第一篇：風險評估報告

風險評估報告

根據財政部《行政事業單位內部控制報告管理制度（試行）》和單位《內部控制管理制度》有關規定，開展了對單位各部門的風險評估活動，現將結果報告如下：

一、風險評估活動組織情況

（一）工作機制

在單位內部控制工作領導小組的領導下，開展內控風險評估活動。為完成工作，經單位領導同意，財務科從各科室抽調相關工作人員組成內部控制風險評估小組，專門從事此次風險評估活動。

（二）風險評估范圍

1、本次風險評估所涉及的業務范圍分為：單位層面風險和業務活動層面風險。

（1）、單位層面風險主要包括以下三個方面：

1.組織架構風險：單位內部機構設置不合理、部門職責不清晰、內部控制管理機制不健全等情況導致的風險；

2.經濟決策風險：單位經濟活動決策機制不科學，決策程序不合理或未執行導致的風險；

3.部門職責風險：單位崗位職責不明確、關鍵崗位勝任能力不足等導致的風險。

（2）、業務活動層面風險。

本單位經濟活動業務層面的風險主要包括預算管理風險、收支管理風險、政府采購管理風險、資產管理風險、建設項目管理風險、合同管理風險以及其他風險。

2、本次風險評估所涉及的部門范圍 負責部門：內部控制工作領導小組。

相關部門：辦公室、財務科、醫務科等相關部門。

（三）風險評估的程序和方法

1、風險評估程序

本次風險評估活動從幾個方面展開：1.制定了風險評估工作計劃，明確風險評估的目標和任務；2.組織召開由各科室負責人參加，各自對風險評估活動做出了評價，要求各科室先進行自查，查找風險點，研究整改措施，向風險評估小組匯報自查情況；3.風險評估領導小組根據各科室的自查情況，選擇關鍵科室和自查風險點少的科室進行重點檢查，對其他科室也進行了快速檢查；4.根據各科室自查情況和現場檢查的工作底稿和收集到的資料，進行風險分析，組織編寫風險評估報告。

2、風險評估方法

本次風險評估活動，采用了文件審查、實地檢查法、歷年對比法、法、財務報表分析法以及小組討論等方法以識別風險。

二、風險評估活動發現的風險因素

1、單位的部分內控關鍵崗位的工作人員沒有定期輪崗。

2、崗位責任制不夠清晰。

三、風險的措施建議

新城區醫院

年 10 月 26

1、落實關鍵崗位人員輪崗制度.2、明確崗位職責制。

2017日

第二篇：風險評估報告

風險評估報告 風險評估（Risk Assessment）是指，在風險事件發生之后，對于風險事件給人們的生活、生命、財產等各個方面造成的影響和損失進行量化評估的工作。風險評估報告是對信息資產面臨的威脅、存在的弱點、造成的影響，以及三者綜合作用而帶來風險的可能性的評估。作為風險管理的基礎，風險評估是組織確定信息安全需求的一個重要途徑，屬于組織信息安全管理體系策劃的過程。

目 錄

1介紹

2撰寫說明

3報告模板 1介紹

概述

風險評估報告，是專業評估人員根據項目主辦單位提供的項目可行性研究報告，通過對目標項目的全面調查、綜合分析和科學判斷，確定目標項目是否可行的經濟文書。它是項目主管部門決定項目取舍的重要依據，是銀行向項目主辦方提供資金保障的有力憑證，也是項目建設施工過程中必需的指導文件。一般由作為項目評估方的國家項目管理部門或者項目主辦方的上級部門，組織有關專家，或者授權委托專業咨詢公司、意向上為目標項目提供貸款的銀行來實施項目評估并制作項目評估報告。

種類

風險評估報告的種類

1、投資風險評估報告；

2、企業風險評估報告；

3、項目風險評估報告；

4、合規風險評估報告；

5、銀行風險評估報告；

6、信息安全風險評估報告；

7、法律風險評估報告。

投資風險評估報告

項目投資風險評估風險評估的重要組成部分。

項目投資風險評估報告是分析確定風險的過程，在國際投資領域中，為減少投資人的投資失誤和風險，每一次投資活動都必須建立一套科學的，適應自己的投資活動特征的理論和方法。項目投資風險評估報告是利用豐富的資料和數據，定性和定量相結合，對投資項目的風險進行全面的分析評價，采取相應的措施去減少、化解、規避風險的途徑。

研究內容

項目投資風險評估報告是在全面系統分析目標企業和項目的基礎上，按照國際通行的投資風險評估方法，站在第三方角度客觀公正地對企業、項目的投資風險進行分析。投資風險評估報告包含了投資決策所關心的全部內容，如企業詳細介紹、項目詳細介紹、產品和服務模式、市場分析、融資需求、運作計劃、競爭分析、財務分析等內容，并在此基礎上，以第三方角度，客觀公正地對投資風險進行評估。[1]

2撰寫說明

綜述

評估報告有長有短，有繁有簡，在結構上一般都包括“編制說明”、“目錄”、“正文”和“附件”四個部分，具體情況視目標項目的重要程度及難易程度而定。目前，國家尚無確定統一的撰寫資質規定，國內風投公司比較認可具備中國招商引資研究院頒發的風險評估資格證書甲級資質的單位來撰寫（此是一種市場認定行為）。同時評估報告的制作必須遵循兩個基本原則，把握兩個重點內容。下面以項目風險評估報告為例進行說明：

原則及內容

原則之一是客觀性，項目評估是在項目主辦單位可行性研究的基礎上進行的再研究，其結論的得出完全建立在對大量的材料進行科學研究和分析的基礎之上。在評估實施過程中，既要對可行性研究報告的編制依據及全部數據進行查證核實，又要根據項目評估的內容和分析要求，深入企業和現場進行調查，以搜集新的數據和材料，以專家的學識確保所有項目資料客觀詳實。同時項目評估涉及項目投資的工藝設備、技術物資支持、財務分析以及未來市場預測等多個領域，評估人員必須以宏觀地理解和掌握相關學科知識為前提，客觀公正地評價和處理評估中的每一個細節，并在評估報告中客觀公正地表述出來。

原則之二是科學性。首先要有一個科學的態度。項目評估是項目建設前的一項決定性工作，它的任何失誤都可能給企業、給國家帶來不可估量的損失，因此評估人員必須持有對國家、對企業高度負責的、嚴肅的、認真的、務實的精神，以戰略家的眼光，將項目置于整個國際國內大市場進行縱向分析和橫向比較，堅決避免盲目建設、重復建設等現象的發生，使項目建成后確實能夠創造良好的效益，發揮應有的作用。同時要使用科學的方法，在評估工作中，注意全面調查與重點核查相結合，定量分析與定性分析相結合，經驗總結與科學預測相結合，以保證相關項目數據的客觀性、使用方法的科學性和評估結論的正確性。

重點內容之一是必要性。必要性評價又稱背景分析，即分析項目在科學研究和經濟建設中的意義和地位，從而明確目標項目是否有建設的必要。該指標突出考察的是項目對國民經濟和社會發展所能做出的貢獻大小。在這方面它要重點評估兩個子指標：

1．項目的投資方向。一個好的項目必須做到四個“符合”和三個“有利于”：即符合國家的方針政策和國民經濟的戰略部署；符合項目所屬行業的發展要求和方向；符合項目實施地區的經濟發展特點和總體規劃；立項的所有手續要符合國家有關項目管理的規定。項目的建設要有利于項目實施地區、所在行業乃至國家宏觀經濟結構的調整；要有利于開發利用新的科學技術和新的產品；要有利于擴大對外貿易和出口創匯。

2．產品的市場需求。無論是新建項目，還是改建、擴建項目，其目的不外乎引進新的設備和技術，擴大生產規模和改進生產工藝，以增加產品產量和提高產品質量。但其最終落腳點都是贏得市場以追求企業效益最大化。因此，項目評估的一個重點內容，就是科學地評價項目的市場前景。要通過對項目市場調查和市場預測有關數據的綜合分析，客觀地評價產品質量、性能、價格、市場分布狀況及未來相當長一段時期內的發展走向，從而為項目建設的正確決策奠定基礎。重點內容之二就是可行性。即考察項目是否具有建設的可能。如果項目缺乏建設的技術、經濟或其他物質基礎，那么一切都是空話。1983年國家頒布的《關于建設項目可行性研究的試行管理辦法》規定，建設項目可行性研究的內容應包括八個方面：①市場需求調查分析；②擬建或改擴建規模；③技術工藝設備和生產條件研究；④廠址方案與建廠條件；⑤勞動力的來源、素質及職工業務技術培訓；⑥工程建設實施計劃及生產計劃；⑦技術經濟指標及財務效益分析；⑧投資效益和社會影響研究。對照上述內容，項目可行性評估的重點主要有兩個子指標：

二是經濟的可行性。依據1993年國家計劃委員會頒布的《建設項目經濟評價方法與參數》，在新建、改建或擴建項目的財務效益和國民經濟效益方面，“投資利潤率”、“投資利稅率”、“內部收益率”和“凈現值”四個指標必須達到規定的衡量標準，這些都要一一作出分析和評價。在項目經費管理方面，要重點考察投資估算的準確性和項目資金的落實情況，并且要對項目的投資風險作出科學的評估，以避免出現重大投資失誤。

項目評估報告的結尾非常重要，它包括兩項議題。一是要在上述因素分析的基礎上，對項目是否可行作出結論；二是對可行的項目建設提出合理化的改進建議，以保證項目建設的順利進行；或對不可行的項目指明存在的問題，為項目主辦單位改進下一步的項目設計工作提供指導和參考。

3報告模板

第一章項目概況

一、項目建設單位概況。

二、項目概況

第二章重大建設項目的合法性分析

一、發展規劃分析

二、產業政策分析

三、行業準入分析

第三章 重大建設項目的合理性分析

一、項目選址及用地方案

二、土地利用合理性分析

三、征地拆遷安置方案

四、生態環境影響分析

第四章 重大建設項目的可行性分析

一、項目建設條件分析

二、經濟費用效益或費用效果分析

三、宏觀經濟影響分析

第五章 重大建設項目的安全性分析

一、社會影響效果分析

二、社會適應性分析

三、社會穩定風險及對策分析

第六章 綜述

第三篇：風險評估報告

保山市工貿園區長嶺崗小區建設項目

社 會 穩 定 風 險 評 估 報 告

編制單位：保山市博盛投資管理開發有限公司

編制日期：2016年3月17日

第一章 項目概況

一、項目建設單位概況

1、園區的基本情況

保山工貿園區是云南省省級工業園區之一。為創新發展方式、優化資源配置、推進產業聚集、培育產業集群，促進園區經濟、特色經濟、實體經濟、開發經濟快速發展，力爭把園區建設成為一個以工促貿、工貿引領的產業新城，市委、市政府于2012年2月將原保山工業園區更名為保山工貿園區（正縣級單位），實行實體化管理，充分授權園區發改、規劃、國土、財政、綜合執法等經濟審批權限和社會事務管理職能。園區實體化管理3年多來，園區經濟發展較快，2015年，園區實現托管區生產總值19.3億元，同比增長18.4%；實現公共預算收入2.03億元，同比增長67.76%；實現工業總產值61.53億元，同比增長33.21%；實現規模以上工業總產值59.66億元，同比增長35.65；實現規模以上工業增加值17.15億元，同比增長26.01%；實現銷售收入54.13億元，同比增長21.34%；上繳稅金6.23億元，同比增長10.85%；完成規模以上固定資產投資30.2億元，同比增長58.78%，其中非電力工業投資完成22.9億元，同比增長20.4%，完成目標任務22.8億元的100.9%；引進企業15戶，同比增長25%；引進市外到位資金19.1億元，同比增長42.75%；實現農民人均純收入10462元，同比增長15.99%。2015年10月，被省政府批準為全省高新技術產業開發區。

2、園區實體化管理的模式

（一）機構設置和人事制度情況

主要做法：1.明確托管范圍和年限。將隆陽區轄區內的整個漢莊鎮以及辛街鄉3個村、西邑鄉3個村合計24個村278平方公里（含園區規劃面積50平方公里）范圍的人、事、物（除教育、衛生外）全部托管到園區，自2012年開始，托管10年。2.權限下放，根據園區實體化管理需要設置機構。與市工信、發改等市直部門和隆陽區政府簽訂了授權委托書，將發改、工信、商務、規劃、建設、國土等行政審批權和綜合執法、社會事務等社會管理權限全部下放到園區，并派駐公安分局進園區，管委會下設了黨政辦公室、經濟發展局、規劃建設和國土資源局（加掛規劃分局、國土分局、土地收儲中心牌子）、財政分局、環保分局等8個部門，設立了市公安局工貿園區公安分局（設立綜合勤務保障大隊等4個機構），權限的下放和機構的設置，為園區開發建設快速推進打下了堅實基礎。3.人事制度較為健全。按照市委編辦的有關文件，園區人員編制數為111人（含漢莊鎮96人），設黨工委書記1人（由市級領導兼任）、主任1人、黨工委副書記兼紀工委書記1人、副主任3人。在干部的選拔任用上，科級領導干部直接由園區黨工委通過民主推薦兩種形式進行選拔任用。對專業技術型人才，特別是工程項目管理方面的人才，主要是通過面向社會公開聘用。同時，對園區下屬公司的專業技術、工程管理等人才實行薪酬聘用制，大幅提高公司聘用工作人員的待遇，且除管委會任命的董事長和總經理外，其他人員需全面競爭上崗，薪酬制的執行充分調動了工作人員的積極性，真正營造了留得住人的工作環境。

（二）財稅體制和開發公司運行情況

主要做法：1.財稅體制方面。根據《保山工貿園區財政管理體制方案》和《保山工貿園區財政管理實施辦法》，園區財政分局實行財政獨立，進行獨立財政預算，轄區范圍內的稅收由園區委托市國稅和市地稅進行征收。2.開發公司運行方面。園區成立了兩個公司（保山金盛工業開發有限公司和保山市博盛投資管理開發有限公司），主要負責園區水、電、路等基礎設施建設、標準廠房和保障性住房建設，以及作為融資主體向金融機構申貸。

（三）土地收儲情況

主要做法：通過目標下達和獎懲考核，充分發揮托管區鎮、村兩級干部的工作積極性，加快園區土地收儲進度。托管3年來，完成土地征收面積達9000多畝，確保了主導產業發展的用地需求。同時，園區抓住全省實施園區經濟戰役和低丘緩坡試點項目的有利時機，積極與省市國土部門對接申報，將啟動區15平方公里（含部分青陽片區面積）、長嶺崗木材加工和交易片區納入低丘緩坡綜合開發示范點，目前已通過審批，今后幾年內，土地制約的壓力將得到緩解。另外，為確保收儲的土地能及時供地，不浪費指標，及時辦理手續后納入園區投資開發公司，作為園區的資源進行充分使用。

（四）規劃建設及基礎設施建設情況

1.規劃建設管理模式。管委會委托上海、北京、昆明等地的規劃設計院對園區的總規和保山輕紡產業園、長嶺崗木材加工和交易片區控規進行了規劃設計。規劃總體上緊緊結合“以工促貿、工貿引領”的發展定位、結合保山市情和橋頭堡建設、東部產業轉移的歷史機遇、結合托管區的地形地貌和全省低丘緩坡試點政策，立足長遠科學規劃。園區總體規劃為50平方公里、啟動區輕紡產業園區規劃約8平方公里、長嶺崗木材加工和交易片區規劃為7平方公里，明確重點發展輕紡、云服務、建材和木業加工、五金機電小商品四大產業。目前，各項規劃已經通過專家評審，并得到市政府批復。同時，保山輕紡產業園于2013年12月31日成功申報成為全國第20個紡織產業轉移試點園區，在云南省規劃建設工業園區尚屬首家。園區針對輕紡產業園制定了“100101”計劃，預計到2020年完成100億產值，解決10萬人就業，規劃建設1萬畝土地。

2.基礎建設情況。供水設施配套方面：主要依靠西水東調工程和園區自建供水系統保證企業的生產生活用水。電力建設配套方面：主要依靠啟動區王家山110KV變電站和園區自建的35KV變電站，目前可滿足企業生產生活用電。園區路網建設方面：目前，已建成楊官路一期、青西路一期，正在重點開工建設德盛路和規劃一路。標準廠房建設情況:目前，在啟動區規劃400余畝擬投資7.8億元建設的標準廠房已全部開工建設，交付使用近30萬平方米，在建10萬平方米。公租房建設情況：公租房建設6140套，可容納2萬人居住，累計投入資金4.82億元，建成交付使用1730套。

（五）項目管理與服務情況

一是園區“一把手”及其園區部門“一把手”帶頭示范，對于工作遵循“要為解決問題找辦法，不為逃避問題找理由”這一園區的座

右銘，極大地推動了園區各項工作有效開展，并取得實效。二是執行一個班子、一支服務隊伍、一個規劃、一套政策、一套措施的“五個一”工作推進機制，對重點產業和重大項目實行領導掛鉤制，切實做到每個項目有人管、有人抓。三是多方協調，配合企業做好招工工作。采取委托招工、現場招聘及以工招工等多種方式、多渠道幫助配合園區企業招工。四是認真執行國家投資體制改革相關規定，簡化項目審批程序，修改完善《保山工貿園區入園申請表》，以最快速度完成入園的前期審批工作。五是積極扶持產業龍頭企業做大做強，配套出臺了《保山工貿園區新型工業化發展專項資金管理辦法（暫行）》、《保山工貿園區招商引資獎勵辦法》、《保山工貿園區“園中園”產業發展專項資金管理辦法（試行）》等政策，并投資200多萬元在昆明機場、杭州等宣傳園區優惠政策。五是成立園區綜合服務中心，主要負責對入園企業在項目建成之前所有手續的辦理和保姆式服務，以及對產業片區和托管區集鎮的市政環衛工作。

（六）進一步拓寬融資渠道

為保障開發建設資金，園區進一步加大了融資及資金爭取力度。一是加強融資力度。充分利用園區下屬的金盛公司、博盛公司及土地收儲中心等融資平臺，加大與信用社、建行、農行、農發行等金融機構的溝通、協調力度。近3年來，累計申請到位12.475億元；二是探索多種模式。鼓勵投資機構和社會組織參與園區建設和運營，促進園區多元化投資。目前，正以“園中園”的模式加快推動滇緬輕紡產業港項目、國際數據服務產業園項目的建設；三是加強資金爭取。主

動加強與上級部門匯報對接，積極爭取中央、省、市各類補助資金支持。通過公租房、低丘緩坡、標準廠房等項目，爭取到位補助資金3.4442億元。

二、保山市博盛投資管理開發有限公司

保山市博盛投資管理開發有限公司成立于2013年12月3日，法定代表人趙繼勇，注冊資本1000萬元，單位地址位于保山市工貿園區（漢莊鎮），企業性質屬國有獨資有限責任公司。

經營范圍：項目投資及投資項目的管理，房地產開發經營管理，物業管理；工程設計、檢測、造價的咨詢服務；建筑設備設施租賃。

單位概況：保山市博盛投資管理開發有限公司屬保山市工貿園區管委會為出資人設立的法人獨資公司，具有獨立的企業法人資格。主要負責標準廠房及基礎設施投資管理開發。經營本公司資本金范圍的投資入股，股權買賣，公司改制上市，企業托管等自營業務；受保山市人民政府工貿園區管理委員會及有關職能部門的委托，經營管理財政有償資金債權轉股權；市級財政其它投資入股業務；保山市人民政府工貿園區管理委員會或有關部門授權國有資產經營管理業務及經批準的其他業務；受保山市人民政府工貿園區管理委員會委托承擔工貿園區市政公用項目及標準廠房、公租房、基礎設施等建設的投資、融資、建設和管理經營業務等。

內設機構：公司為國有獨資公司，下設辦公室、財務部、融資部、工程建設部、工程經營部、物業管理部。現有職工31人。

三、項目概況

1、項目背景

近年來，隨著廉租房、經濟適用住房建設和棚戶區改造力度的逐步加大，城市低收入家庭的住房條件得到較大改善。但是，由于有的地區住房保障性政策覆蓋范圍比較小，部分大中城市商品房價格較高、上漲過快、可供出租的小戶型住房供應不住等原因，一些中等偏下收入住房困難家庭無力通過市場租賃或購買住房的問題比較突出。

2007年，為解決城市低收入家庭住房困難的問題，云南省人民政府頒發了《云南省人民政府貫徹國務院關于解決城市低收入家庭住房困難若干意見的實施意見》（云政發〔2007〕183號）。2010年，為促進房地產市場健康發展，國務院提出要大力發展保障性住房建設，以調整住房供應結構，并頒發了《國務院關于堅決遏制部分城市房價過快上漲的通知》（國辦發〔2010〕10號）、《國務院辦公廳關于促進房地產市場平穩健康發展的通知》（國辦發〔2010〕4號）和《關于加快推進保障性安居工程建設的意見》。為慣竊落實黨中央、國務院及黨委、省政府加快推進保障性安居工程的決策部署，2011年4月云南省政府頒發了《云南省人民政府關于大力推進保障性安居工程建設的意見》（云政發〔2011〕64號），提出各地、各有關部門要進一步統一思想，提高認識，把推進保障性安居工程建設作為調結構、促發展、惠民生的重要思想，全面落實各項政策措施，多渠道增加保障性住房供應，切實解決好全省城鄉低收入家庭住房困難問題，并逐步解決城鎮中等偏下收入家庭（含新就業人員）的住房困難。

保山市人民政府在《關于做好2013年全市城鎮保障性安居工程建設工作的實施意見》中提出：為加快保障性安居工程建設，進一步完善保山市住房保障體系，有效解決保山市城鎮低收入家庭以及新就業人員、外來務工人員等群體的住房困難問題，逐步改善低收入困難群眾住房條件，大理推進保障性安居工程建設，重點推進廉租房和公共租賃住房的建設。

保山市工貿園區長嶺崗片區目前已建設有廠房5萬多平方米，有長期務工人員452人（大部分都屬于低收入家庭）；長嶺崗屬于保山市工貿園區規劃的新區，現狀沒有條件較好的住房居住，目前急需建設公共租賃住房解決這些務工人員的住房問題。

為此，本項目實施，進一步促保山市工貿園區長嶺崗片區生活配套設施的逐步完善，有利于工貿園區的建設。

2、項目建設主要內容及規模

新建地上6層框架結構的公共租賃住房2幢（④棟、⑤棟），總建筑面積8240.28平方米，共240套（其中2016年實施216套，提前實施24套）。

3、項目建設效益分析

近些年來，隨著政府對廉租房、經濟適用房建設等改造力度的逐步加大，城市低收入家庭的住房條件有了較大提高。但是保山市工貿園區的建設，大量外來務工及返鄉大學生涌向本區發展，由于隆陽區城區商品房價格較高，一些中低收入家庭住房困難，沒有辦法購房，或者無法負擔租賃住房的房租問題比較嚴重，因此建設面向中低收入

群體的公共租賃住房便成了必然要求。我們應切實看待公租房建設的實際社會效益。

一、公租房建設將有效緩解住房緊張問題。據調查，當前廉租房、經濟適用房等保障性住房惠及面不到總人口的5%，即使加上危舊房、棚戶區改造、城中村改造等，也只能是小范圍“救濟”，不能保障所有人有房可住。特別是處于中間階層的群體，既買不起商品房，同事也享受不到其他保障性住房。家，是幸福的港灣。居無定所，生活就不穩定，也就談不上尊嚴，更談不上幸福。由政府提供政策支持建設的公租房，對于那些已就業但無力購房者以及中低收入群體的家庭狀況得以緩解。

二、公租房建設有利于促進消費。房屋的建設對建材、人力的需求是一種促進；另外一方面，中低收入群體的住房問題解決了，他們就可以拿出一部分原計劃用于購房商品房的繼續，用于改善生活，提高生活質量，從而刺激消費。

三、公租房建設同時還能促進當地經濟發展。公租房不僅解決廣大中低收入家庭的居住問題，還能進一步改善投資環境，公租房建設以及其他方面的大力度民生投入，將推動當地形成良好的社會生態，有助于大學生和外來務工人群生活上安頓、工作上安心，這對許多企業尤其是勞動密集型企業來說，無疑是一個長期的利好消息，這又將推動當地經濟社會又好又快發展

四、資金籌措

項目估算總投資2000萬元。資金來源為申請上級補助及自籌。

第二章

項目建設的合法性

一、發展規劃

1.規劃建設管理模式。管委會委托上海、北京、昆明等地的規劃設計院對園區的總規和保山輕紡產業園、長嶺崗木材加工和交易片區控規進行了規劃設計。規劃總體上緊緊結合“以工促貿、工貿引領”的發展定位、結合保山市情和橋頭堡建設、東部產業轉移的歷史機遇、結合托管區的地形地貌和全省低丘緩坡試點政策，立足長遠科學規劃。園區總體規劃為50平方公里、啟動區輕紡產業園區規劃約8平方公里、長嶺崗木材加工和交易片區規劃為7平方公里，明確重點發展輕紡、云服務、建材和木業加工、五金機電小商品四大產業。目前，各項規劃已經通過專家評審，并得到市政府批復。同時，保山輕紡產業園于2013年12月31日成功申報成為全國第20個紡織產業轉移試點園區，在云南省規劃建設工業園區尚屬首家。園區針對輕紡產業園制定了“100101”計劃，預計到2020年完成100億產值，解決10萬人就業，規劃建設1萬畝土地。

2.基礎建設情況。供水設施配套方面：主要依靠西水東調工程和園區自建供水系統保證企業的生產生活用水。電力建設配套方面：主要依靠啟動區王家山110KV變電站和園區自建的35KV變電站，目前可滿足企業生產生活用電。園區路網建設方面：目前，已建成楊官路一期、青西路一期，正在重點開工建設德盛路和規劃一路。標準

廠房建設情況:目前，在啟動區規劃400余畝擬投資7.8億元建設的標準廠房已全部開工建設，交付使用近30萬平方米，在建10萬平方米。公租房建設情況：公租房建設6140套，可容納2萬人居住，累計投入資金4.82億元，建成交付使用1730套。

二、行業準入分析 符合行業標準規定。

第三章

項目建設的合理性分析

一、項目選址及用地方案

項目用地屬住宅用地，面積約16965平方米，位于長嶺崗護林航空站東側，長嶺路北側，木地板條廠南側。

二、土地利用合理性分析

項目規劃區域及設計方案符合《保山工貿園區長嶺崗木材加工和貿易片區控制性規劃》

三、征地拆遷安置方案

項目所占土地已完成土地流轉，不存在征地及拆遷安置等問題。

四、生態環境影響分析

（一）環境影響分析（1）施工期間環境影響

1、大氣污染源

施工期空氣污染主要是建設過程中土石方的堆存、施工車輛、施工機械運行，構筑物的建設，建筑材料的堆存、使用過程中將不同程度的產生粉塵、機械煙氣和車輛尾氣。

2、水污染源

施工廢水產生于材料的攪拌、場地的清洗等環節，主要含有懸浮物（泥沙、水泥等）。

3、噪聲污染

施工期所產生的噪聲主要來源于打樁機、推土機、挖掘機、裝載機、混凝土攪拌機、振搗棒、電鋸、帶哦車、升降機、等施工機械和運輸車輛。施工機械的運行噪聲在80~120分貝之間。運輸車輛大多為貨車，噪聲源強在80~100分貝之間。

4、固體廢棄物

固體廢棄物主要來源于建筑垃圾和生活垃圾。施工場地的建筑垃圾主要指剩余的建筑材料，包括石料、沙、石灰、粉煤灰、水泥、鋼材、木料、預制構件等。施工人員生活垃圾產生量按每人每天0.3公斤，每天工地施工人員30人計算，平均每天產生生活垃圾15公斤，這部分垃圾集中進入生活垃圾系統統一清運。（2）項目運營期間對環境的影響

1、固體廢棄物

項目運營期間產生的固體廢棄物主要為生活垃圾。

2、廢水

廢水主要為廚房、衛生間和清潔過程中產生的廢水。

（二）環境保護措施

（1）設計階段采取的環境保護措施

1、設計時考慮隔聲、降噪、減振等處理；合理組織各種車流、人流關系，使通行順暢。

2、在工程材料的選擇上，選擇那些無毒、無害、易處理、易回收的材料，而不選擇那些對人體和環境有害的材料。特別是裝飾材料，選擇對人體建筑無害或影響較小的材料。

3、對于交通噪聲，采取種植綠化帶減少噪音影響，利用合理的功能分區減少小區內的生活噪聲干擾。

4、設計應將雨水、污水分流排放體系，以減少污水的總排量，廚房廢水經隔油池處理后與生活污水由污水管排入城市污水管網。（2）施工期空氣保護措施

1、環境空氣保護措施

①建筑施工場地進行灑水降塵，減少對周圍環境空氣的影響，保證施工區周圍能夠正常生產、生活、辦公、學習等。

②禁止在工地上焚燒油毛氈、垃圾、塑料袋及建筑材料等會產生有毒有害和惡臭的氣體物質。

2、水環境保護措施

①擬建項目在施工過程中產生的建筑施工廢水通過沉淀池進行沉淀處理后，用于場地噴灑降塵，對施工廢水進行循環使用，節約使用水資源，減輕因施工廢水的排放對地表水體造成影響。

②施工過程中產生的生活廢水，建立公共廁所統一收集，用化糞池處理。

3、省環境保護措施

項目施工過程中噪聲強度大，是影響項目區聲環境的主要因素。嚴禁在夜間（晚22:00至次日凌晨8:00）和中午休息時間施工，保證附近區域居民的正常生活和休息。在施工可能的情況下，盡量將大型的施工進行布置在距居住、辦公等人員密集區相對較遠的項目區域內，通過距離衰減，降低對敏感區域的影響。

4、固體廢物防止措施

施工過程中產生的建筑垃圾，采用全密閉式的垃圾收集運送小車和運輸車清運到合適地點，妥善處理。施工期和運營期的生活垃圾定點堆放，集中收集，納入城市垃圾統一處理。在施工期間運送砂石、泥土、水泥等車輛，車廂嚴密清潔，防止泄露造成沿途地面污染。

5、環境保護的組織管理措施

①建設單位應將本項目的環境保護作為工作的一個組成部分，納入工程的管理與監督中。

②對環境影響登記表中提出的環境保護措施，以及各級部門提出的其他環保要求，在施工中應堅決實施。

③合理計劃安排。縮短施工工期，建立施工用沉淀池、隔油池，施工廢水經沉淀后盡量回收利用。（3）運營期環保措施

1、廢水治理措施

廚房廢水經隔油池處理達標后排放，衛生間的廢水經化糞池處理達標后排入城市污水管網。

2、固體廢物治理措施

①項目應對垃圾分類集中收集。樓層內應對距離分別設立收集容器，工作人員將垃圾分別投入相應容器內，然后由保潔員將各部分垃圾集中收集與轉運站待運。

②項目內應設置專門的管理部門對項目內固定廢物的分類、收集、儲運實施嚴格的管理，做到固體廢物妥善處理。

3、噪聲治理措施

抽排風設施吸風口、廚房抽油煙機與工作區留有足夠的衰減距離，選用噪聲低的設備，確保噪聲達標排放。（3）環境影響評價結論

項目符合城市規劃要求，符合國家及保山市相關政策要求。項目主要污染物為生活垃圾和生活廢水。本項目環境保護措施齊全，生活垃圾和生活廢水將利用現有的較為完善的抽排設施，基本上不會造成人為的環境影響。項目投入使用后，繼續加強對生活垃圾和污水的收集、運送工作，防止人為造成環境污染。其他污染物可通過采取污染防治措施做到達標排放或得到有效控制。

本項目在建期及正式使用后，雖然產生一定量的污染物，但采取了相應的環境保護措施和綠化工程，不會給當地的環境帶來污染。

第四章

項目建設的可行性分析

一、嚴格工程建設程序組織，有效落實前期報批工作，為工程實施提供必備條件。1、2016年2月3日

保山市發展和改革委員會文件（保發改投資

[2016]87號）。2、2014年8月22日

保山市規劃局文件（保規復[2014]34號）。3、2016年2月19日

保山市建設工程抗震設防要求審核意見書（保震防標審[2016]第13號）。4、2016年2月17日

建設項目環境影響登記表（保工貿環等[2015]6號）。

二、社會效益分析

近些年來，隨著政府對廉租房、經濟適用房建設等改造力度的逐步加大，城市低收入家庭的住房條件有了較大提高。但是保山市工貿園區的建設，大量外來務工及返鄉大學生涌向本區發展，由于隆陽區城區商品房價格較高，一些中低收入家庭住房困難，沒有辦法購房，或者無法負擔租賃住房的房租問題比較嚴重，因此建設面向中低收入群體的公共租賃住房便成了必然要求。我們應切實看待公租房建設的實際社會效益。

1、公租房建設將有效緩解住房緊張問題。據調查，當前廉租房、經濟適用房等保障性住房惠及面不到總人口的5%，即使加上危舊房、棚戶區改造、城中村改造等，也只能是小范圍“救濟”，不能保障所有人有房可住。特別是處于中間階層的群體，既買不起商品房，同事也享受不到其他保障性住房。家，是幸福的港灣。居無定所，生活就不穩定，也就談不上尊嚴，更談不上幸福。由政府提供政策支持建設的公租房，對于那些已就業但無力購房者以及中低收入群體的家庭狀況得以緩解。

2、公租房建設有利于促進消費。房屋的建設對建材、人力的需求是一種促進；另外一方面，中低收入群體的住房問題解決了，他們就可以拿出一部分原計劃用于購房商品房的繼續，用于改善生活，提高生活質量，從而刺激消費。

3、公租房建設同時還能促進當地經濟發展。公租房不僅解決廣大中低收入家庭的居住問題，還能進一步改善投資環境，公租房建設以及其他方面的大力度民生投入，將推動當地形成良好的社會生態，有助于大學生和外來務工人群生活上安頓、工作上安心，這對許多企業尤其是勞動密集型企業來說，無疑是一個長期的利好消息，這又將推動當地經濟社會又好又快發展。

第五章

項目建設的安全型分析

社會穩定風險評估是圍護社會穩定的政治需要，也是深入貫徹落實科學發展觀，促進社會和諧進步的必要需求。對于有效預防和化解影響穩定的突出問題，從源頭上預防和減少不穩定因素的發展，具有十分重要的現實意義。主要目的是在重大事項實施之間，對可能出現的不穩定因素都要進行預測、先期研判、先期介入，最大限度的消除不穩定因素。以正確把握和妥善解決人民群眾最關心、最直接、最現實的利益問題為根本，以推進科學決策、民主決策、依法決策為目標，為建設“平安、和諧、小康、生態”社會營造良好環境。

（一）組織領導

在工作開展過程中，始終堅持以人為本，按照“屬地管理、誰主

管、誰負責”的原則，強化“第一責任”意識，堅持科學發展，民生為先，穩定為重，把社會穩定風險評估作為重大決策、重大項目實施和重大工程建設的前置程序，切實做到科學評估在前，有效預防在線。

為確保項目的順利實施，經園區研究決定，成立保山市工貿園區長嶺崗小區指揮部，指揮部成員如下：

指揮長：董寶團 園區黨工委副主席兼紀工委書記 副指揮長：張云芳

漢莊鎮鎮長

成員：閔雪峰

園區規劃建設和國土資源局局長

歐立榮

園區規劃建設和國土資源局副局長 楊定江

保山市環保局工貿園區分局局長 范志敏

園區經濟發展局局長

趙繼勇

保山金盛工業開發有限公司總經理

劉致冰

漢莊鎮總工會主席

指揮部下設辦公室在保山工貿園區，由趙繼勇同志兼任辦公室主任，李楠、涂小忍任辦公室副主任，負責協調辦理辦公室日常事務。

（二）具體風險分析及對策

1、風險內容：項目是否符合當地實際，相關法律、法規。風險評價：項目合理、合法性遭質疑風險很小。

項目符合國家相關政策，各項手續齊全、合法。該項目已獲取保山市規劃局規劃許可，符合園區規劃。土地已完成流轉，手續齊全。項目符合國家有關加大保障性住房建設的相關政策。

2、風險內容：由于土地流轉涉及群眾切身利益，加上群眾對政

策缺乏理解，因此在土地流轉過程中怕失去土地而以各種方式抵制土地流轉的實施。

風險評價：群眾抵制土地流轉風險很小。

該項目已成立由鄉長為組長，分管民政的鄉領導為副組長的領導小組，協調本項目的土地流轉的相關工作，所流轉的土地已與項目所在地的群眾達成共識，流轉土地界線清晰，五爭議，并且手續齊全，不存在群眾抵制風險。

3、風險內容：項目建設需要占用大量土地，可能會對生態造成一定程度的破壞，項目建設期間可能產生噪聲、粉塵、廢棄砂石料、生態破壞等影響。

風險評價：項目造成環境破壞風險較小。

本項目施工期間的噪聲、粉塵、廢棄砂石料對環境影響較小。施工過程中產生的建筑垃圾統一堆放，運營期的生活垃圾定點堆放、集中收集。在施工期間運送砂石、泥土、水泥等車輛，車廂嚴密清潔，防止泄露造成沿途地面污染。建筑施工場地進行灑水降塵，減少對周圍環境空氣的影響，保證施工區周圍正常生產、生活、辦公、學習等。禁止在工地上焚燒油毛氈、垃圾、塑料袋及建筑廢料等會產生有毒有害和惡臭的氣體物質。嚴禁在夜間（晚22:00至次日凌晨8:00）和中午休息時間施工，保證附近區域居民的正常生活和休息。在施工可能的情況下，盡量將大型的施工進行布置在距居住、辦公等人員密集區相對較遠的項目區域內，通過距離衰減，降低對敏感區域的影響。使用期間噪音處置，抽排風設施吸風口、廚房抽油煙機與工作區留有足

夠的衰減距離，選用噪聲低的設備，確保噪聲達標排放。

項目建設社會風險的綜合評價。上訴可能引發的不利于社會穩定的風險進行了單項評價。項目符合國家法律及政策，各項手續合法合規，在落實有關風險防范、化解措施和預案，建成后大大改善低收入家庭的居住問題，降低了社會上一些低收入家庭無房可住、無房可租的問題，由此可見該項目的實施不會對社會穩定造成負面影響。

二、社會穩定風險防范措施

在項目建設過程中，要堅持社會穩定全過程管理，及時發現問題，采取措施。為保護人民群眾利益、規范項目建設，確保項目順利實施運營，需對可能出現的社會穩定風險源進行規范化解，對可能存在的問題制定相關的措施，維護社會穩定。本項目認真研究各類社會穩定風險發生的原因，影響相關群體及產生的后果等基礎上，對主要的社會穩定分別提出相應的措施。

一是環境評價前期進行多次民意調查，深入了解群眾心聲，相關政策、依據進行講解，做實了群眾工作。

二要求施工方更具相關法律、法規問梅施工，減少擾民，建設工程所產生的垃圾，廢棄砂石料，粉塵等不得隨意傾倒。

三是動員項目所在地附近鄉村富余勞動力到建筑工地打工，增加當地農民收入。

四是緊密依靠村委會，采取以預防為主，治安防范措施，建設期間，如有個別村民有任何異議，以疏導、說服、化解等為主，將問題消除在萌芽狀態。

第六章

評估結論

項目建設社會風險的綜合評價。可能引發的不利于社會穩定的風險進行了單項評價。項目建設符合國家法律及政策，各項手續合法合規，在落實有關風險防范、化解措施和預防合理科學。本項目建成后大大改善低收入家庭的居住問題，降低了社會上一些低收入家庭無房可住、無房可租的問題，由此可見該項目的實施不會對社會穩定造成負面影響。

保山市博盛投資管理開發有限公司

2016年3月17日

第四篇：風險評估報告

政事業單位內控風險評估報告風險評估報告

單位領導: 根據財政部《行政事業單位內部控制規范(試行)》和單位《內 部控制實施辦法》 有關規定, 我們組織開展了對單位各部門的風險評 估活動,現將結果報告如下:

一、風險評估活動組織情況(一)工作機制

本次風險評估活動,是在單位內部控制工作領導小組的領導下, 由財務科具體組織實施的。為完成工作,經單位領導同意,財務科從 辦公室抽調相關工作人員組成 行政事業單位內控風險評估報告 內部控制風險評估小 組,專門從事此次風險評估活動。

(二)風險評估范圍

1、本次風險評估所涉及的業務范圍分為:單位層面風險和業務 活動層面風險。

①單位層面風險主要包括以下三個方面:組織架構風險:單位內部機構設置不合理、部門職責不清晰、內 部控制管理機制不健全等情況導致的風險;經濟決策風險:單位經濟活動決策機制不科學,決策程序不合理 或未執行導致的風險;人力資源風險:單位崗位職責不明確、關鍵崗位勝任能力不足等行政事業單位內控風險評估報告導致的風險。②業務活動層面風險。本單位經濟活動業務層面的風險主要包括 預算管理風險、收支管理風險、政府采購管理風險、資產管理風險、合同管理風險以及其他風險。

2、本次風險評估所涉及的部門范圍

主責部門:內部控制工作領導小組。

配合部門:財務科、辦公室等相關部門。

(三)風險評估的程序和方法

1、風險評估程序

本次風險評估活動, 風險評估小組先研究制定了風險評估工作計劃, 明確風險評估的目標和任務;其次組織召開了由財務部門負責人參加的動員會, 對風險評估活動做出了動員和安排, 要求財務部門先進行自查,查找風險點,研究整改措施,向風險評估小組匯報自查情況;再次, 風險評估領導小組根據財務部門的自查情況, 選擇關鍵科室和自查風險點少的項目進行重點檢查;最后, 根據財務部門自查情況和現場檢查的工作底稿和收集到的資料, 進行風險分析,組織編寫風險評估報告。

2、風險評估方法

本次風險評估活動, 采用了風險清單法、文件審查、實地檢查法、流程圖法、財務報表分析法以及小組討論和訪談等方法以識別風險;采用了概率分析法、情景分析法和風險坐標圖法以分析風險。(四)收集的資料和證據等情況

支持本風險評估報告的主要有風險評估工作底稿, 相關文件、會 計憑證,以及自查情況等。

二、風險評估活動發現的風險因素(一)單位層面風險因素

單位的部分內控關鍵崗位的工作人員沒有定期輪崗(風險點 A1)。

（二）業務層面風險因素

1、單位預算未分解下達至各科室及業務部門,可能導致預算權 威性不足,執行力不夠(風險點 B1);

2、單位未按規定定期對的貨幣資金、固定資產進行核查盤點, 不符合資產業務管理制度(風險點 B5)。

三、風險分析

1、單位總體風險水平

根據風險評估表對單位各個層面風險進行打分評價,單位總體風 險水平為 25.98(風險最高 100分),屬于偏低水平。

第五篇：風險評估報告

反舞弊風險評估報告

一、可能存在的風險

1、缺乏良好的控制環境，可能導致舞弊發生的頻率及數量超出企業承受的范圍；

2、舉報和信訪的受理和調查程序違反黨紀、國家法律、法規的規定，可能使企業遭受外部處罰或名譽受損；

3、未能及時、客觀、公正的受理和調查舉報和信訪事件，可能導致違法違紀及舞弊行為的發生，給企業帶來經濟損失及其他負面影響。綜合部舉報和信訪管理人員負責對群眾來信、來訪、來電舉報，上級機關及有關部門轉來的舉報和信訪，公司領導批轉的舉報和信訪進行編號、登記，填寫《受理舉報登記表》。

舉報和信訪管理人員對收到的舉報和信訪進行整理和歸納，將下級單位管理人員違規違紀問題的舉報和信訪，轉下級紀檢監察組織核查，對本級單位管理人員違規違紀問題的舉報和信訪，提出調查申請，報經公司紀委做出書面批示。轉由下一級單位紀檢監察組織辦理的舉報和信訪，上級機關或公司領導批示要求上報調查結果時，由信訪受理人員轉辦并負責催要結果。

4、未能及時、公正、客觀的查處違法、違紀、違規行為，可能給企業帶來經濟損失或其他負面影響，損害企業利益；

5、案件處理程序不符合法律、法規、制度的規定，不利于企業長期、健康、有序發展。

二、解決措施

1、建立良好的控制環境，防止舞弊現象發生；

公司在《河南神火國貿有限公司職業操守》中，制定了關于約束員工行為的道德準則。

2、舉報和信訪的工作程序符合黨紀、國家法律、法規和企業管理的相關規定；

公司紀律檢查委員會為專門反舞弊工作機構，辦公室設在公司綜合部，所屬各單位均設置紀檢監察組織，設專人負責舉報和信訪工作。

各級紀檢監察組織應協助經理層建立健全反舞弊機制，確定反舞弊的重點領域、關鍵環節和主要內容。

3、及時、客觀、公正的受理舉報和信訪事件，防止出現重大違法違紀及舞弊行為，避免或減少企業經濟損失及名譽損失；

公司所屬各單位紀檢監察組織負責本單位的日常舉報事務,公司關于舉報的途徑包括：電話、專門信箱、電子郵箱、面談中發現的案件線索、上級機關領導批轉的舉報和信訪等各種渠道。

公司采取以下具體措施對舉報人進行適當保護：舉報電話及信件可以采用匿名方式，接聽電話及保存舉報信件者需具有獨立性，和舉報信息有利害關系者實行回避政策。

對于舉報泄密者，一經發現，公司總經理辦公會可以責成綜合部進行調查，核實后，根據公司有關規定對泄密者進行處理。

4、及時、公正、客觀的受理和調查違法違紀違規行為，預防和遏制違法違紀違規行為的發生，避免、減少和挽回企業經濟損失；

綜合部舉報和信訪管理人員負責對群眾來信、來訪、來電舉報，上級機關及有關部門轉來的舉報和信訪，公司領導批轉的舉報和信訪進行編號、登記，填寫《受理舉報登記表》。

舉報和信訪管理人員對收到的舉報和信訪進行整理和歸納，將下級單位管理人員違規違紀問題的舉報和信訪，轉下級紀檢監察組織核查，對本級單位管理人員違規違紀問題的舉報和信訪，提出調查申請，報經公司紀委做出書面批示。

轉由下一級單位紀檢監察組織辦理的舉報和信訪，上級機關或公司領導批示要求上報調查結果時，由信訪受理人員轉辦并負責催要結果。

5、確保案件處理程序符合黨紀、國家法律法規及制度的規定，處理結果公正恰當。

（1）初步調查核實

紀檢監察組織通過舉報程序等渠道接收舞弊或疑似舞弊信息，并進行分析和初步核查，初步調查核實的任務是了解線索反映的主要問題是否存在。

紀檢監察組織案件調查人員對紀委負責人批準初核的舉報線索進行初步調查核實，如需要其他單位或其他部門專業人員協助初核的，由紀委領導進行協調。

初步調查核實人員不得少于兩人，由一名人員任組長。初步調查核實中發現新的重大問題，或需對原定初核的問題、步驟、方法等作較大變動時，要提出建議，向部門領導報告，經批準后實施。

初步調查核實工作結束后，調查組編寫《初步調查核實報告》報紀委領導審閱并做出批示后，報上一級紀檢監察組織審閱。

2）初步調查核實結果的落實

《初步調查核實報告》經審批后，對根據黨紀、國家法律法規定，雖有違紀事實但情節輕微、不需追究紀律責任的，及時做好向被反映人及其所在單位反饋通報情況，根據調查組提出的處理建議和領導的書面批示意見，提出糾正建議等善后工作。

在初步調查核實中，發現責任人涉嫌違規違紀需要追究黨紀政紀責任的，或者責任人是二級機構的高管人員的，舉報和信訪管理人員需報公司公司紀委審閱、簽批，相關領導簽署審閱意見后，舉報和信訪管理人員將《受理舉報登記表》、《初步調查核實報告》及調取的相關證明材料轉案件調查組。

在接待、初步調查核實舉報和信訪過程中，參與接待和調查的工作人員，嚴格保守工作秘密，除本部門領導相關領導外，不得向他人透露任何相關信息。

對于署名舉報，在調查核實工作全部完成后，向舉報人通報核查結果，并對舉報人的真實身份保密。

3）立案調查

經初步核查確有違紀事實并需要追究黨政紀責任的案件，核查人員要撰寫《立案報告》，并填寫《立案呈批表》，報本級紀檢監察組織領導審批并簽署意見，重要案件報公司董事會審批并簽署意見。

對黨的關系在股份公司、干部任免權限在股份公司的領導人員的違紀案件，通過公司紀委與股份公司紀檢機關協商，決定由公司紀委立案或者由股份公司紀檢監察部門立案。

協商決定由公司紀委立案的案件，《立案報告》經紀委領導審批后，送達違紀人員所在單位紀檢監察組織，同時抄送股份公司紀檢機關；協商決定由股份公司紀檢機關立案的案件，各級單位紀檢監察組織將相關資料移交給股份公司紀檢機關，并負責協助紀檢機關做好案件的查辦工作。

對于由公司紀委立案查處的案件，根據情況組成不少于兩人的調查組，由一人擔任組長。研究分析案件線索，按有關規定實施調查取證工作。

調查中，若發現被調查人同時觸犯刑律的，適時將涉案人員及案件材料移送司法機關處理。

案件調查終結后，調查組編寫《調查報告》，報部門領導審閱并簽署意見，重大事項的調查報告及處理建議，需報董事會研究決定。

經過以上分析和程序控制，國貿公司反舞弊風險能夠得到有效控制。