第一篇：證券業(yè)競聘報(bào)告

證券業(yè)競聘報(bào)告

證券業(yè)競聘報(bào)告2007-12-19 22:36:04第1文秘網(wǎng)第1公文網(wǎng)尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、評(píng)委和同事們：

大家好！我競聘的崗位是****。我叫******，從93年開始從事證券業(yè)，94年被派往深交所，任場內(nèi)紅馬甲，當(dāng)年被評(píng)為年度優(yōu)秀出市代表；96年回來后，就一直在客戶服務(wù)部任客戶經(jīng)理；2001年取得證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格。這次參加競聘，是對(duì)我以往工作的回顧，也是對(duì)我今后工作的促進(jìn)。我有信心，也有決心面對(duì)這次挑戰(zhàn)。我覺得自己有以下三方面優(yōu)勢：

一、具有良好的思想品德，廉潔奉公，遵紀(jì)守法，為人忠誠實(shí)在，有愛崗敬業(yè)、團(tuán)結(jié)協(xié)作和無私奉獻(xiàn)精神，有善于和他人合作的良好職業(yè)道德。

本人忠于********證券事業(yè)，某證券公司曾以優(yōu)厚的待遇許諾，讓我加入他們的團(tuán)隊(duì)，但我謝絕了，因?yàn)槭畮啄陙砦遗c********證券公司、與我們的客戶、與我們的同事，建立了深厚的感情，而且我也堅(jiān)信********證券公司的明天一定會(huì)更好！我熱愛證券事業(yè)，勤奮工作，盡心盡責(zé)，高質(zhì)量、高效率地完成各項(xiàng)任務(wù)。在歷次基金銷售中，共銷售基金五百多萬，名列營業(yè)部前茅，特別是********基金的銷售達(dá)100萬，受到公司總部的嘉獎(jiǎng)，獲得“先進(jìn)個(gè)人”稱號(hào)；在理財(cái)2號(hào)的銷售中，也銷售了110萬。

二、具有良好的溝通能力和親和力，服務(wù)文明、熱情周到、耐心細(xì)致，想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂，最大限度地滿足客戶的需求。給客戶留下了誠實(shí)守信的良好印象，多次受到客戶的好評(píng)，客戶滿意度較高。

三、具有證券從業(yè)資格、良好的證券業(yè)務(wù)知識(shí)，精通業(yè)務(wù)，了解各類證券業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式和操作流程。具有豐富的市

場營銷管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)金融產(chǎn)品的營銷有較強(qiáng)的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)。

下面談?wù)勎覍?duì)****職位這一職位的理解

****職位主要是負(fù)責(zé)柜臺(tái)日常事務(wù)的具體操作，負(fù)責(zé)客戶一般問題的解決與處理，做好日常客戶服務(wù)工作，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度，注意防范風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)新員工的柜臺(tái)業(yè)務(wù)傳授與指導(dǎo)。工作設(shè)想方面

我認(rèn)為****職位除了按照其崗位職責(zé)認(rèn)真做好日常工作外，最重要的就是要做好客戶服務(wù)工作。眾所周知，客戶是營業(yè)部生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，市場競爭的實(shí)質(zhì)就是爭奪客戶資源。要建立與維持同客戶的良好關(guān)系，就必須樹立客戶利益至上的觀念。客戶服務(wù)工作的好與壞代表著營業(yè)部的整體形象和綜合素質(zhì)，與營業(yè)部利益直接掛勾。

我認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面做好客戶服務(wù)工作：

第一，必須熟練掌握專業(yè)知識(shí)及問題處理技巧；第二，要和藹可親，容易接近客戶，與客戶產(chǎn)生共鳴；第三，要對(duì)客戶以誠相待，言行一致，不能夸夸其談，做到名副其實(shí)；第四，要努力做客戶的向?qū)В盐湛蛻舻恼鎸?shí)需求，站在客戶立場來幫助客戶；第五，要積極處理客戶的意見，以平和的心態(tài)認(rèn)真地聽取客戶的抱怨，提出穩(wěn)妥的解決方案以期客戶的認(rèn)同，來獲得客戶的理解，并表示非常重視與客戶保持良好的合作關(guān)系。總之，必須在工作上牢固樹立真誠為每位客戶服務(wù)的理念，不斷提高營業(yè)部的誠信度，構(gòu)筑整個(gè)營業(yè)部服務(wù)工作的誠信體系。

以上就是我這次參加競聘要闡述的內(nèi)容，如果我能競聘上崗，我將在新的工作崗位上與營業(yè)部全體同事一道，團(tuán)結(jié)協(xié)作，努力完成各項(xiàng)工作任務(wù)，為********證券事業(yè)做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。謝謝大家！

證券業(yè)競聘報(bào)告

第二篇：證券業(yè)競聘報(bào)告

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、評(píng)委和同事們：

大家好！我競聘的崗位是xxxx。

我叫xxxxxx，從93年開始從事證券業(yè)，94年被派往深交所，任場內(nèi)紅馬甲，當(dāng)年被評(píng)為優(yōu)秀出市代表；96年回來后，就一直在客戶服務(wù)部任客戶經(jīng)理；XX年取得證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格。

這次參加競聘，是對(duì)我以往工作的回顧，也是對(duì)我今后工作的促進(jìn)。我有信心，也有決心面對(duì)這次挑戰(zhàn)。我覺得自己有以下三方面優(yōu)勢：

一、具有良好的思想品德，廉潔奉公，遵紀(jì)守法，為人忠誠實(shí)在，有愛崗敬業(yè)、團(tuán)結(jié)協(xié)作和無私奉獻(xiàn)精神，有善于和他人合作的良好職業(yè)道德。

本人忠于xxxxxxxx證券事業(yè)，某證券公司曾以優(yōu)厚的待遇許諾，讓我加入他們的團(tuán)隊(duì)，但我謝絕了，因?yàn)槭畮啄陙砦遗cxxxxxxxx證券公司、與我們的客戶、與我們的同事，建立了深厚的感情，而且我也堅(jiān)信xxxxxxxx證券公司的明天一定會(huì)更好！我熱愛證券事業(yè)，勤奮工作，盡心盡責(zé)，高質(zhì)量、高效率地完成各項(xiàng)任務(wù)。在歷次基金銷售中，共銷售基金五百多萬，名列營業(yè)部前茅，特別是xxxxxxxx基金的銷售達(dá)100萬，受到公司總部的嘉獎(jiǎng)，獲得“先進(jìn)個(gè)人”稱號(hào)；在理財(cái)2號(hào)的銷售中，也銷售了110萬。

二、具有良好的溝通能力和親和力，服務(wù)文明、熱情周到、耐心細(xì)致，想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂，最大限度地滿足客戶的需求。給客戶留下了誠實(shí)守信的良好印象，多次受到客戶的好評(píng)，客戶滿意度較高。

三、具有證券從業(yè)資格、良好的證券業(yè)務(wù)知識(shí)，精通業(yè)務(wù)，了解各類證券業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式和操作流程。具有豐富的市場營銷管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)金融產(chǎn)品的營銷有較強(qiáng)的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)。

下面談?wù)勎覍?duì)xxxx職位這一職位的理解

xxxx職位主要是負(fù)責(zé)柜臺(tái)日常事務(wù)的具體操作，負(fù)責(zé)客戶一般問題的解決與處理，做好日常客戶服務(wù)工作，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度，注意防范風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)新員工的柜臺(tái)業(yè)務(wù)傳授與指導(dǎo)。

工作設(shè)想方面

我認(rèn)為xxxx職位除了按照其崗位職責(zé)認(rèn)真做好日常工作外，最重要的就是要做好客戶服務(wù)工作。

眾所周知，客戶是營業(yè)部生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，市場競爭的實(shí)質(zhì)就是爭奪客戶資源。要建立與維持同客戶的良好關(guān)系，就必須樹立客戶利益至上的觀念。客戶服務(wù)工作的好與壞代表著營業(yè)部的整體形象和綜合素質(zhì)，與營業(yè)部利益直接掛勾。

我認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面做好客戶服務(wù)工作：

第一，必須熟練掌握專業(yè)知識(shí)及問題處理技巧；第二，要和藹可親，容易接近客戶，與客戶產(chǎn)生共鳴；第三，要對(duì)客戶以誠相待，言行一致，不能夸夸其談，做到名副其實(shí)；第四，要努力做客戶的向?qū)В盐湛蛻舻恼鎸?shí)需求，站在客戶立場來幫助客戶；第五，要積極處理客戶的意見，以平和的心態(tài)認(rèn)真地聽取客戶的抱怨，提出穩(wěn)妥的解決方案以期客戶的認(rèn)同，來獲得客戶的理解，并表示非常重視與客戶保持良好的合作關(guān)系。總之，必須在工作上牢固樹立真誠為每位客戶服務(wù)的理念，不斷提高營業(yè)部的誠信度，構(gòu)筑整個(gè)營業(yè)部服務(wù)工作的誠信體系。

以上就是我這次參加競聘要闡述的內(nèi)容，如果我能競聘上崗，我將在新的工作崗位上與營業(yè)部全體同事一道，團(tuán)結(jié)協(xié)作，努力完成各項(xiàng)工作任務(wù)，為xxxxxxxx證券事業(yè)做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。謝謝大家！

第三篇：證券業(yè)競聘報(bào)告

精選范文:證券業(yè)競聘報(bào)告(共2篇)證券業(yè)競聘報(bào)告證券業(yè)競聘報(bào)告尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、評(píng)委和同事們：大家好！我競聘的崗位是****。我叫******，從93年開始從事證券業(yè)，94年被派往深交所，任場內(nèi)紅馬甲，當(dāng)年被評(píng)為優(yōu)秀出市代表；96年回來后，就一直在客戶服務(wù)部任客戶經(jīng)理；20xx年取得證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格。這次參加競聘，是對(duì)我以往工作的回顧，也是對(duì)我今后工作的促進(jìn)。我有信心，也有決心面對(duì)這次挑戰(zhàn)。我覺得自己有以下三方面優(yōu)勢：

一、具有良好的思想品德，廉潔奉公，遵紀(jì)守法，為人忠誠實(shí)在，有愛崗敬業(yè)、團(tuán)結(jié)協(xié)作和無私奉獻(xiàn)精神，有善于和他人合作的良好職業(yè)道德。本人忠于********證券事業(yè)，某證券公司曾以優(yōu)厚的待遇許諾，讓我加入他們的團(tuán)隊(duì)，但我謝絕了，因?yàn)槭畮啄陙砦遗c********證券公司、與我們的客戶、與我們的同事，建立了深厚的感情，而且我也堅(jiān)信********證券公司的明天一定會(huì)更好！我熱愛證券事業(yè)，勤奮工作，盡心盡責(zé)，高質(zhì)量、高效率地完成各項(xiàng)任務(wù)。在歷次基金銷售中，共銷售基金五百多萬，名列營業(yè)部前茅，特別是********基金的銷售達(dá)100萬，受到公司總部的嘉獎(jiǎng)，獲得“先進(jìn)個(gè)人”稱號(hào)；在理財(cái)2號(hào)的銷售中，也銷售了110萬。

二、具有良好的溝通能力和親和力，服務(wù)文明、熱情周到、耐心細(xì)致，想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂，最大限度地滿足客戶的需求。給客戶留下了誠實(shí)守信的良好印象，多次受到客戶的好評(píng)，客戶滿意度較高。

三、具有證券從業(yè)資格、良好的證券業(yè)務(wù)知識(shí)，精通業(yè)務(wù)，了解各類證券業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式和操作流程。具有豐富的市場營銷管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)金融產(chǎn)品的營銷有較強(qiáng)的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)。下面談?wù)勎覍?duì)****職位這一職位的理解****職位主要是負(fù)責(zé)柜臺(tái)日常事務(wù)的具體操作，負(fù)責(zé)客戶一般問題的解決與處理，做好日常客戶服務(wù)工作，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度，注意防范風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)新員工的柜臺(tái)業(yè)務(wù)傳授與指導(dǎo)。工作設(shè)想方面我認(rèn)為****職位除了按照其崗位職責(zé)認(rèn)真做好日常工作外，最重要的就是要做好客戶服務(wù)工作。眾所周知，客戶是營業(yè)部生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，市場競爭的實(shí)質(zhì)就是爭奪客戶資源。要建立與維持同客戶的良好關(guān)系，就必須樹立客戶利益至上的觀念。客戶服務(wù)工作的好與壞代表著營業(yè)部的整體形象和綜合素質(zhì)，與營業(yè)部利益直接掛勾。我認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面做好客戶服務(wù)工作：第一，必須熟練掌握專業(yè)知識(shí)及問題處理技巧；第二，要和藹可親，容易接近客戶，與客戶產(chǎn)生共鳴；第三，要對(duì)客戶以誠相待，言行一致，不能夸夸其談，做到名副其實(shí)；第四，要努力做客戶的向?qū)В盐湛蛻舻恼鎸?shí)需求，站在客戶立場來幫助客戶；第五，要積極處理客戶的意見，以平和的心態(tài)認(rèn)真地聽取客戶的抱怨，提出穩(wěn)妥的解決方案以期客戶的認(rèn)同，來獲得客戶的理解，并表示非常重視與客戶保持良好的合作關(guān)系。總之，必須在工作上牢固樹立真誠為每位客戶服務(wù)的理念，不斷提高營業(yè)部的誠信度，構(gòu)筑整個(gè)營業(yè)部服務(wù)工作的誠信體系。以上就是我這次參加競聘要闡述的內(nèi)容，如果我能競聘上崗，我將在新的工作崗位上與營業(yè)部全體同事一道，團(tuán)結(jié)協(xié)作，努力完成各項(xiàng)工作任務(wù)，為********證券事業(yè)做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。謝謝大家！

[證券業(yè)競聘報(bào)告(共2篇)]篇一：證券公司客戶開發(fā)崗競聘演講稿

證券公司客戶開發(fā)崗競聘演講稿

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位評(píng)委、各位同仁：

大家好！

我叫***，2001年我有幸加盟**證券**營業(yè)部，我進(jìn)公司以來一直在遠(yuǎn)離營業(yè)部的**服務(wù)部

我競聘的崗位是**服務(wù)部客戶開發(fā)崗。之所以競聘這一崗位，我認(rèn)為我具有了如下理由和優(yōu)勢： 一是**證券三年來培養(yǎng)了我較強(qiáng)的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責(zé)任感以及堅(jiān)持不懈、持之以恒的務(wù)實(shí)的工作態(tài)度。在工作上我從不計(jì)較個(gè)人得失，從不將工作與個(gè)人利益掛鉤，事事以公司利益為重。如為了服務(wù)部的利益，我常常主動(dòng)找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系，為避免服務(wù)部利益受損創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。又如為了多開發(fā)客戶，我多次自費(fèi)組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到**辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計(jì)的努力地讓工作達(dá)到自己預(yù)期的目的。比如**輕機(jī)公司證券部是該企業(yè)主管證券基金交易和投資的機(jī)構(gòu)，因該企業(yè)是依托其他證券上市的公司，以往各種證券交易和投資全都在**證券成交。為了開發(fā)這一潛在的大客戶，在營業(yè)部和服務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)的高度重視下，我無數(shù)次的進(jìn)入該公司做相關(guān)關(guān)鍵人物的工作，想盡一切辦法讓他們了解我公司的經(jīng)營理念和實(shí)力，建立我公司在他們心目中誠實(shí)守信的形象，功夫不負(fù)有心人，在我堅(jiān)持不懈的努力下，終于促成該企業(yè)走到我公司的談判桌上，與我公司達(dá)成購買某某基金100萬元的協(xié)議并最終成交，為開發(fā)**這一最大的潛在客戶邁出最為堅(jiān)實(shí)的一步。

做過祥細(xì)的調(diào)查。我可以運(yùn)用自己對(duì)**客觀環(huán)境的了解和掌握的

部或者服務(wù)部不努力開發(fā)新的客戶，那么這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的資券總值就會(huì)隨著證券市場逐步的發(fā)展規(guī)范而慢慢的自然縮水。比如，有的客戶嚴(yán)重虧損，被市場自然淘汰，還有的客戶需資金買房、購物或進(jìn)行其它投資而主動(dòng)退市，有的客戶被其它券商轉(zhuǎn)出我部等等。如果不迅速地采取措施，穩(wěn)住老客戶，擴(kuò)充、補(bǔ)充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經(jīng)營的證券市值就會(huì)越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導(dǎo)致收不抵支，嚴(yán)重虧損，甚至無法生存下去，所以我認(rèn)為開發(fā)客戶是我們證券服務(wù)部生存和發(fā)展的根本。從事客戶開發(fā)崗[證券業(yè)競聘報(bào)告(共2篇)]位工作，有風(fēng)險(xiǎn)，有難度，但逾是這樣，我們應(yīng)該逾有勇挑重?fù)?dān)、舍我其誰的勇氣來為公司分憂，為公司發(fā)展效力。我們現(xiàn)在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機(jī)，客戶開發(fā)力度不大，成效不明顯，同時(shí)還有強(qiáng)大的競爭對(duì)手萬聯(lián)證券，我作為**證券的一分子，理所當(dāng)然地應(yīng)勇敢的站出來，為公司出力獻(xiàn)策，擊挎競爭對(duì)手，讓我們有一個(gè)良好的上升空間，使我們做大做強(qiáng)，越來越強(qiáng)。

鑒于以上理由和優(yōu)勢，我毅然決定報(bào)名競聘**服務(wù)部客戶開發(fā)崗。

如果我有幸競聘成功，我的工作思路、計(jì)劃及設(shè)想將是：

下頁篇二：證券公司服務(wù)部經(jīng)理競聘演講稿 證券公司服務(wù)部經(jīng)理競聘演講稿

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁：

大家好！

能有今天這樣的機(jī)會(huì)向各位領(lǐng)導(dǎo)和同事匯報(bào)自己的工作思路，我深感榮幸！

今天，我競聘的崗位是服務(wù)部經(jīng)理崗

眾所周知，服務(wù)部經(jīng)理是全面負(fù)責(zé)服務(wù)部日常經(jīng)營管理，貫徹實(shí)施公司經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃，組織部門完成總部及營業(yè)部下達(dá)的業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，以保證服務(wù)部經(jīng)營管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。從這個(gè)層面上來看，我認(rèn)為：作為一名服務(wù)部經(jīng)理應(yīng)努力實(shí)現(xiàn)以下“四大”功能：

1、管理功能。其管理范圍包括員工的管理、業(yè)務(wù)的管理、經(jīng)營管理、風(fēng)險(xiǎn)

的控制。

2、銜接功能。服務(wù)部作為營業(yè)部的部門之一，服務(wù)部經(jīng)理崗起著承上啟下

的作用，全面負(fù)責(zé)服務(wù)部的日常經(jīng)營管理，貫徹實(shí)施公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃，保證服務(wù)部經(jīng)營及管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；組織部門完成營業(yè)部下達(dá)的業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；根據(jù)營業(yè)部下達(dá)的目標(biāo)制定并實(shí)施服務(wù)部經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營管理目標(biāo)；貫徹、落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部及營業(yè)部各項(xiàng)規(guī)章制度；在總部及營業(yè)部授權(quán)范圍內(nèi)，管理、協(xié)調(diào)營運(yùn)團(tuán)隊(duì)和市場營銷部的各項(xiàng)工作，確保經(jīng)營管理高效；負(fù)責(zé)對(duì)服務(wù)的各項(xiàng)工作和人員安排向營業(yè)提出建議，文秘寫作網(wǎng)原創(chuàng)負(fù)責(zé)明確各個(gè)崗位的工作職責(zé)及考核目標(biāo)；

3、營業(yè)部窗口功[證券業(yè)競聘報(bào)告(共2篇)]能。服務(wù)部盡管是公司各項(xiàng)功能輻射的最前沿，但它仍然

體現(xiàn)著公司的形象，所以，服務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)在當(dāng)?shù)亟⒘己玫墓碴P(guān)系，為公司樹立良好商譽(yù)，通過加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)和努力開拓業(yè)務(wù)，來展示我們的形象和實(shí)力，弘揚(yáng)公司的企業(yè)文化。

4、協(xié)調(diào)功能。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)好服務(wù)部內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系、服務(wù)部與營業(yè)部

各方面的關(guān)系、服務(wù)部與當(dāng)?shù)卣爸鞴懿块T的關(guān)系。

如果我有幸能走上服務(wù)部經(jīng)理的崗位，我將通過以下幾方面的工作去實(shí)現(xiàn)這

四大功能：

的競爭力。

內(nèi)嚴(yán)格按公司的業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)。

（2）（轉(zhuǎn)載自

款余額4.7億元；鎮(zhèn)：總?cè)丝诮?.8萬人，城鄉(xiāng)居民存款余額4.9億元；鎮(zhèn)：總?cè)丝?萬人，城鄉(xiāng)居民存款余額3億元。另外，鎮(zhèn)是縣委縣政府所在地，城區(qū)人口13.9萬人，城鎮(zhèn)居民儲(chǔ)蓄存款余額20億元。所以,有較大的發(fā)展?jié)摿Γ@就是目前的市場基本情況。

體方案

（2）、客戶開發(fā)的具

第四篇：證券業(yè)年終總結(jié)報(bào)告

年終總結(jié)報(bào)告

2010年各項(xiàng)工作基本告一段落了，一年來我能始終如一的嚴(yán)格要求自己，嚴(yán)格按照行里制定的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。在我的努力下，今年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工作情況。

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。

工作時(shí)我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。在這一年的工作中我在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力上都有所提高，分析和解決問題能力都有所進(jìn)步

作為一名公司的新員工，我認(rèn)為在認(rèn)真工作的同時(shí)還要善于學(xué)習(xí)，勤于思考。我為自己制訂了系統(tǒng)的學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)和理論知識(shí)的計(jì)劃。

這一年來，我和同事相處融洽，相互學(xué)習(xí)，相互幫助。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我一直告訴自己：三人行必有我?guī)煟Х桨儆?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)。想在工作中有所提高有所突破，就要不斷提高自己的技能，不斷提高個(gè)人素質(zhì)。

二、勤奮務(wù)實(shí)，為公司事業(yè)發(fā)展盡責(zé)盡職。

一年來，我立足本職、愛崗敬業(yè)、無私奉獻(xiàn)，為公司事業(yè)發(fā)展盡職盡責(zé)。在工作時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶資料。作為公司的員工，我的一言一行，都代表了我們公司的形象。所以，我對(duì)自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我行的新產(chǎn)品，新業(yè)務(wù)，新政策，擴(kuò)大我們公司的知名度。在工作時(shí)，利用自己所學(xué)掌握的知識(shí)，保障業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，營業(yè)前全面打掃衛(wèi)生。營業(yè)終結(jié)時(shí)，逐項(xiàng)檢查好各項(xiàng)安全措施，關(guān)好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時(shí)有顧客對(duì)我們的工作有不同看法的時(shí)候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。遇到對(duì)我們公司有不了解的客戶，我都會(huì)十會(huì)細(xì)致的為他們介紹，并積極吸納客戶。

三、開拓市場，尋找新的增長點(diǎn)。

只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，才能提高效益。我常向客戶介紹我們的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，為搞好營銷，擴(kuò)大宣傳力度，我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，收到了好的效果。信用制度的發(fā)展會(huì)促進(jìn)證券市場的形成和發(fā)展，所以可以以此來動(dòng)員更多的社會(huì)公眾投入到證券市場中去，擴(kuò)大市場。

四、制定計(jì)劃，不斷提升自我新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，我計(jì)劃從以下幾個(gè)方面來鍛煉自己，提高自己的整體素質(zhì)。

1、在品德、責(zé)任感等方面必須要有較高的道德修養(yǎng)，強(qiáng)烈的事業(yè)心，作風(fēng)正派，自律嚴(yán)格，潔身自愛。

2、心理要成熟、健康，經(jīng)得住磨礪，能理智地對(duì)待挫折和失敗。還要有積極主動(dòng)性和開拓進(jìn)取精神。同時(shí)，還要有較強(qiáng)的交際溝通能力，語言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要風(fēng)趣幽默，在處理棘手問題上要靈活變通，在業(yè)務(wù)操作上要謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)。

3、要有系統(tǒng)、扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識(shí)。既要掌握主要業(yè)務(wù)知識(shí)，又要熟悉其他方面的業(yè)務(wù)知識(shí)；既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，又要及時(shí)掌握新興業(yè)務(wù)。另外，還要具備法律知識(shí)、經(jīng)濟(jì)知識(shí)，特別是要具備綜合運(yùn)用多種知識(shí)為客戶提供多種可供選擇方案的能力。

4、要掌握市場基本知識(shí)，要身體力行，積極參與實(shí)踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。

第五篇：證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查

證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查

證券行業(yè)是屬于高風(fēng)險(xiǎn)性行業(yè)，同時(shí)也是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情形（16個(gè)）：

1.為客戶開立賬戶時(shí)不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。2.在與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同之前未按規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。3.客戶開立賬戶時(shí)未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。4.違反規(guī)定為客戶開立賬戶。5.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。6.不按規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券。7.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托。8.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。9.向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷。10.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)中違反規(guī)定委托或招聘不具有受托資格的單位或個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)。11.不按規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度、客戶回訪和投訴處理制度等。無法對(duì)營銷人員在客戶開發(fā)、客戶招攬過程中的違規(guī)行為進(jìn)行有效管理。客戶在營業(yè)時(shí)間不能隨時(shí)查詢其賬戶及交易信息和公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人及證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)信息。12.違反規(guī)定在法定營業(yè)場所之外辦理客戶賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)。13.在法定營業(yè)場所之外設(shè)立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)。14.超出中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍從事相關(guān)產(chǎn)品的營銷活動(dòng)、經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。15.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。16.法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則明令禁止的其他行為。

（二）管理風(fēng)險(xiǎn)

管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違章操作等導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

管理風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為：

1.在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性及其所提供資料的完整性和一致性，而導(dǎo)致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權(quán)或越權(quán)代理等。2.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信

用交易。3.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券。

4.誤導(dǎo)客戶、對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償。5.為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。6.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券。7.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易。8.從事有損其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭等。

（三）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（如電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

白冰華2011年12月2日