第一篇：風(fēng)險評估報告

政事業(yè)單位內(nèi)控風(fēng)險評估報告風(fēng)險評估報告

單位領(lǐng)導(dǎo): 根據(jù)財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》和單位《內(nèi) 部控制實施辦法》 有關(guān)規(guī)定, 我們組織開展了對單位各部門的風(fēng)險評 估活動,現(xiàn)將結(jié)果報告如下:

一、風(fēng)險評估活動組織情況(一)工作機制

本次風(fēng)險評估活動,是在單位內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下, 由財務(wù)科具體組織實施的。為完成工作,經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)同意,財務(wù)科從 辦公室抽調(diào)相關(guān)工作人員組成 行政事業(yè)單位內(nèi)控風(fēng)險評估報告 內(nèi)部控制風(fēng)險評估小 組,專門從事此次風(fēng)險評估活動。

(二)風(fēng)險評估范圍

1、本次風(fēng)險評估所涉及的業(yè)務(wù)范圍分為:單位層面風(fēng)險和業(yè)務(wù) 活動層面風(fēng)險。

①單位層面風(fēng)險主要包括以下三個方面:組織架構(gòu)風(fēng)險:單位內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置不合理、部門職責不清晰、內(nèi) 部控制管理機制不健全等情況導(dǎo)致的風(fēng)險;經(jīng)濟決策風(fēng)險:單位經(jīng)濟活動決策機制不科學(xué),決策程序不合理 或未執(zhí)行導(dǎo)致的風(fēng)險;人力資源風(fēng)險:單位崗位職責不明確、關(guān)鍵崗位勝任能力不足等行政事業(yè)單位內(nèi)控風(fēng)險評估報告導(dǎo)致的風(fēng)險。②業(yè)務(wù)活動層面風(fēng)險。本單位經(jīng)濟活動業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險主要包括 預(yù)算管理風(fēng)險、收支管理風(fēng)險、政府采購管理風(fēng)險、資產(chǎn)管理風(fēng)險、合同管理風(fēng)險以及其他風(fēng)險。

2、本次風(fēng)險評估所涉及的部門范圍

主責部門:內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

配合部門:財務(wù)科、辦公室等相關(guān)部門。

(三)風(fēng)險評估的程序和方法

1、風(fēng)險評估程序

本次風(fēng)險評估活動, 風(fēng)險評估小組先研究制定了風(fēng)險評估工作計劃, 明確風(fēng)險評估的目標和任務(wù);其次組織召開了由財務(wù)部門負責人參加的動員會, 對風(fēng)險評估活動做出了動員和安排, 要求財務(wù)部門先進行自查,查找風(fēng)險點,研究整改措施,向風(fēng)險評估小組匯報自查情況;再次, 風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)財務(wù)部門的自查情況, 選擇關(guān)鍵科室和自查風(fēng)險點少的項目進行重點檢查;最后, 根據(jù)財務(wù)部門自查情況和現(xiàn)場檢查的工作底稿和收集到的資料, 進行風(fēng)險分析,組織編寫風(fēng)險評估報告。

2、風(fēng)險評估方法

本次風(fēng)險評估活動, 采用了風(fēng)險清單法、文件審查、實地檢查法、流程圖法、財務(wù)報表分析法以及小組討論和訪談等方法以識別風(fēng)險;采用了概率分析法、情景分析法和風(fēng)險坐標圖法以分析風(fēng)險。(四)收集的資料和證據(jù)等情況

支持本風(fēng)險評估報告的主要有風(fēng)險評估工作底稿, 相關(guān)文件、會 計憑證,以及自查情況等。

二、風(fēng)險評估活動發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險因素(一)單位層面風(fēng)險因素

單位的部分內(nèi)控關(guān)鍵崗位的工作人員沒有定期輪崗(風(fēng)險點 A1)。

（二）業(yè)務(wù)層面風(fēng)險因素

1、單位預(yù)算未分解下達至各科室及業(yè)務(wù)部門,可能導(dǎo)致預(yù)算權(quán) 威性不足,執(zhí)行力不夠(風(fēng)險點 B1);

2、單位未按規(guī)定定期對的貨幣資金、固定資產(chǎn)進行核查盤點, 不符合資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理制度(風(fēng)險點 B5)。

三、風(fēng)險分析

1、單位總體風(fēng)險水平

根據(jù)風(fēng)險評估表對單位各個層面風(fēng)險進行打分評價,單位總體風(fēng) 險水平為 25.98(風(fēng)險最高 100分),屬于偏低水平。

第二篇：風(fēng)險評估報告

風(fēng)險評估報告 風(fēng)險評估（Risk Assessment）是指，在風(fēng)險事件發(fā)生之后，對于風(fēng)險事件給人們的生活、生命、財產(chǎn)等各個方面造成的影響和損失進行量化評估的工作。風(fēng)險評估報告是對信息資產(chǎn)面臨的威脅、存在的弱點、造成的影響，以及三者綜合作用而帶來風(fēng)險的可能性的評估。作為風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，風(fēng)險評估是組織確定信息安全需求的一個重要途徑，屬于組織信息安全管理體系策劃的過程。

目 錄

1介紹

2撰寫說明

3報告模板 1介紹

概述

風(fēng)險評估報告，是專業(yè)評估人員根據(jù)項目主辦單位提供的項目可行性研究報告，通過對目標項目的全面調(diào)查、綜合分析和科學(xué)判斷，確定目標項目是否可行的經(jīng)濟文書。它是項目主管部門決定項目取舍的重要依據(jù)，是銀行向項目主辦方提供資金保障的有力憑證，也是項目建設(shè)施工過程中必需的指導(dǎo)文件。一般由作為項目評估方的國家項目管理部門或者項目主辦方的上級部門，組織有關(guān)專家，或者授權(quán)委托專業(yè)咨詢公司、意向上為目標項目提供貸款的銀行來實施項目評估并制作項目評估報告。

種類

風(fēng)險評估報告的種類

1、投資風(fēng)險評估報告；

2、企業(yè)風(fēng)險評估報告；

3、項目風(fēng)險評估報告；

4、合規(guī)風(fēng)險評估報告；

5、銀行風(fēng)險評估報告；

6、信息安全風(fēng)險評估報告；

7、法律風(fēng)險評估報告。

投資風(fēng)險評估報告

項目投資風(fēng)險評估風(fēng)險評估的重要組成部分。

項目投資風(fēng)險評估報告是分析確定風(fēng)險的過程，在國際投資領(lǐng)域中，為減少投資人的投資失誤和風(fēng)險，每一次投資活動都必須建立一套科學(xué)的，適應(yīng)自己的投資活動特征的理論和方法。項目投資風(fēng)險評估報告是利用豐富的資料和數(shù)據(jù)，定性和定量相結(jié)合，對投資項目的風(fēng)險進行全面的分析評價，采取相應(yīng)的措施去減少、化解、規(guī)避風(fēng)險的途徑。

研究內(nèi)容

項目投資風(fēng)險評估報告是在全面系統(tǒng)分析目標企業(yè)和項目的基礎(chǔ)上，按照國際通行的投資風(fēng)險評估方法，站在第三方角度客觀公正地對企業(yè)、項目的投資風(fēng)險進行分析。投資風(fēng)險評估報告包含了投資決策所關(guān)心的全部內(nèi)容，如企業(yè)詳細介紹、項目詳細介紹、產(chǎn)品和服務(wù)模式、市場分析、融資需求、運作計劃、競爭分析、財務(wù)分析等內(nèi)容，并在此基礎(chǔ)上，以第三方角度，客觀公正地對投資風(fēng)險進行評估。[1]

2撰寫說明

綜述

評估報告有長有短，有繁有簡，在結(jié)構(gòu)上一般都包括“編制說明”、“目錄”、“正文”和“附件”四個部分，具體情況視目標項目的重要程度及難易程度而定。目前，國家尚無確定統(tǒng)一的撰寫資質(zhì)規(guī)定，國內(nèi)風(fēng)投公司比較認可具備中國招商引資研究院頒發(fā)的風(fēng)險評估資格證書甲級資質(zhì)的單位來撰寫（此是一種市場認定行為）。同時評估報告的制作必須遵循兩個基本原則，把握兩個重點內(nèi)容。下面以項目風(fēng)險評估報告為例進行說明：

原則及內(nèi)容

原則之一是客觀性，項目評估是在項目主辦單位可行性研究的基礎(chǔ)上進行的再研究，其結(jié)論的得出完全建立在對大量的材料進行科學(xué)研究和分析的基礎(chǔ)之上。在評估實施過程中，既要對可行性研究報告的編制依據(jù)及全部數(shù)據(jù)進行查證核實，又要根據(jù)項目評估的內(nèi)容和分析要求，深入企業(yè)和現(xiàn)場進行調(diào)查，以搜集新的數(shù)據(jù)和材料，以專家的學(xué)識確保所有項目資料客觀詳實。同時項目評估涉及項目投資的工藝設(shè)備、技術(shù)物資支持、財務(wù)分析以及未來市場預(yù)測等多個領(lǐng)域，評估人員必須以宏觀地理解和掌握相關(guān)學(xué)科知識為前提，客觀公正地評價和處理評估中的每一個細節(jié)，并在評估報告中客觀公正地表述出來。

原則之二是科學(xué)性。首先要有一個科學(xué)的態(tài)度。項目評估是項目建設(shè)前的一項決定性工作，它的任何失誤都可能給企業(yè)、給國家?guī)聿豢晒懒康膿p失，因此評估人員必須持有對國家、對企業(yè)高度負責的、嚴肅的、認真的、務(wù)實的精神，以戰(zhàn)略家的眼光，將項目置于整個國際國內(nèi)大市場進行縱向分析和橫向比較，堅決避免盲目建設(shè)、重復(fù)建設(shè)等現(xiàn)象的發(fā)生，使項目建成后確實能夠創(chuàng)造良好的效益，發(fā)揮應(yīng)有的作用。同時要使用科學(xué)的方法，在評估工作中，注意全面調(diào)查與重點核查相結(jié)合，定量分析與定性分析相結(jié)合，經(jīng)驗總結(jié)與科學(xué)預(yù)測相結(jié)合，以保證相關(guān)項目數(shù)據(jù)的客觀性、使用方法的科學(xué)性和評估結(jié)論的正確性。

重點內(nèi)容之一是必要性。必要性評價又稱背景分析，即分析項目在科學(xué)研究和經(jīng)濟建設(shè)中的意義和地位，從而明確目標項目是否有建設(shè)的必要。該指標突出考察的是項目對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展所能做出的貢獻大小。在這方面它要重點評估兩個子指標：

1．項目的投資方向。一個好的項目必須做到四個“符合”和三個“有利于”：即符合國家的方針政策和國民經(jīng)濟的戰(zhàn)略部署；符合項目所屬行業(yè)的發(fā)展要求和方向；符合項目實施地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展特點和總體規(guī)劃；立項的所有手續(xù)要符合國家有關(guān)項目管理的規(guī)定。項目的建設(shè)要有利于項目實施地區(qū)、所在行業(yè)乃至國家宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整；要有利于開發(fā)利用新的科學(xué)技術(shù)和新的產(chǎn)品；要有利于擴大對外貿(mào)易和出口創(chuàng)匯。

2．產(chǎn)品的市場需求。無論是新建項目，還是改建、擴建項目，其目的不外乎引進新的設(shè)備和技術(shù)，擴大生產(chǎn)規(guī)模和改進生產(chǎn)工藝，以增加產(chǎn)品產(chǎn)量和提高產(chǎn)品質(zhì)量。但其最終落腳點都是贏得市場以追求企業(yè)效益最大化。因此，項目評估的一個重點內(nèi)容，就是科學(xué)地評價項目的市場前景。要通過對項目市場調(diào)查和市場預(yù)測有關(guān)數(shù)據(jù)的綜合分析，客觀地評價產(chǎn)品質(zhì)量、性能、價格、市場分布狀況及未來相當長一段時期內(nèi)的發(fā)展走向，從而為項目建設(shè)的正確決策奠定基礎(chǔ)。重點內(nèi)容之二就是可行性。即考察項目是否具有建設(shè)的可能。如果項目缺乏建設(shè)的技術(shù)、經(jīng)濟或其他物質(zhì)基礎(chǔ)，那么一切都是空話。1983年國家頒布的《關(guān)于建設(shè)項目可行性研究的試行管理辦法》規(guī)定，建設(shè)項目可行性研究的內(nèi)容應(yīng)包括八個方面：①市場需求調(diào)查分析；②擬建或改擴建規(guī)模；③技術(shù)工藝設(shè)備和生產(chǎn)條件研究；④廠址方案與建廠條件；⑤勞動力的來源、素質(zhì)及職工業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)；⑥工程建設(shè)實施計劃及生產(chǎn)計劃；⑦技術(shù)經(jīng)濟指標及財務(wù)效益分析；⑧投資效益和社會影響研究。對照上述內(nèi)容，項目可行性評估的重點主要有兩個子指標：

二是經(jīng)濟的可行性。依據(jù)1993年國家計劃委員會頒布的《建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)》，在新建、改建或擴建項目的財務(wù)效益和國民經(jīng)濟效益方面，“投資利潤率”、“投資利稅率”、“內(nèi)部收益率”和“凈現(xiàn)值”四個指標必須達到規(guī)定的衡量標準，這些都要一一作出分析和評價。在項目經(jīng)費管理方面，要重點考察投資估算的準確性和項目資金的落實情況，并且要對項目的投資風(fēng)險作出科學(xué)的評估，以避免出現(xiàn)重大投資失誤。

項目評估報告的結(jié)尾非常重要，它包括兩項議題。一是要在上述因素分析的基礎(chǔ)上，對項目是否可行作出結(jié)論；二是對可行的項目建設(shè)提出合理化的改進建議，以保證項目建設(shè)的順利進行；或?qū)Σ豢尚械捻椖恐该鞔嬖诘膯栴}，為項目主辦單位改進下一步的項目設(shè)計工作提供指導(dǎo)和參考。

3報告模板

第一章項目概況

一、項目建設(shè)單位概況。

二、項目概況

第二章重大建設(shè)項目的合法性分析

一、發(fā)展規(guī)劃分析

二、產(chǎn)業(yè)政策分析

三、行業(yè)準入分析

第三章 重大建設(shè)項目的合理性分析

一、項目選址及用地方案

二、土地利用合理性分析

三、征地拆遷安置方案

四、生態(tài)環(huán)境影響分析

第四章 重大建設(shè)項目的可行性分析

一、項目建設(shè)條件分析

二、經(jīng)濟費用效益或費用效果分析

三、宏觀經(jīng)濟影響分析

第五章 重大建設(shè)項目的安全性分析

一、社會影響效果分析

二、社會適應(yīng)性分析

三、社會穩(wěn)定風(fēng)險及對策分析

第六章 綜述

第三篇：風(fēng)險評估報告

保山市工貿(mào)園區(qū)長嶺崗小區(qū)建設(shè)項目

社 會 穩(wěn) 定 風(fēng) 險 評 估 報 告

編制單位：保山市博盛投資管理開發(fā)有限公司

編制日期：2016年3月17日

第一章 項目概況

一、項目建設(shè)單位概況

1、園區(qū)的基本情況

保山工貿(mào)園區(qū)是云南省省級工業(yè)園區(qū)之一。為創(chuàng)新發(fā)展方式、優(yōu)化資源配置、推進產(chǎn)業(yè)聚集、培育產(chǎn)業(yè)集群，促進園區(qū)經(jīng)濟、特色經(jīng)濟、實體經(jīng)濟、開發(fā)經(jīng)濟快速發(fā)展，力爭把園區(qū)建設(shè)成為一個以工促貿(mào)、工貿(mào)引領(lǐng)的產(chǎn)業(yè)新城，市委、市政府于2012年2月將原保山工業(yè)園區(qū)更名為保山工貿(mào)園區(qū)（正縣級單位），實行實體化管理，充分授權(quán)園區(qū)發(fā)改、規(guī)劃、國土、財政、綜合執(zhí)法等經(jīng)濟審批權(quán)限和社會事務(wù)管理職能。園區(qū)實體化管理3年多來，園區(qū)經(jīng)濟發(fā)展較快，2015年，園區(qū)實現(xiàn)托管區(qū)生產(chǎn)總值19.3億元，同比增長18.4%；實現(xiàn)公共預(yù)算收入2.03億元，同比增長67.76%；實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值61.53億元，同比增長33.21%；實現(xiàn)規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值59.66億元，同比增長35.65；實現(xiàn)規(guī)模以上工業(yè)增加值17.15億元，同比增長26.01%；實現(xiàn)銷售收入54.13億元，同比增長21.34%；上繳稅金6.23億元，同比增長10.85%；完成規(guī)模以上固定資產(chǎn)投資30.2億元，同比增長58.78%，其中非電力工業(yè)投資完成22.9億元，同比增長20.4%，完成目標任務(wù)22.8億元的100.9%；引進企業(yè)15戶，同比增長25%；引進市外到位資金19.1億元，同比增長42.75%；實現(xiàn)農(nóng)民人均純收入10462元，同比增長15.99%。2015年10月，被省政府批準為全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)。

2、園區(qū)實體化管理的模式

（一）機構(gòu)設(shè)置和人事制度情況

主要做法：1.明確托管范圍和年限。將隆陽區(qū)轄區(qū)內(nèi)的整個漢莊鎮(zhèn)以及辛街鄉(xiāng)3個村、西邑鄉(xiāng)3個村合計24個村278平方公里（含園區(qū)規(guī)劃面積50平方公里）范圍的人、事、物（除教育、衛(wèi)生外）全部托管到園區(qū)，自2012年開始，托管10年。2.權(quán)限下放，根據(jù)園區(qū)實體化管理需要設(shè)置機構(gòu)。與市工信、發(fā)改等市直部門和隆陽區(qū)政府簽訂了授權(quán)委托書，將發(fā)改、工信、商務(wù)、規(guī)劃、建設(shè)、國土等行政審批權(quán)和綜合執(zhí)法、社會事務(wù)等社會管理權(quán)限全部下放到園區(qū)，并派駐公安分局進園區(qū)，管委會下設(shè)了黨政辦公室、經(jīng)濟發(fā)展局、規(guī)劃建設(shè)和國土資源局（加掛規(guī)劃分局、國土分局、土地收儲中心牌子）、財政分局、環(huán)保分局等8個部門，設(shè)立了市公安局工貿(mào)園區(qū)公安分局（設(shè)立綜合勤務(wù)保障大隊等4個機構(gòu)），權(quán)限的下放和機構(gòu)的設(shè)置，為園區(qū)開發(fā)建設(shè)快速推進打下了堅實基礎(chǔ)。3.人事制度較為健全。按照市委編辦的有關(guān)文件，園區(qū)人員編制數(shù)為111人（含漢莊鎮(zhèn)96人），設(shè)黨工委書記1人（由市級領(lǐng)導(dǎo)兼任）、主任1人、黨工委副書記兼紀工委書記1人、副主任3人。在干部的選拔任用上，科級領(lǐng)導(dǎo)干部直接由園區(qū)黨工委通過民主推薦兩種形式進行選拔任用。對專業(yè)技術(shù)型人才，特別是工程項目管理方面的人才，主要是通過面向社會公開聘用。同時，對園區(qū)下屬公司的專業(yè)技術(shù)、工程管理等人才實行薪酬聘用制，大幅提高公司聘用工作人員的待遇，且除管委會任命的董事長和總經(jīng)理外，其他人員需全面競爭上崗，薪酬制的執(zhí)行充分調(diào)動了工作人員的積極性，真正營造了留得住人的工作環(huán)境。

（二）財稅體制和開發(fā)公司運行情況

主要做法：1.財稅體制方面。根據(jù)《保山工貿(mào)園區(qū)財政管理體制方案》和《保山工貿(mào)園區(qū)財政管理實施辦法》，園區(qū)財政分局實行財政獨立，進行獨立財政預(yù)算，轄區(qū)范圍內(nèi)的稅收由園區(qū)委托市國稅和市地稅進行征收。2.開發(fā)公司運行方面。園區(qū)成立了兩個公司（保山金盛工業(yè)開發(fā)有限公司和保山市博盛投資管理開發(fā)有限公司），主要負責園區(qū)水、電、路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、標準廠房和保障性住房建設(shè)，以及作為融資主體向金融機構(gòu)申貸。

（三）土地收儲情況

主要做法：通過目標下達和獎懲考核，充分發(fā)揮托管區(qū)鎮(zhèn)、村兩級干部的工作積極性，加快園區(qū)土地收儲進度。托管3年來，完成土地征收面積達9000多畝，確保了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的用地需求。同時，園區(qū)抓住全省實施園區(qū)經(jīng)濟戰(zhàn)役和低丘緩坡試點項目的有利時機，積極與省市國土部門對接申報，將啟動區(qū)15平方公里（含部分青陽片區(qū)面積）、長嶺崗木材加工和交易片區(qū)納入低丘緩坡綜合開發(fā)示范點，目前已通過審批，今后幾年內(nèi)，土地制約的壓力將得到緩解。另外，為確保收儲的土地能及時供地，不浪費指標，及時辦理手續(xù)后納入園區(qū)投資開發(fā)公司，作為園區(qū)的資源進行充分使用。

（四）規(guī)劃建設(shè)及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況

1.規(guī)劃建設(shè)管理模式。管委會委托上海、北京、昆明等地的規(guī)劃設(shè)計院對園區(qū)的總規(guī)和保山輕紡產(chǎn)業(yè)園、長嶺崗木材加工和交易片區(qū)控規(guī)進行了規(guī)劃設(shè)計。規(guī)劃總體上緊緊結(jié)合“以工促貿(mào)、工貿(mào)引領(lǐng)”的發(fā)展定位、結(jié)合保山市情和橋頭堡建設(shè)、東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的歷史機遇、結(jié)合托管區(qū)的地形地貌和全省低丘緩坡試點政策，立足長遠科學(xué)規(guī)劃。園區(qū)總體規(guī)劃為50平方公里、啟動區(qū)輕紡產(chǎn)業(yè)園區(qū)規(guī)劃約8平方公里、長嶺崗木材加工和交易片區(qū)規(guī)劃為7平方公里，明確重點發(fā)展輕紡、云服務(wù)、建材和木業(yè)加工、五金機電小商品四大產(chǎn)業(yè)。目前，各項規(guī)劃已經(jīng)通過專家評審，并得到市政府批復(fù)。同時，保山輕紡產(chǎn)業(yè)園于2013年12月31日成功申報成為全國第20個紡織產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移試點園區(qū)，在云南省規(guī)劃建設(shè)工業(yè)園區(qū)尚屬首家。園區(qū)針對輕紡產(chǎn)業(yè)園制定了“100101”計劃，預(yù)計到2020年完成100億產(chǎn)值，解決10萬人就業(yè)，規(guī)劃建設(shè)1萬畝土地。

2.基礎(chǔ)建設(shè)情況。供水設(shè)施配套方面：主要依靠西水東調(diào)工程和園區(qū)自建供水系統(tǒng)保證企業(yè)的生產(chǎn)生活用水。電力建設(shè)配套方面：主要依靠啟動區(qū)王家山110KV變電站和園區(qū)自建的35KV變電站，目前可滿足企業(yè)生產(chǎn)生活用電。園區(qū)路網(wǎng)建設(shè)方面：目前，已建成楊官路一期、青西路一期，正在重點開工建設(shè)德盛路和規(guī)劃一路。標準廠房建設(shè)情況:目前，在啟動區(qū)規(guī)劃400余畝擬投資7.8億元建設(shè)的標準廠房已全部開工建設(shè)，交付使用近30萬平方米，在建10萬平方米。公租房建設(shè)情況：公租房建設(shè)6140套，可容納2萬人居住，累計投入資金4.82億元，建成交付使用1730套。

（五）項目管理與服務(wù)情況

一是園區(qū)“一把手”及其園區(qū)部門“一把手”帶頭示范，對于工作遵循“要為解決問題找辦法，不為逃避問題找理由”這一園區(qū)的座

右銘，極大地推動了園區(qū)各項工作有效開展，并取得實效。二是執(zhí)行一個班子、一支服務(wù)隊伍、一個規(guī)劃、一套政策、一套措施的“五個一”工作推進機制，對重點產(chǎn)業(yè)和重大項目實行領(lǐng)導(dǎo)掛鉤制，切實做到每個項目有人管、有人抓。三是多方協(xié)調(diào)，配合企業(yè)做好招工工作。采取委托招工、現(xiàn)場招聘及以工招工等多種方式、多渠道幫助配合園區(qū)企業(yè)招工。四是認真執(zhí)行國家投資體制改革相關(guān)規(guī)定，簡化項目審批程序，修改完善《保山工貿(mào)園區(qū)入園申請表》，以最快速度完成入園的前期審批工作。五是積極扶持產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)做大做強，配套出臺了《保山工貿(mào)園區(qū)新型工業(yè)化發(fā)展專項資金管理辦法（暫行）》、《保山工貿(mào)園區(qū)招商引資獎勵辦法》、《保山工貿(mào)園區(qū)“園中園”產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金管理辦法（試行）》等政策，并投資200多萬元在昆明機場、杭州等宣傳園區(qū)優(yōu)惠政策。五是成立園區(qū)綜合服務(wù)中心，主要負責對入園企業(yè)在項目建成之前所有手續(xù)的辦理和保姆式服務(wù)，以及對產(chǎn)業(yè)片區(qū)和托管區(qū)集鎮(zhèn)的市政環(huán)衛(wèi)工作。

（六）進一步拓寬融資渠道

為保障開發(fā)建設(shè)資金，園區(qū)進一步加大了融資及資金爭取力度。一是加強融資力度。充分利用園區(qū)下屬的金盛公司、博盛公司及土地收儲中心等融資平臺，加大與信用社、建行、農(nóng)行、農(nóng)發(fā)行等金融機構(gòu)的溝通、協(xié)調(diào)力度。近3年來，累計申請到位12.475億元；二是探索多種模式。鼓勵投資機構(gòu)和社會組織參與園區(qū)建設(shè)和運營，促進園區(qū)多元化投資。目前，正以“園中園”的模式加快推動滇緬輕紡產(chǎn)業(yè)港項目、國際數(shù)據(jù)服務(wù)產(chǎn)業(yè)園項目的建設(shè)；三是加強資金爭取。主

動加強與上級部門匯報對接，積極爭取中央、省、市各類補助資金支持。通過公租房、低丘緩坡、標準廠房等項目，爭取到位補助資金3.4442億元。

二、保山市博盛投資管理開發(fā)有限公司

保山市博盛投資管理開發(fā)有限公司成立于2013年12月3日，法定代表人趙繼勇，注冊資本1000萬元，單位地址位于保山市工貿(mào)園區(qū)（漢莊鎮(zhèn)），企業(yè)性質(zhì)屬國有獨資有限責任公司。

經(jīng)營范圍：項目投資及投資項目的管理，房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理，物業(yè)管理；工程設(shè)計、檢測、造價的咨詢服務(wù)；建筑設(shè)備設(shè)施租賃。

單位概況：保山市博盛投資管理開發(fā)有限公司屬保山市工貿(mào)園區(qū)管委會為出資人設(shè)立的法人獨資公司，具有獨立的企業(yè)法人資格。主要負責標準廠房及基礎(chǔ)設(shè)施投資管理開發(fā)。經(jīng)營本公司資本金范圍的投資入股，股權(quán)買賣，公司改制上市，企業(yè)托管等自營業(yè)務(wù)；受保山市人民政府工貿(mào)園區(qū)管理委員會及有關(guān)職能部門的委托，經(jīng)營管理財政有償資金債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)；市級財政其它投資入股業(yè)務(wù)；保山市人民政府工貿(mào)園區(qū)管理委員會或有關(guān)部門授權(quán)國有資產(chǎn)經(jīng)營管理業(yè)務(wù)及經(jīng)批準的其他業(yè)務(wù)；受保山市人民政府工貿(mào)園區(qū)管理委員會委托承擔工貿(mào)園區(qū)市政公用項目及標準廠房、公租房、基礎(chǔ)設(shè)施等建設(shè)的投資、融資、建設(shè)和管理經(jīng)營業(yè)務(wù)等。

內(nèi)設(shè)機構(gòu)：公司為國有獨資公司，下設(shè)辦公室、財務(wù)部、融資部、工程建設(shè)部、工程經(jīng)營部、物業(yè)管理部。現(xiàn)有職工31人。

三、項目概況

1、項目背景

近年來，隨著廉租房、經(jīng)濟適用住房建設(shè)和棚戶區(qū)改造力度的逐步加大，城市低收入家庭的住房條件得到較大改善。但是，由于有的地區(qū)住房保障性政策覆蓋范圍比較小，部分大中城市商品房價格較高、上漲過快、可供出租的小戶型住房供應(yīng)不住等原因，一些中等偏下收入住房困難家庭無力通過市場租賃或購買住房的問題比較突出。

2007年，為解決城市低收入家庭住房困難的問題，云南省人民政府頒發(fā)了《云南省人民政府貫徹國務(wù)院關(guān)于解決城市低收入家庭住房困難若干意見的實施意見》（云政發(fā)〔2007〕183號）。2010年，為促進房地產(chǎn)市場健康發(fā)展，國務(wù)院提出要大力發(fā)展保障性住房建設(shè)，以調(diào)整住房供應(yīng)結(jié)構(gòu)，并頒發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于堅決遏制部分城市房價過快上漲的通知》（國辦發(fā)〔2010〕10號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進房地產(chǎn)市場平穩(wěn)健康發(fā)展的通知》（國辦發(fā)〔2010〕4號）和《關(guān)于加快推進保障性安居工程建設(shè)的意見》。為慣竊落實黨中央、國務(wù)院及黨委、省政府加快推進保障性安居工程的決策部署，2011年4月云南省政府頒發(fā)了《云南省人民政府關(guān)于大力推進保障性安居工程建設(shè)的意見》（云政發(fā)〔2011〕64號），提出各地、各有關(guān)部門要進一步統(tǒng)一思想，提高認識，把推進保障性安居工程建設(shè)作為調(diào)結(jié)構(gòu)、促發(fā)展、惠民生的重要思想，全面落實各項政策措施，多渠道增加保障性住房供應(yīng)，切實解決好全省城鄉(xiāng)低收入家庭住房困難問題，并逐步解決城鎮(zhèn)中等偏下收入家庭（含新就業(yè)人員）的住房困難。

保山市人民政府在《關(guān)于做好2013年全市城鎮(zhèn)保障性安居工程建設(shè)工作的實施意見》中提出：為加快保障性安居工程建設(shè)，進一步完善保山市住房保障體系，有效解決保山市城鎮(zhèn)低收入家庭以及新就業(yè)人員、外來務(wù)工人員等群體的住房困難問題，逐步改善低收入困難群眾住房條件，大理推進保障性安居工程建設(shè)，重點推進廉租房和公共租賃住房的建設(shè)。

保山市工貿(mào)園區(qū)長嶺崗片區(qū)目前已建設(shè)有廠房5萬多平方米，有長期務(wù)工人員452人（大部分都屬于低收入家庭）；長嶺崗屬于保山市工貿(mào)園區(qū)規(guī)劃的新區(qū)，現(xiàn)狀沒有條件較好的住房居住，目前急需建設(shè)公共租賃住房解決這些務(wù)工人員的住房問題。

為此，本項目實施，進一步促保山市工貿(mào)園區(qū)長嶺崗片區(qū)生活配套設(shè)施的逐步完善，有利于工貿(mào)園區(qū)的建設(shè)。

2、項目建設(shè)主要內(nèi)容及規(guī)模

新建地上6層框架結(jié)構(gòu)的公共租賃住房2幢（④棟、⑤棟），總建筑面積8240.28平方米，共240套（其中2016年實施216套，提前實施24套）。

3、項目建設(shè)效益分析

近些年來，隨著政府對廉租房、經(jīng)濟適用房建設(shè)等改造力度的逐步加大，城市低收入家庭的住房條件有了較大提高。但是保山市工貿(mào)園區(qū)的建設(shè)，大量外來務(wù)工及返鄉(xiāng)大學(xué)生涌向本區(qū)發(fā)展，由于隆陽區(qū)城區(qū)商品房價格較高，一些中低收入家庭住房困難，沒有辦法購房，或者無法負擔租賃住房的房租問題比較嚴重，因此建設(shè)面向中低收入

群體的公共租賃住房便成了必然要求。我們應(yīng)切實看待公租房建設(shè)的實際社會效益。

一、公租房建設(shè)將有效緩解住房緊張問題。據(jù)調(diào)查，當前廉租房、經(jīng)濟適用房等保障性住房惠及面不到總?cè)丝诘?%，即使加上危舊房、棚戶區(qū)改造、城中村改造等，也只能是小范圍“救濟”，不能保障所有人有房可住。特別是處于中間階層的群體，既買不起商品房，同事也享受不到其他保障性住房。家，是幸福的港灣。居無定所，生活就不穩(wěn)定，也就談不上尊嚴，更談不上幸福。由政府提供政策支持建設(shè)的公租房，對于那些已就業(yè)但無力購房者以及中低收入群體的家庭狀況得以緩解。

二、公租房建設(shè)有利于促進消費。房屋的建設(shè)對建材、人力的需求是一種促進；另外一方面，中低收入群體的住房問題解決了，他們就可以拿出一部分原計劃用于購房商品房的繼續(xù)，用于改善生活，提高生活質(zhì)量，從而刺激消費。

三、公租房建設(shè)同時還能促進當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展。公租房不僅解決廣大中低收入家庭的居住問題，還能進一步改善投資環(huán)境，公租房建設(shè)以及其他方面的大力度民生投入，將推動當?shù)匦纬闪己玫纳鐣鷳B(tài)，有助于大學(xué)生和外來務(wù)工人群生活上安頓、工作上安心，這對許多企業(yè)尤其是勞動密集型企業(yè)來說，無疑是一個長期的利好消息，這又將推動當?shù)亟?jīng)濟社會又好又快發(fā)展

四、資金籌措

項目估算總投資2000萬元。資金來源為申請上級補助及自籌。

第二章

項目建設(shè)的合法性

一、發(fā)展規(guī)劃

1.規(guī)劃建設(shè)管理模式。管委會委托上海、北京、昆明等地的規(guī)劃設(shè)計院對園區(qū)的總規(guī)和保山輕紡產(chǎn)業(yè)園、長嶺崗木材加工和交易片區(qū)控規(guī)進行了規(guī)劃設(shè)計。規(guī)劃總體上緊緊結(jié)合“以工促貿(mào)、工貿(mào)引領(lǐng)”的發(fā)展定位、結(jié)合保山市情和橋頭堡建設(shè)、東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的歷史機遇、結(jié)合托管區(qū)的地形地貌和全省低丘緩坡試點政策，立足長遠科學(xué)規(guī)劃。園區(qū)總體規(guī)劃為50平方公里、啟動區(qū)輕紡產(chǎn)業(yè)園區(qū)規(guī)劃約8平方公里、長嶺崗木材加工和交易片區(qū)規(guī)劃為7平方公里，明確重點發(fā)展輕紡、云服務(wù)、建材和木業(yè)加工、五金機電小商品四大產(chǎn)業(yè)。目前，各項規(guī)劃已經(jīng)通過專家評審，并得到市政府批復(fù)。同時，保山輕紡產(chǎn)業(yè)園于2013年12月31日成功申報成為全國第20個紡織產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移試點園區(qū)，在云南省規(guī)劃建設(shè)工業(yè)園區(qū)尚屬首家。園區(qū)針對輕紡產(chǎn)業(yè)園制定了“100101”計劃，預(yù)計到2020年完成100億產(chǎn)值，解決10萬人就業(yè)，規(guī)劃建設(shè)1萬畝土地。

2.基礎(chǔ)建設(shè)情況。供水設(shè)施配套方面：主要依靠西水東調(diào)工程和園區(qū)自建供水系統(tǒng)保證企業(yè)的生產(chǎn)生活用水。電力建設(shè)配套方面：主要依靠啟動區(qū)王家山110KV變電站和園區(qū)自建的35KV變電站，目前可滿足企業(yè)生產(chǎn)生活用電。園區(qū)路網(wǎng)建設(shè)方面：目前，已建成楊官路一期、青西路一期，正在重點開工建設(shè)德盛路和規(guī)劃一路。標準

廠房建設(shè)情況:目前，在啟動區(qū)規(guī)劃400余畝擬投資7.8億元建設(shè)的標準廠房已全部開工建設(shè)，交付使用近30萬平方米，在建10萬平方米。公租房建設(shè)情況：公租房建設(shè)6140套，可容納2萬人居住，累計投入資金4.82億元，建成交付使用1730套。

二、行業(yè)準入分析 符合行業(yè)標準規(guī)定。

第三章

項目建設(shè)的合理性分析

一、項目選址及用地方案

項目用地屬住宅用地，面積約16965平方米，位于長嶺崗護林航空站東側(cè)，長嶺路北側(cè)，木地板條廠南側(cè)。

二、土地利用合理性分析

項目規(guī)劃區(qū)域及設(shè)計方案符合《保山工貿(mào)園區(qū)長嶺崗木材加工和貿(mào)易片區(qū)控制性規(guī)劃》

三、征地拆遷安置方案

項目所占土地已完成土地流轉(zhuǎn)，不存在征地及拆遷安置等問題。

四、生態(tài)環(huán)境影響分析

（一）環(huán)境影響分析（1）施工期間環(huán)境影響

1、大氣污染源

施工期空氣污染主要是建設(shè)過程中土石方的堆存、施工車輛、施工機械運行，構(gòu)筑物的建設(shè)，建筑材料的堆存、使用過程中將不同程度的產(chǎn)生粉塵、機械煙氣和車輛尾氣。

2、水污染源

施工廢水產(chǎn)生于材料的攪拌、場地的清洗等環(huán)節(jié)，主要含有懸浮物（泥沙、水泥等）。

3、噪聲污染

施工期所產(chǎn)生的噪聲主要來源于打樁機、推土機、挖掘機、裝載機、混凝土攪拌機、振搗棒、電鋸、帶哦車、升降機、等施工機械和運輸車輛。施工機械的運行噪聲在80~120分貝之間。運輸車輛大多為貨車，噪聲源強在80~100分貝之間。

4、固體廢棄物

固體廢棄物主要來源于建筑垃圾和生活垃圾。施工場地的建筑垃圾主要指剩余的建筑材料，包括石料、沙、石灰、粉煤灰、水泥、鋼材、木料、預(yù)制構(gòu)件等。施工人員生活垃圾產(chǎn)生量按每人每天0.3公斤，每天工地施工人員30人計算，平均每天產(chǎn)生生活垃圾15公斤，這部分垃圾集中進入生活垃圾系統(tǒng)統(tǒng)一清運。（2）項目運營期間對環(huán)境的影響

1、固體廢棄物

項目運營期間產(chǎn)生的固體廢棄物主要為生活垃圾。

2、廢水

廢水主要為廚房、衛(wèi)生間和清潔過程中產(chǎn)生的廢水。

（二）環(huán)境保護措施

（1）設(shè)計階段采取的環(huán)境保護措施

1、設(shè)計時考慮隔聲、降噪、減振等處理；合理組織各種車流、人流關(guān)系，使通行順暢。

2、在工程材料的選擇上，選擇那些無毒、無害、易處理、易回收的材料，而不選擇那些對人體和環(huán)境有害的材料。特別是裝飾材料，選擇對人體建筑無害或影響較小的材料。

3、對于交通噪聲，采取種植綠化帶減少噪音影響，利用合理的功能分區(qū)減少小區(qū)內(nèi)的生活噪聲干擾。

4、設(shè)計應(yīng)將雨水、污水分流排放體系，以減少污水的總排量，廚房廢水經(jīng)隔油池處理后與生活污水由污水管排入城市污水管網(wǎng)。（2）施工期空氣保護措施

1、環(huán)境空氣保護措施

①建筑施工場地進行灑水降塵，減少對周圍環(huán)境空氣的影響，保證施工區(qū)周圍能夠正常生產(chǎn)、生活、辦公、學(xué)習(xí)等。

②禁止在工地上焚燒油毛氈、垃圾、塑料袋及建筑材料等會產(chǎn)生有毒有害和惡臭的氣體物質(zhì)。

2、水環(huán)境保護措施

①擬建項目在施工過程中產(chǎn)生的建筑施工廢水通過沉淀池進行沉淀處理后，用于場地噴灑降塵，對施工廢水進行循環(huán)使用，節(jié)約使用水資源，減輕因施工廢水的排放對地表水體造成影響。

②施工過程中產(chǎn)生的生活廢水，建立公共廁所統(tǒng)一收集，用化糞池處理。

3、省環(huán)境保護措施

項目施工過程中噪聲強度大，是影響項目區(qū)聲環(huán)境的主要因素。嚴禁在夜間（晚22:00至次日凌晨8:00）和中午休息時間施工，保證附近區(qū)域居民的正常生活和休息。在施工可能的情況下，盡量將大型的施工進行布置在距居住、辦公等人員密集區(qū)相對較遠的項目區(qū)域內(nèi)，通過距離衰減，降低對敏感區(qū)域的影響。

4、固體廢物防止措施

施工過程中產(chǎn)生的建筑垃圾，采用全密閉式的垃圾收集運送小車和運輸車清運到合適地點，妥善處理。施工期和運營期的生活垃圾定點堆放，集中收集，納入城市垃圾統(tǒng)一處理。在施工期間運送砂石、泥土、水泥等車輛，車廂嚴密清潔，防止泄露造成沿途地面污染。

5、環(huán)境保護的組織管理措施

①建設(shè)單位應(yīng)將本項目的環(huán)境保護作為工作的一個組成部分，納入工程的管理與監(jiān)督中。

②對環(huán)境影響登記表中提出的環(huán)境保護措施，以及各級部門提出的其他環(huán)保要求，在施工中應(yīng)堅決實施。

③合理計劃安排。縮短施工工期，建立施工用沉淀池、隔油池，施工廢水經(jīng)沉淀后盡量回收利用。（3）運營期環(huán)保措施

1、廢水治理措施

廚房廢水經(jīng)隔油池處理達標后排放，衛(wèi)生間的廢水經(jīng)化糞池處理達標后排入城市污水管網(wǎng)。

2、固體廢物治理措施

①項目應(yīng)對垃圾分類集中收集。樓層內(nèi)應(yīng)對距離分別設(shè)立收集容器，工作人員將垃圾分別投入相應(yīng)容器內(nèi)，然后由保潔員將各部分垃圾集中收集與轉(zhuǎn)運站待運。

②項目內(nèi)應(yīng)設(shè)置專門的管理部門對項目內(nèi)固定廢物的分類、收集、儲運實施嚴格的管理，做到固體廢物妥善處理。

3、噪聲治理措施

抽排風(fēng)設(shè)施吸風(fēng)口、廚房抽油煙機與工作區(qū)留有足夠的衰減距離，選用噪聲低的設(shè)備，確保噪聲達標排放。（3）環(huán)境影響評價結(jié)論

項目符合城市規(guī)劃要求，符合國家及保山市相關(guān)政策要求。項目主要污染物為生活垃圾和生活廢水。本項目環(huán)境保護措施齊全，生活垃圾和生活廢水將利用現(xiàn)有的較為完善的抽排設(shè)施，基本上不會造成人為的環(huán)境影響。項目投入使用后，繼續(xù)加強對生活垃圾和污水的收集、運送工作，防止人為造成環(huán)境污染。其他污染物可通過采取污染防治措施做到達標排放或得到有效控制。

本項目在建期及正式使用后，雖然產(chǎn)生一定量的污染物，但采取了相應(yīng)的環(huán)境保護措施和綠化工程，不會給當?shù)氐沫h(huán)境帶來污染。

第四章

項目建設(shè)的可行性分析

一、嚴格工程建設(shè)程序組織，有效落實前期報批工作，為工程實施提供必備條件。1、2016年2月3日

保山市發(fā)展和改革委員會文件（保發(fā)改投資

[2016]87號）。2、2014年8月22日

保山市規(guī)劃局文件（保規(guī)復(fù)[2014]34號）。3、2016年2月19日

保山市建設(shè)工程抗震設(shè)防要求審核意見書（保震防標審[2016]第13號）。4、2016年2月17日

建設(shè)項目環(huán)境影響登記表（保工貿(mào)環(huán)等[2015]6號）。

二、社會效益分析

近些年來，隨著政府對廉租房、經(jīng)濟適用房建設(shè)等改造力度的逐步加大，城市低收入家庭的住房條件有了較大提高。但是保山市工貿(mào)園區(qū)的建設(shè)，大量外來務(wù)工及返鄉(xiāng)大學(xué)生涌向本區(qū)發(fā)展，由于隆陽區(qū)城區(qū)商品房價格較高，一些中低收入家庭住房困難，沒有辦法購房，或者無法負擔租賃住房的房租問題比較嚴重，因此建設(shè)面向中低收入群體的公共租賃住房便成了必然要求。我們應(yīng)切實看待公租房建設(shè)的實際社會效益。

1、公租房建設(shè)將有效緩解住房緊張問題。據(jù)調(diào)查，當前廉租房、經(jīng)濟適用房等保障性住房惠及面不到總?cè)丝诘?%，即使加上危舊房、棚戶區(qū)改造、城中村改造等，也只能是小范圍“救濟”，不能保障所有人有房可住。特別是處于中間階層的群體，既買不起商品房，同事也享受不到其他保障性住房。家，是幸福的港灣。居無定所，生活就不穩(wěn)定，也就談不上尊嚴，更談不上幸福。由政府提供政策支持建設(shè)的公租房，對于那些已就業(yè)但無力購房者以及中低收入群體的家庭狀況得以緩解。

2、公租房建設(shè)有利于促進消費。房屋的建設(shè)對建材、人力的需求是一種促進；另外一方面，中低收入群體的住房問題解決了，他們就可以拿出一部分原計劃用于購房商品房的繼續(xù)，用于改善生活，提高生活質(zhì)量，從而刺激消費。

3、公租房建設(shè)同時還能促進當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展。公租房不僅解決廣大中低收入家庭的居住問題，還能進一步改善投資環(huán)境，公租房建設(shè)以及其他方面的大力度民生投入，將推動當?shù)匦纬闪己玫纳鐣鷳B(tài)，有助于大學(xué)生和外來務(wù)工人群生活上安頓、工作上安心，這對許多企業(yè)尤其是勞動密集型企業(yè)來說，無疑是一個長期的利好消息，這又將推動當?shù)亟?jīng)濟社會又好又快發(fā)展。

第五章

項目建設(shè)的安全型分析

社會穩(wěn)定風(fēng)險評估是圍護社會穩(wěn)定的政治需要，也是深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，促進社會和諧進步的必要需求。對于有效預(yù)防和化解影響穩(wěn)定的突出問題，從源頭上預(yù)防和減少不穩(wěn)定因素的發(fā)展，具有十分重要的現(xiàn)實意義。主要目的是在重大事項實施之間，對可能出現(xiàn)的不穩(wěn)定因素都要進行預(yù)測、先期研判、先期介入，最大限度的消除不穩(wěn)定因素。以正確把握和妥善解決人民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實的利益問題為根本，以推進科學(xué)決策、民主決策、依法決策為目標，為建設(shè)“平安、和諧、小康、生態(tài)”社會營造良好環(huán)境。

（一）組織領(lǐng)導(dǎo)

在工作開展過程中，始終堅持以人為本，按照“屬地管理、誰主

管、誰負責”的原則，強化“第一責任”意識，堅持科學(xué)發(fā)展，民生為先，穩(wěn)定為重，把社會穩(wěn)定風(fēng)險評估作為重大決策、重大項目實施和重大工程建設(shè)的前置程序，切實做到科學(xué)評估在前，有效預(yù)防在線。

為確保項目的順利實施，經(jīng)園區(qū)研究決定，成立保山市工貿(mào)園區(qū)長嶺崗小區(qū)指揮部，指揮部成員如下：

指揮長：董寶團 園區(qū)黨工委副主席兼紀工委書記 副指揮長：張云芳

漢莊鎮(zhèn)鎮(zhèn)長

成員：閔雪峰

園區(qū)規(guī)劃建設(shè)和國土資源局局長

歐立榮

園區(qū)規(guī)劃建設(shè)和國土資源局副局長 楊定江

保山市環(huán)保局工貿(mào)園區(qū)分局局長 范志敏

園區(qū)經(jīng)濟發(fā)展局局長

趙繼勇

保山金盛工業(yè)開發(fā)有限公司總經(jīng)理

劉致冰

漢莊鎮(zhèn)總工會主席

指揮部下設(shè)辦公室在保山工貿(mào)園區(qū)，由趙繼勇同志兼任辦公室主任，李楠、涂小忍任辦公室副主任，負責協(xié)調(diào)辦理辦公室日常事務(wù)。

（二）具體風(fēng)險分析及對策

1、風(fēng)險內(nèi)容：項目是否符合當?shù)貙嶋H，相關(guān)法律、法規(guī)。風(fēng)險評價：項目合理、合法性遭質(zhì)疑風(fēng)險很小。

項目符合國家相關(guān)政策，各項手續(xù)齊全、合法。該項目已獲取保山市規(guī)劃局規(guī)劃許可，符合園區(qū)規(guī)劃。土地已完成流轉(zhuǎn)，手續(xù)齊全。項目符合國家有關(guān)加大保障性住房建設(shè)的相關(guān)政策。

2、風(fēng)險內(nèi)容：由于土地流轉(zhuǎn)涉及群眾切身利益，加上群眾對政

策缺乏理解，因此在土地流轉(zhuǎn)過程中怕失去土地而以各種方式抵制土地流轉(zhuǎn)的實施。

風(fēng)險評價：群眾抵制土地流轉(zhuǎn)風(fēng)險很小。

該項目已成立由鄉(xiāng)長為組長，分管民政的鄉(xiāng)領(lǐng)導(dǎo)為副組長的領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)本項目的土地流轉(zhuǎn)的相關(guān)工作，所流轉(zhuǎn)的土地已與項目所在地的群眾達成共識，流轉(zhuǎn)土地界線清晰，五爭議，并且手續(xù)齊全，不存在群眾抵制風(fēng)險。

3、風(fēng)險內(nèi)容：項目建設(shè)需要占用大量土地，可能會對生態(tài)造成一定程度的破壞，項目建設(shè)期間可能產(chǎn)生噪聲、粉塵、廢棄砂石料、生態(tài)破壞等影響。

風(fēng)險評價：項目造成環(huán)境破壞風(fēng)險較小。

本項目施工期間的噪聲、粉塵、廢棄砂石料對環(huán)境影響較小。施工過程中產(chǎn)生的建筑垃圾統(tǒng)一堆放，運營期的生活垃圾定點堆放、集中收集。在施工期間運送砂石、泥土、水泥等車輛，車廂嚴密清潔，防止泄露造成沿途地面污染。建筑施工場地進行灑水降塵，減少對周圍環(huán)境空氣的影響，保證施工區(qū)周圍正常生產(chǎn)、生活、辦公、學(xué)習(xí)等。禁止在工地上焚燒油毛氈、垃圾、塑料袋及建筑廢料等會產(chǎn)生有毒有害和惡臭的氣體物質(zhì)。嚴禁在夜間（晚22:00至次日凌晨8:00）和中午休息時間施工，保證附近區(qū)域居民的正常生活和休息。在施工可能的情況下，盡量將大型的施工進行布置在距居住、辦公等人員密集區(qū)相對較遠的項目區(qū)域內(nèi)，通過距離衰減，降低對敏感區(qū)域的影響。使用期間噪音處置，抽排風(fēng)設(shè)施吸風(fēng)口、廚房抽油煙機與工作區(qū)留有足

夠的衰減距離，選用噪聲低的設(shè)備，確保噪聲達標排放。

項目建設(shè)社會風(fēng)險的綜合評價。上訴可能引發(fā)的不利于社會穩(wěn)定的風(fēng)險進行了單項評價。項目符合國家法律及政策，各項手續(xù)合法合規(guī)，在落實有關(guān)風(fēng)險防范、化解措施和預(yù)案，建成后大大改善低收入家庭的居住問題，降低了社會上一些低收入家庭無房可住、無房可租的問題，由此可見該項目的實施不會對社會穩(wěn)定造成負面影響。

二、社會穩(wěn)定風(fēng)險防范措施

在項目建設(shè)過程中，要堅持社會穩(wěn)定全過程管理，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取措施。為保護人民群眾利益、規(guī)范項目建設(shè)，確保項目順利實施運營，需對可能出現(xiàn)的社會穩(wěn)定風(fēng)險源進行規(guī)范化解，對可能存在的問題制定相關(guān)的措施，維護社會穩(wěn)定。本項目認真研究各類社會穩(wěn)定風(fēng)險發(fā)生的原因，影響相關(guān)群體及產(chǎn)生的后果等基礎(chǔ)上，對主要的社會穩(wěn)定分別提出相應(yīng)的措施。

一是環(huán)境評價前期進行多次民意調(diào)查，深入了解群眾心聲，相關(guān)政策、依據(jù)進行講解，做實了群眾工作。

二要求施工方更具相關(guān)法律、法規(guī)問梅施工，減少擾民，建設(shè)工程所產(chǎn)生的垃圾，廢棄砂石料，粉塵等不得隨意傾倒。

三是動員項目所在地附近鄉(xiāng)村富余勞動力到建筑工地打工，增加當?shù)剞r(nóng)民收入。

四是緊密依靠村委會，采取以預(yù)防為主，治安防范措施，建設(shè)期間，如有個別村民有任何異議，以疏導(dǎo)、說服、化解等為主，將問題消除在萌芽狀態(tài)。

第六章

評估結(jié)論

項目建設(shè)社會風(fēng)險的綜合評價。可能引發(fā)的不利于社會穩(wěn)定的風(fēng)險進行了單項評價。項目建設(shè)符合國家法律及政策，各項手續(xù)合法合規(guī)，在落實有關(guān)風(fēng)險防范、化解措施和預(yù)防合理科學(xué)。本項目建成后大大改善低收入家庭的居住問題，降低了社會上一些低收入家庭無房可住、無房可租的問題，由此可見該項目的實施不會對社會穩(wěn)定造成負面影響。

保山市博盛投資管理開發(fā)有限公司

2016年3月17日

第四篇：風(fēng)險評估報告

風(fēng)險評估報告

根據(jù)財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告管理制度（試行）》和單位《內(nèi)部控制管理制度》有關(guān)規(guī)定，開展了對單位各部門的風(fēng)險評估活動，現(xiàn)將結(jié)果報告如下：

一、風(fēng)險評估活動組織情況

（一）工作機制

在單位內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，開展內(nèi)控風(fēng)險評估活動。為完成工作，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)同意，財務(wù)科從各科室抽調(diào)相關(guān)工作人員組成內(nèi)部控制風(fēng)險評估小組，專門從事此次風(fēng)險評估活動。

（二）風(fēng)險評估范圍

1、本次風(fēng)險評估所涉及的業(yè)務(wù)范圍分為：單位層面風(fēng)險和業(yè)務(wù)活動層面風(fēng)險。

（1）、單位層面風(fēng)險主要包括以下三個方面：

1.組織架構(gòu)風(fēng)險：單位內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置不合理、部門職責不清晰、內(nèi)部控制管理機制不健全等情況導(dǎo)致的風(fēng)險；

2.經(jīng)濟決策風(fēng)險：單位經(jīng)濟活動決策機制不科學(xué)，決策程序不合理或未執(zhí)行導(dǎo)致的風(fēng)險；

3.部門職責風(fēng)險：單位崗位職責不明確、關(guān)鍵崗位勝任能力不足等導(dǎo)致的風(fēng)險。

（2）、業(yè)務(wù)活動層面風(fēng)險。

本單位經(jīng)濟活動業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險主要包括預(yù)算管理風(fēng)險、收支管理風(fēng)險、政府采購管理風(fēng)險、資產(chǎn)管理風(fēng)險、建設(shè)項目管理風(fēng)險、合同管理風(fēng)險以及其他風(fēng)險。

2、本次風(fēng)險評估所涉及的部門范圍 負責部門：內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

相關(guān)部門：辦公室、財務(wù)科、醫(yī)務(wù)科等相關(guān)部門。

（三）風(fēng)險評估的程序和方法

1、風(fēng)險評估程序

本次風(fēng)險評估活動從幾個方面展開：1.制定了風(fēng)險評估工作計劃，明確風(fēng)險評估的目標和任務(wù)；2.組織召開由各科室負責人參加，各自對風(fēng)險評估活動做出了評價，要求各科室先進行自查，查找風(fēng)險點，研究整改措施，向風(fēng)險評估小組匯報自查情況；3.風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各科室的自查情況，選擇關(guān)鍵科室和自查風(fēng)險點少的科室進行重點檢查，對其他科室也進行了快速檢查；4.根據(jù)各科室自查情況和現(xiàn)場檢查的工作底稿和收集到的資料，進行風(fēng)險分析，組織編寫風(fēng)險評估報告。

2、風(fēng)險評估方法

本次風(fēng)險評估活動，采用了文件審查、實地檢查法、歷年對比法、法、財務(wù)報表分析法以及小組討論等方法以識別風(fēng)險。

二、風(fēng)險評估活動發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險因素

1、單位的部分內(nèi)控關(guān)鍵崗位的工作人員沒有定期輪崗。

2、崗位責任制不夠清晰。

三、風(fēng)險的措施建議

新城區(qū)醫(yī)院

年 10 月 26

1、落實關(guān)鍵崗位人員輪崗制度.2、明確崗位職責制。

2017日

第五篇：風(fēng)險評估報告

反舞弊風(fēng)險評估報告

一、可能存在的風(fēng)險

1、缺乏良好的控制環(huán)境，可能導(dǎo)致舞弊發(fā)生的頻率及數(shù)量超出企業(yè)承受的范圍；

2、舉報和信訪的受理和調(diào)查程序違反黨紀、國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可能使企業(yè)遭受外部處罰或名譽受損；

3、未能及時、客觀、公正的受理和調(diào)查舉報和信訪事件，可能導(dǎo)致違法違紀及舞弊行為的發(fā)生，給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失及其他負面影響。綜合部舉報和信訪管理人員負責對群眾來信、來訪、來電舉報，上級機關(guān)及有關(guān)部門轉(zhuǎn)來的舉報和信訪，公司領(lǐng)導(dǎo)批轉(zhuǎn)的舉報和信訪進行編號、登記，填寫《受理舉報登記表》。

舉報和信訪管理人員對收到的舉報和信訪進行整理和歸納，將下級單位管理人員違規(guī)違紀問題的舉報和信訪，轉(zhuǎn)下級紀檢監(jiān)察組織核查，對本級單位管理人員違規(guī)違紀問題的舉報和信訪，提出調(diào)查申請，報經(jīng)公司紀委做出書面批示。轉(zhuǎn)由下一級單位紀檢監(jiān)察組織辦理的舉報和信訪，上級機關(guān)或公司領(lǐng)導(dǎo)批示要求上報調(diào)查結(jié)果時，由信訪受理人員轉(zhuǎn)辦并負責催要結(jié)果。

4、未能及時、公正、客觀的查處違法、違紀、違規(guī)行為，可能給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失或其他負面影響，損害企業(yè)利益；

5、案件處理程序不符合法律、法規(guī)、制度的規(guī)定，不利于企業(yè)長期、健康、有序發(fā)展。

二、解決措施

1、建立良好的控制環(huán)境，防止舞弊現(xiàn)象發(fā)生；

公司在《河南神火國貿(mào)有限公司職業(yè)操守》中，制定了關(guān)于約束員工行為的道德準則。

2、舉報和信訪的工作程序符合黨紀、國家法律、法規(guī)和企業(yè)管理的相關(guān)規(guī)定；

公司紀律檢查委員會為專門反舞弊工作機構(gòu)，辦公室設(shè)在公司綜合部，所屬各單位均設(shè)置紀檢監(jiān)察組織，設(shè)專人負責舉報和信訪工作。

各級紀檢監(jiān)察組織應(yīng)協(xié)助經(jīng)理層建立健全反舞弊機制，確定反舞弊的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要內(nèi)容。

3、及時、客觀、公正的受理舉報和信訪事件，防止出現(xiàn)重大違法違紀及舞弊行為，避免或減少企業(yè)經(jīng)濟損失及名譽損失；

公司所屬各單位紀檢監(jiān)察組織負責本單位的日常舉報事務(wù),公司關(guān)于舉報的途徑包括：電話、專門信箱、電子郵箱、面談中發(fā)現(xiàn)的案件線索、上級機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批轉(zhuǎn)的舉報和信訪等各種渠道。

公司采取以下具體措施對舉報人進行適當保護：舉報電話及信件可以采用匿名方式，接聽電話及保存舉報信件者需具有獨立性，和舉報信息有利害關(guān)系者實行回避政策。

對于舉報泄密者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司總經(jīng)理辦公會可以責成綜合部進行調(diào)查，核實后，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對泄密者進行處理。

4、及時、公正、客觀的受理和調(diào)查違法違紀違規(guī)行為，預(yù)防和遏制違法違紀違規(guī)行為的發(fā)生，避免、減少和挽回企業(yè)經(jīng)濟損失；

綜合部舉報和信訪管理人員負責對群眾來信、來訪、來電舉報，上級機關(guān)及有關(guān)部門轉(zhuǎn)來的舉報和信訪，公司領(lǐng)導(dǎo)批轉(zhuǎn)的舉報和信訪進行編號、登記，填寫《受理舉報登記表》。

舉報和信訪管理人員對收到的舉報和信訪進行整理和歸納，將下級單位管理人員違規(guī)違紀問題的舉報和信訪，轉(zhuǎn)下級紀檢監(jiān)察組織核查，對本級單位管理人員違規(guī)違紀問題的舉報和信訪，提出調(diào)查申請，報經(jīng)公司紀委做出書面批示。

轉(zhuǎn)由下一級單位紀檢監(jiān)察組織辦理的舉報和信訪，上級機關(guān)或公司領(lǐng)導(dǎo)批示要求上報調(diào)查結(jié)果時，由信訪受理人員轉(zhuǎn)辦并負責催要結(jié)果。

5、確保案件處理程序符合黨紀、國家法律法規(guī)及制度的規(guī)定，處理結(jié)果公正恰當。

（1）初步調(diào)查核實

紀檢監(jiān)察組織通過舉報程序等渠道接收舞弊或疑似舞弊信息，并進行分析和初步核查，初步調(diào)查核實的任務(wù)是了解線索反映的主要問題是否存在。

紀檢監(jiān)察組織案件調(diào)查人員對紀委負責人批準初核的舉報線索進行初步調(diào)查核實，如需要其他單位或其他部門專業(yè)人員協(xié)助初核的，由紀委領(lǐng)導(dǎo)進行協(xié)調(diào)。

初步調(diào)查核實人員不得少于兩人，由一名人員任組長。初步調(diào)查核實中發(fā)現(xiàn)新的重大問題，或需對原定初核的問題、步驟、方法等作較大變動時，要提出建議，向部門領(lǐng)導(dǎo)報告，經(jīng)批準后實施。

初步調(diào)查核實工作結(jié)束后，調(diào)查組編寫《初步調(diào)查核實報告》報紀委領(lǐng)導(dǎo)審閱并做出批示后，報上一級紀檢監(jiān)察組織審閱。

2）初步調(diào)查核實結(jié)果的落實

《初步調(diào)查核實報告》經(jīng)審批后，對根據(jù)黨紀、國家法律法規(guī)定，雖有違紀事實但情節(jié)輕微、不需追究紀律責任的，及時做好向被反映人及其所在單位反饋通報情況，根據(jù)調(diào)查組提出的處理建議和領(lǐng)導(dǎo)的書面批示意見，提出糾正建議等善后工作。

在初步調(diào)查核實中，發(fā)現(xiàn)責任人涉嫌違規(guī)違紀需要追究黨紀政紀責任的，或者責任人是二級機構(gòu)的高管人員的，舉報和信訪管理人員需報公司公司紀委審閱、簽批，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽署審閱意見后，舉報和信訪管理人員將《受理舉報登記表》、《初步調(diào)查核實報告》及調(diào)取的相關(guān)證明材料轉(zhuǎn)案件調(diào)查組。

在接待、初步調(diào)查核實舉報和信訪過程中，參與接待和調(diào)查的工作人員，嚴格保守工作秘密，除本部門領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)外，不得向他人透露任何相關(guān)信息。

對于署名舉報，在調(diào)查核實工作全部完成后，向舉報人通報核查結(jié)果，并對舉報人的真實身份保密。

3）立案調(diào)查

經(jīng)初步核查確有違紀事實并需要追究黨政紀責任的案件，核查人員要撰寫《立案報告》，并填寫《立案呈批表》，報本級紀檢監(jiān)察組織領(lǐng)導(dǎo)審批并簽署意見，重要案件報公司董事會審批并簽署意見。

對黨的關(guān)系在股份公司、干部任免權(quán)限在股份公司的領(lǐng)導(dǎo)人員的違紀案件，通過公司紀委與股份公司紀檢機關(guān)協(xié)商，決定由公司紀委立案或者由股份公司紀檢監(jiān)察部門立案。

協(xié)商決定由公司紀委立案的案件，《立案報告》經(jīng)紀委領(lǐng)導(dǎo)審批后，送達違紀人員所在單位紀檢監(jiān)察組織，同時抄送股份公司紀檢機關(guān)；協(xié)商決定由股份公司紀檢機關(guān)立案的案件，各級單位紀檢監(jiān)察組織將相關(guān)資料移交給股份公司紀檢機關(guān)，并負責協(xié)助紀檢機關(guān)做好案件的查辦工作。

對于由公司紀委立案查處的案件，根據(jù)情況組成不少于兩人的調(diào)查組，由一人擔任組長。研究分析案件線索，按有關(guān)規(guī)定實施調(diào)查取證工作。

調(diào)查中，若發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人同時觸犯刑律的，適時將涉案人員及案件材料移送司法機關(guān)處理。

案件調(diào)查終結(jié)后，調(diào)查組編寫《調(diào)查報告》，報部門領(lǐng)導(dǎo)審閱并簽署意見，重大事項的調(diào)查報告及處理建議，需報董事會研究決定。

經(jīng)過以上分析和程序控制，國貿(mào)公司反舞弊風(fēng)險能夠得到有效控制。