn)同比增速相對(duì)緩和的局面。但這并不影響全球復(fù)蘇的大趨勢(shì)，預(yù)期2011年整體上仍將維持環(huán)比增速穩(wěn)定的態(tài)勢(shì)。2011中國(guó)經(jīng)濟(jì)：在轉(zhuǎn)型中穩(wěn)定復(fù)蘇

2010年的曲折讓人平添了幾分憂(yōu)慮，而房?jī)r(jià)之謎也讓人對(duì)轉(zhuǎn)型的路徑捉摸不清。但趨勢(shì)非常明朗：中國(guó)經(jīng)濟(jì)需要轉(zhuǎn)型，中國(guó)經(jīng)濟(jì)也必將復(fù)蘇。

2011年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)將走出2010年的“逐季下滑”陰影，重新走上增長(zhǎng)和復(fù)蘇的軌道。2009年是最困難的，2010年是最復(fù)雜的，而2011年注定將是多變的。這一多變不同于復(fù)雜，復(fù)雜的形勢(shì)下方向并不明確，多

變的環(huán)境下，無(wú)論如何反復(fù)，向上趨勢(shì)是明確的。這得益于生產(chǎn)領(lǐng)域和消費(fèi)領(lǐng)域信心的進(jìn)一步穩(wěn)固，也由于2011年不再面臨同比基數(shù)逐季墊高的尷尬。

2011年的持續(xù)復(fù)蘇在數(shù)據(jù)上表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)環(huán)比增長(zhǎng)的穩(wěn)定，同比增長(zhǎng)的回穩(wěn)；在經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)上則表現(xiàn)為來(lái)自消費(fèi)和創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)不斷上升。盡管2011年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍然主要由投資來(lái)貢獻(xiàn)，但消費(fèi)和創(chuàng)新的貢獻(xiàn)不再是可以忽視的。

當(dāng)經(jīng)濟(jì)走過(guò)2010年4季度的低谷，重新邁上復(fù)蘇之旅，告別震蕩局面的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化將重新提升日程。

（一）政策預(yù)期：在多變的環(huán)境中走向穩(wěn)健

從中國(guó)面臨的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)來(lái)看，2011年政策的主題詞將是轉(zhuǎn)型、升值、要素價(jià)格改革和加息。貨幣政策走向穩(wěn)健和財(cái)政政策相對(duì)積極的組合模式將是必然的。一言以蔽之，廣發(fā)基金認(rèn)為2011年的政策將在多變的環(huán)境中走向穩(wěn)健，而推動(dòng)結(jié)構(gòu)改革的措施也將是箭在弦上，不得不發(fā)。多變的環(huán)境或?qū)?lái)多變的政策，但有兩個(gè)原則會(huì)遵守：第一，調(diào)結(jié)構(gòu)不會(huì)半途而廢；第二，控物價(jià)不以犧牲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為代價(jià)。

房地產(chǎn)調(diào)控政策短期內(nèi)不會(huì)松動(dòng)。在房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)控尚不明確的情況下，繼續(xù)落實(shí)現(xiàn)有政策為當(dāng)前首要目標(biāo)，以確保預(yù)定調(diào)控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并嚴(yán)厲防止因政策松動(dòng)導(dǎo)致房地產(chǎn)市場(chǎng)出現(xiàn)的報(bào)復(fù)性反彈。另一方面，為最大化減少房地產(chǎn)調(diào)控對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的下行壓力，保障性住房的投入力度或?qū)⒓哟?。產(chǎn)業(yè)政策將繼續(xù)堅(jiān)持“有保有壓”的調(diào)控思路，尤其是對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的嚴(yán)格政策年內(nèi)不會(huì)松動(dòng)，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及科技含量高的產(chǎn)業(yè)及服務(wù)業(yè)的支持力度將繼續(xù)加大。

總量調(diào)控方面，將保持經(jīng)濟(jì)“一攬子刺激計(jì)劃”的實(shí)施力度在總體上不減弱的同時(shí)，優(yōu)化政策工具組合，避免政策過(guò)度疊加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成不利影響。貨幣政策要在總?cè)∠虿蛔兊耐瑫r(shí)，針對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)面臨的下行壓力，提高貨幣供給彈性，適度增加貨幣供給。為了保證收尾工程和在建及新開(kāi)工項(xiàng)目資金需要，必要時(shí)2010年信貸總量會(huì)適度突破年初7.5萬(wàn)億計(jì)劃規(guī)模，2011年仍將維持適度增長(zhǎng)。

廣發(fā)基金認(rèn)為，今后的宏觀調(diào)控將適應(yīng)2001年“多變”特征的要求，開(kāi)始以控制物價(jià)為短期主要目標(biāo)，隨著物價(jià)的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)的回穩(wěn)，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型將再度成為重點(diǎn)。政策將在穩(wěn)定的基調(diào)上小幅變化，采取結(jié)構(gòu)從緊，靈活調(diào)節(jié)的政策思路。

（二）投資機(jī)會(huì)：尋找向上的動(dòng)力

1、夯實(shí)底部：尋找上升的動(dòng)力

廣發(fā)基金認(rèn)為，盡管4季度經(jīng)濟(jì)仍將繼續(xù)回調(diào)，但大盤(pán)不會(huì)再深度回調(diào)。且2011年經(jīng)濟(jì)將延續(xù)復(fù)蘇的趨勢(shì)。在經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)漸入底部，守望復(fù)蘇的大背景是大盤(pán)筑底的必要條件。但經(jīng)濟(jì)調(diào)結(jié)構(gòu)和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑并不明朗，市場(chǎng)將不斷調(diào)整預(yù)期，尋找最有發(fā)展前景的新產(chǎn)業(yè)。

市場(chǎng)夯實(shí)底部意味著將在一個(gè)相對(duì)底部反復(fù)震蕩，直到復(fù)蘇的前景開(kāi)始明朗，轉(zhuǎn)型的路徑更加清晰。夯實(shí)底部階段，關(guān)鍵要做到兩個(gè)方面：

（1）逆向投資，下跌買(mǎi)入。逆向投資在宏觀情形急轉(zhuǎn)直下的時(shí)候是糟糕的策略。但在經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷長(zhǎng)期低迷，處于復(fù)蘇前黑暗階段的時(shí)候，是一個(gè)不錯(cuò)的選擇。當(dāng)前能夠采用逆向投資的充分條件是：經(jīng)濟(jì)下滑不再是長(zhǎng)波和中波下滑，而是中波底部的短波震蕩，每一個(gè)短波下滑都意味著我們離復(fù)蘇更加接近。

（2）成長(zhǎng)投資，尋找經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型方向。當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)的基本特征是長(zhǎng)波增長(zhǎng)動(dòng)力缺失。不僅僅是中國(guó)，全球都在尋找經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新科技動(dòng)力，中國(guó)則多了社會(huì)轉(zhuǎn)型這一時(shí)代任務(wù)。此時(shí)，我們的成長(zhǎng)投資至少有兩層含義，一是社會(huì)轉(zhuǎn)型帶來(lái)的內(nèi)需增長(zhǎng)和生活方式的變遷；二是新技術(shù)發(fā)展和社會(huì)變遷共同導(dǎo)致的新產(chǎn)業(yè)和新商業(yè)模式的發(fā)展。

從全球長(zhǎng)波周期發(fā)展的角度來(lái)看，廣發(fā)基金認(rèn)為，從2008年四季度開(kāi)始，我們就已經(jīng)進(jìn)入了這樣一個(gè)時(shí)代：股票總是漲一年，跌一年，再漲一年；漲難以突破4000點(diǎn)附近的繁榮價(jià)格區(qū)；跌難以突破2300點(diǎn)附近政策敏感區(qū)。我們不知道什么時(shí)候?qū)⑦~出這個(gè)波動(dòng)區(qū)間，但2011年將是這個(gè)區(qū)間中的上升波段。

2、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型：“十二五”的六大任務(wù) 七大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)

過(guò)去三十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就是中國(guó)出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的成功。出口導(dǎo)向戰(zhàn)略在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的同時(shí)也帶來(lái)了諸多不平衡，如城鄉(xiāng)的不平衡，區(qū)域的不平衡。在諸多不平衡的背后，是中國(guó)勞動(dòng)力價(jià)格低估對(duì)國(guó)民消費(fèi)的長(zhǎng)期壓制。

當(dāng)前，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了只有加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，才能持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期。“十二五”推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，目的是保持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期平穩(wěn)較快發(fā)展，是有促有控的轉(zhuǎn)變，是調(diào)優(yōu)調(diào)強(qiáng)的轉(zhuǎn)變，更是一場(chǎng)廣泛而深刻的變革。

“十二五”的戰(zhàn)略任務(wù)大致可以概括為六個(gè)方面：（1）鑄就內(nèi)需主導(dǎo)的發(fā)展動(dòng)力，（2）扭轉(zhuǎn)區(qū)域發(fā)展不平衡，（3）自主創(chuàng)新提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，（4）加強(qiáng)資源環(huán)境支撐力，（5）社會(huì)建設(shè)共享發(fā)展成果，（6）啟動(dòng)重大利益調(diào)整的改革開(kāi)放。

其中，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要依托。根據(jù)溫總理的最新解釋?zhuān)瑖?guó)家重點(diǎn)支持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主要包括7大方面。（1）節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)（2）高端裝備制造產(chǎn)業(yè)（3）生物產(chǎn)業(yè)（4）新材料產(chǎn)業(yè)（5）新能源汽車(chē)（6）新能源產(chǎn)業(yè)（7）新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)

3、刺激內(nèi)需：城鎮(zhèn)化是最大的內(nèi)需

李克強(qiáng)指出：城鎮(zhèn)化是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的客觀趨勢(shì)。我們講擴(kuò)大內(nèi)需，最大的內(nèi)需在城鎮(zhèn)化，最雄厚的內(nèi)需潛力在城鎮(zhèn)化。當(dāng)前和今后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間，我國(guó)城鎮(zhèn)化處于快速發(fā)展階段。在這個(gè)歷史階段，應(yīng)以加快城鎮(zhèn)化為依托，調(diào)整優(yōu)化城鄉(xiāng)和區(qū)域結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大消費(fèi)需求和投資需求，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期平穩(wěn)較快發(fā)展?！笆濉睍r(shí)期，我國(guó)城鎮(zhèn)化率將突破50%，人們的生活方式和經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)會(huì)隨之發(fā)生一系列深刻變化。我國(guó)城鎮(zhèn)化蘊(yùn)含著巨大的內(nèi)需空間。

城鎮(zhèn)化投資啟示：

建筑業(yè)：城鎮(zhèn)化的繼續(xù)意味著我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)仍將保持較大規(guī)模，建筑業(yè)的繁榮仍然能夠維持，社會(huì)就業(yè)的大幅波動(dòng)不會(huì)發(fā)生。這一因素與當(dāng)前保障房建設(shè)因素相疊加，如果財(cái)政對(duì)于基建的支持不推出，建筑業(yè)及其上游（建材）在未來(lái)一段時(shí)間仍有投資價(jià)值。

飲食：包括農(nóng)產(chǎn)品與食品飲料兩大行業(yè)。城市人口比重的增加直接導(dǎo)致了對(duì)肉禽蛋奶的需求，間接增加了對(duì)糧食的需求，農(nóng)產(chǎn)品的需求將持續(xù)增長(zhǎng)。而城市人口生活質(zhì)量的提高則對(duì)食品安全和食品豐富性提出了更高要求，食品飲料面臨更大的市場(chǎng)空間。

健康：醫(yī)藥與保健產(chǎn)業(yè)。城鄉(xiāng)之間的醫(yī)療衛(wèi)生與保健消費(fèi)水平相差深遠(yuǎn)，大城市與小城市之間的差距也很大。城市化的繼續(xù)推進(jìn)和城市自身水平的提高都會(huì)醫(yī)藥與保健產(chǎn)業(yè)提出了更高要求。

2011投資策略：追逐復(fù)蘇趨勢(shì)，布局轉(zhuǎn)型方向

1）守望復(fù)蘇的大類(lèi)資產(chǎn)配置：權(quán)益性資產(chǎn)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)

從資產(chǎn)配置的角度來(lái)看，應(yīng)拋開(kāi)前期劫后狂歡期間市場(chǎng)極度樂(lè)觀的思維方式。劫后狂歡之后，經(jīng)濟(jì)需要深度的整合才能重啟新的增長(zhǎng)。從債券的投機(jī)機(jī)會(huì)來(lái)看，由于各國(guó)基準(zhǔn)利率只是加息時(shí)間不確定而已，所以基礎(chǔ)利率產(chǎn)品的整體機(jī)會(huì)已經(jīng)相當(dāng)渺茫，債券的突破機(jī)會(huì)將主要來(lái)源于信用債信用風(fēng)險(xiǎn)的降低或和可轉(zhuǎn)債產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換收益。

從股票資產(chǎn)的機(jī)會(huì)來(lái)看，盡管黎明前的黑暗讓人質(zhì)疑經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的進(jìn)程，但我們要相信當(dāng)前的短波下滑是中波周期底部的小波動(dòng)，一個(gè)中波周期底部需要2個(gè)乃至2個(gè)以上短波周期方能演繹完成。由于2008年以來(lái)的金融危機(jī)在全球范圍內(nèi)形成了較大破壞，而同時(shí)面臨著經(jīng)濟(jì)科技動(dòng)力缺失的局面，因此這個(gè)中波周期底部出現(xiàn)多次短波波動(dòng)是必然的。

從權(quán)益性資產(chǎn)來(lái)看，未來(lái)的投資機(jī)會(huì)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1．處于景氣周期上升階段的行業(yè)；2．市場(chǎng)波動(dòng)產(chǎn)生的投資機(jī)會(huì)；3．技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)帶來(lái)的投資機(jī)會(huì)；4．人口結(jié)構(gòu)變化帶來(lái)的投資機(jī)會(huì)；

5．新的商業(yè)模式。

2）全球?qū)捤傻男赂窬郑憾唐诶十a(chǎn)品價(jià)值凸顯

無(wú)論復(fù)蘇的路徑如何，無(wú)論技術(shù)進(jìn)步的路徑如何，都不能掩飾：全球流動(dòng)性極度寬松都是當(dāng)前全球宏觀格局的典型特征。這一異常寬松的政策性貨幣創(chuàng)造和經(jīng)濟(jì)活力相對(duì)低迷必然催生利率的上行。這里還不考慮可能發(fā)生的糧食價(jià)格上漲和能源價(jià)格異動(dòng)。

鑒于全球貨幣季度寬松的事實(shí)，以及潛在的長(zhǎng)期溫和通脹壓力。廣發(fā)基金認(rèn)為，今后較長(zhǎng)時(shí)間里，短期利率金融產(chǎn)品的價(jià)值應(yīng)被市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)，貨幣基金的大發(fā)展將成為現(xiàn)實(shí)。

3）經(jīng)濟(jì)持續(xù)回升下的趨勢(shì)投資：尋找戴維斯雙擊

中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的環(huán)比低點(diǎn)就在3/4季度之交，而同比增長(zhǎng)低點(diǎn)在2010年年底。出去當(dāng)前政府的政策反應(yīng)非常靈敏，市場(chǎng)從2010年7月初就已經(jīng)開(kāi)始拋棄熊市思維，在尋找上升的理由。而2010年底的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)低迷將有助于市場(chǎng)夯實(shí)底部。

因此，在對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)回升的判斷下，趨勢(shì)投資的一個(gè)重要工作就是尋找戴維斯雙擊，這是追逐復(fù)蘇趨勢(shì)的有效方法。當(dāng)前，市場(chǎng)對(duì)當(dāng)前的盈利并不樂(lè)觀，在現(xiàn)有盈利預(yù)期的基礎(chǔ)上，估值也處于低位運(yùn)行，A股整體估值偏低。這就形成了低盈利、低估值的誘人局面。鑒于這一思路，廣發(fā)基金首選與經(jīng)濟(jì)景氣相關(guān)度最大的煤炭、有色金屬、汽車(chē)、化工、機(jī)械、鋼鐵等行業(yè)。

當(dāng)然，戴維斯雙擊不僅僅是周期性行業(yè)的特權(quán)。當(dāng)穩(wěn)定性行業(yè)的公司估值有所調(diào)整，盈利預(yù)期有所下滑之后，同時(shí)可能面臨戴維斯雙擊的可能。為此，我們認(rèn)為，在市場(chǎng)開(kāi)始追逐周期性行業(yè)的時(shí)候，穩(wěn)定性行業(yè)必然暫時(shí)失去光華。當(dāng)其估值和盈利預(yù)期經(jīng)歷調(diào)整之后，將再度出現(xiàn)機(jī)會(huì)。

4）全新環(huán)境下的主題選擇

當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵特征是生產(chǎn)體系中勞動(dòng)者分配比重的上升，這將改變發(fā)達(dá)國(guó)家和出口導(dǎo)向型國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，直接導(dǎo)致全球范圍內(nèi)中產(chǎn)階層的擴(kuò)大，與中產(chǎn)階層相關(guān)的消費(fèi)領(lǐng)域?qū)@得發(fā)展。從中國(guó)的具體情況來(lái)看，一方面，技術(shù)追趕和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型決定了新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展將是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的另一主脈絡(luò)；另一方面，人口結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、收入結(jié)構(gòu)，及其消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化將成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)變遷的主要特征。

結(jié)合十二五規(guī)劃的六大方向和中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)變遷的趨勢(shì)，我們重點(diǎn)關(guān)注4個(gè)方面。產(chǎn)能有瓶頸產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能建設(shè)、新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、收入分配改革和中產(chǎn)階層的興起消費(fèi)、人口年齡結(jié)構(gòu)變化帶來(lái)的需求變遷。

第二篇：2018年投資基金策略

2018年投資策略

2018年逢低加倍投資計(jì)劃

1.我2018年逢低加倍還是以投資中歐先鋒為主。（制定一個(gè)明確的投資標(biāo)的）2..因?yàn)橹袣W基金喜歡限購(gòu)，所以要考慮追加金額的問(wèn)題，所以把逢低加倍 定投日改為每周四定投，用周定投的方法進(jìn)行逢低加倍定投。這樣即使 限購(gòu)也不會(huì)影響自己的投資計(jì)劃。（把以后可能發(fā)生的情況先做預(yù)估）3..周定投是每周四投資500元，這樣大概一年是2.5萬(wàn)元左右。

所以先在年底準(zhǔn)備2.4萬(wàn)的流動(dòng)資金，正常定投的資金每月從工資卡扣除2000元。（制定一個(gè)投資策略）

4.設(shè)定投資條件，其實(shí)我真心不愿意頻繁的贖回，但是很多人還是有落袋為安的想法，所以我還是把條件稍微降低一些，設(shè)置3個(gè)檔位。

1檔==當(dāng)正常定投達(dá)到15%注意贖回，喜歡落袋為安的人可以贖回了。

2檔==當(dāng)定投收益達(dá)到25%贖回50%盈利金額（要查看自己所有基金的盈利情況）3檔==當(dāng)定投收益達(dá)到35%時(shí)贖回100%盈利金額。（要查看自己所有基金的盈利情況）因?yàn)橥ㄟ^(guò)我多次測(cè)試，當(dāng)你盈利金額比較多的時(shí)候，你全部贖回來(lái)后的資金 使用分配和如何再次逢低加倍都是比較麻煩的。必須要有個(gè)詳細(xì)的嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y計(jì)劃。

5贖回的資金可以根據(jù)資金量的多少，用3種方式再次進(jìn)行投資。贖回資金量不多的情況用第一種方法

贖回的資金還是投資目前的基金，更改自己逢低加倍的條件。

第一種方式，在原有條件逢低加倍的條件下把逢低加倍金額適當(dāng)增加，比如以前是追加1000元的，現(xiàn)在改為追加2000元，贖回資金量比較大的時(shí)候。三種方法綜合使用。

當(dāng)你的盈利金額達(dá)到一定程度，會(huì)增加你的再次投資的難度。

你真的贖回100%盈利的時(shí)候你手里突然有了幾十萬(wàn)或者上百萬(wàn)的現(xiàn)金，如果不能有條不紊的去處理，那么就會(huì)病急亂投醫(yī)。

資金量小的時(shí)候允許你好幾次犯錯(cuò)，資金量大的時(shí)候真的不能出任何差錯(cuò)。絕對(duì)不能出現(xiàn)再次購(gòu)買(mǎi)時(shí)的成本高于贖回時(shí)的成本的情況發(fā)生。那就證明你追高了。

第二種方式是另外增加一個(gè)凈值條件，當(dāng)現(xiàn)在凈值比贖回時(shí)凈值下跌-5%的情況下再次用自己認(rèn)為合理的資金進(jìn)行逢低加倍追加資金，這個(gè)時(shí)候的目的就是增加額外份額，是不計(jì)較虧損還是盈利的。只要現(xiàn)在凈值低于贖回基金凈值-5%就可以加倍投入了。這個(gè)方法你每天都可以去追加投資。

第三種方式就是用盈利的資金分配一部分出去用逢低加倍的方法投資一個(gè)新的基金。這個(gè)新基金就是以后作為0成本的基金，以后贖回的盈利都可以投資這個(gè)基金。這個(gè)基金要選擇回撤小穩(wěn)健型的基金，這個(gè)基金以后不到100%贖回提示就不參與平時(shí)的贖回操作了。

手里有大量的贖回盈利資金的時(shí)候，可以每周都隨機(jī)進(jìn)行追加操作。但是必須是再次申購(gòu)的基金凈值是低于你贖回時(shí)的凈值的。

你用同樣的錢(qián)申購(gòu)的份額只要比你贖回之前的份額要多，你就等于是變相的賺錢(qián)了。要知道有一種虧損并不叫虧損，是為以后賺更多的錢(qián)埋下伏筆。

這3種方式里面，第一種你是會(huì)出現(xiàn)后面申購(gòu)凈值可能會(huì)大于贖回凈值的情況，因?yàn)槟愕耐顿Y循環(huán)又是從0開(kāi)始。就別惦記著我賣(mài)的時(shí)候是1元，現(xiàn)在是1.1元。

你就不要糾結(jié)買(mǎi)還是不買(mǎi)。就按電腦提示進(jìn)行操作。不然可能會(huì)失去后面的投資機(jī)會(huì)。第二種方式以后肯定是只賺不虧的。這個(gè)時(shí)候要舍得買(mǎi)，要堅(jiān)決去買(mǎi)。第三種方式是無(wú)參考的從0開(kāi)始，對(duì)于你來(lái)說(shuō)就是一個(gè)全新的開(kāi)始。

6逢低加倍資金是杠桿，也就是在下跌時(shí)逢低加倍虧損是正常的一倍，上漲的時(shí)候也是 正常定投的一倍，所以我們?cè)谟梅甑图颖兜臅r(shí)候是需要及時(shí)贖回流動(dòng)資金和贖回盈利的，我們也是要長(zhǎng)期投資，長(zhǎng)期持有，但是我們是動(dòng)態(tài)的操作我們的資金，在虧損時(shí)要提前 做好思想準(zhǔn)備，但是只要以后正常定投能盈利，你逢低加倍是肯定會(huì)賺的更多。收益一定會(huì)超過(guò)正常定投的。

在遇到困難時(shí)多模擬一下正常定投長(zhǎng)期收益，你會(huì)發(fā)現(xiàn)正常定投長(zhǎng)期是一定會(huì)盈利的。如果你清醒的認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，并且有決心和毅力，最終你也是肯定會(huì)成功的。逢低加倍在震蕩市===正常定投

逢低加倍在震蕩向下然后再向上==逢低加倍 逢低加倍在熊市==逢低加倍，搜集低位籌碼。

逢低加倍在震蕩向上的市場(chǎng)==正常定投到減少投資，并且有提示贖回信號(hào)。

逢低加倍在快速上漲的牛市==減少投資，起到一個(gè)提示贖回盈利的報(bào)警器的作用。不管在哪種市場(chǎng)，逢低加倍逢高減少都會(huì)自動(dòng)改變本身的角色，順應(yīng)市場(chǎng)的趨勢(shì)。這種方法本身具有趨勢(shì)投資的特性，我們要做的就是嚴(yán)格按電腦提示操作。如果我們?nèi)藶槿ジ缮妫憔褪窃诤挖厔?shì)作對(duì)。投資不爭(zhēng)一時(shí)之勇，不在于曾經(jīng)擁有，我們需要的是天長(zhǎng)地久。耐心的周而復(fù)始，循環(huán)不斷。

第三篇：雙輪驅(qū)動(dòng)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)提升集聚發(fā)展的思考

雙輪驅(qū)動(dòng)加快轉(zhuǎn)型提升集聚發(fā)展的思考

***經(jīng)過(guò)近幾年的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)總量和質(zhì)量效益有了長(zhǎng)足的提升。但長(zhǎng)期積累的結(jié)構(gòu)性矛盾依然存在，經(jīng)濟(jì)發(fā)展傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)減弱而新型產(chǎn)業(yè)尚在起步階段，保持經(jīng)濟(jì)較高速度增長(zhǎng)難度加大；產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展短板依然存在，結(jié)構(gòu)不優(yōu)，發(fā)展方式粗放的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性矛盾較為突出。我區(qū)在產(chǎn)業(yè)規(guī)模、科技含量、政策支持、人才支撐等方面與先進(jìn)地區(qū)存在著一定差距，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)任務(wù)艱巨?，F(xiàn)將******區(qū)如何加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展高質(zhì)量思考如下。

一、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，加快推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

綜合施策，精準(zhǔn)發(fā)力，在穩(wěn)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上推進(jìn)轉(zhuǎn)型攻堅(jiān)。一是加大企業(yè)服務(wù)力度。認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系企業(yè)，單位分包企業(yè)等制度，落實(shí)“一企一策”，精準(zhǔn)服務(wù)。加強(qiáng)生產(chǎn)要素協(xié)調(diào)保障，減少停產(chǎn)檢修、環(huán)保限產(chǎn)等因素對(duì)企業(yè)運(yùn)行的影響；積極搭建銀企對(duì)接服務(wù)平臺(tái)，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)大力支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)；抓好企業(yè)和項(xiàng)目周邊環(huán)境專(zhuān)項(xiàng)整治，積極受理企業(yè)和社會(huì)投訴，切實(shí)解決影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的各類(lèi)問(wèn)題，為企業(yè)發(fā)展提供良好的外部環(huán)境。二是要抓好重大項(xiàng)目建設(shè)推進(jìn)力度。認(rèn)真落實(shí)重大項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)分包、首席服務(wù)官等機(jī)制，實(shí)施節(jié)點(diǎn)管理、倒排工期、掛圖作戰(zhàn)、督查考核，集中精力推進(jìn)

13個(gè)在建項(xiàng)目，確保投資53億元的***、投資30億元的***年產(chǎn)1萬(wàn)噸航天鈦合金材料、總投資15億元的***10萬(wàn)噸鋁板帶項(xiàng)目、投資15億元的***年產(chǎn)6.5萬(wàn)噸無(wú)機(jī)功能新材料、投資2億元的***年產(chǎn)2000噸鈦絲及鈦合金棒等重點(diǎn)項(xiàng)目早竣工、早投產(chǎn)、早見(jiàn)效。三是抓好產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)。加快***鈦產(chǎn)業(yè)園、鋁精深加工產(chǎn)業(yè)園、智能健康產(chǎn)業(yè)園等專(zhuān)業(yè)園區(qū)規(guī)劃編制和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，新建標(biāo)準(zhǔn)化廠房10萬(wàn)平方米，每個(gè)園區(qū)引進(jìn)2--3個(gè)龍頭企業(yè)，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移功能進(jìn)一步增加。

二、注重培育壯大“雙輪驅(qū)動(dòng)”，不斷增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)力活力。

圍繞全市打好轉(zhuǎn)型發(fā)展攻堅(jiān)戰(zhàn)的工作目標(biāo)，深入貫徹落實(shí)《中國(guó)制造2025**行動(dòng)綱要》，以高端化、綠色化、智能化、融合化為方向，按照淘汰一批、改造一批、培育一批、壯大一批的原則，堅(jiān)持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)與新型產(chǎn)業(yè)培育壯大“雙輪驅(qū)動(dòng)”，拉長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈條，壯大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，積極培育新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)，加快推進(jìn)向產(chǎn)業(yè)鏈高端布局、向技術(shù)鏈高端遞進(jìn)、向價(jià)值鏈高端延伸。一是深入推進(jìn)“三去一降一補(bǔ)”。做好“散亂污”企業(yè)關(guān)停整治和淘汰落后產(chǎn)能工作，實(shí)施“騰籠換鳥(niǎo)”；對(duì)***、***、***等企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)重組、技術(shù)改造和新項(xiàng)目嫁接，促使企業(yè)盡快增長(zhǎng)活力，走出困境。二是深化地企合作。按照做大、做強(qiáng)、做優(yōu)的原則，進(jìn)一步壯大龍頭骨干企業(yè)。重點(diǎn)抓好***40萬(wàn)噸氧化鋁擴(kuò)能項(xiàng)目，促使120

萬(wàn)噸氧化鋁達(dá)產(chǎn)達(dá)效；對(duì)***有限公司年產(chǎn)3萬(wàn)噸產(chǎn)能釋放的基礎(chǔ)上，通過(guò)新特色產(chǎn)品定向開(kāi)發(fā)、高品質(zhì)產(chǎn)品批量輸出等措施，將現(xiàn)有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步擴(kuò)大，重點(diǎn)抓好高純鈦、轉(zhuǎn)子級(jí)海綿鈦、TC4專(zhuān)用海綿鈦、焊管級(jí)海綿鈦、板換級(jí)海綿鈦、靶材級(jí)海綿鈦等高端、特色產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，使之成為國(guó)內(nèi)海綿鈦領(lǐng)軍企業(yè)，引領(lǐng)市場(chǎng)潮流，穩(wěn)抓市場(chǎng)話(huà)語(yǔ)權(quán)，形成國(guó)際化知名品牌。***在加快建設(shè)總投資51億元的***千瓦機(jī)組上大壓小項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化自主創(chuàng)新，重點(diǎn)合作引進(jìn)60萬(wàn)噸熱連軋、3萬(wàn)噸鋁箔擴(kuò)能及等項(xiàng)目，力爭(zhēng)2020年重點(diǎn)企業(yè)新增產(chǎn)能100萬(wàn)噸以上。三是強(qiáng)化開(kāi)放招商。圍繞河南自貿(mào)區(qū)***片區(qū)和***國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的功能定位，搞好產(chǎn)、學(xué)、研融合對(duì)接，抓好“565”產(chǎn)業(yè)精準(zhǔn)招商，以園中園為載體，圍繞鋁產(chǎn)業(yè)的延鏈、補(bǔ)鏈和強(qiáng)鏈，重點(diǎn)引進(jìn)總投資35億元的年產(chǎn)60萬(wàn)噸鋁熱連軋項(xiàng)目、總投資8億元的鋁合金集裝箱項(xiàng)目、總投資2億元的年產(chǎn)5000噸電子級(jí)微細(xì)球型鋁粉及鋁涂層等鋁精深加工項(xiàng)目，拉長(zhǎng)鋁精深加工全產(chǎn)業(yè)鏈；圍繞海綿鈦的資源優(yōu)勢(shì)和“***所”的科研優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)引進(jìn)總投資3億元的***有限公司鈦復(fù)合材鍛造項(xiàng)目、總投資2億元的金海源鈦標(biāo)準(zhǔn)件項(xiàng)目、總投資2億元的鈦擠壓管項(xiàng)目、總投資2億元的鈦镕鍛項(xiàng)目、總投資3億元的飛機(jī)鈦件項(xiàng)目、總投資3億元的年產(chǎn)800噸鉭鈮合金新材料等鈦深加工及新材料項(xiàng)目，打造區(qū)域新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極。力爭(zhēng)在2年內(nèi)引進(jìn)18個(gè)超億元以上項(xiàng)目，確保項(xiàng)目建設(shè)梯次跟進(jìn)、有序接替。

三、強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，積極推進(jìn)發(fā)展動(dòng)能轉(zhuǎn)換。

以實(shí)施現(xiàn)代創(chuàng)新體系重大專(zhuān)項(xiàng)為抓手，以培育創(chuàng)新企業(yè)為載體，加快建設(shè)高水平研發(fā)平臺(tái)步伐，積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、資金鏈、政策鏈“四鏈融合”，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研金政“五位一體”發(fā)展，培育壯大新動(dòng)能。一是圍繞新材料、智能制造等產(chǎn)業(yè)，培育建設(shè)一批創(chuàng)新引領(lǐng)型平臺(tái)。高起點(diǎn)規(guī)劃建設(shè)一批高水平的發(fā)展載體，實(shí)現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)在空間、資源、人力資本等方面的有效集中，是提升新興產(chǎn)業(yè)集約發(fā)展水平的重要手段。把產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)成為自主創(chuàng)新的核心區(qū)、新興產(chǎn)業(yè)的先導(dǎo)區(qū)。要加快由一般加工制造向高端制造轉(zhuǎn)變、大力推動(dòng)科技企業(yè)孵化器、高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)中心建設(shè)，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)科技型中小企業(yè)持續(xù)涌現(xiàn)。高水平建設(shè)一批重點(diǎn)科技創(chuàng)業(yè)園，努力實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型人才密集、創(chuàng)新型企業(yè)密集、創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)密集的目標(biāo)。二是加快實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)人才工程。依托重大科研和工程項(xiàng)目、重點(diǎn)學(xué)科和科研基地、國(guó)際學(xué)術(shù)交流合作項(xiàng)目，著力培養(yǎng)一批推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高端人才；積極發(fā)展職業(yè)教育，依托主導(dǎo)行業(yè)、骨干企業(yè)共建高水平示范實(shí)訓(xùn)基地，加快培養(yǎng)生產(chǎn)一線(xiàn)的高技能勞動(dòng)者；引進(jìn)一個(gè)領(lǐng)軍人才，往往能催生一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)。要抓住當(dāng)前大批海外留學(xué)人員歸國(guó)創(chuàng)業(yè)和“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的有利時(shí)機(jī)，制定更加優(yōu)惠的政策措施，引進(jìn)更多新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的各類(lèi)高素質(zhì)人才。在人才引進(jìn)中要更多引進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，引導(dǎo)和鼓勵(lì)高校、科研院所、科技園區(qū)和企業(yè)聯(lián)合引才，建立不求所在、但求所用的“柔性引才”機(jī)制，推動(dòng)全球高端人才和智力資源更好地為我縣發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)服務(wù)；要科學(xué)使用人才，為各類(lèi)人才提供干事創(chuàng)業(yè)、發(fā)揮作用的平臺(tái)，使不同專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)、不同成長(zhǎng)經(jīng)歷、不同能力水平的人才創(chuàng)業(yè)有機(jī)會(huì)、干事有舞臺(tái)、發(fā)展有空間；加大人才服務(wù)力度，加大政策激勵(lì)力度，建立健全與工作業(yè)績(jī)緊密聯(lián)系、充分體現(xiàn)人才價(jià)值、鼓勵(lì)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的激勵(lì)機(jī)制，在全社會(huì)營(yíng)造尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造的濃厚氛圍。三是全力提升自主創(chuàng)新能力。發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)必須聚焦自主創(chuàng)新、掌握核心技術(shù)，加快構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、政府有力推動(dòng)、產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，努力搶占產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)制高點(diǎn)。要強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，加大研發(fā)投入，加強(qiáng)研發(fā)機(jī)構(gòu)和研發(fā)平臺(tái)建設(shè)，加快新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。四是推動(dòng)創(chuàng)新成果向新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)集中。創(chuàng)新政策向新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)傾斜，創(chuàng)新人才向新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)流動(dòng)，加快建立富有活力的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系。積極引導(dǎo)企業(yè)介入高校、科研院所早期研發(fā)，強(qiáng)化科研應(yīng)用導(dǎo)向，鼓勵(lì)企業(yè)與高等院校建立“校企聯(lián)盟”等多種合作載體，聯(lián)合承擔(dān)科技計(jì)劃、開(kāi)展技術(shù)研發(fā)、制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、轉(zhuǎn)化科技成果，形成產(chǎn)學(xué)研合作長(zhǎng)效機(jī)制，加快技術(shù)與資本、成果與市場(chǎng)的有效對(duì)接。

要引導(dǎo)企業(yè)大力拓展市場(chǎng)空間。新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最終取決于市場(chǎng)需求。要引導(dǎo)企業(yè)著眼于國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)開(kāi)發(fā)，選擇具有現(xiàn)實(shí)和潛在比較優(yōu)勢(shì)的目標(biāo)市場(chǎng)，創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)理念，運(yùn)用新的商業(yè)模式和營(yíng)銷(xiāo)方式，加大新產(chǎn)品的市場(chǎng)開(kāi)拓力度。通過(guò)政府采購(gòu)、政府補(bǔ)貼，實(shí)行出口貼息貸款、擔(dān)保貸款等政策，扶持企業(yè)拓展市場(chǎng)，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品規(guī)?；袌?chǎng)應(yīng)用。特別要重視科技型中小企業(yè)，由于市場(chǎng)準(zhǔn)入、融資等方面的制約，科技型中小企業(yè)在起步階段往往處于弱勢(shì)地位。政府要為他們提供更多的幫助，認(rèn)真解決發(fā)展中的各種實(shí)際困難，促進(jìn)掌握核心技術(shù)的本土企業(yè)不斷涌現(xiàn)，形成新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的集群優(yōu)勢(shì)。五要加快關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，只有掌握核心技術(shù)，才能搶占新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點(diǎn)、把握發(fā)展主動(dòng)權(quán)。要加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)。集成創(chuàng)新資源，集中力量開(kāi)展科技攻關(guān)，著力突破新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃綱要確定關(guān)鍵核心技術(shù)，形成一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新產(chǎn)品，形成一批重大成果的技術(shù)儲(chǔ)備。

第四篇：廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

廣發(fā)基金管理有限公司

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

基金合同

基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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目 錄

第一部分 前言和釋義 前 言 釋 義

第二部分 基金的基本情況 第三部分 基金份額的發(fā)售 第四部分 基金備案

第五部分 基金份額的申購(gòu)與贖回 第六部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 第七部分 基金份額持有人大會(huì)

第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 第九部分 基金的托管

第十部分 基金份額的注冊(cè)登記 第十一部分 基金的投資 第十二部分 基金的財(cái)產(chǎn) 第十三部分 基金資產(chǎn)估值 第十四部分 基金費(fèi)用與稅收 第十五部分 基金的收益與分配 第十六部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 第十七部分 基金的信息披露

第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 第十九部分 業(yè)務(wù)規(guī)則 第二十部分 違約責(zé)任

第二十一部分 爭(zhēng)議的處理和適用的法律 第二十二部分 基金合同的效力 第二十三部分 其他事項(xiàng)

第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要 3 4 9 10 12 13 21 29 37 40 41 43 47 49 54 56 58 59 65 68 69 70 71 72 73 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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第一部分 前言和釋義

前 言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”或“基金”）運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號(hào)< 基金合同的內(nèi)容與格式>》及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本合同”或“《基金合同》”）。

《基金合同》是規(guī)定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)?！痘鸷贤返漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受?！痘鸷贤返漠?dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集的核準(zhǔn)并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。投資者投資于本基金，必須自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

《基金合同》應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時(shí)就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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釋 義

《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：

本合同、《基金合同》

中國(guó)

法律法規(guī)

《基金法》 《銷(xiāo)售辦法》 《運(yùn)作辦法》 《信息披露辦法》 元

基金或本基金

招募說(shuō)明書(shū) 《廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效的修訂和補(bǔ)充

中華人民共和國(guó)(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū))

中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 《證券投資基金信息披露管理辦法》 中國(guó)法定貨幣人民幣元

依據(jù)《基金合同》所募集的廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

《廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》，即用于公開(kāi)披露本基金的基金管理人及基金托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績(jī)、基金的財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費(fèi)用與稅收、基金的信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)、其他應(yīng)披露事項(xiàng)、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)申請(qǐng)的要約邀請(qǐng)文件，及其定期的更新 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

托管協(xié)議 發(fā)售公告 《業(yè)務(wù)規(guī)則》 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)

基金管理人 基金托管人 基金份額持有人

基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu) 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) 基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)

注冊(cè)登記業(yè)務(wù) 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 《基金合同》當(dāng)事人 個(gè)人投資者

基金管理人與基金托管人簽訂的《廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充

《廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

《廣發(fā)基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或其他經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)

廣發(fā)基金管理有限公司 中國(guó)工商銀行股份有限公司

根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者

符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，并與基金管理人簽訂基金銷(xiāo)售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本基金發(fā)售、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)

基金管理人及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

基金管理人的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)

基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等

廣發(fā)基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開(kāi)放式證券投廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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機(jī)構(gòu)投資者

合格境外機(jī)構(gòu)投資者

投資者

基金合同生效日

募集期 基金存續(xù)期 日/天 月 工作日 開(kāi)放日

T日 T+n日 認(rèn)購(gòu)

發(fā)售

申購(gòu)

資基金的自然人

符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開(kāi)放式證券投資基金的在中國(guó)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體和其他組織

符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國(guó)境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)開(kāi)放式證券投資基金的其他投資者的總稱(chēng)

基金募集達(dá)到法律規(guī)定及《基金合同》約定的條件，基金管理人聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日

自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月的期限 《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間 公歷日 公歷月

上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理本基金份額申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日

申購(gòu)、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請(qǐng)日 自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）

在本基金募集期內(nèi)投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為

在本基金募集期內(nèi)，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售本基金份額的行為

基金投資者根據(jù)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。本基金的日常申購(gòu)自廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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贖回

巨額贖回

基金賬戶(hù)

交易賬戶(hù)

轉(zhuǎn)托管

基金轉(zhuǎn)換

定期定額投資計(jì)劃

基金收益

基金資產(chǎn)總值

《基金合同》生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理

基金投資者根據(jù)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣(mài)出基金份額的行為。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理

在單個(gè)開(kāi)放日，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日本基金總份額的10%時(shí)的情形

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)給投資者開(kāi)立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開(kāi)放式基金份額情況的賬戶(hù)

各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的記錄投資者通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)

投資者將其持有的同一基金賬戶(hù)下的基金份額從某一交易賬戶(hù)轉(zhuǎn)入另一交易賬戶(hù)的業(yè)務(wù)

投資者向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理的任一開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為

投資者通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式

基金投資所得的股票紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收益和因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約

基金所擁有的各類(lèi)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

基金資產(chǎn)凈值 基金資產(chǎn)估值

貨幣市場(chǎng)工具

指定媒體

不可抗力 的價(jià)值總和

基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值

計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程

現(xiàn)金；一年以?xún)?nèi)(含一年)的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以?xún)?nèi)(含三百九十七天)的債券；期限在一年以?xún)?nèi)(含一年)的債券回購(gòu)；期限在一年以?xún)?nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的金融工具

中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客

觀事件。廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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第二部分 基金的基本情況

一、基金名稱(chēng)

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

二、基金的類(lèi)別 股票型證券投資基金

三、基金的運(yùn)作方式 契約型開(kāi)放式

四、標(biāo)的指數(shù) 滬深300指數(shù)

五、基金的投資目標(biāo)

通過(guò)嚴(yán)格的投資程序約束和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理手段，實(shí)現(xiàn)指數(shù)投資偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場(chǎng)情況下，力爭(zhēng)控制本基金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日平均跟蹤誤差小于0.35%。

六、基金的最低募集份額總額 本基金的最低募集份額總額為2億份。

七、基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)5%，具體費(fèi)率按招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定執(zhí)行。

八、基金存續(xù)期限 不定期

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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第三部分 基金份額的發(fā)售

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按發(fā)售面值發(fā)售。

一、募集期

自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》及《發(fā)售公告》。

二、發(fā)售對(duì)象

符合法律法規(guī)規(guī)定的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者。

三、募集目標(biāo) 本基金不設(shè)募集目標(biāo)。

四、發(fā)售方式和銷(xiāo)售渠道

本基金將通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。本基金認(rèn)購(gòu)采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，一旦被注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，就不再接受撤銷(xiāo)申請(qǐng)。

基金發(fā)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表發(fā)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

五、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金以認(rèn)購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的5%，具體在招募說(shuō)明書(shū)中列示?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

六、募集期利息的處理方式

《基金合同》生效前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。認(rèn) 10 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

七、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

1、基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式?；鸬恼J(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算公式為：

（1）凈認(rèn)購(gòu)金額 = 認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）；（2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 = 認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額；

（3）認(rèn)購(gòu)份額 =（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)期利息）/ 基金份額發(fā)售面值。

2、認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

3、本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將按照《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》的規(guī)定，參照行業(yè)慣例，結(jié)合市場(chǎng)實(shí)際情況收取。具體費(fèi)率詳見(jiàn)本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》和《發(fā)售公告》。

八、基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額

基金管理人可以對(duì)每個(gè)賬戶(hù)的認(rèn)購(gòu)和持有基金份額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》或相關(guān)公告。

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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第四部分 基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)不少于200戶(hù)的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

《基金合同》生效時(shí)，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。

二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式

如果《基金合同》不能生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因并報(bào)送解決方案。

法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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第五部分 基金份額的申購(gòu)與贖回

一、申購(gòu)與贖回場(chǎng)所

本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并予以公告。

二、申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間

本基金的申購(gòu)、贖回自《基金合同》生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始辦理，基金管理人應(yīng)在開(kāi)始辦理申購(gòu)贖回的具體日期前2日在至少一家指定媒體及基金管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)站”）公告。

申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購(gòu)或贖回時(shí)除外），投資者應(yīng)當(dāng)在開(kāi)放日辦理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在招募說(shuō)明書(shū)中載明或另行公告。

若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對(duì)申購(gòu)、贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但此項(xiàng)調(diào)整應(yīng)在實(shí)施日2日前在指定媒體公告。

三、申購(gòu)與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)；

4、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開(kāi)始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

四、申購(gòu)與贖回的程序

1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

基金投資者必須根據(jù)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。

投資者在申購(gòu)本基金時(shí)須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金,投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)無(wú)效而不予成交。

2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

T日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)為投資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申購(gòu)與贖回的成交情況。

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)申請(qǐng)。申購(gòu)的確認(rèn)以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付

申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，若申購(gòu)不成功或無(wú)效，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶(hù)。

投資者T日贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將通過(guò)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶(hù)。在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。

五、申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購(gòu)和每次申購(gòu)的最低金額以及每次贖回的最低份額。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》；

2、基金管理人可以規(guī)定投資者每個(gè)交易賬戶(hù)的最低基金份額余額。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》；

3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》；

4、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購(gòu)的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定至少在一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

六、申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用

1、本基金的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。

2、投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取，扣除用于市場(chǎng)推廣、注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)后的余額歸基金財(cái)產(chǎn)，贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例下限。

3、本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)5%，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)5%。

4、本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定并在《招募說(shuō)明書(shū)》中列示?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前2個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。

5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，針對(duì)特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話(huà)交易等）等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。

七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算

1、本基金申購(gòu)份額的計(jì)算：

基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額，其中： 凈申購(gòu)金額 =申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額

申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值

2、本基金贖回金額的計(jì)算：

采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算公式：

贖回總金額=贖回份額?T日基金份額凈值 贖回費(fèi)用=贖回總金額?贖回費(fèi)率 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

凈贖回金額=贖回總金額?贖回費(fèi)用

3、本基金基金份額凈值的計(jì)算：

T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

4、申購(gòu)份額、余額的處理方式：

申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

5、贖回金額的處理方式：

贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

八、申購(gòu)和贖回的注冊(cè)登記

投資者申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊(cè)登記手續(xù)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。

九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方式

除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；

（2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算；

（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益； 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

（4）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他可暫停申購(gòu)的情形；（5）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu)。發(fā)生上述情形之一的，申購(gòu)款項(xiàng)將全額退還投資者。發(fā)生上述（1）到（4）項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登暫停申購(gòu)公告。

十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式

除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)：

（1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項(xiàng)；

（2）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)2個(gè)或2個(gè)以上開(kāi)放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；

（4）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項(xiàng)，按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開(kāi)放日予以支付。

同時(shí)，在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時(shí)，對(duì)已接受的贖回申請(qǐng)可延期支付贖回款項(xiàng)，最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日，并在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。

暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上刊登暫停贖回公告。

在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期予以辦理。對(duì)于單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷(xiāo)外，延遲至下一個(gè)開(kāi)放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日的價(jià)格。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)通過(guò)指定媒體及基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)刊登公告，并在公開(kāi)披露日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。同時(shí)以郵寄、傳真或《招募說(shuō)明書(shū)》規(guī)定的其他方式通知基金份額持有人，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。

本基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。

十二、重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告

如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告并公布最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)始辦理申購(gòu)或贖回的開(kāi)放日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。

十三、基金的轉(zhuǎn)換

為方便基金份額持有人，未來(lái)在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定并公告。

十四、轉(zhuǎn)托管

本基金目前實(shí)行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個(gè)交易賬戶(hù)轉(zhuǎn)入另一個(gè)交易賬戶(hù)進(jìn)行交易。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

十五、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中確定。

十六、基金的非交易過(guò)戶(hù)

非交易過(guò)戶(hù)是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為。

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶(hù)。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”指基金份額持有人將其合法持有的基 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理上述情況下的非交易過(guò)戶(hù)，其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。

對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。

十七、基金的凍結(jié)與解凍

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

第六部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡(jiǎn)況 名稱(chēng)：廣發(fā)基金管理有限公司

住所：廣東省珠海市鳳凰北路19號(hào)農(nóng)行商業(yè)大廈1208室 法定代表人：馬慶泉 設(shè)立日期：2003年8月5日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字[2003]91號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本：人民幣1.2億元 存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 聯(lián)系電話(huà)：020-89899117 傳真： 020-89899069 聯(lián)系人：段西軍

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集基金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷(xiāo)售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部 21 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、委托、更換基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；（12）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費(fèi)率和托管費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；

（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;如認(rèn)為基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)違反《基金合同》、基金銷(xiāo)售與服務(wù)代理協(xié)議及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（10）編制半和基金報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人； 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?/p>

（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)；

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡(jiǎn)況

名稱(chēng)：中國(guó)工商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào) 法定代表人：姜建清 成立時(shí)間：1984年1月1日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專(zhuān)門(mén)行使中央銀行職能的決定》（國(guó)發(fā)[1983]146號(hào)）

注冊(cè)資本：人民幣334,018,850,026元 電話(huà)： 010-66105799 傳真： 010-66105798 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

聯(lián)系人：蔣松云 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號(hào)

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他收入；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)；

（5）以基金托管人名義開(kāi)立證券交易資金賬戶(hù)，用于證券交易資金清算；（6）以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券托管賬戶(hù)，負(fù)責(zé)基金投資債券的后臺(tái)匹配及資金的清算；

（7）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；（8）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù),按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半和基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人； 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：

（1）遵守《基金合同》； 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（3）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；（5）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美?/p>

（6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

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第七部分 基金份額持有人大會(huì)

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

一、召開(kāi)事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：（1）終止《基金合同》；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（6）變更基金類(lèi)別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率；

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（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。

二、會(huì)議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán) 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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益登記日。

三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前40天，在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和會(huì)議形式；（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決形式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；（4）授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話(huà)。

2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票結(jié)果。

四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。

會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書(shū)委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

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（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。

2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符；（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

五、議事內(nèi)容與程序

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1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日至少35天前提交召集人并由召集人公告。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日30天前公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

召集人對(duì)于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日30天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

（1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

（2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定除外。

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基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開(kāi)會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前30日公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

2、議事程序（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱(chēng)）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱(chēng)）等事項(xiàng)。

（2）通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過(guò)方為有效。

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基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。

七、計(jì)票

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

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八、生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。

基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

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第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

（一）基金管理人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會(huì)解任；

3、依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。

（二）基金托管人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會(huì)解任；

3、依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）表決通過(guò)；

3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；

4、核準(zhǔn)：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告；

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6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；

7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；

8、基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上（含10%）基金份額的基金持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）表決通過(guò)；

3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；

4、核準(zhǔn)：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告；

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；

7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（三）基金管理人與基金托管人的同時(shí)更換

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

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2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定予以公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

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第九部分 基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

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第十部分 基金份額的注冊(cè)登記

一、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)

本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。

二、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)

本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

三、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得注冊(cè)登記費(fèi)；

2、建立和管理投資者基金賬戶(hù)；

3、保管基金份額持有人開(kāi)戶(hù)資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開(kāi)始實(shí)施前在指定媒體上公告；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

四、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的義務(wù) 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；

3、保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；

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4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶(hù)信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定為投資者辦理非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

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第十一部分 基金的投資

一、投資目標(biāo)

通過(guò)嚴(yán)格的投資程序約束和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理手段，實(shí)現(xiàn)指數(shù)投資偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場(chǎng)情況下，力爭(zhēng)控制本基金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日平均跟蹤誤差小于0.35%。

二、投資范圍

本基金投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括滬深300指數(shù)成份股、備選成份股、新股（一級(jí)市場(chǎng)初次發(fā)行或增發(fā)）等，現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

本基金還可投資于法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其他金融工具，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

三、投資理念

本基金以跟蹤滬深300指數(shù)為原則，進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化長(zhǎng)期投資，為投資者提供一個(gè)投資滬深300指數(shù)的有效投資工具，謀求通過(guò)中國(guó)證券市場(chǎng)來(lái)分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、快速發(fā)展的成果。

四、投資策略

本基金為指數(shù)型基金，原則上采用完全復(fù)制法，按照成份股在滬深300指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合。當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，以及因基金的申購(gòu)和贖回對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí)，基金經(jīng)理會(huì)對(duì)投資組合進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，降低跟蹤誤差。

（一）資產(chǎn)配置策略

本基金原則上將不低于90%的基金資產(chǎn)凈值投資于滬深300指數(shù)成份股和備選成分股，其中備選成份股投資比例不高于15%，現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值5%。本基金將根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況，適當(dāng)調(diào)整基 43 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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金資產(chǎn)的配置比例，以保證對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。如果法律法規(guī)允許，本基金的股票投資比例可以提高到基金資產(chǎn)凈值的100%，此事項(xiàng)無(wú)須經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意。

（二）股票組合構(gòu)建

1、股票組合構(gòu)建原則

本基金原則上采用完全復(fù)制法來(lái)跟蹤滬深300指數(shù)，按照個(gè)股在標(biāo)的指數(shù)滬深300指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重進(jìn)行指數(shù)化投資組合構(gòu)建。

2、股票組合構(gòu)建方法

如有因受股票停牌、股票流動(dòng)性或其他一些影響指數(shù)復(fù)制的市場(chǎng)因素的限制，使基金管理人無(wú)法依指數(shù)權(quán)重購(gòu)買(mǎi)成份股，基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷，對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，最終獲得更接近標(biāo)的指數(shù)的收益率。

3、股票組合調(diào)整（1）定期調(diào)整

本基金股票組合根據(jù)所跟蹤的滬深300指數(shù)對(duì)其成份股的調(diào)整而進(jìn)行相應(yīng)的定期跟蹤調(diào)整。

（2）不定期調(diào)整 1）與指數(shù)相關(guān)的調(diào)整

根據(jù)指數(shù)編制規(guī)則，當(dāng)滬深300指數(shù)成份股因增發(fā)、送配等股權(quán)變動(dòng)而需進(jìn)行成份股權(quán)重新調(diào)整時(shí)，本基金將根據(jù)滬深300指數(shù)在股權(quán)變動(dòng)公告日次日發(fā)布的臨時(shí)調(diào)整決定及其需調(diào)整的權(quán)重比例，進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

2）申購(gòu)贖回調(diào)整

根據(jù)本基金的申購(gòu)和贖回情況，對(duì)股票投資組合進(jìn)行調(diào)整，從而有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)。

3）其他調(diào)整

針對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)新股發(fā)行制度的特點(diǎn)，本基金將參與一級(jí)市場(chǎng)新股認(rèn)購(gòu)，由此得到的非成份股將在規(guī)定持有期之后的一定時(shí)間以?xún)?nèi)賣(mài)出。

五、投資限制

（一）禁止行為

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：

1、承銷(xiāo)證券；

2、向他人貸款或提供擔(dān)保；

3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

4、買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券；

6、買(mǎi)賣(mài)與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；

7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

8、當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制。

（二）投資組合限制

本基金的投資組合將遵循以下限制：

1、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

2、本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；

3、本基金應(yīng)在基金合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定；

4、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其它投資限制。

《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制的，履行適當(dāng)程序后，基金不受上述限制。

由于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并或基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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六、標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

本基金以滬深300指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)。

本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：95%×滬深300指數(shù)收益率+5%×銀行同業(yè)存款收益率。

如果滬深300指數(shù)被停止編制及發(fā)布，或滬深300指數(shù)由其他指數(shù)替代（單純更名除外），或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致滬深300指數(shù)不宜繼續(xù)作為本基金的標(biāo)的指數(shù)，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以變更基金的標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，并在變更前提前2個(gè)工作日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為股票型指數(shù)基金，具有較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的特征，其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益均高于貨幣市場(chǎng)基金和債券型基金。

八、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法

1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；

2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；

3、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益。

4、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益。

九、基金的融資融券

本基金可以根據(jù)屆時(shí)有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資融券。

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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第十二部分 基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

其構(gòu)成主要有：

1、銀行存款及其應(yīng)計(jì)利息；

2、結(jié)算備付金及其應(yīng)計(jì)利息；

3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金及其應(yīng)收利息；

4、應(yīng)收證券交易清算款；

5、應(yīng)收申購(gòu)款；

6、股票投資及其估值調(diào)整；

7、債券投資及其估值調(diào)整和應(yīng)計(jì)利息；

8、權(quán)證投資及其估值調(diào)整；

9、其他投資及其估值調(diào)整；

10、其他資產(chǎn)等。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)

本基金以基金托管人的名義開(kāi)立資金結(jié)算賬戶(hù)和托管專(zhuān)戶(hù)用于基金的資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開(kāi)立基金證券賬戶(hù)、以本基金的名義開(kāi)立銀行間債券托管賬戶(hù)并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶(hù)與基金管理人、基金托管人、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)相獨(dú)立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基 47 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)；基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵消；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵消。

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第十三部分 基金資產(chǎn)估值

一、估值目的

基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

二、估值日

本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。

三、估值對(duì)象

基金所擁有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負(fù)債。

四、估值程序

基金日常估值由基金管理人進(jìn)行。基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書(shū)面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無(wú)誤后在基金管理人傳真的書(shū)面估值結(jié)果上加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

五、估值方法

本基金按以下方式進(jìn)行估值：

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

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（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值。

（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，按收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。

4、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

第五篇：廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)開(kāi)放式證券投資基金托管協(xié)議

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)開(kāi)放式證券投資基金

托 管 協(xié) 議

基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)工商銀行

目 錄

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)開(kāi)放式證券投資基金.............................................................................1 托 管 協(xié) 議...................................................................................................................1 基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司.........................................................................1 基金托管人：中國(guó)工商銀行.........................................................................................1 目 錄................................................................................................................................2

一、托管協(xié)議當(dāng)事人.....................................................................................................1

二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.....................................................................2

三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查.............................................2

四、基金資產(chǎn)保管.........................................................................................................4

五、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.............................................................................6

六、交易安排.................................................................................................................8

七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.....................................................................................9

八、基金收益分配.......................................................................................................15

九、基金持有人名冊(cè)的登記與保管...........................................................................16

十、信息披露...............................................................................................................17

十一、基金有關(guān)文件和檔案的保存...........................................................................17

十二、基金托管人報(bào)告...............................................................................................18

十三、基金托管人和基金管理人的更換...................................................................18

十四、基金管理人的管理費(fèi)和基金托管人的托管費(fèi)...............................................19

十五、禁止行為...........................................................................................................20

十六、違約責(zé)任...........................................................................................................21

十七、爭(zhēng)議的處理和適用法律...................................................................................21

十八、托管協(xié)議的效力...............................................................................................22

十九、托管協(xié)議的修改和終止...................................................................................22

二十、其他事項(xiàng)...........................................................................................................2

2廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱(chēng)：廣發(fā)基金管理有限公司

注冊(cè)地址：廣東省珠海市鳳凰北路19號(hào)農(nóng)行商業(yè)大廈1208室 法定代表人：馬慶泉 電話(huà)：020-85586606 傳真：020-85586639 聯(lián)系人：陳伯軍

成立時(shí)間：2003年8月5日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2003]91號(hào) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本：1.2億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理業(yè)務(wù)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)

（二）基金托管人 名稱(chēng)：中國(guó)工商銀行

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)（100032）法定代表人：姜建清 電話(huà)：（010）66106912 傳真：（010）66106904 聯(lián)系人：莊為

成立時(shí)間：1984年1月1日 組織形式：國(guó)有獨(dú)資企業(yè) 注冊(cè)資本：1710.24億元人民幣

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專(zhuān)門(mén)行使中央銀行職能的決定》

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍： 人民幣存款、貸款、結(jié)算業(yè)務(wù)；居民儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)；信托貸款、投資業(yè)務(wù)；金融租賃業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯匯款；外匯投資；在境內(nèi)、外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價(jià)證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；外幣票據(jù)貼現(xiàn)；外匯放款；買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)外匯及外幣有價(jià)證券；境內(nèi)外外匯借款；外匯及外幣票據(jù)兌換；外匯擔(dān)保；保管箱業(yè)務(wù)；征信調(diào)查、咨詢(xún)服務(wù)；證券投資基金托管；社?；鹜泄埽黄髽I(yè)年金托管；委托資產(chǎn)托管；信托資產(chǎn)托管；基本養(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)人賬戶(hù)基金托管；農(nóng)村社會(huì)保障基金托管；投資連接保險(xiǎn)產(chǎn)品的托管；收支賬戶(hù)的托管；合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）境內(nèi)證券投資托管；產(chǎn)業(yè)投資基金托管。

二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

本協(xié)議依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）及其實(shí)施準(zhǔn)則、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試點(diǎn)辦法》）、《廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)開(kāi)放式證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)的登記與保管、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作、基金費(fèi)用的支付、基金的申購(gòu)、贖回及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

1、根據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金申購(gòu)資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件、基金費(fèi)用的支付等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和檢查自本基金成立之后六個(gè)月開(kāi)始。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》或

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有關(guān)證券法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其過(guò)失致使投資者遭受的損失。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。

2、根據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管人是否及時(shí)執(zhí)行基金管理人的劃款指令、是否擅自動(dòng)用基金資產(chǎn)、是否按時(shí)將分配給基金持有人的收益劃入分紅派息賬戶(hù)等事項(xiàng)，對(duì)基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。

基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、減損、或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書(shū)面的方式要求基金托管人予以糾正和采取必要的補(bǔ)救措施?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。

3、基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查。基金管理人或基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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四、基金資產(chǎn)保管

（一）基金資產(chǎn)保管的原則

基金托管人依法持有基金資產(chǎn)，應(yīng)安全保管所收到的基金的全部資產(chǎn)?；鹳Y產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有資產(chǎn)。

基金托管人必須為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶(hù)，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理。

基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。

對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)托管人處的，托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

對(duì)于基金申（認(rèn)）購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

（二）基金成立時(shí)募集資金的驗(yàn)證

認(rèn)購(gòu)期內(nèi)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)按代銷(xiāo)協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金發(fā)起人在銀行開(kāi)設(shè)的“廣發(fā)基金管理有限公司基金專(zhuān)戶(hù)”。基金設(shè)立募集期滿(mǎn)，由基金發(fā)起人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金發(fā)起人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開(kāi)立的銀行賬戶(hù)中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具基金資產(chǎn)接收?qǐng)?bào)告。

（三）投資者申購(gòu)資金和贖回資金的劃付

基金申購(gòu)、贖回的款項(xiàng)采用凈額交收的結(jié)算方式，凈額在T+3日上午11：00前交收。

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基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金是否到賬，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)催收。

因投資者贖回而應(yīng)劃付的款項(xiàng)，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令進(jìn)行劃付。

（四）基金的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理

基金的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。

基金托管人以托管人的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)基金的托管賬戶(hù)。該基金托管專(zhuān)戶(hù)是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專(zhuān)用賬戶(hù)。該賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的銀行預(yù)留印鑒，由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行。

基金托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開(kāi)立任何銀行賬戶(hù)；亦不得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

基金銀行賬戶(hù)的管理應(yīng)符合《銀行賬戶(hù)管理辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

（五）基金證券賬戶(hù)、證券交易資金賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司/深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)。

基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶(hù)；亦不得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開(kāi)立基金證券交易資金賬戶(hù)，用于證券清算。

（六）債券托管乙類(lèi)賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理

1、基金成立后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行申請(qǐng)基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易。由基金管理人在中國(guó)外匯交易中心開(kāi)

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設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶(hù)，由基金托管人在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)債券托管乙類(lèi)賬戶(hù)，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配、查詢(xún)及資金的清算。

2、同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶(hù)和債券托管賬戶(hù)根據(jù)中國(guó)人民銀行、中國(guó)外匯交易中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，由基金管理人和基金托管人簽訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)行使用和管理?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

（七）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管

實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)；也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算公司或滬深證券交易所登記結(jié)算公司的代保管庫(kù)。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指令辦理。托管人對(duì)由托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)責(zé)任。

（八）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

與基金投資有關(guān)的重大合同的簽署，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金管理人負(fù)責(zé)。合同原件由基金托管人保管。保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)基金的需要以基金的名義簽署。合同原件由基金托管人保管。但涉及有關(guān)費(fèi)用支付的合同在費(fèi)用支付時(shí)，管理人應(yīng)傳真與托管人作為劃款指令的依據(jù)。

五、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行

（一）基金管理人對(duì)發(fā)送劃款指令人員的授權(quán)

基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本，事先書(shū)面通知（以下稱(chēng)“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送劃款指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法?；鹜泄苋耸盏绞跈?quán)通知后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對(duì)無(wú)誤后，以回函確認(rèn)后生效。

基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及

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相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。

（二）劃款指令的內(nèi)容

劃款指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令，包括贖回及收益分配資金的撥付以及與投資有關(guān)的劃款等。

（三）劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行

劃款指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人代表基金管理人用加密傳真的方式向基金托管人發(fā)送?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行劃款指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。若劃款指令違規(guī)，基金托管人事后才發(fā)現(xiàn)的，托管人仍應(yīng)及時(shí)通知基金管理人改正，如發(fā)生重大違規(guī)事件，托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

基金管理人應(yīng)按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令；發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鹜泄苋嗽趶?fù)核后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人應(yīng)將同業(yè)市場(chǎng)國(guó)債交易通知單加蓋印章后傳真給托管人。

基金托管人因過(guò)錯(cuò)致使本基金的利益受到損害，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。

（四）被授權(quán)人的更換

基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易日，使用加密傳真向基金托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話(huà)通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當(dāng)日將回函書(shū)面?zhèn)髡婊鸸芾砣瞬㈦娫?huà)向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知，自基金管理人收到基金托管人以加密傳真形式發(fā)出的回函確認(rèn)時(shí)開(kāi)始生效。基金管理人在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。

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六、交易安排

（一）選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序

基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。選擇的標(biāo)準(zhǔn)是：

1、資歷雄厚，信譽(yù)良好，注冊(cè)資本不少于3億元人民幣。

2、財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近一年未發(fā)生重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰。

3、內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿(mǎn)足基金運(yùn)作高度保密的要求。

4、具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)。

5、研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專(zhuān)門(mén)研究人員，能及時(shí)、定期、全面地為本基金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場(chǎng)走向、個(gè)股分析的研究報(bào)告及周到的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專(zhuān)題研究報(bào)告。

租用交易席位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)由基金管理人根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)考察后確定。

基金管理人和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂席位使用協(xié)議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

（二）證券交易的資金清算與交割

1、資金劃撥

基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的，基金托管人不予執(zhí)行，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

2、結(jié)算方式

支付結(jié)算可使用匯款、匯票、支票、本票、電子交易平臺(tái)等（限本基金專(zhuān)用存款賬戶(hù)使用）。

3、證券交易資金的清算

基金管理人的劃款指令執(zhí)行后，因本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交割，全部由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。

本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任

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公司上海分公司/深圳分公司及清算代理銀行辦理。如果基金托管人因過(guò)錯(cuò)在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資而造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

（三）交易記錄、資金和證券賬目的對(duì)賬

基金管理人每一工作日編制交易記錄，在當(dāng)日全部交易結(jié)束后傳送給基金托管人，基金托管人按日對(duì)當(dāng)日交易記錄進(jìn)行核對(duì)。

對(duì)基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符。

對(duì)基金證券賬目，每周最后一個(gè)交易日終了時(shí)相關(guān)各方進(jìn)行對(duì)賬。

對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。

七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日基金份額總份額后的數(shù)值?；鸱蓊~凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。

基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額資產(chǎn)凈值并以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，簽名、蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。

基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

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（二）基金資產(chǎn)估值

1、估值目的

基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

2、估值日

本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。

3、估值對(duì)象

基金所擁有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負(fù)債。

4、估值程序

基金日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鸸芾砣送瓿晒乐岛?，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書(shū)面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無(wú)誤后在基金管理人傳真的書(shū)面估值結(jié)果上加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

5、估值方法

本基金按以下方式進(jìn)行估值：

（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

A、交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

B、交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

C、交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議 的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

D、交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

A、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；

B、首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

C、首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

（3）因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，按收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。

（4）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

（5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

（7）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。

根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相

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關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

（三）基金份額凈值的確認(rèn)和估值錯(cuò)誤的處理

基金份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的，應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過(guò)錯(cuò)人追償。

關(guān)于差錯(cuò)處理，當(dāng)事人按照以下約定處理：

1、差錯(cuò)類(lèi)型

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、或代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述差錯(cuò)的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

2、差錯(cuò)處理原則

（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。

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（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。

（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。

（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。

（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。

3、差錯(cuò)處理程序

差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)的責(zé)任方；

（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；

（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；

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（5）基金管理人及基金托管人基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金管理人及基金托管人基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（四）暫停估值的情形

1、與本基金投資有關(guān)的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（五）特殊情形的處理

1、基金管理人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；

2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響?！?/p>

（六）基金賬冊(cè)的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。

（七）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編

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制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。

在本基金合同生效后每六個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新一次并登載在網(wǎng)站上，并將更新后的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定媒體上?；鸸芾砣嗽诿總€(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)半年終了后60日內(nèi)完成半年報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)結(jié)束后90日內(nèi)完成報(bào)告編制并公告。

基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書(shū)面通知基金管理人。基金管理人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎肽陥?bào)完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。

基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門(mén)公章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年報(bào)告或報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書(shū)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。

基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)披露的第2個(gè)工作日，按照規(guī)定分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

八、基金收益分配

（一）基金收益分配的依據(jù)

基金收益分配，是指將本基金的凈收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例向基金持有人進(jìn)行分配?；饍羰找媸腔鹗找婵鄢磭?guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益

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中提取的有關(guān)費(fèi)用等項(xiàng)目后得出的余額。若基金上一虧損，當(dāng)年收益應(yīng)先用于彌補(bǔ)當(dāng)年虧損，在基金虧損完全彌補(bǔ)后尚有剩余的方能進(jìn)行當(dāng)年收益分配。

收益分配應(yīng)該符合《基金合同》中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：

1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資，默認(rèn)的收益分配方式是紅利再投資；除下述第7項(xiàng)情形外，在投資者選擇現(xiàn)金分紅時(shí)，不得將紅利再投資；

2、基金收益分配每年至少一次，成立不滿(mǎn)3個(gè)月，收益不分配；

3、基金當(dāng)年收益先彌補(bǔ)上一虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；

4、基金收益分配后每基金份額凈值不能低于面值；

5、如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；

6、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

7、紅利分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記人可將投資者的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金資產(chǎn)中列支；

8、基金收益分配比例為基金凈收益的100%；

9、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（二）基金收益分配的時(shí)間和程序

在基金一年只分配一次時(shí)，基金每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，由基金管理人公告基金的分配方案。如果一年內(nèi)進(jìn)行多次收益分配，則由基金管理人另行公告。

基金管理人向基金托管人下達(dá)收益分配的付款指令，基金托管人按指令將收益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶(hù)。

九、基金持有人名冊(cè)的登記與保管

基金持有人名冊(cè)，包括基金設(shè)立募集期結(jié)束時(shí)的基金持有人名冊(cè)、基金權(quán)利

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登記日的基金持有人名冊(cè)、基金持有人大會(huì)登記日的基金持有人名冊(cè)、每月最后一個(gè)交易日的基金持有人名冊(cè)，由基金過(guò)戶(hù)與注冊(cè)登記人負(fù)責(zé)制定?；疬^(guò)戶(hù)與注冊(cè)登記人和基金托管人均對(duì)基金持有人名冊(cè)負(fù)保管義務(wù)。

十、信息披露

（一）保密義務(wù)

除按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金的有關(guān)信息均應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)基金的任何信息，不得在其公開(kāi)披露之前，先行對(duì)相關(guān)各方和基金持有人大會(huì)以外的任何機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人泄露。

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》規(guī)定的招募說(shuō)明書(shū)、發(fā)行公告、成立公告、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、基金資產(chǎn)凈值公告、基金投資組合公告及其他必要的公告文件，由基金管理人擬定，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以公布。

基金年報(bào)，經(jīng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。

對(duì)于法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、本基金需披露的信息，基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。

本基金的信息披露的公告，必須在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》之一種報(bào)紙或證監(jiān)會(huì)指定的其他媒體發(fā)布；基金管理人認(rèn)為必要，還可以通過(guò)其他媒體發(fā)布。

十一、基金有關(guān)文件和檔案的保存

基金管理人和基金托管人應(yīng)完整保存各自的記錄基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，保存期限為15年。

有關(guān)基金的全部合同的正本，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)保管。

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基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接受基金的有關(guān)文件。

十二、基金托管人報(bào)告

基金托管人應(yīng)按《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況報(bào)告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并抄送基金管理人?；鹜泄苋藞?bào)告說(shuō)明該基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情況，是基金報(bào)告的組成部分。

十三、基金托管人和基金管理人的更換

（一）基金托管人的更換

1、基金托管人的更換條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以更換基金托管人：

（1）基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；（2）基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的；（3）代表50%以上基金份額的基金持有人要求基金托管人退任的；（4）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)的；（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2、更換基金托管人的程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名；

（2）決議：基金持有人大會(huì)對(duì)被提名的新任基金托管人形成決議；（3）批準(zhǔn)：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)后，新任基金托管人方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。

（4）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。若基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金發(fā)起人在獲得批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。

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（二）基金管理人的更換

1、基金管理人的更換條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以更換基金管理人：

（1）基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；（2）基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益的；（3）代表50％以上基金份額的基金持有人要求基金管理人退任的；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2、更換基金管理人的程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名；

（2）決議：基金持有人大會(huì)對(duì)被提名的新任基金管理人形成決議；（3）批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)后方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。

（4）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。若基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金發(fā)起人在獲得批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告；

（5）基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果廣發(fā)基金管理有限公司要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中“廣發(fā)”的字樣。

十四、基金管理人的管理費(fèi)和基金托管人的托管費(fèi)

1、基金管理人的管理費(fèi)

管理費(fèi)是基金向基金管理人支付的管理基金的報(bào)酬。廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%。計(jì)算方法如下：

H ＝ E ×1.5％÷ 當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) E 為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)

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從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提,廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)基金托管費(fèi)的年費(fèi)率為0.25%。計(jì)算方法如下：

H = E ×0.25％ ÷ 當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) E 為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

3、由于本基金為開(kāi)放式基金，規(guī)模隨時(shí)可變，當(dāng)本基金達(dá)到一定規(guī)?；蚴袌?chǎng)發(fā)生變化時(shí)，基金管理人或基金托管人可酌情調(diào)低基金管理費(fèi)或托管費(fèi)。

十五、禁止行為

1、基金管理人、基金托管人不得進(jìn)行《暫行辦法》第三十四條禁止的任一行為。

2、除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，基金管理人、基金托管人不得為自身和任何第三人謀取利益。

3、基金管理人與基金托管人對(duì)基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按證券法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息，不得對(duì)他人泄露。

4、基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延和拒絕執(zhí)行。

5、除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)。

6、基金托管人、基金管理人應(yīng)在行政上、財(cái)務(wù)上互相獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相互兼職。

7、《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。

8、法律、法規(guī)、《基金合同》和本《托管協(xié)議》禁止的其他行為。

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十六、違約責(zé)任

本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，另一方有義務(wù)代表基金對(duì)違約方進(jìn)行追償。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：

（1）基金管理人及基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)或規(guī)章實(shí)施的作為或不作為而造成的損失等；

（2）基金管理人在沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的情況下，由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則而投資或不投資而造成的損失等；

（3）當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且在本協(xié)議由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其它突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰住?/p>

當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。

違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

十七、爭(zhēng)議的處理和適用法律

相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。

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十八、托管協(xié)議的效力

1、本協(xié)議經(jīng)相關(guān)各方當(dāng)事人蓋章以及相關(guān)各方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，自基金成立之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效日起至下列第十九條第2款所列的協(xié)議終止事由發(fā)生時(shí)止。

2、本協(xié)議一式6份，協(xié)議相關(guān)各方各執(zhí)2份，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)各1份，每份具有同等法律效力。

十九、托管協(xié)議的修改和終止

1、本協(xié)議相關(guān)各方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。

2、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

（1）基金或《基金合同》終止；

（2）因基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金托管人；

（3）因基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金管理人；

（4）發(fā)生《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

二十、其他事項(xiàng)

除本協(xié)議中有明確定義外，本協(xié)議中的用語(yǔ)定義參見(jiàn)《基金合同》。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

本頁(yè)無(wú)正文，為《廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議》簽字頁(yè)。托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日

基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司（章）

法定代表人或授權(quán)代表：（基金托管人：中國(guó)工商銀行（章）

法定代表人或授權(quán)代表：（簽訂地點(diǎn)：

簽訂時(shí)間： 年 月 日

簽字)簽字)