第一篇：關于建信滬深300指數證券投資基金(LOF)通過廣發華福證

關于建信滬深300指數證券投資基金（LOF）通過廣發華福證券

開辦基金定投業務的公告

為滿足廣大投資者的理財需求,建信基金管理有限責任公司（以下簡稱“本公司”）經與廣發華福證券有限責任公司（以下簡稱“廣發華福證券”）協商一致，決定從2010年1月14日起，在廣發華福證券推出建信滬深300指數證券投資基金（LOF）（基金代碼：165309）定期定額投資業務（以下簡稱“基金定投”）。

基金定投，是指投資者通過本公司指定的基金銷售機構提交申請,約定每期扣款時間和扣款金額，由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定資金賬戶內自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。

現將有關事宜公告如下：

一、適用投資者范圍

依據國家有關法律法規和《基金合同》約定的可以投資證券投資基金的合法投資者。

二、適用基金

建信滬深300指數證券投資基金（LOF）（基金代碼：165309）

三、辦理時間及規則

自2010年1月14日起，投資者可到廣發華福證券各指定營業網點辦理基金定投業務申請，基金定投的申請受理時間與本公司管理的基金日常申購業務受理時間相同。具體辦理規則請遵循廣發華福證券的相關規定。

四、申購費率的說明

基金定投申購費率同正常申購費率。

五、投資金額

投資者可到廣發華福證券各指定營業網點申請開辦基金定投業務并約定每期扣款時間及固定的投資金額，該投資金額即為申購金額，每期申購金額不低于人民幣100元(含100元)。

六、交易確認

每期實際扣款日即為基金申購申請日，并以該日(T日)的基金份額凈值為基準計算申購份額，申購份額將在T＋1工作日確認成功后直接計入投資人的基金賬戶內。基金份額確認查詢和贖回起始日為T＋2工作日。

為使您及時掌握定投申請的確認結果，請投資者在T＋2工作日起到本公司或廣發華福證券各指定營業網點查詢確認結果。

投資者辦理本業務后,可以在本基金交易時間內隨時辦理基金的贖回。如無另行公告,本業務已申購份額的贖回及贖回費率等同于正常的贖回業務。贖回時遵循“先進先出”規則。

七、咨詢方式

1、廣發華福證券有限責任公司

客服電話：96326（福建省外加撥0591）網址：www.tmdps.cn

八、風險提示 本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資人注意投資風險。特此公告。

建信基金管理有限責任公司 二〇一〇年一月十二日

第二篇：廣發滬深300指數證券投資基金基金合同

廣發基金管理有限公司

廣發滬深300指數證券投資基金

基金合同

基金管理人：廣發基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

廣發滬深300指數證券投資基金

募集申請材料－基金合同

目 錄

第一部分 前言和釋義 前 言 釋 義

第二部分 基金的基本情況 第三部分 基金份額的發售 第四部分 基金備案

第五部分 基金份額的申購與贖回 第六部分 基金合同當事人及權利義務 第七部分 基金份額持有人大會

第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 第九部分 基金的托管

第十部分 基金份額的注冊登記 第十一部分 基金的投資 第十二部分 基金的財產 第十三部分 基金資產估值 第十四部分 基金費用與稅收 第十五部分 基金的收益與分配 第十六部分 基金的會計與審計 第十七部分 基金的信息披露

第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算 第十九部分 業務規則 第二十部分 違約責任

第二十一部分 爭議的處理和適用的法律 第二十二部分 基金合同的效力 第二十三部分 其他事項

第二十四部分 基金合同內容摘要 3 4 9 10 12 13 21 29 37 40 41 43 47 49 54 56 58 59 65 68 69 70 71 72 73 廣發滬深300指數證券投資基金

募集申請材料－基金合同

第一部分 前言和釋義

前 言

為保護基金投資者合法權益，明確《基金合同》當事人的權利與義務，規范廣發滬深300指數證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第6號< 基金合同的內容與格式>》及其他有關規定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關當事人的合法權益的原則基礎上，特訂立《廣發滬深300指數證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。

《基金合同》是規定《基金合同》當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及《基金合同》當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本合同為準。《基金合同》的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受。《基金合同》的當事人按照法律法規和《基金合同》的規定享有權利，同時需承擔相應的義務。

本基金由基金管理人按照法律法規和《基金合同》的規定募集，并經中國證監會核準。中國證監會對基金募集的核準并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。投資者投資于本基金，必須自擔風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

《基金合同》應當適用《基金法》及相應法律法規之規定，若因法律法規的修改或更新導致《基金合同》的內容與屆時有效的法律法規的規定不一致，應當以屆時有效的法律法規的規定為準，及時作出相應的變更和調整，同時就該等變更或調整進行公告。

廣發滬深300指數證券投資基金

募集申請材料－基金合同

釋 義

《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

本合同、《基金合同》

中國

法律法規

《基金法》 《銷售辦法》 《運作辦法》 《信息披露辦法》 元

基金或本基金

招募說明書 《廣發滬深300指數證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效的修訂和補充

中華人民共和國(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區、澳門特別行政區及臺灣地區)

中國現時有效并公布實施的法律、行政法規、部門規章及規范性文件

《中華人民共和國證券投資基金法》 《證券投資基金銷售管理辦法》 《證券投資基金運作管理辦法》 《證券投資基金信息披露管理辦法》 中國法定貨幣人民幣元

依據《基金合同》所募集的廣發滬深300指數證券投資基金

《廣發滬深300指數證券投資基金招募說明書》，即用于公開披露本基金的基金管理人及基金托管人、相關服務機構、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購和贖回、基金的投資、基金的業績、基金的財產、基金資產的估值、基金收益與分配、基金的費用與稅收、基金的信息披露、風險揭示、基金的終止與清算、基金合同的內容摘要、基金托管協議的內容摘要、對基金份額持有人的服務、其他應披露事項、招募說明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認購或申購申請的要約邀請文件，及其定期的更新 廣發滬深300指數證券投資基金

募集申請材料－基金合同

托管協議 發售公告 《業務規則》 中國證監會 銀行監管機構

基金管理人 基金托管人 基金份額持有人

基金代銷機構 銷售機構 基金銷售網點

注冊登記業務 基金注冊登記機構 《基金合同》當事人 個人投資者

基金管理人與基金托管人簽訂的《廣發滬深300指數證券投資基金托管協議》及其任何有效修訂和補充

《廣發滬深300指數證券投資基金基金份額發售公告》

《廣發基金管理有限公司開放式基金業務規則》 中國證券監督管理委員會

中國銀行業監督管理委員會或其他經國務院授權的機構

廣發基金管理有限公司 中國工商銀行股份有限公司

根據《基金合同》及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者

符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金代銷業務資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務代理協議，代為辦理本基金發售、申購、贖回和其他基金業務的代理機構

基金管理人及基金代銷機構

基金管理人的直銷網點及基金代銷機構的代銷網點

基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等

廣發基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金注冊登記業務的機構

受《基金合同》約束，根據《基金合同》享受權利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

符合法律法規規定的條件可以投資開放式證券投廣發滬深300指數證券投資基金

募集申請材料－基金合同

機構投資者

合格境外機構投資者

投資者

基金合同生效日

募集期 基金存續期 日/天 月 工作日 開放日

T日 T+n日 認購

發售

申購

資基金的自然人

符合法律法規規定可以投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續或經政府有關部門批準設立的并存續的企業法人、事業法人、社會團體和其他組織

符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定的可投資于中國境內合法募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構

個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規或中國證監會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱

基金募集達到法律規定及《基金合同》約定的條件，基金管理人聘請法定機構驗資并辦理完畢基金備案手續，獲得中國證監會書面確認之日

自基金份額發售之日起不超過3個月的期限 《基金合同》生效后合法存續的不定期之期間 公歷日 公歷月

上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 銷售機構辦理本基金份額申購、贖回等業務的工作日

申購、贖回或辦理其他基金業務的申請日 自T日起第n個工作日（不包含T日）

在本基金募集期內投資者購買本基金基金份額的行為

在本基金募集期內，銷售機構向投資者銷售本基金份額的行為

基金投資者根據基金銷售網點規定的手續，向基金管理人購買基金份額的行為。本基金的日常申購自廣發滬深300指數證券投資基金

募集申請材料－基金合同

贖回

巨額贖回

基金賬戶

交易賬戶

轉托管

基金轉換

定期定額投資計劃

基金收益

基金資產總值

《基金合同》生效后不超過3個月的時間開始辦理

基金投資者根據基金銷售網點規定的手續，向基金管理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的時間開始辦理

在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過上一日本基金總份額的10%時的情形

基金注冊登記機構給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶

各銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶

投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉入另一交易賬戶的業務

投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉出基金）的全部或部分基金份額轉換為基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉入基金）的基金份額的行為

投資者通過有關銷售機構提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式

基金投資所得的股票紅利、股息、債券利息、票據投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益和因運用基金財產帶來的成本或費用的節約

基金所擁有的各類證券及票據價值、銀行存款本息和本基金應收的申購基金款以及其他投資所形成廣發滬深300指數證券投資基金

募集申請材料－基金合同

基金資產凈值 基金資產估值

貨幣市場工具

指定媒體

不可抗力 的價值總和

基金資產總值扣除負債后的凈資產值

計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值的過程

現金；一年以內(含一年)的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(含三百九十七天)的債券；期限在一年以內(含一年)的債券回購；期限在一年以內(含一年)的中央銀行票據；中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的金融工具

中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯網網站

本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客

觀事件。廣發滬深300指數證券投資基金

募集申請材料－基金合同

第二部分 基金的基本情況

一、基金名稱

廣發滬深300指數證券投資基金

二、基金的類別 股票型證券投資基金

三、基金的運作方式 契約型開放式

四、標的指數 滬深300指數

五、基金的投資目標

通過嚴格的投資程序約束和數量化風險管理手段，實現指數投資偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下，力爭控制本基金的凈值增長率與業績比較基準之間的日平均跟蹤誤差小于0.35%。

六、基金的最低募集份額總額 本基金的最低募集份額總額為2億份。

七、基金份額面值和認購費用

本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。

本基金認購費率最高不超過5%，具體費率按招募說明書的規定執行。

八、基金存續期限 不定期

廣發滬深300指數證券投資基金

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第三部分 基金份額的發售

本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元，按發售面值發售。

一、募集期

自基金份額發售之日起不超過3個月，具體發售時間見《招募說明書》及《發售公告》。

二、發售對象

符合法律法規規定的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者，以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。

三、募集目標 本基金不設募集目標。

四、發售方式和銷售渠道

本基金將通過基金管理人的直銷網點及基金代銷機構的代銷網點公開發售。本基金認購采取全額繳款認購的方式。基金投資者在募集期內可多次認購，一旦被注冊登記機構確認，就不再接受撤銷申請。

基金發售機構認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發售機構確實接收到認購申請。認購的確認以注冊登記機構或基金管理公司的確認結果為準。

五、認購費用

本基金以認購金額為基數采用比例費率計算認購費用，認購費率最高不超過認購金額的5%，具體在招募說明書中列示。基金認購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。

六、募集期利息的處理方式

《基金合同》生效前，投資者的認購款項只能存入商業銀行，不得動用。認 10 廣發滬深300指數證券投資基金

募集申請材料－基金合同

購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以基金注冊登記機構的記錄為準。

七、基金認購份額的計算

1、基金認購采用金額認購的方式。基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算公式為：

（1）凈認購金額 = 認購金額/（1＋認購費率）；（2）認購費用 = 認購金額-凈認購金額；

（3）認購份額 =（凈認購金額＋認購期利息）/ 基金份額發售面值。

2、認購份額計算結果保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

3、本基金的認購費率將按照《運作辦法》、《銷售辦法》的規定，參照行業慣例，結合市場實際情況收取。具體費率詳見本基金的《招募說明書》和《發售公告》。

八、基金份額的認購和持有限額

基金管理人可以對每個賬戶的認購和持有基金份額進行限制，具體限制請參見《招募說明書》或相關公告。

廣發滬深300指數證券投資基金

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第四部分 基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購戶數不少于200戶的條件下，基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

《基金合同》生效時，認購款項在募集期內產生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果《基金合同》不能生效，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效后，基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5,000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監會；連續20個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會說明原因并報送解決方案。

法律法規另有規定時，從其規定。

廣發滬深300指數證券投資基金

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第五部分 基金份額的申購與贖回

一、申購與贖回場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。基金管理人可根據情況變更或增減基金代銷機構，并予以公告。

二、申購與贖回的開放日及時間

本基金的申購、贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的時間內開始辦理，基金管理人應在開始辦理申購贖回的具體日期前2日在至少一家指定媒體及基金管理人互聯網網站（以下簡稱“網站”）公告。

申購和贖回的開放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購或贖回時除外），投資者應當在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業務辦理時間在招募說明書中載明或另行公告。

若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要，基金管理人可對申購、贖回時間進行調整，但此項調整應在實施日2日前在指定媒體公告。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；

4、基金管理人可根據基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質利益的前提下調整上述原則。基金管理人必須在新規則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體及基金管理人網站公告并報中國證監會備案。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式 廣發滬深300指數證券投資基金

募集申請材料－基金合同

基金投資者必須根據基金銷售機構規定的程序，在開放日的業務辦理時間向基金銷售機構提出申購或贖回的申請。

投資者在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。

2、申購和贖回申請的確認

T日規定時間受理的申請，正常情況下，基金注冊登記機構在T+1日內為投資者對該交易的有效性進行確認，在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機構或以銷售機構規定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。

基金銷售機構申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申購申請。申購的確認以基金注冊登記機構或基金管理公司的確認結果為準。

3、申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。

投資者T日贖回申請成功后，基金管理人將通過基金注冊登記機構及其相關基金銷售機構在T＋7日（包括該日）內將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關條款處理。

五、申購與贖回的數額限制

1、基金管理人可以規定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額。具體規定請參見《招募說明書》；

2、基金管理人可以規定投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額。具體規定請參見《招募說明書》；

3、基金管理人可以規定單個投資者累計持有的基金份額上限。具體規定請參見《招募說明書》；

4、基金管理人可根據市場情況，在法律法規允許的情況下，調整上述對申購的金額和贖回的份額的數量限制，基金管理人必須在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規定至少在一家指定媒體及基金管理人網站公告并報中國證監會備案。廣發滬深300指數證券投資基金

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六、申購費用和贖回費用

1、本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由基金贖回人承擔。

2、投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續費后的余額歸基金財產，贖回費歸入基金財產的比例不得低于法律法規或中國證監會規定的比例下限。

3、本基金申購費率最高不超過5%，贖回費率最高不超過5%。

4、本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據《基金合同》的規定確定并在《招募說明書》中列示。基金管理人可以根據《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前2個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網站公告。

5、基金管理人可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業、特定職業的投資者以及以特定交易方式（如網上交易、電話交易等）等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行相關手續后基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。

七、申購份額與贖回金額的計算

1、本基金申購份額的計算：

基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中： 凈申購金額 =申購金額/（1＋申購費率）申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

2、本基金贖回金額的計算：

采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算，計算公式：

贖回總金額=贖回份額?T日基金份額凈值 贖回費用=贖回總金額?贖回費率 廣發滬深300指數證券投資基金

募集申請材料－基金合同

凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用

3、本基金基金份額凈值的計算：

T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。本基金基金份額凈值的計算，保留到小數點后3位，小數點后第4位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

4、申購份額、余額的處理方式：

申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以當日基金份額凈值為基準計算，申購份額計算結果保留到小數點后2位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

5、贖回金額的處理方式：

贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基準并扣除相應的費用，贖回金額計算結果保留到小數點后2位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

八、申購和贖回的注冊登記

投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在T+1日為投資者登記權益并辦理注冊登記手續，投資者自T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。

投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的注冊登記手續。

基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，但不得實質影響投資者的合法權益，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網站公告。

九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式

除非出現如下情形，基金管理人不得暫停或拒絕基金投資者的申購申請：（1）不可抗力的原因導致基金無法正常運作；

（2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導致當日基金資產凈值無法計算；

（3）基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益； 廣發滬深300指數證券投資基金

募集申請材料－基金合同

（4）法律法規規定或中國證監會認定的其他可暫停申購的情形；（5）基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆申購。發生上述情形之一的，申購款項將全額退還投資者。發生上述（1）到（4）項暫停申購情形時，基金管理人應當在至少一家指定媒體及基金管理人網站刊登暫停申購公告。

十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式

除非出現如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項：

（1）不可抗力的原因導致基金管理人不能支付贖回款項；

（2）證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；

（3）因市場劇烈波動或其他原因而出現連續2個或2個以上開放日巨額贖回，導致本基金的現金支付出現困難；

（4）法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發生的情況制定相應的處理辦法在后續開放日予以支付。

同時，在出現上述第（3）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過20個工作日，并在至少一家指定媒體及基金管理人網站公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。

暫停基金的贖回，基金管理人應及時在至少一家指定媒體及基金管理人網站上刊登暫停贖回公告。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理，并依照有關規定在至少一家指定媒體及基金管理人網站上公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定 廣發滬深300指數證券投資基金

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本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認為發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執行。

（2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。對于單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。依照上述規定轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優先權，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）巨額贖回的公告：當發生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應在2日內通過指定媒體及基金管理人的公司網站或代銷機構的網點刊登公告，并在公開披露日向中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。同時以郵寄、傳真或《招募說明書》規定的其他方式通知基金份額持有人，并說明有關處理方法。

本基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在至少一家指定媒體及基金管理人網站公告。

十二、重新開放申購或贖回的公告

如果發生暫停的時間為一天，基金管理人應于重新開放日在至少一家指定媒體及基金管理人網站刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公布最近一個開放日的基金份額凈值。廣發滬深300指數證券投資基金

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如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網站刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的基金份額凈值。

如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網站連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。

十三、基金的轉換

為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關規定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進行基金轉換。基金轉換的數額限制、轉換費率等具體規定可以由基金管理人屆時另行規定并公告。

十四、轉托管

本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉入另一個交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《業務規則》的有關規定以及基金代銷機構的業務規則。

十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人在屆時發布公告或更新的招募說明書中確定。

十六、基金的非交易過戶

非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。

基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基 廣發滬深300指數證券投資基金

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金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形；“司法執行”是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體應符合相關法律法規和《基金合同》規定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料。

基金注冊登記機構受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構不得辦理該項業務。

對于符合條件的非交易過戶申請按《業務規則》的有關規定辦理。

十七、基金的凍結與解凍

基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍以及注冊登記機構認可的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。

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第六部分 基金合同當事人及權利義務

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況 名稱：廣發基金管理有限公司

住所：廣東省珠海市鳳凰北路19號農行商業大廈1208室 法定代表人：馬慶泉 設立日期：2003年8月5日

批準設立機關及批準設立文號：中國證券監督管理委員會證監基金字[2003]91號

組織形式：有限責任公司 注冊資本：人民幣1.2億元 存續期限：持續經營 聯系電話：020-89899117 傳真： 020-89899069 聯系人：段西軍

（二）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但不限于：

（1）依法募集基金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金財產；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會；

（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部 21 廣發滬深300指數證券投資基金

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門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、委托、更換基金代銷機構，對基金代銷機構的相關行為進行監督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注冊登記業務并獲得《基金合同》規定的費用；

（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；（12）在符合有關法律法規和《基金合同》的前提下，制訂和調整《業務規則》，決定和調整除調高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結構和收費方式；

（13）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（14）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

（16）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構；

（17）法律法規和《基金合同》規定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括但不限于：

（1）依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;如認為基金代銷機構違反《基金合同》、基金銷售與服務代理協議及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產； 廣發滬深300指數證券投資基金

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（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（10）編制半和基金報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基金托管人； 廣發滬深300指數證券投資基金

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（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；但因第三方責任導致基金財產或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三方追償；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決定；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊；

（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號 法定代表人：姜建清 成立時間：1984年1月1日

批準設立機關和批準設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發[1983]146號）

注冊資本：人民幣334,018,850,026元 電話： 010-66105799 傳真： 010-66105798 廣發滬深300指數證券投資基金

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聯系人：蔣松云 存續期間：持續經營

基金托管資格批文及文號：中國證監會和中國人民銀行證監基字【1998】3號

（二）基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財產；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）以基金托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司和深圳分公司開設證券賬戶；

（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；（6）以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬戶，負責基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；

（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；（9）法律法規和《基金合同》規定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的 廣發滬深300指數證券投資基金

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基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度、半和基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（15）按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和銀行監管機構，并通知基金管理人； 廣發滬深300指數證券投資基金

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（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金利益向基金管理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決定；

（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

三、基金份額持有人

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資者自取得依據《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；（3）依法申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；

（9）法律法規和《基金合同》規定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務包括但不限于：

（1）遵守《基金合同》； 廣發滬深300指數證券投資基金

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（2）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用；

（3）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機構處獲得的不當得利；

（6）執行生效的基金份額持有人大會的決定；

（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

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第七部分 基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

一、召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：（1）終止《基金合同》；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；（4）轉換基金運作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規和中國證監會另有規定的除外）；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）調低基金管理費、基金托管費；（2）法律法規要求增加的基金費用的收取；

（3）在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率；

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（4）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化；

（6）除按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權 廣發滬深300指數證券投資基金

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益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前40天，在至少一家指定媒體及基金管理人網站公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決形式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；（4）授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響表決意見的計票結果。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。

會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

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（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關提示性公告；

（2）會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并與基金登記注冊機構記錄相符；（5）會議通知公布前報中國證監會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

五、議事內容與程序

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1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日至少35天前提交召集人并由召集人公告。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日30天前公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行審核，符合條件的應當在大會召開日30天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

（1）關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規和《基金合同》規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規另有規定除外。

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基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行修改，應當最遲在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

2、議事程序（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證機關監督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

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基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

七、計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

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八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案。

基金份額持有人大會的決議自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在至少一家指定媒體及基金管理人網站上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。

基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

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第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形

（一）基金管理人職責終止的情形 有下列情形之一的，基金管理人職責終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

4、法律法規和《基金合同》規定的其他情形。

（二）基金托管人職責終止的情形 有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

4、法律法規和《基金合同》規定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上（含2/3）表決通過；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時基金管理人；

4、核準：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經中國證監會核準生效后方可執行；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監會核準后2日內在至少一家指定媒體及基金管理人網站公告；

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6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值；

7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上（含10%）基金份額的基金持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上（含2/3）表決通過；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時基金托管人；

4、核準：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須經中國證監會核準生效后方可執行；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監會核準后2日內在至少一家指定媒體及基金管理人網站公告；

6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值；

7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。

（三）基金管理人與基金托管人的同時更換

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

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2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應當依照有關規定予以公告并報中國證監會備案。

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第九部分 基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定訂立托管協議。

訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

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第十部分 基金份額的注冊登記

一、基金注冊登記業務

本基金的注冊登記業務指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

二、基金注冊登記業務辦理機構

本基金的注冊登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金注冊登記業務的，應與代理人簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。

三、基金注冊登記機構的權利 基金注冊登記機構享有以下權利：

1、取得注冊登記費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規允許的范圍內，對注冊登記業務的辦理時間進行調整，并依照有關規定于開始實施前在指定媒體上公告；

5、法律法規規定的其他權利。

四、基金注冊登記機構的義務 基金注冊登記機構承擔以下義務：

1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的注冊登記業務；

2、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的注冊登記業務；

3、保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上；

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4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律法規規定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供其他必要的服務；

6、接受基金管理人的監督；

7、法律法規規定的其他義務。

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第十一部分 基金的投資

一、投資目標

通過嚴格的投資程序約束和數量化風險管理手段，實現指數投資偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下，力爭控制本基金的凈值增長率與業績比較基準之間的日平均跟蹤誤差小于0.35%。

二、投資范圍

本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括滬深300指數成份股、備選成份股、新股（一級市場初次發行或增發）等，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。

本基金還可投資于法律法規或監管機構允許基金投資的其他金融工具，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

三、投資理念

本基金以跟蹤滬深300指數為原則，進行被動式指數化長期投資，為投資者提供一個投資滬深300指數的有效投資工具，謀求通過中國證券市場來分享中國經濟持續、穩定、快速發展的成果。

四、投資策略

本基金為指數型基金，原則上采用完全復制法，按照成份股在滬深300指數中的基準權重構建指數化投資組合。當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時，以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時，基金經理會對投資組合進行適當調整，降低跟蹤誤差。

（一）資產配置策略

本基金原則上將不低于90%的基金資產凈值投資于滬深300指數成份股和備選成分股，其中備選成份股投資比例不高于15%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值5%。本基金將根據市場的實際情況，適當調整基 43 廣發滬深300指數證券投資基金

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金資產的配置比例，以保證對標的指數的有效跟蹤。如果法律法規允許，本基金的股票投資比例可以提高到基金資產凈值的100%，此事項無須經基金份額持有人大會同意。

（二）股票組合構建

1、股票組合構建原則

本基金原則上采用完全復制法來跟蹤滬深300指數，按照個股在標的指數滬深300指數中的基準權重進行指數化投資組合構建。

2、股票組合構建方法

如有因受股票停牌、股票流動性或其他一些影響指數復制的市場因素的限制，使基金管理人無法依指數權重購買成份股，基金管理人可以根據市場情況，結合經驗判斷，對投資組合管理進行適當變通和調整，最終獲得更接近標的指數的收益率。

3、股票組合調整（1）定期調整

本基金股票組合根據所跟蹤的滬深300指數對其成份股的調整而進行相應的定期跟蹤調整。

（2）不定期調整 1）與指數相關的調整

根據指數編制規則，當滬深300指數成份股因增發、送配等股權變動而需進行成份股權重新調整時，本基金將根據滬深300指數在股權變動公告日次日發布的臨時調整決定及其需調整的權重比例，進行相應調整。

2）申購贖回調整

根據本基金的申購和贖回情況，對股票投資組合進行調整，從而有效跟蹤標的指數。

3）其他調整

針對我國證券市場新股發行制度的特點，本基金將參與一級市場新股認購，由此得到的非成份股將在規定持有期之后的一定時間以內賣出。

五、投資限制

（一）禁止行為

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為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：

1、承銷證券；

2、向他人貸款或提供擔保；

3、從事承擔無限責任的投資；

4、買賣其他基金份額，但法律法規或中國證監會另有規定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或債券；

6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

7、從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動；

8、當時有效的法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其他行為。

如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定，本基金管理人在履行適當程序后可不受上述規定的限制。

（二）投資組合限制

本基金的投資組合將遵循以下限制：

1、基金財產參與股票發行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

2、本基金不得違反《基金合同》關于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；

3、本基金應在基金合同生效之日起3個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定；

4、相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制。

《基金法》及其他有關法律法規或監管部門取消上述限制的，履行適當程序后，基金不受上述限制。

由于證券市場波動、上市公司合并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。法律法規另有規定的從其規定。

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六、標的指數和業績比較基準

本基金以滬深300指數為標的指數。

本基金業績比較基準為：95%×滬深300指數收益率+5%×銀行同業存款收益率。

如果滬深300指數被停止編制及發布，或滬深300指數由其他指數替代（單純更名除外），或由于指數編制方法等重大變更導致滬深300指數不宜繼續作為本基金的標的指數，本基金管理人在履行適當程序后，可以變更基金的標的指數和業績比較基準，并在變更前提前2個工作日在中國證監會指定的媒體上公告。

七、風險收益特征

本基金為股票型指數基金，具有較高風險、較高預期收益的特征，其風險和預期收益均高于貨幣市場基金和債券型基金。

八、基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法

1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；

2、有利于基金資產的安全與增值；

3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利，保護基金份額持有人的利益。

4、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金份額持有人的利益。

九、基金的融資融券

本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定進行融資融券。

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第十二部分 基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

其構成主要有：

1、銀行存款及其應計利息；

2、結算備付金及其應計利息；

3、根據有關規定繳納的保證金及其應收利息；

4、應收證券交易清算款；

5、應收申購款；

6、股票投資及其估值調整；

7、債券投資及其估值調整和應計利息；

8、權證投資及其估值調整；

9、其他投資及其估值調整；

10、其他資產等。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

本基金以基金托管人的名義開立資金結算賬戶和托管專戶用于基金的資金結算業務，并以基金托管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬戶、以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶并報中國人民銀行備案。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機構和基金注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機構的財產，并由基 47 廣發滬深300指數證券投資基金

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金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產；基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。基金管理人、基金托管人、基金注冊登記機構和基金代銷機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外，基金財產不得被處分。

基金管理人管理運作基金財產所產生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵消；基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵消。

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第十三部分 基金資產估值

一、估值目的

基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產是否保值、增值，依據經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購與贖回價格的基礎。

二、估值日

本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需要對外披露基金凈值的非營業日。

三、估值對象

基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息等資產和負債。

四、估值程序

基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值后，將估值結果加蓋業務公章以書面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規、《基金合同》規定的估值方法、時間、程序進行復核，復核無誤后在基金管理人傳真的書面估值結果上加蓋業務公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

五、估值方法

本基金按以下方式進行估值：

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

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（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。

（2）首次公開發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、因持有股票而享有的配股權，從配股除權日起到配股確認日止，如果收盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價，則估值為零。

4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值技術確定公允價值。

5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

第三篇：華夏滬深300指數證券投資基金基金合同

華夏滬深300指數證券投資基金

基金合同

基金管理人：華夏基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

華夏滬深300指數證券投資基金基金合同

目錄

一、前言和釋義..........................................................................................................................1

二、基金的基本情況...................................................................................................................4

三、基金份額的發售...................................................................................................................5

四、基金備案..............................................................................................................................6

五、基金份額的申購與贖回.........................................................................................................7

六、基金合同當事人及權利義務................................................................................................12

七、基金份額持有人大會..........................................................................................................18

八、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.......................................................................23

九、基金的托管........................................................................................................................24

十、基金份額的登記結算..........................................................................................................24

十一、基金的投資.....................................................................................................................25

十二、基金的財產.....................................................................................................................29

十三、基金資產估值.................................................................................................................30

十四、基金費用與稅收..............................................................................................................33

十五、基金的收益與分配..........................................................................................................35

十六、基金的會計與審計..........................................................................................................36

十七、基金的信息披露..............................................................................................................36

十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算.......................................................................40

十九、業務規則........................................................................................................................42

二十、違約責任........................................................................................................................42 二

十一、爭議的處理和適用的法律............................................................................................43 二

十二、基金合同的效力..........................................................................................................43 二

十三、其他事項.....................................................................................................................43

華夏滬深300指數證券投資基金基金合同

一、前言和釋義

前言

為保護基金投資者合法權益，明確《基金合同》當事人的權利與義務，規范華夏滬深300指數證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、證券投資基金信息披露內容與格式準則第6號《基金合同的內容與格式》及其他有關規定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關當事人的合法權益的原則基礎上，特訂立《華夏滬深300指數證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。

《基金合同》是規定《基金合同》當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及《基金合同》當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本合同為準。《基金合同》的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受。《基金合同》的當事人按照法律法規和《基金合同》的規定享有權利，同時需承擔相應的義務。

本基金由基金管理人按照法律法規和《基金合同》的規定募集，并經中國證監會核準。中國證監會對基金募集的核準并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。投資者投資于本基金，必須自擔風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

《基金合同》應當適用《基金法》及相應法律法規之規定，若因法律法規的修改或更新導致《基金合同》的內容與屆時有效的法律法規的規定不一致，應當以屆時有效的法律法規的規定為準，及時作出相應的變更和調整，同時就該等變更或調整進行公告。

華夏滬深300指數證券投資基金基金合同

釋義

《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

本合同、《基金合同》： 《華夏滬深300指數證券投資基金基金合同》及對本合同的任中國：

法律法規：

《基金法》： 《銷售辦法》： 《運作辦法》： 《信息披露辦法》： 元：

基金或本基金： 招募說明書：

托管協議：

發售公告： 《業務規則》： 中國證監會： 銀行監管機構： 基金管理人： 基金托管人： 基金份額持有人：

基金代銷機構：

銷售機構： 基金銷售網點： 登記結算業務：

何有效的修訂和補充。

中華人民共和國（僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區、澳門特別行政區及臺灣地區）。

中國現時有效并公布實施的法律、行政法規、部門規章及規范性文件。

《中華人民共和國證券投資基金法》。《證券投資基金銷售管理辦法》。《證券投資基金運作管理辦法》。《證券投資基金信息披露管理辦法》。中國法定貨幣人民幣元。

依據《基金合同》所募集的華夏滬深300指數證券投資基金 《華夏滬深300指數證券投資基金招募說明書》及其定期的更新。

基金管理人與基金托管人簽訂的《華夏滬深300指數證券投資基金托管協議》及其任何有效修訂和補充。

《華夏滬深300指數證券投資基金基金份額發售公告》。《華夏基金管理有限公司開放式基金業務規則》。中國證券監督管理委員會。

中國銀行業監督管理委員會或其他經國務院授權的機構。華夏基金管理有限公司。中國工商銀行股份有限公司。

根據《基金合同》及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者。

符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金代銷業務資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務代理協議，代為辦理本基金發售、申購、贖回和其他基金業務的代理機構

基金管理人及基金代銷機構。

基金管理人的直銷網點及基金代銷機構的代銷網點。基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅

華夏滬深300指數證券投資基金基金合同

利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

基金登記結算機構：

華夏基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金登記結算業務的機構。

《基金合同》當事人： 受《基金合同》約束，根據《基金合同》享受權利并承擔義務個人投資者：

機構投資者：

合格境外機構投資者：投資者：

基金合同生效日：

募集期： 基金存續期： 日/天： 月： 工作日： 開放日： T日： T+n日： 認購： 發售： 申購：

贖回： 的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

符合法律法規規定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人。

符合法律法規規定可以投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續或經政府有關部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體和其他組織。

符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法

律法規規定的可投資于中國境內合法募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。

個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規或中國證監會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱。

基金募集達到法律規定及《基金合同》約定的條件，基金管理人聘請法定機構驗資并辦理完畢基金備案手續，獲得中國證監會書面確認之日。

自基金份額發售之日起不超過3個月的期限。《基金合同》生效后合法存續的不定期之期間。公歷日。公歷月。

上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。銷售機構辦理本基金份額申購、贖回等業務的工作日。申購、贖回或辦理其他基金業務的申請日。

自T日起第n個工作日（不包含T日），n指自然數。在本基金募集期內投資者購買本基金基金份額的行為。在本基金募集期內，銷售機構向投資者銷售本基金份額的行為 基金投資者根據基金銷售網點規定的手續，向基金管理人購買基金份額的行為。本基金的日常申購自《基金合同》生效后不超過3個月的時間開始辦理。

基金投資者根據基金銷售網點規定的手續，要求基金管理人購

巨額贖回：

基金賬戶：

交易賬戶：

轉托管：

基金轉換：

定期定額投資計劃：基金收益：

基金資產總值：

基金資產凈值： 基金資產估值：

指定媒體： 不可抗力：

（一）基金名稱

華夏滬深300指數證券投資基金基金合同

回基金份額的行為。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的時間開始辦理。

在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過上一日本基金總份額的10%時的情形。

基金登記結算機構給投資者開立的用于記錄投資者持有的由該登記結算機構辦理登記結算的開放式基金份額情況的賬戶。

各銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶。

投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一銷售機構交易賬戶轉入另一銷售機構交易賬戶的業務。

基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效的公告規定的條件，向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的某一開放式基金（轉出基金）的全部或部分基金份額轉換為基金管理人管理的、且由同一登記結算機構辦理登記結算的其他開放式基金（轉入基金）的基金份額的行為。

投資者通過有關銷售機構提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式。

基金投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收益、證券持有期間的公允價值變動、銀行存款利息以及其他收入。

基金所擁有的各類證券及票據價值、銀行存款本息和本基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

基金資產總值扣除負債后的凈資產值。

計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值的過程。

中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯網網站。本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。

二、基金的基本情況

華夏滬深300指數證券投資基金基金合同

華夏滬深300指數證券投資基金

（二）基金的類別 股票型證券投資基金

（三）基金的運作方式 契約型開放式

（四）基金的投資目標

采用指數化投資方式，追求對標的指數的有效跟蹤，獲得與標的指數收益相似的回報及適當的其他收益。

（五）標的指數

本基金的標的指數為滬深300指數。

如果中證指數有限公司變更或停止滬深300指數的編制及發布、或滬深300指數由其他指數替代、或由于指數編制方法發生重大變更等原因導致滬深300指數不宜繼續作為標的指數，或市場有其他更適合投資的指數，基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則，變更基金的標的指數。

（六）基金的最低募集份額總額 本基金的最低募集份額總額為2億份。

（七）基金份額初始面值和認購費用 本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。

本基金認購費率最高不超過5%，具體費率按招募說明書的規定執行。

（八）基金存續期限 不定期

三、基金份額的發售

本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發售。

（一）募集期

自基金份額發售之日起不超過3個月，具體發售時間見《招募說明書》及《發售公告》。

（二）發售對象

符合法律法規規定的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者，以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。

（三）發售方式和銷售渠道

本基金將通過基金管理人的直銷網點及基金代銷機構的代銷網點公開發售。本基金認購采取全額繳款認購的方式。基金投資者在募集期內可多次認購，認購一經受理不得撤銷。

基金發售機構認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記結算機構或基金管理公司的確認結果為準。

華夏滬深300指數證券投資基金基金合同

（四）認購費用

本基金以認購金額為基數采用比例費率計算認購費用，認購費率最高不超過認購金額的5%，具體在招募說明書中列示。基金認購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記結算等募集期間發生的各項費用。

（五）募集期利息的處理方式

《基金合同》生效前，投資者的認購款項只能存入專門賬戶，不得動用。認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以基金登記結算機構的記錄為準。

（六）基金認購份額的計算

1、基金認購份額的具體計算方式見本基金招募說明書。

2、認購份額計算結果保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

3、本基金的認購費率將按照《運作辦法》、《銷售辦法》的規定，參照行業慣例，結合市場實際情況收取。具體費率詳見本基金的招募說明書和發售公告。

（七）基金份額的認購和持有限額

基金管理人可以對每個賬戶的認購和持有基金份額進行限制，具體限制請參見招募說明書或相關公告。

四、基金備案

（一）基金備案的條件

本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購戶數不少于200戶的條件下，基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

《基金合同》生效時，認購款項在募集期內產生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。

（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果《基金合同》不能生效，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

（三）基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

華夏滬深300指數證券投資基金基金合同

《基金合同》生效后，基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5,000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監會；連續20個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會說明原因并報送解決方案。

法律法規或監管部門另有規定時，從其規定。

五、基金份額的申購與贖回

（一）申購與贖回場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構。

基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。基金管理人可根據情況變更或增減基金代銷機構，并予以公告。

（二）申購與贖回的開放日及時間

本基金的申購、贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的時間內開始辦理，基金管理人應在開始辦理申購贖回的具體日期前2日在指定媒體公告。

申購和贖回的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購或贖回時除外），投資者應當在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業務辦理時間以銷售機構公布的時間為準。

若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要，基金管理人可對申購、贖回時間進行調整，但此項調整應在實施日2日前在指定媒體公告。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、贖回遵循“先進先出”的原則，即按照投資者認購、申購的先后次序進行順序贖回；

4、投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下，以各銷售機構的具體規定為準；

5、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；

6、基金管理人可根據基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質利益的前提下調整上述原則。基金管理人必須在新規則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體公告并報中國證監會備案。

（四）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

基金投資者必須根據基金銷售機構規定的程序，在開放日的業務辦理時間向基金銷售機構提出申購或贖回的申請。

華夏滬深300指數證券投資基金基金合同

投資者在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資金，投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。

2、申購和贖回申請的確認

T日規定時間受理的申請，正常情況下，基金登記結算機構在T+1日內為投資者對該交易的有效性進行確認，在T＋2日后（包括該日）投資者應向銷售機構或以銷售機構規定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。

基金銷售機構申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申購申請。申購的確認以基金登記結算機構或基金管理公司的確認結果為準。

3、申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。

投資者T日贖回申請成功后，基金管理人將通過基金登記結算機構及其相關基金銷售機構在T＋7日（包括該日）內將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關條款處理。

基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對上述業務辦理時間進行調整，并提前公告。

（五）申購與贖回的數額限制

1、本基金申購和贖回的數額限制由基金管理人確定并在招募說明書中列示。

2、基金管理人可根據市場情況，在法律法規允許的情況下，調整上述對申購的金額和贖回的份額的數量限制，基金管理人必須在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體公告并報中國證監會備案。

（六）申購費用和贖回費用

1、本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。在申購時收取的申購費稱為前端申購費，在贖回時收取的申購費稱為后端申購費。

2、本基金的贖回費用由基金贖回人承擔。投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、登記結算費和其他手續費后的余額歸基金財產，贖回費歸入基金財產的比例不得低于25%。

3、本基金申購費率最高不超過5%，贖回費率最高不超過5%。

4、本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據《基金合同》的規定確定并在招募說明書中列示。基金管理人可以根據《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前2個工作日在指定媒體公告。

5、基金管理人可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對特定交易方式（如網上交易）等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行相關手續后基金管

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理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。

（七）申購份額與贖回金額的計算

1、本基金基金份額凈值的計算：

T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。本基金基金份額凈值的計算，保留到小數點后3位，小數點后第4位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

2、申購份額、余額的處理方式：

本基金申購份額的計算詳見招募說明書。申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以當日基金份額凈值為基準計算，申購份額計算結果保留到小數點后2位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

3、贖回金額的處理方式：

本基金贖回金額的計算詳見招募說明書。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基準并扣除相應的費用，贖回金額計算結果保留到小數點后2位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

（八）申購和贖回的登記結算

投資者申購基金成功后，基金登記結算機構在T+1日為投資者登記權益并辦理登記結算手續，投資者自T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。

投資者贖回基金成功后，基金登記結算機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的登記結算手續。

基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對上述登記結算辦理時間進行調整，但不得實質影響投資者的合法權益，并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒體公告。

（九）拒絕或暫停申購的情形及處理方式

除非出現如下情形，基金管理人不得暫停或拒絕基金投資者的申購申請：

1、不可抗力的原因導致基金無法正常運作；

2、證券交易場所在交易時間非正常停市，導致當日基金資產凈值無法計算；

3、發生本基金合同規定的暫停基金資產估值的情況；

4、因基金收益分配、或基金投資組合內某個或某些證券即將上市或進行權益分派等原因，使基金管理人認為短期內繼續接受申購可能會影響或損害已有基金份額持有人利益的；

5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益；

6、法律法規規定或中國證監會認定的其他可暫停申購的情形；

7、個別投資者的申購、贖回過于頻繁，導致基金的交易費用和變現成本增加，或使得基金管理人無法順利實施投資策略，繼續接受其申購可能對其他基金份額持有人的利益產生損害；

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8、基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆申購。

發生上述情形之一的，申購款項將全額退還投資者。發生上述1到6項暫停申購情形時，基金管理人應當在指定媒體刊登暫停申購公告。

（十）暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式

除非出現如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項：

1、不可抗力的原因導致基金管理人不能支付贖回款項；

2、證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；

3、發生本基金合同規定的暫停基金資產估值的情況；

4、因市場劇烈波動或其他原因而出現連續2個或2個以上開放日巨額贖回，導致本基金的現金支付出現困難；

5、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發生的情況制定相應的處理辦法在后續開放日予以支付。

同時，在出現上述第4款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過20個工作日，并在指定媒體公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。

暫停基金的贖回，基金管理人應及時在指定媒體上刊登暫停贖回公告。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理，并依照有關規定在指定媒體公告。

（十一）巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認為發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執行。

（2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不

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低于上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。對于單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。依照上述規定轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優先權，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）巨額贖回的公告：當發生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應在2日內通過指定媒體或代銷機構的網點刊登公告，并在公開披露日向中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

本基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在指定媒體公告。

（十二）重新開放申購或贖回的公告

如果發生暫停的時間為一天，基金管理人應于重新開放日在指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公布最近一個開放日的基金份額凈值。

如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2日在指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的基金份額凈值。

如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次。當連續暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2日在指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。

（十三）基金的轉換

為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關規定選擇在本基金和基金管理人管理的、且由同一登記結算機構辦理登記結算的其他基金之間進行基金轉換。基金轉換的數額限制、轉換費率等具體規定可以由基金管理人屆時另行規定并公告。

（十四）轉托管

本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個銷售機構交易賬戶轉入另一個銷售機構交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《業務規則》的有關規定以及基金代銷機構的業務規則。

（十五）定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人在屆時發布公告或更新的招募說明書中確定。

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（十六）基金的非交易過戶

非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。

基金登記結算機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經登記結算機構認可的其他情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形；“司法執行”是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體應符合相關法律法規和《基金合同》規定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過戶必須提供基金登記結算機構要求提供的相關資料。

基金登記結算機構受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構不得辦理該項業務。對于符合條件的非交易過戶申請按《業務規則》的有關規定辦理。（十七）基金的凍結與解凍

基金登記結算機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍以及登記結算機構認可的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益按照我國法律法規、監管規章以及國家有權機關的要求來決定是否凍結。在國家有權機關作出決定之前，被凍結部分產生的權益先行一并凍結。被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。

（十八）未來，若條件允許，在不損害持有人利益的前提下，本基金可在交易所交易、進行場內申購、贖回，不需召開持有人大會。

六、基金合同當事人及權利義務

（一）基金管理人

1、基金管理人簡況

名稱：華夏基金管理有限公司

住所：北京市順義區天竺空港工業區A區 法定代表人：凌新源 設立日期：1998年4月9日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字[1998]16號文 組織形式：有限責任公司 注冊資本：1.38億元 存續期限：100年

2、基金管理人的權利

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但不限于：（1）依法募集基金；

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（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金財產；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會；

（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、委托、更換基金代銷機構，對基金代銷機構的相關行為進行監督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記結算機構辦理基金登記結算業務并獲得《基金合同》規定的費用；

（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）在符合有關法律法規和《基金合同》的前提下，制訂和調整《業務規則》，決定和調整除調高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結構和收費方式；

（13）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（14）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

（16）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構；

（17）法律法規、中國證監會和《基金合同》規定的其他權利。

3、基金管理人的義務

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括但不限于：（1）依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；如認為基金代銷機構違反《基金合同》、基金銷售與服務代理協議及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式

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管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（10）編制半和基金報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行

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為承擔責任；但因第三方責任導致基金財產或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三方追償；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊；

（27）法律法規、中國證監會和《基金合同》規定的其他義務。

（二）基金托管人

1、基金托管人簡況

名稱：中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號 法定代表人：姜建清 成立時間：1984年1月1日

批準設立機關和批準設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發[1983]146號）

注冊資本：人民幣334,018,850,026元 存續期間：持續經營

基金托管資格批文及文號：中國證監會和中國人民銀行證監基字【1998】3號

2、基金托管人的權利

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括但不限于：（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財產；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）以基金托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司和深圳分公司開設證券賬戶；

（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；

（6）以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬戶，負責基金

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投資債券的后臺匹配及資金的清算；

（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（9）法律法規、中國證監會和《基金合同》規定的其他權利。

3、基金托管人的義務

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括但不限于：（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；（6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格；（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度、半和基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（15）按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和銀行監管

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機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金利益向基金管理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規、中國證監會和《基金合同》規定的其他義務。

（三）基金份額持有人

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資者自取得依據《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；（3）依法申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；（9）法律法規、中國證監會和《基金合同》規定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務包括但不限于：

（1）遵守法律法規、《基金合同》、《業務規則》以及其他有關規定；

（2）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用；（3）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機構處獲得的不當得利；

（6）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

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（7）法律法規、中國證監會和《基金合同》規定的其他義務。

七、基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

（一）召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：（1）終止《基金合同》；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式（法律法規、基金合同和中國證監會另有規定的除外）；（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外；

（6）變更基金類別；

（7）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規、基金合同和中國證監會另有規定的除外）；

（8）變更基金份額持有人大會程序；

（9）對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（10）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額持有人大會：（1）調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金資產承擔的費用；（2）法律法規要求增加的基金費用的收取；

（3）在法律法規和《基金合同》規定的范圍內變更本基金的申購費率、調低贖回費率或變更收費方式；

（4）經中國證監會允許，基金管理人、登記結算機構、代銷機構在法律法規規定的范圍內調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、收益分配、非交易過戶、轉托管等業務的規則；

（5）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化；

（7）除按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

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集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30天，在指定媒體公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決形式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面

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表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響表決意見的計票結果。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》規定公布會議通知后，按規定進行公告。

（2）大會召集人按本基金合同規定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同地稱為“監督人”）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。

（3）會議召集人按規定收取基金份額持有人的書面表決意見；并在監督人和公證機關的監督下統計基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經通知拒不到場監督的，不影響表決效力。

（4）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。

（5）上述第（4）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定。

（6）會議通知公布前報中國證監會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，華夏滬深300指數證券投資基金基金合同

但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規定程序公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、證件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內在監督人和公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，并形成決議。如監督人經通知但拒絕到場監督，則在公證機構監督下形成的決議有效。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

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采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

（七）計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權的一名監督員共同擔任監票人，但如基金管理人或基金托管人授權代表未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在監督人派出的授權代表的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。如監督人經通知拒派代表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案。

基金份額持有人大會的決議自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒體公告。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。

基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

（九）法律法規或監管部門對基金份額持有人大會另有規定的，從其規定。

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八、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

（一）基金管理人和基金托管人職責終止的情形

1、基金管理人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責終止：（1）被依法取消基金管理資格；（2）被基金份額持有人大會解任；

（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

（4）法律法規、《基金合同》規定或經中國證監會核準的其他情形。

2、基金托管人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責終止：（1）被依法取消基金托管資格；（2）被基金份額持有人大會解任；

（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

（4）法律法規、《基金合同》規定或經中國證監會核準的其他情形。

（二）基金管理人和基金托管人的更換程序

1、基金管理人的更換程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上（含2/3）表決通過；

（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時基金管理人；（4）核準：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經中國證監會核準生效后方可執行；

（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監會核準后2個工作日內在指定媒體公告；

（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值；

（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案；

（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。

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2、基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上（含10%）基金份額的基金持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上（含2/3）表決通過；

（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時基金托管人；（4）核準：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須經中國證監會核準生效后方可執行；

（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監會核準后2個工作日內在指定媒體公告；

（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值和凈值；

（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。

3、基金管理人與基金托管人的同時更換

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應當依照有關規定予以公告并報中國證監會備案。

九、基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定訂立托管協議。訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。基金托管人對基金的投資的監督和檢查自本基金合同生效之日起開始。

十、基金份額的登記結算

（一）基金登記結算業務

本基金的登記結算業務指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持

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有人名冊等。

（二）基金登記結算業務辦理機構

本基金的登記結算業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金登記結算業務的，應與代理人簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。

（三）基金登記結算機構的權利 基金登記結算機構享有以下權利：

1、取得登記結算費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規允許的范圍內，對登記結算業務的辦理時間進行調整，并依照有關規定于開始實施前在指定媒體上公告；

5、法律法規規定的其他權利。

（四）基金登記結算機構的義務 基金登記結算機構承擔以下義務：

1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記結算業務；

2、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記結算業務；

3、保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律法規規定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供其他必要的服務；

6、接受基金管理人的監督；

7、法律法規規定的其他義務。

十一、基金的投資

（一）投資目標

采用指數化投資方式，追求對標的指數的有效跟蹤，獲得與標的指數收益相似的回報及適當的其他收益。

（二）投資范圍

本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括標的指數成份股及備選成份股、新股、華夏滬深300指數證券投資基金基金合同

固定收益產品、權證以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種的（如ETF、股票指數期貨等金融產品），基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金投資于股票組合的比例不低于基金資產凈值的90%，其中投資于相關標的指數成份股及備選成份股的組合比例不低于非現金基金資產的80%。基金持有現金以及到期日在1年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈值的5%。

（三）投資理念

未來，我國將繼續保持平穩較快發展，中國經濟以及資本市場仍然面臨良好的發展前景，而指數化投資可以以最低的成本和較低的風險獲取市場平均水平的長期回報。

標的指數具有良好的市場代表性、流動性與藍籌特征，通過選擇合理的指數復制方法，可以有效控制基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差，從而滿足投資者多樣化的投資需求，并力爭在長期內為投資者帶來較好的投資回報。

（四）投資策略

本基金主要采取復制法，即按照標的指數成份股及其權重構建基金的股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動對股票投資組合進行相應地調整。但因特殊情況（比如市場流動性不足、個別成份股被限制投資等）導致本基金無法獲得足夠數量的股票時，基金管理人將搭配使用其他合理方法（如買入非成份股等）進行適當的替代。

本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。開放式指數基金跟蹤誤差的來源包括對受限成份股的替代投資、成份股調整時的交易策略以及基金每日現金流入/流出的建倉/變現策略、成份股股息的再投資策略等。基金管理人將通過對這些因素的有效管理，追求實現正的跟蹤偏離。

此外，本基金還將積極參與風險低且可控的新股申購、債券回購等投資，以增加收益。如未來法律法規或中國證監會允許，本基金還將投資于期權、期貨、ETF以及其他與標的指數或標的指數成份股相關的金融產品，投資目標是替代跟蹤標的指數的成份股及被選成份股，使基金的投資組合更緊密地跟蹤標的指數。基金擬投資于新的金融產品的，需將有關投資方案通知基金托管人，并在報中國證監會備案后公告。

（五）投資管理體制

基金管理人實行投資決策委員會領導下的基金經理制。基金經理負責基金的日常投資運作，基金投資的重大事項需向投資決策委員會報告。

（六）投資程序

1、研究、決策、組合構建、交易、評估、組合維護的有機配合共同構成了本基金的投資管理程序。嚴格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執行，避免重大風險的發生。

（1）研究：基金經理、研究人員依托公司整體研究平臺，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果開展指數跟蹤、成份股公司行為等相關信息的搜集與分析、流動性分

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析、誤差及其歸因分析等工作，撰寫研究報告，作為基金投資決策的重要依據。

（2）投資決策：投資決策委員會依據研究報告，定期召開或遇重大事項時召開投資決策會議，決策相關事項。基金經理根據投資決策委員會的決議，每日進行基金投資管理的日常決策。

（3）組合構建：根據標的指數，結合研究報告，基金經理構建組合。在追求跟蹤誤差和偏離度最小化的前提下，基金經理將采取適當的方法，以降低買入成本、控制投資風險。

（4）交易執行：交易管理部負責具體執行交易，同時履行一線監控的職責。（5）投資績效評估：風險管理部定期和不定期對基金進行投資績效評估，并提供相關報告。績效評估能夠確認組合是否實現了投資預期、組合誤差的來源及投資策略成功與否，基金經理可以據此檢討投資策略，進而調整投資組合。

（6）組合監控與調整：基金經理將跟蹤標的指數變動，結合成份股基本面情況、流動性狀況、基金申購和贖回的現金流量情況以及組合投資績效評估的結果，對投資組合進行監控和調整，密切跟蹤標的指數。

（七）投資限制

1、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但法律法規或中國證監會另有規定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或債券；

（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

（7）從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動；

（8）當時有效的法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其他行為。如法律法規或監管部門修改或取消上述禁止性規定，本基金管理人在履行適當程序后可相應調整投資禁止行為的規定，不受上述規定的限制。

2、投資組合限制

本基金的投資組合將遵循以下限制：

（1）本基金財產參與股票發行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（2）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產凈值的0.5%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同

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一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規或中國證監會另有規定的，遵從其規定；

（3）本基金不得違反《基金合同》關于投資范圍和投資比例的約定；（4）相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制。

《基金法》及其他有關法律法規或監管部門修改或取消上述限制的，履行適當程序后，本基金可相應調整投資組合限制的規定，不受上述限制。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。由于證券市場波動、上市公司合并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。法律法規另有規定的從其規定。

（八）業績比較基準

本基金業績比較基準為：滬深300指數收益率×95%＋1%（指年收益率，評價時應按期間折算）。

滬深300指數是中證指數公司依據國際指數編制標準并結合中國市場的實際情況編制的滬深兩市統一指數，其流動性高，可投資性強，綜合反映了中國證券市場最具市場影響力的一批優質企業的整體狀況，適合作為本基金的標的指數。

如果中證指數有限公司變更或停止滬深300指數的編制及發布、或滬深300指數由其他指數替代、或由于指數編制方法發生重大變更等原因導致滬深300指數不宜繼續作為標的指數，或市場有其他更適合投資的指數，本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則，變更本基金的標的指數，相應更換基金名稱和業績比較基準，并在報中國證監會備案后及時公告。

如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時，本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。

若基金變更投資比例范圍約定，基金管理人可相應變更基金業績比較基準的權重構成，無需召開基金份額持有人大會，但基金管理人應取得基金托管人同意后，報中國證監會備案。

（九）風險收益特征

本基金屬于股票基金，風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。

（十）基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法

1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；

2、有利于基金資產的安全與增值；

3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利，保護基金份額持有人的利益；

4、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金份額持有人的利益。

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（十一）基金的融資融券

本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定進行融資融券。

（十二）未來，如果基金管理人推出滬深300ETF，在不改變本基金投資目標的前提下，本基金轉為滬深300ETF的聯接基金。ETF聯接基金是指將其絕大部分基金財產投資于跟蹤同一標的指數的ETF，緊密跟蹤標的指數表現，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金。

十二、基金的財產

（一）基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

其構成主要有：

1、銀行存款及其應計利息；

2、結算備付金及其應計利息；

3、根據有關規定繳納的保證金及其應收利息；

4、應收證券交易清算款；

5、應收申購款；

6、股票投資及其估值調整；

7、債券投資及其估值調整和應計利息；

8、權證投資及其估值調整；

9、其他投資及其估值調整；

10、其他資產等。

（二）基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

（三）基金財產的賬戶

本基金以基金托管人的名義開立資金結算賬戶和托管專戶用于基金的資金結算業務，并以基金托管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬戶、以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶并報中國人民銀行備案。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機構和基金登記結算機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

（四）基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機構的財產，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產；基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。基金管理人、基金托管人、基金登記結算機構和基金代銷機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權

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人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外，基金財產不得被處分。

基金管理人管理運作基金財產所產生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵消；基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵消。

十三、基金資產估值

（一）估值目的

基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產價值，依據經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購與贖回價格的基礎。

（二）估值日

本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需要對外披露基金凈值的非營業日。

（三）估值對象

基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息等資產和負債。

（四）估值程序

基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值后，將估值結果加蓋業務公章以書面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規、《基金合同》規定的估值方法、時間、程序進行復核，復核無誤后在基金管理人傳真的書面估值結果上加蓋業務公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

（五）估值方法

本基金按以下方式進行估值：

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因

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素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、因持有股票而享有的配股權，采用估值技術確定公允價值。

4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值技術確定公允價值。

5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最新規定估值。

根據《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產凈值，基金托管人復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值。因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

（六）基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理

基金份額凈值的計算保留到小數點后3位，小數點后第4位四舍五入。當估值或份額凈值計價錯誤實際發生時，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。當錯誤達到或超過基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應報中國證監會備案；當估值錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監會備案。因基金估值錯誤給投資者造成損失的，應先由基金管理人承擔，基金管理人對不應由其承擔的責任，有權向過錯人追償。

關于差錯處理，本合同的當事人按照以下約定處理：

1、差錯類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記結算機構、或代理銷售

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機構、或投資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失的當事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給予賠償承擔賠償責任。

上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同行業現有技術水平無法預見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規定執行。

由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。

2、差錯處理原則

（1）差錯已發生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協調各方，及時進行更正，因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產生的差錯，給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯責任方已經積極協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。

（2）差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍應對差錯負責，如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。

（4）差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。

（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償。

（6）如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償，并且依據法律、行政法規、《基金合同》或其他規定，基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索，并有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的損失。

（7）按法律法規規定的其他原則處理差錯。

3、差錯處理程序

差錯被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明差錯發生的原因，列明所有的當事人，并根據差錯發生的原因確定差錯的責

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任方；

（2）根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估；（3）根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；（4）根據差錯處理的方法，需要修改基金登記結算機構的交易數據的，由基金登記結算機構進行更正；

（5）基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當報告中國證監會；基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告并報中國證監會備案。

（七）暫停估值的情形

1、與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、中國證監會認定的其他情形。

（八）特殊情形的處理

1、基金管理人按估值方法的第6項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理；

2、由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

十四、基金費用與稅收

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金的證券交易費用；

7、基金的銀行匯劃費用；

8、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.5%年費率計提。管理費的計算方法如下：

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H＝E×0.5%÷當年天數 H為每日應計提的基金管理費 E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.1%的年費率計提。托管費的計算方法如下： H＝E×0.1%÷當年天數 H為每日應計提的基金托管費 E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

上述“

（一）基金費用的種類”中第3－7項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入或攤入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

（三）不列入基金費用的項目 下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

（四）費用調整

基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率、基金銷售費率等相關費率。

調高基金管理費率、基金托管費率須召開基金份額持有人大會審議，但根據法律法規或證監會的要求提高管理費、托管費的情形除外；調低基金管理費率、基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。

基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在指定媒體和基金管理人網站上公告。

（五）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

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十五、基金的收益與分配

（一）基金收益的構成

基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收益、證券持有期間的公允價值變動、銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財產帶來的成本或費用的節約計入收益。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤為截至收益分配基準日未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為12次，每次分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截至日）的時間不得超過15個工作日，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利按分紅權益再投資日的基金份額凈值自動轉為基金份額（具體以屆時的基金分紅公告為準）進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、每一基金份額享有同等分配權；

5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在遵守法律法規的前提下，基金管理人、登記結算機構可對基金收益分配的有關業務規則進行調整，并及時公告。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明基金收益分配基準日可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，基金管理人按法律法規的規定向中國證監會備案并公告。

（六）基金收益分配中發生的費用

紅利分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登記結算機構可將基金份額持有人的現金紅利按分紅權益再投資日的基金份額凈值自動轉為基金份額（具體以屆時的基金分紅公告為準）。紅利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。

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十六、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計為公歷的1月1日至12月31日；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。

（二）基金的審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人和基金托管人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事務所需在2日內在指定媒體公告并報中國證監會備案。

十七、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其他有關規定。

（二）信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的媒體和基金管理人、基金托管人的互聯網網站（以下簡稱“網站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業績進行預測；

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3、違規承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監會禁止的其他行為。

（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

（五）公開披露的基金信息 公開披露的基金信息包括：

1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議

基金募集申請經中國證監會核準后，基金管理人在基金份額發售的3日前，將基金招募說明書登載在指定媒體和基金管理人網站上；基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。

（1）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后，基金管理人在每6個月結束之日起45日內，更新招募說明書并登載在網站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒體上；基金管理人在公告的15日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書，并就有關更新內容提供書面說明。

（2）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。

（3）基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

2、基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披露招募說明書的當日登載于指定媒體和基金管理人網站上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒體和基金管理人網站上登載《基金合同》生效公告。

4、基金資產凈值、基金份額凈值

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在每個開放日的次日，通過網站、37

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基金份額發售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當公告半和最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日，將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒體和基金管理人網站上。

5、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金份額發售網點查閱或者復制前述信息資料。

6、基金定期報告，包括基金報告、基金半報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起90日內，編制完成基金報告，并將報告正文登載于網站上，將報告摘要登載在指定媒體上。基金報告的財務會計報告應當經過審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起60日內，編制完成基金半報告，并將半報告正文登載在網站上，將半報告摘要登載在指定媒體上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定媒體和基金管理人網站上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半報告或者報告。

基金定期報告在公開披露的第2個工作日，分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案

7、臨時報告

本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構備案。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件：

（1）基金份額持有人大會的召開及決議；（2）終止《基金合同》；（3）轉換基金運作方式；

（4）更換基金管理人、基金托管人；

（5）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；（6）基金管理人股東及其出資比例發生變更；（7）基金募集期延長；

（8）基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金

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托管部門負責人發生變動；

（9）基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十；

（10）基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之三十；

（11）涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟；（12）基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查；

（13）基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰；

（14）重大關聯交易事項；（15）基金收益分配事項；

（16）管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更；（17）基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；（18）基金改聘會計師事務所；（19）變更基金銷售機構；（20）更換基金登記結算機構；（21）本基金開始辦理申購、贖回；

（22）本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更；（23）本基金發生巨額贖回并延期支付；

（24）本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請；（25）本基金暫停接受申購、贖回；（26）本基金重新開始辦理申購、贖回；（27）基金份額的拆分；（28）基金推出新業務或服務；（29）中國證監會規定的其他事項。

8、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報國務院證券監督管理機構核準或者備案，并予以公告。召開基金份額持有人大會的，召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的，召集人應當履行相關信息披露義務。

9、中國證監會規定的其他信息。

（六）信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務。

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基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定媒體中選擇披露信息的報刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒體披露信息外，還可以根據需要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定媒體披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

（七）信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后，應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所，供公眾查閱、復制。

基金定期報告公布后，應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，以供公眾查閱、復制。

十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

（一）《基金合同》的變更

1、以下變更《基金合同》的事項應經基金份額持有人大會決議通過：（1）更換基金管理人；（2）更換基金托管人；

（3）轉換基金運作方式（法律法規、基金合同和中國證監會另有規定的除外）；（4）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外；

（5）變更基金類別；

（6）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規、基金合同和中國證監會另有規定的除外）；

（7）變更基金份額持有人大會召開程序；（8）終止《基金合同》；

（9）其他可能對基金當事人權利和義務產生重大影響的事項。

但出現下列情況時，可不經基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案：

（1）調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金資產承擔的費用；（2）法律法規要求增加的基金費用的收取；

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（3）在法律法規和《基金合同》規定的范圍內變更本基金的申購費率、調低贖回費率或變更收費方式；

（4）經中國證監會允許，基金管理人、登記結算機構、代銷機構在法律法規規定的范圍內調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、收益分配、非交易過戶、轉托管等業務的規則；

（5）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化；

（7）除按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生效后方可執行，自持有人大會決議生效之日起在指定媒體公告。

（二）《基金合同》的終止

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止后，由基金財產清算小組統一接管基金；（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；（3）對基金財產進行估值和變現；（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；

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（6）將清算結果報中國證監會備案并公告；（7）對基金財產進行分配。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

（五）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算結果于《基金合同》終止并報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

（七）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

十九、業務規則

基金份額持有人應遵守《華夏基金管理有限公司開放式基金業務規則》（以下稱《業務規則》）。《業務規則》由基金管理人制訂，并由其解釋與修改，但《業務規則》的修改若實質修改了《基金合同》，則應召開基金份額持有人大會，對《基金合同》的修改達成決議。

二十、違約責任

（一）因《基金合同》當事人的違約行為造成《基金合同》不能履行或者不能完全履行的，由違約的一方承擔違約責任；如屬《基金合同》當事人雙方或多方當事人的違約，根據實際情況，由違約方分別承擔各自應負的違約責任。但是發生下列情況，當事人可以免責：

1、基金管理人及基金托管人按照中國證監會的規定或當時有效的法律法規的作為或不作為而造成的損失等；

2、基金管理人由于按照《基金合同》規定的投資原則而行使或不行使其投資權而造成的損失等；

3、不可抗力。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等法律法規的規定或者《基金合同》約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接損失。

（三）在發生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提

華夏滬深300指數證券投資基金基金合同

下，《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

二十一、爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。

《基金合同》受中國法律管轄。

二十二、基金合同的效力

《基金合同》是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權利義務關系的法律文件。

1、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續，并經中國證監會書面確認后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會批準并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關監管機構一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》存放在基金管理人和基金托管人住所。投資者可登錄基金管理人和基金托管人網站查詢。

二十三、其他事項

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事人各方按有關法律法規協商解決。

本頁無正文，為《華夏滬深300指數證券投資基金基金合同》簽字頁。

《基金合同》當事人蓋章及其法定代表人或授權代表簽字、簽訂地、簽訂日

基金管理人：華夏基金管理有限公司（章）

法定代表人或授權代表：

（簽字）

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司（章）

法定代表人或授權代表：

（簽字）

簽訂地點：中國北京

簽 訂 日：二〇〇

****年**月**日

第四篇：華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金基金合同摘要-20120327

華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

基金合同摘要

華泰柏瑞基金管理有限公司

華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

基金合同摘要

基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

0 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

基金合同摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；（3）依法申請贖回或賣出其持有的基金份額；（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；

（9）法律法規和《基金合同》規定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務包括但不限于：

（1）遵守《基金合同》；

（2）繳納基金認購、申購對價及法律法規和《基金合同》所規定的費用；（3）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機構處獲得的不當得利；

（6）執行生效的基金份額持有人大會的決定；

（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

3、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但不限于：

（1）依法募集基金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

基金合同摘要

用并管理基金財產；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會；

（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、委托、更換基金代銷機構，對基金代銷機構的相關行為進行監督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注冊登記業務并獲得《基金合同》規定的費用；

（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；（12）在符合有關法律法規和《基金合同》的前提下，制訂和調整《業務規則》，決定和調整除調高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結構和收費方式；

（13）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（14）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資融券；（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

（16）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構；

（17）法律法規和《基金合同》規定的其他權利。

4、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括但不限于：

（1）依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;如認為基金代銷機構違反《基金合 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

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同》、基金銷售與服務代理協議及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回對價的方法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回的對價；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（10）編制半和基金報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付投資者申購之基金份額或贖回之對價；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

基金合同摘要

相關資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；但因第三方責任導致基金財產或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三方追償；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人，同時將已凍結的股票解凍；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決定；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊；

（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

5、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財產； 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

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（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）以基金托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司和深圳分公司開設證券賬戶；

（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；（6）以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬戶，負責基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；

（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；（9）法律法規和《基金合同》規定的其他權利。

6、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露； 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

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（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值；（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度、半和基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價；

（15）按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和銀行監管機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金利益向基金管理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決定；

（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

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鑒于本基金和本基金的聯接基金（即“華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金聯接基金”，以下簡稱“聯接基金”）的相關性，聯接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯接基金的份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額持有人大會表決。在計算參會份額和計票時，聯接基金基金份額持有人持有的享有表決權的基金份額數和表決票數為：在本基金基金份額持有人大會的權益登記日，聯接基金持有本基金份額的總數乘以該基金份額持有人所持有的聯接基金份額占聯接基金總份額的比例，計算結果按照四舍五入的方法，保留到整數位。

聯接基金的基金管理人不應以聯接基金的名義代表聯接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受聯接基金的特定基金份額持有人的委托以聯接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。

聯接基金的基金管理人代表聯接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會的，須先遵照聯接基金基金合同的約定召開聯接基金的基金份額持有人大會，聯接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯接基金的基金管理人代表聯接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。

（一）召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的，經基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以上（含10%，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）提議時，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式（法律法規、基金合同和中國證監會另有規定的除外）；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并； 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

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（8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規和中國證監會另有規定的除外）；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（11）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）調低基金管理費、基金托管費；（2）法律法規要求增加的基金費用的收取；

（3）在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率；

（4）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化；

（6）除按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

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有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前40天，在至少一家指定媒體及基金管理人網站公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決形式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；（4）授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、送達時間和地點;（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

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面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或托管人拒不派代表列席的，不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同規定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力； 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

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（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并與基金登記注冊機構記錄相符，并且委托人出具的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定；

（5）會議通知公布前報中國證監會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日至少35天前提交召集人并由召集人公告。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日30天前公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

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審核，符合條件的應當在大會召開日30天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

（1）關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規和《基金合同》規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規另有規定除外。

基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行修改，應當最遲在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

2、議事程序（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

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（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證機關監督下形成決議。

（六）表決

本基金的基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

（七）計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

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理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決效力。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案。

基金份額持有人大會的決議自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在至少一家指定媒體及基金管理人網站上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

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（九）其他

法律法規或監管部門對基金份額持有人大會另有規定的，從其規定。

三、基金收益分配原則、執行方式

（一）基金收益分配原則

1、基金收益分配采用現金方式；

2、每一基金份額享有同等分配權；

3、基金管理人每季度定期對基金相對標的指數的超額收益率進行一次評估，基金收益評價日核定的基金累計報酬率超過標的指數同期累計報酬率達到1%以上，方可對超額收益進行分配；

4、基于本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配后有可能使還原后基金份額凈值低于面值；

5、基金收益分配比例為收益評價日符合上述基金分紅條件的基金超額收益的100%，自基金合同生效日起不滿3個月可不進行收益分配，基金收益分配每年至多4次；

6、法律、法規或監管機構另有規定的從其規定。

（二）基金收益分配數額的確定原則

1、在收益評價日，基金管理人計算基金累計報酬率、標的指數同期累計報酬率。

基金累計報酬率為收益評價日基金份額凈值與基金份額折算日基金份額凈值之比減去1乘以100%；標的指數同期累計報酬率為收益評價日標的指數收盤價與基金份額折算日標的指數收盤價之比減去1乘以100%。

基金管理人將以此計算截至收益評價日基金超過標的指數的收益率=基金累計報酬率－標的指數同期累計報酬率

截至收益評價日基金超過標的指數的超額收益=（基金累計報酬率－標的指數同期累計報酬率）×收益評價日發行在外的基金份額總額×基金份額折算日基金份額凈值。

2、每基金份額的應分配收益為上述確定的基金超額收益數額除以收益評價日發行在外的基金份額總額，保留小數點后3位，第4位舍去。華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

基金合同摘要

（三）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明基金超額收益、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

（四）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內在至少一家指定媒體及基金管理人網站公告并報中國證監會備案。

四、與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金的證券交易費用；

7、基金的銀行匯劃費用；

8、基金上市費及年費；

9、基金的注冊登記費；

10、基金收益分配中發生的費用；

11、指數使用費；

12、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下： 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

基金合同摘要

H＝E×0.50%÷當年天數 H為每日應計提的基金管理費 E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數 H為每日應計提的基金托管費 E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

3、指數使用費

本基金的指數使用費即指數許可使用基點費，收取標準為基金資產凈值的0.03%，許可使用基點費的收取下限為每季人民幣伍（5）萬元（即不足5萬元部分按照5萬元收取）。在通常情況下，指數許可使用基點費按前一日的基金資產凈值的0.03%的年費率計提。計算方法如下：

H = E×0.03%÷當年天數

H為每日應計提的指數許可使用基點費 E為前一日的基金資產凈值

指數使用費每日計算，逐日累計至每季度末，按季支付，由基金管理人向基金托管人發送指數使用費劃款指令，基金托管人復核后于次季前10個工作日內從基金財產中一次性支付給中證指數有限公司。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

上述

一、基金費用的種類中的其他項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

基金合同摘要

（三）不列入基金費用的項目 下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

（四）費用調整

基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率、基金銷售費率等相關費率。

調高基金管理費率、基金托管費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。

基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在至少一種指定媒體和基金管理人網站上公告。

五、基金財產的投資方向和投資限制

（一）投資方向

本基金以標的指數成份股、備選成份股為主要投資對象。此外，為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于新股(一級市場初次發行或增發)、債券、權證、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

本基金根據相關法律法規或中國證監會要求履行相關手續后，還可以投資于法律法規或中國證監會未來允許基金投資的其它金融工具。

本基金投資標的指數成份股及備選成份股的比例不低于基金資產凈值的95%，因法律法規的規定而受限制的情形除外。

（二）投資限制

1、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：（1）承銷證券； 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

基金合同摘要

（2）向他人貸款或提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但法律法規或中國證監會另有規定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或債券；

（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

（7）從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動；（8）當時有效的法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其他行為。

如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定，本基金管理人在履行適當程序后可不受上述規定的限制。

2、投資組合限制

本基金的投資組合將遵循以下限制：

（1）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%，在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；

（2）本基金財產參與股票發行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（3）本基金不得違反《基金合同》關于投資范圍和投資比例的約定；（4）本基金投資于股指期貨的，在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、權證、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金；

（5）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

基金合同摘要

凈值的0.5%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規或中國證監會另有規定的，遵從其規定；

（6）相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制。

如法律法規或監管部門取消上述限制性規定，履行適當程序后，本基金不受上述規定的限制。

由于證券市場波動、上市公司合并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例，不在限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。法律法規另有規定的從其規定。

六、基金資產凈值的計算方法和公告方式

（一）估值目的

基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產是否保值、增值，依據經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購與贖回對價的基礎。

（二）估值日

本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需要對外披露基金凈值的非營業日。

（三）估值對象

基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息等資產和負債。

（四）估值程序

基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值后，將估值結果加蓋業務公章以書面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規、《基金合同》規定的估值方法、時間、程序進行復核，復核無誤后在基金管理人傳真的書面估值結果上加蓋業務公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

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（五）估值方法

本基金按以下方式進行估值：

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

基金合同摘要

3、因持有股票而享有的配股權，從配股除權日起到配股確認日止，如果收盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價，則估值為零。

4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值技術確定公允價值。

5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最新規定估值。

根據《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產凈值，基金托管人復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值。因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

（六）基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理

基金份額凈值的計算保留到小數點后3位，小數點后第4位四舍五入。當估值或份額凈值計價錯誤實際發生時，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。當錯誤達到或超過基金資產凈值的0.25%時，基金管理人應報中國證監會備案；當估值錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監會備案。因基金估值錯誤給投資者造成損失的，應先由基金管理人承擔，基金管理人對不應由其承擔的責任，有權向過錯人追償。

（七）公告方式

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在每個開放日的次日，通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

基金合同摘要

基金份額累計凈值。

基金管理人應當公告半和最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日，將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒體和基金管理人網站上。

七、《基金合同》解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、以下變更《基金合同》的事項應經基金份額持有人大會決議通過：（1）更換基金管理人；（2）更換基金托管人；

（3）轉換基金運作方式（法律法規、基金合同和中國證監會另有規定的除外）；

（4）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外；

（5）變更基金類別；

（6）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規和中國證監會另有規定的除外）；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金份額持有人大會召開程序；（9）終止《基金合同》；

（10）其他可能對基金當事人權利和義務產生重大影響的事項。

但出現下列情況時，可不經基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案：

（1）調低基金管理費、基金托管費；（2）法律法規要求增加的基金費用的收取；

（3）在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率；

（4）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化； 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

基金合同摘要

（6）除按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生效后方可執行，自《基金合同》生效之日起在至少一家指定媒體及基金管理人網站公告。

（二）《基金合同》的終止

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止后，由基金財產清算小組統一接管基金；（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；（3）對基金財產進行估值和變現；（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書； 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

基金合同摘要

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告。（7）對基金財產進行分配；

5、基金財產清算的期限為6個月。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

（五）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于《基金合同》終止并報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

（七）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

八、爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。

《基金合同》受中國法律管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金

基金合同摘要

《基金合同》正本一式六份，除上報有關監管機構一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機構的辦公場所和營業場所查閱；投資者也可按工本費購買《基金合同》復制件或復印件，但內容應以《基金合同》正本為準。