第一篇：江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于審理委托理財(cái)合同糾紛案件若干問題的通知

江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于審理委托理財(cái)合同糾紛案件若干問題的通知

來源:未知 作者：qiu 日期：09-12-27

各市中級(jí)人民法院、各基層人民法院：

2003年以來，全省各級(jí)法院陸續(xù)受理了一批以委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產(chǎn)委托給受托人，受托人在證券市場(chǎng)從事投資、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并承諾到期后不論盈虧均向委托人返還本金、支付固定回報(bào)或者除支付固定回報(bào)外對(duì)超額收益按比例分成為主要特征的委托理財(cái)合同糾紛案件，由于此類案件不但在法律適用上缺乏明確規(guī)定，而且關(guān)系到各投資、經(jīng)營(yíng)主體的重大利益和證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，為穩(wěn)妥處理此類糾紛，我院在就其中主要法律問題請(qǐng)示最高人民法院的同時(shí)，通知全省各級(jí)法院暫緩對(duì)此類案件的判決。由于種種原因，最高人民法院相關(guān)司法解釋在短時(shí)期內(nèi)尚不可能出臺(tái)，2004年全省法院受理的委托理財(cái)合同糾紛仍呈不斷增多趨勢(shì)。為及時(shí)有效地保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，經(jīng)研究決定，恢復(fù)審理委托理財(cái)合同糾紛案件。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、依法慎重、妥善審理委托理財(cái)合同糾紛案件。要從維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，保證證券市場(chǎng)健康有序發(fā)展的高度出發(fā)，一方面要采取積極有效的措施，維護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益，制裁證券領(lǐng)域的違法違規(guī)行為;另一方面要注意把握證券領(lǐng)域在交易主體、交易規(guī)則、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等方面有別于其他領(lǐng)域的特點(diǎn)，在尊重當(dāng)事人意思自治、維護(hù)債權(quán)人利益的同時(shí)，正確區(qū)分當(dāng)事人的過錯(cuò)與市場(chǎng)自身特點(diǎn)造成的風(fēng)險(xiǎn)與損失，準(zhǔn)確分配當(dāng)事人的舉證責(zé)任，從公平原則出發(fā)，妥善確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。全省民商事審判人員要加強(qiáng)對(duì)證券交易知識(shí)與法律規(guī)定的學(xué)習(xí)，在案件審理過程中要加強(qiáng)調(diào)解力度，盡可能減小證券市場(chǎng)的震蕩。發(fā)現(xiàn)存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、高息攬存、集資詐騙等違法犯罪嫌疑的，要及時(shí)向有關(guān)部門移送案件或證據(jù)線索，必要時(shí)應(yīng)向有關(guān)部門發(fā)出司法建議。

二、審理委托理財(cái)合同糾紛案件應(yīng)當(dāng)注意以下幾個(gè)問題：

(一)要全面分析當(dāng)事人約定的主要權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，正確認(rèn)定合同性質(zhì)。當(dāng)事人在合同中約定，由委托人向受托人交付資金，受托人自行開設(shè)證券賬戶進(jìn)行證券交易，委托期限屆滿后由受托方向委托方返還本金并支付固定回報(bào)，或除支付固定回報(bào)外對(duì)超額投資收益約定由委托人與受托人按比例分成的，應(yīng)認(rèn)定雙方成立以委托理財(cái)為表現(xiàn)形式的借貸關(guān)系，并以借款合同糾紛確定案由。

當(dāng)事人在合同中約定，由委托人自行開設(shè)賬戶并投入資金或購(gòu)買證券資產(chǎn)后，將賬戶控制權(quán)委托受托人進(jìn)行證券交易，受托人承諾委托期限屆滿后向委托人返還本金并支付固定回報(bào)，或者除支付固定回報(bào)外對(duì)超額投資收益約定由委托人和受托人按比例分成的，應(yīng)認(rèn)定雙方之間成立有保底條款的委托代理關(guān)系，并以委托合同糾紛確定案由。(二)要根據(jù)合同法、證券法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，正確認(rèn)定合同效力。對(duì)于被認(rèn)定成立以委托理財(cái)為表現(xiàn)形式的借貸關(guān)系的合同效力，應(yīng)根據(jù)人民法院審理借款合同糾紛的一貫原則認(rèn)定。對(duì)于被認(rèn)定為有保底條款的委托合同的效力，除受托方為證券公司外，一般應(yīng)認(rèn)定為有效，委托人請(qǐng)求受托人按照約定返還本金及約定回報(bào)的，人民法院應(yīng)予支持。但是，由于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致受托人難以履行合同，受托人請(qǐng)求減少支付超出正常孳息部分的回報(bào)的，人民法院可以酌情予以調(diào)整。

根據(jù)證券法第一百四十二條、第一百四十三條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。因此證券公司與客戶簽訂有保底條款的委托合同的，應(yīng)認(rèn)定合同無效。

對(duì)于合同無效，雙方均有過錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過錯(cuò)大小，對(duì)損失分別承擔(dān)責(zé)任，在一般情況下，應(yīng)認(rèn)定受托人對(duì)損失承擔(dān)主要責(zé)任。當(dāng)事人以已經(jīng)向?qū)Ψ街Ц痘貓?bào)或?qū)Ψ揭呀?jīng)享受盈利為由進(jìn)行抗辯的，已經(jīng)支付的回報(bào)或已經(jīng)享受的盈利可以沖抵損失。當(dāng)事人不提出上述抗辯的，法院不主動(dòng)理涉。受托人以雙方之間在本案所涉委托理財(cái)合同之外簽訂其他委托理財(cái)合同，并已經(jīng)按約向委托方支付回報(bào)進(jìn)行抗辯的，法院不予支持。

(三)在審理委托合同糾紛案件過程中，應(yīng)當(dāng)注意證券市場(chǎng)所特有的風(fēng)險(xiǎn)性與波動(dòng)性，要根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，在符合法律規(guī)定的情況下采取先予執(zhí)行、財(cái)產(chǎn)保全等措施，盡快固定當(dāng)事人的損失范圍，避免當(dāng)事人對(duì)訴訟過程中因證券市場(chǎng)波動(dòng)而導(dǎo)致的損失產(chǎn)生不必要的爭(zhēng)議，防止因此給法院的審判工作造成被動(dòng)。委托資產(chǎn)本金損失的計(jì)算，以委托人實(shí)際交付的委托資金和證券交付當(dāng)日市值之和，減去委托資產(chǎn)控制權(quán)實(shí)際轉(zhuǎn)移至委托人當(dāng)日委托資金和證券市值余額之和。

三、各級(jí)人民法院在審理委托理財(cái)合同糾紛案件過程中要注意總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，上下級(jí)法院之間加強(qiáng)聯(lián)系溝通，發(fā)現(xiàn)新情況、新問題及時(shí)上報(bào)。

以上通知，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。在最高人民法院相關(guān)司法解釋頒布后，以最高人民法院司法解釋為準(zhǔn)。

第二篇：江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于審理委托理財(cái)合同糾紛案件若干問題的通知（本站推薦）

? ? ? ? ? ? 【法規(guī)標(biāo)題】江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于審理委托理財(cái)合同糾紛案件若干問題的通知 【頒布單位】江蘇省高級(jí)人民法院 【發(fā)文字號(hào)】

【頒布時(shí)間】2004年07月29日 【生效時(shí)間】2004年07月29日 【全

文】

江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于審理委托理財(cái)合同糾紛案件若干問題的通知 各市中級(jí)人民法院、各基層人民法院：

2003年以來，全省各級(jí)法院陸續(xù)受理了一批以委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產(chǎn)委托給受托人，受托人在證券市場(chǎng)從事投資、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并承諾到期后不論盈虧均向委托人返還本金、支付固定回報(bào)或者除支付固定回報(bào)外對(duì)超額收益按比例分成為主要特征的委托理財(cái)合同糾紛案件，由于此類案件不但在法律適用上缺乏明確規(guī)定，而且關(guān)系到各投資、經(jīng)營(yíng)主體的重大利益和證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，為穩(wěn)妥處理此類糾紛，我院在就其中主要法律問題請(qǐng)示最高人民法院的同時(shí)，通知全省各級(jí)法院暫緩對(duì)此類案件的判決。由于種種原因，最高人民法院相關(guān)司法解釋在短時(shí)期內(nèi)尚不可能出臺(tái)，2004年全省法院受理的委托理財(cái)合同糾紛仍呈不斷增多趨勢(shì)。為及時(shí)有效地保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，經(jīng)研究決定，恢復(fù)審理委托理財(cái)合同糾紛案件。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、依法慎重、妥善審理委托理財(cái)合同糾紛案件。要從維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，保證證券市場(chǎng)健康有序發(fā)展的高度出發(fā)，一方面要采取積極有效的措施，維護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益，制裁證券領(lǐng)域的違法違規(guī)行為；另一方面要注意把握證券領(lǐng)域在交易主體、交易規(guī)則、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等方面有別于其他領(lǐng)域的特點(diǎn)，在尊重當(dāng)事人意思自治、維護(hù)債權(quán)人利益的同時(shí)，正確區(qū)分當(dāng)事人的過錯(cuò)與市場(chǎng)自身特點(diǎn)造成的風(fēng)險(xiǎn)與損失，準(zhǔn)確分配當(dāng)事人的舉證責(zé)任，從公平原則出發(fā)，妥善確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。全省民商事審判人員要加強(qiáng)對(duì)證券交易知識(shí)與法律規(guī)定的學(xué)習(xí)，在案件審理過程中要加強(qiáng)調(diào)解力度，盡可能減小證券市場(chǎng)的震蕩。發(fā)現(xiàn)存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、高息攬存、集資詐騙等違法犯罪嫌疑的，要及時(shí)向有關(guān)部門移送案件或證據(jù)線索，必要時(shí)應(yīng)向有關(guān)部門發(fā)出司法建議。

二、審理委托理財(cái)合同糾紛案件應(yīng)當(dāng)注意以下幾個(gè)問題：

（一）要全面分析當(dāng)事人約定的主要權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，正確認(rèn)定合同性質(zhì)。當(dāng)事人在合同中約定，由委托人向受托人交付資金，受托人自行開設(shè)證券賬戶進(jìn)行證券交易，委托期限屆滿后由受托方向委托方返還本金并支付固定回報(bào)，或除支付固定回報(bào)外對(duì)超額投資收益約定由委托人與受托人按比例分成的，應(yīng)認(rèn)定雙方成立以委托理財(cái)為表現(xiàn)形式的借貸關(guān)系，并以借款合同糾紛確定案由。

當(dāng)事人在合同中約定，由委托人自行開設(shè)賬戶并投入資金或購(gòu)買證券資產(chǎn)后，將賬戶控制權(quán)委托受托人進(jìn)行證券交易，受托人承諾委托期限屆滿后向委托人返還本金并支付固定回報(bào)，或者除支付固定回報(bào)外對(duì)超額投資收益約定由委托人和受托人按比例分成的，應(yīng)認(rèn)定雙方之間成立有保底條款的委托代理關(guān)系，并以委托合同糾紛確定案由。

（二）要根據(jù)合同法、證券法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，正確認(rèn)定合同效力。對(duì)于被認(rèn)定成立以委托理財(cái)為表現(xiàn)形式的借貸關(guān)系的合同效力，應(yīng)根據(jù)人民法院審理借款合同糾紛的一貫原則認(rèn)定。對(duì)于被認(rèn)定為有保底條款的委托合同的效力，除受托方為證券公司外，一般應(yīng)認(rèn)定為有效，委托人請(qǐng)求受托人按照約定返還本金及約定回報(bào)的，人民法院應(yīng)予支持。但是，由于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致受托人難以履行合同，受托人請(qǐng)求減少支付超出正常孳息部分的回報(bào)的，人民法院可以酌情予以調(diào)整。

根據(jù)證券法第一百四十二條、第一百四十三條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。因此證券公司與客戶簽訂有保底條款的委托合同的，應(yīng)認(rèn)定合同無效。

對(duì)于合同無效，雙方均有過錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過錯(cuò)大小，對(duì)損失分別承擔(dān)責(zé)任，在一般情況下，應(yīng)認(rèn)定受托人對(duì)損失承擔(dān)主要責(zé)任。當(dāng)事人以已經(jīng)向?qū)Ψ街Ц痘貓?bào)或?qū)Ψ揭呀?jīng)享受盈利為由進(jìn)行抗辯的，已經(jīng)支付的回報(bào)或已經(jīng)享受的盈利可以沖抵損失。當(dāng)事人不提出上述抗辯的，法院不主動(dòng)理涉。受托人以雙方之間在本案所涉委托理財(cái)合同之外簽訂其他委托理財(cái)合同，并已經(jīng)按約向委托方支付回報(bào)進(jìn)行抗辯的，法院不予支持。

（三）在審理委托合同糾紛案件過程中，應(yīng)當(dāng)注意證券市場(chǎng)所特有的風(fēng)險(xiǎn)性與波動(dòng)性，要根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，在符合法律規(guī)定的情況下采取先予執(zhí)行、財(cái)產(chǎn)保全等措施，盡快固定當(dāng)事人的損失范圍，避免當(dāng)事人對(duì)訴訟過程中因證券市場(chǎng)波動(dòng)而導(dǎo)致的損失產(chǎn)生不必要的爭(zhēng)議，防止因此給法院的審判工作造成被動(dòng)。委托資產(chǎn)本金損失的計(jì)算，以委托人實(shí)際交付的委托資金和證券交付當(dāng)日市值之和，減去委托資產(chǎn)控制權(quán)實(shí)際轉(zhuǎn)移至委托人當(dāng)日委托資金和證券市值余額之和。

三、各級(jí)人民法院在審理委托理財(cái)合同糾紛案件過程中要注意總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，上下級(jí)法院之間加強(qiáng)聯(lián)系溝通，發(fā)現(xiàn)新情況、新問題及時(shí)上報(bào)。

以上通知，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。在最高人民法院相關(guān)司法解

第三篇：江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于審理委托理財(cái)合同糾紛

江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于審理委托理財(cái)合同糾紛

案件若干問題的通知

（2004年7月29日）各市中級(jí)人民法院、各基層人民法院：

2003年以來，全省各級(jí)法院陸續(xù)受理了一批以委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產(chǎn)委托給受托人，受托人在證券市場(chǎng)從事投資、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并承諾到期后不論盈虧均向委托人返還本金、支付固定回報(bào)或者除支付固定回報(bào)外對(duì)超額收益按比例分成為主要特征的委托理財(cái)合同糾紛案件，由于此類案件不但在法律適用上缺乏明確規(guī)定，而且關(guān)系到各投資、經(jīng)營(yíng)主體的重大利益和證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，為穩(wěn)妥處理此類糾紛，我院在就其中主要法律問題請(qǐng)示最高人民法院的同時(shí)，通知全省各級(jí)法院暫緩對(duì)此類案件的判決。由于種種原因，最高人民法院相關(guān)司法解釋在短時(shí)期內(nèi)尚不可能出臺(tái)，2004年全省法院受理的委托理財(cái)合同糾紛仍呈不斷增多趨勢(shì)。為及時(shí)有效地保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，經(jīng)研究決定，恢復(fù)審理委托理財(cái)合同糾紛案件。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、依法慎重、妥善審理委托理財(cái)合同糾紛案件。要從維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，保證證券市場(chǎng)健康有序發(fā)展的高度出發(fā)，一方面要采取積極有效的措施，維護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益，制裁證券領(lǐng)域的違法違規(guī)行為；另一方面要注意把握證券領(lǐng)域在交易主體、交易規(guī)則、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等方面有別于其他領(lǐng)域的特點(diǎn)，在尊重當(dāng)事人意思自治、維護(hù)

債權(quán)人利益的同時(shí)，正確區(qū)分當(dāng)事人的過錯(cuò)與市場(chǎng)自身特點(diǎn)造成的風(fēng)險(xiǎn)與損失，準(zhǔn)確分配當(dāng)事人的舉證責(zé)任，從公平原則出發(fā)，妥善確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。全省民商事審判人員要加強(qiáng)對(duì)證券交易知識(shí)與法律規(guī)定的學(xué)習(xí)，在案件審理過程中要加強(qiáng)調(diào)解力度，盡可能減小證券市場(chǎng)的震蕩。發(fā)現(xiàn)存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、高息攬存、集資詐騙等違法犯罪嫌疑的，要及時(shí)向有關(guān)部門移送案件或證據(jù)線索，必要時(shí)應(yīng)向有關(guān)部門發(fā)出司法建議。

二、審理委托理財(cái)合同糾紛案件應(yīng)當(dāng)注意以下幾個(gè)問題：

(一)要全面分析當(dāng)事人約定的主要權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，正確認(rèn)定合同性質(zhì)。當(dāng)事人在合同中約定，由委托人向受托人交付資金，受托人自行開設(shè)證券賬戶進(jìn)行證券交易，委托期限屆滿后由受托方向委托方返還本金并支付固定回報(bào)，或除支付固定回報(bào)外對(duì)超額投資收益約定由委托人與受托人按比例分成的，應(yīng)認(rèn)定雙方成立以委托理財(cái)為表現(xiàn)形式的借貸關(guān)系，并以借款合同糾紛確定案由。

當(dāng)事人在合同中約定，由委托人自行開設(shè)賬戶并投入資金或購(gòu)買證券資產(chǎn)后，將賬戶控制權(quán)委托受托人進(jìn)行證券交易，受托人承諾委托期限屆滿后向委托人返還本金并支付固定回報(bào)，或者除支付固定回報(bào)外對(duì)超額投資收益約定由委托人和受托人按比例分成的，應(yīng)認(rèn)定雙方之間成立有保底條款的委托代理關(guān)系，并以委托合同糾紛確定案由。

(二)要根據(jù)合同法、證券法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，正確認(rèn)定合同效力。對(duì)于被認(rèn)定成立以委托理財(cái)為表現(xiàn)形式的借貸關(guān)系的合同效

力，應(yīng)根據(jù)人民法院審理借款合同糾紛的一貫原則認(rèn)定。對(duì)于被認(rèn)定為有保底條款的委托合同的效力，除受托方為證券公司外，一般應(yīng)認(rèn)定為有效，委托人請(qǐng)求受托人按照約定返還本金及約定回報(bào)的，人民法院應(yīng)予支持。但是，由于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致受托人難以履行合同，受托人請(qǐng)求減少支付超出正常孳息部分的回報(bào)的，人民法院可以酌情予以調(diào)整。

根據(jù)證券法第一百四十二條、第一百四十三條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。因此證券公司與客戶簽訂有保底條款的委托合同的，應(yīng)認(rèn)定合同無效。

對(duì)于合同無效，雙方均有過錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過錯(cuò)大小，對(duì)損失分別承擔(dān)責(zé)任，在一般情況下，應(yīng)認(rèn)定受托人對(duì)損失承擔(dān)主要責(zé)任。當(dāng)事人以已經(jīng)向?qū)Ψ街Ц痘貓?bào)或?qū)Ψ揭呀?jīng)享受盈利為由進(jìn)行抗辯的，已經(jīng)支付的回報(bào)或已經(jīng)享受的盈利可以沖抵損失。當(dāng)事人不提出上述抗辯的，法院不主動(dòng)理涉。受托人以雙方之間在本案所涉委托理財(cái)合同之外簽訂其他委托理財(cái)合同，并已經(jīng)按約向委托方支付回報(bào)進(jìn)行抗辯的，法院不予支持。

(三)在審理委托合同糾紛案件過程中，應(yīng)當(dāng)注意證券市場(chǎng)所特有的風(fēng)險(xiǎn)性與波動(dòng)性，要根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，在符合法律規(guī)定的情況下采取先予執(zhí)行、財(cái)產(chǎn)保全等措施，盡快固定當(dāng)事人的損失范圍，避免當(dāng)事人對(duì)訴訟過程中因證券市場(chǎng)波動(dòng)而導(dǎo)致的損失產(chǎn)生不必要的爭(zhēng)

議，防止因此給法院的審判工作造成被動(dòng)。委托資產(chǎn)本金損失的計(jì)算，以委托人實(shí)際交付的委托資金和證券交付當(dāng)日市值之和，減去委托資產(chǎn)控制權(quán)實(shí)際轉(zhuǎn)移至委托人當(dāng)日委托資金和證券市值余額之和。

三、各級(jí)人民法院在審理委托理財(cái)合同糾紛案件過程中要注意總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，上下級(jí)法院之間加強(qiáng)聯(lián)系溝通，發(fā)現(xiàn)新情況、新問題及時(shí)上報(bào)。

以上通知，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。在最高人民法院相關(guān)司法解釋頒布后，以最高人民法院司法解釋為準(zhǔn)。

第四篇：北京市高級(jí)人民法院關(guān)于審理金融類委托理財(cái)合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見

北京市高級(jí)人民法院關(guān)于審理金融類委托理財(cái)合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見(試行)

全市法院受理的金融類委托理財(cái)合同糾紛案件數(shù)量近年來明顯增長(zhǎng)，為了統(tǒng)一法律適用原則，正確處理案件，經(jīng)過對(duì)審判實(shí)務(wù)問題的深入調(diào)研，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》以及有關(guān)的法律法規(guī)、司法解釋的規(guī)定，提出本指導(dǎo)意見。

一、適用范圍

金融類委托理財(cái)合同糾紛案件，是指法院受理的受托人和委托人為實(shí)現(xiàn)一定利益，委托人將其資金、證券等金融類資產(chǎn)根據(jù)合同約定委托給受托人，由受托人在資本市場(chǎng)上從事股票、債券等金融產(chǎn)品的交易、管理活動(dòng)所引發(fā)糾紛而訴之法院的民商事案件。

二、經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的、具備客戶資產(chǎn)管理資質(zhì)的證券公司作為受托人訂立的金融類委托理財(cái)合同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效。

三、下列主體訂立的合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效：

1．未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、未取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的境外機(jī)構(gòu)作為委托人訂立的金融類委托理財(cái)合同；

2．未取得特許經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的證券公司作為委托人訂立的金融類委托理財(cái)合同；

3．不具備金融類委托理財(cái)資質(zhì)的其他非金融機(jī)構(gòu)作為受托人訂立的金融類委托理財(cái)合同；

4．其他主體違背相關(guān)法律法規(guī)訂立的金融類委托理財(cái)合同。

四、金融類委托理財(cái)合同中的保底條款，原則上不予以保護(hù)。對(duì)于履行此類合同發(fā)生的損失，法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人各方的過錯(cuò)程度以及公平原則，確定各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

五、監(jiān)管人沒有承諾保證的監(jiān)管糾紛，應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管人進(jìn)行監(jiān)管的依據(jù)，區(qū)分不同情況，列明訴訟主體：

1．委托人根據(jù)其與受托人、監(jiān)管人三方共同訂立的金融類委托理財(cái)合同，單獨(dú)起訴監(jiān)管人的，法院應(yīng)當(dāng)向原告釋明增加被告或第三人，并根據(jù)釋明后的情形，決定是否將受托人追加為被告或者第三人。

2．證券公司作為監(jiān)管人一方與受托人和委托人作為被監(jiān)管人一方訂立監(jiān)管合同時(shí)：

委托人依據(jù)金融類委托理財(cái)合同起訴受托人，又依據(jù)監(jiān)管合同起訴證券公司的，為了便于查明事實(shí)，正確認(rèn)定各方當(dāng)事人的民事責(zé)任，法院可以合并審理；委托人依據(jù)監(jiān)管合同單獨(dú)起訴證券公司的，依據(jù)監(jiān)管合同獨(dú)立性的原則，法院不主動(dòng)追加受托人進(jìn)入此訴訟；

證券公司為了自身利益，書面請(qǐng)求法院追加受托人參加訴訟的，可以追加受托人作為第三人進(jìn)入此訴訟。

3．對(duì)于委托人和受托人共同通過授權(quán)委托函授權(quán)證券公司從事監(jiān)管事務(wù)，委托人或受托人單獨(dú)起訴監(jiān)管人的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。

六、委托人以受托人法人分支機(jī)構(gòu)為被告提起訴訟的，同時(shí)將該分支機(jī)構(gòu)所屬的法人列為共同被告，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許；委托人僅起訴法人分支機(jī)構(gòu)的，法院不主動(dòng)追加其所屬的法人機(jī)構(gòu)為當(dāng)事人。

七、監(jiān)管人在訂立監(jiān)管協(xié)議時(shí)，明知被監(jiān)管的財(cái)產(chǎn)不屬于受托人所有或者保證金賬戶資產(chǎn)并未達(dá)到當(dāng)事人在合同中約定的額度，仍以監(jiān)管人身份訂立金融類

委托理財(cái)合同或者監(jiān)管協(xié)議的，監(jiān)管人對(duì)委托人財(cái)產(chǎn)損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過失賠償責(zé)任。

八、監(jiān)管人在履行監(jiān)管協(xié)議時(shí)，知道受托人在證券業(yè)機(jī)構(gòu)非實(shí)名開戶或一個(gè)資金賬戶對(duì)應(yīng)多個(gè)證券交易賬戶而未予提示的，監(jiān)管人此行為構(gòu)成對(duì)法律禁止性義務(wù)違反；監(jiān)管人對(duì)委托人的損失應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的過錯(cuò)賠償責(zé)任。

九、監(jiān)管人存在挪用委托金融類資產(chǎn)合同項(xiàng)下的委托資產(chǎn)或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)委托資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)損害賠償責(zé)任。

十、監(jiān)管人違反監(jiān)管合同約定，未履行及時(shí)平倉(cāng)止損等監(jiān)管義務(wù)造成委托資產(chǎn)損失擴(kuò)大的，應(yīng)當(dāng)對(duì)損失擴(kuò)大部分承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

十一、監(jiān)管人與受托人因惡意串通共同欺詐委托人、從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)價(jià)格等不正當(dāng)交易行為損害委托人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

十二、監(jiān)管人在監(jiān)管合同中約定為受托人履行金融類委托理財(cái)合同提供擔(dān)保的，其在受托人不履行義務(wù)時(shí)應(yīng)向委托人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任；合同無效的情形下，擔(dān)保人承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。

十三、資金賬戶人訴證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要求返還資金賬戶內(nèi)資金，在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出相反證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方的證據(jù)確認(rèn)資金的權(quán)屬。在爭(zhēng)議資金賬戶下的資金來源多元化混同的情況下，應(yīng)當(dāng)按比例確定實(shí)際入資人對(duì)資金賬戶中資金享有的取回權(quán)。

十四、本意見下發(fā)之日起內(nèi)部試行。

第五篇：江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問題的解答

江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問題的解答 江蘇高院

1周前

為公正、規(guī)范地審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件，依法維護(hù)健康有序的建筑市場(chǎng)環(huán)境，6月26日，省法院印發(fā)了《江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問題的解答》。

2018年6月12日，江蘇省高級(jí)人民法院召開第6次審判委員會(huì)，對(duì)建設(shè)工程施工合同糾紛案件審理中的若干問題進(jìn)行了專題討論。近年來，隨著建筑業(yè)改革不斷推進(jìn)，新型建設(shè)工程合同糾紛不斷涌現(xiàn)，建設(shè)工程施工合同糾紛案件審理中遇到許多疑難復(fù)雜問題。為公正、規(guī)范地審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件，依法維護(hù)健康有序的建筑市場(chǎng)環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法總則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》、《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（簡(jiǎn)稱《建設(shè)工程司法解釋》）等相關(guān)法律、行政法規(guī)、司法解釋規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際情況，制定本解答：

一、建設(shè)工程合同案件的管轄

1、建設(shè)工程合同案件專屬管轄如何理解？

《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第28條規(guī)定建設(shè)工程施工合同案件按照不動(dòng)產(chǎn)專屬管轄確定受訴法院，即建設(shè)工程施工合同糾紛一律由建設(shè)工程所在地人民法院管轄。“建設(shè)工程施工合同糾紛”還包括建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)糾紛、建設(shè)工程分包合同糾紛、建設(shè)工程監(jiān)理合同糾紛、裝飾裝修合同糾紛、建設(shè)工程勘察合同糾紛、建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛。

尚未開工建設(shè)的建設(shè)工程施工合同糾紛，以及達(dá)成結(jié)算協(xié)議的建設(shè)工程施工合同糾紛，均適用專屬管轄。

工程款債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，債務(wù)人與受讓人因債務(wù)履行發(fā)生糾紛的，由于該債權(quán)源于建設(shè)工程施工合同，按建設(shè)工程施工合同糾紛適用專屬管轄。

二、建設(shè)工程施工合同效力

2、商品房未經(jīng)招投標(biāo)程序簽訂的建設(shè)工程施工合同效力如何認(rèn)定？

當(dāng)事人以商品房未經(jīng)招投標(biāo)程序主張簽訂的建設(shè)工程施工合同無效的，除符合《招標(biāo)投標(biāo)法》第3條規(guī)定的必須招標(biāo)的項(xiàng)目外，不予支持。

（備注：《招標(biāo)投標(biāo)法》第3條：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)：

（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；

（二）全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目；

（三）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。前款所列項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由國(guó)務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。法律或者國(guó)務(wù)院對(duì)必須進(jìn)行招標(biāo)的其他項(xiàng)目的范圍有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)2018年6月1日施行的《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》第二條：全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目包括：

（一）使用預(yù)算資金200萬元人民幣以上，并且該資金占投資額10%以上的項(xiàng)目；

（二）使用國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位資金，并且該資金占控股或者主導(dǎo)地位的項(xiàng)目。第三條：使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目包括：

（一）使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國(guó)際組織貸款、援助資金的項(xiàng)目；

（二）使用外國(guó)政府及其機(jī)構(gòu)貸款、援助資金的項(xiàng)目。第四條：不屬于本規(guī)定第二條、第三條規(guī)定情形的大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目，必須招標(biāo)的具體范圍由國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門按照確有必要、嚴(yán)格限定的原則制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)2018年6月6日施行的《必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目范圍規(guī)定》第二條：不屬于《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》第二條、第三條規(guī)定情形的大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公共安全的項(xiàng)目，必須招標(biāo)的具體范圍包括：

（一）煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；

（二）鐵路、公路、管道、水運(yùn)，以及公共航空和A1級(jí)通用機(jī)場(chǎng)等交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；

（三）電信樞紐、通信信息網(wǎng)絡(luò)等通信基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；

（四）防洪、灌溉、排澇、引（供）水等水利基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；

（五）城市軌道交通等城建項(xiàng)目。）

3、未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證所簽訂的建設(shè)工程施工合同的效力如何認(rèn)定？

發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證，與承包人簽訂的建設(shè)工程施工合同，應(yīng)認(rèn)定為無效。但在一審法庭辯論終結(jié)前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者經(jīng)規(guī)劃部門認(rèn)可的，可以認(rèn)定有效。

發(fā)包人未取得建設(shè)工程施工許可證的，不影響建設(shè)工程施工合同的效力。

三、工程價(jià)款結(jié)算

4、建設(shè)工程施工合同無效，建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，發(fā)包人或承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，如何處理？

建設(shè)工程施工合同無效，建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，發(fā)包人和承包人均可以請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款。

（備注：最高人民法院2011年6月29日給我院的關(guān)于常州長(zhǎng)興集團(tuán)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司與南通新華建筑集團(tuán)公司建設(shè)工程施工合同糾紛請(qǐng)示一案的答復(fù)指出：《建設(shè)工程司法解釋》第2條確立了建設(shè)工程施工合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格時(shí)的折價(jià)補(bǔ)償原則，即參照合同約定支付工程價(jià)款。該條的本意并不是賦予承包人選擇參照合同約定或工程定額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行結(jié)算的權(quán)利。根據(jù)該條規(guī)定精神，建設(shè)工程施工合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，發(fā)包人也可以請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款。）

5、建設(shè)工程施工合同無效，建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，合同約定的哪些條款可以參照適用？

建設(shè)工程施工合同無效，建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，當(dāng)事人主張工程價(jià)款或確定合同無效的損失時(shí)請(qǐng)求將合同約定的工程價(jià)款、付款時(shí)間、工程款支付進(jìn)度、下浮率、工程質(zhì)量、工期等事項(xiàng)作為考量因素的，應(yīng)予支持。

6、出借資質(zhì)的一方或者轉(zhuǎn)包人要求按照合同約定支付管理費(fèi)的，如何處理？

出借資質(zhì)的一方或者轉(zhuǎn)包人要求按照合同約定支付管理費(fèi)的，根據(jù)《建設(shè)工程司法解釋》第4條的規(guī)定，不予支持。

7、《建設(shè)工程司法解釋》第21條黑白合同的規(guī)則，審判實(shí)踐中如何適用？

強(qiáng)制招投標(biāo)的建設(shè)工程，經(jīng)過招投標(biāo)的，當(dāng)事人在招投標(biāo)之后另行簽訂的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，備案的中標(biāo)合同有效，另行簽訂的合同無效，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)。

強(qiáng)制招投標(biāo)的建設(shè)工程，當(dāng)事人在招投標(biāo)之前進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性協(xié)商簽訂了建設(shè)工程施工合同，后經(jīng)過招投標(biāo)另行簽訂了一份實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的建設(shè)工程施工合同并進(jìn)行備案的，前后合同均無效，參照雙方當(dāng)事人實(shí)際履行的合同結(jié)算工程價(jià)款。

非強(qiáng)制招投標(biāo)的建設(shè)工程，經(jīng)過招投標(biāo)或備案的，當(dāng)事人在招投標(biāo)或備案之外另行簽訂的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，以雙方當(dāng)事人實(shí)際履行的合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)。

合同履行完畢后當(dāng)事人達(dá)成的結(jié)算協(xié)議具有獨(dú)立性，施工合同是否有效不影響結(jié)算協(xié)議的效力。

8、固定總價(jià)合同履行中，承包人未完成工程施工的，工程價(jià)款如何確定？

建設(shè)工程施工合同約定工程價(jià)款實(shí)行固定總價(jià)結(jié)算，承包人未完成工程施工，其要求發(fā)包人支付工程款，發(fā)包人同意并主張參照合同約定支付的，可以采用“按比例折算”的方式，即由鑒定機(jī)構(gòu)在相應(yīng)同一取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)下計(jì)算出已完工程部分的價(jià)款占整個(gè)合同約定工程的總價(jià)款的比例，確定發(fā)包人應(yīng)付的工程款。但建設(shè)工程僅完成一小部分，如果合同不能履行的原因歸責(zé)于發(fā)包人，因不平衡報(bào)價(jià)導(dǎo)致按照當(dāng)事人合同約定的固定價(jià)結(jié)算將對(duì)承包人利益明顯失衡的，可以參照定額標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)報(bào)價(jià)情況據(jù)實(shí)結(jié)算。

9、《建設(shè)工程司法解釋》第20條規(guī)定的按照竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價(jià)款，審判實(shí)踐中如何適用？

建設(shè)工程施工合同專用條款中明確約定發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在合同約定的期限內(nèi)不予答復(fù)視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件，當(dāng)事人要求按照竣工結(jié)算文件進(jìn)行工程價(jià)款結(jié)算的，應(yīng)予支持。建設(shè)工程施工合同專用條款中未明確約定，當(dāng)事人要求按照竣工結(jié)算文件進(jìn)行工程價(jià)款結(jié)算的，不予支持。

建設(shè)工程施工合同專用條款有此明確約定，發(fā)包人有證據(jù)證明在合同約定的期限內(nèi)提出異議的，承包人要求按照竣工結(jié)算文件進(jìn)行工程價(jià)款結(jié)算的，不予支持。

建設(shè)工程施工合同無效的，不影響該條款約定的效力。

10、當(dāng)事人約定以行政審計(jì)、財(cái)政評(píng)審作為工程款結(jié)算依據(jù)的如何處理？

當(dāng)事人約定以行政審計(jì)、財(cái)政評(píng)審作為工程款結(jié)算依據(jù)的，按照約定處理。但行政審計(jì)、財(cái)政評(píng)審部門明確表示無法進(jìn)行審計(jì)或者無正當(dāng)理由長(zhǎng)期未出具審計(jì)結(jié)論，當(dāng)事人申請(qǐng)進(jìn)行司法鑒定的，可以準(zhǔn)許。

11、欠付工程款利息標(biāo)準(zhǔn)如何確定？

當(dāng)事人對(duì)欠付工程價(jià)款利息計(jì)付標(biāo)準(zhǔn)有約定的，按照約定處理，但不得超過年利率24%。

沒有約定的，參照《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第24條第4款的規(guī)定，可以中國(guó)人民銀行同期同類人民幣貸款基準(zhǔn)利率為基礎(chǔ)，參照逾期罰息利率標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。

12、發(fā)包人與承包人在工程款已屆清償期，約定以房屋折抵工程價(jià)款的，對(duì)該抵債協(xié)議的效力如何認(rèn)定？

發(fā)包人與承包人在工程款已屆清償期，約定以房屋折抵工程價(jià)款的，一方要求確認(rèn)以房抵債協(xié)議無效或者變更、撤銷，經(jīng)審查抵債協(xié)議系當(dāng)事人真實(shí)意思表示，且不存在《合同法》第52條、第54條規(guī)定情形的，對(duì)其主張不予支持。

13、發(fā)包人能否以承包人未開具發(fā)票作為拒絕支付工程款的先履行抗辯的事由？

發(fā)包人以承包人未開具發(fā)票為由拒絕支付工程款的，不予支持，當(dāng)事人另有明確約定的除外。

四、建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)

14、建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)起算如何確定？

建設(shè)工程施工合同的承包人行使建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的期限為六個(gè)月，具體起算按照以下方式確定：

（1）工程已竣工且工程結(jié)算款已屆期的，自建設(shè)工程竣工之日或者建設(shè)工程施工合同約定的竣工之日起算；（2）建設(shè)工程施工合同解除、終止履行的，自合同實(shí)際解除、終止之日起算；

（3）工程已竣工驗(yàn)收合格，但合同約定除質(zhì)保金以外的工程款付款期限尚未屆滿的，自合同約定的工程款付款期限屆滿之日起算。

15、建設(shè)工程施工合同無效，承包人是否享有建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)？

建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)不受建設(shè)工程施工合同效力的影響。建設(shè)工程施工合同無效，承包人仍然享有建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)。

16、實(shí)際施工人是否享有建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)？

實(shí)際施工人在總承包人或者轉(zhuǎn)包人不主張或者怠于行使工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)時(shí)，就其承建的工程在發(fā)包人欠付工程價(jià)款范圍內(nèi)可以主張優(yōu)先受償權(quán)。

17、工程款利息是否屬于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的范圍？

承包人主張將工程款利息納入建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)范圍的，不予支持。

18、承包人行使建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的方式如何認(rèn)定？

承包人通過提起訴訟或申請(qǐng)仲裁的方式，主張建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的，屬于行使建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的有效方式。

承包人通過發(fā)函形式主張建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的，不認(rèn)可其行使的效力。

19、承包人放棄建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的效力如何認(rèn)定？

法律并未禁止承包人放棄建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)。承包人自愿放棄建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的，只涉及承包人自身利益的，該放棄行為有效。但該放棄行為損害實(shí)際施工人等第三人利益的，對(duì)該第三人不產(chǎn)生效力。

20、工程款債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)是否一并轉(zhuǎn)讓？

建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)依附于工程款債權(quán)，承包人將建設(shè)工程價(jià)款債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)隨之轉(zhuǎn)讓。受讓人是否實(shí)際享有建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)，仍應(yīng)進(jìn)行實(shí)體審查。

五、民事責(zé)任承擔(dān)

21、發(fā)包人主張掛靠人與被掛靠人對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)連帶責(zé)任的如何處理？

掛靠人以被掛靠人名義訂立建設(shè)工程施工合同，發(fā)包人要求掛靠人與被掛靠人就工程質(zhì)量承擔(dān)連帶責(zé)任的，應(yīng)予支持。

22、實(shí)際施工人起訴發(fā)包人主張工程款的，發(fā)包人的責(zé)任如何認(rèn)定？

實(shí)際施工人依據(jù)《建設(shè)工程司法解釋》第26第2款的規(guī)定起訴發(fā)包人主張工程款的，發(fā)包人應(yīng)舉證證明已向總承包人支付的工程款數(shù)額。發(fā)包人未能舉證已付工程款數(shù)額的，應(yīng)當(dāng)與承包人對(duì)工程欠款承擔(dān)連帶責(zé)任。

23、層層轉(zhuǎn)包中，實(shí)際施工人要求所有轉(zhuǎn)包人、違法分包人均承擔(dān)責(zé)任的，如何處理？

建設(shè)工程因轉(zhuǎn)包、違法分包導(dǎo)致建設(shè)工程施工合同無效的，實(shí)際施工人要求轉(zhuǎn)包人、違法分包人對(duì)工程欠款承擔(dān)連帶責(zé)任的，應(yīng)予支持。前手轉(zhuǎn)包人、違法分包人舉證證明其已付清工程款的，可以相應(yīng)免除其給付義務(wù)。發(fā)包人在欠付的工程款范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。

24、合作開發(fā)房地產(chǎn)合同各方對(duì)承包人的責(zé)任如何承擔(dān)？

合作開發(fā)房地產(chǎn)合同中的一方當(dāng)事人作為發(fā)包人與承包人簽訂建設(shè)工程施工合同，承包人要求合作各方當(dāng)事人對(duì)欠付的工程款承擔(dān)連帶責(zé)任的，應(yīng)根據(jù)合作開發(fā)協(xié)議等證據(jù)查明事實(shí)，依法作出裁判。

25、建設(shè)工程領(lǐng)域，項(xiàng)目部或項(xiàng)目經(jīng)理以施工企業(yè)名義對(duì)外借款，出借人要求施工企業(yè)承擔(dān)責(zé)任的如何處理？

建設(shè)工程領(lǐng)域，項(xiàng)目部或者項(xiàng)目經(jīng)理不具有對(duì)外借款的職權(quán)，其以施工企業(yè)名義對(duì)外借款的，出借人要求施工企業(yè)承擔(dān)還款責(zé)任的，原則上不予支持。出借人舉證證明項(xiàng)目經(jīng)理系獲得施工企業(yè)授權(quán)，或具有款項(xiàng)進(jìn)入施工企業(yè)賬戶、實(shí)際用于工程等情形，導(dǎo)致其有理由相信項(xiàng)目部或項(xiàng)目經(jīng)理有代理權(quán)的，出借人要求施工企業(yè)承擔(dān)還款責(zé)任的，可予支持。

六、其他

26、本解答自印發(fā)之日起施行。

本解答施行后受理的一審案件適用本解答的規(guī)定。

本院以前有關(guān)規(guī)定與本解答相抵觸的，不再適用。