第一篇：XX公司二級XX部2017案件防控治理工作目標責任書

XX公司

2017年度案件防控治理工作目標責任書

按照銀監會XX分局案件防控治理工作部署，結合XX公司實際，2017年XX公司繼續實行案件防控工作目標責任制。本責任書經XX公司各部門分管領導與各部門負責人雙方簽字后生效。

一、責任目標

責任年度內，XX公司要切實加強內控制度執行，規范內部管理，繼續保持案防高壓態勢，鞏固案防成果；力爭實現年內案防工作力度、水平、質量和效果的全面提升，實現新發責任性案件零發案。

二、責任內容

1、督促分管部門，認真貫徹落實大同銀監分局2017年案防會議精神，圍繞XX公司2017年案防工作安排，結合工作實際，更加注重事前嚴防、更加注重內審質量、更加注重內生力建設、更加注重案防長效機制建設，提高主動發現排除案件風險隱患和堵截案件能力。

2、督促分管部門，強化“合規創造價值，違規就是風險”的理念，建立健全部門各項規章管理制度，根據經營管理需要、風險特征和監管政策調整變化，對內部各項制度進行評價、修訂

和更新，確保制度隨時覆蓋所有業務領域和管理環節。

3、督促分管部門，把案防工作作為日常工作的重要組成部分并納入全年的工作重點；明確分管部門責任人的案防責任，落實案防工作定人定崗定責的各項要求。

4、督促分管部門，狠抓輪崗、交流制度和強制休假制度的落實；科學制定禁止性規定并嚴格執行；嚴格落實部門負責人案防日?；A工作指導意見，并加強考核；切實實施違規積分制度。突出重點機構、重點業務和重點人員的日常案防工作，發揮非現場監測預警作用。

5、督促分管部門及時學習、貫徹銀監局及稽核管理部有關案件防控治理工作的文件和會議精神。組織分管部門認真落實銀監會及稽核管理部安排的各項檢查及案防考核評價工作。同時充分發揮主觀能動性，探索實用、有效的案防新措施，全面實現案防工作的合力推進。

6、督促分管部門結合XX公司的案防工作規劃，做好相關案防工作。認真落實案件報告制度，嚴厲查處已發案件。認真做好已發案件的后續跟蹤處理工作。

7、督促分管部門完善規章制度，細化操作流程。強化員工合規操作意識，全面提高制度執行力。

8、督促分管部門，嚴格落實案發機構自主查處、及時報案、主動移送、責任追究和整改問責等要求；對所有明知故犯、執意

違規、拒不整改等觸犯禁止性規定的行為，要嚴肅問責。

9、督促分管部門定期組織召開案防分析會；嚴格把控信貸業務及日常報送數據等方面的風險，發現案件線索，要采取果斷措施，及時快速報告，防止事態擴大或蔓延。

10、重點防控七類風險。一是緩釋平臺貸款風險，堅持“總量控制、分類管理、區別對待、逐步化解”，審慎穩妥地緩釋平臺貸款風險。二是嚴控房地產貸款風險，高度關注重點企業，繼續強化“名單制”管理，防范個別企業資金鏈斷裂可能產生的風險傳染。三是防化產能過剩風險，通過產能整合重組、技術改造，促進生產資源有效利用，盤活沉淀在過剩產能上的信貸資產，減少風險總量。四是防范四種業務風險，對于融資性擔保業務，明確界定擔保責任余額與凈資產比例上限，防止違規放大杠桿倍數，建立風險“防火墻”。五是緊盯流動性風險，提高資金來源穩定性，加強同業、理財和投資業務管理，合理控制資產負債期限錯配程度。六是謹防信息科技風險，建設自主、安全、可控的信息科技系統。七是盯防市場風險和操作風險，嚴格實施信貸違規問責和案件問責。

11、及時排查分管部門員工是否直接組織、參與民間借貸或集資活動；是否充當社會融資“掮客”，介紹他人參與社會融資；是否與資金掮客等發生資金往來；是否借用或盜用銀行信用進行民間借貸或集資活動；是否私自撮合業務。

三、考核與處罰

對不重視案防工作，檢查不實、整改不力、懲處不嚴，在年終考核中問責。

四、責任時間

本責任書一式二份，簽訂雙方各執一份。本責任書從簽訂之日起執行到簽訂下一次責任書之日止。

部門分管領導： 部門負責人：

二○一七年五月

第二篇：2010案件防控工作目標責任書

鄯善縣郵政局2010年案件防控工作目標責任書

根據2010年吐魯番銀監分局銀行業金融機構案件防控治理工作總體部署，鄯善縣郵政局做為代理郵政金融業務的機構，為進一步明確鄯善縣郵政局防控工作責任，鄯善縣郵政局與各部門、支局（所）簽訂2010案件防控工作目標責任書：

一、案件專項治理工作責任目標：圍繞防范操作風險“十三條”意見和內控制度“十個聯動”要求，繼續鞏固成果，風險排查常抓不懈，嚴肅制度執行有力，提高案件成功堵截率,嚴防新案，堅決杜絕大案要案，實現無案件。

二、案件專項治理工作原則:堅持標本兼治,重在治本;堅持查防結合,重在防范;堅持改革管理并舉,重在加強內控。

三、案件專項治理工作責任人：鄯善郵政局市場部主任、辦公室主任、信函廣告部主任、速遞物流部主任、中心營業支局支局長、老城營業所所主任（柳中路支局）、新城郵政所所主任、火車站中心支局支局長、七克臺郵政支局支局長、雙水磨郵政支局支局長、連木沁郵政支局支局長、地質隊郵政支局支局長、魯克沁郵政支局支局長、達浪坎郵政支局支局長、潘家坎郵政支局支局長。

四、案件專項治理工作責任：

（一）各部門、支局（所）要高度認識案件治理和防控工作的重要性、緊迫性和嚴肅性,強化制度執行力度, 增強依法合規經營意識，認真排查案件風險隱患,遏制各類案件發生；將案件治理和防控工作納入本單位經營管理工作的總體規劃,建立健全案件治理和防控工作考核機制。不斷完善夯實案件防控“五大機制”：即建立健全組織保障機制、內控和風險排查機制、激勵和全員約束機制、信息反饋和科學處置機制、跟蹤督查和責任追究機制，全面推進案件防控工作向縱深方向發展。

（二）建立并執行季度案件警示分析列會制度。各部門、支局（所）要嚴格執行季度案件警示分析列會制度，對發生的案件及內外部檢查發現的風險隱患進行通報并分析，及時總結案件特點和風險原因，制定有針對性的解決措施。

（三）建立并執行定期匯報制度。各部門、支局（所）要按季向局安全保衛匯報案件治理和防控工作情況，報送材料內容包括本季度案件治理和防控工作開展情況、案件發生情況、發案原因、以前案件的后續處理情況等。

（四）建立案件快速報送制度，凡發生案件和安全事故的機構要在第一時間內迅速向局安全保衛報告，安全保衛要在第一時間向郵儲銀行鄯善縣支行進行報告。

（五）嚴肅案件責任追究制度,加大問責力度,實行案件防控“一票否決制”。凡發生案件的機構要嚴肅追究相關責任人員的責任,并追究相關領導的領導責任。認真落實案件防控“一把手”負責制,對發生大案要案的機構,實施“先行引咎辭職”制度,并“上追兩級”責任,涉嫌違規人員要堅決及時移送司法機關。

本責任書一式叁份，縣局、郵儲銀行鄯善縣支行、各部門、支局（所）各執一份。

鄯善縣郵政局各部門、支局（所）局領導：負責人：

2010年1月8日2010年1月8日

第三篇：案件防控工作目標責任書

案件防控和安全保衛工作

責任書

為進一步落實我行案件防控和安全保衛工作責任，防止和杜絕案件及其它事故的發生，根據銀行業金融機構案件防控治理和安全保衛工作總體部署，我行與各部室簽訂20XX案件防控和安全保衛工作目標責任書：

一、責任目標：按照防范操作風險“十三條”規定和本行各項制度、規定、辦法、流程、嚴格風險排查，嚴格內部控制，嚴肅制度執行，確保全年實現零案件，零事故。

二、工作原則：堅持標本兼治，重在治本；查防結合，重在防范；發展與管理并舉，重在內控的工作原則。

三、責 任 人：各部門總經理(負責人)。

四、工作責任：

（一）各部室要高度認識案件防控和安全保衛工作的重要性、緊迫性和嚴肅性，強化制度執行力度，增強依法合規經營意識，將案件防控和安全保衛工作納入部門經營管理工作的總體規劃。不斷完善夯實案件防控的組織保障和職責分工、內控和內險排查、激勵和全員約束、信息反饋和科學處置、跟蹤督查和責任追究五方面工作機制。

（二）加大內控制度檢查力度。各部室要認真貫徹和執行各項內控制度并定期不定期對執行制度的情況進行檢查和自查，發現問題及時整改。

（三）建立案件警示分析列會制度。各部室要嚴格執行案件警示分析列會制度，對發生的案件及內外部檢查發現的風險隱患進行通報并分析，及時總結案件特點和風險原因，制定有針對性的解決措施。及時組織員工學習傳達銀監部門案防與安全保衛工作的相關規定，經常性地組織開展警示教育和安保、消防知識的學習。

（四）建立并執行案件快速報送制度。凡發生案件和安全事故的部門要在第一時間迅速向行領導與主管部門報告。

（五）嚴肅案件責任追究制度，加大問責力度，實行案件防控“一票否決制”。凡發生案件和責任事故的要依據相關規定嚴肅追究當事人、責任人及相關領導的領導責任，取消部門年終獎和評先選優資格。涉嫌犯罪的移送司法機關處理。

本責任書一式二份，一份由本行存檔，一份由各部室留存。

董事長（簽字）： 各部室負責人（簽字）：

第四篇：信用聯社案件防控目標責任書

信用聯社案件防控目標責任書

信用聯社案件防控目標責任書

縣農村信用合作聯社

聯社案件防控工作目標責任狀

為進一步加強內控管理，切實做好我縣農村信用社案件防控工作，提高案件防控水平，確保全年安全經營無案件，促進全市農村信用社穩健發展，特簽訂本責任狀。

一、責任目標

在責任內，各社在管轄范圍內要以開展“合規執行年“為抓手，繼續按照“打造平安年“的目標和要求，切實抓好案件防控工作，加強內部控制，全面提升案件綜合防控能力，防范“貪污、挪用、詐騙、盜竊“等案件以及重大違規違紀事件的發生，防范賭博、涉毒和治安災害等責任事故的發生，確保農村信用社資金、財產安全和職工人身安全，確保發案數為零。

二、責任范圍

各網點負責人是案件防控工作的第一責任人，對所轄案件防控工作的安排、部署、落實和執行負總責；領導及其它成員根據分工，對職責范圍內的案件防控工作負主要責任。

三、責任內容

1、依法合規經營各項金融業務，嚴格執行省聯社各項>規章制度，不得默許或指令下屬違規經營或違規使用、占用信用社資金，不得違規拆借、挪用信用社資金。

2、建立、健全信用社資金安全管理責任制，并考核資金安全管理責任制落實情況。

3、按照省聯社規定建立相應的案防組織機構，按照內部控制和崗位制約的要求配備崗位人員，實行案件防控目標責任制。

4、積極開展“合規執行年“活動，打造流程銀行，創建合規文化，積極構建全面風險管理機制和內部控制綜合評價機制及相應的內控制度體系，夯實案防工作基礎，建立案防工作長效機制。

5、加強全員案件防控教育培訓工作，不斷提高員工案件防控意識和技能，筑牢案件防控思想防線。

6、認真組織班子成員落實各項履職檢查，加大監督檢查力度，及時發現問題，消除隱患，保持案件防控和追究問責的高壓態勢。

7、嚴格落實高管人員定期交流、重要崗位人員輪換、強制休假、親屬回避等制度；按照員工日常行為排查月報告制度組織排查，對重點人員建立監控檔案，實行動態管理。

8、組織落實上級及有關部門對案件防控工作的部署和提出的整改意見。

9、每季度至少組織一次案件防控專項工作會議，分析、布置、督促、檢查信用社案件防控工作，會議要形成會議記錄，并督促各項工作的落實。

10、按規定時限報告本聯社發生的案件，組織對信用社案件的調查處理，按照管理權限對案件責任人員進行責任追究，落實監管部門“雙線問責、上追兩級“的規定。

四、責任追究

1、按照省聯社《河北省農村信用社案件防控責任追究辦法》（冀信聯發〔〕80號）對發生案件的網點負責人進行處理。

2、對發生瞞報、遲報、漏報、誤報重大突發事件和案件的，從重追究有關責任人管理責任和領導責任。

3、對未完成案件防控責任目標，發生案件的社，網點負責人先行就地免職，再做調查處理，從嚴追究問責。

4、本結束后，由聯社對各網點案件防控工作目標完成情況進行考核，案件防控工作考核結果市辦與聯社績效掛鉤，算出各聯社應得績效工資后，再按照案件防控目標責任考核評價得分百分比發放績效工資。

五、有關事項

1、本責任狀一式兩份，縣聯社與簽署單位各持一份，責任狀期限自1月1日至12月31日止。

2、本責任狀由縣農村信用合作聯社具體監督實施。

聯社黨委書記（理事長）＿＿＿＿＿＿＿＿＿網點負責人

（簽字）：（簽字）：

年一月一日

第五篇：案件防控責任書 - 副本

案件防控工作責任書

（二0一五）

農村商業銀行

簽訂時間：二〇一五年四月十五日

案件防控工作責任書

為進一步落實我支行案件防控治理工作領導負責制，切實防范和控制案件風險隱患的發生，依據省聯社《安徽省農村信用社案件防范長效機制建設指導意見》和總行相關規章制度的要求，特簽訂本責任書。具體內容如下：

一、責任目標

（一）通過完善制度流程體系、強化內控機制建設，建立案件防控的自我更新、自我修正和自我完善的案件防控長效機制。

（二）力爭不發生各類經濟案件。

（三）確保不發生損失重大的責任性違規事件和大要案件。

二、責任內容

（一）各位員工是本崗位案件防控工作的第一責任人。

（二）分管負責人要進一步提高認識，樹立長期的案件防控治理觀，把操作風險、道德風險的防范擺在全面風險管理的突出位置，加強制度流程建設，加強員工教育，落實重要崗位工作交流、輪崗等制度，堅持“八相符”核對，關注“九種人”，抓好員工行為管理。切實抓好信貸業務、融資擔保、票據貼現、同業業務、跨業合作業務、電子銀行業務、柜臺與會計結算業務的風險防控工作。嚴格按照銀監會關于防范操作風險“十三條”的要求，切實加強對身份認證（柜員卡，指紋）、業務印章（含個人名章）、客戶預留印鑒、現金、重要空白憑證、金庫及尾箱、查詢對賬等重點環節和領域的日常管理和監督。嚴格按照“三個辦法一個指引”的要求，抓好貸款的貸前調查、貸中審批、條件落實、押品管理、受托支付和貸后檢查等環節的管理和監

督，抓好票據業務的貿易背景調查、查詢查驗、資金劃付和票據保管等環節的管理和監督。嚴格按照相關要求，切實加強對同業業務交易對象的調查授信、資金頭寸、分層決策、憑證保管等環節的管理和監督。加強對存款賬戶、網銀和手機銀行的開戶和管理。加大對POS機、ATM機和自助銀行等機具和區域的管理，嚴防風險

（三）分管負責人、各崗位要及時、認真貫徹落實上級有關案件防控治理工作的部署和要求，結合“借名、假名、冒名貸款專項整治”活動，按照“分類治理、標本兼治、重在治本”的要求，根據本支行風險狀況、類別和每年不少于1次的風險點排查要求，并將排查實施情況上報總行。

（四）分管負責人、各崗位積極配合總行對內發生的經濟案件進行查處，并及時將案情、案因和處理情況在本單位進行通報和警示，杜絕同類案件的重復發生。

（五）分管負責人、各崗位在責任期內發生案件，不論涉案金額大小、損失多少，都要及時將情況向支行主要負責人匯報和報告縣總行監察保衛部門。若發生大案要案或造成不良影響的重大違規事件，由主要負責人及時在第一時間向總行進行專題報告

（六）各崗位員工要端正經營思想，樹立和強化合規意識，堅持以人為本，加強對全體員工職業操守、思想道德、業務知識、法規法紀的教育以及8小時以外的監督，切實建立有效激勵和約束機制，營造內控優先、案件風險防控人人有責的良好環境，逐步形成有效的案件風險防控長效機制。

三、責任追究

（一）分管負責人、各崗位對案件防控工作開展不力的，支行將采取必要的措施，期限整改；對拒不落實期限整改要求的，根據有關規定給予相關責任人經濟處罰和報總行處理。

（三）各崗位內發生責任性案件或重大違規事件，按照省聯社《安徽省農村合作金融機構工作人員違規行為處理辦法》、銀監會《農村中小金融機構案件責任追究指導意見》的規定，嚴格問責。

四、本責任書的責任期限為2015年1月1日至2015年12月31日。責任期限內崗位變動的，新老人員的責任劃分以離崗、到崗時間為準。

五、本責任書一式貳份，簽訂責任書的雙方各保留壹份。

支行行長（簽字）： 員工（簽字）

簽訂日期：二〇一五年四月十五日 簽訂日期：二〇一五年四月十五日