XX局關(guān)于進一步加強廉政風險防控工作的實施方案

根據(jù)XX省紀委《關(guān)于堅持標本兼治推進以案促改進一步加強廉政風險防控工作的指導意見》《關(guān)于推進以案促改制度化常態(tài)化的實施辦法》和市紀委監(jiān)委及駐市交通運輸局紀檢監(jiān)察組工作要求，為進一步完善單位懲治和預防腐敗體系，拓展源頭治腐工作領(lǐng)域，降低在職人員履職風險，控減違紀違法行為的發(fā)生,制定如下實施方案。

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，緊緊圍繞加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)，以理清職權(quán)，規(guī)范用權(quán)為重點，以制度創(chuàng)新為抓手，以轉(zhuǎn)變作風為關(guān)鍵，以提高效能為目標，以制約監(jiān)督為保障，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，通過開展廉政風險防控充分發(fā)揮其輻射和帶動作用，逐步建立覆蓋權(quán)力運行的預防監(jiān)控機制，著力防止和化解廉政風險，不斷促進黨員干部廉潔自律，推動交通執(zhí)法反腐倡廉建設(shè)不斷深入。

二、工作目標

按照“誰在崗誰防控、誰主管誰監(jiān)督”的原則，建立以崗位為基礎(chǔ)、以規(guī)范權(quán)力運行為核心的廉政風險防控管理長效機制。通過對廉政風險點的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)、處置行政權(quán)力運行和內(nèi)部管理過程中發(fā)生的各類風險，不斷健全和完善權(quán)力陽光運行機制，有力促進懲防體系建設(shè)和源頭防治腐敗工作的進一步深化。

三、基本原則

（一）依法依紀，按章實施。

嚴格依據(jù)黨和國家法律法規(guī)、紀律要求及市委、市局相關(guān)規(guī)定，組織實施，做到依法有據(jù)，按章按制，嚴謹規(guī)范，慎重穩(wěn)妥。

（二）預防為主，全面防控。

樹立主動預防，提前防范意識，前移監(jiān)督關(guān)口，防止權(quán)力失控，決策失誤，行為失范，全面排查廉政風險，全面落實防控措施，全面實施防控管理。

（三）突出重點，分類指導。

以查找行政執(zhí)法、人事權(quán)、財務管理等權(quán)力中的廉政風險為重點，以規(guī)范和制約權(quán)力運行為核心，將各個部門分為權(quán)力部門和非權(quán)力部門二類加強指導。

（四）實事求是，務求實效。

在規(guī)范權(quán)力運行的基礎(chǔ)上，結(jié)合工作實際，對容易發(fā)生問題的關(guān)鍵領(lǐng)域、重要崗位和薄弱環(huán)節(jié)，本著實事求是的原則，認真查找各種風險，制定有針對性、有效性的防范措施。

四、實施范圍

處屬各部門，特別是行政執(zhí)法和人、財、物管理的部門崗位。

五、方法步驟

按照全面開展、突出重點、扎實推進、務求實效的總體要求，廉政風險防控工作全面開展，建立體系完善，制度配套的廉政風險防控機制。具體方法步驟如下：

（一）宣傳發(fā)動（X月XX日至X月XX日）。

組織召開工作動員部署會，傳達加強學習廉政風險防控的實施方案，統(tǒng)一思想、提高認識，明確任務，結(jié)合單位工作實際，認真進行實施。

（二）排查風險（X月XX日至XX日）。

1.梳理單位職責流程。根據(jù)法律法規(guī)和“三定”方案，準確界定領(lǐng)導班子成員、部門負責人和部門工作職責，進一步細化工作內(nèi)容。

2.梳理部門職責流程。各部門根據(jù)“三定”方案，準確界定工作職責，根據(jù)日常工作實際，進一步細化工作內(nèi)容。按照“一事項一流程”原則，找準職責定位，繪制工作流程圖，明確運行程序。

3.排查廉政風險。

（1）排查單位廉政風險。重點查找在“三重一大”(重大決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用)等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容，報單位主要負責人審核。

（2）排查部門廉政風險。針對行政執(zhí)法和人、財、物管理等重要崗位、重點環(huán)節(jié)、關(guān)鍵部位，對照職能定位，分別查找業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風險，并認真細化、分析風險的內(nèi)容，報分管領(lǐng)導審核。

（3）排查崗位廉政風險。根據(jù)崗位職責結(jié)合思想道德、權(quán)力行使、制度機制等因素，認真分析查找履行崗位職責過程中可能存在的廉政風險。重點查找是否存在權(quán)力行使中由于權(quán)力過于集中、運行程序不規(guī)范和自由裁量幅度過大，造成權(quán)力濫用的風險，以及制度機制方面是否存在由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善，導致權(quán)力失控的風險。

查找廉政風險主要是查找思想道德風險、制度機制風險，崗位職責風險和外部環(huán)境風險。思想道德風險主要是指公務人員在政治素質(zhì)、黨性修養(yǎng)、道德品質(zhì)和作風等方面存在的廉政風險。制度機制風險主要是指單位在規(guī)章制度、工作機制等方面存在的廉政風險。崗位職責風險主要是指公務人員在崗位履職過程中存在的廉政風險。外部環(huán)境風險主要是指行政管理對象或其他人員可能對公職人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致公務人員行為失范甚至犯罪的廉政風險

4.評定風險等級。根據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素，合理確定風險等級。風險等級分為高、中、低三級。根據(jù)職能配置和履職實際，科室崗位、干部人事、財務管理、行政執(zhí)法等領(lǐng)域為高風險等級，對具有部分執(zhí)法和從事基礎(chǔ)性、一般性安全監(jiān)管工作的崗位，確定為中風險等級，對沒有安全監(jiān)管任務，較少或基本不掌握人財物管理權(quán)的工作崗位，確定為低風險等級。

5.繪制風險流程圖。各個部門根據(jù)各自部門的職責，細化每個崗位，針對崗位制作相應的風險防控流程圖。

（三）制定防控措施（X月XX日至X月XX日）。

根據(jù)審定的風險點，在制定防控措施并進行匯總分析的基礎(chǔ)上，各部門要認真研究制定防控措施，并明確和落實風險防控的責任主體和具體責任人，報分管領(lǐng)導審定。并對照風險防控措施，對已有的內(nèi)控制度進行梳理，對存在設(shè)計缺陷的制度進行修訂完善，對脫離實際的予以廢止，沒有建立制度的要抓緊制定，明確時間節(jié)點。同時，要統(tǒng)籌各項制度，注重制度的可行性和可操作性，制度與制度之間要相互銜接、相互配套，形成完整體系。

(四)總結(jié)匯編提高（X月XX日至X月XX日）。

各部門認真總結(jié)廉政風險防控工作，研究制定適合自身部門的廉政風險防控管理辦法，建立廉政風險防控管理長效機制。于2019年X月XX前將廉政風險防控工作總結(jié)和XX職權(quán)表、XX權(quán)力運行內(nèi)、外工作流程圖和XX崗位風險點防控措施及修訂完善的相關(guān)配套制度收集整理，經(jīng)部門主要負責人審核后報監(jiān)察室（電子文檔一同上報），監(jiān)察室將統(tǒng)一匯編成冊。

六、工作要求

(一)加強組織領(lǐng)導。

各部門負責人要把廉政風險防控工作作為一項重要任務，列入重要議事日程，加強組織領(lǐng)導，周密部署安排，認真組織實施，推動廉政風險防控工作的落實；班子成員在做好自身風險防控同時，要抓好分管科室的風險防控工作。

(二)突出防控重點。

要在全面開展廉政風險防控機制建設(shè)的基礎(chǔ)上，突出領(lǐng)導干部，重點抓好行政執(zhí)法和管理人、財、物的內(nèi)部管理權(quán)的防控機制建設(shè)。要把構(gòu)建廉政風險防控機制融入到業(yè)務工作的全過程，及時發(fā)現(xiàn)潛在的廉政風險和管理的薄弱環(huán)節(jié)，切實做到廉政風險清楚、權(quán)力配置合理、防控措施得力，使廉政風險防控工作全面覆蓋。

(三)注重工作實效。

要貼近執(zhí)法中心工作和自身職能，從具體行政管理工作和權(quán)力運行流程入手，加強廉政風險防控的日常監(jiān)管，通過動態(tài)監(jiān)控、部門自查等方式，對自查、抽查、專項檢查出來的問題，及時落實整改并制定措施。制定的防控措施要落實到具體工作崗位，細化到權(quán)力行使的各個環(huán)節(jié)，使工作任務、廉政目標和崗位責任相統(tǒng)一，確保廉政風險防控措施切實可行，防控作用效果明顯。

（四）加強檢查考核。

駐市交通運輸局紀檢監(jiān)察組將廉政風險防控工作納入黨風廉政建設(shè)責任制考核內(nèi)容，采取平時檢查與年終考核相結(jié)合的辦法，重點檢查考核各單位是否按照計劃安排進度推進各項工作、風險點排查是否準確全面深入，防控措施是否針對有效，防控責任是否得到落實。處監(jiān)察室將對各個部門的廉政風險防控工作進一步監(jiān)督檢查，評出名次，獎優(yōu)罰劣，對工作不重視，不如期按要求完成的部門視情況給予問責或追責。