第一篇：公司內(nèi)部培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則(草案)

公司內(nèi)部培訓(xùn)實(shí)施辦法（草案）

為了達(dá)到公司發(fā)展對(duì)人員綜合素質(zhì)和崗位技能的要求，在明確員工崗位職責(zé)的前提下，進(jìn)一步提高員工崗位任職能力，把培訓(xùn)管理規(guī)范化，人事部聯(lián)合其他職能部門特制定公司內(nèi)部培訓(xùn)實(shí)施辦法。

一、培訓(xùn)分類：新員工入職培訓(xùn)、員工素質(zhì)培訓(xùn)、管理技能培訓(xùn)、技術(shù)

培訓(xùn)、銷售培訓(xùn)二、三、培訓(xùn)形式：講授、座談交流、實(shí)際指導(dǎo)、自學(xué)資料 培訓(xùn)內(nèi)容及組織分工：

1、新員工入職培訓(xùn)：（人事部直接負(fù)責(zé)）

（1）內(nèi)容：企業(yè)文化、公司發(fā)展史、企業(yè)規(guī)章制度、公司產(chǎn)品業(yè)務(wù)介紹

（2）培訓(xùn)對(duì)象：新員工

（3）培訓(xùn)方式：發(fā)放員工手冊(cè)及相關(guān)資料，集中組織學(xué)習(xí)

（4）培訓(xùn)時(shí)間：新員工入職當(dāng)日發(fā)放學(xué)習(xí)材料，一個(gè)月內(nèi)集中組織學(xué)習(xí)

（5）考核方式：問卷式考核，并作為轉(zhuǎn)正依據(jù)之一。

2、員工素質(zhì)培訓(xùn)：（人事部直接負(fù)責(zé)）

（1）內(nèi)容：職場認(rèn)知、職業(yè)態(tài)度、職業(yè)技能

（2）培訓(xùn)對(duì)象：全體員工

（3）培訓(xùn)方式：分階段集中組織學(xué)習(xí)

（4）培訓(xùn)時(shí)間：每周四六點(diǎn)至七點(diǎn)

（5）考核方式：培訓(xùn)總結(jié)或問卷考核，結(jié)果作為人事決策依據(jù)之一

3、管理技能培訓(xùn)：（人事部直接負(fù)責(zé)）

（1）內(nèi)容：角色認(rèn)知、時(shí)間管理、委派工作、激勵(lì)技巧、與下屬溝通技巧、會(huì)議主持

（2）培訓(xùn)對(duì)象：主管以上管理人員

（3）培訓(xùn)方式：分階段集中組織學(xué)習(xí)

（4）培訓(xùn)時(shí)間：每周三六點(diǎn)至七點(diǎn)

（5）考核方式：培訓(xùn)總結(jié)或問卷考核，結(jié)果作為人事決策依據(jù)之一

4、技術(shù)培訓(xùn)：（技術(shù)部負(fù)責(zé)培訓(xùn)教案的編排及培訓(xùn)計(jì)劃）

（1）內(nèi)容：技術(shù)培訓(xùn)按照培訓(xùn)對(duì)象的不同分成三類：A類培訓(xùn)主要面對(duì)職

能部門，培訓(xùn)內(nèi)容以產(chǎn)品介紹，簡單原理為主；B類培訓(xùn)主要面對(duì)銷售人員以及市場人員，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)從技術(shù)角度較為深入，易于理解掌握；C類培訓(xùn)主要針對(duì)技術(shù)崗位人員，要求技術(shù)培訓(xùn)內(nèi)容系統(tǒng)完善，并有一定的持續(xù)性

（2）培訓(xùn)對(duì)象：全體在職員工按照職能分工不同，分別參加ABC三類培

訓(xùn)

（3）培訓(xùn)方式：A類培訓(xùn)采取講授式一次性結(jié)束；B類培訓(xùn)采取講授式，不定期舉行；C類培訓(xùn)采取講授式與實(shí)際指導(dǎo)相結(jié)合（4）培訓(xùn)時(shí)間：新員工入職培訓(xùn)中做A類培訓(xùn)的講解；B類培訓(xùn)與銷售

部門確認(rèn)培訓(xùn)時(shí)間，原則上每周一次，兩個(gè)月內(nèi)完成全部內(nèi)容的培訓(xùn)，員工達(dá)到上崗要求標(biāo)準(zhǔn)；C類培訓(xùn)由技術(shù)部在本部門內(nèi)不定期舉行，三個(gè)月內(nèi)完成全部培訓(xùn)內(nèi)容，員工達(dá)到上崗要求標(biāo)準(zhǔn)。

（5）培訓(xùn)考核：人事部負(fù)責(zé)監(jiān)督技術(shù)部對(duì)崗位員工技術(shù)能力進(jìn)行考核，并

做為試用期員工轉(zhuǎn)正及工資定級(jí)的重要依據(jù)之一，考核不合格的按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行待崗或延長試用期，直至解除勞動(dòng)合同處理。

5、銷售技能培訓(xùn)（銷售部負(fù)責(zé)培訓(xùn)教案的編排及培訓(xùn)計(jì)劃）

（1）內(nèi)容：銷售技能培訓(xùn)按照銷售分工不同分為兩類：A類培訓(xùn)主要針對(duì)

銷售一部，重點(diǎn)在電話銷售技巧及溝通方面；B類培訓(xùn)主要針對(duì)銷售二部，主要在商務(wù)談判，大客戶營銷技巧、解決方案撰寫方面

（2）培訓(xùn)對(duì)象：銷售人員

（3）培訓(xùn)方式：講授式，經(jīng)驗(yàn)交流，；

（4）培訓(xùn)時(shí)間：在本部門內(nèi)不定期舉行，一個(gè)月內(nèi)完成全部培訓(xùn)內(nèi)容，員

工達(dá)到上崗要求標(biāo)準(zhǔn)。

（5）培訓(xùn)考核：銷售部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)崗位員工銷售能力進(jìn)行考核，并做為

試用期員工轉(zhuǎn)正及工資定級(jí)的重要依據(jù)之一，考核不合格的按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行待崗或延長試用期，直至解除勞動(dòng)合同處理。

四、培訓(xùn)獎(jiǎng)勵(lì)制度

1、公司員工進(jìn)行對(duì)外培訓(xùn)，公司將予以一定的獎(jiǎng)勵(lì)，具體金額根據(jù)培訓(xùn)評(píng)

估結(jié)果確定。

2、接受對(duì)外培訓(xùn)工作的員工，應(yīng)按照要求認(rèn)真準(zhǔn)備課程文件，準(zhǔn)時(shí)出席培

訓(xùn)。

第二篇：廣告公司內(nèi)部管理制度實(shí)施

重慶新亞廣告公司文件

新亞發(fā)〔2007〕14號(hào)

重慶新亞廣告公司內(nèi)部管理制度實(shí)施細(xì)則

重慶新亞廣告公司為了規(guī)范管理，增進(jìn)各部門之間的合作，同時(shí)也為了加強(qiáng)公司勞動(dòng)紀(jì)律的規(guī)范，維持正常的工作秩序，根據(jù)公司內(nèi)部管理制度特制定各項(xiàng)實(shí)施細(xì)則如下：

一、文件的審批程序及管理

重慶新亞廣告公司為了規(guī)范文件審批流程，規(guī)范各中心和各部門日常經(jīng)營管理，也便于公司對(duì)各種文件進(jìn)行統(tǒng)一管理。

（一）公司各部門、中心起草的由關(guān)業(yè)務(wù)方面的文件需先填寫《文件批復(fù)回單》，遞交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)批復(fù)后交相關(guān)部門保存。公司各部門、中心起草的需要公司發(fā)文的文件需填寫好《文件批復(fù)回單》后，先遞交行政管理中心，由行政管理中心統(tǒng)一遞交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審閱，領(lǐng)導(dǎo)回復(fù)后，由行政管理中心統(tǒng)一分發(fā)。

（二）公司各部門、中心對(duì)外簽訂合同，需填寫《合同審批單》，遞交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審閱簽字后蓋章。合同交財(cái)務(wù)管理中心一管理。

（三）所有文件需要下發(fā)各部門、中心、分公司的，在總經(jīng)理辦公會(huì)研究決定通過后由行政管理中心統(tǒng)一下發(fā)，各部門、中心及分公司簽收。

(四)行政管理中心按將所有文件分類歸檔保存。

二、例會(huì)制度

（一）業(yè)務(wù)例會(huì)：各部門每周召開一次業(yè)務(wù)例會(huì)（會(huì)議時(shí)間各部門根據(jù)自己部門的情況決定），總結(jié)上周工作情況和布置本周的工作內(nèi)容，同時(shí)形成會(huì)議記錄交分管副總以及各部門主任處備案。由行政管理中心負(fù)責(zé)檢查，如無特殊情況會(huì)議必須如期開展，若沒有按時(shí)召開業(yè)務(wù)例會(huì)的部門每次扣罰分管領(lǐng)導(dǎo)200（貳佰）元整，部門主任200（貳佰）元整，副主任100（壹佰）元整，由行政管理中心負(fù)責(zé)執(zhí)行。

（二）月度經(jīng)營分析會(huì)：每月8號(hào)下午（如遇周末時(shí)間順延至下周星期一）召開部門主任經(jīng)營分析會(huì)，對(duì)當(dāng)月的經(jīng)營項(xiàng)目、經(jīng)營成果等情況進(jìn)行通報(bào)，并協(xié)調(diào)處理各部門之間的相關(guān)事宜。由財(cái)務(wù)管理中心負(fù)責(zé)準(zhǔn)備相關(guān)的經(jīng)營資料，行政管理中心負(fù)責(zé)召集會(huì)議，中干（包括中干）以上的公司人員必須參加，如無故缺席扣罰200（貳佰）元，由行政管理中心負(fù)責(zé)執(zhí)行。

（三）總經(jīng)理辦公會(huì)：在公司有情況通報(bào)、相關(guān)重大活動(dòng)開展、重大決策的情況下由行政管理中心負(fù)責(zé)召集，會(huì)議內(nèi)容由辦公室收集整理會(huì)議議題，并提前通報(bào)給公司領(lǐng)導(dǎo)層。

（四）員工培訓(xùn)會(huì)：每季度舉辦一次員工培訓(xùn)會(huì)，培訓(xùn)規(guī)劃和內(nèi)容安排，具體會(huì)議組織由辦公室負(fù)責(zé)。

（五）項(xiàng)目論證會(huì)：有重大新項(xiàng)目意向時(shí)，由部門、分公司提出，應(yīng)按程序申報(bào)獲得批準(zhǔn)，公司總經(jīng)理辦公會(huì)組織公司項(xiàng)目評(píng)審小組和項(xiàng)目相關(guān)人員召開項(xiàng)目分析論證會(huì)，對(duì)即將開始的項(xiàng)目進(jìn)行論證，并把有關(guān)資料交行政管理部及財(cái)務(wù)管理中心備案。

三、車輛的使用及管理：

為了切實(shí)加強(qiáng)車輛管理，根據(jù)集團(tuán)車輛實(shí)行統(tǒng)一管理?xiàng)l例，新亞公司行政管理中心結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)車輛的使用及管理規(guī)定如下：

（一）車輛由辦公室統(tǒng)一管理、統(tǒng)一調(diào)配。在工作時(shí)間內(nèi)，各分公司、部門、中心用車時(shí)填寫派車單，需提前與辦公室聯(lián)系，根據(jù)前后程序先后緩急實(shí)行統(tǒng)一調(diào)配。

（二）各分公司、部門、中心，需用車時(shí)，填寫《派車單》說明事由及到達(dá)地點(diǎn)，由部門提出，分管領(lǐng)導(dǎo)同意，行政管理中心根據(jù)車輛使用情況派車。

（三）根據(jù)工作需要，如需到市外或省外時(shí)，用車部門（人）要提前一天提出書面申請(qǐng)，由公司總經(jīng)理審核簽字同意，行政管理中心才能派車。

（四）節(jié)假日（包括大周末）公司車輛統(tǒng)一封存，車輛必須停集團(tuán)車庫，任何人不得擅自動(dòng)車。如特殊情況下用車，需書面申請(qǐng)、說明情況，經(jīng)總經(jīng)理簽字同意，行政管理中心派車。否則罰款500元，出了任何交通事故責(zé)任自負(fù)，并賠償全部經(jīng)濟(jì)損失。

（五）公司任何人未經(jīng)同意不得擅自駕駛公司車輛，不得假公濟(jì)私動(dòng)用公司車輛，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，行政管理中心將通知財(cái)務(wù)從本月工資一次性扣500元處罰。

（六）新亞廣告公司工作人員未經(jīng)行政管理中心調(diào)派車輛出車，視為出私車，除了重處罰（500元）以外，出了任何車輛事故、人員傷亡后果自負(fù)，經(jīng)濟(jì)損失自行賠償。

（七）車輛發(fā)生交通事故，須及時(shí)報(bào)告行政管理中心和公司領(lǐng)導(dǎo)，車輛責(zé)任以交通部門出具的《事故責(zé)任認(rèn)定書》為準(zhǔn)，負(fù)事故全部責(zé)任萬元以上（包括萬元），責(zé)任人承擔(dān)30％經(jīng)濟(jì)賠償。負(fù)主要責(zé)任，由責(zé)任人承擔(dān)20％經(jīng)濟(jì)賠償，負(fù)次要責(zé)任人承擔(dān)10％經(jīng)濟(jì)賠償。經(jīng)濟(jì)賠償由責(zé)任人一次從工資中扣除，工資不夠者，累計(jì)從工資中扣除，車輛事故不負(fù)責(zé)任者，責(zé)任人不作處罰。

（八）擅自借車或私自出車造成交通傷亡事故等，由借車人自行負(fù)責(zé)處理，與辦公室和公司無任何責(zé)任關(guān)系。

（九）公司所有駕駛?cè)藛T執(zhí)行工作任務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守交通法規(guī)，因不遵守交通規(guī)則造成違章處罰，均由駕駛?cè)藛T自行承擔(dān)責(zé)任及違章罰款。

（十）車輛管理人員（車管干部），津貼補(bǔ)助均按集團(tuán)公司車輛統(tǒng)一管理辦法規(guī)定補(bǔ)貼。

（十一）駕駛?cè)藛T駕駛車輛要有職業(yè)道德，要愛護(hù)公有財(cái)產(chǎn)，有責(zé)任和義務(wù)保管好所駕車輛的一切相關(guān)手續(xù)、證照、隨車所帶工具等，同時(shí)出車之前檢查該車的水和油及電路。公務(wù)執(zhí)行完后按規(guī)定停入報(bào)業(yè)集團(tuán)地下車庫，車輛所產(chǎn)生費(fèi)用、票據(jù)，須先經(jīng)行政管理中心審核簽字、公司領(lǐng)導(dǎo)簽字同意即可報(bào)銷，否則財(cái)務(wù)不予報(bào)銷。

（十二）行政管理中心對(duì)公司所有車輛全部負(fù)責(zé)，其中包括維修、車輛年審等，隨時(shí)保持車況良好。本著勵(lì)行節(jié)約，必須堅(jiān)持實(shí)事求是、公平、公正的管理原則，合理安排車輛使用，主動(dòng)接受各分公司、部門中心的監(jiān)督，在車輛安全和各項(xiàng)費(fèi)用報(bào)銷單簽上堅(jiān)持原則、嚴(yán)格把關(guān)、勵(lì)行節(jié)約。如行政管理中心在管理工作不力、不負(fù)責(zé)任、失職等造成不良影響，將從責(zé)任人一次扣罰200元。

四、人力資源的管理：

公司力求聘用及培養(yǎng)高素質(zhì)員工，以求達(dá)到公司對(duì)員工應(yīng)具備專業(yè)素質(zhì)的要求。充滿朝氣蓬勃的企業(yè)應(yīng)不時(shí)需要補(bǔ)充新鮮血液。如有職位空缺，首先考慮公司內(nèi)部的晉升機(jī)會(huì)。若公司內(nèi)部沒有合適人選，不排除到公司以外招聘員工。

（一）部門招聘申請(qǐng)

1、用人部門或分公司有招聘需求時(shí)，部門主任或分公司經(jīng)理須填寫《部門/分公司增補(bǔ)員工申請(qǐng)表》及《招聘職位說明書》，根據(jù)審批流程權(quán)限規(guī)定，經(jīng)部門或分公司領(lǐng)導(dǎo)預(yù)審并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后報(bào)行政管理中心審核，在行政管理中心報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，發(fā)布招聘信息。

2、當(dāng)員工離職需另填補(bǔ)空缺時(shí)，缺員的部門主任或分公司經(jīng)理必須填報(bào)《部門/分公司增補(bǔ)員工申請(qǐng)表》及《招聘職位說明書》時(shí)需明確招聘原因，根據(jù)審批流程權(quán)限規(guī)定，經(jīng)部門或分公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批確認(rèn)后報(bào)行政管理中心，在行政管理中心報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，方可辦理相關(guān)招聘手續(xù)。

（二）發(fā)布招聘信息

1、為滿足招聘的全面需求，行政管理部將根據(jù)招聘職位的不同通過如下渠道對(duì)外發(fā)布招聘信息：專業(yè)網(wǎng)站招聘，參加人才現(xiàn)場招聘會(huì)，刊登報(bào)紙及專業(yè)雜志；委托獵頭服務(wù)等具有針對(duì)性的方式。

2、招聘信息內(nèi)容將根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)中的崗位描述，部門或分公司提供的招聘申請(qǐng)表等公布。

（三）錄用流程

1、行政管理中心人員負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)審批同意錄用的應(yīng)征者發(fā)放正式《錄用通知書》。

2、行政管理中心及分公司負(fù)責(zé)對(duì)被錄用的員工進(jìn)行必要的背景調(diào)查(例如履歷資料是否真實(shí)等)。

3、行政管理中心或分公司負(fù)責(zé)招聘人員辦理錄用手續(xù)，在新員工到職前，將新員工需要的辦公用品購買到位，確定辦公座位等。

4、新員工到職后，填寫《員工登記表》，并要求新員工提交1寸照片1張，核查無誤后行政管理部存檔。

5、行政管理部或分公司負(fù)責(zé)招聘人員為新員工按照規(guī)定時(shí)間辦理各種統(tǒng)籌事宜，包括保險(xiǎn)基金的轉(zhuǎn)移遷入、變更手續(xù)等以及簽訂勞動(dòng)合同。

6、各部門、中心未按流程執(zhí)行，公司將不與新員工簽訂勞動(dòng)合同，該員工的所有費(fèi)用由所聘部門自行承擔(dān)。

（四）勞動(dòng)合同管理

1、公司的勞動(dòng)合同是根據(jù)中華人民共和國勞動(dòng)法和相關(guān)法律制定，員工一經(jīng)錄用均應(yīng)與公司簽署勞動(dòng)合同，并履行合同規(guī)定的權(quán)利和責(zé)任。

2、勞動(dòng)合同首簽為一年期，試用期包括在內(nèi)。（勞動(dòng)合同附后）

3、員工在遇到人事變更、離職或合同到期時(shí)，由行政管理部負(fù)責(zé)進(jìn)行相應(yīng)的合同變更、解除、終止或續(xù)簽。

4、員工入職時(shí)應(yīng)承諾已與原單位解除勞動(dòng)合同，如因個(gè)人隱瞞事實(shí)、弄虛作假導(dǎo)致勞動(dòng)合同糾紛，公司概不負(fù)責(zé)。

5、公司與員工雙方續(xù)簽勞動(dòng)合同均應(yīng)在原合同期滿前30天提出續(xù)簽意見，如雙方同意續(xù)簽，則按照原合同期滿日為開始日，續(xù)簽一年，以次類推。

6、行政管理中心要建立員工檔案,將員工的勞動(dòng)合同,員工登記表,養(yǎng)老保險(xiǎn),醫(yī)療保險(xiǎn)等分類歸檔.（五）員工受聘期間，有下列行為，公司可隨時(shí)解除合約而無需預(yù)先通知：

1、蓄意不服從上級(jí)(公司經(jīng)理和部門領(lǐng)導(dǎo))工作安排調(diào)遣者；

2、嚴(yán)重違反公司規(guī)定的規(guī)章制度，直接影響公司形象或利益者；

3、欺詐欺騙者；

4、過單或者泄露公司信息等變相過單行為，予以開除。收回過單所得并按過單所得一至五倍處罰。對(duì)行為惡劣，給公司帶來負(fù)面影響嚴(yán)重的，公司將登報(bào)開除。

5、對(duì)收到客戶廣告款，次日(節(jié)假日順延)不交財(cái)務(wù)部者，視為挪用、按帳款10%處罰；滯留三日以上的行為，按帳款20%處罰，對(duì)挪用超期或數(shù)額較大的，公司將登報(bào)開除并移送司法部門。

（六）辭退及離職的相關(guān)手續(xù)

各部門、中心必須將離職人員姓名提前1個(gè)月申報(bào)總公司，即將離職的人員必須按《員工離職審批表》完善離職的相關(guān)手續(xù)才能離開。辦公用品須到行政管理中心辦理相關(guān)交接手續(xù)；相關(guān)客戶資料必須轉(zhuǎn)交部門其他員工，并填好《工作人員調(diào)動(dòng)（辭職）交接流程表》；涉及在財(cái)務(wù)借款的員工，必須將財(cái)務(wù)所有借款單全部結(jié)算清楚才能離開。辭職人員的工資在交接審核后，將當(dāng)月工資緩發(fā)壹月。

（七）人力資源的管理由行政管理中心負(fù)責(zé)執(zhí)行。各中心、部門須嚴(yán)格把關(guān)，給公司造成損失，由部門、中心負(fù)責(zé)人賠償。

五、勞動(dòng)紀(jì)律的管理：

公司員工的考勤工作由行政管理中心負(fù)責(zé)組織管理，按月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。員工的出勤情況將作為員工職位晉升、提升工資和獎(jiǎng)金發(fā)放的重要依據(jù)。

（一）本公司規(guī)定的正常休息時(shí)間為：

1、實(shí)行5天工作制，星期一至星期五為工作日。

作息時(shí)間：上午 9：00——12：00

下午14：00——17：30（夏時(shí)至為：下午14：30—18：00）

2、星期

六、星期天及國家法定節(jié)假日為員工的休息日。

（二）公司員工考勤實(shí)行打卡制度。

1、員工上下班必須嚴(yán)格遵守作息時(shí)間，任何員工不得以任何形式、方法代替他（她）人打卡，如經(jīng)發(fā)現(xiàn)，扣罰當(dāng)月工資500元。

2、員工上下班必須打卡。忘記打卡的員工當(dāng)天或第二天，須經(jīng)部門經(jīng)理簽字證明其按時(shí)上班或下班。如果打卡時(shí)間處空白，每次扣罰200元。

3、如果員工早上需直接去有關(guān)單位辦事或在外辦事下午不能趕回公司打卡，都需事前把有部門主任和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字的請(qǐng)假條提前交到行政管理中心，打卡片不能顯示打卡時(shí)間的,須經(jīng)部門主任和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字,否則按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

4、員工請(qǐng)事假、病假、喪假、婚假、產(chǎn)假都必須事前請(qǐng)假，否則按不請(qǐng)假對(duì)待。

員工需持有部門主任和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字的書面請(qǐng)假條交給總經(jīng)理批閱，經(jīng)總經(jīng)理批閱同意后，把領(lǐng)導(dǎo)簽字的假條交行政管理中心備案，方才同意假期。

（三）對(duì)遲到、早退、曠工、事假的處理：

公司允許每月兩次未按時(shí)到崗，但時(shí)間不能超過10分鐘，可視為堵車處理，但必須在卡片上顯示時(shí)間，超過10分鐘同樣作為遲到處罰。卡片上必須每天顯示上下班時(shí)間，如果沒有打卡時(shí)間一律按30元扣罰。

以公司規(guī)定的作息時(shí)間為準(zhǔn)，凡因私未按時(shí)到崗者為遲到。對(duì)遲到者的處罰如下：

1、遲到10—20分鐘扣20元；21分鐘—30分鐘扣30元；30分鐘以上扣50元。

2、曠工半天，處罰100元。

3、非因公不到工作崗位為曠工。曠工半天扣罰100元，曠工一天扣罰150元。曠工2次扣罰半年獎(jiǎng)金（指年終發(fā)放部分），礦工4次全年無獎(jiǎng)。

（四）行政管理中心要嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)制度，如有徇私舞弊的情況，每次處罰50元。

特此規(guī)定

重慶新亞廣告公司2007年9月12日

第三篇：公司內(nèi)部控制實(shí)施案例

AB公司內(nèi)部控制實(shí)施案例

AB公司為上市公司，為符合上市公司內(nèi)控法規(guī)要求，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)等五部委印發(fā)的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引的要求，聘請(qǐng)外部咨詢公司，2011年3月起著手進(jìn)行內(nèi)控體系建設(shè)工作。根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引要求，結(jié)合國外公司經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)通常分為4個(gè)階段，內(nèi)部控制梳理、內(nèi)部控制整改固化、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)和內(nèi)部控制審計(jì)，其中前3個(gè)階段是內(nèi)控建設(shè)核心工作，需由企業(yè)主導(dǎo)完成，內(nèi)控審計(jì)由審計(jì)師在企業(yè)配合下實(shí)施。

為做實(shí)做好內(nèi)控規(guī)范體系建設(shè)工作，公司于2011年3月正式成立內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司董事長牽頭，高層領(lǐng)導(dǎo)主管、總部各部門負(fù)責(zé)人及各分子公司總經(jīng)理作為組員，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部控制規(guī)范化建設(shè)工作。2011年3月中旬召開內(nèi)控實(shí)施項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)，對(duì)公司內(nèi)控建設(shè)工作進(jìn)行了部署和動(dòng)員，并制定公司內(nèi)控實(shí)施計(jì)劃及工作方案。

一、建立內(nèi)控建設(shè)組織架構(gòu)，明確相關(guān)人員職責(zé)。

內(nèi)部控制建設(shè)作為一項(xiàng)長期系統(tǒng)性地工程，并非一蹴而就，公司決定建立一種長效領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制持續(xù)運(yùn)作。公司內(nèi)控體系建設(shè)組織架構(gòu)圖如下，并明確董事長為內(nèi)部控制實(shí)施工作的第一責(zé)任人；公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理為內(nèi)控實(shí)施的具體負(fù)責(zé)人。

（一）內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，公司成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，成員包括董事長、審核委員會(huì)主席、總經(jīng)理、分管主要業(yè)務(wù)的公司高管及專業(yè)人士，作為內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，主要履行以下職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)營造良好的內(nèi)部控制建設(shè)環(huán)境；

（2）負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)部控制戰(zhàn)略規(guī)劃，提出總體建設(shè)方案；

（3）負(fù)責(zé)審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（4）部署內(nèi)部控制建設(shè)、執(zhí)行及監(jiān)督活動(dòng)等；

（5）審議《內(nèi)控手冊(cè)》的編制、修改及更新；

（6）提交《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》；

（7）協(xié)調(diào)公司內(nèi)部控制建設(shè)的重大事項(xiàng)；

（8）考核內(nèi)部控制建設(shè)的相關(guān)人員，保持公司整體利益和方向的一致性。

（二）內(nèi)控項(xiàng)目小組職責(zé)

1、公司在風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦公室作為內(nèi)控項(xiàng)目組，主要履行下列職責(zé)：

（1）全面貫徹執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)關(guān)于內(nèi)部控制建設(shè)的精神和方針；1

（2）制定公司內(nèi)部控制建設(shè)階段性的目標(biāo)及實(shí)施方案，提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審核；

（3）負(fù)責(zé)內(nèi)部控制建設(shè)的有效實(shí)施和運(yùn)行，落實(shí)內(nèi)部控制建設(shè)的具體責(zé)任；

（4）研究提出《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》；

（5）負(fù)責(zé)公司《內(nèi)控手冊(cè)》的編制、修改及更新；

（6）審核在內(nèi)部控制建設(shè)過程中存在的問題，督促各部門進(jìn)行整改。

2、公司在風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦公室細(xì)分為4大系統(tǒng)，即風(fēng)控系統(tǒng)、戰(zhàn)略與證券系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)和運(yùn)營系統(tǒng)，明確各系統(tǒng)的具體職責(zé)。

3、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦公室成員主要來自于財(cái)務(wù)管理部、戰(zhàn)略與證券管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、管理創(chuàng)新部、營銷中心、質(zhì)量與客服部、供應(yīng)鏈中心、法律事務(wù)部、研發(fā)中心、制造中心及戰(zhàn)略人力資源部，配備33名專職人員。各業(yè)務(wù)單位、職能部門及子公司（事業(yè)部）在風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦公室的指導(dǎo)下共同參與、實(shí)施內(nèi)控建設(shè)工作。

4、審核委員會(huì)作為公司內(nèi)部控制體系有效性的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)督內(nèi)部控制的有效實(shí)施和內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)情況，審核及監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)是否獨(dú)立客觀及審計(jì)程序是否有效，審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露，協(xié)調(diào)內(nèi)部控制審計(jì)及其他相關(guān)事宜。

（三）責(zé)任部門及工作預(yù)算

與內(nèi)控工作小組相對(duì)應(yīng)，公司確認(rèn)了內(nèi)部控制建設(shè)的責(zé)任部門，即風(fēng)險(xiǎn)管理部、戰(zhàn)略與證券管理部、財(cái)務(wù)管理部、管理創(chuàng)新部、營銷中心、供應(yīng)鏈中心、質(zhì)量與客服部、法律事務(wù)部、制造中心、研發(fā)中心、戰(zhàn)略人力資源部。本次內(nèi)控項(xiàng)目工作制定了相關(guān)預(yù)算，包括內(nèi)控咨詢、內(nèi)控審計(jì)及人力成本費(fèi)用、培訓(xùn)費(fèi)用等。為保證內(nèi)控建設(shè)工作的專業(yè)化、系統(tǒng)化和合理化，公司聘請(qǐng)?jiān)児咀鳛橥獠孔稍儥C(jī)構(gòu)為公司提供專業(yè)支持，協(xié)助公司梳理、構(gòu)建及完善內(nèi)部控制總體架構(gòu)，幫助公司識(shí)別內(nèi)部控制存在的薄弱環(huán)節(jié)和主要風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性的設(shè)計(jì)控制的重點(diǎn)流程和內(nèi)容并協(xié)助公司開展內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作。風(fēng)控系統(tǒng)人員將全程參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估、編制風(fēng)險(xiǎn)清單及控制矩陣、內(nèi)控缺陷整改、開展內(nèi)控評(píng)價(jià)等工作，為公司培養(yǎng)內(nèi)部控制建設(shè)及評(píng)價(jià)人才。

二、內(nèi)控體系建設(shè)工作具體推進(jìn)

內(nèi)部控制建設(shè)工作，公司將分為五個(gè)階段，時(shí)間從2011年4月1日至2012年1月31日，總體安排如下：

（一）確定內(nèi)控實(shí)施范圍（2011年4月10日前完成）

根據(jù)證監(jiān)局文件精神，結(jié)合公司實(shí)際，本次內(nèi)控實(shí)施范圍為AB公司及兩家子公司。

按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引要求，結(jié)合公司業(yè)務(wù)性質(zhì)，公司將重點(diǎn)關(guān)注發(fā)展戰(zhàn)略、組織架構(gòu)、人力資源等公司層面3大流程，以及信息系統(tǒng)、財(cái)務(wù)報(bào)告、信息披露、關(guān)聯(lián)交易、全面預(yù)算、資金活動(dòng)、采購業(yè)務(wù)、銷售業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)層面9大流程。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估（2011年5月31日前完成）

1、流程梳理：公司通過訪談、審閱文檔或問卷調(diào)查等方式梳理流程，明確上述12大流程的相應(yīng)子流程，完善組織架構(gòu)和審批授權(quán)指引，根據(jù)統(tǒng)一的模板編制業(yè)務(wù)流程圖。在流程梳理過程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并記錄有遺漏、雜亂、不符合相關(guān)法律、不相容職務(wù)未分離或權(quán)限設(shè)置不合理等內(nèi)控缺失的工作流程，采取相應(yīng)的措施規(guī)范操作流程，避免內(nèi)部舞弊等重大風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，提高工作效率。

2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：結(jié)合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)配套指引所列示的風(fēng)險(xiǎn)、公司客戶審核要求、內(nèi)審報(bào)告、提案改善、質(zhì)量事故等初始資料，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)子流程中涉及到的每個(gè)控制點(diǎn)進(jìn)行綜合分析，識(shí)別固有風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。

3、文檔記錄：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，識(shí)別流程中的關(guān)鍵控制活動(dòng)，并在流程圖中進(jìn)行編號(hào)；編制流程描述、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣等內(nèi)控文檔對(duì)控制活動(dòng)和控制點(diǎn)進(jìn)行記錄。

4、查找內(nèi)控缺陷：將公司現(xiàn)有制度和控制措施流與風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行比對(duì)，通過穿行測試、控制測試等手段，獲取關(guān)于內(nèi)控設(shè)計(jì)和運(yùn)行有效性的證據(jù)，查找內(nèi)控缺陷，形成《風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫》和《內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)診斷和評(píng)價(jià)報(bào)告》。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時(shí)報(bào)告董事會(huì)及管理層，管理層對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷應(yīng)及時(shí)制定內(nèi)控缺陷整改方案。

（三）確定內(nèi)控缺陷整改方案（2011年6月30日前完成）

1、編制《內(nèi)部控制管理建議書》：公司對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷進(jìn)行分類分析，確定內(nèi)控缺陷的重要性程度，區(qū)分設(shè)計(jì)缺陷和運(yùn)行缺陷，形成《內(nèi)部控制管理建議書》。

2、制定內(nèi)控缺陷整改方案：公司根據(jù)《內(nèi)部控制管理建議書》和具體的控制缺陷，提出整改時(shí)間及責(zé)任部門、人員，形成內(nèi)控缺陷整改方案。

3、提交審議：內(nèi)控缺陷整改方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過。

（四）內(nèi)控缺陷整改（2011年9月30日前完成）

1、落實(shí)整改、提交報(bào)告：責(zé)任部門將按照內(nèi)控缺陷整改方案對(duì)發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行逐一整改，完善公司各項(xiàng)內(nèi)部控制管理制度和控制措施，提交《內(nèi)控缺陷整改報(bào)告》；內(nèi)控項(xiàng)目組連同中介機(jī)構(gòu)對(duì)缺陷整改情況進(jìn)行運(yùn)行有效性測試，形成《內(nèi)控運(yùn)行測試報(bào)告》。

2、編制《內(nèi)部控制手冊(cè)》：內(nèi)控項(xiàng)目組根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)清單和各項(xiàng)內(nèi)控文檔等資料，編制《內(nèi)部控制手冊(cè)》，并對(duì)手冊(cè)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)施輔導(dǎo)和推進(jìn)執(zhí)行。

3、編制《內(nèi)控自我評(píng)估工作指引》：內(nèi)控項(xiàng)目組編制《內(nèi)控自我評(píng)估工作指引》，為下一步內(nèi)控自我評(píng)價(jià)工作的開展奠定基礎(chǔ)。

4、提交審議：《內(nèi)控缺陷整改報(bào)告》、《內(nèi)控運(yùn)行測試報(bào)告》、《內(nèi)部控制手冊(cè)》及《內(nèi)控自我評(píng)估工作指引》應(yīng)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議。

（五）內(nèi)控持續(xù)推進(jìn)和內(nèi)控自我評(píng)價(jià)

公司在內(nèi)控體系成果完成后，將予以持續(xù)推進(jìn)，并根據(jù)轄區(qū)證監(jiān)局要求，公司將于每季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)局報(bào)送內(nèi)控進(jìn)展情況說明，并在定期報(bào)告中予以披露。每季度進(jìn)展情況說明至少包括該季度內(nèi)控建設(shè)工作的開展情況、與工作方案中計(jì)劃進(jìn)度的對(duì)照情況、差異原因以及擬采取的解決措施等。

通過以上工作，公司初步建立健全了內(nèi)部控制體系，有效提高了內(nèi)控管理水平。

三、內(nèi)控體系“落地”的保障措施

AB公司在完成內(nèi)控體系初步建設(shè)完成后具體推行過程中，一些部門和員工或因?qū)π碌膬?nèi)控制度理解不夠，或因由于長期工作習(xí)慣難以改變，或因內(nèi)控制度變革觸及自身利益而不愿遵循，使得內(nèi)控制度在一段時(shí)期內(nèi)一直都不能落到實(shí)處。如何真正將內(nèi)控體系有效執(zhí)行下去，并保持內(nèi)控體系的持續(xù)完善和提高，是管理層迫切需要解決的難題。

為了切實(shí)將內(nèi)控制度體系真正“落地”，AB公司通過全方位內(nèi)控培訓(xùn)、加強(qiáng)內(nèi)控檢查與監(jiān)督、完善考核及激勵(lì)機(jī)制以及借助第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的持續(xù)輔導(dǎo)等措施，有力地保證了內(nèi)控建設(shè)的持續(xù)維護(hù)，公司的內(nèi)控建設(shè)取得了卓有成效的進(jìn)展。具體來說，采取的主要措施有：

（一）完善內(nèi)控工作組織架構(gòu)，成立內(nèi)控部，強(qiáng)化審計(jì)部，建立推進(jìn)內(nèi)控工作的組織機(jī)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。

通過對(duì)國際大企業(yè)內(nèi)控建設(shè)的現(xiàn)狀和過程的全面考察，AB公司發(fā)現(xiàn)要實(shí)行有效的內(nèi)部控制，必須建立相配套的組織架構(gòu)。為此，公司由管理高層成立了內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，各子公司管理層對(duì)應(yīng)的成立內(nèi)控管理小組；在部門設(shè)置上，AB公司新成立了內(nèi)控部，各下屬子公司根據(jù)其規(guī)模大小設(shè)立內(nèi)控部或內(nèi)控負(fù)責(zé)崗，負(fù)責(zé)內(nèi)控建設(shè)工作；在內(nèi)控監(jiān)督上，轉(zhuǎn)變了原有的審計(jì)部的職責(zé)，增加了內(nèi)控評(píng)價(jià)和檢查的功能，并由公司董事會(huì)的審計(jì)委員會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)，在規(guī)模較大的子公司同時(shí)設(shè)立內(nèi)部審計(jì)專員，負(fù)責(zé)子公司的內(nèi)控自查。

（二）注重內(nèi)控環(huán)境建設(shè)，進(jìn)行全方位內(nèi)控培訓(xùn)。

公司通過一系列的培訓(xùn)和輔導(dǎo)，提高各層級(jí)管理人員和基礎(chǔ)員工對(duì)內(nèi)控理念的認(rèn)識(shí)，營造有利的內(nèi)控工作開展的文化環(huán)境。首先，公司抓好以普及內(nèi)控基本知識(shí)、營造內(nèi)控實(shí)施環(huán)境的宣傳工作。公司內(nèi)控部組織編制了《內(nèi)控宣傳冊(cè)》，在公司各職

能部門和下屬公司主要管理干部范圍內(nèi)發(fā)放學(xué)習(xí)。手冊(cè)通過生動(dòng)的案例和形象的語言幫助各級(jí)管理人員統(tǒng)一對(duì)內(nèi)控的理解和認(rèn)識(shí)，減少內(nèi)控推進(jìn)的思想阻力。

其次，公司根據(jù)內(nèi)控規(guī)范實(shí)施的進(jìn)度，圍繞內(nèi)部控制的各個(gè)方面，開展了包括基礎(chǔ)理念、管理制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)控評(píng)價(jià)、內(nèi)控考核在內(nèi)的各類集中的專題培訓(xùn)，對(duì)內(nèi)控制度的編制和實(shí)施起了極大的推進(jìn)作用。

（三）建立內(nèi)控推進(jìn)的溝通機(jī)制，保證內(nèi)控建設(shè)持續(xù)性和問題解決的及時(shí)性。自內(nèi)控制度建設(shè)正式推進(jìn)以來，為了保證推進(jìn)的執(zhí)行力，公司開展了全方位的信息溝通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了信息的實(shí)時(shí)傳遞，和通暢的上傳下達(dá)。

首先，AB公司建立了周例會(huì)制度。內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組每周組織內(nèi)控工作例會(huì)，由公司董事或?qū)徲?jì)委員會(huì)主任主持，參與者包括內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成員、內(nèi)控部、審計(jì)部、財(cái)務(wù)部、各子公司的內(nèi)控負(fù)責(zé)人等。總部各職能部門及各子公司必須在會(huì)上以書面形式上報(bào)“內(nèi)控工作一周報(bào)告”，匯報(bào)內(nèi)控的進(jìn)展情況、存在的問題、解決的方案、遇到的困難以及需要股份給予協(xié)助的事項(xiàng)，并由內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組組長對(duì)相關(guān)的具體問題提出意見和工作指導(dǎo)，會(huì)后AB公司內(nèi)控部負(fù)責(zé)對(duì)每家子公司進(jìn)行回復(fù)，保證所有的問題都能得到及時(shí)有效的解決。所有會(huì)議記錄和相關(guān)文件在會(huì)后抄送AB公司的總經(jīng)理和董事會(huì)，并抄送相關(guān)子公司的管理層，保證管理高層對(duì)內(nèi)控進(jìn)展的時(shí)刻了解。

其次，公司建立了內(nèi)控體系的月度工作總結(jié)。每月末各個(gè)子公司的內(nèi)控負(fù)責(zé)人就內(nèi)控開展情況進(jìn)行工作總結(jié)，由內(nèi)控部在AB公司管理層、子公司管理層以及相關(guān)內(nèi)控負(fù)責(zé)人之間進(jìn)行通報(bào)，督促各子公司的內(nèi)控執(zhí)行力。

第三，建立了重大項(xiàng)目的單獨(dú)匯報(bào)機(jī)制。各子公司的內(nèi)控負(fù)責(zé)人對(duì)于子公司內(nèi)控建設(shè)中發(fā)現(xiàn)的重大問題要求及時(shí)向內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組和AB公司內(nèi)控部進(jìn)行匯報(bào)，以實(shí)時(shí)處理可能的重大風(fēng)險(xiǎn)。此外，AB公司公司的內(nèi)控部長、審計(jì)部長、財(cái)務(wù)總監(jiān)的聯(lián)系方式向子公司的所有內(nèi)控負(fù)責(zé)人和內(nèi)控專員公開，作為信息直接傳遞的一個(gè)重要渠道，幫助AB公司及時(shí)了解下屬子公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)。

（四）完善內(nèi)控評(píng)價(jià)檢查機(jī)制，建立了多層次的內(nèi)控檢查體系。

為了保證內(nèi)控制度的落地和真正有效的執(zhí)行，公司從各子公司到AB公司的內(nèi)控部和審計(jì)部，再到外部獨(dú)立的第三方中介，建立了全方位的內(nèi)控評(píng)價(jià)和檢查體系。AB公司內(nèi)控部對(duì)各業(yè)務(wù)循環(huán)定期開展內(nèi)控檢查，通過發(fā)放內(nèi)控調(diào)查清單以及內(nèi)控專員的現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)子公司在內(nèi)控建設(shè)中的不足，并及時(shí)下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系函、風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注函和風(fēng)險(xiǎn)警示函，以幫助子公司及時(shí)進(jìn)行內(nèi)控整改和完善。其中聯(lián)系函主要是對(duì)子公司聯(lián)系函件的回復(fù)為主；關(guān)注函主要是對(duì)子公司發(fā)生的業(yè)務(wù)表示關(guān)注，一般要求對(duì)方在一定時(shí)間內(nèi)給出書面說明；警示函是在關(guān)注函的基礎(chǔ)上對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)或執(zhí)行不到位的情況給予警告。

AB公司審計(jì)部對(duì)各子公司每年開展兩次的內(nèi)控評(píng)價(jià)。為了實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)的量化和標(biāo)準(zhǔn)化，審計(jì)部編制了內(nèi)控評(píng)價(jià)底稿通過檢查，對(duì)子公司形成內(nèi)控建設(shè)的量化評(píng)價(jià)，并針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題出具改進(jìn)建議，并要求各子公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)予以整改，總部內(nèi)控部對(duì)子公司整改措施和整改質(zhì)量進(jìn)行全程的監(jiān)督，整改完成后，審計(jì)部及時(shí)予以復(fù)查，確保審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題能及時(shí)整改。

（五）將內(nèi)控建設(shè)納入績效考核，通過獎(jiǎng)懲機(jī)制實(shí)現(xiàn)內(nèi)控的有效性。

首先，為有效發(fā)揮各下屬子公司的管理者在內(nèi)控推進(jìn)中的作用和積極性，自200×年開始，AB公司將審計(jì)部對(duì)各子公司的內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果納入其管理班子的績效考核的指標(biāo)中，明確了管理班子對(duì)于內(nèi)部控制建設(shè)的責(zé)任和關(guān)鍵任務(wù)。通過這種績效考核，激勵(lì)管理層切實(shí)關(guān)注和推動(dòng)內(nèi)控的執(zhí)行工作，從而為內(nèi)控工作的推進(jìn)建立良好環(huán)境。

其次，對(duì)于AB公司向各子公司委派的重要人員也直接與內(nèi)控建設(shè)掛鉤。公司出臺(tái)了《委派內(nèi)控人員績效考核管理辦法》，對(duì)各個(gè)子公司的內(nèi)控負(fù)責(zé)人實(shí)施全面的內(nèi)控建設(shè)考核，明確了委派的內(nèi)控人員的績效考核指標(biāo)、考核方式和獎(jiǎng)懲機(jī)制，進(jìn)一步促進(jìn)了委派內(nèi)控人員的工作落實(shí)力度；其次，對(duì)于股份委派的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，也在其考核的總分中（100分制）納入了相當(dāng)比重的的內(nèi)控建設(shè)的相關(guān)內(nèi)容，從財(cái)務(wù)職能加強(qiáng)了對(duì)子公司的內(nèi)控推進(jìn)。

（六）充分發(fā)揮專業(yè)中介機(jī)構(gòu)力量

AB公司在開始建立內(nèi)控體系即聘請(qǐng)的專業(yè)咨詢公司提供咨詢服務(wù)，在整個(gè)體系建立過程中，充分發(fā)揮咨詢公司專業(yè)力量，并聘請(qǐng)專業(yè)顧問對(duì)公司人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高公司人員內(nèi)控理念和技能。在內(nèi)控體系初步建立之后，仍繼續(xù)與咨詢公司保持合作，借助咨詢公司在專業(yè)及獨(dú)立性方面優(yōu)勢，共同推進(jìn)公司內(nèi)控持續(xù)建設(shè)工作，在內(nèi)控持續(xù)建設(shè)工作中，專業(yè)咨詢公司提供了大量了專業(yè)意見和培訓(xùn)輔導(dǎo)服務(wù)，幫助公司完善各項(xiàng)成果，使得公司的內(nèi)控持續(xù)建設(shè)取得了令人矚目的成效。

第四篇：安全監(jiān)理實(shí)施細(xì)

重慶市園博園巴渝園工程

安 全 監(jiān) 理 實(shí) 施 細(xì) 則

重慶聯(lián)盛建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司

園博園項(xiàng)目監(jiān)理部

一、安全監(jiān)理的依據(jù)：

1.《建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》； 2.已批準(zhǔn)的《監(jiān)理規(guī)劃》； 3.施工組織設(shè)計(jì)。

二、安全監(jiān)理的具體工作：

1.嚴(yán)格執(zhí)行《建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，貫徹執(zhí)行國家現(xiàn)行的安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，建設(shè)行政主管部門的安全生產(chǎn)的規(guī)章制度和建設(shè)工程強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；

2.督促施工單位落實(shí)安全生產(chǎn)的組織保證體系，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制； 3.督促施工單位對(duì)工人進(jìn)行安全生產(chǎn)教育及分部分項(xiàng)工程的安全技術(shù)交底；

4.審核施工方案及安全技術(shù)措施；

5.檢查并督促施工單位，按照建筑施工安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，落實(shí)分部、分項(xiàng)工程或各工序的安全防護(hù)措施；

6.監(jiān)督檢查施工現(xiàn)場的消防工作、冬季防寒、夏季防暑、文明施工、衛(wèi)生防疫等各項(xiàng)工作；

7.進(jìn)行質(zhì)量安全綜合檢查。發(fā)現(xiàn)違章冒險(xiǎn)作業(yè)的要責(zé)令其停止作業(yè)，發(fā)現(xiàn)安全隱患的應(yīng)要求施工單位整改，情況嚴(yán)重的，應(yīng)責(zé)令停工整改并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位；

8.施工單位拒不整改或者不停止施工的，監(jiān)理人員應(yīng)及時(shí)向建設(shè)行政主管部門報(bào)告。

三、施工階段安全監(jiān)理的程序

1.審查施工單位的有關(guān)安全生產(chǎn)的文件： ⑴《營業(yè)執(zhí)照》； ⑵《施工許可證》； ⑶《安全資質(zhì)證書》； ⑷《建筑施工安全監(jiān)督書》；

⑸ 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及安全專業(yè)人員的配備等； ⑹ 安全生產(chǎn)責(zé)任制及管理體系； ⑺ 安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

⑻ 特種作業(yè)人員的上崗證及管理情況； ⑼ 各工種的安全生產(chǎn)操作規(guī)程；

⑽ 主要施工機(jī)械、設(shè)備的技術(shù)性能及安全條件。

2.審核施工單位的安全資質(zhì)和證明文件（總包單位要統(tǒng)一管理分包單位的安全生產(chǎn)工作）；

3.審查施工單位的施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案： ⑴ 審核施工組織設(shè)計(jì)中安全技術(shù)措施的編寫、審批： ① 安全技術(shù)措施應(yīng)由施工企業(yè)工程技術(shù)人員編寫；

② 安全技術(shù)措施應(yīng)由施工企業(yè)技術(shù)、質(zhì)量、安全、工會(huì)、設(shè)備等有關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合會(huì)審；

③ 安全技術(shù)措施應(yīng)由具有法人資格的施工企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)； ④ 安全技術(shù)措施應(yīng)由施工企業(yè)報(bào)建設(shè)單位審批認(rèn)可；

⑤ 安全技術(shù)措施變更或修改時(shí)，應(yīng)按原程序由原編制審批人員批準(zhǔn)。⑵ 審核施工組織設(shè)計(jì)中安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)： ① 土方工程：

A 地上障礙物的防護(hù)措施是否齊全完整； B 地下隱蔽物的保護(hù)措施是否齊全完整； C 相臨建筑物的保護(hù)措施是否齊全完整； D 場區(qū)的排水防洪措施是否齊全完整；

E 土方開挖時(shí)的施工組織及施工機(jī)械的安全生產(chǎn)措施是否齊全完整； F 基坑的邊坡的穩(wěn)定支護(hù)措施和計(jì)算書是否齊全完整； G 基坑四周的安全防護(hù)措施是否齊全完整。② 腳手架：

A 腳手架設(shè)計(jì)方案（圖）是否齊全完整可行； B 腳手架設(shè)計(jì)驗(yàn)算書是否正確齊全完整； C 腳手架施工方案及驗(yàn)收方案是否齊全完整； D 腳手架使用安全措施是否齊全完整； E 腳手架拆除方案是否齊全完整。③ 模板施工；

A 模板結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)算書的荷載取值是否符合工程實(shí)際，計(jì)算方法是否正確； B 模板設(shè)計(jì)應(yīng)包過支撐系統(tǒng)自身及支撐模板的樓、地面承受能力的強(qiáng)度等； C 模板設(shè)計(jì)圖包過結(jié)構(gòu)構(gòu)件大樣及支撐系統(tǒng)體系，連接件等的設(shè)計(jì)是否安全合理，圖紙是否齊全； D 模板設(shè)計(jì)中安全措施是否周全。④高處作業(yè)：

A 臨邊作業(yè)的防護(hù)措施是否齊全完整； B 洞口作業(yè)的防護(hù)措施是否齊全完整； C 懸空作業(yè)的安全防護(hù)措施是否齊全完整。⑤ 交叉作業(yè)：

A 交叉作業(yè)時(shí)的安全防護(hù)措施是否齊全完整； B 安全防護(hù)棚的設(shè)置是否滿足安全要求； C 安全防護(hù)棚的搭設(shè)方案是否完整齊全。⑥ 臨時(shí)用電：

A 電源的進(jìn)線、總配電箱的裝設(shè)位置和線路走向是否合理； B 負(fù)荷計(jì)算是否正確完整；

C 選擇的導(dǎo)線截面和電氣設(shè)備的類型規(guī)格是否正確； D 電氣平面圖、接線系統(tǒng)圖是否正確完整； E 施工用電是否采用TN-S接零保護(hù)系統(tǒng)；

F 是否實(shí)行“一機(jī)一閘”制，是否滿足分級(jí)分段漏電保護(hù)； G 照明用電措施是否滿足安全要求。⑦安全文明管理：

檢查現(xiàn)場掛牌制度、封閉管理制度、現(xiàn)場圍擋措施、總平面布置、現(xiàn)場宿舍、生活設(shè)施、保健急救、垃圾污水、放火、宣傳等安全文明施工措施是否符合安全文明施工的要求。

4.審核安全管理體系和安全專業(yè)管理人員資格；

5.審核新工藝、新技術(shù)、新材料、新結(jié)構(gòu)的使用安全技術(shù)方案及安全措施； 6.審核安全設(shè)施和施工機(jī)械、設(shè)備的安全控制措施； 施工單位應(yīng)提供安全設(shè)施的產(chǎn)地、廠址以及出廠合格證書 7.嚴(yán)格依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理；

8.現(xiàn)場監(jiān)督與檢查，發(fā)現(xiàn)安全事故隱患時(shí)及時(shí)下達(dá)監(jiān)理通知，要求施工單位整改或暫停施工：

① 日常現(xiàn)場跟蹤監(jiān)理，根據(jù)工程進(jìn)展情況，監(jiān)理人員對(duì)各工序安全情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、現(xiàn)場檢查、驗(yàn)證施工人員是否按照安全技術(shù)防范措施和操作規(guī)程操作施工，發(fā)現(xiàn)安全隱患，及時(shí)下達(dá)監(jiān)理通知，責(zé)令施工企業(yè)整改； ② 對(duì)主要結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵部位的安全狀況，除日常跟蹤檢查外，視施工情況，必要時(shí)可做抽檢和檢測工作；

③ 每日將安全檢查情況記錄在《監(jiān)理日記》；

④ 及時(shí)與建設(shè)行政主管部門進(jìn)行溝通，匯報(bào)施工現(xiàn)場安全情況，必要時(shí)，以書面形式匯報(bào)，并作好匯報(bào)記錄。

9.施工單位拒不整改或者不停止施工，及時(shí)向建設(shè)單位和建設(shè)行政主管部門報(bào)告。

四、如遇到下列情況，監(jiān)理人員要直接下達(dá)暫停施工令，并及時(shí)向項(xiàng)目總監(jiān)和建設(shè)單位匯報(bào)：

1.施工中出現(xiàn)安全異常，經(jīng)提出后，施工單位未采取改進(jìn)措施或改進(jìn)措施不符合要求時(shí)；

2.對(duì)已發(fā)生的工程事故未進(jìn)行有效處理而繼續(xù)作業(yè)時(shí)； 3.安全措施未經(jīng)自檢而擅自使用時(shí)； 4.擅自變更設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行施工時(shí)； 5.使用沒有合格證明的材料或擅自替換、變更工程材料時(shí)； 6.未經(jīng)安全資質(zhì)審查的分包單位的施工人員進(jìn)入施工現(xiàn)場施工時(shí)； 7.出現(xiàn)安全事故時(shí)。

2010年12月1日

第五篇：公司內(nèi)部培訓(xùn)合同

·公司內(nèi)部培訓(xùn)合同

甲方：

乙方：所在部門：職務(wù)：

培訓(xùn)教育時(shí)間：自年月日至年月日，公司內(nèi)部培訓(xùn)合同。

培訓(xùn)教育地點(diǎn)：

培訓(xùn)教育內(nèi)容：

培訓(xùn)教育費(fèi)用：

按照公司規(guī)定，乙方必須做到如下方面：

第一條乙方接受培訓(xùn)教育，考核成績達(dá)到培訓(xùn)要求后，甲方為乙方承擔(dān)全部培訓(xùn)費(fèi)用；如乙方未達(dá)到培訓(xùn)要求，視情況甲方不負(fù)擔(dān)或部門負(fù)擔(dān)培訓(xùn)費(fèi)用。

第二條乙方接受培訓(xùn)后，如違約提出終止、解除勞動(dòng)合同，或因乙方具有下列情形之一：

1）嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或甲方規(guī)章制度；

2）嚴(yán)重失職、營私舞弊或泄露甲方商業(yè)秘密，已給甲方造成損失；

3）被依法追究刑事責(zé)任或被勞動(dòng)教養(yǎng)而由甲方解除勞動(dòng)合同的，乙方須按以下計(jì)算方法向甲方賠償培訓(xùn)費(fèi)：本網(wǎng)版權(quán)所有

賠償金=〖合同期滿日與合同終止（解除）日之差（天數(shù)）/合同期滿日與培訓(xùn)結(jié)束日之差（天數(shù)）〗*培訓(xùn)費(fèi)

第三條乙方接受一次以上培訓(xùn)的，按每次培訓(xùn)合同分別計(jì)算費(fèi)用，合并執(zhí)行，范文《公司內(nèi)部培訓(xùn)合同》。

第四條乙方培訓(xùn)后應(yīng)整理出學(xué)習(xí)資料及時(shí)交于甲方，不得截留。

第五條乙方在接受培訓(xùn)后需將所學(xué)用于實(shí)踐工作，為甲方創(chuàng)造相關(guān)效益。

第六條乙方應(yīng)按照甲方要求承擔(dān)相應(yīng)的內(nèi)部培訓(xùn)工作。

第七條本合同未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。

第八條本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，經(jīng)雙方簽字蓋章后即日起生效。

甲方：（簽章）乙方：（簽字）

日期：日期：