第一篇：經(jīng)典—公司內(nèi)部培訓制度

總則

1.1為使公司的員工培訓工作長期穩(wěn)定統(tǒng)一和規(guī)范地進行，使員工培訓管理有所遵循，特制定本制度。

1.2培訓的目的在于開發(fā)公司人力資源，提高員工素質(zhì)，激發(fā)員工潛能，提高工作績效，使員工獲得公司發(fā)展所需要的知識和技能，從而與企業(yè)共同成長。

1.3本制度中的培訓是指公司員工在特定的場合就某一主題進行的學習、討論、演練等各種旨在提高員工工作技能和素質(zhì)的活動。

1.4本制度適用于公司全體員工。培訓機構(gòu)與職責

2.1公司的培訓工作實行企管部歸口管理，各部門配合實施的原則。

2.2企管部為公司的培訓主管機構(gòu)，企管部應依據(jù)公司的人力資源狀況、企業(yè)文化、各部門的培訓需求及公司的階段性目標制定出公司的年度培訓計劃，經(jīng)總經(jīng)理審批通過后開始組織實施并考核。2.3公司的各部門為公司的培訓分管機構(gòu)，各部門負責人應于每年12月份向企管部提交本部門的下年培訓需求計劃，并積極配合企管部開展培訓工作。各部門內(nèi)部應定期組織交流會，相互研討、相互學習、共同提高。

2.4企管部在培訓中的主要職責：

2.4.1公司培訓體系的建立，培訓制度的制訂與修訂；

2.4.2對各部門培訓計劃實施督導、檢查和考核；

2.4.3培訓教材、教具的保管；

2.4.4外派培訓相關(guān)事項的管理及外派參訓員工的管理；

2.4.5培訓報表，資料的收集、匯總、整理與歸檔；

2.4.6本部門員工的上崗、在崗培訓及其考核；

2.4.7參訓員工的出勤管理。

2.5各部門在培訓中的主要職責：

2.5.1本部門培訓需求計劃的制訂；

2.5.2積極配合企管部實施培訓工作；

2.5.3本部門月度培訓工作總結(jié)與培訓資料的匯總、整理及歸檔，并統(tǒng)一交企管部做月度的培訓報表。

2.5.4本部門參訓員工的組織與管理；

2.4.5對培訓師的選聘，確定及協(xié)助教學；

2.4.6培訓教材、教具的購置；

2.4.7培訓所需儀器設(shè)備的申購；培訓方式與內(nèi)容

3.1公司對員工的培訓方式分為內(nèi)訓（內(nèi)部培訓和外聘培訓）和外訓（外派培訓）兩種。

3.2參加外訓員工必須在本公司工作滿一年（含）以上。經(jīng)公司總經(jīng)理負責審批，必要時，公司需同參加外訓的員工簽訂員工培訓合同。

3.3外派參加培訓的人員在培訓結(jié)束以后，必須及時將培訓期間的學習筆記和培訓資料上交到企管部進行歸檔，作為培訓素材供公司內(nèi)訓時使用。否則對外訓員工予以記過處分，并且不予報銷相關(guān)費用。

3.4依據(jù)公司員工的不同級別和崗位，員工的培訓內(nèi)容分類如下：

3.4.1公司總經(jīng)理級以上人員的培訓：

3.4.1.1 公司的重大改革；

3.4.1.2 新管理模式的建立與施行；

3.4.1.3 國內(nèi)外專家主講的有關(guān)專業(yè)的講座、研討會等；

3.4.1.4 參加上級主管部門組織有關(guān)培訓；

3.4.1.5 不斷發(fā)展的企業(yè)文化；新管理模式的建立與施行；

3.4.1.6 市場現(xiàn)狀及行業(yè)前景分析。

3.4.2部門經(jīng)理和主管級人員的培訓：

3.4.2.1 公司規(guī)章制度及工作流程培訓；

3.4.2.2 公司的重大改革；

3.4.2.3 綜合技能的提高培訓；

3.4.2.4 參加企管部組織的有關(guān)專業(yè)方面的培訓、講座等；

3.4.2.5 不斷發(fā)展的企業(yè)文化，新管理模式的具體實施與監(jiān)督；

3.4.3普通員工的培訓：

普通員工的培訓主要包括企業(yè)理念教育、管理制度、崗位述職、專業(yè)知識、業(yè)務技能、自我管理等內(nèi)容。

3.5新聘員工培訓包括企業(yè)培訓和崗前培訓：

3.5.1企業(yè)培訓的主要內(nèi)容包括公司歷史、企業(yè)文化、經(jīng)營理念、組織機構(gòu)、規(guī)章制度等。

3.5.2崗前培訓的主要內(nèi)容包括崗位描述、專業(yè)知識、業(yè)務技能、規(guī)章制度等。培訓的實施

4.1制定各部門的年度培訓計劃前，各部門應對公司的培訓需求進行調(diào)查分析，培訓需求主要包括以下方面：

4.1.1公司的經(jīng)營方針與策略，可運用資源等；

4.1.2各部門日常工作業(yè)務培訓需求；

4.1.3重點崗位所需人才培養(yǎng)需求；

4.2公司各部門應于每年12月份制定出本部門培訓需求并經(jīng)本部門最高負責人審核后，報送企管部。

4.3各部門提交的培訓需求計劃應詳細、具體，主要包括培訓主題、培訓目標、培訓時間、培訓師、參訓員工和培訓需求等項目。

4.4企管部應仔細審核各部門的培訓需求計劃，結(jié)合公司的培訓需求調(diào)查報告，制訂月度培訓計劃，上報總經(jīng)理審批。

4.5企管部將批準的年度培訓計劃，上報總經(jīng)理批準后，負責具體實施和監(jiān)督。

4.6培訓課程根據(jù)培訓需求需要臨時調(diào)整的，需要報公司總經(jīng)理審批。

4.7內(nèi)部培訓師的聘用：對于內(nèi)部培訓師，采用各部門提供候選人，由總經(jīng)辦統(tǒng)一審查、考核的方式。經(jīng)總經(jīng)辦考核合格的培訓師，由總經(jīng)辦發(fā)放聘書，聘為公司內(nèi)部培訓師。

4.8內(nèi)部培訓師由公司給予一定的培訓補助，培訓補助的標準和核發(fā)由總經(jīng)辦負責。

4.9企管部負責員工培訓出勤管理。培訓期間的出勤作為參訓員工的績效考核依據(jù)之一。

4.10培訓出勤管理要求如下：

4.10.1自收到培訓通知當日起，所有參訓員工均應合理安排工作及私人事務，確保準時出勤。

4.10.2培訓期間所有員工上課均應維護本公司員工形象標準，并自覺遵守公司各項規(guī)章制度。

4.10.3員工培訓時，須在培訓記錄表上簽到。培訓記錄表由企管部存檔備查。

4.10.4員工如因特別公務或其它緊急事宜確實不能參加培訓的，須書面向部門經(jīng)理請假。

4.10.5員工未請假且無辜不參加培訓的視為當日考勤礦工，其考勤記錄由企管部備案。

4.11參訓員工的課堂紀律：參訓員工上課時須將手機、傳呼機等通訊器材關(guān)閉或設(shè)置為振動狀態(tài)，如有特殊情況確實需要接聽電話的，需經(jīng)培訓老師允許。培訓檔案管理

5.1培訓檔案的管理：

5.1.1培訓檔案的管理工作由企管部負責。管理職責如下：

5.1.1.1 定期搜集、統(tǒng)計、匯整和歸檔培訓資料；

5.1.1.2 定期對培訓檔案進行檢查，防霉爛、防蟲蛀、防盜、防火、防水、防遺失，保證其安全性和完整性；

5.1.1.3 做好培訓檔案的保密工作。

5.1.2培訓檔案包括以下內(nèi)容：

5.1.2.1 培訓計劃、方案、工作總結(jié)報告、培訓合同、評估資料、各種表單等；

5.1.2.2 培訓師的聘任、考核資料和相關(guān)培訓教材、教案等；

第二篇：公司內(nèi)部培訓制度

培訓制度及流程

一、總則

1.為使公司的員工培訓工作長期穩(wěn)定統(tǒng)一和規(guī)范地進行，使員工培訓管理有所遵循，特制定本制度。

2.培訓的目的在于開發(fā)公司人力資源，提高員工素質(zhì)，激發(fā)員工潛能，提高工作績效，使員工獲得公司發(fā)展所需要的知識和技能，從而與企業(yè)共同成長。

3.本制度中的培訓是指公司員工在特定的場合就某一主題進行的學習、討論、演練等各種旨在提高員工工作技能和素質(zhì)的活動。

4.本制度適用于公司全體員工。

二、培訓機構(gòu)與職責

1.公司的培訓工作實行總經(jīng)辦指導、行政人事部日常執(zhí)行、組織，各部門配合實施的管理原則。

2.行政人事部為公司的培訓主管機構(gòu)，行政人事部應依據(jù)公司的人力資源狀況、企業(yè)文化、各部門的培訓需求及公司的階段性目標制定出公司的月度培訓計劃，經(jīng)高層管理會通過后開始組織實施并考核。

3.公司的各部門為公司的培訓分管機構(gòu)，各部門負責人應定期向行政人事部提交本部門的月度培訓需求計劃，并積極配合行政人事部開展培訓工作。各部門內(nèi)部應定期組織交流會，相互研討、相互學習、共同提高。

4.行政人事部在培訓中的主要職責：

①公司培訓體系的建立，培訓制度的制訂與修訂；

②公司培訓計劃的制訂與組織實施；

③對各部門培訓計劃實施督導、檢查和考核；

④培訓教材、教具的購置、保管；

⑤培訓所需儀器設(shè)備的申購，保管；

⑥培訓教材的組織編寫及相關(guān)教學資料的制作分發(fā)；

⑦對外界培訓組織的選聘，確定及協(xié)助教學；

⑧外派培訓相關(guān)事項的管理及外派參訓員工的管理；

⑨參訓員工的出勤管理。

5.各部門在培訓中的主要職責：

①本部門培訓需求計劃的制訂；

②積極配合培訓部實施培訓工作；

③本部門月度培訓工作總結(jié)與培訓資料的匯總、整理及歸檔；

④本部門參訓員工的組織與管理；

三、培訓方式與內(nèi)容

1.公司對員工的培訓方式分為內(nèi)訓（內(nèi)部培訓和外聘培訓）和外訓（外派培訓）兩種。

2.參加外訓員工必須在本公司工作滿一年（含）以上。經(jīng)理級（含）以上員工參加外訓由總經(jīng)理審批，經(jīng)理級以下員工參加外訓由分公司副總經(jīng)理負責審批，必要時，公司需同參加外訓的員工簽訂員工培訓協(xié)議。

3.外派參加培訓的人員在培訓結(jié)束以后，必須及時將培訓期間的學習筆記和培訓資料上交到行政人 1

事部進行歸檔，作為培訓素材供公司內(nèi)訓時使用。否則對外訓員工予以記過處分，并且不予報銷相關(guān)費用。

4.依據(jù)公司員工的不同級別和崗位，員工的培訓內(nèi)容分類如下：

①公司經(jīng)理級及以上人員的培訓：

A、公司的重大改革

B、新管理模式的建立與施行

C、國內(nèi)外專家主講的有關(guān)專業(yè)的講座、研討會等

D、不斷發(fā)展的企業(yè)文化；新管理模式的建立與施行

E、市場現(xiàn)狀及行業(yè)前景分析

②部門主管級人員的培訓：

A、公司規(guī)章制度及工作流程培訓；

B、公司的重大改革；

C、綜合技能的提高培訓；

D、參加行政人事部組織的有關(guān)專業(yè)方面的培訓、講座等；

E、不斷發(fā)展的企業(yè)文化，新管理模式的具體實施與監(jiān)督；

③普通員工的培訓：

普通員工的培訓主要包括企業(yè)理念教育、管理制度、崗位述職、專業(yè)知識、業(yè)務技能、自我管理等內(nèi)容。

5.新聘員工培訓包括企業(yè)培訓和崗前培訓：

①企業(yè)培訓的主要內(nèi)容包括公司歷史、企業(yè)文化、經(jīng)營理念、組織機構(gòu)、規(guī)章制度等。

②崗前培訓的主要內(nèi)容包括崗位描述、專業(yè)知識、業(yè)務技能、規(guī)章制度等。

四、培訓的實施

1.制定月度培訓計劃前，行政人事部對公司的培訓需求進行調(diào)查分析，培訓需求主要包括以下方面： ①公司的經(jīng)營方針與策略，人力發(fā)展規(guī)劃，可運用資源等；

②各部門日常工作業(yè)務培訓需求；

③重點崗位所需人才培養(yǎng)需求；

2.各部門應于每月20日之前制定出本部門培訓需求，經(jīng)本部門最高負責人審核后，報送行政人事部。

3.各部門提交的培訓需求計劃應詳細、具體，主要包括培訓主題、培訓目標、培訓時間、培訓師、參訓員工和培訓需求等項目。

4.行政人事部應仔細審核各部門的培訓需求計劃，結(jié)合公司的培訓需求調(diào)查報告，制訂月度培訓計劃，上報總經(jīng)辦審批。

5.行政人事部將批準的月度培訓計劃，上報總經(jīng)理批準后，負責具體實施和監(jiān)督。

6.培訓課程根據(jù)培訓需求需要臨時調(diào)整的，需要報公司總經(jīng)理審批。

7.內(nèi)部培訓師的選用：對于內(nèi)部培訓師，采用各部門提供候選人，由總經(jīng)辦統(tǒng)一審查、考核的方式。經(jīng)總經(jīng)辦考核合格的培訓師，由總經(jīng)辦任命為公司內(nèi)部培訓師。

8.內(nèi)部培訓師由公司給予一定的培訓補助，培訓補助的標準和核發(fā)由總經(jīng)辦負責，具體補助標準為10元/課時。

9.行政人事部負責員工培訓出勤管理。培訓期間的出勤計入?yún)⒂枂T工的工作出勤。

10.培訓出勤管理要求如下：

①自收到培訓通知當日起，所有參訓員工均應合理安排工作及私人事務，確保準時出勤。

②培訓期間所有員工均應維護本公司員工形象標準，并自覺遵守公司各項規(guī)章制度。

③員工培訓時，須在培訓記錄表上簽到。培訓記錄表由行政人事部存檔備查。

④員工如因特別公務或其它緊急事宜確實不能參加培訓的，須向行政人事部請假。

⑤員工未請假且無辜不參加培訓的視為當日考勤礦工，其考勤記錄由行政人事部備案。

11.參訓員工的課堂紀律：參訓員工上課時須將手機等通訊器材關(guān)閉或設(shè)置為振動狀態(tài)。

五、培訓考核

1.培訓的考核一般就下列幾種情況進行：

①培訓前就培訓內(nèi)容進行課前考核，以了解參訓員工的實際水平。

②培訓過程當中進行考核，以了解參訓員工的掌握情況，利于培訓的調(diào)整。

③培訓結(jié)束后對培訓的全部內(nèi)容考核，以了解培訓效果。

2.培訓考核應根據(jù)具體的培訓主題采用以下幾種方法進行：

①現(xiàn)場操作

②書面答卷

③書面測試等

3.培訓考核由培訓師設(shè)置考題，行政人事部組織、督導、協(xié)調(diào)，參訓部門具體實施。

六、培訓檔案管理

1、培訓檔案的管理工作由行政人事部負責。

2、管理職責如下：

①定期搜集、統(tǒng)計、匯整和歸檔培訓資料；

②定期對培訓檔案進行檢查，防霉爛、防蟲蛀、防盜、防火、防水、防遺失，保證其安全性和完整性；

③做好培訓檔案的保密工作。

3、培訓檔案包括以下內(nèi)容：

①培訓計劃、方案、工作總結(jié)報告、培訓協(xié)議、評估資料、各種表單等；

②培訓師的選用、考核資料和相關(guān)培訓教材、教案等；

③參訓員工的考核資料、培訓記錄卡等。

七、培訓設(shè)施管理

1.行政人事部經(jīng)理根據(jù)培訓工作的需要，制定培訓設(shè)施采購計劃，經(jīng)總經(jīng)辦審核后批準。

2.培訓資料、器材由行政人事部經(jīng)理負責購買。

3.行政人事部經(jīng)理在接收培訓設(shè)施時，一定要對其質(zhì)量、數(shù)量進行驗收，并對培訓設(shè)施的管理、維護負責。

4.所有培訓設(shè)施必須按要求進行登記，注明接收時間、設(shè)施名稱、規(guī)格及型號、數(shù)量等。行政人事部每半年對所有培訓設(shè)施進行一次清點、檢修與核對。

5.培訓設(shè)施的借用由行政人事部負責。其它部門如有需求可向行政人事部辦理借用手續(xù)。

6.培訓設(shè)施借用部門借用培訓設(shè)施必須填寫借用登記冊，注明借用日期、預還日期、所借培訓設(shè)施名稱、借用部門、借用經(jīng)手人等。

7.預計借用期限到期未還時行政人事部將及時催還。借用部門不得連環(huán)轉(zhuǎn)借。否則，設(shè)施損壞，由第一借用人負責賠償。由于責任人的疏忽等原因造成培訓設(shè)施損壞、丟失由責任人照原價賠償。

八、附則

本制度由培訓部制訂并負責解釋。

廣州市XX電子科技有限公司2011年5月22日

第三篇：公司內(nèi)部控制制度

內(nèi)部控制管理制度

總則

第一條 為規(guī)范和加強公司內(nèi)部控制，提高公司經(jīng)營管理水平和風險防范能力，促進公

司可持續(xù)發(fā)展，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)

范》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等法律法

規(guī)、業(yè)務規(guī)則以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條 本制度所稱內(nèi)部控制，是指由公司董事會、監(jiān)事會、管理層以及全體員工實施 的、旨在實現(xiàn)控制目標的過程。

第三條 內(nèi)部控制的目標是：

（一）合理保證公司經(jīng)營管理合法合規(guī)。

（二）保障公司的資產(chǎn)安全。

（三）保證公司財務報告及相關(guān)信息真實完整。

（四）提高經(jīng)營效率和效果。

（五）促進公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

第四條 公司建立與實施內(nèi)部控制制度，應遵循下列原則：

（一）全面性原則。內(nèi)部控制貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋公司及其所屬單位的

各種業(yè)務和事項。

（二）重要性原則。內(nèi)部控制在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務事項和高風險領(lǐng)域。

（三）制衡性原則。內(nèi)部控制在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責分配、業(yè)務流程等方面形成

相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。

（四）適應性原則。內(nèi)部控制與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適

應，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。

（五）成本效益原則。內(nèi)部控制權(quán)衡實施成本與預期效益，以適當?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。

第五條 公司建立與實施有效的內(nèi)部控制，包括下列基本要素：

（一）目標設(shè)定，是指董事會和管理層根據(jù)公司的風險偏好設(shè)定戰(zhàn)略目標。

（二）內(nèi)部環(huán)境，是指公司實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責分配、內(nèi)部審計、人力資源政策、公司文化等。

（三）風險確認，是指董事會和管理層確認影響公司目標實現(xiàn)的內(nèi)部和外部風險因素。

（四）風險評估，是指公司及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關(guān)的

風險，合理確定風險應對策略。

（五）風險管理策略選擇，是指董事會和管理層根據(jù)公司風險承受能力和風險偏好選擇

風險管理策略。

（六）控制活動，控制活動是指公司根據(jù)風險評估結(jié)果，采用相應的控制措施，將風險

控制在可承受度之內(nèi)。

（七）信息與溝通，信息與溝通是指公司及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信

息，確保信息在公司內(nèi)部、公司與外部之間進行有效溝通。

（八）內(nèi)部監(jiān)督，是指公司對內(nèi)部控制建立與實施情況進行監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的

有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，應當及時加以改進。

第六條 公司內(nèi)部控制活動涵蓋公司所有的營運環(huán)節(jié)，包括但不限于：銷售及收款、采購和費用及付款、固定資產(chǎn)管理、存貨管理、預算管理、資金管理、重大投資管理、財務報

告、成本和費用控制、信息披露、人力資源管理和系統(tǒng)信息管理等。

第七條 公司內(nèi)控制度除涵蓋對經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)的控制外，還包括貫穿于經(jīng)營活動各環(huán)

節(jié)之中的各項管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票據(jù)領(lǐng)用管理、預算管理、資產(chǎn)管

理、質(zhì)量管理、擔保管理、職務授權(quán)及代理制度、定期溝通制度、信息披露管理制度及對附

屬公司的管理制度等。

內(nèi)部環(huán)境

第八條 公司須根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)

則：

（一）股東大會是公司最高權(quán)利機構(gòu)。

（二）董事會依據(jù)公司章程和股東大會授權(quán)，對公司經(jīng)營進行決策管理。

（三）總裁和其他高級管理人員由董事會聘任或解聘，依據(jù)公司章程和董事會授權(quán)，對

公司經(jīng)營進行執(zhí)行管理。

（四）監(jiān)事會依據(jù)公司章程和股東大會授權(quán)，對董事會、總裁及其他高級管理人員、公

司運營進行監(jiān)督。

（五）公司根據(jù)實際經(jīng)營需要設(shè)置部門與子公司。公司對子公司實施計劃目標管理和監(jiān)

控管理，子公司負責各自的具體經(jīng)營管理工作。

第九條 董事會負責內(nèi)部控制的建立健全和有效實施。監(jiān)事會對董事會建立與實施內(nèi)部

控制進行監(jiān)督。管理層負責公司內(nèi)部控制的日常運行。

第十條 公司在董事會下設(shè)立審計委員會。審計委員會負責審查公司內(nèi)部控制，監(jiān)督內(nèi)

部控制的有效實施和內(nèi)部控制自我評價情況，協(xié)調(diào)內(nèi)部控制審計及其他相關(guān)事宜等。

審計委員會負責人應當具備相應的獨立性、良好的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

第十一條 公司應當編制內(nèi)部管理手冊，使全體員工掌握內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、崗位職責、業(yè)

務流程等情況，明確權(quán)責分配，正確行使職權(quán)。

第十二條 公司應當加強內(nèi)部審計工作，保證內(nèi)部審計機構(gòu)設(shè)置、人員配備和工作的獨

立性。

內(nèi)部審計機構(gòu)應當結(jié)合內(nèi)部審計，對內(nèi)部控制的有效性進行監(jiān)督檢查。內(nèi)部審計機構(gòu)對

監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應當按照企業(yè)內(nèi)部審計工作程序進行報告；對監(jiān)督檢查中

發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，有權(quán)直接向董事會及其審計委員會、監(jiān)事會報告。

第十三條 公司制定和實施有利于公司可持續(xù)發(fā)展的人力資源政策。人力資源政策包括

下列內(nèi)容：

（一）員工的聘用、培訓、勞動關(guān)系的終止與解除；

（二）員工的薪酬、考核、晉升與獎懲；

（三）關(guān)鍵崗位員工的強制休假制度和定期崗位輪換制度；

（四）掌握國家秘密或重要商業(yè)秘密的員工離崗的限制性規(guī)定；

（五）有關(guān)人力資源管理的其他政策。

第十四條 公司將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標準，切實

加強員工培訓和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。

第十五條 公司須加強文化建設(shè)，培訓積極向上的價值觀和社會責任感，倡導誠實守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新和團隊協(xié)作精神，樹立現(xiàn)代管理觀念，強化風險意識。

董事、監(jiān)事及其他高級管理人員應當在公司文化建設(shè)中發(fā)揮主導作用。公司員工應當遵

守員工行為守則，認真履行崗位職責。

第十六條 公司須加強法制教育，增強董事、監(jiān)事及其他高級管理人員和員工的法制觀

念，嚴格依法決策、依法辦事、依法監(jiān)督，建立健全法律顧問制度和重大法律糾紛案件備案制度。

風險評估

第十七條 公司應當根據(jù)設(shè)定的控制目標，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實際情

況，及時進行風險評估。

第十八條 公司開展風險評估，應當準確識別與實現(xiàn)控制目標相關(guān)的內(nèi)部風險和外部風

險，確定相應的風險承受度。

第十九條 公司識別內(nèi)部風險，重點關(guān)注下列因素：

（一）董事、監(jiān)事及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素；

（二）組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務流程等管理因素；

（三）研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素；

（四）財務狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務因素；

（五）營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素；

（六）其他有關(guān)內(nèi)部風險因素。

第二十條 公司識別外部風險，重點關(guān)注下列因素：

（一）經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素；

（二）法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素；

（三）安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素；

（四）技術(shù)進步、工藝改進等科學技術(shù)因素；

（五）自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素；

（六）其他有關(guān)外部風險因素。

第二十一條 公司采用定性與定量相結(jié)合的方法，按照風險發(fā)生的可能性及其影響程度

等，對識別的風險進行分析和排序，確定關(guān)注重點和優(yōu)先控制的風險。

公司進行風險分析，應當充分吸收專業(yè)人員，組成風險分析團隊，按照嚴格規(guī)范的程序

開展工作，確保風險分析結(jié)果的準確性。

第二十二條 公司根據(jù)風險分析的結(jié)果，結(jié)合風險承受度，權(quán)衡風險與收益，確定風險

應對策略。

公司應當合理分析、準確掌握董事及其他高級管理人員、關(guān)鍵崗位員工的風險偏好，采

取適當?shù)目刂拼胧苊庖騻€人風險偏好給公司經(jīng)營帶來重大損失。

第二十三條 公司應當綜合運用風險規(guī)避、風險降低、風險分擔和風險承受等風險應對

策略，實現(xiàn)對風險的有效控制。

第二十四條 公司應當結(jié)合不同發(fā)展階段和業(yè)務拓展情況，持續(xù)收集與風險變化相關(guān)的

信息，進行風險識別和風險分析，及時調(diào)整風險應對策略。

第四章 控制活動

第二十五條 公司結(jié)合風險評估結(jié)果，通過手工控制與自動控制、預防性控制與發(fā)現(xiàn)性

控制相結(jié)合的方法，運用不相容職務分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控

制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等控制措施，將風險控制在可承受度之內(nèi)。

第二十六條 不相容職務分離控制是指公司全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務流程中所涉及的

不相容職務，實施相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。

第二十七條 授權(quán)審批控制是指公司根據(jù)常規(guī)授權(quán)和特別授權(quán)的規(guī)定，明確各崗位辦理

業(yè)務和事項的權(quán)限范圍、審批程序和相應責任。

公司各級管理人員應當在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔責任。

公司對于重大的業(yè)務和事項實行集體決策審批或者聯(lián)簽制度，任何個人不得單獨進行決

策或者擅自改變集體決策。

第二十八條 會計系統(tǒng)控制是指公司嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度，加強會計基礎(chǔ)工作，明確會計憑證、會計賬簿和財務會計報

告的處理程序，保證會計資料真實完整。

公司依法設(shè)置會計機構(gòu)，配備會計從業(yè)人員。從事會計工作的人員，必須取得會計從業(yè)

資格證書。會計機構(gòu)負責人應當具備會計師以上專業(yè)技術(shù)職務資格或注冊會計師資格。

第二十九條 財產(chǎn)保護控制是指公司建立財產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，采取財產(chǎn)

記錄、實物保管、定期盤點、賬實核對等措施，確保財產(chǎn)安全。公司須嚴格限制未經(jīng)授權(quán)的

人員接觸和處置財產(chǎn)。

第三十條 公司實施全面預算管理制度，明確各職能單位在預算管理中的職責權(quán)限，規(guī)

范預算的編制、審定、下達和執(zhí)行程序，強化預算約束。

第三十一條 公司建立運營情況分析制度，經(jīng)營層應當綜合運用生產(chǎn)、購銷、投資、籌

資、財務等方面的信息，通過因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開展運營情況分

析，發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時查明原因并加以改進。

第三十二條 公司建立和實施績效考評制度，科學設(shè)置考核指標體系，對公司內(nèi)部各責

任單位和全體員工的業(yè)績進行定期考核和客觀評價，將考評結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務

晉升、評優(yōu)、降級、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)。

第三十三條 公司根據(jù)內(nèi)部控制目標，結(jié)合風險應對策略，綜合運用控制措施，對各種

業(yè)務和事項實施有效控制。

第三十四條 公司建立重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制，明確風險預警標

準，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，制定應急預案、明確責任人員、規(guī)范處置程序，確

保突發(fā)事件得到及時妥善處理。

專項風險的內(nèi)部控制

第一節(jié) 對控股子公司的風險控制

第三十五條 公司應制定對控股子公司的控制政策及程序，并在充分考慮控股子公司業(yè)

務特征等的基礎(chǔ)上，督促其建立內(nèi)部控制制度。

第三十六條 公司對控股子公司的管理控制，包括下列活動：

（一）依法建立對控股子公司的控制架構(gòu)，確定控股子公司章程的主要條款，選任董

事、監(jiān)事、經(jīng)理及財務負責人。

（二）根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，協(xié)調(diào)控股子公司的經(jīng)營策略和風險管理策略，督促控股

子公司據(jù)以制定相關(guān)業(yè)務經(jīng)營計劃、風險管理程序。

（三）制定控股子公司的業(yè)績考核與激勵約束制度。

（四）制定母子公司業(yè)務競爭、關(guān)聯(lián)交易等方面的政策及程序。

（五）制定控股子公司重大事項的內(nèi)部報告制度。重大事項包括但不限于：發(fā)展計劃

及預算、重大投資、收購出售資產(chǎn)、提供財務資助、為他人提供擔保、從事證券及金融衍生

品投資、簽訂重大合同、海外控股子公司的外匯風險管理等。

（六）定期取得控股子公司月度財務報告和管理報告，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定，委托會計師

事務所審計控股子公司的財務報告。

第三十七條 公司應對控股子公司內(nèi)部控制制度的實施及其檢查監(jiān)督工作進行評價。

第三十八條 公司的控股子公司同時控股其他公司的，參照本制度要求，逐層建立對

其下屬子公司的管理控制制度。

第二節(jié) 對關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制

第三十九條 公司的關(guān)聯(lián)交易應遵循誠實信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則，不得損害公司和其他股東的利益。

第四十條 公司應制定關(guān)聯(lián)交易制度，明確公司股東大會、董事會、管理層對關(guān)聯(lián)交易

事項的審批權(quán)限，規(guī)定關(guān)聯(lián)交易事項的審批程序和回避表決要求。

第四十一條 公司應參照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，確定公司關(guān)聯(lián)方的名單，并及時予以更新，確保關(guān)聯(lián)方

名單真實、準確、完整。

公司及下屬控股子公司在發(fā)生交易活動時，相關(guān)責任人應仔細查閱關(guān)聯(lián)方名單，審慎判

斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。如果構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，應在各自權(quán)限內(nèi)履行審批、報告義務。

第四十二條 公司審議需獨立董事事前認可的關(guān)聯(lián)交易事項時，前條所述相關(guān)人員應于

第一時間通過董事會秘書將相關(guān)材料提交獨立董事進行事前認可。獨立董事在作出判斷前，可以聘請中介機構(gòu)出具專門報告，作為其判斷的依據(jù)。

第四十三條 公司在召開董事會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，會議召集人應在會議表決前提醒

關(guān)聯(lián)董事須回避表決。關(guān)聯(lián)董事未主動聲明并回避的，知悉情況的董事應要求關(guān)聯(lián)董事予以

回避。

公司股東大會在審議關(guān)聯(lián)交易事項時，公司董事會及見證律師應在股東投票前，提醒關(guān)

聯(lián)股東須回避表決。

第四十四條 公司在審議關(guān)聯(lián)交易事項時，應做到：

（一）詳細了解交易標的的真實狀況，包括交易標的運營現(xiàn)狀、盈利能力、是否存在抵

押、凍結(jié)等權(quán)利瑕疵和訴訟、仲裁等法律糾紛；

（二）詳細了解交易對方的誠信紀錄、資信狀況、履約能力等情況，審慎選擇交易對手

方；

（三）根據(jù)充分的定價依據(jù)確定交易價格；

（四）遵循《上市規(guī)則》的要求以及公司認為有必要時，聘請中介機構(gòu)對交易標的進行

審計或評估；

公司不應對所涉交易標的狀況不清、交易價格未確定、交易對方情況不明朗的關(guān)聯(lián)交易

事項進行審議并作出決定。

第四十五條 公司與關(guān)聯(lián)方之間的交易應簽訂書面協(xié)議，明確交易雙方的權(quán)利義務及法

律責任。

第四十六條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員有義務關(guān)注公司是否存在被關(guān)聯(lián)方挪用資

金等侵占公司利益的問題。公司獨立董事、監(jiān)事至少應每季度查閱一次公司與關(guān)聯(lián)方之間的

資金往來情況，了解公司是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用、轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他

資源的情況，如發(fā)現(xiàn)異常情況，及時提請公司董事會采取相應措施。

第四十七條 公司發(fā)生因關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)或其他資源而給公司造成損

失或可能造成損失的，公司董事會應及時采取訴訟、財產(chǎn)保全等保護性措施避免或減少損失。

第三節(jié) 對外擔保的內(nèi)部控制

第四十八條 公司對外擔保應遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴格控制擔保風險。

第四十九條 公司應根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)以及《上海證券交易

所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，在《公司章程》中明確規(guī)定股東大會、董事會關(guān)于對外擔保

事項的審批權(quán)限，以及違反審批權(quán)限和審議程序的責任追究機制。在確定審批權(quán)限時，公司

應執(zhí)行《上市規(guī)則》關(guān)于對外擔保累計計算的相關(guān)規(guī)定。

第五十條 公司應調(diào)查被擔保人的經(jīng)營和信譽情況。董事會應認真審議分析被擔保方的

財務狀況、營運狀況、行業(yè)前景和信用情況，審慎依法作出決定。

公司可在必要時聘請外部專業(yè)機構(gòu)對實施對外擔保的風險進行評估，以作為董事會或股

東大會進行決策的依據(jù)。

第五十一條 公司對外擔保應盡可能要求對方提供反擔保，謹慎判斷反擔保提供方的實

際擔保能力和反擔保的可執(zhí)行性。

第五十二條 公司獨立董事應在董事會審議對外擔保事項時發(fā)表獨立意見，必要時可聘

請會計師事務所對公司累計和當期對外擔保情況進行核查。如發(fā)現(xiàn)異常，應及時向董事會和

監(jiān)管部門報告并公告。第五十三條 公司應妥善管理擔保合同及相關(guān)原始資料，及時進行清理檢查，并定期與

銀行等相關(guān)機構(gòu)進行核對，保證存檔資料的完整、準確、有效，注意擔保的時效期限。

在合同管理過程中，一旦發(fā)現(xiàn)未經(jīng)董事會或股東大會審議程序批準的異常合同，應及時

向董事會和監(jiān)事會報告。

第五十四條 公司應指派專人持續(xù)關(guān)注被擔保人的情況，收集被擔保人最近一期的財務

資料和審計報告，定期分析其財務狀況及償債能力，關(guān)注其生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)負債、對外擔保

以及分立合并、法定代表人變化等情況，建立相關(guān)財務檔案，定期向董事會報告。

如發(fā)現(xiàn)被擔保人經(jīng)營狀況嚴重惡化或發(fā)生公司解散、分立等重大事項的，有關(guān)責任人應

及時報告董事會。董事會有義務采取有效措施，將損失降低到最小程度。

第五十五條 對外擔保的債務到期后，公司應督促被擔保人在限定時間內(nèi)履行償債義

務。若被擔保人未能按時履行義務，公司應及時采取必要的補救措施。

第五十六條 公司擔保的債務到期后需展期并需繼續(xù)為其提供擔保的，應作為新的對外

擔保，重新履行擔保審批程序。

第五十七條 公司控股子公司的對外擔保比照上述規(guī)定執(zhí)行。公司控股子公司應在其董

事會或股東大會做出決議后，及時通知公司按規(guī)定履行信息披露義務。

第四節(jié) 募集資金使用的內(nèi)部控制

第五十八條 公司募集資金的使用應遵循規(guī)范、安全、高效、透明的原則遵守承諾，注

重使用效益。

第五十九條 公司應根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)制定募集資金管理制度，對募集資金存儲、審

批、使用、變更、監(jiān)督和責任追究等內(nèi)容進行明確規(guī)定。

第六十條 公司對募集資金的使用應嚴格按照公司募集資金管理制度的規(guī)定履行審批

程序和管理流程，保證募集資金按照招股說明書、募集說明書承諾或股東大會批準的用途使

用，確保按項目預算投入募集資金投資項目。

第六十一條 公司應當在每個會計結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進展情況，并在報告中作相應披露。

第五節(jié) 重大投資的內(nèi)部控制

第六十二條 公司重大投資的內(nèi)部控制應遵循合法、審慎、安全、有效的原則，控制投

資風險、注重投資效益。

第六十三條 公司應根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)以及《上海證券交易

所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，在《公司章程》中明確規(guī)定股東大會、董事會對重大投資的

審批權(quán)限以及相應的審議程序。公司委托理財事項應由公司董事會或股東大會審議批準，不

得將委托理財審批權(quán)授予公司董事個人或經(jīng)營管理層行使。

第六十四條 公司應指定部門負責對公司重大投資項目的可行性、投資風險、投資回報

等事宜進行專門研究和評估，監(jiān)督重大投資項目的執(zhí)行進展，如發(fā)現(xiàn)投資項目出現(xiàn)異常情況，應及時向公司董事會報告。

第六十五條 公司進行以股票、利率、匯率和商品為基礎(chǔ)的期貨、期權(quán)、權(quán)證等衍生產(chǎn)

品投資的，應制定嚴格的決策程序、報告制度和監(jiān)控措施，并根據(jù)公司的風險承受能力，限

定公司的衍生產(chǎn)品投資規(guī)模。

第六十六條 公司進行委托理財?shù)模瑧x擇資信狀況、財務狀況良好，無不良誠信記錄

及盈利能力強的合格專業(yè)理財機構(gòu)作為受托方，并與受托方簽訂書面合同，明確委托理財?shù)?/p>

金額、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務及法律責任等。

第六十七條 公司董事會應指派專人跟蹤委托理財資金的進展及安全狀況，出現(xiàn)異常情

況時應要求其及時報告，以便董事會立即采取有效措施回收資金，避免或減少公司損失。

第六十八條 公司董事會應定期了解重大投資項目的執(zhí)行進展和投資效益情況，如出現(xiàn)未按計劃投資、未能實現(xiàn)項目預期收益、投資

發(fā)生損失等情況，公司董事會應查明原因，追

究有關(guān)人員的責任。

第六條 信息披露的內(nèi)部控制

第六十九條 公司應根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)制定信息披露管理制度，明確規(guī)定重大信息的

范圍和內(nèi)容，指定董事會秘書為公司對外發(fā)布信息的主要聯(lián)系人。

第七十條 當出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對公司股票及其衍生品種的交易價格產(chǎn)生較大

影響的情形或事件時，負有報告義務的責任人應及時將相關(guān)信息向公司董事會和董事會秘書

進行報告；當董事會秘書需了解重大事項的情況和進展時，相關(guān)部門（包括公司控股子公司）

及人員應予以積極配合和協(xié)助，及時、準確、完整地進行回復，并根據(jù)要求提供相關(guān)資料。

第七十一條 公司應按照《上市公司投資者關(guān)系管理指引》等規(guī)定，規(guī)范公司對外接待、網(wǎng)上路演等投資者關(guān)系活動，確保信息披露的公平性。

第七十二條 公司應建立重大信息的內(nèi)部保密制度。因工作關(guān)系了解到相關(guān)信息的人

員，在該信息尚未公開之前，負有保密義務。如信息不能保密或已經(jīng)泄漏，公司應采取及時

向監(jiān)管部門報告和對外披露的措施。

第七十三條 公司董事會秘書應對上報的內(nèi)部重大信息進行分析和判斷，如按規(guī)定需要

履行信息披露義務的，董事會秘書應及時向董事會報告、提請董事會履行相應程序并對外披

露。

第七節(jié) 控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的內(nèi)部控制

第七十四條 公司應防止控股股東及關(guān)聯(lián)方通過各種方式直接或間接占用公司的資金

和資產(chǎn)，公司不得將資金以下列方式直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用：

（一）有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用；

（二）通過銀行或非銀行金融機構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；

（三）委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進行投資活動；

（四）為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；

（五）代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還債務；

（六）中國證監(jiān)會認定的其他方式。

第七十五條 公司按照監(jiān)管部門對關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)規(guī)定實施公司與控股股東及關(guān)聯(lián)方 的關(guān)聯(lián)交易行為。

第七十六條 公司嚴格防止控股股東、關(guān)聯(lián)方及其附屬公司的非經(jīng)營資金占用的行為，并持續(xù)建立防止控股股東非經(jīng)營性資金占用的長效機制?？毓晒蓶|及關(guān)聯(lián)方不得以前清后

欠、期間發(fā)生、期末返還，通過非關(guān)聯(lián)方占用資金以及中國證監(jiān)會認定的其他方式變相占用

資金。

公司財務處和審計監(jiān)察處應分別定期檢查公司本部及下屬子公司與控股股東、關(guān)聯(lián)方及

其附屬公司非經(jīng)營性資金往來情況，杜絕控股股東、關(guān)聯(lián)方及其附屬公司的非經(jīng)營性資金占

用情況的發(fā)生。

第七十七條 公司董事長是防止資金占用、資金占用清欠工作的第一責任人。

第七十八條 公司董事會按照權(quán)限和職責審議批準公司與控股股東及關(guān)聯(lián)方通過采購、銷售等生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易行為。公司與控股股東及關(guān)聯(lián)方有關(guān)的貨幣資金支付嚴

格按照資金審批和支付的流程進行管理。

第七十九條 公司發(fā)生控股股東及關(guān)聯(lián)方侵占公司資產(chǎn)、損害公司及社會公眾股東利益

情形時，公司董事會應采取有效措施要求控股股東停止侵害、賠償損失。當控股股東及關(guān)聯(lián)

方拒不糾正時，公司董事會應及時向證券監(jiān)管部門報備，并對控股股東及關(guān)聯(lián)方提起法律訴

訟，以保護公司及社會公眾股東的合法權(quán)益。

第八十條 公司控股股東及關(guān)聯(lián)方對公司產(chǎn)生資金占用行為，經(jīng)公司二分之一以上獨立董事提議，并經(jīng)公司董事會審議批準后，可立

即申請對控股股東所持股份司法凍結(jié)，凡不能

以現(xiàn)金清償?shù)?，可以依法通過“紅利抵債”、“以股抵債”或者“以資抵債”等方式償還侵占

資產(chǎn)。在董事會對相關(guān)事宜進行審議時，關(guān)聯(lián)方董事需對表決進行回避。

董事會怠于行使上述職責時，二分之一以上獨立董事、監(jiān)事會、單獨或合并持有公司有

表決權(quán)股份總數(shù)百分之十以上的股東，有權(quán)向證券監(jiān)管部門報告，并根據(jù)公司章程規(guī)定提請

召開臨時股東大會，對相關(guān)事項作出決議。

第八十一條 公司董事、高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬公司侵占公司資產(chǎn)

時，公司董事會視情節(jié)輕重對直接責任人予以處分，對負有嚴重責任的董事予以罷免。

第六章 信息與溝通

第八十二條 公司應建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞

程序，確保信息及時溝通，促進內(nèi)部控制有效運行。

第八十三條 公司對收集的各種內(nèi)部信息和外部信息進行合理篩選、核對、整合，提高

信息的有用性。

公司獲得內(nèi)部信息的方式是：財務會計資料、經(jīng)營管理資料、調(diào)研報告、專項信息、內(nèi)

部刊物、辦公網(wǎng)絡等渠道。

公司獲得外部信息的方式是：行業(yè)協(xié)會組織、社會中介機構(gòu)、業(yè)務往來單位、市場調(diào)查、來信來訪、網(wǎng)絡媒體以及有關(guān)監(jiān)管部門等渠道。

第八十四條 公司內(nèi)控職能部門須將內(nèi)部控制相關(guān)信息在公司內(nèi)部各管理級次、責任單

位、業(yè)務環(huán)節(jié)之間，以及公司與外部投資者、債權(quán)人、客戶、供應商、中介機構(gòu)和監(jiān)管部門

等有關(guān)方面之間進行溝通和反饋。信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應當及時報告并加以解決。

重要信息應當及時傳遞給董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層。

第八十五條 公司將利用信息技術(shù)促進信息的集成與共享，充分發(fā)揮信息技術(shù)在信息與

溝通中的作用。

公司加強對信息系統(tǒng)開發(fā)與維護、訪問與變更、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)

絡安全等方面的控制，保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

第八十六條 公司建立反舞弊機制，堅持懲防并舉、重在預防的原則，明確反舞弊工作 的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和有關(guān)機構(gòu)在反舞弊工作中的職責權(quán)限，規(guī)范舞弊案件的舉報、調(diào)查、處理、報告和補救程序。

公司至少應當將下列情形作為反舞弊工作的重點：

（一）未經(jīng)授權(quán)或者采取其他不法方式侵占、挪用公司資產(chǎn)，牟取不當利益；

（二）在財務會計報告和信息披露等方面存在的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等；

（三）董事、監(jiān)事及其他高級管理人員濫用職權(quán)；

（四）相關(guān)機構(gòu)或人員串通舞弊。

第八十七條 公司建立舉報投訴制度和舉報人保護制度，設(shè)置舉報專線，明確舉報投訴

處理程序、辦理時限和辦結(jié)要求，確保舉報、投訴成為公司有效掌握信息的重要途徑。

舉報投訴制度和舉報人保護制度應當及時傳達至全體員工。

第七章 內(nèi)部控制的檢查監(jiān)督和披露

第八十八條 公司應對內(nèi)控制度的落實情況進行定期和不定期的檢查。董事會及管理層

應通過內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)內(nèi)控制度是否存在缺陷和實施中是否存在問題，并及時予

以改進，確保內(nèi)控制度的有效實施。

第八十九條 公司應制定內(nèi)部控制檢查監(jiān)督辦法，該辦法至少包括如下內(nèi)容：

（一）董事會或相關(guān)機構(gòu)對內(nèi)部控制檢查監(jiān)督的授權(quán)；

（二）公司各部門及下屬機構(gòu)對內(nèi)部控制檢查監(jiān)督的配合義務；

（三）內(nèi)部控制檢查監(jiān)督的項目、時間、程序及方法；

（四）內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告的方式；

（五）內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作相關(guān)責任的劃分；

（六）內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作的激勵制度。

第九十條 公司應根據(jù)自身經(jīng)營特點制定內(nèi)部控制檢查監(jiān)督計劃，并作為評價內(nèi)部

控制運行情況的依據(jù)。

公司應將收購和出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、從事衍生品交易、提供財務資助、為他人提供擔

保、募集資金使用、委托理財?shù)戎卮笫马椬鳛閮?nèi)部控制檢查監(jiān)督計劃的必備事項。

第九十一條 公司董事會審計委員會對內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作進行指導，并審閱檢查監(jiān)

督部門提交的內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告。

第九十二條 檢查監(jiān)督工作人員對于檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及實施中存在的問題，須在內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告中據(jù)實反映，并在報告后進行追蹤，以確定相關(guān)部門已及時

采取適當?shù)母倪M措施。

第九十三條 檢查、監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及實施中存在的問題，將列為各部

門績效考核的重要項目。對已發(fā)現(xiàn)的重大缺陷，追究相關(guān)單位或者責任人的責任。

內(nèi)部控制檢查監(jiān)督的工作資料，保存時間不少于十年。

第九十四條 從披露二OO 九年報告起，公司董事會審計委員會須根據(jù)內(nèi)部控制檢

查監(jiān)督工作報告及相關(guān)信息評價公司內(nèi)部控制的建立和實施情況，形成內(nèi)部控制自我評估報

告。公司董事會依據(jù)有關(guān)監(jiān)管部門的要求，在審議財務報告等事項的同時，對公司內(nèi)部

控制自我評估報告形成決議，并報告同時對外披露。

第九十五條 內(nèi)部控制自我評估報告至少應包括如下內(nèi)容：

（一）內(nèi)控制度是否建立健全。

（二）內(nèi)控制度是否有效實施。

（三）內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作的情況。

（四）內(nèi)控制度及其實施過程中出現(xiàn)的重大風險及其處理情況。

（五）對本內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作計劃完成情況的評價。

（六）完善內(nèi)控制度的有關(guān)措施。

（七）下一內(nèi)部控制有關(guān)工作計劃。

第八章 附則

第九十六條 本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章以及公司章程的規(guī)

定執(zhí)行。本制度與國家有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章以及公司章程的規(guī)定不一致的，以國家有

關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章以及公司章程的規(guī)定為準。

第九十七條 本制度由董事會負責解釋。

第九十八條 本制度自董事會審議通過之日起實施。

第四篇：公司內(nèi)部溝通制度

廣西容縣光盈鞋業(yè)有限公司

內(nèi)部溝通制度

一、概要

未來企業(yè)的競爭是管理的競爭，而競爭的焦點在于企業(yè)成員之間及其外部組織的有效溝通上。良好的內(nèi)部溝通機制不僅能夠充分體現(xiàn)企業(yè)對員工的尊重與重視，并能使員工關(guān)系和諧，同時也能建立有效健康的問題反映及解決機制，為企業(yè)保持穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展提供必要的保障。

1、目的

為了建立有效的溝通機制，搭建溝通平臺，使公司部門內(nèi)部及跨部門之間的溝通效率明顯提高，避免出現(xiàn)問題相互推諉扯皮的現(xiàn)象，保證公司的管理水平進入一個新的階段，公司特制定本制度。

2、適用范圍

本制度適用于公司各部門

3、意義

實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)有效的溝通，可以增強團隊凝聚力和戰(zhàn)斗力，提高工作效率，實現(xiàn)資源共享，信息暢通，營造良好的企業(yè)文化氛圍，促進員工共同成長，保障公司內(nèi)部的良性發(fā)展。

二、溝通心態(tài)

溝通從心開始，良好的心態(tài)是建立長效溝通機制的思想基礎(chǔ)。在企業(yè)內(nèi)部要倡導真誠、坦率、相互信任、相互幫助的溝通氛圍，企業(yè)每個員工都應該真誠待人、真誠做事、真誠溝通，經(jīng)常做到換位思考、相互尊重、以誠相待。換位思考是溝通的技巧，相互尊重是溝通的前提，以誠相待是溝通要求。

1、尊重的心

企業(yè)內(nèi)員工都應像尊重自己一樣尊重他人，始終保持一顆平等的心態(tài)，更多強調(diào)他人的重要性。

工作狀態(tài)和方法、問題處理方案等進行溝通交流。

C、各部門負責人之間每月須有一次面談，針對部門之間工作協(xié)作、溝通等問題進行交流，進一步完善跨部門溝通機制。

2、會議

A、每周一公司定期召開總經(jīng)理辦公會，公司內(nèi)部或各部門不定期召開臨時性會議。

B、會議提前一小時通知與會人員，參加者必須準時出席簽到，因故無法到會者，應事先向主會人請假并取得許可，或派代理人出席，無故遲到、早退須按照公司會議制度進行考核。

C、會議事先明確主題，與會人員應根據(jù)本職工作做好準備（包括資料、數(shù)據(jù)等），會議期間須保留時間給與會者針對某事宜發(fā)表意見和看法。

D、會議安排工作落實情況，應作為下次會議的議題之一。

3、書面溝通

書面溝通是公司常用的溝通方式之一，主要指正式的文件溝通。對于正式的文件發(fā)放，收件人必須在《文件發(fā)放登記簿》上簽收登記。

A、規(guī)章制度類文件

公司的規(guī)章制度，須由相關(guān)部門根據(jù)公司具體情況制定，多方面采納意見起草后，經(jīng)總經(jīng)理審閱批準后頒布，再發(fā)放到各部門貫徹執(zhí)行。

B、通知類文件

公司上級事項通知、指令傳達、知會等事宜可采用《通知》的形式。相關(guān)部門根據(jù)具體事宜聽取各方意見制定通知，經(jīng)由總經(jīng)理審閱批準后，下發(fā)到相關(guān)部門貫徹執(zhí)行。

C、報告、報表類文書

下級呈報上級的述職報告、專項工作匯報及各項業(yè)務報表等，可采用報告、報表類文書。

主要包括生產(chǎn)部的生產(chǎn)計劃表、生產(chǎn)日報表、生產(chǎn)月報表、質(zhì)

2、在相關(guān)工作流程制定之前，與該崗位員工及時溝通，聽取員工的意見和建議，提高流程制定的準確性與可執(zhí)行性。

3、公司下發(fā)的文件，各部門要利用會議、公告欄等方式及時、準確地向員工傳達文件精神。

4、工作中需要跨部門協(xié)作，可通過工作會議、技術(shù)交流等方式與相關(guān)部門負責人進行溝通，保障工作配合順暢。

5、雙方溝通時，若一方拒絕溝通，使其溝通不暢，雙方可向總經(jīng)理請求協(xié)調(diào)。

七、溝通反饋

各溝通環(huán)節(jié)，凡需回復意見和解決問題時，溝通雙方確定反饋時限，若逾期未反饋時，可向相關(guān)職能部門投訴，若未能得到解決可向總經(jīng)理反映，按照公司相關(guān)制度對其進行考核。

八、本制度由公司辦公室制定，經(jīng)公司行政辦公會集體討論通過。

九、本制度從公布之日起開始實施。

第五篇：公司內(nèi)部推薦獎制度

公司內(nèi)部推薦獎制度

一、目的為了鼓勵員工利用個人優(yōu)勢，及時、快速的為公司集相關(guān)優(yōu)秀人才信息，同時拓寬公司的人才招聘渠道，提高招聘工作效率和質(zhì)量，特制定本制度。

二、適用范圍

推薦人資格要求：公司內(nèi)部員工（經(jīng)理級以上人員除外）

被推薦人資格要求：滿足公司空缺崗位任職條件的優(yōu)秀人才

三、內(nèi)部推薦流程

1、人事行政部不定期將公司空缺職位及要求在公司內(nèi)進行公示。

2、員工如有合適人選，需將被推薦人的個人簡歷及相關(guān)資料以郵件形式發(fā)送至人事行政部。（郵箱：hccy163163@163.com）

3、人事行政部根據(jù)公司招聘流程進行簡歷篩選、面試等工作。

4、如面試合格，將按公司相關(guān)錄用程序辦理。

5、人事行政部會及時將結(jié)果反饋給推薦人。

四、獎勵方法：

推薦崗位分為：正式普工、正式工機長、職能部門人員（倉管員和質(zhì)檢員）。獎金發(fā)放：

（1）正式普工，若被推薦人被錄用，則推薦人可獲得獎勵共500元/人，其中被推薦人入職滿三個月后給推薦人200元，被推薦人滿六個月后給予300元；

（2）正式工機長，若被推薦人被錄用，則推薦人可獲得獎勵共1000元/人，其中被推薦人入職滿三個月后給推薦人300元，被推薦人滿六個月后給予400元，滿一年給予300元；

（3）職能部門人員（倉管員和質(zhì)檢員），若被推薦人被錄用，則推薦人可獲得獎勵共600元/人，其中被推薦人入職滿三個月后給推薦人300元，被推薦人滿六個月后給予300元；

五、發(fā)放規(guī)則

1、老員工介紹新員工時必須到人事行政部填表登記，并填報介紹人員相關(guān)情況，按正規(guī)程序面試。否則，視為本公司自聘人員，不發(fā)放介紹費。

2、介紹費由人事行政部每月統(tǒng)一登記，與當月工資統(tǒng)一發(fā)放；

3、被介紹者或介紹者在獎金發(fā)放時已離職的，不予發(fā)放介紹費。

五、其他

1、推薦獎將在工資中發(fā)放；

2、本制度由人事行政部負責解釋及修訂；

3、本制度自發(fā)布日起開始執(zhí)行，如有與公司其他規(guī)定相抵觸的，則以本制度為準。

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2021年7月15日