第一篇：銀行支行認真落實案件防控工作

XXX銀行支行認真落實案件防控工作

XXX年XX月XX日，XX銀行克拉瑪依分行召開XXXX年案件防控部署工作會議。行領導和各部室、各支行行長、全體員工參加了會議。會議通報了XXXX年案防工作情況，回顧總結了XXXX年全行案件防控工作，對XXXX年案防工作進行了動員并對XXXX年工作進行安排部署。

為做好XXXX年案件防范工作，我支行根據會議內容，總結經驗，查找差距，認真制定工作意見和工作計劃，確保安全無事故，為業務發展保駕護航。

一、案件風險形成原因

1、員工責任心不強。我行主要是員工合規風險意識淡薄，責任心不強，沒有真正樹立起“風險控制優先”的管理理念。工作中不認真細致，敷衍了事，麻痹大意，戒備心不強，不能完全按規章制度辦事。在辦理業務過程中，整個流程不夠嚴密與完善，存在缺陷或漏洞。

2、業務不熟練。目前，雖然我支行從提高員工綜合素質入手，不斷加大了對員工的業務培訓力度，也收到了一定的成效。但是，部分員工特別是新入行員工，由于對一些規章制度還不夠熟悉、不夠了解或者沒有正確的理解，業務水平沒有達到相應崗位的要求。主觀意識上愿意把工作做好，但在實際工作中，卻力不從心，對錯之間難以

把握，辦理業務往往容易出現差錯，存在一定的風險隱患。特別是有的員工平時不注意學習，干起工作來憑感，對業務流程和文件學得不深、理解的不透，吃了“夾生飯”，違規辦理業務后形成了風險還不知錯在哪里。

二、提高預防和控制案件風險的認識、強化教育、提高認識案件、違規的事實，從發案的深層次原因分析，總結經驗。抓好員工隊伍的教育和管理，特別是教育，一定要突出以人為本，教育員工把個人的生存發展與我行的生存發展緊密結合起來，建立銀行與員工之間雙向、互動的主人意識和責任意識。通過教育，使員工從思想上牢固樹立職業道德防線。

2、真正理解和認識案件防控工作在銀行工作中的位置和作用；真正做到把案件防控工作同業務工作一樣同布置、同要求、同檢查、同考核。在學習教育和工作檢查上要給予大力支持，切實發揮各級管理人員的作用，強化責任，增強全員案件風險防控意識。

三、控制和化解案件風險的對策

1、強化我支行全員的教育和培訓。教育員工牢固樹立合規經營的思想理念，特別是每位員工要把風險防控放在重要位置，始終貫穿到整個經營活動之中，絕不能掉以輕心。要加強對前臺一線人員的培訓，使其熟悉崗位要求和相關的規章制度，提高風險意識，把規章制度和各項要求真正落到實處，對一些違規行為要及時加以糾正和制止。要加強對運營主管及支行負責人的培訓，努力提高發現問題的能

力，建立一支具有較高業務素質的專業隊伍。、切實抓好對制度落實情況的監督檢查。將各項制度的執行體現到工作中，落實到行動上，把防范風險關口前移，使員工不能違規；要采取靜態檢查和動態檢查、現場監督和非現場監督相結合的方法，注重操作過程控制，變被動管理為主動管理，增強監督的及時性和有效性。

案防工作是一項長期任務，大家要進一步增強緊迫感、責任感，提高認識，端正態度；有效防范各類差錯，在做好我行的合規經營同時，確保XXXX年“零案件”發生，為我行持續、健康、有效發展創造更加有利地條件。

XXXX支行

XXXX年XX月XX日

第二篇：支行案件防控工作自查報告

支行案件防控工作自查報告

為實現支行安全生產，杜絕各類案件發生，根據銀監局、分行關于落實案件防控工作要求的規定，支行現對落實案件防控工作有關要求的情況進行自查，匯報如下：

1.我支行嚴格執行交叉領用尾箱及交接班登記制度，營業結束后由業務主管核對現金、憑證種類、數量及登記情況，并蓋章。

2.對交接班登記本、憑證使用登記本等臺賬進行核對，保證當面交接、登記正確。

3.每日早晚雙人進出營業室，并登記，無單人臨柜的現象。4.支行長、柜員認真學習“50個嚴禁”及“七不準”，并在日常工作中嚴格執行。

5.我支行全體員工認真執行授權制度，柜員、業務主管妥善保管各自鑰匙、密碼及章戳，每次代理授權都做好了登記。

6.支行長對網點現金、憑證定期進行檢查，并留有書面記錄。

7.組織學習金融系統案件成功案例，認真總結經驗，避免發生同類問題。

8.嚴格執行銀監局下發的文件，切實防范操作風險(十三條)。

人民路支行 2012-5-22

第三篇：某某支行案件防控工作總結

某某支行

某某年案件防控工作總結

為切實貫徹落實總行、省、市分行某某年紀檢監察工作會議和某某銀監局有關案防工作要求，著力提升全行案件防控水平，堅決遏止大要案件發生，為股份制改革后的業務發展創造平安和諧的內外部環境，根據總行《關于繼續做好案件專項治理工作的通知》、某某銀監局《某某銀行業金融機構某某年案件防控工作措施》以及市分行《某某年案件防控工作方案》，為進一步加強案件防控工作，結合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學習，通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線。同時，進一步轉變工作思路，變被動應對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動出擊前移。對全行經營管理中存在的薄弱環節，從執行各項規章制度細節入手，各部門深入機構網點防范案件和經營風險上找問題，對檢查發現的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作。

一、高度重視，周密部署

(一)成立案件防控工作領導小組。支行黨委成立由黨委書記、行長某某同志任組長，副行長某某同志任副組長，某某部、某某部、某某部負責人為成員的案件防控工作領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室掛靠某某部，由某某部主任某某任主任

（兼），成員有某某。

(二)統一部署，分工負責。支行各部門按照案件防控工作方案確定的職責分工和案件防控工作工作重點，做到有步驟、有計劃地認真開展。同時，規定各部門要加強對本業務系統案件防控工作工作的指導和協調，以確保案件防控工作有序開展。

1．領導小組辦公室：負責案件防控工作的部署和組織協調工作；負責整改工作任務的分解、匯總和督辦及上報。

2．各部門按照分管的業務領域有序開展案件防控工作。

3、各機構重點針對案件防控措施貫徹落實，按《方案》開展好案件防控工作。

二、上下互動，層層明確責任

一是認真落實責任制。層層組織簽訂了《黨風廉政建設及案件防范責任書》2份，《高管人員、部門黨風廉政建設及案件防范責任書》19份。做到一級抓一級、層層抓落實，不留責任“盲區”。二是繼續實行領導干部廉政承諾制度，對4名新任領導干部簽發了廉政提示函，并向組織做出了書面承諾，主要承諾個人廉政建設目標和內部管理、對外交往活動應恪守的道德規范、行為準則及個人擬采取的自律措施等。三是繼續實施案件防控責任制，全行員工向支行做出案件防控承諾，并簽訂了《員工合規經營操作防范案件責任書》79份。四是切實實行公示制，支行對新任中層干部、經營和費用等情況進行定期或不定期公示，接受全行干部員工的監督。

三、扎實開展案件專項治理“八查”活動

我行開展案件專項治理“八查”活動嚴格按市分行要求，精心組織，扎實實施。堅持強化案件專項治理與加強制度建設、深化農行改革、業務經營目標完成、提高員工整體素質緊密結合，全面提升內控和風險管理水平。堅持以檢查各項規章制度執行情況為主線，加強內控管理，對重點業務、重點環節和重點單位進行重點治理，及時整治風險隱患，不斷規范經營行為，為全行改革和發展提供了有力保障。在此基礎上，支行分別召開了黨委會和全體中層干部會議，層層得到了落實。精心組織，領導到位。全行形成由行長（主任）負總責、分管領導（會計主管）親自抓、部門、機構協同共管，各業務職能部門按規口指導、監督，各分理處（網點支行）具體整改，層層抓落實的組織架構。并設立支行專職監察干部為聯絡員，具體組織、督促各項問題的整改和信息反饋。明確責任，限期完成。對案件專項治理“八查”活動自查和檢查出的17個方面問題，進行逐一落實，并嚴格按照“八查”活動實施方案實施，對支行不能整改的問題，相關部門及時向上級行報告，爭取盡快解決。獎罰分明，嚴格追究。支行由監察部門牽頭，對內控重復出現的問題，及時報告行領導，對單位負責人問責。辦公室對上級行和支行安排的各項工作沒按要求落實的單位報告行領導，行領導對其負責人問責。嚴格實行“抓住不落實的事，處理不落實的人”。

四、加強對要害崗位人員的行為監督

嚴格規范重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行為，建立相應的行為報告制度，每月、每季度收集匯總員工非正常思想行為動態情況進行分析并上報市分行，使分行領導全面了解員工非正常思想行為動態，指導開展思想教育工作和及時研究解決熱點問題，有針對性地開展思想教育，及時處置苗頭性問題，化解風險隱患。圍繞“重點業務、重點環節、重點區域、重點機構、重要和關鍵崗位人員”，堅持定期召開了案件分析和員工思想分析會以及內控分析會，多渠道了解員工的思想狀態。各單位定期分析防案形勢，及時作出風險提示。抓好案防工作的落實，采取有效措施，加強監管，消除案件隱患，對違反規定的嚴肅處理。一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三種方式，并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產生道德風險的行為表現方面延伸，在業務上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。全年共召開案件防范會診會12次，黨委專題研究2次，集中排查4次，配合上級各類檢查和自查9次。二是突出重點排查，對網點負責人、前臺操作人員、某某經理及其他重要崗位人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經商辦企業以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向某某索要財物、好處費等問題。三是由紀檢監察和人事部門負責，堅持定期或不定期對全行要害崗位人員考核，考核情況真實地上報黨委，對不適

合在要害崗位工作的人員及時進行調整。今年先后有2人因不適合在要害崗位工作而調換崗位。四是支行按要求設立了舉報電話和信箱，確保信息暢通。

五、全方位的、創造性地開展警示教育活動，努力杜絕不良行為和不良思想。

今年以來，我行把“警示”教育作為案件防范一個有效手段來進行，出發點是不僅加強員工的職業操守教育、人生觀、價值觀教育，還從員工的按章操作意識上下功夫，從員工的自我保護上，預防他人違規上下功夫，整體來講就是自控、互控、他控三道防線都做到，讓員工自覺地做到。同時，我行還把廉潔文化作為企業文化建設的重要組成部分，通過案例學習、開會說教組織了多次內容豐富、形式多樣、貼近實際的反腐倡廉宣傳教育，除了結合行長談話制度和行長接待日制度，加強與員工的溝通，營造和諧氛圍外，還堅持“警示日”活動，每個月組織全行員工進行形式多樣的警示活動，并編發了4期警示教材。

六、商業賄賂治理工作到位

我行把治理商業賄賂工作擺在重要位置，把治理商業賄賂工作與案件防控工作緊密結合起來，深入查漏補缺。突出排查重點，對長期掌握人、財、物和授信、抵貸資產處置、大宗物品采購、廣告宣傳代理、營業用房租賃等事權的管理人員加強監督，實行了定期審計和崗位輪換，防范貪污、挪用、賄賂等違法行為。在去年檢查評估的基礎上，認真整改，認真總結商業賄賂案件教訓，開展防治商業賄賂教育，增強全員依法合規經營意識和抵制不正當交易行為的自覺性。建立防范商業賄賂長效機制，規范進行各類營銷活動，避免出現涉嫌商業賄賂的行為，從源頭上堵塞漏洞。對利用工作之便吃、拿、卡、要行為給予嚴肅查處。

第四篇：2013年##支行案件防控工作總結-

##支行2013

案件防控工作總結

根據陜西銀監局《轉發銀監會案件稽查局關于做好2013年案防稽查工作總結的通知》（陜銀監辦發【2013】437號）要求，對支行經營管理中存在的薄弱環節，從執行各項規章制度細節入手，深入各部門在防范案件和經營風險上找問題，對檢查發現的問題積極整改。現匯報如下：

一、基本情況

從年初開始我##支行領導高度重視案件防控工作，結合實際工作查找問題，重點對各項規章制度進行梳理，查缺補漏，使制度與實際工作相符，制定方案及時整改。

1．與全行員工簽訂案件防控責任書，實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。

2．認真傳達案件防控工作動態及上級文件，根據我支行機構特點，組織全體員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。

3．認真落實開展員工不良行為的排查工作，在支行開展了全方位對員工不良行為的排查，以提高員工防范道德風險和業務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。

4.針對我支行客戶群體，制定了由柜面人員為主體的預防各類詐騙案件發生的專題學習活動。

二、案件防控具體做法及具體措施

認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業生命。在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產生道德風險的行為表現方面延伸，在業務上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。排查過程中，我支行采取全行員工自查、互查的方式，對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價。平常也較注重員工的思想狀況，支行行長定期以及不定期與員工交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。支行OA負責聯絡人員認真組織員工學習傳達，并做好學習記錄，根據下發文件各部門深入進行抽查傳達文件學習情況，了解員工學習文件貫徹落實情況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。

1．認真做好營業場所安全檢查工作

2．狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作

3．切實加強我行營業網點技防設備的管理、維護工作

4．認真規范款箱交接管理工作

案件防控工作是一項長期、艱巨的任務，我行將進一步查找安全管理工作中的薄弱環節，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風險，為我行各項業

務工作的持續開展保駕護航。

四、營業部案件防控工作做法及具體措施

1.夯實基礎，梳理風險控制措施。

2.加強配合，做好會計檢查組織工作。

3.加強現金管理，杜絕風險隱患。

支行在制定相關規定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由支行督導人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；并組織各部門每月進行交叉檢查。在檢查過程中，對業務操作熟練、制度執行規范的柜員進行表揚獎勵。

五、2014年工作開展計劃

1．進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。

2．加大監控檢查發現問題的整改落實工作力度，確保檢查發現問題得到有效整改。對于監控檢查發現的問題，按照有關規定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。

3．加強業務學習，進一步提高案件防控水平。對總分行下發的案防文件、通知，組織監控檢查人員認真學習文件，全面掌握文件內容，并按總行案件防控指導意見結合支行實際抓好工作落實。

##支行

二〇一三年十一月二十日

第五篇：銀行案件防控工作總結

銀行案件防控工作總結

根據總行《關于印發<中國建設銀行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建設銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學習，通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線。同時，進一步轉變工作思路，變被動應對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動出擊前移。對全行經營管理中存在的薄弱環節，從執行各項規章制度細節入手，各部門深入機構網點防范案件和經營風險上找問題，對檢查發現的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作。現匯報如下：

一、基本情況

2007年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實際工作查找問題，重點對各項規章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內管內控、工作落實和業務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。

1．年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門、機構網點負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書）實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。

2．認真落實《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[2007]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。

3．認真傳達案件防控工作動態及上級文件，根據支行機構網點分散特點，2007年采用電子郵件方式轉發案件防控工作動態及上級等文件，以部門、機構網點為單位組織員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。

4．條線管理部門深入機構網點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構關鍵環節操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網點工作效率和抵御風險能力，防止出現因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，條線部門、機構網點負責人加強積分管理工作，對違規行為員工現場積分，2007年至今全行員工違規行為137人次，共積分201分。

二、案件防控具體做法

認真貫徹落實省分行《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函

[2007]231號)文件精神，我行結合實際，全行范圍內開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。

（一）高度重視，周密部署，扎實落實

班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監察合規部等部門負責人組成的排查領導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網點負責人必須本著對建行事業、對員工和對自己高度負責的態度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規定的行為，做到突出重點、整體推進。

（二）明確責任，各盡其職，各負其責

“一把手”負總責，親自過問、主動協調、直接參與；在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯動的格局。截至目前，各項措施已經全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規問題的發生。

（三）筑防火墻，注重預防，適時預警

認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業生命，深入開展“員工行為九項禁止性規定”，要求各部室負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規經營、按章辦事的自覺性。

一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產生道德風險的行為表現方面延伸，在業務上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。

二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網點聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網點負責人進行民主測評。部門、網點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。

三是重點突出排查網點負責人、客戶經理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經商辦企業以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發現有不良行為的員工。

這次員工不良行為排查工作，大多數網點、部門負責人能認真組織員工學習上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內容及禁止性規定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設立排查（舉報）信箱，明確雙人負責，并公布排查（舉報）電話及聯系人。排查工作的進行，加強和規范了員工行為，提高了員工防范道德風險和業務操作風險的能力。當然，也存在極個別網點負責人由于業務工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業務發展與不良行為排查工作的關系，思想認識不足，在組織員工學習、傳達上級行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業務操作風險的長效機制，為支行各項業務快速發展打下堅實的基礎。

（四）及時用電子郵件方式轉發案件防控工作動態及上級文件精神

要求部門、機構網點負責人認真組織員工學習傳達，并做好學習記錄，根據下發文件條線部門深入機構網點進行抽查傳達文件學習情況，了解員工學習文件貫徹落實情況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。

三、關鍵風險點監控檢查情況

為了加強基層機構關鍵環節操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網點工作效率和抵御風險能力，防止出現因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，根據《關于監控檢查基層機構關鍵風險點的通知》(建總函[2007]132號)、《關于加強基層機構關鍵風險點監控檢查工作有關事項的通知》(建總函[2007]590號)文件要求，在現有業務經營管理部門加強內控管理的同時，支行建立了專、兼職風險經理對基層機構關鍵風險點監控檢查制度。幾個月以來，基層機構關鍵風險點再監督工作得到了支行領導高度重視，配備了監控人員，落實了監控職責，實施了監控檢查，已經積累了一定的工作經驗，也發現了一些問題，檢查發現的問題已得到積極整改，風險監控工作取得較好的成績，但工作中也還存在一些問題和不

足。

支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個風險點的監控檢查內容，歷時7個月對全行44個網點、294名柜員進行了基層機構關鍵風險點監控檢查，被檢查柜員總人次為7730人次，被檢查營業網點總次數為2133次。支行風險管理部在營業網點兼職風險經理監控檢查的基礎上，還重點監控檢查了44個營業網點。全行共檢查發現問題27個（其中超庫限16個，監控有死角9個，重空保管不合規1個，印章保管不合規1個），截至9月底對檢查發現問題已整改27個，整改率達100％，同時對監控檢查發現問題的有關責任人進行了違規行為積分處罰。至此監控檢查發現問題逐月減少，基層機構關鍵操作風險點防范意識和操作風險管理工作得到有效提高。

監控檢查采取的主要措施：

1．我行每月初組織44個網點的基層風險經理對基層機構關鍵風險點進行一次交*檢查，月底組組織各基層風險經理再進行一次自查。

2．風險管理部專職風險經理對各基層網點進行不定期突擊檢查。對發現問題的網點現場簽發《基層機構關鍵風險點監控檢查發現問題通知書》，要求3個工作日內由問題網點將整改結果回復風險管理部，同時抄送業務歸口管理部門，協同監察合規部實行條線配合、跟蹤整改；對無法整改或不是人為原因造成的違規，由問題網點書寫情況說明，同時遞交業務歸口管理部門確認情況屬實后，由業務歸口管理部門和經營部門共同整改。

四、個金部案件防控工作做法及具體措施

為貫徹落實總行、省分行案件防控及整改的相關要求，支行個金部及相關部門制定了《關于印發<×××××支行統一配送重要空白憑證和現金流程的實施辦法（暫行）>的通知》《江岸關于協助有權機關查詢、凍結、扣劃單位或個人存款有關事項的通知》《關于印發<建行江岸支行現金集中整點實施暫行辦法>的通知》、《關于印發<江岸支行離行式自助設備集中管理操作規程>的通知》和《關于印發<建行江岸支行代發工資業務集中處理操作規程（試行）>的通知》。同時根據檢查情況制定了《×××××支行營業網點柜員交易主管工作質量考核辦法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人員服務考核及星級評定辦法》。支行在制定相關規定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由支行督導人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；并組織各網點柜員（會計）主管每月進行交*檢查。在檢查過程中，對業務操作熟練、制度執行規范的柜員和網點進行表揚獎勵；對督導發現的問題進行通報批評，并實行積分處罰。通過對支行網點每月二次的現場檢查，有效的減少了網點差錯，規范了網點的操作，降低了風險。

五、財會部案件防范工作采取的具體措施

1．加強集中采購管理，進一步規范采購行為，降低采購成本

根據支行實際，制定了《×××××支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節約采購成本、提高采購質量、促進業務發展的一項重要工作來抓，從采購程序、采購范圍、采購方式等三個方面進一步規范集中采購行為。采購程序上，進一步細化和完善集中采購操作流程，明確相關部門之間的職責分工，嚴格監控集中采購環節，提高采購透明度和效率。逐步建立從業務部門提出需求、落實指標到集體決定的規范化集中采購程序。采購方式上，根據采購項目的不同特點，通過詢價采購、競爭性談判等多種采購方式。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本，1-9月份，我部先后對12個項目進行了集中采購，集中采購金額達1000萬元，節約采購成本達100萬元。

2．夯實會計管理基礎，切實防范風險

一是夯實基礎，梳理風險控制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復”為目標，對事前、事中和事后各環節的控制職責、措施、方法進行梳理。針對兩行制度理解和執行中的差異，制訂了大額現金支付報備流程、單位賬戶管理流程、同城票據小清算業務

流程、資金調度業務流程、教育儲蓄稅務上報業務流程、現金單證配送業務流程、應急、查詢、錯賬報調業務流程、單位對帳業務流程、假幣上交流程等11個業務統一文件，及時解決了網點制度執行中的難題。

二是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關文件的要求，營業網點的管理職責分屬于會計部、個人金融部等不同部門，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業網點管理操作風險的關鍵環節，我部組織相關部門對現金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業務授權、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環節，對差錯和違規行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，及時穩定了前臺業務運行安全。

三是加強現金管理，杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額。結合網點現金收付額、周邊網點現金備付以及ATM(CDM)的設備的具體情況核定現金庫存。將原網點現金庫存支行按核定一次改為每季度核定，大大提高了對網點現金庫存調整需求的反應速度，適應業務發展。同時，對以往未涉及的外幣庫存進行核定，實現了全現金核定管理。以上工作的改進，特別是部分網點執行零外幣庫存，要求各網點改進現有現金管理思路，做好現金備付計劃預測，嚴格執行現金預約制度，提高現金使用效率。開展上門收款業務清查，研究上門收款業務集中管理工作，解決該業務風險大、監控難的問題。按照支行現金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現業務整合集中到支行營業部，成立專班負責管理，最大限度降低操作風險。

六、安全保衛部案件防控工作做法及具體措施

1．認真做好營業網點安全檢查工作

為規范兩行合并后的安全保衛工作，安全保衛部迅速制定《營業網點安全管理規章制度》，進一步明確營業網點安全檢查制度及檢查內容，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則，督促營業網點負責人和安全員按照營業場所安全管理檢查內容40條進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。同時，安全保衛部指派專門的保衛人員，加大對營業網點的夜間巡查力度，明確每周不低于兩次的夜間巡查，每月網點夜間巡查覆蓋面達100%。

2．狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作

安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發現問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數，杜絕案件的發生。截止三季度，安全保衛部共發現和制止違規行為88起，發現整改安全隱患39起，下達違規行為整改通知單28份，同時對照《營業網點安全保衛違規積分標準》對9個營業網點及個人作出積分處理，從而從根本上扭轉了重查處、輕整改的工作傾向，也進一步提高了營業網點對安全防范及案件防控工作的重視程度，規范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。

3．切實加強我行營業觀點技防設備的管理、維護工作

安全保衛部通過對營業網點監控錄像的隨機回放檢查，一方面促進網點對技防設備的清潔、維護保養，一方面通過對監控資料回放調閱，復制拷貝發現日常安全管理工作的薄弱環節和不規范行為，有針對性的加以指導、整改，防患于未然，杜絕操作風險的形成和案件的發生。

4．整理制定×××××建行安全保衛突發事件應急處置預案

為積極預防和妥善處置突發事件，加強案件防控力度，維護我行的正常經營秩序，建立支行統一指揮、功能齊全、反應靈敏、運轉高效、責任明確的應急管理組織和工作機制，使突發事件處置工作程序化、規范化和責任化，最大程度的減輕突發事件帶來的損害，安全保衛部重新調整和制定了突發事件應急處置預案。從工作職責、組織架構、人員分工、保障支持、處置流程等方面規范和細化預案內容。從上半年營業網點預案演練的情況來看，我行各項應急處置預案均能切實指導網點針對突發事處亂不驚，有條不紊的做好處置工作。

5．認真規范運鈔車輛及守押人員的管理工作

隨著我行押運工作社會化改革，運鈔車輛及接、送現（重空）工作是銀行押運安全工作中風險較為突出，而且最容易疏忽的一項工作。針對兩行合并后，押運工作量成倍上升的工作狀況，我行安全保衛部抓緊與押運公司的銜接配合，進一步規范網點接、送現（重空）、上門收款及運鈔車輛調度管理工作，細化工作流程，加大對押運隊伍的學習教育，改善工作生活條件，促進守押人員的工作責任心，從物質保障和思想防線兩方面切實抓好案件防控工作。

案件防控工作是一項長期、艱巨的任務，我行安全保衛部將進一步查找安全管理工作中的薄弱環節，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風險，為我行各項業務工作的持續開展保駕護航。