第一篇：審結(jié)部2013年工作總結(jié)

審結(jié)部2013年年度工作總結(jié)

審結(jié)部根據(jù)集團(tuán)公司年度計(jì)劃安排，積極與業(yè)務(wù)相關(guān)單位溝通，基本保障了按公司進(jìn)度需求提供了前期所需的前期工作，確保完成2013任務(wù)完成提供了條件；基本完成了碧水藍(lán)天和學(xué)林上城2014年施工前的準(zhǔn)備工作，為2014年各項(xiàng)任務(wù)夯實(shí)了基礎(chǔ)；對(duì)內(nèi)基本完成二個(gè)項(xiàng)目的內(nèi)部考核。

一、2013年的施工設(shè)計(jì)任務(wù) 1、1、方案調(diào)整：分別于4月和11月完成了銀河學(xué)林上城(三)期23—

25、32—39號(hào)樓的方案二次調(diào)整修改；于10月完成了碧水藍(lán)天車(chē)庫(kù)擋板設(shè)計(jì)和學(xué)林車(chē)庫(kù)樁修改；于8月完成銀河碧水藍(lán)天(二)5-11號(hào)方案調(diào)整修改。

2、施工圖設(shè)計(jì)：于年3月完成銀河碧水藍(lán)天(二)

1、13號(hào)樓的施工圖修改；于11月完成了5－11號(hào)樓施工圖設(shè)計(jì)，并于12月啟動(dòng)部分樓樓架空層的修改；于12月完成了學(xué)林上城32－36號(hào)樓施工圖設(shè)計(jì)。

二、招投標(biāo)任務(wù)

1、于5月完成了銀河學(xué)林上城(三)期37－39號(hào)樓、12月完成學(xué)林車(chē)庫(kù)的招投標(biāo)工作。

2、于3月完成了銀河碧水藍(lán)天(二)1－4號(hào)和12－13號(hào)、4月完成5－11號(hào)場(chǎng)平、11月完成車(chē)庫(kù)支護(hù)樁的招投標(biāo)工作。

三、對(duì)外結(jié)算工作

1、于10月完成了萬(wàn)九支路財(cái)政審計(jì)工作。

2、于10月基本完成了外包單位學(xué)林11－13號(hào)的結(jié)算工作。

四、對(duì)內(nèi)項(xiàng)目管理方面

1、每月及時(shí)完成對(duì)項(xiàng)目報(bào)表進(jìn)行復(fù)核、換單等工作，確保按時(shí)支付勞務(wù)進(jìn)度款及材料貨款。

2、每月及時(shí)根據(jù)與項(xiàng)目部溝通進(jìn)度情況，按時(shí)對(duì)隱蔽工程等進(jìn)行收方計(jì)量，保障工程進(jìn)度的需要。

3、每月及時(shí)對(duì)項(xiàng)目所需勞務(wù)分包合同、單項(xiàng)承包合同等進(jìn)行市場(chǎng)詢(xún)價(jià)、定價(jià)、合同起草，全年共完成60多份合同簽訂工作，保證了項(xiàng)目進(jìn)度要求。

4、按項(xiàng)目管理定額的規(guī)定，基本完成學(xué)林21－31號(hào)及37－39號(hào)樓的項(xiàng)目業(yè)績(jī)考核。

5、及時(shí)對(duì)所售樓棟進(jìn)行面積自測(cè)或聯(lián)系房屋測(cè)量所進(jìn)行測(cè)算。

五、本年工作中的不足之處

1、對(duì)其它分包單位的現(xiàn)場(chǎng)管理，存在著不到位的現(xiàn)象。主要是項(xiàng)目管理主動(dòng)性不強(qiáng)、對(duì)被管理者的約束力弱等。

2、項(xiàng)目成本監(jiān)控不到位，浪費(fèi)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

3、項(xiàng)目設(shè)計(jì)未做到合理，造成了設(shè)計(jì)浪費(fèi)。

六、明年工作改進(jìn)

1、加強(qiáng)對(duì)社會(huì)同行數(shù)據(jù)的收集，在設(shè)計(jì)前對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行約束，提高設(shè)計(jì)人員對(duì)項(xiàng)目前期成本的控制力。

2、加強(qiáng)綜合能力的提升，確保能滿(mǎn)足公司管理的需要。

3、探索對(duì)外分包單位的現(xiàn)場(chǎng)管理力度，強(qiáng)化項(xiàng)目部管理責(zé)任心，使其真正管到位。

4、繼續(xù)加強(qiáng)與相關(guān)業(yè)務(wù)單位的溝通、協(xié)調(diào)配合，滿(mǎn)足公司工作進(jìn)度的需要。

審結(jié)部

二〇一三年十二月二十日

第二篇：審結(jié)報(bào)告

桑植縣人民檢察院 公 訴 案 件 審 查 報(bào) 告

桑檢刑審字〔2011〕

號(hào)

案 件 來(lái) 源 ： 桑植縣公安局 案 由 : 開(kāi)設(shè)賭場(chǎng) 犯罪嫌疑人 ： 彭清常 田際衛(wèi) 鐘喜生 向世言 收 案 時(shí) 間 ： 2010年10月25日 偵查機(jī)關(guān)承辦人： 張擁軍 彭飛 強(qiáng) 制 措 施 ： 取保候?qū)?/p>

桑植縣公安局以桑公訴字【2010】93號(hào)起訴意見(jiàn)書(shū)移送我院審查起訴的犯罪嫌疑人涉嫌田際衛(wèi)、彭清常、鐘喜生、向世言開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)一案，本院于2010年10月25日收到案件材料后，依照刑事訴訟法第33條第2款、第36條、第40條第一款、第137條、第139條之規(guī)定，于2010年10月26日已告知犯罪嫌疑人有權(quán)委托辯護(hù)人；告知被害人有權(quán)委托訴訟代理人。承辦人于2010年10月21日依法訊問(wèn)了犯罪嫌疑人，并審閱了全部案件材料，核實(shí)了案件事實(shí)與證據(jù)。經(jīng)上述工作，本案已審查終結(jié)，現(xiàn)報(bào)告如下：

一、犯罪嫌疑人及其他訴訟參與人基本情況

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犯罪嫌疑人田際衛(wèi)，男，1973年12月10日出生，身份證號(hào)碼***915，土家族，湖南桑植縣人，初中文化，農(nóng)民，家住湖南省張家界市永定區(qū)官黎坪辦事處仙人溪村一組。因涉嫌開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪2010年9月2日被桑植縣公安局取保候?qū)彙?/p>

犯罪嫌疑人彭清常，綽號(hào)“彭三寶”“三哥”，男，1962年5月15日出生，身份證號(hào)碼：***053，白族，湖南桑植縣人，中專(zhuān)文化，桑植縣國(guó)稅局干部，家住湖南省桑植縣澧源鎮(zhèn)文明路居委會(huì)文明西路。因涉嫌開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪，2010年7月30日被桑植縣公安局刑事拘留，2010年8月25日被桑植縣公安局取保候?qū)彙?/p>

犯罪嫌疑人鐘喜生，男，1961年12月9日出生，身份證號(hào)碼：***012，白族，湖南桑植縣人，中專(zhuān)文化，桑植縣國(guó)稅局干部，家住湖南省桑植縣澧源鎮(zhèn)文明路居委會(huì)文明西路。因涉嫌開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪，2010年7月30日被桑植縣公安局刑事拘留，2010年8月25日被桑植縣公安局取保候?qū)彙?/p>

犯罪嫌疑人向世言，綽號(hào)“友才”，男，1972年4月5日出生，身份證號(hào)碼：***831，土家族，湖南桑植縣人，初中文化，無(wú)業(yè)，家住湖南省桑植縣沙塔坪鄉(xiāng)唐家莊村上巴溪組。因涉嫌開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪，2010年9月26日被桑植縣公安局取保候?qū)彙?/p>

二、案件偵破過(guò)程

2010年7月21日，桑植縣公安局在辦理王濤被傷害的案件

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中發(fā)現(xiàn)劉紹新等人在桑植縣、武陵源兩地長(zhǎng)時(shí)間開(kāi)設(shè)翻砣子的賭博場(chǎng)，最低賭注一百元。桑植縣公安局于2010年7月22日立案?jìng)刹椤Ｋ姆缸锵右扇艘训桨福瑐刹闄C(jī)關(guān)現(xiàn)已偵查終結(jié)。

三、移送機(jī)關(guān)認(rèn)定的事實(shí)與意見(jiàn)

2010年正月以來(lái)，劉紹興（在逃）先后伙同彭清常、鐘喜生、田際衛(wèi)等人在桑植縣汨湖鄉(xiāng)三子界村和武陵源區(qū)天子山鎮(zhèn)黃河村交界處開(kāi)設(shè)翻坨子的賭博場(chǎng)，賭注最低押100元，最高可以重600元，掛角也可以押600元。開(kāi)設(shè)期間，羅進(jìn)（另案處理）、彭軍（在逃）、張海（在逃）、甄志南（在逃）、熊錦（另案處理）等人系賭場(chǎng)維護(hù)秩序、哨兵、登記上山賭博車(chē)輛的工作人員；彭清常、田際衛(wèi)等人在賭場(chǎng)做過(guò)莊；鐘喜生、王彩菊（另案處理）、向世言負(fù)責(zé)組織過(guò)賭博的人上山賭博，從中領(lǐng)取領(lǐng)頭費(fèi)200至200元不等；鐘喜生、王彩菊、向世言、方庭國(guó)等人在賭場(chǎng)賭過(guò)博；王濤（受傷治療）、田際衛(wèi)等人在賭場(chǎng)放過(guò)高利貸；劉紹新從賭場(chǎng)非法獲利幾十萬(wàn)元，田際衛(wèi)、彭清常非法獲利十多萬(wàn)元，鐘喜生非法獲利幾萬(wàn)元。2010年07月15日，黎奸林是跟到王濤一起混的，由甄志南開(kāi)面的車(chē)在汨湖鄉(xiāng)三子界村村道用槍、天雷把賭場(chǎng)放高利貸的王濤打傷，經(jīng)鑒定，王濤系重傷。

綜上所述，犯罪嫌疑人田際衛(wèi)的行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第303條之規(guī)定，涉嫌開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪（第303條第2款）。彭清常的行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第303條之規(guī)定，—3—

涉嫌開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪（第303條第2款）。鐘喜生的行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第303條第2款之規(guī)定，涉嫌開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪（第303條第2款）。向世言的行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第303條第2款之規(guī)定，涉嫌開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪（第303條第2款）。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百二十九條之規(guī)定，現(xiàn)將此案移送審查起訴。

四、審查復(fù)核證據(jù)、退查、自行補(bǔ)充證據(jù)過(guò)程

承辦人于2010年10月25日接手此案后，依據(jù)證據(jù)的“三性”原則對(duì)本案證據(jù)進(jìn)行了審查，證據(jù)具有合法、客觀、關(guān)聯(lián)性。2011年1月21日因事實(shí)不清、證據(jù)不足退回桑植縣公安局補(bǔ)充偵查；2011年2月20日桑植縣公安局補(bǔ)充偵查完畢移送審查起訴。

五、工作情況

審閱全部案件材料后，承辦人于2010年12月6日、7日、13日分別依法訊問(wèn)了犯罪嫌疑人田際衛(wèi)、彭清常、鐘喜生、向世言，其供述與預(yù)審階段基本一致。

六、依法審查后認(rèn)定的事實(shí) 經(jīng)工作，現(xiàn)查明：

2010年正月至同年7月16日，劉紹新（在逃）在桑植縣汨湖鄉(xiāng)三子界村和武陵源區(qū)天子山鎮(zhèn)黃河村交界處開(kāi)設(shè)翻坨子的賭博場(chǎng)，賭注最低押100元，最高可以重600元，掛角也可以押600

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元，并以抽取打莊通殺贏錢(qián)后的百分之十營(yíng)利。開(kāi)設(shè)期間，劉紹新召集多人維護(hù)賭場(chǎng)秩序、為賭場(chǎng)站崗放哨、登記上山賭博車(chē)輛；邀集多名“領(lǐng)頭”組織賭博人員來(lái)賭場(chǎng)賭博。犯罪嫌疑人彭清常以向劉紹新借錢(qián)開(kāi)經(jīng)營(yíng)賭場(chǎng)為由入股幾天，并參與賭場(chǎng)分紅，后因自己覺(jué)得虧錢(qián)而退股；犯罪嫌疑人田際衛(wèi)以邀集人去賭場(chǎng)打莊為由入股一個(gè)星期左右，并參與賭場(chǎng)分紅。犯罪嫌疑人鐘喜生、向世言負(fù)責(zé)組織賭博的人上山賭博，從中領(lǐng)取領(lǐng)頭費(fèi)200至200元不等；田際衛(wèi)、彭清常在賭場(chǎng)經(jīng)常打莊；鐘喜生、向世言在賭場(chǎng)賭過(guò)博。

七、認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)

1、犯罪嫌疑人供述和辯解

（1）犯罪嫌疑人鐘喜生于2010年7月30日、7月31日、8月17日、8月24日四次在桑植縣公安局刑偵大隊(duì)、桑植縣看守所依法向偵查人員張擁軍、金賢棟所做供述。摘自偵查卷宗P1-17頁(yè)

該供述證實(shí)：

1、今年的四月二十幾號(hào)去天子山黃河村劉紹新開(kāi)的賭場(chǎng)。彭清常在六月初的時(shí)候入股，七月十六日賭場(chǎng)上發(fā)生打架的前一個(gè)星期田際衛(wèi)入股，王濤在田際衛(wèi)前面入股。

2、賭場(chǎng)開(kāi)設(shè)在黃河村劉紹新的屋后面的山頂山，場(chǎng)地費(fèi)是每天兩百元。做門(mén)子的打300元，打角、打河打600元，贏了可

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以重，搭偏眼的最少100元，最多可以搭600元，一色桌上的賭資至少三、四千元，七、八千元不等最多的時(shí)候一萬(wàn)元。抽當(dāng)費(fèi)是按照桌上賭資的百分之十抽取的，平均每天的當(dāng)費(fèi)收入四、五萬(wàn)元，每天平均有二十幾臺(tái)車(chē)三、四十臺(tái)車(chē)不等，每輛車(chē)給三百元的車(chē)費(fèi)，抽當(dāng)費(fèi)的每天給兩百元的工資、其他的哨兵不低于一百元。一個(gè)叫“祥進(jìn)”的永定人負(fù)責(zé)維持賭場(chǎng)的秩序，帶的有三、四個(gè)年輕兒。芙蓉橋的一個(gè)年輕兒負(fù)責(zé)抽當(dāng)費(fèi)。哨兵不低于五、六個(gè)人。黃河村村部有倆個(gè)人負(fù)責(zé)登記車(chē)牌。

3、今年正月十五的時(shí)候和彭清常到黃河村的賭場(chǎng)上玩了兩次。四月下旬的和彭清常又去場(chǎng)子上玩，劉紹新講場(chǎng)子上實(shí)在運(yùn)轉(zhuǎn)不過(guò)來(lái)問(wèn)鐘喜生借四萬(wàn)元錢(qián)，利息為月息六分，每個(gè)月兩千四百元，錢(qián)是其姐姐的。劉紹新答應(yīng)每天還一千元，賭場(chǎng)生意好的時(shí)候還兩千元。每天都到賭場(chǎng)上去，劉紹新給自己一百元、兩百元、三百元不等的工資。劉紹新欠自己的四萬(wàn)元已經(jīng)還完了，兩個(gè)月去了三十幾天。在賭場(chǎng)上沒(méi)有做偏眼也沒(méi)做過(guò)莊，只是到賭場(chǎng)上混工資和取帳。給彭清常和吳玉衡搭偏眼、打莊，自己沒(méi)有打。吳玉衡、巍興兵去劉紹新的賭場(chǎng)上賭過(guò)，兩人都是國(guó)稅局的干部。

4、王濤是汨湖人，當(dāng)過(guò)一段時(shí)間的股東，是賭博場(chǎng)上最大的高利貸放貸者，每天都放出十幾萬(wàn)的高利貸，每次九千五百元的本金，還一萬(wàn)元。每天收取伍佰元的利息。每天在賭場(chǎng)上有

四、—6—

五千元的利息，賭場(chǎng)上給他開(kāi)千把塊錢(qián)的工資。王濤在賭場(chǎng)上放了一個(gè)月的高利貸。王濤是汨湖帶隊(duì)的，向一個(gè)叫“挖機(jī)”、“姨姐”“星星”的人放高利貸。

5、鐘喜生在五月十幾號(hào)介紹沙塔坪的“王五兒”去劉紹新的天子山賭場(chǎng)上賭博。劉紹新每天給他賦一千元的領(lǐng)頭費(fèi)、房費(fèi)及伙食費(fèi)陸百元，每天都喊的有三個(gè)車(chē)子，每個(gè)車(chē)給三百元的車(chē)費(fèi)給司機(jī)，王五兒只去了半個(gè)月時(shí)間，身上的錢(qián)輸光了就沒(méi)去了。同去的有田風(fēng)清、向軍等人，他們只搭偏眼不做莊。王五兒沒(méi)去后就是向友才帶沙塔坪的人，劉紹新給他一千元的領(lǐng)頭費(fèi)、陸百元的住宿費(fèi)和伙食費(fèi)，去的有一個(gè)多月時(shí)間，向友才只搭偏眼不做莊。

6、何家坪的一個(gè)叫“仔瓜兒”帶的有兩、三個(gè)車(chē)，帶的有十幾個(gè)人，賭場(chǎng)上給他三百元、伍佰元、一千元不等的領(lǐng)頭費(fèi)，開(kāi)房的費(fèi)用沒(méi)有給。只搭偏眼，有時(shí)幫別人打莊。

7、芙蓉橋王彩菊帶的有兩、三個(gè)車(chē)自己有一輛車(chē)一共有十幾個(gè)人。劉紹新給王彩菊三百元、伍佰元、一千元不等的領(lǐng)頭費(fèi)。

8、瑞塔鋪是向恩勝、彭學(xué)嬌帶隊(duì)，每人有臺(tái)車(chē)還喊得有輛車(chē)。兩個(gè)人都有領(lǐng)頭費(fèi)和車(chē)費(fèi)。向恩勝輸了幾十萬(wàn)已經(jīng)跑了。

9、胡月華是領(lǐng)頭人，每天有三百、五百不等的領(lǐng)頭費(fèi)。帶朱家臺(tái)的“楊清兒”等人到場(chǎng)子上賭博。胡月華是國(guó)稅局的家屬。

10、賭場(chǎng)上平均多時(shí)有七、八十個(gè)人，少的時(shí)候也有五、六

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十個(gè)人。放高利貸的有王濤、“林林”、彭云貴等人。

11、從四月二十幾號(hào)去賭場(chǎng)一共得了八千多元的開(kāi)支，總共獲利一萬(wàn)多元。彭清常經(jīng)常到劉紹新的賭場(chǎng)上打早莊，到賭場(chǎng)上去了兩個(gè)月，每天有車(chē)費(fèi)三百元、伍佰元的領(lǐng)頭工資、天天打莊，還有伍佰元的打莊費(fèi)、伙食費(fèi)有一百、兩百的獲利是八萬(wàn)到十萬(wàn)。

（2）犯罪嫌疑人彭清常于2010年7月30日、7月31日、8月13日、8月17日、8月24日五次在桑植縣公安局刑警大隊(duì)、桑植縣看守所依法向偵查人員彭愛(ài)民、孫晶所做供述。摘自偵查卷宗P18-34頁(yè)

該供述證實(shí)：

1、劉紹新在汨湖鄉(xiāng)一個(gè)叫劉家界的地方開(kāi)了一個(gè)用麻將牌中的“砣子牌”搬砣子的賭場(chǎng)，是今年正月份開(kāi)始的，在7月16日賭博場(chǎng)發(fā)生打架事件的前一個(gè)月彭清常入股，只做一個(gè)星期就退股了。一個(gè)叫田際衛(wèi)的是出事前一個(gè)星期入股的。賭場(chǎng)上按照莊家“一色”下去贏多少抽其中的百分之十。場(chǎng)子上安排的有專(zhuān)門(mén)掌當(dāng)?shù)萌耍偣灿惺畮讉€(gè)。掌當(dāng)?shù)萌税殉榈腻X(qián)放到場(chǎng)子上的錢(qián)箱里，安排的有人專(zhuān)門(mén)保管。場(chǎng)子上有哨兵十幾個(gè)，大部分都是天子山那邊的人，哨兵又分為登記車(chē)牌和巡山的。巡山的人負(fù)責(zé)在場(chǎng)子邊上的山上巡邏，有陌生人或者有公安就給場(chǎng)子上匯報(bào)，以此來(lái)決定場(chǎng)子開(kāi)不開(kāi)。場(chǎng)子上還安排的有維護(hù)秩序的，有十幾個(gè)人。給場(chǎng)子上拉客的叫領(lǐng)頭，芙蓉橋的領(lǐng)頭叫王彩菊、沙塔坪

—8— 的叫“友財(cái)”、縣城有個(gè)叫彭長(zhǎng)貴、中湖那邊是一個(gè)胖女人。場(chǎng)子上的盈利靠抽水錢(qián)，給領(lǐng)頭的每天五百到一千元的開(kāi)支，車(chē)費(fèi)每個(gè)車(chē)三百元，偏眼一般是一百至五百，場(chǎng)子上錢(qián)少的話(huà)就沒(méi)給，哨兵一百元，維護(hù)秩序和抽當(dāng)費(fèi)的兩百元。自己入股的那段時(shí)間場(chǎng)子上每天的開(kāi)支要三萬(wàn)到四萬(wàn)元，抽的當(dāng)費(fèi)只要三萬(wàn)多一點(diǎn)，那幾天都是虧起的。田際衛(wèi)入股后每天抽的當(dāng)費(fèi)有七、八萬(wàn)元。

2、因?yàn)楹蛣⒔B新熟，劉紹新問(wèn)彭清常借十萬(wàn)元付劉紹新借的高利貸，這十萬(wàn)元錢(qián)算彭清常入的一股，幫到場(chǎng)子上管事，盈利了分紅，彭清常搞場(chǎng)子的那段時(shí)間是虧起的，不但沒(méi)分到紅，十萬(wàn)元的本金劉紹新也沒(méi)還。

3、彭清常在賭場(chǎng)上輸了十萬(wàn)元，給被人擔(dān)了二十幾萬(wàn)的錢(qián)，天天幫別人付利息。自己也參與打莊，退股了之后場(chǎng)子上每天給伍佰元錢(qián)，有時(shí)給一千元。在場(chǎng)子上參與賭博、搭偏眼。

4、鐘喜生天天就在場(chǎng)子上混點(diǎn)小錢(qián)用，幫場(chǎng)子上喊幾個(gè)賭博的人，有時(shí)候在賭博場(chǎng)子上也賭博，搭偏眼。場(chǎng)子上每天給伍佰元的開(kāi)支。

5、場(chǎng)子上維護(hù)秩序、哨兵、抽當(dāng)費(fèi)的、保管錢(qián)箱的人都是劉紹新安排的。王濤是場(chǎng)子上放高利貸的，給一個(gè)叫“小挖機(jī)”的出錢(qián)打莊，場(chǎng)子上給王濤打的有一千元開(kāi)支有時(shí)間打兩千元。王濤只入了幾天的股就退了的。田際衛(wèi)是在出事的前十天左右入股的。每天帶的有市內(nèi)的人到山上賭博有做莊的、放高利貸的還

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有賭博的。放高利貸的有中湖的二姐、天子山的“許文強(qiáng)”、甄五寶兒“、王濤給’大挖機(jī)”“小挖機(jī)”“姨姐”放賬。在國(guó)稅局上班的吳玉衡、巍興兵在場(chǎng)子上賭了兩個(gè)月。

6、從賭博場(chǎng)上得工資兩萬(wàn)元，車(chē)費(fèi)一萬(wàn)兩千元，沒(méi)有分紅。鐘喜生在賭場(chǎng)上一開(kāi)始是打的開(kāi)支每天1000元，大概二十天，后面給的伍佰元，大概個(gè)把月時(shí)間，總共三萬(wàn)多元。鐘喜生有時(shí)候搭偏眼，但次數(shù)少，大概輸了兩萬(wàn)元。

存在的問(wèn)題：犯罪嫌疑人鐘喜生、彭清常在供述對(duì)方從賭場(chǎng)上獲利的數(shù)額不一致。彭清常供述鐘喜生不是股東之一。

（3）犯罪嫌疑人田際衛(wèi)于2010年9月2日在桑植縣公安局刑警大隊(duì)依法向偵查人員彭愛(ài)民、張擁軍所做供述。摘自偵查卷宗P35-42頁(yè)

該供述證實(shí)： 1、2010年7月10日開(kāi)始在天子山鎮(zhèn)黃河村與桑植交界的地方的一個(gè)賭場(chǎng)入股，直到7月16日出事為止。

2、賭場(chǎng)一共有四個(gè)股東，有劉紹新、鐘喜生、“三哥”還有半個(gè)股東不知道是誰(shuí)，是劉紹新做主搞的，鐘喜生、三哥名義上退股但還在分錢(qián)，因?yàn)榻o場(chǎng)子上帶的有人，每天四個(gè)人平均分錢(qián)。自己沒(méi)有看見(jiàn)劉紹新當(dāng)著自己的面給鐘喜生、“三哥”分錢(qián)，但每次把錢(qián)分成四個(gè)半的分子。

3、聽(tīng)劉紹新講場(chǎng)子已經(jīng)開(kāi)半年了，是用麻將牌的砣子牌進(jìn)

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行賭博。一般一鋪賭資有三、四千，多的時(shí)候有一萬(wàn)多。當(dāng)莊的人贏了按賭資的百分之十抽取當(dāng)費(fèi)。賭場(chǎng)上有抽當(dāng)費(fèi)、哨兵等人工資人員，每天要兩千七百元的工資。每輛車(chē)三百元多的時(shí)候有四十臺(tái)車(chē)，少的時(shí)候也有二十幾臺(tái)車(chē)，車(chē)費(fèi)一天要一萬(wàn)多元。打偏眼的一天一百元，打莊的伍佰元，領(lǐng)頭費(fèi)一般發(fā)三、四千。“三哥”每天都打莊，打早莊贏的多，鐘喜生不打莊只搭偏眼。胡鑫打過(guò)莊、“大耳朵”打過(guò)莊。“菩薩”打過(guò)莊4、7月9日經(jīng)“雷婆婆”介紹到天子山劉紹新的賭場(chǎng)上賭博，贏了六千元，司機(jī)得了三百元的車(chē)費(fèi)，劉紹新邀請(qǐng)?zhí)镫H衛(wèi)入股不需要入現(xiàn)金，只要帶打莊的人就可以。7月10日和叫“大耳朵”的人去天子山賭場(chǎng)，大莊贏了兩萬(wàn)元，“大耳朵”贏了一萬(wàn)元。當(dāng)天同意入股。5、7月9日打莊贏了六千元錢(qián)、打莊費(fèi)伍佰元。7月10日收到當(dāng)費(fèi)四萬(wàn)一千元，分得兩千兩百元。7月11日抽當(dāng)費(fèi)四萬(wàn)四千元，分得兩千七百元。7月12日抽當(dāng)費(fèi)四萬(wàn)八千元，分得一千九百元。7月13日抽當(dāng)費(fèi)三萬(wàn)兩千元大開(kāi)支后每分錢(qián)。7月14日抽當(dāng)費(fèi)四萬(wàn)多元，分到兩千兩百元。7月15日抽當(dāng)費(fèi)五萬(wàn)二千元，分到三千元。7月16日沒(méi)分錢(qián)。入股的七天賭場(chǎng)共收入當(dāng)費(fèi)二十五萬(wàn)元。賭場(chǎng)平均每天的開(kāi)支三萬(wàn)元左右。從賭場(chǎng)上獲利兩萬(wàn)七千伍佰元。賭場(chǎng)上不存在虧本的問(wèn)題。不清楚劉紹新給鐘喜生、“三哥”打開(kāi)支的情況。

存在的問(wèn)題：對(duì)鐘喜生、“三哥”是賭場(chǎng)股東的情況只是猜

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測(cè)。

（4）犯罪嫌疑人向世言于2010年9月26日在桑植縣公安局刑警大隊(duì)依法向偵查人員賀興培、張金所做供述。摘自偵查卷宗P43-48頁(yè)

該供述證實(shí)：

1、天子山賭場(chǎng)的賭博的形式、賭注、開(kāi)支情況。是一個(gè)叫“新哥”的人開(kāi)設(shè)的，田際衛(wèi)搞了幾天。誰(shuí)打莊贏了就從中抽取百分之十。賭場(chǎng)上有抽水錢(qián)的、放哨的、巡山的、登記車(chē)牌的。賭場(chǎng)上每天能抽四萬(wàn)元最少的一天抽兩萬(wàn)元，最多抽五萬(wàn)元。2、4月10幾號(hào)去賭場(chǎng)參與賭博，打過(guò)一次莊輸了八千元，后一直搭偏眼輸了幾千元，總共輸了一萬(wàn)多幫新哥喊人去賭場(chǎng)賭博，算個(gè)領(lǐng)頭，每天賭場(chǎng)給兩百元到伍佰元的領(lǐng)頭費(fèi)。兩百到三百元的偏眼費(fèi)。三百到五百不等的生活費(fèi)負(fù)責(zé)安排和他一起上山的人的生活。每天開(kāi)自己的相G42683車(chē)去賭場(chǎng)，坐車(chē)的有“張玉寶”、“唐玉兒”等人。共有兩個(gè)月的時(shí)間去了賭場(chǎng)，從賭場(chǎng)上獲利三萬(wàn)多元。

3、國(guó)稅局的鐘喜和彭三寶平時(shí)喊“三哥”的去賭場(chǎng)賭博。存在的問(wèn)題：向世言沒(méi)有對(duì)鐘喜生和彭清常入股的情況進(jìn)行供述。

2、證人證言

（1）羅進(jìn)（男，22歲，住張家界市武陵源區(qū)天子山鎮(zhèn)黃河

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村紅星組）于2010年8月23日、9月4日、9月6日、10月12日在桑植縣看守所依法向公安機(jī)關(guān)偵查人員彭愛(ài)民、彭飛所做的證言。P49-62頁(yè)

證明：

1、劉紹新從2010年正月初五開(kāi)始開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)。經(jīng)劉紹新同意后和彭軍、甄志南、張海、張強(qiáng)在賭場(chǎng)上當(dāng)哨兵。每個(gè)人每天兩百元的工資，另外一百到兩百元的伙食費(fèi)。在賭場(chǎng)上負(fù)責(zé)登記車(chē)牌、送賭博的人上山等。賭場(chǎng)上打莊的人有劉紹新、“三哥”、田際衛(wèi)，放高利貸的有王濤、甄五寶。場(chǎng)子上一天能夠抽四、五萬(wàn)元。賭場(chǎng)上的當(dāng)費(fèi)是通殺后抽百分之十，一個(gè)叫祥武的人抽的。

（2）方廷國(guó)（男，53歲，住桑植縣澧源鎮(zhèn)和平路居委會(huì)）于2010年7月28日、7月29日在桑植縣公安局刑警大隊(duì)依法向公安機(jī)關(guān)偵查人員張擁軍、彭飛所做的證言。P71-80頁(yè)

證明：

1、今年的六月二十幾號(hào)參與了開(kāi)設(shè)在天子山黃河鎮(zhèn)賭博場(chǎng)的賭博十幾天輸了三萬(wàn)多元。劉紹新是大股東，7月13日田際衛(wèi)入股。在田際衛(wèi)入股之前在國(guó)稅局上班的“彭三寶”退股了的，劉紹新欠他十幾萬(wàn)，“彭三寶”在賭場(chǎng)上分兩千元的紅。

2、賭場(chǎng)上人員的分工情況及抽取當(dāng)費(fèi)的情況、開(kāi)支情況。

3、和鐘喜生一起去劉紹新的賭場(chǎng)，劉紹新每天發(fā)兩百元的偏眼費(fèi)，第一天贏了一千多元錢(qián)，第二天贏了兩千多元，第三天又贏了兩千多元，第四天也贏了一千元錢(qián)，后面就一直輸共輸了

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四萬(wàn)多元。鐘喜生和劉紹新是老表每天到劉紹新手中領(lǐng)取伍佰元到一千元不等的領(lǐng)頭費(fèi)，有時(shí)也搭偏眼，有時(shí)候也打莊，打莊的時(shí)候有時(shí)贏萬(wàn)把兩萬(wàn)，輸?shù)枚嗟臅r(shí)候一天輸十七、八萬(wàn)。鐘喜生喊的有他外甥“進(jìn)寶兒”、劉玉梅、沙塔坪的“友財(cái)”、田鳳清、瑞塔鋪的“王進(jìn)寶”。鐘喜生從劉紹新手中領(lǐng)取偏眼費(fèi)在發(fā)給他們，一般是一百有時(shí)候給兩百。這幫人都是鐘喜生打電話(huà)邀集的，每天在賀龍銅象集合，在文明路家家紅超市旁邊吃早餐。

（3）熊錦（男，22歲，住武陵源區(qū)中胡鄉(xiāng)青龍埡村佛大坡組）于2010年8月13日在武陵源公安局中胡派出所依法向公安機(jī)關(guān)偵查人員彭愛(ài)民、孫晶所做的證言。P81-90頁(yè)

證明：

1、賭場(chǎng)有劉紹新和田際衛(wèi)兩個(gè)老板，田際衛(wèi)是在打架前的一個(gè)星期入股的。出事前一個(gè)月到賭場(chǎng)上參與賭博，共輸了十幾萬(wàn)元。賭場(chǎng)的賭注及抽取當(dāng)費(fèi)的情況、賭場(chǎng)的分工情況。每天和熊家偉、熊中庸、金開(kāi)科、熊杰一起到劉紹新的賭場(chǎng)參與賭博。劉紹新每天給伍佰元偏眼費(fèi)，幫到賭場(chǎng)做些事。

（4）王彩菊（女，44歲，住桑植縣馬合口鄉(xiāng)馬合口村謝家埡組）于2010年8月5日在桑植縣公安局刑警大隊(duì)依法向公安機(jī)關(guān)偵查人員彭愛(ài)民、張擁軍所做的證言。P95-99頁(yè)

證明：從今年正月初開(kāi)始去劉紹新的賭場(chǎng)去參與賭博一直到賭場(chǎng)出事。自己有一輛面的車(chē)送賭博的人去賭場(chǎng)，一天可以領(lǐng)到三百元的車(chē)費(fèi)，伍佰元的領(lǐng)頭費(fèi)，一個(gè)車(chē)上人的伙食費(fèi)。自己搭

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偏眼打過(guò)一次莊輸了一萬(wàn)六七千元。帶的有陳鳳兒兩口子、小名叫楊盤(pán)的，還有一個(gè)叫楊妹的，他們只搭偏眼沒(méi)打莊。有個(gè)叫“友財(cái)?shù)摹币差I(lǐng)取的有領(lǐng)頭費(fèi)，叫“喜生”的在國(guó)稅局上班和劉紹新關(guān)系好以老表稱(chēng)呼，多半搭偏眼，偶爾也打莊。彭三寶也也是稅務(wù)局的經(jīng)常打早莊贏的多。“喜生”和“彭三寶”應(yīng)該從場(chǎng)子上領(lǐng)的有工資，彭三寶兒入股了一段時(shí)間，王濤也入股了一段時(shí)間。永定的田際衛(wèi)也入了股。

（5）田鳳清（男，37歲，住桑植縣澧源鎮(zhèn)城關(guān)居委會(huì)）于2010年7月29日在桑植縣公安局刑警大隊(duì)依法向公安機(jī)關(guān)偵查人員張金、張擁軍所做的證言。P151-155頁(yè)

證明：

1、賭場(chǎng)是劉紹新和田際衛(wèi)開(kāi)設(shè)的。是向友財(cái)邀其去賭場(chǎng)玩的，向友財(cái)開(kāi)的有一個(gè)面的車(chē)，每次去賭場(chǎng)還有一個(gè)叫張亮的開(kāi)的有個(gè)車(chē)，“向軍兒“開(kāi)的有個(gè)車(chē)，向友財(cái)是領(lǐng)頭，每天賭場(chǎng)老板給他伍佰元的領(lǐng)頭費(fèi)還有車(chē)費(fèi)三百元。給賭場(chǎng)喊人的還有國(guó)稅局的”喜三兒“和“三哥”還有一個(gè)是汨湖的“姨姐”。賭場(chǎng)上給他們分的有錢(qián)。

（6）向宏建（男，20歲，住桑植縣沙塔坪鄉(xiāng)四元坡村四元坡組）于2010年7月29日在桑植縣公安局刑警大隊(duì)依法向公安機(jī)關(guān)偵查人員彭飛、金賢棟所做的證言。P156-159頁(yè)

證明：和友財(cái)、李剛、田風(fēng)清、鐘喜生、向志福一些人去劉紹新開(kāi)的賭場(chǎng)去賭博。自己的偏眼費(fèi)是友財(cái)給的。

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（7）甄孝紅（男，45歲，住武陵源區(qū)天子山鎮(zhèn)黃河村老屋組）于2010年8月9日在桑植縣竹葉坪鄉(xiāng)鐘春桃家依法向公安機(jī)關(guān)偵查人員張擁軍、金賢棟所做的證言。P164-166頁(yè)

證明：劉紹新從今年的正月間開(kāi)始在汨湖鄉(xiāng)三子界村開(kāi)搬砣子的賭場(chǎng)，之后就開(kāi)到黃河村廖家界劉慶武后面的山上，甄家峪村曾家臺(tái)組鐘以華的塔子里和屋后的竹林里開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)，一直到七月十六日賭場(chǎng)出事后才停手。

（8）劉慶武（男，46歲，住武陵源區(qū)天子山鎮(zhèn)黃河村大界組）于2010年8月9日在武陵源區(qū)天子山派出所依法向公安機(jī)關(guān)偵查人員彭飛、金賢棟所做的證言。P169-172頁(yè)

證明：劉紹新在桑植縣竹葉坪鄭家峪村曾家臺(tái)組和武陵源天子上鎮(zhèn)黃河村大界組交界的一個(gè)叫“燕坪里”的地方鐘以華的塔子里開(kāi)設(shè)搬砣子的賭場(chǎng)。從今年正月份開(kāi)始開(kāi)的一直到出事那段時(shí)間。天天到賭場(chǎng)上的人有五、六十個(gè)人左右，村里有彭軍、甄志南、羅進(jìn)到場(chǎng)子上當(dāng)哨兵。每天從上午十點(diǎn)左右開(kāi)始一直到五點(diǎn)結(jié)束。

（9）胡明月（男，70歲，住竹葉坪鄉(xiāng)甄家峪村曾家臺(tái)組）于2010年8月9日在其家中依法向公安機(jī)關(guān)偵查人員劉楊、孫晶所做的證言。P173-175頁(yè)

證明:今年三月份開(kāi)始劉紹新在其家后面的一片竹林下面的地里開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)。

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3、現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄及照片P119-124頁(yè)

證明：2010年8月9日在桑植縣公安局對(duì)劉紹新等人開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)的方位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查。該現(xiàn)場(chǎng)位于竹葉坪鄉(xiāng)鄭家峪村曾家臺(tái)組桑植縣與武陵源區(qū)交界的位臵。

3、書(shū)證

（1）辨認(rèn)筆錄 證據(jù)卷P7-16頁(yè)

證明：犯罪嫌疑人鐘喜生于2010年8月5日在桑植縣看守所對(duì)十二張照片進(jìn)行辨認(rèn)，指出8號(hào)照片為賭場(chǎng)的哨兵“山雞”

犯罪嫌疑人鐘喜生于2010年8月11日在桑植縣看守所對(duì)十二張照片進(jìn)行辨認(rèn)，指出5號(hào)為賭博場(chǎng)上抽當(dāng)費(fèi)的人，7號(hào)照片是賭場(chǎng)上維護(hù)秩序的人，11號(hào)照片為賭場(chǎng)上維護(hù)秩序的人。

犯罪嫌疑人彭清常于2010年7月30日在刑警大隊(duì)對(duì)十二張照片進(jìn)行辨認(rèn)，指出4號(hào)召片為賭場(chǎng)上登記車(chē)牌的人。

犯罪嫌疑人彭清常于2010年7月30日在刑警大隊(duì)對(duì)十二張照片進(jìn)行辨認(rèn)，指出5號(hào)照片為賭場(chǎng)老板劉紹新。

證人方廷國(guó)于2010年8月4日在刑警大隊(duì)對(duì)十六張照片進(jìn)行辨認(rèn)，指出2號(hào)照片上的人為賭場(chǎng)上抽當(dāng)費(fèi)的人。

(2)戶(hù)籍證明 P115-119頁(yè) 鐘喜生 男 1961年12月9日 彭清常 男 1962年5月15日 田際衛(wèi) 男 1973年12月10日

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向世言 男 1972年4月5日

證實(shí)：鐘喜生、彭清常、田際衛(wèi)、向世言犯罪時(shí)已年滿(mǎn)16周歲。

八、對(duì)證據(jù)的分析論證

本案的犯罪事實(shí)已經(jīng)基本查清。從現(xiàn)有證據(jù)來(lái)看，犯罪嫌疑人田際衛(wèi)、彭清常的供述稱(chēng)劉紹新在武陵源天子山鎮(zhèn)與桑植縣竹葉坪鄉(xiāng)交界處開(kāi)了一個(gè)以扳砣子的賭場(chǎng)，彭清常、田際衛(wèi)先后入股了幾天，并參與分紅。賭場(chǎng)的賭博形式、賭注、賭場(chǎng)的盈利、開(kāi)支情況。犯罪嫌疑人鐘喜生、向世言供述稱(chēng)其組織、招引多人去劉紹新的賭場(chǎng)上賭博的行為與證人王濤、方廷國(guó)、熊錦、王彩菊、田鳳清等人的證言、現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄及照片、書(shū)證能夠相互印證。以上證據(jù)系偵查人員依法獲取，沒(méi)有刑訊逼供、誘供等違法行為，以上證據(jù)符合證據(jù)的合法性、關(guān)聯(lián)性、客觀性。

九、需要說(shuō)明的問(wèn)題

1、關(guān)于本案犯罪嫌疑人鐘喜生和向世言的定性的問(wèn)題 公安機(jī)關(guān)移送審查起訴犯罪嫌疑人鐘喜生和向世言的行為涉嫌開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪，承辦人通過(guò)審查認(rèn)為兩犯罪嫌疑人的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為賭博罪更為恰當(dāng)。本案開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)的大股東劉紹新目前沒(méi)有歸案，鐘喜生供述稱(chēng)自己給劉紹新借了四萬(wàn)元用于賭場(chǎng)的活動(dòng)資金，劉紹新按照每月六分付息，截止本案發(fā)案時(shí)，借款四萬(wàn)元連同利息已經(jīng)全部歸還。鐘喜生稱(chēng)自己去賭場(chǎng)可以領(lǐng)取到工資，但

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是這工資是不是就可以認(rèn)定為賭場(chǎng)給他的分紅，不能確定。鐘喜生召集了向世言等人去劉紹新的賭場(chǎng)上進(jìn)行賭博，從賭場(chǎng)上獲取了領(lǐng)頭費(fèi)，綜上，承辦人認(rèn)為對(duì)鐘喜生的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為賭博罪。犯罪嫌疑人向世言只是實(shí)施了組織沙塔坪的賭徒去劉紹新的賭場(chǎng)上參與賭博，從賭博場(chǎng)上獲取領(lǐng)頭費(fèi)、車(chē)費(fèi)，沒(méi)有和賭場(chǎng)老板劉紹新、彭清常、田際衛(wèi)合伙經(jīng)營(yíng)賭場(chǎng)，綜上，承辦人認(rèn)為向世言的行為也只能認(rèn)定為賭博罪。

2、如何確定本案非法所得的數(shù)額

劉紹新等人開(kāi)設(shè)的賭場(chǎng)從正月初五開(kāi)始一直到七月十六日為止歷時(shí)半年，賭注最低一百元，每天參與賭博的人數(shù)達(dá)六、七十余人，當(dāng)費(fèi)可抽取四萬(wàn)元以上，每天開(kāi)支三萬(wàn)元左右，每天非法獲利的數(shù)額不確定。

十、審查結(jié)論及處理意見(jiàn)

1、審查結(jié)論

賭博罪：以營(yíng)利為目的，聚眾賭博或者以賭博為業(yè)的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金。

開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑并處罰金。

（1）對(duì)犯罪主體的分析：本案犯罪主體為一般主體，凡達(dá)到法定刑事責(zé)任年齡且具備具有刑事責(zé)任能力的自然人均能構(gòu)成本罪，本案犯罪嫌疑人鐘喜生、彭清常、田際衛(wèi)、向世言在犯

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罪時(shí)已年滿(mǎn)16周歲且具有刑事責(zé)任能力，故可構(gòu)成本罪。

（2）對(duì)犯罪客體的分析：本罪侵犯的客體是社會(huì)主義的社會(huì)風(fēng)尚。賭博不僅危害社會(huì)秩序，影響生產(chǎn)、工作和生活，而且誘發(fā)其他犯罪，危害很大，應(yīng)嚴(yán)厲打擊。

（3）對(duì)犯罪主觀方面的分析：本罪在主觀方面表現(xiàn)為故意，并且以營(yíng)利為目的。行為人聚眾賭博、開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)或者一貫參加賭博是為了獲取錢(qián)財(cái)，而不是為了消遣、娛樂(lè)。以營(yíng)利為目的并不是說(shuō)行為人一定要贏得錢(qián)財(cái)，只要是為了獲取錢(qián)財(cái)，即使實(shí)際上未能贏得錢(qián)財(cái)甚至輸了錢(qián)，也不影響行為人具備賭博罪的主觀要件。在本案中，犯罪嫌疑人鐘喜生、彭清常、田際衛(wèi)、向世言具有營(yíng)利為目的的故意。

（4）對(duì)犯罪客觀方面的分析：本罪在客觀方面表現(xiàn)為聚眾賭博、開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)或者以賭博為業(yè)的行為。聚眾賭博是指組織、招引多人進(jìn)行賭博，本人從中抽取漁利。俗稱(chēng)“賭頭”。開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)是指提供賭博的場(chǎng)所及用具，供他人在其中進(jìn)行賭博，本人從中營(yíng)利的行為。賭場(chǎng)老板和合伙開(kāi)辦經(jīng)營(yíng)賭場(chǎng)者才構(gòu)成犯罪，普通的雇員不屬于開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)的人。以賭博為業(yè)，是指嗜賭成性，一貫賭博，以賭博所得為其生活來(lái)源，俗稱(chēng)“賭棍”。本案犯罪嫌疑人鐘喜生、向世言聚眾賭博，彭清常、田際衛(wèi)與劉紹新開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)。

2、處理意見(jiàn)（1）定罪：綜上，本人認(rèn)為，犯罪嫌疑人鐘喜生、向世言、田際衛(wèi)、彭清常的行為已觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百

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零三條第一款、第二款；應(yīng)當(dāng)以賭博罪、開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪追究其刑事責(zé)任。

（2）量刑：犯罪嫌疑人田際衛(wèi)、彭清常開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)時(shí)間較短，在入股與他人開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)共同犯罪中，作用較小，系從犯，違法所得已收繳，情節(jié)較輕，危害不大；犯罪嫌疑人鐘喜生、向世言通過(guò)組織人員參與賭博、自己搭偏眼賭博，而從賭場(chǎng)老板處領(lǐng)取領(lǐng)頭費(fèi)、偏眼費(fèi)的行為，違法所得已收繳，情節(jié)較輕，危害不大。四名犯罪嫌疑人在公安機(jī)關(guān)，認(rèn)罪態(tài)度較好，積極悔罪，建議作相對(duì)不起訴處理。

承辦人：彭勃 二○一一年五月十七日

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第三篇：最高法院審結(jié)涉銀行糾紛案件報(bào)告

最高人民法院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)最高院）從去年起強(qiáng)力推行裁判文書(shū)上網(wǎng)公開(kāi)，大大方便了律師研判相關(guān)案件的裁判傾向。

我們從“中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)”采集最高院和天津市各級(jí)法院2013年全年審結(jié)的銀行業(yè)訴訟案件文書(shū)，分類(lèi)篩選，并逐一閱讀，從中挑選出涉及難點(diǎn)或熱點(diǎn)問(wèn)題的案例，加以簡(jiǎn)明分析，并探討了銀行方敗訴原因，編寫(xiě)了一份《銀行業(yè)訴訟研究報(bào)告》（2013版）。

現(xiàn)將第一部分《2013最高人民法院審結(jié)涉銀行糾紛案件報(bào)告》呈給讀者，以期幫助銀行業(yè)讀者了解本行業(yè)在最高院所涉訴訟情況及最新裁判規(guī)則。篇幅及載體所限，我們此次發(fā)表時(shí)刪除了全部圖表，并對(duì)該報(bào)告中的部分內(nèi)容進(jìn)行了刪減。

一、最高院審結(jié)涉銀行糾紛案件基本概況及特點(diǎn)

本報(bào)告所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于“中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)”。裁判時(shí)間截取為2013年1月1日至12月31日，以“銀行”為關(guān)鍵詞篩選出1555條記錄，在全部記錄中篩選當(dāng)事人含銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（此處包括農(nóng)信社）的民商事訴訟案件435件，利用EXCEL將重復(fù)項(xiàng)去掉，共提取最高院2013年全年裁判的銀行業(yè)訴訟案件224件。我們將該224件裁判文書(shū)逐一按照案件類(lèi)型（案由）、涉訴主體、程序類(lèi)型及裁判結(jié)果、銀行作為一審被告的案件類(lèi)型等分別進(jìn)行了歸類(lèi)及數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。

（一）案件類(lèi)型結(jié)構(gòu)：傳統(tǒng)業(yè)務(wù)糾紛占比較大，新型金融糾紛案件類(lèi)型鮮見(jiàn)其中

從案件類(lèi)型結(jié)構(gòu)來(lái)看，金融借款合同糾紛案件等傳統(tǒng)型資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)業(yè)務(wù)產(chǎn)生的糾紛占據(jù)涉銀行糾紛案件的第一位，占比接近40%。其次儲(chǔ)蓄存款合同糾紛、票據(jù)糾紛、財(cái)產(chǎn)損害賠償糾紛案件甚至以銀行為借款人的借款合同糾紛等也占據(jù)了一定的比重。除此之外，銀行方不斷嘗試運(yùn)用《公司法》及最高院關(guān)于公司法司法解釋二的部分條款，向債務(wù)人公司股東提起股東損害公司債權(quán)人利益糾紛之訴。較為新型的交易模式如進(jìn)口押匯等在訴訟中有所體現(xiàn)，而基于最高院審級(jí)的限制，銀行卡糾紛未見(jiàn)其中。銀行保理融資業(yè)務(wù)糾紛及銀行與信托、保險(xiǎn)公司、券商、基金等合作開(kāi)展交叉業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的糾紛、金融衍生品交易糾紛等也并未反映在審結(jié)案件列表之中。究其原因，金融創(chuàng)新所產(chǎn)生的新業(yè)務(wù)模式、交易結(jié)構(gòu)及金融產(chǎn)品從開(kāi)發(fā)到推出市場(chǎng)直至爆發(fā)糾紛需要一段時(shí)間的累積，而最高院審理案件絕大多數(shù)為再審案件，從一審、二審再到再審階段的審理周期較長(zhǎng)，因此如果業(yè)界希望看到最高院對(duì)新的交易模式及結(jié)構(gòu)涉及的法律問(wèn)題的認(rèn)定思路及態(tài)度，尚需時(shí)日。

（二）主體分布：大型股份制銀行案件數(shù)量居高不下，城商行農(nóng)商行異軍突起 從審結(jié)案件所涉及的銀行來(lái)看，2013年全年五大股份制銀行占比超過(guò)50%，其中尤以中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的身影最為常見(jiàn)，其余依次為中國(guó)銀行、工商銀行、中國(guó)建設(shè)銀行和交通銀行。招商銀行、華夏銀行等中小型股份制銀行占比18%，天津銀行等城市商業(yè)銀行占比14%，農(nóng)村商業(yè)銀行和農(nóng)信社相加占比為10%。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因主要是城商行、農(nóng)商行等近年來(lái)一方面業(yè)務(wù)覆蓋面空白點(diǎn)不斷減少，而另一方面風(fēng)險(xiǎn)暴露、風(fēng)險(xiǎn)管理及損失吸收能力總體匹配度有所差異。個(gè)案訴訟標(biāo)的、涉案數(shù)量隨著業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大不斷攀升，而考慮到兩類(lèi)銀行損失吸收能力總體與股份制銀行相比處于較低水平，這一現(xiàn)象值得城商行、農(nóng)商行管理者給予一定的重視。

（三）涉銀行糾紛案件刑民交叉情況：因金融犯罪引發(fā)的糾紛較為普遍 因金融犯罪引發(fā)的涉銀行金融商事糾紛類(lèi)型多種多樣，尤其是涉嫌集資詐騙類(lèi)犯罪、詐騙類(lèi)犯罪等案件數(shù)量較多，同時(shí)出現(xiàn)了極少數(shù)銀行內(nèi)部工作人員特別是一定管理職務(wù)的人員利用職務(wù)便利、內(nèi)外勾結(jié)，損害銀行或者客戶(hù)利益引發(fā)糾紛的情況。關(guān)于此類(lèi)案件的程序應(yīng)如何處理、受案后相關(guān)民事合同效力如何判斷以及進(jìn)一步確認(rèn)各主體的民事責(zé)任的裁定書(shū)、判決書(shū)在我們篩選的全部裁判文書(shū)中占據(jù)了一定的比重。

（四）裁判結(jié)果：改判、提審、指令再審案件占比較大

對(duì)一審判決書(shū)不服提起上訴的案件中改判率高達(dá)44%，而全部176件再審審查案件中，駁回再審申請(qǐng)的僅占不到一半，審查后裁定提審和指令再審的比例達(dá)到41%。這一比例超出我們的預(yù)期，說(shuō)明我國(guó)司法裁判的終局性有待提升。而數(shù)據(jù)彰顯的啟示就是，銀行業(yè)要改變過(guò)去兩審終審的觀念，重視再審審查程序，維護(hù)自身合法權(quán)益。

（五）銀行作為被告的案件類(lèi)型分布：儲(chǔ)蓄存款合同糾紛以及銀行作為借款人的借款合同糾紛（或稱(chēng)民間借貸糾紛）值得重視

剔除雙方當(dāng)事人均為銀行的案件，我們將其余裁判文書(shū)逐一按照銀行一方是否為一審程序被告進(jìn)行了標(biāo)注，得到銀行方作為被告的案件132件，占全部案件的比重超過(guò)六成。我們進(jìn)一步將涉及到的案由進(jìn)行了數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，結(jié)果顯示：執(zhí)行異議之訴、儲(chǔ)蓄存款合同糾紛、信用證糾紛、票據(jù)糾紛以及銀行作為借款人的借款合同糾紛（或稱(chēng)民間借貸糾紛）占全部銀行作為被告案件總數(shù)的53%，特別是儲(chǔ)蓄存款合同糾紛、銀行作為借款人的借款合同糾紛以及損害賠償糾紛具有一定的規(guī)模。從相關(guān)的裁判文書(shū)中所介紹的案情分析可知，產(chǎn)生這一現(xiàn)象的主要原因是銀行相對(duì)方維權(quán)意識(shí)提高、銀行管理不規(guī)范、部分工作人員缺乏責(zé)任心甚至與犯罪分子相勾結(jié)等。

二、典型案例索引

經(jīng)過(guò)逐一查閱224份裁判文書(shū)，我們篩選出對(duì)業(yè)界較為關(guān)注的難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題有所反應(yīng)的典型案例共27件，制作成索引，供業(yè)界參考。主要涉及刑民交叉案件的程序處理及民事合同效力認(rèn)定及相關(guān)主體責(zé)任承擔(dān)、消極之訴訴訟標(biāo)的確定標(biāo)準(zhǔn)、多筆借款協(xié)議合并為一訴的級(jí)別管轄認(rèn)定、破產(chǎn)程序與銀行方起訴程序競(jìng)合問(wèn)題、保證合同效力、監(jiān)管責(zé)任認(rèn)定、銀企合作協(xié)議糾紛中銀行方過(guò)錯(cuò)責(zé)任認(rèn)定以及銀行工作人員以銀行名義對(duì)外借款行為的效力認(rèn)定等。篇幅所限，本次發(fā)表時(shí)未包含我們對(duì)基本案情的總結(jié)及對(duì)相關(guān)裁判觀點(diǎn)的展開(kāi)分析。

（一）程序處理問(wèn)題

1、債務(wù)人行為構(gòu)成集資詐騙罪，銀行方向法院起訴要求債務(wù)人還款的，不屬于人民法院受理案件的范圍，不予受理；已經(jīng)受理的，駁回起訴。

典型案例：四川中南明大置業(yè)投資有限公司、中國(guó)工商銀行股份有限公司廈門(mén)前埔支行與黃木興以及李寶華等借款合同糾紛案【案號(hào)：（2013）民四終字第22號(hào)】

2、借款合同并不必然因借款人涉嫌騙取貸款罪而無(wú)效，即便無(wú)效連帶責(zé)任保證人亦不當(dāng)然免責(zé)。銀行方為維護(hù)自身合法權(quán)益而起訴借款人和保證人，有事實(shí)和法律依據(jù)，符合起訴條件的，人民法院應(yīng)予受理。

典型案例：中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行燈塔市支行與遼陽(yáng)賓館有限責(zé)任公司、遼陽(yáng)罕王湖農(nóng)業(yè)集團(tuán)有限公司借款合同糾紛案【案號(hào)：（2013）民二終字第39號(hào)】

3、借款人因刑事犯罪被判處刑罰并相關(guān)刑事判決中明確繼續(xù)追贓發(fā)還貸款銀行的，貸款銀行的損失應(yīng)先通過(guò)刑事追贓程序解決。在其未能提交證據(jù)證明刑事追贓程序已經(jīng)終結(jié)的情況下又提起民事訴訟的，應(yīng)不予受理；已經(jīng)受理的應(yīng)駁回起訴。

典型案例：中國(guó)銀行股份有限公司沈丘支行與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司沈丘縣支行合同糾紛案【案號(hào)：（2013）民申字第847號(hào)】

4、銀行方就多筆借款協(xié)議起訴同一債務(wù)人還款且要求保證人、抵押人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的，要求債務(wù)人還款的訴請(qǐng)應(yīng)按照一案來(lái)概括認(rèn)定爭(zhēng)議標(biāo)的并作為法院行使管轄權(quán)的依據(jù)。

典型案例：遼寧維遠(yuǎn)塑材制造集團(tuán)有限責(zé)任公司與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司葫蘆島分行、郭大維管轄權(quán)異議案【案號(hào)：（2013）民二終字第12號(hào)】

5、請(qǐng)求確認(rèn)合同無(wú)效并請(qǐng)求判令不負(fù)有依據(jù)該合同產(chǎn)生的一定金額的債務(wù)的糾紛，應(yīng)以合同金額及請(qǐng)求不負(fù)債務(wù)的金額為爭(zhēng)議標(biāo)的額，并以此為據(jù)確定級(jí)別管轄。

典型案例：王仁輝與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司臨沂鐵路支行金融借款合同糾紛管轄權(quán)異議案【案號(hào)：（2013）民一終字第127號(hào)】

6、金融借款合同中約定管轄條款為格式條款，銀行方向債務(wù)人履行了提請(qǐng)注意義務(wù)的，該管轄約定條款有效。

典型案例：清遠(yuǎn)匯利安物業(yè)發(fā)展有限公司與內(nèi)蒙古銀行股份有限公司營(yíng)業(yè)部、楊冠武借款合同糾紛管轄權(quán)異議案【案號(hào)：（2013）民一終字第166號(hào)】

7、當(dāng)事人均不同意將案件交下級(jí)法院審理且不存在其他應(yīng)交下級(jí)法院審理的情況下，上級(jí)法院將案件交由下級(jí)法院審理，當(dāng)事人對(duì)此提出管轄權(quán)異議的，該異議成立。

典型案例：興山天星供電有限公司、湖北省地方水電公司、湖北丹江能源投資（集團(tuán)）有限公司與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司武漢長(zhǎng)江支行、鄖縣電力公司金融借款合同糾紛管轄權(quán)異議案【案號(hào)：（2013）民一終字第39號(hào)】

8、原告同時(shí)提出股東資格確認(rèn)之訴和執(zhí)行異議之訴的，對(duì)股東資格確認(rèn)之訴應(yīng)不予受理。需先進(jìn)行股東資格確認(rèn)方能認(rèn)定是否為執(zhí)行異議之訴適格主體的，應(yīng)對(duì)執(zhí)行異議之訴駁回起訴。

典型案例：哈爾濱國(guó)家糧食交易中心與哈爾濱銀行股份有限公司科技支行、黑龍江糧油集團(tuán)有限公司、黑龍江省大連龍糧貿(mào)易總公司、中國(guó)華糧物流集團(tuán)北良有限公司執(zhí)行異議糾紛案【案號(hào)：（2013）民二終字第111號(hào)】

9、債務(wù)人已進(jìn)入破產(chǎn)程序但破產(chǎn)程序尚未終結(jié)，銀行方起訴要求股東承擔(dān)抽逃出資補(bǔ)充賠償責(zé)任的，或要求確認(rèn)債務(wù)人以外的主體與債務(wù)人法人人格混同承擔(dān)還款責(zé)任的，應(yīng)駁回起訴。

典型案例：煙臺(tái)銀行股份有限公司與煙臺(tái)金屬材料交易中心有限公司欠款糾紛案【案號(hào)：（2013）民提字第18號(hào)】、西寧特殊鋼集團(tuán)有限責(zé)任公司青海省國(guó)有資產(chǎn)投資管理有限公司為贛州銀行股份有限公司股東損害公司債權(quán)人利益責(zé)任糾紛案【案號(hào)：（2013）民提字第161號(hào)】

（二）實(shí)體認(rèn)定問(wèn)題

10、借款人以騙取貸款罪、且銀行工作人員以非法發(fā)放貸款罪被追究刑事責(zé)任，根據(jù)刑事判決書(shū)認(rèn)定的事實(shí)可以證明雙方當(dāng)事人存在“以合法形式掩蓋非法目的”的合謀，相關(guān)借款合同應(yīng)認(rèn)定無(wú)效。在沒(méi)有證據(jù)證明抵押人對(duì)借款人騙取貸款行為知情仍為抵押行為時(shí)，抵押人無(wú)需擔(dān)責(zé)。

典型案例：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司岫巖滿(mǎn)族自治縣支行與蘭翎、鞍山萬(wàn)興隆巖田木業(yè)有限公司借款、抵押合同糾紛案【案號(hào)：（2013）民二終字第51號(hào)】

11、在無(wú)證據(jù)證明銀行方對(duì)借款人的合同詐騙行為明知的前提下，涉案借款合同為可撤銷(xiāo)合同，銀行方享有撤銷(xiāo)權(quán)。銀行方對(duì)借款人提起訴訟的，視為其放棄行使撤銷(xiāo)權(quán)，借款合同有效。擔(dān)保人未提供證據(jù)證明銀行方與債務(wù)人惡意串通或者存在欺詐、脅迫的行為的，擔(dān)保合同有效。

典型案例：岳陽(yáng)友協(xié)置業(yè)有限公司與交通銀行股份有限公司佛山南海支行及吳榮華，佛山市友協(xié)國(guó)際貿(mào)易有限公司、常謙進(jìn)、徐可明借款合同糾紛案【（2012）民再申字第212號(hào)】

12、公司法人出具保函依據(jù)的董事會(huì)決議和股東會(huì)決議只在該法人內(nèi)部發(fā)生法律效力，不能影響保證人基于保函對(duì)外已經(jīng)形成的法律關(guān)系。保證人主張董事會(huì)和股東會(huì)決議被法院確認(rèn)無(wú)效直接導(dǎo)致保證合同無(wú)效的，應(yīng)不予支持。

典型案例：方大炭素新材料科技股份有限公司與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司陜縣支行、三門(mén)峽惠能熱電有限責(zé)任公司及遼寧方大集團(tuán)實(shí)業(yè)有限公司保證合同糾紛案【案號(hào)：（2013）民申字第624號(hào)】

13、借款人違反借款合同約定的用途，將部分貸款用于償還舊貸利息的，不構(gòu)成《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)擔(dān)保法〉若干問(wèn)題的解釋》第三十九條規(guī)定的“主合同當(dāng)事人雙方協(xié)議以新貸償還舊貸且保證人不知道或者不應(yīng)當(dāng)知道而不承擔(dān)民事責(zé)任”的情形。保證人主張銀行方對(duì)借款監(jiān)管不利應(yīng)免除保證責(zé)任的，不予支持。典型案例：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司大連甘井子支行與大連礎(chǔ)明集團(tuán)有限公司、大連冰凌花天然食品有限公司借款合同糾紛案【案號(hào)：（2012）民提字第51號(hào)】

14、銀行方依照《保證保險(xiǎn)合作業(yè)務(wù)協(xié)議》要求保險(xiǎn)公司承擔(dān)保證責(zé)任的，應(yīng)按借款保證合同糾紛處理，適用有關(guān)擔(dān)保的法律。

典型案例：中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司葫蘆島市分公司與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司葫蘆島分行保證保險(xiǎn)合同糾紛案【案號(hào)：（2013）民申字第1565號(hào)】

15、未依法將質(zhì)押金錢(qián)放置于專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，并且對(duì)任何第三人均能顯示出設(shè)立質(zhì)押的外觀的，不符合質(zhì)押財(cái)產(chǎn)特定化的要求，債權(quán)人請(qǐng)求對(duì)該款項(xiàng)主張優(yōu)先受償權(quán)的，不予支持。

典型案例：中國(guó)銀行股份有限公司東營(yíng)東城支行與東營(yíng)市華乘榮威汽車(chē)銷(xiāo)售服務(wù)有限公司、張玉娥、薄非、巴松濤金融借款合同糾紛申請(qǐng)?jiān)賹徝袷虏枚〞?shū)【案號(hào)：（2013）民申字第2060號(hào)】

16、債務(wù)人與第三人就在建工程達(dá)成以物抵債協(xié)議的時(shí)點(diǎn)，發(fā)生在銀行方與債務(wù)人就該在建工程抵押權(quán)登記申請(qǐng)至領(lǐng)取權(quán)利證書(shū)期間的，銀行方主張?jiān)摗耙晕锏謧鶇f(xié)議”侵害其抵押權(quán)的，不予支持。

典型案例：鄒城市和源房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司濟(jì)寧分行、山東省濟(jì)寧豐澤圓房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司合資、合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)合同糾紛再審復(fù)查與審判監(jiān)督民事判決書(shū)【案號(hào)：（2013）民提字第97號(hào)】

17、債務(wù)人收到銀行方債權(quán)已轉(zhuǎn)讓給第三人的通知后仍然選擇向銀行繼續(xù)償還的，不產(chǎn)生清償訴爭(zhēng)債務(wù)的法律效果。銀行方接受清償雖喪失合法債權(quán)根據(jù)，但因受讓人仍有權(quán)向債務(wù)人主張債權(quán)，故銀行方不構(gòu)成不當(dāng)?shù)美５湫桶咐呵鄭u泓海投資有限公司與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行濰坊市分行不當(dāng)?shù)美m紛案【案號(hào)：（2013）民申字第1631號(hào)】

18、銀企合作中，銀行方未按照合作協(xié)議的約定履行義務(wù)的，應(yīng)依其過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；三方協(xié)議不是普通雙務(wù)合同，賣(mài)方主張先履行抗辯權(quán)的，不予支持。

典型案例：河北鋼鐵集團(tuán)榮信鋼鐵有限公司與招商銀行股份有限公司上海曹楊支行、上海灝聰實(shí)業(yè)有限公司、王慶融、沈杰、沈泓、樊秋佩金融借款合同糾紛申請(qǐng)?jiān)賹徝袷虏枚〞?shū)【案號(hào)：（2013）民申字第924號(hào)】

19、質(zhì)物監(jiān)管人依照質(zhì)物監(jiān)管協(xié)議所承擔(dān)的監(jiān)管責(zé)任，區(qū)別于保管人在保管合同項(xiàng)下承擔(dān)的義務(wù)。保管人未履行監(jiān)管義務(wù)而導(dǎo)致質(zhì)物滅失的，應(yīng)依照《合同法》總則第107條規(guī)定承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

典型案例：中儲(chǔ)發(fā)展股份有限公司大連分公司、中儲(chǔ)發(fā)展股份有限公司與中國(guó)民生銀行股份有限公司大連分行監(jiān)管合同糾紛案【案號(hào)：（2013）民申字第138號(hào)】

20、行為人與銀行之間是否成立儲(chǔ)蓄存款合同，需要結(jié)合行為人是否向銀行方發(fā)出要約以及銀行方是否作出承諾兩大因素確定。行為人違規(guī)收取高額利息的，可作為法院認(rèn)定其主觀上并非善意的參考因素之一。

典型案例：李德勇與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司重慶云陽(yáng)支行儲(chǔ)蓄存款合同糾紛案【案號(hào)：（2013）民提字第95號(hào)】

21、存款人履行儲(chǔ)蓄存款合同過(guò)程中存在不當(dāng)行為，對(duì)存款被挪用存在過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其存款損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；銀行向存款人支付的存款“獎(jiǎng)勵(lì)”屬于非法攬儲(chǔ)的，該“獎(jiǎng)勵(lì)”屬于不當(dāng)?shù)美婵钊藨?yīng)返還。典型案例：陳增連與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司太原市學(xué)府支行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司山西省分行營(yíng)業(yè)部?jī)?chǔ)蓄存款合同糾紛案【案號(hào)：（2013）民申字第377號(hào)】

22、銀行工作人員以銀行名義向第三人借款的，由于對(duì)外借款不屬于商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)范圍故不構(gòu)成表見(jiàn)代表，由于第三人未盡到注意義務(wù)故也不構(gòu)成表見(jiàn)代理。典型案例：劉治淮與交通銀行股份有限公司蚌埠分行民間借貸糾紛案【案號(hào)：（2013）民申字第312號(hào)】

23、銀行工作人員以銀行名義向第三人借款，盡管對(duì)外借款不屬于商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)范圍，但是考慮該人員出具借條時(shí)的身份、場(chǎng)所以及借條內(nèi)容判斷，應(yīng)認(rèn)定為職務(wù)行為，對(duì)所在銀行產(chǎn)生法律效力。銀行提出的借條加蓋公章系偽造以及未收到匯款的抗辯，不構(gòu)成認(rèn)定職務(wù)行為的障礙。

典型案例：中信銀行股份有限公司長(zhǎng)沙晚報(bào)大廈支行與李海波借款合同糾紛再審民事判決書(shū)【案號(hào)：（2013）民提字第21號(hào)】

24、當(dāng)事人提出銀行同意其所出資公司開(kāi)戶(hù)并轉(zhuǎn)賬存在過(guò)錯(cuò)為由要求銀行賠償損失的爭(zhēng)議，不屬于“對(duì)支付存款本金和利息請(qǐng)求權(quán)”的情形，應(yīng)受訴訟時(shí)效的限制。

典型案例：臺(tái)灣凱霖企業(yè)股份有限公司與中國(guó)銀行股份有限公司江陰山觀支行、江陰金潼紡織有限公司股東代表訴訟案【案號(hào)：（2013）民申字第179號(hào)】

25、銀行方向有管轄權(quán)的法院遞交起訴狀后，受訴法院就訴爭(zhēng)債權(quán)與債務(wù)人協(xié)商還款調(diào)解事宜導(dǎo)致正式立案延后的，訴訟時(shí)效中斷以銀行方遞交起訴狀之日為準(zhǔn)。典型案例：大慶開(kāi)發(fā)區(qū)靖圣有限公司與龍江銀行股份有限公司大慶分行借款合同糾紛申請(qǐng)?jiān)賹徝袷虏枚〞?shū)【案號(hào)：（2013）民申字第391號(hào)】

26、銀行方向共同債務(wù)人之一催收導(dǎo)致訴訟時(shí)效中斷的，該事由對(duì)其他共同債務(wù)人也發(fā)生訴訟時(shí)效中斷的效力。

典型案例：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司中寧縣支行與寧夏沃爾德實(shí)業(yè)有限公司、寧夏秦毅實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司金融借款合同糾紛案【案號(hào)：（2013）民二終字第55號(hào)】

27、銀行方依照生效判決向法院申請(qǐng)凍結(jié)并強(qiáng)制執(zhí)行顯名股東所持有的股權(quán)，隱名股東以其為實(shí)際出資人為由提出執(zhí)行異議的，不予支持。

典型案例：哈爾濱國(guó)家糧食交易中心與哈爾濱銀行股份有限公司科技支行、黑龍江糧油集團(tuán)有限公司、黑龍江省大連龍糧貿(mào)易總公司、中國(guó)華糧物流集團(tuán)北良有限公司執(zhí)行異議糾紛案【案號(hào)：（2013）民二終字第111號(hào)】

以上材料由寧波律師劉彬整理，寧波劉彬律師（***），你身邊的法律專(zhuān)家，幫助你處理糾紛，更好的維護(hù)自身合法權(quán)益。

第四篇：規(guī)范陪審員制度,保障案件審結(jié)

西湖法院強(qiáng)化發(fā)揮他們的積極作用

近日，南昌市西湖區(qū)人民法院為落實(shí)《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于完善人民陪審員制度的決定》，進(jìn)一步做好人民陪審員的管理工作，保障人民法院審判工作正常進(jìn)行，結(jié)合本院實(shí)際，出臺(tái)《西湖區(qū)人民法院人民陪審員管理辦法》，并要求審判業(yè)務(wù)庭及人民陪審員嚴(yán)格依照規(guī)范執(zhí)行。

西湖區(qū)法院管轄地處老城區(qū)，人口居住密集，每年受理的各類(lèi)訴訟案件都較比其他法院多，且呈上升趨勢(shì)。審判任務(wù)的加重，使得人民陪審員的作用日益凸顯出來(lái)。該院現(xiàn)聘請(qǐng)人民陪審員40人，從2011年初開(kāi)始，該院每月由人民陪審員參加庭審的案件數(shù)均在110件以上。該院的人民陪審員管理辦法，對(duì)人民陪審員的管理、培訓(xùn)、參加庭審活動(dòng)時(shí)的禮儀等方面做了詳細(xì)的規(guī)定，以便為該院全年近4000余件案件的審判任務(wù)的完成提供有力的保障。（余珊祝晶）

通聯(lián)地址：江西省南昌市西湖區(qū)人民法院（南昌市嫁妝街33號(hào)）余珊

聯(lián)系電話(huà)：0791—86777516（辦）

郵編：330009

第五篇：解封申請(qǐng)書(shū)(審結(jié)后解封原告擔(dān)保房產(chǎn))

解封申請(qǐng)書(shū)

申請(qǐng)人：XXX，男，漢族，19XX年X月X日出生，住青島市市南區(qū)X路X號(hào)X戶(hù)，身份證號(hào)碼：

被申請(qǐng)人：XXX，男，漢族，19XX年X月X日出生，住青島市市北區(qū)X路X號(hào)X號(hào)樓X單元X戶(hù)，身份證號(hào)碼：

原告XXX訴被告XX一案，貴院已經(jīng)立案并進(jìn)行了審理，訴訟期間，原告提出財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)，并以XXX名下房屋提供擔(dān)保，現(xiàn)案件已經(jīng)審結(jié)。

原告特向貴院提出解封申請(qǐng)，解除對(duì)擔(dān)保人XXX名下位于青島市市南區(qū)X路X號(hào)X戶(hù)房屋的查封。

此致

青島市市北區(qū)區(qū)人民院

申請(qǐng)人：

2014年 7月 3日