第一篇：XXXX銀行無(wú)線網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告(2018.8.21)

XXXX銀行 無(wú)線網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

XXXX銀行 2018年08月21日

一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目概述

（一）、項(xiàng)目概述

無(wú)線網(wǎng)絡(luò)作為XXXXXXXX銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)XXXX銀行）重要的信息系統(tǒng)之一，保證無(wú)線網(wǎng)絡(luò)的安全、穩(wěn)健運(yùn)行，為客戶(hù)提供安全、便捷的服務(wù)，是XXXX銀行無(wú)線網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的根本目標(biāo)。為了客觀全面了解全行無(wú)線網(wǎng)絡(luò)的信息安全效能，XXXX銀行科技信息部按照相關(guān)評(píng)估程序和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展了針對(duì)無(wú)線網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，為該系統(tǒng)日后的良好安全運(yùn)行，打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

本次對(duì)無(wú)線網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)狀況，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，同時(shí)為下一步的安全建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)和建議。

（二）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作組織

為了確保本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的順利開(kāi)展，受XXXX銀行黨委委托，由科技信息部負(fù)責(zé)組織開(kāi)展此次評(píng)估，并成立無(wú)線網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組，具體如下：

項(xiàng)目組長(zhǎng)：XX 安全技術(shù)評(píng)估人員：XX 文檔支持人員：XX 項(xiàng)目組長(zhǎng)：是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目中實(shí)施方的管理者、責(zé)任人，具體工作職責(zé)包括：

（1）根據(jù)項(xiàng)目情況組建評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)。

（2）根據(jù)項(xiàng)目情況與被評(píng)估方一起確定評(píng)估目標(biāo)和評(píng)估范圍，并組織項(xiàng)目組成員。

（3）根據(jù)評(píng)估目標(biāo)、評(píng)估范圍及系統(tǒng)調(diào)研的情況確定評(píng)估依據(jù)。（4）組織項(xiàng)目組成員開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估各階段的工作，并對(duì)實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督、協(xié)調(diào)和控制，確保各階段工作的有效實(shí)施。

（5）與被評(píng)估組織進(jìn)行及時(shí)有效的溝通，及時(shí)商討項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r及可能發(fā)生問(wèn)題的預(yù)測(cè)等。

（6）組織項(xiàng)目組成員將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估各階段的工作成果進(jìn)行匯總，編寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》等項(xiàng)目成果物。

（7）負(fù)責(zé)將項(xiàng)目成果物移交給被評(píng)估組織，向被評(píng)估組織匯報(bào)項(xiàng)目成果，并提請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收。

安全技術(shù)評(píng)估人員 ：負(fù)責(zé)項(xiàng)目中技術(shù)方面評(píng)估工作的實(shí)施人員，具體工作職責(zé)包括：

（1）根據(jù)評(píng)估目標(biāo)與評(píng)估范圍的確定參與系統(tǒng)調(diào)研。（2）實(shí)施各階段具體的技術(shù)性評(píng)估工作。

（3）對(duì)評(píng)估工作中遇到的問(wèn)題及時(shí)向項(xiàng)目組長(zhǎng)匯報(bào)，并提出需要協(xié)調(diào)的資源。

（4）將各階段的技術(shù)性評(píng)估工作成果進(jìn)行匯總，參與編寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》等項(xiàng)目成果物。

（5）負(fù)責(zé)向被評(píng)估方解答項(xiàng)目成果物中有關(guān)技術(shù)性細(xì)節(jié)問(wèn)題。文檔支撐人員：負(fù)責(zé)支撐測(cè)評(píng)人員出具的測(cè)評(píng)過(guò)程文檔校對(duì)工作。具體工作職責(zé)包括：

根據(jù)項(xiàng)目中要求出具的文檔進(jìn)行校對(duì)，包括文檔格式是否正確、文檔內(nèi)容是否符合當(dāng)前實(shí)際情況、是否需要新加其它文檔。提出文檔整改建議并且參與《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》的編寫(xiě)。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍

（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)

在信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前首先明確目標(biāo)，為整個(gè)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程提供正確的導(dǎo)向，也為下一步的安全建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理提供第一手資料。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)全面、準(zhǔn)確的了解被評(píng)估信息系統(tǒng)的安全現(xiàn)狀、發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)可能會(huì)出現(xiàn)的安全問(wèn)題，保證系統(tǒng)處于一個(gè)高度可信任的狀態(tài)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍

在確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)后，應(yīng)進(jìn)一步明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的評(píng)估范圍，在確定評(píng)估范圍時(shí)，應(yīng)結(jié)合已確定的評(píng)估目標(biāo)和組織的實(shí)際信息系統(tǒng)建設(shè)，合理定義被評(píng)估對(duì)象和評(píng)估范圍邊界。

XXXX銀行無(wú)線網(wǎng)絡(luò)包括以下幾項(xiàng)：

1、無(wú)線POS機(jī)具，由電子銀行部負(fù)責(zé)管理；

2、無(wú)線報(bào)警設(shè)備，由安全保衛(wèi)部負(fù)責(zé)管理；

3、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)互聯(lián)網(wǎng)WLAN，由科技信息部負(fù)責(zé)管理；

4、總行機(jī)關(guān)互聯(lián)網(wǎng)WLAN，由科技信息部負(fù)責(zé)管理。

（三）調(diào)查方式

采用人員訪談?wù){(diào)查方式和現(xiàn)場(chǎng)勘查相結(jié)合的方式進(jìn)行。

（四）調(diào)查內(nèi)容

調(diào)查內(nèi)容覆蓋XXXX銀行無(wú)線網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)服務(wù)環(huán)境和系統(tǒng)的管理制度，具體內(nèi)容如下：

1、安全管理制度和日常管理；

2、無(wú)線網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的擺放位置及其基線的安全性；

3、系統(tǒng)功能調(diào)查及現(xiàn)有安全技術(shù)措施調(diào)查；

4、外包及滲透測(cè)試調(diào)查；

5、應(yīng)急管理調(diào)查；

6、合規(guī)審計(jì)調(diào)查。

三、資產(chǎn)識(shí)別

經(jīng)調(diào)查，XXXX銀行共有互聯(lián)網(wǎng)WLANXX個(gè)，其中基層網(wǎng)點(diǎn)XX個(gè)，機(jī)關(guān)各部（室）、中心XX個(gè)；共有3G/4G移動(dòng)通訊專(zhuān)網(wǎng)XXXX個(gè)，其中營(yíng)業(yè)廳110報(bào)警系統(tǒng)使用XX個(gè)，自助區(qū)110報(bào)警系統(tǒng)使用XX個(gè)，金服驛站110報(bào)警系統(tǒng)使用XX個(gè)，商戶(hù)POS機(jī)使用XXXX個(gè)。

經(jīng)調(diào)查，XXXX銀行無(wú)內(nèi)網(wǎng)WLAN。

后附《XXXX銀行無(wú)線網(wǎng)絡(luò)使用情況統(tǒng)計(jì)表》

四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和威脅識(shí)別

（一）、安全管理制度和日常管理

XXXX銀行秉持“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)運(yùn)營(yíng)誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行無(wú)線網(wǎng)絡(luò)管理工作。科技信息部制定了《XXXX銀行無(wú)線網(wǎng)絡(luò)使用管理辦法》和《XXXX銀行互聯(lián)網(wǎng)安全管理辦法》對(duì)互聯(lián)網(wǎng)WLAN設(shè)備進(jìn)行管理；電子銀行部制定《銀行卡收單業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)POS機(jī)具進(jìn)行管理；安全保衛(wèi)部制定了《安全保衛(wèi)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)指引》對(duì)110報(bào)警系統(tǒng)進(jìn)行管理。

XXXX銀行科技信息部、電子銀行部和安全保衛(wèi)部均采用每季度全轄全覆蓋檢查的方式，對(duì)所有設(shè)備進(jìn)行全面的安全檢查，確保設(shè)備的安全、可靠。

（二）無(wú)線網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的擺放位置及其基線的安全性 1、110報(bào)警設(shè)備

XXXX銀行的110報(bào)警設(shè)備均安裝在安全分區(qū)內(nèi)（聯(lián)動(dòng)門(mén)內(nèi)），3G卡安裝在設(shè)備內(nèi)，設(shè)備上鎖由網(wǎng)點(diǎn)安全員保管，保證了設(shè)備的物理安全。

2、無(wú)線POS設(shè)備

XXXX銀行無(wú)線POS設(shè)備均安裝在商戶(hù)，并與商戶(hù)簽訂《特約商戶(hù)受理銀聯(lián)卡協(xié)議書(shū)》，保證商戶(hù)按照相關(guān)制度規(guī)定及協(xié)議約定使用POS設(shè)備，杜絕發(fā)生竊取、泄露客戶(hù)身份信息等違規(guī)行為。同時(shí)，XXXX銀行特約商戶(hù)管理員均嚴(yán)格按照《XXXX銀行銀行卡收單業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，按月對(duì)商戶(hù)進(jìn)行回訪，對(duì)POS設(shè)備進(jìn)行巡檢，確保能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，隨時(shí)進(jìn)行糾正處理，將各類(lèi)違規(guī)問(wèn)題消滅在萌芽狀態(tài)。

3、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)無(wú)線設(shè)備

XXXX銀行互聯(lián)網(wǎng)WLAN為總行統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)，采用AC+AP建設(shè)方案，AC為T(mén)P-LINK企業(yè)VPN路由器TL-XXXX-AC，AP為T(mén)P-LINK品牌下的TL-XXXX-POE。互聯(lián)網(wǎng)WLAN設(shè)備均安裝在營(yíng)業(yè)室內(nèi)或網(wǎng)絡(luò)機(jī)柜內(nèi)，有良好的安全保障。所有網(wǎng)點(diǎn)采用統(tǒng)一的SSID（XXXXXX），在營(yíng)業(yè)廳顯著位置發(fā)布無(wú)線網(wǎng)絡(luò)的使用提示，以防止用戶(hù)接入假冒無(wú)線網(wǎng)絡(luò)。管理人員每日上午、下午均會(huì)對(duì)設(shè)備進(jìn)行巡查，發(fā)現(xiàn)可疑情況及時(shí)處理并向科技信息部匯報(bào)。科技信息部建立了無(wú)線設(shè)備管理臺(tái)賬，詳細(xì)登記了所有設(shè)備的MAC地址、品牌和型號(hào)等信息，防止設(shè)備的私自更換等問(wèn)題。

4、總行機(jī)關(guān)無(wú)線設(shè)備

XXXX銀行機(jī)關(guān)互聯(lián)網(wǎng)WLAN均由科技信息部搭建并配置，在互聯(lián)網(wǎng)入口處配置有華為企業(yè)級(jí)防火墻Secoway XXXXXX，能夠有效防范外部入侵，并初步管理用戶(hù)的上網(wǎng)行為等，起到一定的安全防范作用。機(jī)關(guān)無(wú)線設(shè)備功率較小，覆蓋范圍不大，僅能保證機(jī)關(guān)內(nèi)部人員的使用。科技信息部建立了無(wú)線設(shè)備管理臺(tái)賬，詳細(xì)登記了所有設(shè)備的MAC地址、品牌和型號(hào)等信息，防止設(shè)備的私自更換等問(wèn)題。

威脅識(shí)別：經(jīng)調(diào)查，XXXX銀行互聯(lián)網(wǎng)入口處只有防火墻，而未配備入侵監(jiān)測(cè)和防毒墻設(shè)備，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

5、內(nèi)網(wǎng)WLAN 經(jīng)調(diào)查，XXXX銀行無(wú)內(nèi)網(wǎng)WLAN。

(三)系統(tǒng)功能調(diào)查及現(xiàn)有安全技術(shù)措施調(diào)查 1、110報(bào)警設(shè)備

XXXX銀行現(xiàn)用的110報(bào)警設(shè)備在高物理安全性的基礎(chǔ)上采用了SIM認(rèn)證、專(zhuān)用物聯(lián)網(wǎng)隧道的方式保障了設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)的高安全性。

2、無(wú)線POS設(shè)備

XXXX銀行現(xiàn)用的無(wú)線POS設(shè)備，采用了SIM卡認(rèn)證、賬號(hào)密碼認(rèn)證、數(shù)據(jù)加密、專(zhuān)用物聯(lián)網(wǎng)隧道等方式，充分保障了設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)的安全性。

3、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)無(wú)線設(shè)備

XXXX銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)互聯(lián)網(wǎng)WLAN設(shè)備在確保物理安全并采取安全基線管理措施的基礎(chǔ)上，采用了微信實(shí)名認(rèn)證、短期租約的方式，管控接入的手機(jī)等移動(dòng)端設(shè)備，基本能夠保障用戶(hù)的安全。

威脅識(shí)別：經(jīng)調(diào)查，TL-R473P-AC路由器行為管理能力較薄弱，不能夠有效管控用戶(hù)的上網(wǎng)行為。

4、總行機(jī)關(guān)無(wú)線設(shè)備

XXXX銀行機(jī)關(guān)互聯(lián)網(wǎng)WLAN設(shè)備均連接在防火墻上，通過(guò)綁定設(shè)備MAC和IP、關(guān)閉DHCP服務(wù)等方式，防止了設(shè)備的私自更換和接入等問(wèn)題，并且對(duì)用戶(hù)的上網(wǎng)行為有必要的管理功能。所有無(wú)線設(shè)備，每三月更換一次密碼，且均為字母數(shù)字無(wú)需組合，確保了無(wú)線網(wǎng)絡(luò)的使用安全。

威脅識(shí)別：XXXX銀行總行機(jī)關(guān)未對(duì)互聯(lián)網(wǎng)WLAN設(shè)備進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃管理，設(shè)備和信道較混亂。

5、網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)

經(jīng)測(cè)試，XXXX銀行不存在內(nèi)外網(wǎng)互聯(lián)情況，未建立開(kāi)發(fā)測(cè)試等環(huán)境，網(wǎng)絡(luò)邊界清晰、安全。

（四）外包及滲透測(cè)試調(diào)查

經(jīng)調(diào)查，XXXX銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)互聯(lián)網(wǎng)WLAN為XXXXXXXXXX有限公司提供，該行與該公司簽訂了外包服務(wù)合同，規(guī)定了權(quán)責(zé)歸屬、保密義務(wù)、違約責(zé)任、服務(wù)質(zhì)量及售后、款項(xiàng)支付等事項(xiàng)。該公司每年對(duì)XXXX銀行的無(wú)線網(wǎng)絡(luò)安全情況開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估并出具報(bào)告。

經(jīng)調(diào)查，XXXX銀行每年聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，針對(duì)網(wǎng)絡(luò)部署架構(gòu)、設(shè)備及系統(tǒng)，積極采取配置監(jiān)測(cè)、漏洞掃描、滲透測(cè)試等技術(shù)服務(wù)。2017年為XXXXXX有限公司，2018年為XXXX省信息化和信息安全評(píng)測(cè)中心。該行針對(duì)測(cè)試發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，積極進(jìn)行了整改，切實(shí)防止網(wǎng)絡(luò)安全事件的發(fā)生。

威脅識(shí)別：聘請(qǐng)的外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試工作中未包含互聯(lián)網(wǎng)WLAN項(xiàng)目。

（五）應(yīng)急管理調(diào)查

XXXX銀行成立了網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)組和突發(fā)事件應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)組，均由董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，并制定了《XXXX銀行網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置與報(bào)告管理辦法》、《XXXX銀行計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案》、《XXXX銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案》和《XXXX銀行特約商戶(hù)緊急事件應(yīng)急預(yù)案》，明確了網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置與報(bào)告流程，建立了網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，制定了專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和處置方案，確保了網(wǎng)絡(luò)安全事件得到有效處置。

XXXX銀行每季度組織全轄開(kāi)展應(yīng)急演練，出具演練報(bào)告，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改。

（六）合規(guī)審計(jì)調(diào)查

XXXX銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部和稽核審計(jì)部每年針對(duì)信息科技風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查和審計(jì)工作，出具年度科技信息工作評(píng)估報(bào)告和年度科技信息工作的審計(jì)報(bào)告。報(bào)告涵蓋了制度建設(shè)、突發(fā)事件處置、網(wǎng)絡(luò)防護(hù)、業(yè)務(wù)連續(xù)性、運(yùn)維管理、軟件正版化、外包管理以及宣傳教育等各個(gè)方面，能夠全面評(píng)估信息科技存在的不足和風(fēng)險(xiǎn)情況。

威脅識(shí)別：報(bào)告中未針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)WLAN情況開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估。

五、風(fēng)險(xiǎn)處置

（一）現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)

1、基礎(chǔ)建設(shè)方面

XXXX銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)TP-LINK路由器行為管理等管理能力薄弱，不能有效管理用戶(hù)的訪問(wèn)等行為；總行互聯(lián)網(wǎng)入口處僅配置有防火墻，缺乏入侵檢測(cè)和防毒墻等設(shè)備，雖能防范大部分風(fēng)險(xiǎn)，但仍存在一定的安全隱患；總行互聯(lián)網(wǎng)WLAN未統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)，較為混亂。

2、服務(wù)支持方面

XXXX銀行聘請(qǐng)的外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試工作中未包含互聯(lián)網(wǎng)WLAN項(xiàng)目；合規(guī)和審計(jì)報(bào)告中未針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)WLAN情況開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

XXXX銀行應(yīng)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，統(tǒng)一規(guī)劃、部署，加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)入口及行為管理等風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部、稽核審計(jì)部提供的評(píng)估工作。

第二篇：銀行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（精選）

運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)狀況評(píng)估報(bào)告

分行運(yùn)行管理部：

按照總會(huì)計(jì)崗位職責(zé)要求，分理處對(duì)運(yùn)行管理業(yè)務(wù)核算質(zhì)量情況，業(yè)務(wù)運(yùn)行質(zhì)量及風(fēng)險(xiǎn)控制能力進(jìn)行了評(píng)估，現(xiàn)將評(píng)估情況報(bào)告如下：

一、運(yùn)行業(yè)務(wù)質(zhì)量分析

（一）監(jiān)督中心查詢(xún)查復(fù)情況

監(jiān)督中心下發(fā)的查詢(xún)查復(fù)總計(jì) 筆，均在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)核實(shí)后查復(fù)。其中交易真實(shí)性核實(shí) 筆，錯(cuò)帳沖正業(yè)務(wù) 筆。

（二）錯(cuò)帳沖正及反交易情況

本期差錯(cuò)內(nèi)容多數(shù)是憑證審核及記賬信息核對(duì)方面的問(wèn)題。今后應(yīng)針對(duì)存在的問(wèn)題，認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)分析工作；針對(duì)本行實(shí)際情況，組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動(dòng)，提高網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦及主管人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，減少錯(cuò)賬沖正及反交易等風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率，防范風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。

（三）本行日常檢查情況

通過(guò)報(bào)表系統(tǒng)及業(yè)務(wù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的監(jiān)測(cè)，會(huì)計(jì)科目使用、賬戶(hù)管理中不存在問(wèn)題。不存在私設(shè)會(huì)計(jì)科目現(xiàn)象，不存在串用、錯(cuò)用會(huì)計(jì)科目現(xiàn)象。

經(jīng)查我行能夠正確使用表內(nèi)、表外科目。1-2月份未開(kāi)立表內(nèi)、1 表外戶(hù)。核對(duì)內(nèi)部對(duì)賬，返傳報(bào)表中上存?zhèn)涓督饝?hù)、一般借款戶(hù)余額與清算中心每日下發(fā)余額核對(duì)表逐日勾挑相符。

開(kāi)立對(duì)公和個(gè)人結(jié)算帳戶(hù)能夠嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名制和反洗錢(qián)制度要求，柜員對(duì)大額存取款業(yè)務(wù)能夠按照反洗錢(qián)制度規(guī)定進(jìn)行仔細(xì)甄別和確認(rèn)，每日總會(huì)計(jì)登陸風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)大額交易、可疑交易進(jìn)行甄別補(bǔ)錄，無(wú)逾期數(shù)據(jù)。

二、執(zhí)行制度及內(nèi)控管理情況

（一）運(yùn)行管理專(zhuān)業(yè)內(nèi)控制度建設(shè)情況

通過(guò)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查情況分析，分理處在各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展上，基本上能夠認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定，嚴(yán)格按操作規(guī)程進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)處理，無(wú)重大差錯(cuò)事故及經(jīng)濟(jì)案件發(fā)生。但在具體業(yè)務(wù)操作上，還存在一些問(wèn)題。一是習(xí)慣代替制度、重營(yíng)銷(xiāo)輕核算的問(wèn)題，存在不規(guī)范操作現(xiàn)象；二是個(gè)別柜員業(yè)務(wù)操作不細(xì)致的問(wèn)題，特別是辦理業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)憑證內(nèi)容與機(jī)內(nèi)錄入信息未進(jìn)行認(rèn)真審查核對(duì)，一直出現(xiàn)差錯(cuò)問(wèn)題頻次較多，在各級(jí)業(yè)務(wù)檢查時(shí)總會(huì)出現(xiàn)這樣或那樣的問(wèn)題，核算質(zhì)量有待進(jìn)一步提高。

（二）運(yùn)行管理人員履職情況

經(jīng)檢查，分理處的營(yíng)業(yè)經(jīng)理能夠做到按規(guī)定履行監(jiān)督授權(quán)職責(zé)，在進(jìn)行業(yè)務(wù)審核授權(quán)時(shí)無(wú)論多忙都能認(rèn)真審核每一筆業(yè)務(wù)，切實(shí)履行事中監(jiān)督授權(quán)、守關(guān)把口的職責(zé)。

各級(jí)管理人員應(yīng)加強(qiáng)重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)的檢查，按照規(guī)定的頻次 2 加強(qiáng)對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金、會(huì)計(jì)要素、人員交接、日常業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，防止和杜絕各類(lèi)案件的發(fā)生。

（三）風(fēng)險(xiǎn)控制能力情況

分理處能夠高度重視日常風(fēng)險(xiǎn)管理，每?jī)稍轮辽僬匍_(kāi)一次案防及內(nèi)控分析例會(huì)，總結(jié)分析業(yè)務(wù)檢查及日常工作存在的問(wèn)題，并對(duì)其業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行剖析，能夠切實(shí)解決業(yè)務(wù)實(shí)際中存在的問(wèn)題。檢查人員能夠按內(nèi)控制度要求對(duì)業(yè)務(wù)及時(shí)進(jìn)行檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的各種問(wèn)題能夠及時(shí)指正和落實(shí)整改。堅(jiān)持晨訓(xùn)制度，對(duì)日常業(yè)務(wù)、規(guī)章制度進(jìn)行學(xué)習(xí)，對(duì)本行和上級(jí)行檢查的問(wèn)題能夠及時(shí)糾正和整改。年初對(duì)本行內(nèi)控制度職責(zé)等進(jìn)行了全面梳理和補(bǔ)充修改，使分理處風(fēng)險(xiǎn)控制能力進(jìn)一步提高。

三、評(píng)估結(jié)論

管理人員能認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)，加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，反交易、錯(cuò)帳沖正等風(fēng)險(xiǎn)事件沒(méi)有構(gòu)成對(duì)資金及其他的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)反交易及差錯(cuò)業(yè)務(wù)重要風(fēng)險(xiǎn)事件營(yíng)業(yè)經(jīng)理能認(rèn)真核對(duì)并進(jìn)行整改、核實(shí)。運(yùn)行管理人員能夠認(rèn)真履職，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健運(yùn)行。

特此報(bào)告。

第三篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度（銀行）

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度

第一章

總則

第一條

為加強(qiáng)大洼恒豐村鎮(zhèn)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我行實(shí)際情況，制訂本制度。

第二條

本制度所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)是指我行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與我行實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括信息風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。

本制度所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指通過(guò)對(duì)基于事實(shí)的信息進(jìn)行分析，就如何處理特定風(fēng)險(xiǎn)以及如何選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行科學(xué)決策。

第二章

組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第三條

各部門(mén)為我行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的責(zé)任機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)：

(一）對(duì)我行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別；

(二)對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并將中、高風(fēng)險(xiǎn)以書(shū)面形式上報(bào)我行管理層，上報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應(yīng)對(duì)措施等。

(三)執(zhí)行審批后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，并及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)、解決結(jié)果；

(四)對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)生變化時(shí)重新評(píng)估，并根據(jù)新辨識(shí)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行相應(yīng)的處理；

(五)年中、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作進(jìn)行總結(jié)。

第四條

我行企劃部門(mén)為我行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的組織機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)制定我行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案；

（二）負(fù)責(zé)組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組；

（三）負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對(duì)預(yù)案；

（四）擬定我行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，上報(bào)我行管理層。

（五）負(fù)責(zé)建立經(jīng)營(yíng)環(huán)境監(jiān)控體系，切實(shí)監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境和條件的變化，以修正風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。

（六）負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，要求各具體部門(mén)定期提供數(shù)據(jù)，進(jìn)行指標(biāo)分析；

第五條

財(cái)務(wù)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（一）負(fù)責(zé)建立流程識(shí)別和應(yīng)對(duì)會(huì)計(jì)法規(guī)、準(zhǔn)則、制度的變化，評(píng)估對(duì)會(huì)計(jì)信息的影響。

（二）負(fù)責(zé)建立溝通渠道和流程參與我行業(yè)務(wù)操作流程的變化，評(píng)估對(duì)會(huì)計(jì)核算的影響。

第六條

我行管理層主要職責(zé)為：

（一）審定我行各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理工作職責(zé)；

（二）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；

（三）研究、確定我行重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及應(yīng)對(duì)預(yù)案；

（四）審定內(nèi)部審計(jì)部門(mén)提交的我行風(fēng)險(xiǎn)管理方面的報(bào)告，并報(bào)董事會(huì)審議。

第七條

董事會(huì)負(fù)責(zé)審議我行管理層提交的我行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告報(bào)告，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。

第三章

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的頻率

第八條

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年至少進(jìn)行一次，并根據(jù)實(shí)際需要增加評(píng)估的頻率。

第九條

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，應(yīng)考慮重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

（一）企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式發(fā)生重大變動(dòng)；

（二）企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動(dòng)；

（三）關(guān)鍵人員變動(dòng)；

（四）企業(yè)所適用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則發(fā)生重大變動(dòng)；

（五）購(gòu)并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復(fù)雜的會(huì)計(jì)處理要求的事項(xiàng)發(fā)生；

（六）其他。

第四章

控制目標(biāo)的設(shè)定和傳達(dá)

第十條

企業(yè)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照戰(zhàn)略目標(biāo)，設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)與資產(chǎn)安全完整目標(biāo)，并根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合理確定企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平。

第十一條

我行董事會(huì)應(yīng)定期更新和修正我行的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)；

第十二條

我行管理層應(yīng)向各部門(mén)清晰傳達(dá)了我行的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)（如通過(guò)工作準(zhǔn)備會(huì)等），并進(jìn)行目標(biāo)分解。

第十三條

我行企劃部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的制訂，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案須經(jīng)我行總經(jīng)理辦公會(huì)審批后執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作由企劃部組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體工作。

第五章

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第十四條

我行各部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，準(zhǔn)確識(shí)別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條

我行各部門(mén)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，可以采取座談?dòng)懻摗?wèn)卷調(diào)查、案例分析、咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)意見(jiàn)等方法識(shí)別相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，特別應(yīng)注意總結(jié)、吸取企業(yè)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和同行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)高危性、多發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)注。

第十六條

各部門(mén)及子我行應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本我行風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)。

第十七條

我行識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專(zhuān)業(yè)勝任能力等人力資源因素。

2.組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

3.研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素。

4.財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素。

5.營(yíng)運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。

6.其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第十八條

我行識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

1.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。

2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。

3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素。

4.技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。

5.自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

6.其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第六章

風(fēng)險(xiǎn)分析

第十九條

我行各部門(mén)應(yīng)當(dāng)針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行分析。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標(biāo)準(zhǔn)。具體如下：

表一：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性

程度

描述

說(shuō)明

I

大致確定

事件可能在多數(shù)情況下發(fā)生

II

可能

事件有時(shí)可能發(fā)生

III

可能性不高

事件只在少數(shù)情況下可能發(fā)生

IV

罕見(jiàn)

事件僅在很少的情況下發(fā)生

V

極不可能

事件極少的情況下發(fā)生

表二：

風(fēng)險(xiǎn)的后果或影響

程度

描述

說(shuō)明

微不足道

沒(méi)有經(jīng)濟(jì)損失

輕微

輕微經(jīng)濟(jì)損失

中度

可以得到控制，經(jīng)濟(jì)損失不大

高度

經(jīng)濟(jì)損失較大

災(zāi)難性

經(jīng)濟(jì)損失巨大

第二十條

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重要性水平，運(yùn)用專(zhuān)業(yè)判斷，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小及其對(duì)企業(yè)影響的嚴(yán)重程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，確定應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的重要風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)程度定性分析表

可能性

后果

微不足道

輕微

中度

高度

災(zāi)難性

大致確定

I

C

C

D

E

E

可能

II

B

C

C

D

E

可能性不高

III

A

B

C

D

E

罕見(jiàn)

IV

A

A

B

C

D

極不可能

V

A

A

B

C

C

注：

E

=

極高；要立刻停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險(xiǎn)減低。在風(fēng)險(xiǎn)減低前有關(guān)工作須完全禁止進(jìn)行。

D

=

高風(fēng)險(xiǎn)；要停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險(xiǎn)減低。如有關(guān)工作現(xiàn)正在進(jìn)行中，須提供有效監(jiān)控及緊急應(yīng)變程序。

C

=

中等風(fēng)險(xiǎn)；須規(guī)定有關(guān)管理職責(zé)及指引把危害控制，或在可行下進(jìn)一步減低風(fēng)險(xiǎn)，如有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生嚴(yán)重的危害，應(yīng)作進(jìn)一步危害評(píng)估及加強(qiáng)控制。

B

=

可接受的風(fēng)險(xiǎn)；按正常運(yùn)作程序管理，在不影響成本下可作進(jìn)一步改善。

A

=

微不足道的風(fēng)險(xiǎn)；無(wú)須作任何行動(dòng)，按慣常運(yùn)作。

第七章

風(fēng)險(xiǎn)匯總及應(yīng)對(duì)預(yù)案

第二十一條

企業(yè)各部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析情況，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)成因、企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略主要包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)經(jīng)營(yíng)。

第二十二條

我行各部門(mén)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果編制風(fēng)險(xiǎn)清單，并制訂相應(yīng)的應(yīng)對(duì)預(yù)案，風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對(duì)預(yù)案須報(bào)我行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組審核后，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

第八章

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及執(zhí)行

第二十三條

我行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)我行總經(jīng)理辦公會(huì)審核后，報(bào)我行董事會(huì)審議。

第二十四條

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍；2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法；3、風(fēng)險(xiǎn)清單；4、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；

第二十五條

各部門(mén)應(yīng)根據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行實(shí)施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案的執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、解決的執(zhí)行情況。

第二十六條

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)（或協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或小組）負(fù)責(zé)定期或不定期檢查具體部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施、整改情況，形成檢查記錄。

第九章

附則

第二十七條

本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和我行章程的規(guī)定執(zhí)行；如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的我行章程相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和我行章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修訂本制度，報(bào)董事會(huì)審議通過(guò)。

第二十八條

本制度由我行董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條

本制度自我行董事會(huì)審議通過(guò)之日起實(shí)施。

大洼恒豐村鎮(zhèn)銀行

二〇一五年十月十六日

—

END

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第四篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

河南平樂(lè)鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

【穩(wěn)評(píng)報(bào)告目錄】

第一章、河南平樂(lè)鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項(xiàng)目基本情況 第一節(jié)、項(xiàng)目概況

一、項(xiàng)目單位

二、擬建地點(diǎn)

三、建設(shè)必要性

四、建設(shè)方案

五、建設(shè)期

六、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

七、環(huán)境影響

八、資源利用

九、征地搬遷及移民安置

十、社會(huì)環(huán)境概況

十一、投資及資金籌措 第二節(jié)、評(píng)估依據(jù) 第三節(jié)、評(píng)估主體

一、擬建項(xiàng)目的評(píng)估主體指定方

二、評(píng)估主體的組成及職責(zé)分工 第四節(jié)、評(píng)估過(guò)程和方法

第二章、河南平樂(lè)鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容 第一節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查評(píng)估及各方意見(jiàn)采納情況 第二節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和估計(jì)的評(píng)估

一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估

二、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)評(píng)估

第三節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施的評(píng)估 第四節(jié)、落實(shí)措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定

第三章、河南平樂(lè)鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項(xiàng)目評(píng)估結(jié)論 第一節(jié)、擬建項(xiàng)目存在的主要風(fēng)險(xiǎn)因素 第二節(jié)、擬建項(xiàng)目合法性評(píng)估結(jié)論 第三節(jié)、擬建項(xiàng)目合理性評(píng)估結(jié)論 第四節(jié)、擬建項(xiàng)目可行性評(píng)估結(jié)論 第五節(jié)、擬建項(xiàng)目可控性評(píng)估結(jié)論 第六節(jié)、擬建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

第七節(jié)、擬建項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施 第八節(jié)、根據(jù)需要提出應(yīng)急預(yù)備和建議

附件：

附件

一、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

附件

二、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及其社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析篇章

附件

三、規(guī)劃選址文件 附件

四、用地預(yù)審文件 附件

五、環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件 附件

六、相關(guān)規(guī)劃與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

附件

七、同類(lèi)或類(lèi)似項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料

評(píng)估要點(diǎn)：

一、合法性

主要評(píng)估河南平樂(lè)鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施是否符合現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范以及國(guó)家有關(guān)政策；是否符合國(guó)家與地區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策等；河南平樂(lè)鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項(xiàng)目相關(guān)審批部門(mén)是否有相應(yīng)的項(xiàng)目審批權(quán)并在權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行審批；決策程序是否符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章等有關(guān)規(guī)定。

二、合理性

主要評(píng)估河南平樂(lè)鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項(xiàng)目的實(shí)施是否符合科學(xué)發(fā)展觀要求，是否符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律，是否符合社會(huì)公共利益、人民群眾的現(xiàn)實(shí)利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，是否兼顧了不同利益群體的訴求，是否可能引發(fā)地區(qū)、行業(yè)、群體之間的相互盲目攀比；依法應(yīng)給予相關(guān)群眾的補(bǔ)償和其他救濟(jì)是否充分、合理、公平、公正；擬采取的措施和手段是否必要、適當(dāng)，是否維護(hù)了相關(guān)群眾的合法權(quán)益等。

三、可行性

主要評(píng)估河南平樂(lè)鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項(xiàng)目的建設(shè)時(shí)機(jī)和條件是否成熟，是否有具體、詳實(shí)的方案和完善的配套措施；視聽(tīng)新媒體項(xiàng)目實(shí)施是否與本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平相適應(yīng)，是否超越本地區(qū)財(cái)力，是否超越大多數(shù)群眾的承受能力，是否能得到大多說(shuō)群眾的支持和認(rèn)可等。

四、可控性

主要評(píng)估河南平樂(lè)鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施是否存在公共安全隱患，是否會(huì)引發(fā)群眾性事件、，是否會(huì)引發(fā)社會(huì)負(fù)面輿論、惡意炒作以及其他影響社會(huì)穩(wěn)定的問(wèn)題；對(duì)河南平樂(lè)鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項(xiàng)目可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是否可控；對(duì)可能出現(xiàn)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是否有相應(yīng)的防范、化解措施，措施是否可行、有效；宣傳解釋和輿論引導(dǎo)措施是否充分等。

資質(zhì)與專(zhuān)家

《社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析》報(bào)告，須附國(guó)家發(fā)改委頒發(fā)的《工程咨詢(xún)單位資格證書(shū)》復(fù)印件。

相關(guān)法規(guī)

※關(guān)于建立健全重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）（中辦發(fā)【2012】2號(hào)）※國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法的通知 ※國(guó)家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法

※國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章和評(píng)估報(bào)告編制大綱（試行）

通知

※重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章和評(píng)估報(bào)告編制大綱（試行）

文件作用

※政府部門(mén)審批重大建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)審批或核準(zhǔn)的依據(jù)文件之一；

※特別提示：《社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》書(shū)面文件需要附國(guó)家發(fā)改委頒發(fā)的工程咨詢(xún)單位資格證書(shū)；《

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》不需要附國(guó)家發(fā)改委頒發(fā)的工程咨詢(xún)單位資格證書(shū)，但評(píng)估機(jī)構(gòu)須有實(shí)際的社 會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析或評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn) 服務(wù)流程：

1、客戶(hù)提出需求意向

2、雙方溝通工作目的和要求

3、客戶(hù)提供必要的基礎(chǔ)文件，雙方確認(rèn)是否可以實(shí)現(xiàn)工作目的和要求

4、雙方溝通合同條款，簽署委托合同

5、客戶(hù)支付項(xiàng)目預(yù)付款、根據(jù)資料清單提供項(xiàng)目基礎(chǔ)資料

6、廣州中撰咨詢(xún)會(huì)同客戶(hù)及相關(guān)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，踏勘現(xiàn)場(chǎng)；

7、廣州中撰咨詢(xún)指導(dǎo)并協(xié)助客戶(hù)落實(shí)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)工作；

8、廣州中撰咨詢(xún)撰寫(xiě)項(xiàng)目成果文件，初稿提交客戶(hù)審閱

9、客戶(hù)的修改意見(jiàn)反饋廣州中撰咨詢(xún)，雙方進(jìn)行必要的溝通

10、廣州中撰咨詢(xún)完善項(xiàng)目成果文件，修訂稿提交客戶(hù)審定

11、客戶(hù)支付項(xiàng)目余款，廣州中撰咨詢(xún)提交項(xiàng)目成果文件書(shū)面文件及電子版

第五篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

編制：安全科

審核：

批準(zhǔn)：

XXX有限公司

二〇一二年二月

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估報(bào)告

1.目的

為全面貫徹《安全生產(chǎn)法》，堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的方針，堅(jiān)持以人為本，樹(shù)立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和人的全面發(fā)展，堅(jiān)持“關(guān)口前移、重心下移”，堅(jiān)持“本質(zhì)安全”，努力實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)工作從被動(dòng)防范向源頭管理轉(zhuǎn)變，遏制和減少重、特大事故的發(fā)生，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)危險(xiǎn)源安全管理，開(kāi)展評(píng)估工作。

2.依據(jù)

2.1 國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定

(1)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)）

(2)《中華人民共和國(guó)消防法》（中華人民共和國(guó)主席令第83號(hào)）(3)《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》（中華人民共和國(guó)主席令第60號(hào)）

(4)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》（中華人民共和國(guó)主席令第22號(hào)）

(5)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第493號(hào)）(6)《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局令第1號(hào)）

(7)《使用有毒物品作業(yè)場(chǎng)所勞動(dòng)保護(hù)條例》（國(guó)務(wù)院令第352號(hào)）(8)《安全生產(chǎn)許可證條例》（國(guó)務(wù)院令第397號(hào)）(9)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》（國(guó)務(wù)院令373號(hào)）

XXX有限公司

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估報(bào)告

(10)《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》（GB/T28001-2001）

2.2標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范

（1）《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50016-2006）

（2）《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)<冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評(píng)分細(xì)則>的通知》（安監(jiān)總管四〔2011〕128號(hào)）；

（3）《發(fā)生爐煤氣站設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB/T 50195-2010）（4）《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》（GB 6441-1986）；（5）《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則》（GB 6442-86）；（6）《安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則》（GB 2894-2008）；

（7）《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》(國(guó)家安監(jiān)總局令[2010]第30號(hào))。

（8）《爆炸和火災(zāi)危險(xiǎn)環(huán)境電力裝置設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50058-92）（9）《個(gè)體防護(hù)裝備選用規(guī)范》（GB/T11651-2008）（10）《安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則》（GB2894－2008）

3.評(píng)估原則

本報(bào)告將按照國(guó)家、地方與行業(yè)現(xiàn)行有關(guān)的安全生產(chǎn)、重點(diǎn)危險(xiǎn)源、職業(yè)健康安全、職業(yè)衛(wèi)生等方面的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求, 采用可靠、先進(jìn)和適用的評(píng)估技術(shù)對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估,保證評(píng)估的科學(xué)性、公證性和客觀性。

4.評(píng)估范圍

本報(bào)告評(píng)估范圍是公司煤氣站。

XXX有限公司 2

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估報(bào)告

本次評(píng)估將對(duì)煤氣站生產(chǎn)過(guò)程中可能存在的重大風(fēng)險(xiǎn)情況、職業(yè)危險(xiǎn)、有害因素進(jìn)行評(píng)估，并針對(duì)不同的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)危險(xiǎn)因素和有害因素提出相應(yīng)的防范措施。

5.評(píng)估方法

《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》

6.危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí)

危險(xiǎn)、有害因素是指系統(tǒng)中客觀存在的物質(zhì)或能量超過(guò)臨界值的設(shè)備、設(shè)施和場(chǎng)所等，能對(duì)人造成傷亡或?qū)ξ镌斐赏话l(fā)性損害，或能影響人的身體健康、導(dǎo)致疾病，或?qū)ξ镌斐陕該p害的因素，即對(duì)人、財(cái)產(chǎn)或環(huán)境具有產(chǎn)生傷害的潛能。

危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí)與分析是安全評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。

危險(xiǎn)、有害因素的辨識(shí)就是找出可能引發(fā)事故、導(dǎo)致不良后果的特征，它包括辨識(shí)可能發(fā)生的事故后果，識(shí)別可能引發(fā)事故的特征，通過(guò)找出可能存在的危險(xiǎn)、危害，就能夠?qū)λ嬖诘奈ｋU(xiǎn)、危害采取相應(yīng)的措施，大大提高生產(chǎn)過(guò)程和系統(tǒng)的安全性，保證系統(tǒng)的安全。

主要危險(xiǎn)、有害因素的識(shí)別，就是找出生產(chǎn)系統(tǒng)中最有可能引發(fā)重大事故，導(dǎo)致不良后果的材料、物質(zhì)、工藝過(guò)程、設(shè)施和環(huán)境特征等，識(shí)別可能發(fā)生的事故、后果和條件，以便采取預(yù)防和控制措施。

為了便于在安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素的識(shí)別與分析，根據(jù)《職工傷亡事故分類(lèi)》對(duì)事故進(jìn)行分類(lèi)。

XXX有限公司

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估報(bào)告

（1）火災(zāi)爆炸或燒傷

A.觸發(fā)原因:：

1、由于造氣系統(tǒng)是由煤為原料，產(chǎn)生半水煤氣的生產(chǎn)裝置，其相關(guān)的設(shè)備管道內(nèi)極易存留易燃的氫氣和一氧化碳，若重建的設(shè)備和管道內(nèi)仍存有留存物，未清洗置換干凈，或作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)通風(fēng)不良，與空氣混和達(dá)到爆炸極限，泄漏到空氣中，在明火等外界能量源的激發(fā)下便會(huì)著火、甚至爆炸

2、火花飛濺引起到周?chē)兹家妆原h(huán)境。

3、氣割過(guò)程中違章作業(yè)。

4、沒(méi)有佩戴勞保用品造成燒傷。

B.事故后果：人員傷亡，危及周?chē)a(chǎn)系統(tǒng)、造成經(jīng)濟(jì)損失、壞的影響

C.已采取的對(duì)策設(shè)施：

a.遵守公司生產(chǎn)區(qū)動(dòng)火管理規(guī)定。在未按規(guī)定辦理動(dòng)火作業(yè)證并且清理動(dòng)火地點(diǎn)附近的易燃易爆物品和防護(hù)措施未準(zhǔn)備好以及未安排監(jiān)火人的情況下，嚴(yán)禁動(dòng)火作業(yè)。

b..防止割切火花引起火災(zāi)，高空切割必須做好消防準(zhǔn)備，并且派人指揮。

c..施工所用的氧氣和乙炔或液化氣必須專(zhuān)人管理，距離5米以上，防止意外事故的發(fā)生。

d.所有易燃易爆物品必須全部清理出施工現(xiàn)場(chǎng)。e.氣焊特種作業(yè)人員須持證上崗。f.遇有6級(jí)以上大風(fēng)時(shí)，應(yīng)停止作業(yè)。

g.對(duì)于地溝、排污槽等設(shè)施要用阻燃的石棉布覆蓋。

h.提供一定的消防水管連接處和消防帶，為了保障施工中的消防XXX有限公司

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估報(bào)告

安全，層層都配備滅火器以及砂子、鐵锨、水管、消防桶等消防器材或措施。開(kāi)工前檢查消防栓是否有損壞，水管或澆水管是否有漏水現(xiàn)象。

D.L=2 S= 5 R=10 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：中等風(fēng)險(xiǎn) E.應(yīng)完善的對(duì)策措施：

a.重建作業(yè)動(dòng)火前對(duì)周?chē)默F(xiàn)場(chǎng)加強(qiáng)進(jìn)行安全檢查，確認(rèn)安全后才能進(jìn)行施工作業(yè)。

b.加強(qiáng)對(duì)職工安全教育，監(jiān)督檢查，做好自我防護(hù)，正確佩戴好勞保用品。

（2）中毒、化學(xué)灼傷

A.觸發(fā)原因：因設(shè)備、管道、閥門(mén)外泄，作業(yè)人員吸入或不慎接觸，而引發(fā)中毒傷害事故。如：

B．防護(hù)措施不到位、防護(hù)器材不足、人員缺乏防護(hù)知識(shí)造成中毒事故發(fā)生或擴(kuò)大。

C．已采取措施，佩戴好相關(guān)勞保用品，落實(shí)監(jiān)護(hù)人.D． L= 2 S= 3 R= 6 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：可接受風(fēng)險(xiǎn)

E．需完善的措施：①加強(qiáng)安全教育，提高自我防護(hù)意識(shí).②加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

（3）高空墜落 A．觸發(fā)原因: a.運(yùn)煤吊架安裝不牢固;b.防護(hù)設(shè)施有缺陷

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c.安全網(wǎng)搭設(shè)不合理。d.跳板上有障礙物。

e.梯斷開(kāi)處未封閉并且沒(méi)有警示標(biāo)志。

6、安全帶佩戴不嚴(yán)格或安全帶不符合安全要求。

B.危害：人身傷亡

C.L=2 S=5 R=10 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：中等風(fēng)險(xiǎn) D.已采取的對(duì)策設(shè)施：

a.認(rèn)真辦理《高處作業(yè)證》，高處作業(yè)人員必須系好安全帶，戴好安全帽，衣著要靈便，禁止穿硬地鞋，安全帶和安全帽要符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

b.對(duì)于因設(shè)備重建增加的墜落部位增加護(hù)欄。

c.高處作業(yè)不得不站在不牢固的建筑物或支撐上進(jìn)行作業(yè) d.梯子要同時(shí)斷開(kāi)但是斷開(kāi)處要及時(shí)封閉，且要有警示標(biāo)志，以免發(fā)生危險(xiǎn)。

e.對(duì)于身體條件不適合登高作業(yè)的作業(yè)人員，嚴(yán)禁登高作業(yè)。f.高空作業(yè)人員必須注意其周?chē)┕さ臈l件，條件具備才能施工。

g.且必須按規(guī)定使用符合安全要求的安全帶。E.L=2 S=5 R=10 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：中等風(fēng)險(xiǎn) F.應(yīng)完善措施：

a.嚴(yán)格執(zhí)行我廠高處作業(yè)管理規(guī)定。

b.與現(xiàn)場(chǎng)安全負(fù)責(zé)人聯(lián)合檢查確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)點(diǎn)安全措施后方可XXX有限公司

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進(jìn)行施工。

c.加強(qiáng)教育，提高作業(yè)人員自我安全意識(shí)。d.加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。（4）高空墜物： A.觸發(fā)原因: a.工具未用工具袋保管好，隨意亂放亂拋工具、零部件。b.重建過(guò)程中操作不規(guī)范。

c.未設(shè)置防護(hù)網(wǎng)，施工中有其他人員站在施工場(chǎng)地的下方。B.危害：人身傷害 C.已采取措施：

a.高空作業(yè)時(shí)工具用工具袋裝好，施工時(shí)必須防止落物傷人。b.在施工區(qū)域周?chē)腿菀茁湮锾幋钤O(shè)必要的防護(hù)網(wǎng)。

c.嚴(yán)禁高空拋物，所有割卸設(shè)備必須先掛栓好繩索方可割拆，防止突然墜落。

d.在重建過(guò)程中，地面必須有專(zhuān)職安全員進(jìn)行監(jiān)護(hù)。

e.高空作業(yè)時(shí)嚴(yán)禁上下投擲工具、材料，嚴(yán)格執(zhí)行我廠高處作業(yè)安全管理規(guī)定進(jìn)行重建作業(yè)。

D.L=2 S=5 R= 10 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：中等風(fēng)險(xiǎn)

E.應(yīng)完善措施：完善操作規(guī)程；施工現(xiàn)場(chǎng)采取防護(hù)隔離措施；加強(qiáng)安全教育。

（5）起重傷害 A.觸發(fā)原因: XXX有限公司

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a.塔吊機(jī)具質(zhì)量問(wèn)題。b.吊車(chē)起重臂下站人。c.無(wú)關(guān)人員在現(xiàn)場(chǎng)。

d.無(wú)人監(jiān)護(hù)。⑤違章操作、違章指揮。B.危害：人身傷亡

C.已采取的措施：使用前認(rèn)真進(jìn)行起重機(jī)具吊車(chē)等質(zhì)量檢查；按我廠安全管理規(guī)定開(kāi)好作業(yè)票；加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，無(wú)關(guān)人員不得逗留。正確佩戴好勞保用品；操作人員持證上崗；落實(shí)監(jiān)護(hù)人。

D.L=2 S=5 R=10 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：中等風(fēng)險(xiǎn)

E.應(yīng)補(bǔ)充的措施：加強(qiáng)監(jiān)督檢查，加強(qiáng)安全教育，提高安全意識(shí)。（6）機(jī)械傷害

A.觸發(fā)原因:：機(jī)具質(zhì)量問(wèn)題；機(jī)具使用不熟練，未能正確佩戴勞保用品；無(wú)人監(jiān)護(hù)；違章操作、違章指揮。

B.主要后果:人身傷害

C.已采取的措施：使用前熟悉機(jī)具性能及使用方法；認(rèn)真閱讀說(shuō)明書(shū)及注意事項(xiàng)；做好安全教育；現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查；使用前認(rèn)真進(jìn)行機(jī)具及配件等的質(zhì)量檢查；正確佩戴好勞保用品

D.L= 2 S=2 R=4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：可接受風(fēng)險(xiǎn)

E.應(yīng)補(bǔ)充的措施：完善操作規(guī)程，加強(qiáng)安全教育，提高安全意識(shí)。（7）車(chē)輛傷害

A．觸發(fā)原因:運(yùn)煤鏟煤過(guò)程中將存在車(chē)輛運(yùn)輸作業(yè)，在車(chē)輛運(yùn)輸中無(wú)人監(jiān)護(hù)，違章指揮等原因。

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B．危害：人身傷害

C．已采取的措施: 在運(yùn)輸鋼筋、混凝土、垃圾等物資嚴(yán)格遵守車(chē)輛管理規(guī)定，按規(guī)定路線行駛；加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查；佩戴好勞保用品。

D．L=2 S=2 R=4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：可接受風(fēng)險(xiǎn) E．應(yīng)補(bǔ)充的措施：落實(shí)監(jiān)護(hù)人。（8）人員磕傷、碰傷 A．觸發(fā)原因：

a.存在交叉作業(yè)，未檢查周?chē)h(huán)境，b.材料有尖角或突出部分，拆除搬運(yùn)或裝卸過(guò)程作業(yè)人員未注意 c.作業(yè)人員未按規(guī)定穿著，未佩戴相關(guān)勞動(dòng)保護(hù)用品。B.危害：人身傷害

C.已采取措施：配備了相關(guān)勞保用品 D.L= 2 S=2 R=4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：可接受風(fēng)險(xiǎn)

E.應(yīng)完善措施：加強(qiáng)教育，提高作業(yè)人員自我防護(hù)意識(shí)施工時(shí)，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)隱患。

（9）觸電

A.觸發(fā)原因：電源線未絕緣好，電源線被壓壞，臨時(shí)用電箱防潮、防雨等保護(hù)有夠，違章操作，照明不好，防護(hù)不當(dāng)。

B.主要后果：人員傷害

C.已采取措施：按照我廠用電規(guī)定辦理《臨時(shí)用電作業(yè)證》等各種相關(guān)票證，由我廠值班電工負(fù)責(zé)接線，穿戴合格勞動(dòng)保護(hù)用品，嚴(yán)XXX有限公司

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禁使用不合格電動(dòng)工具。

D.L= 2 S=2 R=4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：可接受風(fēng)險(xiǎn) E.需完善措施：加強(qiáng)檢查。

7.對(duì)策

7.1 制定《煤氣站專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案》

在發(fā)生初起事故時(shí)，確保高效、有序的采取應(yīng)急行動(dòng)，控制事故擴(kuò)大，搶救傷員和受威脅人員，保護(hù)生產(chǎn)設(shè)施和環(huán)境，最大限度減少事故損失。

預(yù)先制定此應(yīng)急預(yù)案，形成應(yīng)急演習(xí)制度，指導(dǎo)各級(jí)人員學(xué)習(xí)和運(yùn)用應(yīng)急行動(dòng)程序，逐步提高干部、職工隊(duì)伍的整體應(yīng)急能力，確保一旦發(fā)生事故險(xiǎn)情，能夠及時(shí)得到控制和處理，減少損失。

7.2成立安全科，配備搶險(xiǎn)物資

根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國(guó)[2002]第70號(hào)主席令））和《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國(guó)發(fā)[2010]23號(hào)）的要求，公司設(shè)置安全科，建立了《安全管理人員的管理制度》，配備專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員。同時(shí)，我公司配備了如下應(yīng)急設(shè)備和物資：滅火器、防塵面罩、吊車(chē)、叉車(chē)、運(yùn)輸車(chē)、移動(dòng)電話和廠內(nèi)固定電話。

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7.3組織職工安全培訓(xùn)

公司建立《安全教育培訓(xùn)管理制度》，并以文件發(fā)布生效。制度中規(guī)定了所有類(lèi)型培訓(xùn)并與國(guó)家有關(guān)規(guī)定《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》(國(guó)家安監(jiān)總局令[2006]第3號(hào))、《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》(國(guó)家安監(jiān)總局令[2010]第30號(hào))一致。

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