第一篇：二00七信貸監(jiān)控部案件防控工作目標(biāo)及整改方案

文章標(biāo)題：二00七信貸監(jiān)控部案件防控工作目標(biāo)及整改方案

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為進(jìn)一步貫徹執(zhí)行銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作的通知》及XX銀

監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)XX銀行業(yè)案件防控工作的通知》精神，我部在認(rèn)真查找、輸理和總結(jié)近兩年來(lái)信貸監(jiān)控及業(yè)務(wù)管理?xiàng)l線(xiàn)內(nèi)控管理中的薄弱環(huán)節(jié)和案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作中存在的問(wèn)題的基礎(chǔ)上，特制訂我部2007年案件防控工作目標(biāo)及整改方案如下。

一、2007年案件防控工作目標(biāo)

2007年，信貸監(jiān)控部的防控工作目標(biāo)是：“認(rèn)清一個(gè)形勢(shì)、堅(jiān)持兩個(gè)結(jié)合，抓住三個(gè)重點(diǎn)，做好四項(xiàng)工作，建立五項(xiàng)制度”，力爭(zhēng)信貸監(jiān)控及業(yè)務(wù)管理?xiàng)l線(xiàn)全年不發(fā)生任何案件。

“認(rèn)清一個(gè)形勢(shì)”就是要立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，認(rèn)清案件防控工作面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)；“堅(jiān)持兩個(gè)結(jié)合”就是要堅(jiān)持治標(biāo)與治本、外部監(jiān)管與內(nèi)部防范相結(jié)合，標(biāo)本兼治；“抓住三個(gè)重點(diǎn)”就是要抓住重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)人員三個(gè)重點(diǎn)；“做好四項(xiàng)工作”就是要做好宣傳、督促、檢查、問(wèn)責(zé)四項(xiàng)工作；“建立五項(xiàng)制度”就是要貫徹銀監(jiān)會(huì)案件防控工作的一票否決制度、統(tǒng)計(jì)通報(bào)制度、差異化監(jiān)管制度、量化考核制度和綜合防控制度。

二、2007年案件防控工作的整改方案

（一）再造信貸監(jiān)控流程，成立專(zhuān)門(mén)的信貸監(jiān)控部門(mén)

為適應(yīng)案件防控工作的嚴(yán)峻形勢(shì)，積極應(yīng)對(duì)日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，更好地發(fā)揮法人金融機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)，為流程銀行建設(shè)打好基礎(chǔ)，特成立專(zhuān)門(mén)的信貸監(jiān)控部，將原信貸管理部的貸后管理、監(jiān)測(cè)分析、系統(tǒng)管理職能與風(fēng)險(xiǎn)管理部的五級(jí)分類(lèi)、風(fēng)險(xiǎn)信息管理等職能并入信貸監(jiān)控部，負(fù)責(zé)對(duì)信貸資產(chǎn)進(jìn)行全面監(jiān)控，嚴(yán)防信貸業(yè)務(wù)的政策、制度和操作風(fēng)險(xiǎn)。

（二）繼續(xù)清理規(guī)章制度，加大信貸監(jiān)控工作力度

今年，要按照總行文件精神，結(jié)合信貸監(jiān)控的工作實(shí)際，繼續(xù)對(duì)涉及信貸監(jiān)控的規(guī)章制度進(jìn)行清理和修改，把案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作寓于信貸監(jiān)控的每一個(gè)環(huán)節(jié)之中，以加大信貸監(jiān)控環(huán)節(jié)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的工作力度。

（三）加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高監(jiān)控人員業(yè)務(wù)素質(zhì)

近年來(lái)，我行的業(yè)務(wù)規(guī)模迅速增加，但人員素質(zhì)提高不夠，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的能力和技術(shù)與管理要求存在明顯差距，所以，急需改善現(xiàn)有信貸監(jiān)控人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)，使他們具備專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)，具有基本的貸款分類(lèi)、會(huì)計(jì)原理、信貸管理、法律等知識(shí)，具有及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，引導(dǎo)信貸人員關(guān)注影響貸款償還的最本質(zhì)因素。具體措施如下：一是通過(guò)以會(huì)代訓(xùn)、案例分析、舉辦專(zhuān)家講座施工企業(yè)工程師的工作總結(jié)

發(fā)表者：佚名來(lái)源：原創(chuàng)首發(fā)發(fā)表日期：2007-3-16推薦度：16

2自1994年8月參加工作以來(lái)，我先后參加了京九線(xiàn)霸州火車(chē)站、石家莊塞力商城工程、新菏復(fù)線(xiàn)一期六標(biāo)段橋涵工程和山西省電力高層住宅等工程的施工，在這些工程的施工中，歷任技術(shù)員、助工、技術(shù)主管等職。并按照公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，參加了我公司及集團(tuán)公司大量標(biāo)書(shū)的編制審核工作，所有這些工作內(nèi)容和經(jīng)歷，使我的技術(shù)水平和業(yè)務(wù)能力不斷提高，逐漸成為公司的業(yè)務(wù)骨干。下面就我在施工技術(shù)、施工質(zhì)量、施工安全及編標(biāo)等方面所取得的成績(jī)進(jìn)行詳細(xì)總結(jié)。

一、立足本職，鉆研技術(shù)。

作為一名技術(shù)人員，在每一個(gè)工程的施工中，除了將日常的本職工作按章有序的完成外，更將大部分的時(shí)間扎根現(xiàn)場(chǎng)，跟蹤解決施工中的各項(xiàng)技術(shù)難題，在新菏復(fù)線(xiàn)一期六標(biāo)段的橋涵施工中，我和現(xiàn)場(chǎng)人員一道研究制作了幾套圓管涵管節(jié)制作定型模具，使用該模具生產(chǎn)出來(lái)的圓管涵管節(jié)，圓順光滑，尺寸準(zhǔn)確，而且施工操作簡(jiǎn)單易控制。在我們生產(chǎn)出第一批管節(jié)后，局指揮部就確定本標(biāo)段的全部管涵管節(jié)由我們工點(diǎn)統(tǒng)一加工制作，其它標(biāo)段如一局、十一局等單位也紛紛前來(lái)參觀學(xué)習(xí)。在中小橋及矩涵施工中，我通過(guò)模板體系、混凝土澆注等方面的施工監(jiān)察控制，研究探索出一套中小橋涵清水混凝土的施工方法，我撰寫(xiě)的《中小橋遂清水砼的施工方法》發(fā)表在我局《科技通訊》2003年第三期。

1999年10月，我處一舉中標(biāo)山西省電力公司2#高層住宅工程，該工程高度逾百米，建筑面積26000m2，處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)非常重視該工程的施工，將其列為重點(diǎn)工程來(lái)抓，組建了精干高效的項(xiàng)目班子，我擔(dān)任本工程的技術(shù)主管，全面負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的施工現(xiàn)場(chǎng)管理及質(zhì)量監(jiān)督檢查等工作。在該工程的施工中，采用了許多“四新”技術(shù)內(nèi)容，很多施工工藝和材料我們都沒(méi)有接觸過(guò)，為了掌握這些技術(shù)和工藝，我主動(dòng)積極地到其它同類(lèi)工地參觀學(xué)習(xí)，和老工程師請(qǐng)教，并針對(duì)本工程特點(diǎn)制定相應(yīng)的施工方案。如該工程地下水位較高，所以對(duì)防水的質(zhì)量要求較高，設(shè)計(jì)采用了砼

自防水和三元一丙外卷材防水的“雙控”防水體系。在施工中我們對(duì)于砼自防水和卷材防水分別制定了相應(yīng)的技術(shù)措施，并特別注意控制細(xì)部的處理，如防水砼的施工縫留置處理，以及卷材防水中樁頭位置、陰陽(yáng)角部位的處理等，都制定了詳盡的施工技術(shù)措施，我跟蹤了施工中的全過(guò)程，并配合監(jiān)理、業(yè)主代表進(jìn)行了質(zhì)量驗(yàn)收，他們對(duì)我們的施工質(zhì)量非常滿(mǎn)意，我也將這些施

工記錄和技術(shù)總結(jié)撰寫(xiě)了《地下防水工程細(xì)部施工技術(shù)》并發(fā)表于《山西建筑》2000年第二期。

二、質(zhì)量攻關(guān)，成績(jī)突出。

電力高層住宅工程為高層建筑剪力墻工程，剪力墻的模板施工技術(shù)在本工程的施工中非常重要，我們采用了大鋼模板作為本工程的模板體系，但大模板施工中，會(huì)出現(xiàn)一些質(zhì)量通病，如丁子墻位置漲摸、洞口、陰陽(yáng)角不方正、層間接縫錯(cuò)臺(tái)等，為克服這些質(zhì)量通病，我針對(duì)這些通病產(chǎn)生的原因，在模板體系和混凝土澆注方案等方面進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)，尤其通過(guò)改進(jìn)大模板的節(jié)點(diǎn)設(shè)計(jì)，克服了這些質(zhì)量通病，使我們澆注的混凝土尺寸精確，外美內(nèi)實(shí)，并且由于調(diào)整后模板支拆更加方便，施工進(jìn)度加快，最快時(shí)，達(dá)到每三天半一層的施工進(jìn)度。根據(jù)這些施工經(jīng)驗(yàn)，我總結(jié)撰寫(xiě)了題為《改進(jìn)大模板的節(jié)點(diǎn)設(shè)計(jì)，克服質(zhì)量通病》的論文，發(fā)表于《山西建筑》2000年第三期。

在該工程的施工中，我們還在項(xiàng)目經(jīng)理及總工的總體部署下，成立了TQC質(zhì)量管理小組，進(jìn)行課題攻關(guān)，由我參加發(fā)表的《運(yùn)用QC方法，優(yōu)化高層建筑的垂直度控制》榮獲集團(tuán)公司2001年質(zhì)量管理小組評(píng)比一等獎(jiǎng)，山西省質(zhì)量管理小組評(píng)比二等獎(jiǎng)。

三、注重安全，精于管理。

我的施工經(jīng)歷從加層改造，既有線(xiàn)施工到高層建筑。這些工程對(duì)安全的要求都非常高，在這些工程的施工中我學(xué)習(xí)掌握了許多安全知識(shí)和安全技術(shù)。1999年通過(guò)安全員培訓(xùn)。由我從事現(xiàn)場(chǎng)管理和安全管理的工程在安全文明施工方面都取得了非常好的成績(jī)，山西省電力局2#住宅樓榮獲山西省安全文明優(yōu)良工地。在這些安全文明工地的創(chuàng)建中，我積累和掌握了豐富的安全文明工地創(chuàng)建經(jīng)驗(yàn)，我總結(jié)撰寫(xiě)的《淺談安全文明標(biāo)準(zhǔn)化工地的創(chuàng)建工作》發(fā)表于《山西建筑業(yè)》2000年第八期上。該文獲山西省建筑業(yè)協(xié)會(huì)2000年度優(yōu)秀論文。

四、編標(biāo)工作，成績(jī)斐然。

1999年，我處連續(xù)中標(biāo)省郵電、濱河小區(qū)、電力局三大高層建筑。在這些工程的編標(biāo)中，我作為編標(biāo)主力參加了這些工程的編標(biāo)工作，我也因此受到了經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)部及處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的注意和重視。2001年我被調(diào)入經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)部工作。近年來(lái)我參加了我公司和集團(tuán)公司的大量的編標(biāo)工作，如洛湛通道、西合鐵路、渝懷鐵路、南京地鐵車(chē)輛段、天津地鐵、天津輕軌等工程的編標(biāo)工作。我學(xué)習(xí)掌握了各種現(xiàn)代化編標(biāo)的技術(shù)和工具，能夠熟練使用CAD制圖、工程管理軟件以及各種預(yù)算軟件。在編標(biāo)工作中我積極開(kāi)動(dòng)腦筋，學(xué)習(xí)掌握?qǐng)?bào)價(jià)技巧，曾成功采用“不平衡報(bào)價(jià)”等策略，作到了經(jīng)營(yíng)中標(biāo)和經(jīng)濟(jì)效益的兼顧，在經(jīng)營(yíng)工作中作出了突出的貢獻(xiàn)，2002年被集團(tuán)公司授予“青年經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新人才”。

總之，通過(guò)近年來(lái)的工作，我積累了不少工作經(jīng)驗(yàn)。這不僅使我的工作能力、業(yè)務(wù)水平有了很大地提高，而且使我在愛(ài)崗敬業(yè)方面有了新的感悟和體會(huì)。總結(jié)過(guò)去，展望未來(lái)，相信我在以后的工作中能有新的收獲，新的成績(jī)。

等形式，提高全行信貸監(jiān)控業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立健康的信貸文化理念；二是舉辦培訓(xùn)班、召開(kāi)視頻會(huì)和崗位互動(dòng)等多種方式，提高全行信貸業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，并建立量化的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；三是采取總行與支行業(yè)務(wù)人員互動(dòng)的學(xué)習(xí)方式，加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提高信貸監(jiān)控及業(yè)務(wù)條線(xiàn)人員的業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

（四）印制貸后管理手冊(cè)，規(guī)范授信后管理行為

為了解決貸后管理不到位，基礎(chǔ)管理仍顯薄弱等問(wèn)題，我部要印制《文秘部落貸后管理手冊(cè)》，作為信貸監(jiān)控人員的操作手冊(cè)，全面規(guī)范貸后管理的制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，不斷提高我行的授信后管理水平。

（五）現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合，加強(qiáng)貸后跟蹤管理

為了防范操作風(fēng)險(xiǎn)，我部貸后管理中心在加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)檢查的同時(shí)，要加大現(xiàn)場(chǎng)檢查的力度，并針對(duì)貸后管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和存量授信業(yè)務(wù)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)苗頭，加大年內(nèi)到期授信業(yè)務(wù)、大授信業(yè)務(wù)、房地產(chǎn)授信業(yè)務(wù)以及個(gè)人類(lèi)信貸業(yè)務(wù)的貸后檢查力度，實(shí)施跟蹤管理，嚴(yán)控授信后的各種操作風(fēng)險(xiǎn)。

（六）繼續(xù)優(yōu)化信貸管理系統(tǒng)，提高系統(tǒng)監(jiān)測(cè)質(zhì)量

在大力推廣使用信貸管理系統(tǒng)的同時(shí)，通過(guò)系統(tǒng)優(yōu)化，進(jìn)一步提高我行信貸監(jiān)控的電子化管理水平，保證信貸數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，充分發(fā)揮管理信息系統(tǒng)的作用，確保信貸分析數(shù)據(jù)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，從而進(jìn)一步提高我行的系統(tǒng)監(jiān)測(cè)水平。

信貸監(jiān)控部

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第二篇：2010案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)

鄯善縣郵政局2010年案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)

根據(jù)2010年吐魯番銀監(jiān)分局銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控治理工作總體部署，鄯善縣郵政局做為代理郵政金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，為進(jìn)一步明確鄯善縣郵政局防控工作責(zé)任，鄯善縣郵政局與各部門(mén)、支局（所）簽訂2010案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)：

一、案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作責(zé)任目標(biāo)：圍繞防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見(jiàn)和內(nèi)控制度“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”要求，繼續(xù)鞏固成果，風(fēng)險(xiǎn)排查常抓不懈，嚴(yán)肅制度執(zhí)行有力，提高案件成功堵截率,嚴(yán)防新案，堅(jiān)決杜絕大案要案，實(shí)現(xiàn)無(wú)案件。

二、案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作原則:堅(jiān)持標(biāo)本兼治,重在治本;堅(jiān)持查防結(jié)合,重在防范;堅(jiān)持改革管理并舉,重在加強(qiáng)內(nèi)控。

三、案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作責(zé)任人：鄯善郵政局市場(chǎng)部主任、辦公室主任、信函廣告部主任、速遞物流部主任、中心營(yíng)業(yè)支局支局長(zhǎng)、老城營(yíng)業(yè)所所主任（柳中路支局）、新城郵政所所主任、火車(chē)站中心支局支局長(zhǎng)、七克臺(tái)郵政支局支局長(zhǎng)、雙水磨郵政支局支局長(zhǎng)、連木沁郵政支局支局長(zhǎng)、地質(zhì)隊(duì)郵政支局支局長(zhǎng)、魯克沁郵政支局支局長(zhǎng)、達(dá)浪坎郵政支局支局長(zhǎng)、潘家坎郵政支局支局長(zhǎng)。

四、案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作責(zé)任：

（一）各部門(mén)、支局（所）要高度認(rèn)識(shí)案件治理和防控工作的重要性、緊迫性和嚴(yán)肅性,強(qiáng)化制度執(zhí)行力度, 增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，認(rèn)真排查案件風(fēng)險(xiǎn)隱患,遏制各類(lèi)案件發(fā)生；將案件治理和防控工作納入本單位經(jīng)營(yíng)管理工作的總體規(guī)劃,建立健全案件治理和防控工作考核機(jī)制。不斷完善夯實(shí)案件防控“五大機(jī)制”：即建立健全組織保障機(jī)制、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制、激勵(lì)和全員約束機(jī)制、信息反饋和科學(xué)處置機(jī)制、跟蹤督查和責(zé)任追究機(jī)制，全面推進(jìn)案件防控工作向縱深方向發(fā)展。

（二）建立并執(zhí)行季度案件警示分析列會(huì)制度。各部門(mén)、支局（所）要嚴(yán)格執(zhí)行季度案件警示分析列會(huì)制度，對(duì)發(fā)生的案件及內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行通報(bào)并分析，及時(shí)總結(jié)案件特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)原因，制定有針對(duì)性的解決措施。

（三）建立并執(zhí)行定期匯報(bào)制度。各部門(mén)、支局（所）要按季向局安全保衛(wèi)匯報(bào)案件治理和防控工作情況，報(bào)送材料內(nèi)容包括本季度案件治理和防控工作開(kāi)展情況、案件發(fā)生情況、發(fā)案原因、以前案件的后續(xù)處理情況等。

（四）建立案件快速報(bào)送制度，凡發(fā)生案件和安全事故的機(jī)構(gòu)要在第一時(shí)間內(nèi)迅速向局安全保衛(wèi)報(bào)告，安全保衛(wèi)要在第一時(shí)間向郵儲(chǔ)銀行鄯善縣支行進(jìn)行報(bào)告。

（五）嚴(yán)肅案件責(zé)任追究制度,加大問(wèn)責(zé)力度,實(shí)行案件防控“一票否決制”。凡發(fā)生案件的機(jī)構(gòu)要嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任,并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。認(rèn)真落實(shí)案件防控“一把手”負(fù)責(zé)制,對(duì)發(fā)生大案要案的機(jī)構(gòu),實(shí)施“先行引咎辭職”制度,并“上追兩級(jí)”責(zé)任,涉嫌違規(guī)人員要堅(jiān)決及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

本責(zé)任書(shū)一式叁份，縣局、郵儲(chǔ)銀行鄯善縣支行、各部門(mén)、支局（所）各執(zhí)一份。

鄯善縣郵政局各部門(mén)、支局（所）局領(lǐng)導(dǎo)：負(fù)責(zé)人：

2010年1月8日2010年1月8日

第三篇：案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)

案件防控和安全保衛(wèi)工作

責(zé)任書(shū)

為進(jìn)一步落實(shí)我行案件防控和安全保衛(wèi)工作責(zé)任，防止和杜絕案件及其它事故的發(fā)生，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控治理和安全保衛(wèi)工作總體部署，我行與各部室簽訂20XX案件防控和安全保衛(wèi)工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)：

一、責(zé)任目標(biāo)：按照防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”規(guī)定和本行各項(xiàng)制度、規(guī)定、辦法、流程、嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)排查，嚴(yán)格內(nèi)部控制，嚴(yán)肅制度執(zhí)行，確保全年實(shí)現(xiàn)零案件，零事故。

二、工作原則：堅(jiān)持標(biāo)本兼治，重在治本；查防結(jié)合，重在防范；發(fā)展與管理并舉，重在內(nèi)控的工作原則。

三、責(zé) 任 人：各部門(mén)總經(jīng)理(負(fù)責(zé)人)。

四、工作責(zé)任：

（一）各部室要高度認(rèn)識(shí)案件防控和安全保衛(wèi)工作的重要性、緊迫性和嚴(yán)肅性，強(qiáng)化制度執(zhí)行力度，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，將案件防控和安全保衛(wèi)工作納入部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理工作的總體規(guī)劃。不斷完善夯實(shí)案件防控的組織保障和職責(zé)分工、內(nèi)控和內(nèi)險(xiǎn)排查、激勵(lì)和全員約束、信息反饋和科學(xué)處置、跟蹤督查和責(zé)任追究五方面工作機(jī)制。

（二）加大內(nèi)控制度檢查力度。各部室要認(rèn)真貫徹和執(zhí)行各項(xiàng)內(nèi)控制度并定期不定期對(duì)執(zhí)行制度的情況進(jìn)行檢查和自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。

（三）建立案件警示分析列會(huì)制度。各部室要嚴(yán)格執(zhí)行案件警示分析列會(huì)制度，對(duì)發(fā)生的案件及內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行通報(bào)并分析，及時(shí)總結(jié)案件特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)原因，制定有針對(duì)性的解決措施。及時(shí)組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)銀監(jiān)部門(mén)案防與安全保衛(wèi)工作的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)常性地組織開(kāi)展警示教育和安保、消防知識(shí)的學(xué)習(xí)。

（四）建立并執(zhí)行案件快速報(bào)送制度。凡發(fā)生案件和安全事故的部門(mén)要在第一時(shí)間迅速向行領(lǐng)導(dǎo)與主管部門(mén)報(bào)告。

（五）嚴(yán)肅案件責(zé)任追究制度，加大問(wèn)責(zé)力度，實(shí)行案件防控“一票否決制”。凡發(fā)生案件和責(zé)任事故的要依據(jù)相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究當(dāng)事人、責(zé)任人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，取消部門(mén)年終獎(jiǎng)和評(píng)先選優(yōu)資格。涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)處理。

本責(zé)任書(shū)一式二份，一份由本行存檔，一份由各部室留存。

董事長(zhǎng)（簽字）： 各部室負(fù)責(zé)人（簽字）：

第四篇：信用聯(lián)社案件防控目標(biāo)責(zé)任書(shū)

信用聯(lián)社案件防控目標(biāo)責(zé)任書(shū)

信用聯(lián)社案件防控目標(biāo)責(zé)任書(shū)

縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

聯(lián)社案件防控工作目標(biāo)責(zé)任狀

為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，切實(shí)做好我縣農(nóng)村信用社案件防控工作，提高案件防控水平，確保全年安全經(jīng)營(yíng)無(wú)案件，促進(jìn)全市農(nóng)村信用社穩(wěn)健發(fā)展，特簽訂本責(zé)任狀。

一、責(zé)任目標(biāo)

在責(zé)任內(nèi)，各社在管轄范圍內(nèi)要以開(kāi)展“合規(guī)執(zhí)行年“為抓手，繼續(xù)按照“打造平安年“的目標(biāo)和要求，切實(shí)抓好案件防控工作，加強(qiáng)內(nèi)部控制，全面提升案件綜合防控能力，防范“貪污、挪用、詐騙、盜竊“等案件以及重大違規(guī)違紀(jì)事件的發(fā)生，防范賭博、涉毒和治安災(zāi)害等責(zé)任事故的發(fā)生，確保農(nóng)村信用社資金、財(cái)產(chǎn)安全和職工人身安全，確保發(fā)案數(shù)為零。

二、責(zé)任范圍

各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人是案件防控工作的第一責(zé)任人，對(duì)所轄案件防控工作的安排、部署、落實(shí)和執(zhí)行負(fù)總責(zé)；領(lǐng)導(dǎo)及其它成員根據(jù)分工，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的案件防控工作負(fù)主要責(zé)任。

三、責(zé)任內(nèi)容

1、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行省聯(lián)社各項(xiàng)>規(guī)章制度，不得默許或指令下屬違規(guī)經(jīng)營(yíng)或違規(guī)使用、占用信用社資金，不得違規(guī)拆借、挪用信用社資金。

2、建立、健全信用社資金安全管理責(zé)任制，并考核資金安全管理責(zé)任制落實(shí)情況。

3、按照省聯(lián)社規(guī)定建立相應(yīng)的案防組織機(jī)構(gòu)，按照內(nèi)部控制和崗位制約的要求配備崗位人員，實(shí)行案件防控目標(biāo)責(zé)任制。

4、積極開(kāi)展“合規(guī)執(zhí)行年“活動(dòng)，打造流程銀行，創(chuàng)建合規(guī)文化，積極構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)機(jī)制及相應(yīng)的內(nèi)控制度體系，夯實(shí)案防工作基礎(chǔ)，建立案防工作長(zhǎng)效機(jī)制。

5、加強(qiáng)全員案件防控教育培訓(xùn)工作，不斷提高員工案件防控意識(shí)和技能，筑牢案件防控思想防線(xiàn)。

6、認(rèn)真組織班子成員落實(shí)各項(xiàng)履職檢查，加大監(jiān)督檢查力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，消除隱患，保持案件防控和追究問(wèn)責(zé)的高壓態(tài)勢(shì)。

7、嚴(yán)格落實(shí)高管人員定期交流、重要崗位人員輪換、強(qiáng)制休假、親屬回避等制度；按照員工日常行為排查月報(bào)告制度組織排查，對(duì)重點(diǎn)人員建立監(jiān)控檔案，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

8、組織落實(shí)上級(jí)及有關(guān)部門(mén)對(duì)案件防控工作的部署和提出的整改意見(jiàn)。

9、每季度至少組織一次案件防控專(zhuān)項(xiàng)工作會(huì)議，分析、布置、督促、檢查信用社案件防控工作，會(huì)議要形成會(huì)議記錄，并督促各項(xiàng)工作的落實(shí)。

10、按規(guī)定時(shí)限報(bào)告本聯(lián)社發(fā)生的案件，組織對(duì)信用社案件的調(diào)查處理，按照管理權(quán)限對(duì)案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究，落實(shí)監(jiān)管部門(mén)“雙線(xiàn)問(wèn)責(zé)、上追兩級(jí)“的規(guī)定。

四、責(zé)任追究

1、按照省聯(lián)社《河北省農(nóng)村信用社案件防控責(zé)任追究辦法》（冀信聯(lián)發(fā)〔〕80號(hào)）對(duì)發(fā)生案件的網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理。

2、對(duì)發(fā)生瞞報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)、誤報(bào)重大突發(fā)事件和案件的，從重追究有關(guān)責(zé)任人管理責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

3、對(duì)未完成案件防控責(zé)任目標(biāo)，發(fā)生案件的社，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人先行就地免職，再做調(diào)查處理，從嚴(yán)追究問(wèn)責(zé)。

4、本結(jié)束后，由聯(lián)社對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)案件防控工作目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，案件防控工作考核結(jié)果市辦與聯(lián)社績(jī)效掛鉤，算出各聯(lián)社應(yīng)得績(jī)效工資后，再按照案件防控目標(biāo)責(zé)任考核評(píng)價(jià)得分百分比發(fā)放績(jī)效工資。

五、有關(guān)事項(xiàng)

1、本責(zé)任狀一式兩份，縣聯(lián)社與簽署單位各持一份，責(zé)任狀期限自1月1日至12月31日止。

2、本責(zé)任狀由縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社具體監(jiān)督實(shí)施。

聯(lián)社黨委書(shū)記（理事長(zhǎng)）＿＿＿＿＿＿＿＿＿網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人

（簽字）：（簽字）：

年一月一日

第五篇：XX公司二級(jí)XX部2017案件防控治理工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)

XX公司

2017案件防控治理工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)

按照銀監(jiān)會(huì)XX分局案件防控治理工作部署，結(jié)合XX公司實(shí)際，2017年XX公司繼續(xù)實(shí)行案件防控工作目標(biāo)責(zé)任制。本責(zé)任書(shū)經(jīng)XX公司各部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)與各部門(mén)負(fù)責(zé)人雙方簽字后生效。

一、責(zé)任目標(biāo)

責(zé)任內(nèi)，XX公司要切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控制度執(zhí)行，規(guī)范內(nèi)部管理，繼續(xù)保持案防高壓態(tài)勢(shì)，鞏固案防成果；力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)年內(nèi)案防工作力度、水平、質(zhì)量和效果的全面提升，實(shí)現(xiàn)新發(fā)責(zé)任性案件零發(fā)案。

二、責(zé)任內(nèi)容

1、督促分管部門(mén)，認(rèn)真貫徹落實(shí)大同銀監(jiān)分局2017年案防會(huì)議精神，圍繞XX公司2017年案防工作安排，結(jié)合工作實(shí)際，更加注重事前嚴(yán)防、更加注重內(nèi)審質(zhì)量、更加注重內(nèi)生力建設(shè)、更加注重案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，提高主動(dòng)發(fā)現(xiàn)排除案件風(fēng)險(xiǎn)隱患和堵截案件能力。

2、督促分管部門(mén)，強(qiáng)化“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)”的理念，建立健全部門(mén)各項(xiàng)規(guī)章管理制度，根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需要、風(fēng)險(xiǎn)特征和監(jiān)管政策調(diào)整變化，對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)制度進(jìn)行評(píng)價(jià)、修訂

和更新，確保制度隨時(shí)覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理環(huán)節(jié)。

3、督促分管部門(mén)，把案防工作作為日常工作的重要組成部分并納入全年的工作重點(diǎn)；明確分管部門(mén)責(zé)任人的案防責(zé)任，落實(shí)案防工作定人定崗定責(zé)的各項(xiàng)要求。

4、督促分管部門(mén)，狠抓輪崗、交流制度和強(qiáng)制休假制度的落實(shí)；科學(xué)制定禁止性規(guī)定并嚴(yán)格執(zhí)行；嚴(yán)格落實(shí)部門(mén)負(fù)責(zé)人案防日常基礎(chǔ)工作指導(dǎo)意見(jiàn)，并加強(qiáng)考核；切實(shí)實(shí)施違規(guī)積分制度。突出重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)和重點(diǎn)人員的日常案防工作，發(fā)揮非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)預(yù)警作用。

5、督促分管部門(mén)及時(shí)學(xué)習(xí)、貫徹銀監(jiān)局及稽核管理部有關(guān)案件防控治理工作的文件和會(huì)議精神。組織分管部門(mén)認(rèn)真落實(shí)銀監(jiān)會(huì)及稽核管理部安排的各項(xiàng)檢查及案防考核評(píng)價(jià)工作。同時(shí)充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，探索實(shí)用、有效的案防新措施，全面實(shí)現(xiàn)案防工作的合力推進(jìn)。

6、督促分管部門(mén)結(jié)合XX公司的案防工作規(guī)劃，做好相關(guān)案防工作。認(rèn)真落實(shí)案件報(bào)告制度，嚴(yán)厲查處已發(fā)案件。認(rèn)真做好已發(fā)案件的后續(xù)跟蹤處理工作。

7、督促分管部門(mén)完善規(guī)章制度，細(xì)化操作流程。強(qiáng)化員工合規(guī)操作意識(shí)，全面提高制度執(zhí)行力。

8、督促分管部門(mén)，嚴(yán)格落實(shí)案發(fā)機(jī)構(gòu)自主查處、及時(shí)報(bào)案、主動(dòng)移送、責(zé)任追究和整改問(wèn)責(zé)等要求；對(duì)所有明知故犯、執(zhí)意

違規(guī)、拒不整改等觸犯禁止性規(guī)定的行為，要嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。

9、督促分管部門(mén)定期組織召開(kāi)案防分析會(huì)；嚴(yán)格把控信貸業(yè)務(wù)及日常報(bào)送數(shù)據(jù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)案件線(xiàn)索，要采取果斷措施，及時(shí)快速報(bào)告，防止事態(tài)擴(kuò)大或蔓延。

10、重點(diǎn)防控七類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。一是緩釋平臺(tái)貸款風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持“總量控制、分類(lèi)管理、區(qū)別對(duì)待、逐步化解”，審慎穩(wěn)妥地緩釋平臺(tái)貸款風(fēng)險(xiǎn)。二是嚴(yán)控房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)，高度關(guān)注重點(diǎn)企業(yè)，繼續(xù)強(qiáng)化“名單制”管理，防范個(gè)別企業(yè)資金鏈斷裂可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)傳染。三是防化產(chǎn)能過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)產(chǎn)能整合重組、技術(shù)改造，促進(jìn)生產(chǎn)資源有效利用，盤(pán)活沉淀在過(guò)剩產(chǎn)能上的信貸資產(chǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)總量。四是防范四種業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，明確界定擔(dān)保責(zé)任余額與凈資產(chǎn)比例上限，防止違規(guī)放大杠桿倍數(shù)，建立風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”。五是緊盯流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，提高資金來(lái)源穩(wěn)定性，加強(qiáng)同業(yè)、理財(cái)和投資業(yè)務(wù)管理，合理控制資產(chǎn)負(fù)債期限錯(cuò)配程度。六是謹(jǐn)防信息科技風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)自主、安全、可控的信息科技系統(tǒng)。七是盯防市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格實(shí)施信貸違規(guī)問(wèn)責(zé)和案件問(wèn)責(zé)。

11、及時(shí)排查分管部門(mén)員工是否直接組織、參與民間借貸或集資活動(dòng)；是否充當(dāng)社會(huì)融資“掮客”，介紹他人參與社會(huì)融資；是否與資金掮客等發(fā)生資金往來(lái)；是否借用或盜用銀行信用進(jìn)行民間借貸或集資活動(dòng)；是否私自撮合業(yè)務(wù)。

三、考核與處罰

對(duì)不重視案防工作，檢查不實(shí)、整改不力、懲處不嚴(yán)，在年終考核中問(wèn)責(zé)。

四、責(zé)任時(shí)間

本責(zé)任書(shū)一式二份，簽訂雙方各執(zhí)一份。本責(zé)任書(shū)從簽訂之日起執(zhí)行到簽訂下一次責(zé)任書(shū)之日止。

部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)： 部門(mén)負(fù)責(zé)人：

二○一七年五月