第一篇：非法集資排查措施

一、排查原則

（一）部門(mén)負(fù)責(zé)原則。各相關(guān)單位對(duì)本系統(tǒng)的非法集資情況排查全面負(fù)責(zé)。按照本方案要求的時(shí)間，組織好對(duì)本系統(tǒng)內(nèi)非法集資情況的排查。

各單位要“自掃門(mén)前雪”按照“誰(shuí)準(zhǔn)入、誰(shuí)負(fù)責(zé)，對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的非法集資問(wèn)題。誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)組建、誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則妥善處置。

（二）屬地負(fù)責(zé)原則。部門(mén)負(fù)責(zé)的基礎(chǔ)上。掌握屬地有關(guān)情況，并及時(shí)報(bào)告市處置非法集資聯(lián)席會(huì)議辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì)議辦公室，設(shè)在銀監(jiān)辦事處）

（三）協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)原則。調(diào)查和處置中需要相關(guān)單位之間協(xié)調(diào)配合的按照《市處置非法集資工作流程》有關(guān)協(xié)調(diào)處置規(guī)定辦理。

二、工作方法

（一）調(diào)查可以采取如下方法進(jìn)行：

1對(duì)本系統(tǒng)工作人員是否組織或者參與非法集資情況開(kāi)展排查；

2解本系統(tǒng)工作人員是否掌握非法集資信息。對(duì)涉及其它系統(tǒng)的信息移交涉及相關(guān)單位調(diào)查。被移交單位要對(duì)移交信息進(jìn)行調(diào)查；

3對(duì)與本系統(tǒng)有業(yè)務(wù)往來(lái)方的非法集資情況進(jìn)行調(diào)查。

（二）處置工作方法：

1對(duì)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的可以及時(shí)處置的非法集資案件。進(jìn)行及時(shí)處置；

2對(duì)不能及時(shí)處置的非法集資案件。如涉及人員較多或者金額較大、案件較復(fù)雜、跨系統(tǒng)等案件，做好及時(shí)控制的情況下，集中報(bào)告聯(lián)席會(huì)議辦公室研究處置；

3對(duì)涉嫌違法的案件移交公安部門(mén)偵處。

（三）調(diào)查和處置情況報(bào)告。各相關(guān)單位要將調(diào)查情況書(shū)面報(bào)告聯(lián)席會(huì)議辦公室。

三、工作步驟

（一）調(diào)查工作統(tǒng)一要求進(jìn)行。具體時(shí)間各相關(guān)單位可以自行安排。最遲將調(diào)查情況報(bào)告聯(lián)席會(huì)議辦公室。

（二）并提出集中處置意見(jiàn)，報(bào)告市政府領(lǐng)導(dǎo)研究處置。如有必要，可組織召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，通報(bào)集中活動(dòng)情況，研究集中處置方案。

（三）一般性案件。力爭(zhēng)全部處置完畢。

四、工作要求

（一）各單位一定要高度重視此次集中排查活動(dòng)。認(rèn)真落實(shí)，保證質(zhì)量，不留死角。

（二）各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（辦、場(chǎng)）要高度重視。并對(duì)本轄區(qū)調(diào)查和處置情況進(jìn)行收集匯總，具體掌握。

（三）各相關(guān)單位在集中排查活動(dòng)開(kāi)展中遇到問(wèn)題。請(qǐng)求指導(dǎo)或者協(xié)調(diào)解決，不允許隱瞞案件或者怠慢調(diào)查和處置工作，如發(fā)現(xiàn)隱瞞或者怠慢情況，甚至造成不良后果的將嚴(yán)格追究領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任。

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第二篇：非法集資排查報(bào)告

非法集資排查報(bào)告

為切實(shí)掌握和防止員工參與非法集資活動(dòng)，維護(hù)我市農(nóng)村信用社的良好社會(huì)聲譽(yù)，我社認(rèn)真學(xué)習(xí)省聯(lián)社《關(guān)于全面排查員工參與非法集資活動(dòng)的緊急通知》（贛農(nóng)信聯(lián)社辦發(fā)[2012]29號(hào)）精神，為加強(qiáng)員工參與非法集資活動(dòng)排查工作的組織領(lǐng)導(dǎo),我社成立了以信用社主任鄒建平為組長(zhǎng),周衛(wèi)香為副組長(zhǎng),全體員工為成員的非法集資排查領(lǐng)導(dǎo)小組.全面排查我社全體員工（含長(zhǎng)期休假人員），重點(diǎn)排查“九種人”及從事柜面、信貸崗位的員工。排查的內(nèi)容為員工非法集資的行為及后果，排查方式是采取員工自報(bào)、單位核實(shí)、外圍調(diào)查、群眾舉報(bào)等多種方式，嚴(yán)禁出現(xiàn)“應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)查出未查出、應(yīng)報(bào)告不報(bào)告”的問(wèn)題，對(duì)工作走過(guò)場(chǎng)、隱瞞不報(bào)的，追究直接責(zé)任人責(zé)任。全體員工積極參與和配合排查工作，自報(bào)參與非法集資活動(dòng)情況，并對(duì)自報(bào)情況真實(shí)性簽字負(fù)責(zé)。

執(zhí)行談心制度落實(shí)監(jiān)督責(zé)任，采取與員工談心的形式，調(diào)查核實(shí)員工自身參與非法集資行為，列舉非法集資的12條表現(xiàn)形式以及非法集資的常見(jiàn)手段。把談話筆錄下來(lái)形成書(shū)面形式，要求員工對(duì)談話內(nèi)容真實(shí)性簽字。我社員工人數(shù)21人，排查人數(shù)21人。排查率100%，未發(fā)現(xiàn)我社員工有非法集資活動(dòng)。

豐城市劍南信用社

第三篇：非法集資排查報(bào)告

非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告

根據(jù)《XX非法集資風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查活動(dòng)工作方案》的文件精神，XX單位高度重視，召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議進(jìn)行部署安排，并組織人力對(duì)轄區(qū)非法集資問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)排查，現(xiàn)將排查情況匯報(bào)如下：

一、高度重視

成立了以中心校校長(zhǎng)XX同志為組長(zhǎng)，副校長(zhǎng)XX同志為副組長(zhǎng)，XX同志為成員的排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，確保工作順利進(jìn)行。

二、強(qiáng)化措施

1、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)文件精神，落實(shí)排查人員責(zé)任。

2、認(rèn)真開(kāi)展排查工作：X月X日組織人員對(duì)轄區(qū)校園、全體教職工進(jìn)行全面排查；通過(guò)走訪、座談等形式確保排查不留死角；

通過(guò)排查，轄區(qū)內(nèi)所有校園及教職工均無(wú)非法集資行為。在今后工作中，我們將對(duì)非法集資行為保持高度警惕，本著預(yù)防為主、防治結(jié)合的原則，杜絕非法集資行為的發(fā)生，為學(xué)校的健康發(fā)展提供保障。

XXXX

XX年X月XX日

第四篇：非法集資排查方案

景德鎮(zhèn)農(nóng)商銀行非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案

為有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定，根據(jù)《江西銀監(jiān)局關(guān)于開(kāi)展全省銀行業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》（贛銀監(jiān)發(fā)【2011】84號(hào)）文件精神，結(jié)合我行的實(shí)際情況，制定本工作方案。

一、工作目標(biāo)

堅(jiān)持“打防并舉、綜合治理、標(biāo)本兼治”的工作方針，通過(guò)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，全面摸清我行非法集資活動(dòng)的基本情況，建立定期風(fēng)險(xiǎn)排查和信息上報(bào)機(jī)制，加大非法集資風(fēng)險(xiǎn)處置工作力度，防范化解風(fēng)險(xiǎn)隱患，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

成立景德鎮(zhèn)農(nóng)商銀行非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長(zhǎng)：袁秀峰行長(zhǎng)

副組長(zhǎng)：于智德副行長(zhǎng)

成員： 齊慶剛、顏雄翔、操建文、涂劍文、黃筱琴、李金剛、劉政、章珉、徐洪、夏金平、張德仁、朱建平

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部，辦公室主任由齊慶剛兼任。

三、排查內(nèi)容

嚴(yán)格對(duì)照非法集資的12種主要表現(xiàn)形式和8類(lèi)涉嫌非法集資廣告（見(jiàn)附件）進(jìn)行排查。對(duì)已發(fā)案件要逐案摸清風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)群眾舉報(bào)和監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資線索要逐條調(diào)查核實(shí)。通過(guò)全面排查和重

點(diǎn)排查，摸清案件數(shù)量、區(qū)域分布、發(fā)案特點(diǎn)、主要方式、風(fēng)險(xiǎn)狀況、危害后果和處置情況，提出處置預(yù)案。

四、風(fēng)險(xiǎn)排查時(shí)點(diǎn)

根據(jù)省聯(lián)社通知要求，本次風(fēng)險(xiǎn)排查時(shí)點(diǎn)為2011年10月20日

五、時(shí)間進(jìn)度和步驟

第一階段：方案準(zhǔn)備階段（2011年10月20日--10月21日）。結(jié)合我行實(shí)際情況，制定風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案，落實(shí)排查責(zé)任，明確排查任務(wù)和要求。

第二階段：自查階段（2011年10月21日--10月24日）。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排查方案，由各支行組成若干排查工作小組，對(duì)全轄所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查，確保排查面達(dá)100%。

第三階段：總結(jié)階段（2011年10月24日-10月25日）。景德鎮(zhèn)農(nóng)商銀行非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)各排查小組檢查情況進(jìn)行整理匯總，并形成全行非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查總結(jié)報(bào)告報(bào)送省聯(lián)社。

六、工作要求

（一）高度重視，精心組織。此次非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作涉及面廣、政策性強(qiáng)、時(shí)間短、任務(wù)重，全營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)要高度重視，精心組織，周密部署、做好非法集資法律法規(guī)政策的宣傳，提高公眾的法律意識(shí)，確保非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作順利開(kāi)展，取得明顯成效。

（二）突出重點(diǎn)，講究方法。針對(duì)我國(guó)區(qū)域民間融資活躍的現(xiàn)狀，要講究工作方法，把握政策界線和工作尺度，突出重點(diǎn)，抓住典型，有的放矢，增強(qiáng)工作的主動(dòng)性和針對(duì)性。同時(shí)要嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，密切注意維護(hù)行業(yè)和地區(qū)的穩(wěn)定，避免因排查不當(dāng)而引發(fā)不穩(wěn)定事件的發(fā)生。

（三）建立機(jī)制，加強(qiáng)報(bào)送。各支行要建立健全定期非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查和信息上報(bào)機(jī)制，全面把握排查工作進(jìn)展情況，遇有重要情況要及時(shí)上報(bào)。

聯(lián)系人：張德禮電 話：0798-8381099

附件：1．非法集資活動(dòng)的12種主要表現(xiàn)形式

2．8類(lèi)涉嫌非法集資廣告

3．非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作量統(tǒng)計(jì)表

4．非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查統(tǒng)計(jì)報(bào)告表

第五篇：非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查情況報(bào)告

非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查情況報(bào)告

為切實(shí)做好防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作，嚴(yán)厲打擊和處置非法集資,有效化解各類(lèi)非法集資風(fēng)險(xiǎn)隱患。根據(jù)分公司相關(guān)文件精神，以及恩施州人行相關(guān)要求，結(jié)合我中支實(shí)際,在全司范圍內(nèi)開(kāi)展排查非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下:

第一部分 排查情況

一、提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn)，打擊處置非法集資工作，事關(guān)改革發(fā)展大局、經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定、群眾財(cái)產(chǎn)安全、社會(huì)穩(wěn)定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實(shí)抓好此項(xiàng)工作，我中支成立了總經(jīng)理為組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)為成員的專(zhuān)項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。建立由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各有關(guān)職能部門(mén)共同參與的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制。召開(kāi)小組會(huì)議，對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行動(dòng)員部署，切實(shí)做到思想認(rèn)識(shí)到位，組織領(lǐng)導(dǎo)到位，工作落實(shí)到位，確保此次工作順利開(kāi)展。

二、形式多樣，宣傳排查并舉

各部門(mén)員工既各司其責(zé)，主動(dòng)作為，宣查并舉；又強(qiáng)化協(xié)作，打組合拳，施綜合策，有力有序推進(jìn)排查工作。

一是全面清除非法廣告。專(zhuān)項(xiàng)清理辦公場(chǎng)所（中支大樓）出現(xiàn)的張貼式、印章式“應(yīng)急貸款”、“民間借貸服務(wù)”、“貸款擔(dān)保”、“大小額貸款”等發(fā)放貸款內(nèi)容的非法小廣告。

二是部門(mén)宣傳形式多樣。采取張貼橫幅、張貼海報(bào)、發(fā)放宣傳資料等多種形式，大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的法律法規(guī)。及時(shí)向員工和客戶(hù)通報(bào)非法集資的新形式和特點(diǎn)。

四是深入企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)排查。通過(guò)查閱公司賬目、集資項(xiàng)目、集資方式，排查是否有非法集資，同時(shí)做好集資宣傳工作。

五是成員單位緊密配合。加強(qiáng)協(xié)作溝通，構(gòu)建信息共享機(jī)制，形成防范和打擊合力，構(gòu)筑金融安全的“防火墻”。

第二部分 專(zhuān)項(xiàng)排查情況

一、履職盡責(zé)，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查 我中支與轄內(nèi)機(jī)構(gòu)配合，多渠道、廣角度對(duì)承保、理賠等重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查。經(jīng)查，在無(wú)非法集資行為。

目前，我中支尚未發(fā)現(xiàn)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)存在非法集資的問(wèn)題。

二、常抓不懈，防范“非集”事件

防范化解、打擊處置非法集資工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、復(fù)雜而艱巨的工作，必須警鐘常鳴,常抓不懈。

一是進(jìn)一步強(qiáng)化工作督導(dǎo)。加大督導(dǎo)工作力度,全面提高防范、打擊和處置非法集資工作效率。

二是進(jìn)一步夯實(shí)協(xié)調(diào)機(jī)制。切實(shí)履行組織協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)職責(zé),建立防范、打擊和處置非法集資部門(mén)聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，保證各項(xiàng)措施得到落實(shí)。

三是進(jìn)一步加強(qiáng)信息通報(bào)。組織分析防范、打擊和處置非法集資工作情況,做好向州金融辦和州人行信息報(bào)告、通報(bào)等工作。