第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)重點(diǎn)總結(jié)（精選）

1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系： 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法去分析問題。2馬克思的制度分析與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系： 馬克思的科學(xué)方法論對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響。馬克思注重制度分析并吧制度作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種內(nèi)生變量。

馬克思?xì)v史唯物主義框架對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的產(chǎn)生有重要影響。

3制度分析的三種方法： ①科斯，諾思的交易成本方法 ②布坎南 托利森，塔洛克的尋租方法 ③ 奧爾森的分利集團(tuán)方法。

4人類行為分析的假定：①科斯指出，當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實(shí)際出來研究人。人類行為動(dòng)機(jī)是雙重的，一方面人們追求財(cái)富最大化，另一方面人們又追求非財(cái)富最大化，人類歷史上制度創(chuàng)新的過程，實(shí)際上就是人類雙重動(dòng)機(jī)均衡的結(jié)果。②第二個(gè)假定涉及人與環(huán)境的關(guān)系，即有限理性。人的有限理性包括：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在非個(gè)人交換形式中由于參加者很多，同一項(xiàng)交易很少重復(fù)進(jìn)行，人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的，不確定的世界，而且交易越多，人不確定性就越大，信息越不完全。二是人對環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力有限的，人不肯能無所不知。③威廉姆森把理性分為三個(gè)層析 一是強(qiáng)理性，即預(yù)期收益最大化，二是弱理性，即有組織的理性，三是中等理性，介于以上二者之間。

5交易費(fèi)用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②機(jī)會(huì)主義。二是與特定有關(guān)的交易因素：①資產(chǎn)專用性②交易的不確定性③交易頻率。三是交易的市場環(huán)境因素，指潛在的交易對手的數(shù)量。6總量交易與每筆交易的交易費(fèi)用的變化趨勢：

7產(chǎn)權(quán)的功能：產(chǎn)權(quán)不是一項(xiàng)權(quán)利，而是一組權(quán)利，產(chǎn)權(quán)并不意味著享有者可以為所欲為，他必須在法律允許的范圍內(nèi)行駛其權(quán)利，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的各項(xiàng)交易實(shí)質(zhì)上都是產(chǎn)權(quán)交易。①外部性較大地內(nèi)在化②激勵(lì)和約束③資源配置

8科斯定理：①如果交易費(fèi)用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會(huì)達(dá)到資源的最有利狀態(tài) ②在正常交易費(fèi)用情況下，不同的權(quán)利界定會(huì)帶來資源配置的不同效率 ③ 在正常交易的情況下，產(chǎn)權(quán)的清晰界定將有助于降低人們在交易過程中成本，改進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率。

9企業(yè)制度的三種組織行形式：①業(yè)主制。②合伙制。③現(xiàn)代公司制

10現(xiàn)代企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)存在什么問題？如何解決？

①現(xiàn)代公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)： 股份公司不同于業(yè)主制和合伙制的最主要差異在兩方面

一是所有權(quán)歸屬是典型的集體所有，即股權(quán)（所有權(quán)）結(jié)構(gòu)分散化 二是企業(yè)所有權(quán)和控制權(quán)的分離。

②現(xiàn)代公司面臨的問題： 1股份公司通常存在兩個(gè)層次的委托代理關(guān)系，股東與董事會(huì)之間，董事會(huì)與經(jīng)理之間，以及三種不同的角色承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的所有者，發(fā)揮戰(zhàn)略決策作用的董事會(huì)，執(zhí)行和承擔(dān)經(jīng)營管理的總經(jīng)理及高級管理層。

2股份公司中經(jīng)營者與所有者目標(biāo)分離

問題解決： 兩種途徑

①激勵(lì)（年薪制 經(jīng)營者股票期權(quán)制度，管理層收購）②約束-公司治理（內(nèi)部通過設(shè)計(jì)科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)，將形成相互配合，協(xié)調(diào)制衡的機(jī)制。外部：外部力量對企業(yè)管理行為的監(jiān)督）

11公用地悲劇： 公共資源的自由使用會(huì)毀滅所有的公共資源。實(shí)質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)界定不清情況下每個(gè)人都想追求個(gè)人利益的最大化而出現(xiàn)的集體悲劇

12尋租帶來的社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響：一是 把企業(yè)家引導(dǎo)到非生產(chǎn)性活動(dòng)中，從而大大降低了一國科技競爭力 二是 產(chǎn)生了尋租成本，導(dǎo)致社會(huì)資源的無謂損失。（尋租社會(huì)成本;①為獲取和保持壟斷權(quán)，尋租者所進(jìn)行的努力和支持，即這些企業(yè)和個(gè)人向政府開展各種各種游說活動(dòng)的支持費(fèi)用，包括人力物力和財(cái)力②政治創(chuàng)租 所需的費(fèi)用，即政府官員為獲得潛在壟斷者的支出或?qū)@種支出所作反應(yīng)的努力。③ 尋租造成的壟斷和資源配置的扭曲，也是種社會(huì)福利的凈損失）三是

把社會(huì)精英集中到非生產(chǎn)性活動(dòng)中，大大降低了一國未來的競爭實(shí)力

13為什么少數(shù)人的利益集團(tuán)一般處于有利地位： 大集團(tuán)由于成本難以分擔(dān)，個(gè)人貢獻(xiàn)難以監(jiān)察而造成的普遍搭便車行為阻止了集體行動(dòng)的實(shí)現(xiàn)。

小集團(tuán)容易實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)，一是成員數(shù)量少，相互之間易于監(jiān)督，而且個(gè)人的行動(dòng)對實(shí)現(xiàn)集體收益影響明顯，有利于克服搭便車的行為。二是因?yàn)槌蓡T人數(shù)少，聯(lián)系機(jī)密，社會(huì)激勵(lì)與社會(huì)壓力能有效控制搭便車行為，三是成員人數(shù)少，較之實(shí)現(xiàn)的集團(tuán)總利益，集團(tuán)的總成本更小，個(gè)人在集團(tuán)收益所占的份額可能大到足以彌補(bǔ)由他個(gè)人提供全部集體收益所付出的成本，從而激勵(lì)他提供集體收益，走出集體行動(dòng)的困境。

14減少集體行動(dòng)的困境對制度選擇的影響： 個(gè)人選擇的自由。權(quán)利的分散。系統(tǒng)的開放性。社會(huì)的平等程度。

15非正式制度：也叫非正式規(guī)則，它是人們在長期的交往中無意識(shí)形成的，具有持久生命力的并構(gòu)成代代相傳的文化的一部分。

一般來說，非正式制度包括對正式制度的擴(kuò)展，細(xì)化和限制，社會(huì)公認(rèn)的行為規(guī)則和內(nèi)部實(shí)施的行為規(guī)則，具體來說，主要包括價(jià)值信念，倫理規(guī)范，道德觀念，風(fēng)俗習(xí)慣。

16影響制度需求與供給的因素： 需求

①要素和產(chǎn)品相對價(jià)格的變動(dòng) ②憲法秩序③技術(shù)④市場規(guī)模⑤其他制度安排的變遷⑥偏好的變化⑦偶然事件

供給：

①憲法秩序 ②制度設(shè)計(jì)的成本③現(xiàn)有知識(shí)的積累和社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步④實(shí)施新制度安排的預(yù)期成本⑤現(xiàn)存的制度安排⑥規(guī)模性行為準(zhǔn)則⑦上層決策的凈利益。

17制度均衡：人們對既定制度安排和制度結(jié)構(gòu)的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)，因而無意也無力改變的現(xiàn)行制度

18制度的非均衡及其類型： 制度非均衡是人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足，意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。類型①制度供給的不足

指制度的供給不能滿足社會(huì)對新制度的需求從而導(dǎo)致制度的真空的存在或低效制度的不能被替代（分為制度的長期供給不足和制度的短期供給不足）②制度供給過剩

是指相對于社會(huì)對制度的需求而言有些制度是多余的，或者是故意提供或維持一些過時(shí)的低效的制度。19為什么會(huì)發(fā)生制度變遷：①制度的穩(wěn)定性（穩(wěn)定性是制度存在的理由，又是制度變遷的原因）②環(huán)境的變動(dòng)性和不確定性（如果環(huán)境不發(fā)生變動(dòng)則人們一旦建立一套有效的制度就不必再為之操勞，制度變遷就不會(huì)發(fā)生）③利益極大化的努力(人類對利益的追求既導(dǎo)致了技術(shù)的進(jìn)步，生產(chǎn)力的發(fā)展和物質(zhì)財(cái)富的極大豐富，也導(dǎo)致了制度變遷和制度創(chuàng)新)20帕累托改進(jìn)：一種制度變遷過程中，如果至少一個(gè)人的福利得到改善而沒有任何一個(gè)福利受到損害。（指一種變化，在沒有使任何人環(huán)境變壞的前提下，使得至少一個(gè)人變得更好）

21卡爾多·西克斯改進(jìn)： 盡管新制度安排損害了其覆蓋下一部分人的利益，但另一部分人因此獲得的收益大于受損人的損失，但總體還是合算的

22路徑依賴：①被用來描述技術(shù)變遷過程中的自我積累，自我強(qiáng)化性質(zhì)，即指新技術(shù)的采用往往具有收益遞增性質(zhì)。②諾思則進(jìn)一步把技術(shù)變遷中的正反饋機(jī)制擴(kuò)展到制度變遷中，用“路徑依賴”概念來描述過去的績效對現(xiàn)在和未來的巨大影響力。③似于物理學(xué)中的‘慣性’一旦進(jìn)入某一路徑就可能對這一路經(jīng)產(chǎn)生依賴。正是這種路徑依賴性的存在，使得一個(gè)社會(huì)一旦選擇了某種制度，無論它是否有效率，都很難從這種制度中擺脫出來。

23有效制度演化的四大構(gòu)成要素：①效率②自由與競爭③民主與全體一致性④交易費(fèi)用最小化

24國家的分析模型三種模型：①無為之手（把國家作為一個(gè)外生變量）

②扶持之手（建立在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基本思路 基礎(chǔ)之上）③掠奪之手（把國家作為一個(gè)內(nèi)生變量來處理，作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)國家理論分析的框架）

25國家的職能：①國家作為制度的最大供給者，②國家作為產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)者③ 國家作為制度的實(shí)施者④ 國家作為不同利益集團(tuán)利益矛盾的平衡者。

26什么是強(qiáng)化市場型政府，如何建立 ？

一個(gè)政府如果有足夠的權(quán)利去創(chuàng)造和保護(hù)個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利并且能夠強(qiáng)制執(zhí)行各種契約，與此同時(shí)，它還受到約束無法剝奪或侵犯私人權(quán)利，那么就是一個(gè)強(qiáng)化市場型政府。包括四項(xiàng)內(nèi)容：1創(chuàng)造個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)2 保護(hù)個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán) 3執(zhí)行各種契約4 政府權(quán)利受到制約

怎么建立：加強(qiáng)民主制度和法治社會(huì)的建設(shè)。創(chuàng)建現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)所賴以運(yùn)行的外部制度條件。建立有效的產(chǎn)權(quán)制度。

我國需要建立獨(dú)特的市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行制度條件： 建立一套法律體系和政治體系來強(qiáng)制執(zhí)行合同或抵押協(xié)議，提供負(fù)有限責(zé)任公司制度安排，并且保障資本市場的長期穩(wěn)定及有效運(yùn)行。

從制度安排人手建立我國強(qiáng)化市場型政府（從自然政府到強(qiáng)化政府道德轉(zhuǎn)變—政治與經(jīng)濟(jì)分離，政治市場與經(jīng)濟(jì)市場的界限要清楚，從保護(hù)精英階層的產(chǎn)權(quán)到保護(hù)全社會(huì)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)變，從認(rèn)人治社會(huì)到法治社會(huì)的轉(zhuǎn)變）

27掠奪型制度的特點(diǎn)： 掠奪型政府就是少數(shù)人的利益通過制度的形成最大化。第一，制度設(shè)計(jì)有利于少數(shù)人或既得利益集團(tuán)。第二，制度的實(shí)質(zhì)更有利于非生產(chǎn)性活動(dòng)或相關(guān)知識(shí)的積累。第三，在制度設(shè)計(jì)中公民的參與度低，政府的權(quán)利沒有受到制約，政府控制的資源太多，第四，掠奪型制度下也有增長，但這種增長往往是非共享型增長，或者說會(huì)出現(xiàn)不利于大多數(shù)人的經(jīng)濟(jì)增長。

28掠奪型制度對社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響： ①掠奪型制度不僅僅帶來再分配，而且會(huì)造成巨大的效力損失，掠奪型制度主要問題促使人們?nèi)ピ俜峙洹＂谠诼訆Z型制度下，不僅使有才能的人被配置到尋租職業(yè)而不是生產(chǎn)性職業(yè)上來，降低經(jīng)濟(jì)增長，而且最大的問題是把社會(huì)精英吸引到尋租上來，使整個(gè)社會(huì)的動(dòng)力機(jī)制扭曲，這會(huì)降低創(chuàng)新和技術(shù)的進(jìn)步。③掠奪型制度導(dǎo)致不利于窮人的增長。

29諾思悖論：國家提供的基本服務(wù)主要是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則，沒有國家權(quán)力及其代理人的介入，財(cái)產(chǎn)權(quán)利就無法得到有效的界定，保持和實(shí)施，因此，國家權(quán)利就構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)必要條件，就此來看，沒有國家就沒有產(chǎn)權(quán)，另外一方面，國家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易，又是對個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制和侵害，就會(huì)造成所有權(quán)的殘缺導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)的衰落。30資源詛咒： 指的是豐富的自然資源對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了限制作用，自然資源豐富的經(jīng)濟(jì)體反而呈現(xiàn)出令人失望的經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效的現(xiàn)象。

31為什么說制度是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素？

①諾思認(rèn)為沒有投入要素的增加，而只有制度創(chuàng)新的情況下也能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長。②有效率的組織需要建立制度化的設(shè)施，并確立財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，把個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力不斷引向一種社會(huì)性的活動(dòng)，使個(gè)人的收益不斷接近社會(huì)收益率，因此有效的制度安排是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。③制度提供了一種經(jīng)濟(jì)的刺激結(jié)構(gòu)。

32發(fā)展中國家形成掠奪制度的外因是什么： ①殖民者在發(fā)展中國家建立了掠奪型制度。②是一些發(fā)展中國家外移植了帶有掠奪型的制度。③狹隘的發(fā)展觀演化為掠奪型制度。

33信息悖論：信息搜尋不可能達(dá)到最佳的狀態(tài)，因?yàn)樵谑占褜ぶ安豢赡苤佬畔r(jià)值，信息的價(jià)值不可能在獲得它之前得到評估，它使信息搜尋成為一項(xiàng)有風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，從而大大地限制了人們對信息的搜尋。

34創(chuàng)租和抽租：

創(chuàng)租是指政府官員利用行政干預(yù)的手段來增加私人企業(yè)的利潤，人為創(chuàng)造租，誘使私人企業(yè)向他們‘進(jìn)貢’作為得到這種租的條件。

抽租 是指政府官員故意提出某項(xiàng)會(huì)使私人企業(yè)利益受損的政策作為威脅，迫使私人企業(yè)割舍一部分既得利益與政府官員分享。

35李約瑟之謎：

李約瑟認(rèn)為中國官僚體制重農(nóng)抑商，因而無法把工匠的技藝與學(xué)者發(fā)明的數(shù)學(xué)和邏輯推理方法結(jié)合是中國未能自發(fā)產(chǎn)生科學(xué)革命的原因。錢文源等人則強(qiáng)調(diào)帝國的統(tǒng)一和意識(shí)形態(tài)的統(tǒng)一不容異說，阻礙了現(xiàn)代科學(xué)理論方法的發(fā)展。林毅夫認(rèn)為在于中國的科舉制度所提供的特殊激勵(lì)機(jī)制，使得有天賦充滿好奇心的天才無心學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)和可控實(shí)驗(yàn)等對科學(xué)革命來講至關(guān)重要的人力資本，因而，對自然現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)僅能停留在依靠偶然觀察的原始科學(xué)階段不能發(fā)生質(zhì)變?yōu)橐揽亢涂刂茖?shí)驗(yàn)的現(xiàn)代科學(xué)。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為18世紀(jì)中葉英國工業(yè)革命的主要條件，中國早在14世紀(jì)的明朝就已幾乎全部具備了，但忽略最主要的條件，就是中國當(dāng)時(shí)沒有一套有效保護(hù)產(chǎn)權(quán)，調(diào)動(dòng)人的積極性產(chǎn)權(quán)制度。中國當(dāng)時(shí)除了父傳子，師傅傳徒弟這種保密措施外，還沒有專利制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。

第二篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對經(jīng)濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)影響下的發(fā)展。

2.交易費(fèi)用：交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識(shí)。新凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)濟(jì)更加具有現(xiàn)實(shí)性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

6.尋租：個(gè)人為增加個(gè)人財(cái)富所作出的對社會(huì)凈財(cái)富發(fā)生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費(fèi)用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會(huì)達(dá)到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費(fèi)用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會(huì)規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程,它的實(shí)質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個(gè)具有正反饋機(jī)制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn),而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權(quán)殘缺：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具，另一方面，國家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產(chǎn)權(quán)的特征有哪些？

答：(1)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權(quán)的實(shí)物性與價(jià)值性。

(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)人的行為有哪些假設(shè)？

答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對人的行為的假定有：

(1)人類行為動(dòng)機(jī)是雙重的：一方面人們追求財(cái)富最大化；另一方面人們又追求非財(cái)富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機(jī)會(huì)主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費(fèi)用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費(fèi)用的存在。威廉姆斯認(rèn)為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護(hù)自己的利益，還要隨時(shí)提防對方機(jī)會(huì)主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費(fèi)用的存在。一個(gè)人做出決策時(shí)，無從了解其他人同時(shí)也在做的決策和計(jì)劃。

(3)與個(gè)體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費(fèi)用的產(chǎn)生。這些行為包括尋找有關(guān)價(jià)格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠等。

4.國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)所有權(quán)。

(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用。

(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產(chǎn)權(quán)制度無法建立，但無效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多或少與國家有關(guān)。

5.簡述制度的構(gòu)成？

答：(1)制度構(gòu)成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個(gè)層次：即憲法層次，集體行動(dòng)層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗(yàn)中演化出來的內(nèi)在制度和被自上而下地強(qiáng)加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會(huì)認(rèn)可的非正式約束（制度），國家規(guī)定的正式約束（制度）和實(shí)施機(jī)制所構(gòu)成。這三個(gè)部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費(fèi)用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會(huì)對資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點(diǎn)，對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。

(2)實(shí)踐意義：科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經(jīng)濟(jì)體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費(fèi)用，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。對于我國的經(jīng)濟(jì)體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們在探討更為合理

和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時(shí)，必須考慮交易費(fèi)用。

(3)方法論意義：進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實(shí)際，要從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問題出發(fā)，通過對事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產(chǎn)權(quán)界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)權(quán)的買賣和分配應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財(cái)產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律和資源配置。

① 假定個(gè)人在現(xiàn)有的階級結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報(bào)酬的影響，從而可能詳細(xì)地分析制度安排與經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系；

③ 認(rèn)識(shí)到交易費(fèi)用大于零在所有權(quán)情形中具有的實(shí)際重要性。

(2)交易費(fèi)用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成本最小化為目標(biāo)；

⑥ 制度環(huán)境的變化會(huì)導(dǎo)致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團(tuán)的存在會(huì)導(dǎo)致低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團(tuán)以后，產(chǎn)權(quán)的選擇不一定是最優(yōu)的了，對某一集團(tuán)有利的產(chǎn)權(quán)安排不一定有利于其他團(tuán)體。

(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力。在利益集團(tuán)中失利的往往是那些從屬于大集團(tuán)的個(gè)人，這主要有三個(gè)方面的原因：一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團(tuán)越是容易達(dá)成一致意見，從而可以影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的邊際變化能導(dǎo)致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實(shí)行，就要看一個(gè)社會(huì)的決定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團(tuán)阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進(jìn)行院外活動(dòng)，影響政府制定對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策。

② 對新的進(jìn)入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強(qiáng)調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從而導(dǎo)致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補(bǔ)充：

① 當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會(huì)對制度的需求的時(shí)候，由國家實(shí)施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實(shí)施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)的團(tuán)體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷有許多共同點(diǎn)，如兩者都是對制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優(yōu)勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識(shí)建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)則，最后到個(gè)別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強(qiáng)制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會(huì)生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念及意識(shí)形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。(2)二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補(bǔ)充，才能形成有效的社會(huì)約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。(2)實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同。(3)實(shí)施成本不同。正式制度的制定和運(yùn)行成本較高。(4)形成和演變的時(shí)間長短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長期的過程。(5)可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個(gè)國家移植到另一個(gè)國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認(rèn)知表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。非正式制度形成和運(yùn)行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的知識(shí)，而正式制度可以通過語言或以符號(hào)形式進(jìn)行表述、傳遞和存儲(chǔ)。

總之，正式制度與非正式制度作為社會(huì)制度體系的兩個(gè)組成部分，互為條件、相互補(bǔ)充。在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，必須同時(shí)關(guān)注二者的作用，不可偏廢。

第三篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

以產(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征

———新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

2007161050經(jīng)濟(jì)學(xué)謝雁嬌

一個(gè)學(xué)期的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課，最讓我記憶猶新的就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)下的產(chǎn)權(quán)理論，它讓我對當(dāng)今的企業(yè)制度有了一個(gè)淺顯的認(rèn)識(shí)。我查了有關(guān)產(chǎn)權(quán)方面的知識(shí)，結(jié)合所學(xué)內(nèi)容，簡單談?wù)勔援a(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業(yè)建立以“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)制度。而產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征。我想從從西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論入手，就產(chǎn)權(quán)清晰問題對現(xiàn)代企業(yè)制度的特征和存在的問題談?wù)勛约旱目捶ā?/p>

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論

1、產(chǎn)權(quán)對資源配置的影響

產(chǎn)權(quán)理論起因于科斯對外部性問題的重新研究。科斯通過引入產(chǎn)權(quán)概論，論證了在交易費(fèi)用為零的前提下，市場機(jī)制仍是有效的在零交易費(fèi)用前提下，權(quán)利的初始界定并不影響資源優(yōu)化配置的最終結(jié)果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)論市場機(jī)制而不涉及產(chǎn)權(quán)制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經(jīng)濟(jì)學(xué)分析必須引入產(chǎn)權(quán)因素。

但“零交易費(fèi)用”是不現(xiàn)實(shí)的，當(dāng)交易費(fèi)用大于零時(shí)，產(chǎn)權(quán)的界

定、產(chǎn)權(quán)的交易都必須花費(fèi)一定的成本，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定和交易帶來的收益大于所需成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)的調(diào)整方能實(shí)現(xiàn)；若收益小于成本，即使產(chǎn)權(quán)調(diào)整能帶來更優(yōu)化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實(shí)現(xiàn)。

2、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費(fèi)用的存在，產(chǎn)生了企業(yè)這種可節(jié)約交易費(fèi)用的組織，但企業(yè)的出現(xiàn)又使得原有的產(chǎn)權(quán)狀況變得更為復(fù)雜，企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論正是研究和解決企業(yè)制度中因產(chǎn)權(quán)復(fù)雜化而帶來的各種問題。企業(yè)產(chǎn)權(quán)問題實(shí)質(zhì)上就是一個(gè)剩余索取權(quán)問題。

為了保證企業(yè)的效率，剩余索取權(quán)應(yīng)歸監(jiān)督者（即企業(yè)管理者）所有，而在企業(yè)內(nèi)部，管理者既可是一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體，又可為資本所有者或勞動(dòng)者同時(shí)兼任。因此，按剩余索取權(quán)歸屬的主體不同，企業(yè)可劃分為企業(yè)家企業(yè)、資本家企業(yè)、工人管理企業(yè)三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產(chǎn)要素的市場環(huán)境，因?yàn)槠髽I(yè)作為一種特定的交易組織形式，出于節(jié)約交易費(fèi)用的考慮，會(huì)根據(jù)具體的資本、勞動(dòng)及管理的市場交易費(fèi)用的比較，避免所需交易費(fèi)用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業(yè)效率必然低下。

在現(xiàn)代股份公司中，所有者即股東的利益是企業(yè)利潤的最大化，而經(jīng)營者由于掌握實(shí)際的經(jīng)營權(quán)，可能會(huì)謀取私利，這就產(chǎn)生了一個(gè)委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運(yùn)轉(zhuǎn)。委托——代理理論正是研究如何設(shè)計(jì)一種機(jī)制，使之最大限度減少代理成本，同時(shí)又給予經(jīng)營者以最大激勵(lì)。首要的措施就是必須使經(jīng)營者擁有一定的剩余索取權(quán)，把經(jīng)營者的報(bào)酬與企業(yè)利

潤聯(lián)系起來，或直接讓經(jīng)營者擁有企業(yè)部分股票。由于剩余索取權(quán)的激勵(lì)作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經(jīng)理市場，當(dāng)代理成本過高時(shí)，股東可通過合法程序重聘經(jīng)營者；二是股票市場，當(dāng)股東利益受損，而單個(gè)股東又無法影響董事會(huì)決策時(shí)，他可拋售其股票，從而約束經(jīng)營者。

二、以“產(chǎn)權(quán)明晰”為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度

國有企業(yè)改革的正確方向：建立現(xiàn)代企業(yè)制度。現(xiàn)代企業(yè)制度所應(yīng)具有的本質(zhì)規(guī)定概括為“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”，這四句話是一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一體，其中，產(chǎn)權(quán)明晰處于最重要的地位，它是實(shí)現(xiàn)后三個(gè)方面的前提、基礎(chǔ)和必要條件，是有效建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。

首先，權(quán)責(zé)明確是以理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)的。強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束必然造成嚴(yán)格的與自覺的從而也是充分的責(zé)任。一系列的放權(quán)措施使企業(yè)經(jīng)營者有了生產(chǎn)經(jīng)營和其他方面的權(quán)利。但松弛的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的缺陷因?yàn)檫@種放權(quán)而失去了行政約束的屏障。所以，權(quán)責(zé)明確的前提是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立對于企業(yè)經(jīng)營者形成強(qiáng)有力約束的產(chǎn)權(quán)制度。

其次，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不順，無法理順政企關(guān)系。政府與企業(yè)的關(guān)系涉及到兩個(gè)方面：一是建立在非資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理者對企業(yè)實(shí)行的管理；二是建立在資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為企業(yè)資產(chǎn)的擁有者而對企業(yè)實(shí)行的管理。處理前一種關(guān)系較為容易，而后一種政企關(guān)系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實(shí)施管理。無論是國家必須保持的對一定的領(lǐng)域、一些企業(yè)的控制，還是政資分開，都是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系的基本內(nèi)容。

第三，科學(xué)管理要求必須理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系。在產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰的公司制下，董事會(huì)是所有者的代表，出于維護(hù)和增進(jìn)自身利益的需要，將管理者的經(jīng)營能力作為主要標(biāo)準(zhǔn)擇優(yōu)錄用，并在實(shí)踐中加以考評。通過這種強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束機(jī)制，使管理崗位上永遠(yuǎn)立著優(yōu)秀的管理者。因此，優(yōu)秀的管理者和良好的企業(yè)管理可以說是建立在產(chǎn)權(quán)明晰基礎(chǔ)上的一種派生效果。事實(shí)上，良好的產(chǎn)權(quán)關(guān)系本身寓含著遴選優(yōu)秀管理者的機(jī)制。

由此可見，產(chǎn)權(quán)明晰是責(zé)權(quán)明確、政企分開、管理科學(xué)的基礎(chǔ)。以上從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的分析，充分說明：產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。

三、我國國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不明晰

1、所謂產(chǎn)權(quán)清晰便應(yīng)當(dāng)包括兩方面的內(nèi)容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權(quán)層次上進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，根據(jù)誰投資誰所有的原則弄清所有權(quán)歸誰；二是狹義所有權(quán)與其他產(chǎn)權(quán)擁有主體的產(chǎn)權(quán)界定，籠統(tǒng)地講，也就是劃分出資人所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。如果以上幾方面的產(chǎn)權(quán)都界定清楚了，就可以說國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)清晰基本完成了。產(chǎn)權(quán)清晰在明確投資者所有權(quán)和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)之后，也許對國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰更重要更復(fù)雜的一個(gè)方面，就是明確企業(yè)與政府的權(quán)利邊界，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不清歸根結(jié)底就是這個(gè)邊界不清。

國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰就是要在三個(gè)層次上明確責(zé)權(quán)利的關(guān)系。第一

是國家與公民和法人企業(yè)的關(guān)系，第二個(gè)層次是投資者之間及其與企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系；第三個(gè)層次就是員工與企業(yè)的關(guān)系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)明晰中有一個(gè)誤解，就是引入多元投資主體后，產(chǎn)權(quán)就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個(gè)層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產(chǎn)權(quán)無疑提供了動(dòng)力，但這增加了產(chǎn)權(quán)明晰的復(fù)雜性。因?yàn)樵诘诙€(gè)層次上的各個(gè)投資者的產(chǎn)權(quán)也需要明晰，這在市場經(jīng)濟(jì)里是通過投資時(shí)的談判與資產(chǎn)評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或?qū)ζ洚a(chǎn)權(quán)代表的激勵(lì)和約束不力將影響其在博弈中的成績或產(chǎn)生資產(chǎn)流失。

無疑通過資產(chǎn)評估可以明確企業(yè)的資產(chǎn)占用數(shù)量，強(qiáng)化經(jīng)營者的責(zé)任意識(shí)，有利于明晰第二個(gè)層次上的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。而通過引進(jìn)私人資本或外資，不僅可以解決國有企業(yè)的資金困難，還因?yàn)樗饺速Y本的存在，有利于明晰所有三個(gè)層次的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，但這同樣要付出成本。

現(xiàn)有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會(huì)自行消失，產(chǎn)權(quán)明晰也就不可能很快完成。

3、產(chǎn)權(quán)明晰是動(dòng)態(tài)的博弈過程

產(chǎn)權(quán)明晰是一個(gè)過程，而且是一個(gè)動(dòng)態(tài)的市場化過程，動(dòng)態(tài)博弈的過程。

從歷史上看財(cái)產(chǎn)權(quán)也是一個(gè)逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會(huì)發(fā)展到現(xiàn)代，產(chǎn)權(quán)觀念從單一的所有權(quán)觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權(quán)利概念。可見產(chǎn)權(quán)權(quán)利意識(shí)是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動(dòng)態(tài)過程。

從短時(shí)間看，產(chǎn)權(quán)清晰也不是一成不變的，企業(yè)的狀況在變，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不同及債權(quán)結(jié)構(gòu)的不同，產(chǎn)權(quán)也有不同的權(quán)屬內(nèi)容。一般在企業(yè)正常經(jīng)營里有滿意的回報(bào)時(shí)，企業(yè)經(jīng)營者有充分的自主權(quán)；而在回報(bào)不滿意時(shí)，投資者的介入經(jīng)營常常發(fā)生，職業(yè)經(jīng)理的權(quán)力受到限制；當(dāng)經(jīng)營出現(xiàn)問題，影響職工利益或債權(quán)人利益時(shí)，他們也有參與管理甚至接管企業(yè)經(jīng)營者的權(quán)力。總之，產(chǎn)權(quán)明晰是一個(gè)持久的動(dòng)態(tài)過程，市場化的改革是解決這個(gè)問題的有效途徑。

結(jié)束語：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱門學(xué)科，其發(fā)展?jié)摿薮螅瑢?shí)用性強(qiáng)，可以達(dá)成個(gè)人，企業(yè)，社會(huì)利益最大化，從而實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

第四篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

制度正式規(guī)則、非正式規(guī)則、執(zhí)行機(jī)制人的行為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)前提

三大命題環(huán)境

財(cái)產(chǎn)權(quán)利、機(jī)會(huì)成本、可降

低

內(nèi)涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費(fèi)用理論決定因素（威廉姆森）

應(yīng)用縱向聯(lián)合、技

術(shù)轉(zhuǎn)讓、跨國

公司

私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)公共物品與外

部性

產(chǎn)權(quán)理論（人與人）產(chǎn)權(quán)功能

產(chǎn)權(quán)的排他成本與內(nèi)部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領(lǐng)域

本質(zhì)

科斯定理

邊界新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)科斯

企業(yè)理論企業(yè)的本質(zhì)與邊界

公司治理（保護(hù)所有者權(quán)益、委托代理）制度功能威廉布森本質(zhì)邊界源泉：相對價(jià)格的變化、偏

好的變化制度創(chuàng)新≠技術(shù)創(chuàng)新

時(shí)滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第五篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

長春工業(yè)大學(xué)2012級金融學(xué)研究生

學(xué)科專題研討課發(fā)言提綱

姓名：

演講主題：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

演講時(shí)間：5分鐘左右

發(fā)言大綱

◆ 問題: 試分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義

思路：通過對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容的分析談重視國家對于制度

發(fā)展的推動(dòng)作用

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

金融學(xué)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方向的其中之一，對于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)無法解釋的問題和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無法解釋的實(shí)際問題，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都可以很好的解釋這些實(shí)際問題。第二次世界大戰(zhàn)之后，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在貨幣主義和供應(yīng)學(xué)派等學(xué)派的挑戰(zhàn)下不斷地進(jìn)行修正。隨后，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要影響因素進(jìn)行研究，運(yùn)用正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論來對制度的構(gòu)成和變遷進(jìn)行了深入的透徹分析。因此，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)銜了一場經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命，并且取得了很大的經(jīng)濟(jì)成果。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象，并且認(rèn)為制度決定了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容

1)交易費(fèi)用普通化

最早先的交易費(fèi)用是將交易的風(fēng)險(xiǎn)因素、交易壟斷、政府的控制和交易信息的這些因素整合起來涵蓋到交易費(fèi)用的概念里，隨后，交易費(fèi)用這個(gè)概念被廣泛應(yīng)用到保護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用、界定交易價(jià)格的費(fèi)用、討價(jià)還價(jià)建立交易合同的費(fèi)用、進(jìn)行交易的費(fèi)用和維護(hù)交易秩序的費(fèi)用等。新制度經(jīng)濟(jì)將交易中的交易費(fèi)用等考慮 到經(jīng)濟(jì)分析中來，將現(xiàn)實(shí)的人和企業(yè)納入經(jīng)濟(jì)分析考慮的范圍中。

2)國家控制產(chǎn)權(quán)

國家是一個(gè)對行使暴力形式有著比較大的利益的組織。國家控制著所有交易的所有權(quán)，并且可以通過暴力的形式來實(shí)現(xiàn)對任何資源的絕對控制和規(guī)定。國家的各個(gè)商定決定著社會(huì)的福利最優(yōu)化和統(tǒng)治集團(tuán)的利益最大化，一些產(chǎn)權(quán)有可能面臨經(jīng)濟(jì)不能持續(xù)增長的危險(xiǎn)。而且國家的干預(yù)很有可能使產(chǎn)權(quán)低效率。這就是所謂的諾斯悖論，即沒有國家就不會(huì)有產(chǎn)權(quán)，但是有了國家的控制管制，產(chǎn)權(quán)的效率就會(huì)降低。

3)制度的設(shè)立

制度是一個(gè)交易進(jìn)行和成功的前提，是經(jīng)過不斷的沉淀形成的。制度之所以產(chǎn)生是為了降低在交易中花銷費(fèi)用，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對于制度是這樣理解的，制度規(guī)定了人可以選擇的范圍，給人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的激勵(lì)政策和限制活動(dòng)。隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和相關(guān)理論的發(fā)展，這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的相關(guān)制度逐漸健全起來了。

4)制度變遷

為了達(dá)到更高的制度效率，制度就會(huì)相應(yīng)的隨著資源、科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行相應(yīng)的改變，進(jìn)行動(dòng)態(tài)的尋找最合適的制度配置。制度的變遷隨著意識(shí)形態(tài)和社會(huì)知識(shí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行相應(yīng)的許多因素的制約，在進(jìn)行制度改革時(shí)還是最先考慮的是新制度經(jīng)濟(jì)的增長效率和增長幅度。初始的經(jīng)濟(jì)制度對資源、技術(shù)進(jìn)行了限定，使 制度的變遷產(chǎn)生了方向性和路徑性的依賴，國家對制度的變遷具有暴力的控制，在制度變遷中發(fā)揮著特別的作用。制度對于個(gè)人和集體的利益性質(zhì)不同，這就產(chǎn)生了制度供給的短缺，加上值得認(rèn)知和建立完善受到很多因素的制約，時(shí)間耗費(fèi)的比較多，因此，制度的實(shí)際供給總是比獲利的可能性要滯后一些.2、新制度經(jīng)濟(jì)對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

2．1政府對經(jīng)濟(jì)制度的控制作用

經(jīng)濟(jì)制度的建立與執(zhí)行與政府密不可分，將制度分為內(nèi)在制度和外在制度。通常內(nèi)在制度由于隨著社會(huì)的發(fā)展自然的形成，并且在人們的生活中非正式的存在執(zhí)行。外在制度是在政治權(quán)利機(jī)構(gòu)的要求下創(chuàng)立的規(guī)則，建立制度的目的就在于使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)按一定秩序有序的進(jìn)行。秩序的存在，使人們按照約定的內(nèi)容和條 款合理的預(yù)見未來的一種經(jīng)濟(jì)行為模式。沒有經(jīng)濟(jì)制度，經(jīng)濟(jì)交易的執(zhí)行和交易的合法公平性就得不到很好的解決，勞動(dòng)分工也就沒法實(shí)現(xiàn)，每個(gè)人都會(huì)沉溺于機(jī)會(huì)主義而不能使經(jīng)濟(jì)正常的運(yùn)行。對于新制度經(jīng)濟(jì)，建立了很好的制度和約束，這樣就使交易的進(jìn)行和實(shí)施有了可靠的保證，繼而廣泛公平的社會(huì)分工就會(huì)更容 易實(shí)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)就會(huì)持續(xù)繁榮的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)制度以政府為后盾強(qiáng)加于社會(huì)實(shí)施，一般的經(jīng)濟(jì)制度都采用的是外在制度，這種外在的經(jīng)濟(jì)制度可以被公眾廣泛的接受和認(rèn)識(shí)。經(jīng)濟(jì)制度的約束作用在政府的強(qiáng)化作用下付諸實(shí)施，政府的外在組織和外在控制作用就防止了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不合理行為的出現(xiàn)。政府對經(jīng)濟(jì)制度的控制作 用對經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了很好的保護(hù)作用，保證了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的公正性和秩序性。

2．2根據(jù)需求進(jìn)行制度的變遷

新經(jīng)濟(jì)制度的推進(jìn)，使我們更加明白國家對經(jīng)濟(jì)制度的改革要根據(jù)國家實(shí)際的經(jīng)濟(jì)制度變遷的需求情況進(jìn)行。對于制度變遷的需求來講，國家可以采用改變產(chǎn)品市場價(jià)格來推進(jìn)制度的變遷。另外，國家可以強(qiáng)有力的將優(yōu)秀的人才和有限的物資集中起來，引進(jìn)新技術(shù)，并且進(jìn)行創(chuàng)新，來推動(dòng)制度的變遷。此外,市場的迅速發(fā)展要求國內(nèi)市場要達(dá)到一定程度的統(tǒng)一，整體上擴(kuò)大市場規(guī)模，進(jìn)行制度的變遷，滿足市場發(fā)展的需求。首先，就需要對國家的憲法和現(xiàn)存的制度進(jìn)行相應(yīng)的改善，使經(jīng)濟(jì)制度更有效率。其次，要設(shè)立良好的社會(huì)科學(xué)研究環(huán)境，增加經(jīng)濟(jì)制度體系的知識(shí)水平，同時(shí)也對經(jīng)濟(jì)制度的供給能力予以提高。經(jīng)濟(jì)市場的不斷發(fā)展推動(dòng)了制度的變遷，要求國家按照對制度的需求來進(jìn)行對經(jīng)濟(jì)制度的變遷.2．3發(fā)揮政府對制度發(fā)展的積極作用

在新經(jīng)濟(jì)制度在我國的發(fā)展中，政府起著至關(guān)重要的作用，因?yàn)橛姓畬?jīng)濟(jì)制度的作用，我國新經(jīng)濟(jì)制度的變遷和實(shí)施具有強(qiáng)制性變遷的性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)制度的變遷是由經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定的，經(jīng)濟(jì)制度的實(shí)施是需要成本的，當(dāng)制度的收益高于制度變遷的成本時(shí)，這個(gè)經(jīng)濟(jì)制度的才會(huì)被廣泛接受和實(shí)施。由于政府的強(qiáng)制作用或者影響，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)制度的變遷和實(shí)施具有快速實(shí)施的特點(diǎn)，如果這一經(jīng)濟(jì)制度有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，那么就會(huì)在快速實(shí)施的過程中獲得巨大的收益，經(jīng)濟(jì)收益的效率明顯的高于國外的經(jīng)濟(jì)制度變遷的速度。但是在政府的決策者中仍然存在對比較過時(shí)的制度從中得利的人士，他們不會(huì)輕易的對新經(jīng)濟(jì)制度的實(shí)施投以贊同票，這就需要政府在進(jìn)行制度變遷的過程中，要將大眾的利益放在首位，選擇正確的合理的經(jīng)濟(jì)制度，選擇合理的方式推廣實(shí)施，建立規(guī)范的產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)政策，完善國家的憲法和法律，積極的發(fā)揮政府對經(jīng)濟(jì)制度的積極的推動(dòng)作用，促進(jìn)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

2．4重視國家對于制度發(fā)展的推動(dòng)作用

國家在新經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展創(chuàng)新中發(fā)揮著重要的推動(dòng)作用。從我國的經(jīng)濟(jì)制度的變遷和改革的歷程中來看，經(jīng)濟(jì)制度的改革離不開政府的大力支持。政府在整個(gè)社會(huì)中的威望是很大的，影響力也是非常大，在制度發(fā)展的整個(gè)過程中，政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中進(jìn)行自上而下的制度創(chuàng)新和推廣。我國經(jīng)濟(jì)制度是公有制為主，多 種所有制共同發(fā)展的，不同的所有制就代表著不同的利益主體，這就會(huì)在各個(gè)企業(yè)之間產(chǎn)生一些避免不了的利益矛盾。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)出現(xiàn)混亂、不能正常運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)制度出現(xiàn)不完善的情況下，就需要國家來對這些企業(yè)之問的矛盾和制度的缺欠進(jìn)行必要的疏通和完善。市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來越迅速，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度就需要進(jìn) 行相應(yīng)的完善甚至變遷。政府在經(jīng)濟(jì)制度的變遷中充當(dāng)著主導(dǎo)的作用，對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的制度變遷通過意識(shí)形態(tài)和政策來影響企業(yè)制度的變遷和安排。對不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)制度的變遷和不同性質(zhì)企業(yè)的發(fā)展，政府發(fā)揮著它應(yīng)起的作用。國家對制度變遷的推動(dòng)作用在于引領(lǐng)著企業(yè)的經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新和制度變遷的方向，組織著經(jīng) 濟(jì)制度的變遷.3、小結(jié)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在世界范圍內(nèi)掀起了一場制度變遷的熱潮，給世界各國的經(jīng)濟(jì)帶來了又一個(gè)春天，中國也需要根據(jù)自身的需要來實(shí)施新制度經(jīng)濟(jì)體制，交易費(fèi)用普通化、國家控制產(chǎn)權(quán)以及進(jìn)行制度的變遷，其中最主要的是政府和國家對制度的推動(dòng)有著非常重要的作用，因此，要正確的合理的選擇新制度經(jīng)濟(jì)在中國推廣的方式，是政府和國家在制度變遷中發(fā)揮積極的推動(dòng)作用，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。