第一篇：工商所工作規范

內工商個字?2008?152號

關于印發《內蒙古自治區工商行政管理系統基層工商所工作規范》的通知

各盟市工商行政管理局，滿洲里市、二連浩特市工商行政管理局：

現將《內蒙古自治區工商行政管理系統基層工商所工作規范》印發給你們，請認真貫徹執行。

二00八年十二月二十七日

主題詞：工商 工商所 工作規范 通知

抄送：機關各處室,稽查分局,直屬各單位 打字：王景春 校對：王景春 審核：蘇忠勝 內蒙古工商局個體處 二○○八年十二月二十七日印發

共印5份

內蒙古自治區工商行政管理系統

基層工商所工作規范

為貫徹落實國家工商總局《關于加強工商行政管理系統基層建設的意見》和《全國工商行政管理系統基層建設綱要》，全面推進基層工商行政管理所（以下簡稱工商所）規范化建設，促進工商所高效履責，實現職能到位，依據國家工商總局發布的《工商行政管理所條例》，特制定本工作規范。

本工作規范適用于全區工商系統所有工商所（含綜合所、專業所）。

一、機構設置規范

（一）工商所的設立和撤并

工商所的設立，應當根據經濟區域、轄區大小和監督管理工作需要確定。工商所的設立和撤并，必須由旗縣（區）工商局（分局）提交報批申請，盟市工商局審核把關，報自治區工商局審批后方可組織實施。未經履行審批程序，任何單位不得隨意設立、撤銷、合并工商所。

（二）內部機構設置

1、按照提高監管執法效能，推進市場監管和行政執法的要求，工商所內設機構包括內務管理組、巡查執法組、綜合督查組。人員較多、監管任務較重的工商所可以分片、分區設置若干市場巡查執法組。

2、旗縣（區）工商局（分局）可在工商所設立12315投訴站，受理消費投訴和舉報，開展維權工作。

（三）人員配備

工商所設所長1人、副所長根據監管任務和工商所人數可設1－2人。城區工商所原則上配備執法人員15人以上，城鎮工商所配備執法人員10人以上，農村牧區工商所配備執法人員5人以上。每個旗縣(區)工商局（分局）的工商所人員占本級局全體人員的比例應達到70%以上。

1、所長的任職資格、程序、年限（1）資格

政治業務素質突出，具有領導能力和開拓精神，年富力強，有較強的指揮、管理、教育、協調能力。工商所長年齡原則上不得超過50周歲，學歷不低于大專文化水平；新任工商所長年齡不得超過45周歲，學歷不低于大專文化水平。工商所副所長年齡原則上不得超過45周歲，學歷不低于大專文化水平。

旗縣（區）工商局（分局）領導一般應有工商所長工作經歷。

（2）程序

工商所長的產生可以采取競爭上崗的辦法，也可實行聘任制。要遵循公開、公正、平等、競爭的原則，任職前要在所在單位干部職工和轄區監管對象中進行民主測評，測評滿意率要超過參加測評人員總數的50%。同時，要組織有關測試和考核。

工商所副所長一般可由工商所所長選聘，也可由派出機關任命。

（3）任期

工商所所長和副所長任職期限為3年。任職期滿，要重新參加競爭選拔或聘任。任職期間，派出機關每年要對工商所長、副所長進行實績考核，考核不合格的要免去職務。

2、工作人員的上崗資格、程序、輪崗（1）資格

具有勝任本崗位的政治業務素質，依法行政、忠于職守、勤奮工作，能夠獨立完成工作任務，在年度考核中被評為稱職以上的公務員。

（2）程序

實行所長與工作人員雙向選擇。對雙向選擇中落選的人員統一組織學習、培訓，時間不少于3個月。經過學習培訓后，本人提出申請，由工商所報上級工商行政管理部門考試和考核，合格后方可上崗。待崗學習期間取消評先評優資格。

（3）輪崗

一般情況下，工作人員原則上應當每3年進行一次崗位輪換。特殊崗位可適當延長，但不得超過4年。輪崗要保持工作的連續性和穩定性，做好各項工作的銜接。

二、工作職責規范

（一）工商所職責

工商所依據法律、法規的規定，對轄區內的市場主體和市場經濟活動實施監督管理，保護合法經營，取締非法經營，維護正常的經濟秩序。其主要職責是：

1、受派出機關委托，辦理個人獨資、合伙企業、農民專業合作社和個體工商戶的設立登記、變更、注銷和年度驗照工作；

2、對轄區內由派出機關登記管理的各類企業和個體工商戶的經營活動實施監督管理，在權限范圍內或依據派出機關委托，查處違法違章經營行為；

3、依法對流通環節食品安全進行監管，組織開展質量檢查、快速檢測、信息公示；監督食品經營者建立和落實自律制度、責任制度和索證索票、進銷貨登記臺帳制度；

4、依法對轄區內的各類商品交易市場、商品展銷會、有獎銷售及拍賣活動、經紀人經紀行為實施監督管理；

5、指導轄區內企業、事業單位和個體工商戶辦理商標注冊、續展、轉讓和使用許可手續，并對其使用商標和商標印制企業進行監督管理，查處非法買賣商標標識、假冒商標和商標侵權行為；

6、監督檢查轄區內經濟合同的訂立及履行，調解合同糾紛，推行合同示范文本，組織開展“守合同、重信用”活動，查處違法合同和合同欺詐行為；

7、對轄區內各類廣告進行監督管理；

8、依法對轄區內直銷活動和傳銷、變相傳銷活動進行監督檢查，對檢查中發現的傳銷和變相傳銷違法行為，及時上報派出機關進行查處；

9、依法開展消費維權，受理轄區內消費者投訴，及時調查處理侵害消費者合法權益的行為；

10、宣傳工商行政管理法律、法規和有關政策，并提供咨詢服務；

11、依據工作職責服務地方經濟發展，完成上級工商機關和轄區黨委、政府交辦或有關部門需要配合的工作任務；

12、法律、法規規定的其他工商行政管理職責。

（二）內部機構職責

1、內務管理組職責

（1）負責轄區內個人獨資、合伙企業、農民專業合作社和個體工商戶設立登記的受理、審核、發照和變更、注銷等事項，設立、變更、注銷登記合法率達100%；

（2）辦理轄區內個人獨資企業、合伙企業、農民專業合作社和個體工商戶的年檢、驗照手續。企業年檢率不低于應檢戶數的98%，個體工商戶驗照率不低于應驗戶數的95%；

（3）為轄區各類市場主體100%建立電子經濟戶口，按照A、B、C、D實施信用分類監管。對轄區內個人獨資企業、合伙企業、農民專業合作社和個體工商戶建立紙質檔案材料，歸檔率達100%。電子經濟戶口和工商所受理設立的市場主體檔案，要準確反映、記錄各類專項檢查、年檢驗照、違法違章處罰等動態監管情況；

（4）指導轄區各類市場主體辦理商標注冊、續展、轉讓和使用許可證手續；對轄區內發布的各類廣告進行建檔備案；指導轄區市場主體訂立合同，推行合同示范文本，推薦、考核“守合同、重信用”單位；

（5）負責本所內部財物管理和各項工作資料的整理、統計、上報工作；

（6）宣傳工商行政管理法律、法規，提供咨詢服務。

2、巡查執法組職責

（1）檢查轄區內市場主體遵守國家相關法律、法規情況，依法查處違法違章經營行為，并在派出機關授權范圍內辦理一般程序的行政處罰案件；在授權范圍之外的一般程序處罰案件，應向派出機關報告、請示或移交；

（2）檢查轄區內各類商品交易市場落實規范化管理情況，保證市場具有良好的經營秩序；

（3）依法檢查經營者的商品和服務質量，查處制售假冒偽劣商品行為，檢查不正當競爭和商業欺詐行為；

（4）查處轄區內商標侵權和商標使用不規范行為；檢查經濟合同訂立是否真實規范，打擊合同欺詐行為；對轄區內各類廣告進行監督管理，查處非法戶外廣告和虛假廣告；

（5）依法對轄區內直銷活動、商品拍賣會、各類展銷會、有獎銷售、經紀人經紀行為進行監督檢查；

（6）依法監督檢查轄區內有無傳銷或變相傳銷行為，嚴厲打擊傳銷或變相傳銷；

（7）檢查轄區內市場主體是否合法，查處取締無照經營；

（8）對轄區內新辦企業進行回訪，對本所設立登記的市場主體經營場所進行現場勘驗檢查；

（9）處理消費者投訴，調解消費糾紛，轄區內各類消費者投訴登記率達100%，調處率達95%；

（10）負責“經濟戶口”動態監管內容的錄入；（11）對巡查中發現的或群眾投訴舉報的各類經濟違法案件查處率要達到100%，查處違法違章案件合法率達100%；案件錄入率達100％；

（12）完成有關專項整治和其他監管工作。

3、綜合督查組職責

（1）對內務管理組各類登記、初審工作手續進行檢查考核；

（2）對內務管理組各類市場主體的經濟戶口建立情況進行檢查考核；（3）負責本所承辦的行政處罰案件法制核審工作，對行政處罰程序及歸檔情況進行檢查考核；

（4）對消費者投訴舉報、調解查處情況進行檢查考核；（5）對工作人員出勤、著裝、辦事效率、工作質量以及日常學習等各項制度執行情況進行檢查考核；

（6）對檢查考核中發現工商所工作人員“吃、拿、卡、要、報”等不廉潔行為提出處理意見；

（7）對工商所財物管理情況進行督查考核；（8）負責所內工作人員之間、各組之間的工作協調，協調和派出局業務股室、其他工商所以及有關部門的工作關系。

三、基礎設施規范

（一）辦公用房規范

1、城區工商所：辦公面積應達到300平方米左右，以樓房建筑為主，內設辦證大廳、咨詢服務窗口及會議室、文體綜合活動室和庫房、衛生間等。

2、城鎮工商所：辦公面積應達到250平方米左右，以樓房建筑為主，內設辦證大廳、咨詢服務窗口及會議室、文體綜合活動室和庫房、衛生間等；比較偏遠的城鎮工商所可根據實際，設立職工食堂和浴室。

3、農牧區工商所：辦公面積應達到200平方米左右，以平房建筑為主，內設辦證大廳、會議室、文體活動室及職工宿舍、食堂和浴室，辦公室應與宿舍分離。

（二）辦公設施規范

1、城區工商所：要配備電話機、傳真機、掃描儀、打印機、復印機、電視機、DVD和電子觸摸屏，人均一臺以上計算機。

2、城鎮工商所：要配備電話機、傳真機、電視機和DVD，人均一臺計算機。

3、農牧區工商所：要配備電話機、傳真機、電視機和DVD，執法人員人均一臺計算機。

（三）執法裝備規范

1、城區工商所:要配備數碼照相機、攝像機、錄音筆和食品快速檢測箱及1-2輛執法辦案汽車。

2、城鎮工商所：要配備數碼照相機、攝像機、錄音筆和食品快速檢測箱及至少一輛執法辦案小汽車或皮卡汽車。

3、農牧區工商所：要配備數碼照相機、攝像機、錄音筆和食品快速檢測箱及一輛適應轄區路況的執法辦案車輛。

4、所有執法車輛都要在車身兩側噴涂字體統一規范、藏藍顏色的“工商行政執法”標識。

（四）牌匾標志規范

1、工商所門頭裝飾要美觀、莊重，盡量做到設置統一，可采用國家工商總局半月刊上“工商行政管理”字體，字體顏色為金黃色。

2、工商所各類牌匾制作要規范統一，辦公用房、辦公場所等區域的部門標志規范統一，標牌、制度、框表制作規范統一，紅盾徽章使用規范統一，文字組合、標志標識色彩運用規范統一，登記、辦案和綜合辦公的場所布置要規范統一。工商所的牌匾統一用鍍銅金屬制作為宜。高寬厚規格尺寸為190厘米×33厘米×3厘米。左邊蒙文，右邊漢字，字跡顏色為黑色，字體以仿宋體為宜。

3、工商所的辦證大廳，在設計上要方便工作人員與辦事人員面對面坐式交流和進行書寫；工作受理臺上要采用懸掛或擺放方式設置“咨詢服務”、“登記發照”和“消費者投訴”等標志牌。

四、內務管理規范

（一）工作制度規范

除具體業務工作制度外，工商所要根據不同情況，分別執行上級工商局或自行建立完善下列內部管理工作制度：

1、所長辦公會和所務會議制度；

2、政治業務學習制度；

3、工作人員考勤和請銷假制度；

4、信訪工作和日常值班制度；

5、文書檔案管理制度；

6、車輛使用管理制度；

7、執法監督（法制員）工作制度；

8、工作人員績效考評獎懲制度；

9、黨風廉政建設工作制度；

10、黨支部“三會一課”制度。

（二）政務公開規范

1、在辦證大廳以醒目方式公示辦事指南，公開辦理證照的條件、程序、時限；公開查處案件的程序；公開工作紀律和人員聯系方式。

2、公開設立工作人員照片、工號、崗位專欄；辦公桌要擺放崗位公示牌，公示牌上要有工作人員的彩照、姓名、崗位職責以及廉政警句或格言。

3、設立意見箱、意見簿，公開監督電話。

4、設立轄區監管示意圖和人員分工一覽表。

（三）環境設施規范

1、工商所正門應懸掛工商標志和工商所牌匾，同時懸掛12315投訴站等標牌；所內各對外窗口、各組辦公室及內務用房，都應有醒目的指示標志。

2、辦公區域或院落、樓道內要有 勤政廉潔方面的警句格言或裝裱的書畫作品，能夠體現工商廉政文化氛圍。

3、辦公用品、器材裝備、報刊書籍、衣服鞋帽等擺放有序；門窗、墻壁、桌面、柜臺整潔干凈；地面無積灰、紙屑、痰跡、煙頭；院落平整清潔，廁所衛生，無積水，無污垢，無異味。

4、辦公室內外和宿舍區及巷道、院落要因地制宜栽花種草，美化環境。

（四）文書檔案規范

1、工商所應將本所各項工作資料、監管執法情況按時準確錄入微機，并做好數據備份工作。

2、分類設立收文登記簿和發文登記簿，上級下發的文件及有關單位來文，由內勤統一簽收、登記、保管（包括網上流轉的公文）；正式文件填寫文件處理單，做到當天來文當天登記，并報所長批辦，辦結后歸檔留存；需要保密的文件、材料，要做好保密工作；借閱文件須經所長同意，填寫借閱登記后方可借閱。

3、工商所上報旗縣（區）工商局（分局）及有關單位的材料、報表、考勤等，應由所長簽字、內勤留底后，按時準確上報；各類資料、報表、登記簿的填寫，要做到字跡工整，內容規范，封面裝訂統一規范。

4、公章、空白營業執照必須由專人分別負責保管、使用，用印必須經所長同意后方可使用。

5、建立信訪接待制度。設立來信和來訪登記簿，接待信訪須在當日詳細填寫來信來訪登記處理單，由所長批辦，安排調查處理。屬于一般反映商品質量或服務質量的，可由內勤登記后直接交管片人員處理，處理完畢要及時反饋結果，并歸檔留存相關材料。

6、建立檔案管理制度。各類檔案必須分門別類設置卷宗，按規定順序排列，折疊整齊規范；檔案柜內擺放合理有序，便于查找；各類報表應按季度裝訂（市場整規報表應按月裝訂），年終匯總成冊；其它文件、材料和各類專項整治資料的裝訂，應在規定時間裝訂完畢。

（五）財務管理規范

1、工商所各項收入、支出以及各種票證均由旗縣局或分局財務部門統一管理，不得自購票據和轉讓、截留、坐支、挪用現金，更不得私設“小金庫”。

2、嚴格遵守財務制度和財經紀律，嚴格執行規費收繳和罰沒財物管理規定，各項收入及時入賬。

3、建立固定資產登記簿，凡購買和收領的固定資產必須按規定及時登記（包括貨名、分類、購買時間、價格、使用人等），每半年盤點上報旗縣（區）工商局（分局）。

（六）著裝制度規范

1、工商所工作人員在工作時間應按《工商行政管理人員著裝規定》著裝上崗，帽徽、肩章、領花、領帶以及胸卡（牌）佩戴齊全，外出執法應戴大檐帽。

2、要保持制服整潔，規范著裝。男性著裝人員大檐帽前緣與眉同高，女性著裝人員卷檐帽前緣稍向后傾。戴冬帽時，護腦下緣應當距眉一至二指；不得披衣、敞懷、挽袖、卷褲腿；冬、夏、春、秋制服不得混穿。

3、著工商制服各地原則上要按照規定換裝時間執行。每年4月1日至6月15日、9月1日至11月15日著春秋裝；6月16日至8月31日著夏裝；11月16日至下一年的3月31日著冬裝。東西部溫差較大的地區，根據氣候變化的實際情況，可提前或延遲換裝時間，但必須做到以旗縣（區）工商局為單位統一換裝。

五、監管執法規范

（一）經濟戶口建立規范

1、轄區內各類市場主體的經濟戶口資料健全，登記信息和監管信息按規定及時錄入微機，動態監管信息實現及時更新，做到數據全面、信息準確。

2、工商所登記設立的市場主體，企業和個體工商戶要分別建立臺帳，檔案資料做到每戶一檔，按照合理分類、科學編號裝入檔案盒，做到檔案齊全，管理規范，查閱方便。

（二）監管執法工作規范

1、建立市場監管工作長效機制，對轄區內經營戶的日常監管、專項檢查規范到位，檢查信息登記及時、準確。

2、對轄區內市場主體依據其信用狀況實行分類管理，對信用不良經營戶按規定加強日常監管。

3、按權限依法查處轄區內各類經濟違法違規案件，及時發現轄區內大要案件線索并向上級機關報告。

4、完善消費者申訴、投訴、舉報受理制度。對申訴、投訴、舉報信息按規定時限及時登記辦理，辦結率達95％以上。

5、積極開展打假維權活動。按要求建立“12315”基層維權組織，完善維權網絡和工作機制。

6、市場整頓工作規范

（1）嚴格執行國家工商總局發布的《無照經營查處取締辦法》，嚴厲打擊和取締轄區內的無照經營行為；

（2）食品安全監管工作成效明顯，轄區內流通領域無重大食品安全事故；食品經營戶要分別建立和落實索證索票制度和進銷貨登記臺帳制度，實現臺帳、表冊等內部管理資料齊全規范；

（3）保護商標注冊專用權，對商標侵權行為做到及時、有力查處；

（4）廣告監管到位，嚴厲查處虛假宣傳等違法廣告；（5）對市場主體的經濟合同訂立、履行進行日常監管，防止合同欺詐行為發生；

（6）查辦行政處罰案件做到事實清楚、定性準確、程序合法、處理恰當，法律文書制作規范。

7、市場巡查工作規范

（1）工商所要建立市場巡查工作制度，完善巡查組織、明確巡查內容、規范巡查程序；

（2）巡查執法組應依托經濟戶口定期開展日常巡查、重點巡查、專項巡查，檢查市場主體經營資格是否合法，檢查經營者有無違法違規經營行為，保護合法經營，查處違法經營；

（3）市場巡查人員在巡查時應規范填寫市場巡查記錄，并將市場巡查情況及查處結果及時錄入經濟戶口。對巡查工作情況要按月進行分類考評匯總，并及時反饋到旗縣區工商局相關股室。

8、個體工商戶停、歇業管理

（1）個體工商戶因故停業超過六個月的，應向經營地工商所報告，轄區工商所應暫時收繳其營業執照；

（2）個體工商戶歇業時，應當辦理歇業手續，轄區工商所要及時繳銷其營業執照正副本，并由登記發照機關予以注銷。

（三）工商所工作模式規范

根據我區地域遼闊、地區差異大、農牧區相對較為分散的特點，為有效推進監管執法重點由城市向城郊結合部和農牧區延伸，監管力量和裝備由城鎮工商所向農牧區工商所延伸，同時按照提高監管效能、降低行政成本、有利于監管到位、服務到位的需求，選擇部分管轄地域較大、經營者和消費者較少且分散、工作任務量大的農牧區工商所，在保持工商所機構、辦公地點、人員、崗位不變的前提下，因地制宜推廣和規范“流動工商”辦公模式。“流動工商”辦公模式的形式是：按照“兩個延伸”的要求，一些地廣人稀、監管服務工作量相對較少的邊遠農村牧區工商所，結合實際制定年、季、月、周工作計劃，利用設備功能齊全的執法車輛，在偏遠農牧區進行定期巡回，流動開展證照辦理、消費維權、市場巡查、監管執法和引導服務等工作，實現流動工商執法和流動工商服務。

對實行“流動工商”辦公模式的工商所，旗縣工商局應在保障流動執法車輛的基礎上，有計劃配備筆記本電腦及無線上網卡、打印機、數碼照像機、食品檢測箱等適應移動辦公所需的現代化辦公設備，保障“流動工商”辦公要求。同時，還要統一配備“巡查執法包”，內裝工商所印章、個體工商戶營業執照文本、登記注冊文書、市場巡查記錄、執法辦案文書以及工商法律法規資料等。

六、隊伍建設規范

（一）所領導班子建設

1、工商所所長、副所長應符合規定的任職資格和年齡要求，旗縣（區）工商局（分局）對工商所領導班子要按年度進行德、能、勤、績、廉綜合考核。

2、有3名以上（包括3名）正式黨員的工商所要建立黨支部，黨支部書記一般由所長擔任，原則上不分設。

3、工商所黨支部按規定開展黨建工作，每個年度應有計劃、有措施、有總結。堅持“三會一課”制度，組織生活做到人員、時間、內容三落實。

（二）思想政治建設

1、工商所要建立政治理論學習制度，學習內容和時間要具體安排并堅持落實，有記錄和資料可查。

2、要開展經常性的思想教育，所領導之間、所領導與職工之間、黨員和群眾之間要開展談心交流和傳幫帶活動。

3、加強職業道德教育，形成上下風氣正、干部精神狀態好的局面，全所干部愛崗敬業、忠于職守，能按要求完成工作任務。

（三）工商文化建設

基層工商所要結合實際開展具有特色、內容豐富、參與廣泛的文化建設活動，不斷創新活動形式，注重人文關懷，著力營造安心基層、樂于奉獻、和諧向上的工作和生活氛圍。

（四）工作行為建設

1、有安排、有計劃開展業務知識和文化知識教育培訓工作，工商所45歲以下在職人員要全部達到大專以上學歷。

2、工商所工作人員能熟練運用工商行政管理法律法規監管市場主體及其經營行為、辦理各類經濟違法違規案件，能起草本職崗位各類應用文書和法律文書。

3、在職人員中98％以上（工商所長、副所長全部）能熟練運用電腦進行執法監管和日常辦公。工商所人員通過自學、代培和上級機關培訓等形式，全面加強計算機操作技能學習，提升基層所“數字化”工作水平。

4、工作人員遵守《國家公務員行為規范》和工商行政管理人員工作規范，首問責任制、政務公開承諾等制度落實好，行風評議群眾滿意率達到95％以上。

5、遵守黨風廉政建設各項規定，內外監督制約機制健全。無違反廉政規定的人和事。

6、工商所工作人員在履行本職工作中必須做到著裝整潔，儀表端莊；語言規范，文明執法；遵紀守法，忠于職守；清正廉潔，不謀私利；秉公執法，不徇私情；高效服務，勤政為民。

七、考核工作規范

（一）工商所工作考核原則

基層工商所工作考核實行城區所、城鎮所、農牧區所分類考核制度，遵循 “精簡、務實、效能”原則，對工商所注冊登記、市場監管、行政執法、內務管理和創新工作等內容，按照“四查一審”考核機制，分別進行有重點的績效考核。

（二）工商所分類考核規范

1、城區工商所：按照“四查一審”要求，實行工作目標綜合考核辦法。即對全所的整體工作目標落實情況，由上級局目標考核部門進行綜合稽查；對流通領域食品安全監管、農資市場監管、無照經營治理等重點工作，進行重點督查；對行政執法、案件評查、辦案質量進行執法檢查；對上級機關要求開展的各類集中整治工作進行專項檢查。在此基礎上，對工商所結合轄區實際開展的創新工作進行考核。

2、城鎮工商所：實行“重點工作＋行政執法檢查”的考核辦法。即對工商所在流通領域食品安全監管、農資市場監管、市場主體準入登記、無照經營治理等長期性重點工作，進行重點督查；對工商所行政執法工作進行執法檢查，考核內容包括對法定工作職責履行到位情況、對各項依法行政制度規范執行情況、對具體行政行為的實體和程序合法情況進行檢查考核。

3、農牧區工商所：實行“基本職能+特色工作”的考核辦法。基本職能主要包括經濟戶口、市場巡查、執法辦案、消費維權四項工作。特色工作就是發揮職能優勢，結合轄區實際，開展有地區特色的創新性監管及服務工作。

工商所分類考核工作的具體實施辦法，由各盟市工商局結合實際自行制定。

本規范自發布之日起執行。

第二篇：工商所工作規范

遼寧省工商行政管理局文件

遼工商發?2009?97號

關于印發《遼寧省工商行政管理系統工商所

工作規范》（試行）的通知

各市工商行政管理局：

現將《遼寧省工商行政管理系統工商所工作規范》（試行）印發給你們，請結合實際制定實施細則，指導工商所認真遵照執行。執行中遇到問題，及時反饋省局。

二○○九年十月二十三日

抄送：國家工商行政管理總局

遼寧省工商行政管理局辦公室 2009年10月23日印發

遼寧省工商行政管理系統工商所工作規范

（試行）

第一章 總 則

第一條 為積極推進工商所工作“制度化、規范化、程序化、法治化”建設，規范工商所的工作行為，促進工商所全面履行職能，依據《工商行政管理所條例》、國家工商行政管理總局“新三定”方案以及法律、法規和規章的規定，結合我省基層工商所工作實際，制定本工作規范。

第二條 工商行政管理所（含工商行政管理所建制的分局，以下統稱工商所）是縣級工商行政管理局（含縣級市、區、市局直屬分局）的派出機構。工商所的各項工作由所派出的工商局直接領導和管理。

第三條 工商所設立、變更依照法定程序報省工商行政管理局批準，按照省機構編制部門核定的名稱開展工作。

第四條 工商所的基本任務是：依據法律法規的規定并受所派出工商局的委托，承擔市場監管和行政執法職能，負責工商行政管理基礎性、日常性工作。對轄區內的企業、個體工商戶和市場經濟活動進行監督管理，保護合法經營，取締非法經營，保護消費者的合法權益，維護正常的市場經濟秩序，服務經濟發展。

第五條 工商所實行所長負責制。工商所實行定編、定崗、定責、定人的原則。

第六條 各市工商行政管理局依據本工作規范，結合當地實

際，制定具體的實施細則，指導縣級工商局對所屬工商所日常工作進行管理和考核。

第二章 職責和事權

第七條 工商所原則上承擔登記、監督管理、執法維權等職責。工商所應綜合運用工商行政管理職能，服務經濟發展、和諧社會建設。其主要職責是：

（一）依法負責個體工商戶、個人獨資企業、合伙企業、農民專業合作社等市場主體的登記，并對其生產經營活動進行監督管理；

（二）負責由縣級工商局委托監管的企業的日常監督管理；

（三）負責監督管理集貿市場，規范集市貿易經濟活動；

（四）依法負責查處、取締無照經營行為；

（五）負責流通環節食品安全、流通領域商品質量的監督管理；

（六）依法負責合同、商標、廣告的監督管理，受委托或依職權查處利用合同進行的違法行為、商標違法行為、違法廣告行為；

（七）依法負責查處、取締傳銷活動。

（八）受理消費者申訴、舉報，依法保護消費者合法權益，查處侵害消費者合法權益行為；

（九）宣傳工商行政管理法律、法規和有關政策。

（十）法律、法規規定的其他工商行政管理職責。

第八條 工商所事權安排的基本原則。

（一）依職權或受委托承擔轄區內個體工商戶、個人獨資企業、合伙企業、農民專業合作社等市場主體名稱核準、開業、變更、注銷登記和驗照、年檢工作；

（二）承擔管轄范圍內個體工商戶、企業、農民專業合作社的日常監督管理和規范工作；

（三）承擔轄區內各類市場的日常監督管理和規范工作；

（四）承擔轄區內無照經營行為的監督檢查，依法查處、取締無照經營行為；

（五）承擔轄區內農資安全、流通環節食品安全和流通領域商品質量的日常監督管理和規范工作；

（六）承擔管轄范圍內高危行業等重點企業的日常監督管理和規范工作；

（七）承擔轄區內保護消費者合法權益工作，調解消費糾紛，解答消費者咨詢，指導消費者協會分會工作；

（八）承擔轄區內各類市場主體的服務工作，立足工商行政管理職能，利用工商行政管理資源，積極采取措施，服務經濟發展，指導個體勞動者協會分會工作；

（九）承擔工商行政管理數據統計、分析和重大事項的報告工作。

第九條 工商所可以依據《城鄉個體工商戶管理暫行條例》及其實施細則、《城鄉集市貿易管理辦法》、《遼寧省城鄉集貿市場管理條例》對個體工商戶和集貿市場中的各類違法行為以自己 的名義實施行政處罰，工商所的具體行政行為是所派出工商局（分局）的具體行政行為。

第十條 法律、法規規定執法主體是縣級以上工商行政管理機關的，工商所應當受委托以縣級工商局的名義實施行政處罰。

第十一條 各市工商局負責指導縣級工商局依據工商所職責和事權安排原則，結合當地實際，根據工作需要，對工商所的事權進行具體劃分、分類委托，報上一級工商局備案。

第三章 崗位及職責

第十二條 工商所原則上設所長、副所長、法制員、內勤管理員、登記管理員、執法巡查員等主要崗位。

第十三條 所長職責

（一）負責工商所全面工作；

（二）負責制定工作計劃，并組織實施和檢查；

（三）負責組織本所工作人員的政治、業務學習和培訓工作；

（四）負責審批以工商所名義作出的具體行政行為及簽署以 上級工商局名義作出的具體行政行為的派出機構的意見；

（五）負責建立和落實各項制度；

（六）負責固定資產和核撥經費的使用管理；

（六）負責對本所工作人員的紀律作風檢查和德、能、勤、績定期考核；

（七）完成上級交辦的其他工作。第十四條 副所長工作職責

（一）協助所長開展工作，所長離崗期間，履行所長職責；

（二）協助所長組織對轄區內企業、個體工商戶的日常監督管理，依法查處違法違章行為；

（三）協助所長做好工商所的日常管理工作；

（四）完成所長交辦的其他工作。第十五條 法制員職責

（一）負責本所查辦案件的初審和以本所名義實施的行政處罰案件的核審；

（二）對具體行政行為進行監督、指導，對違法、不當和不履行職責的具體行為及時提出糾正建議；

（三）對行政處罰案件立案、結案進行登記備案、填報有關法制工作的統計報表；

（四）完成所領導交辦的其他法制工作。第十六條 登記管理員職責

（一）負責辦理市場主體的登記咨詢、受理、審查、發照工作；

（二）負責市場主體的驗照、年檢工作；

（三）負責登記數據錄入、整理，登記統計工作；

（四）負責登記檔案的管理工作；

（五）完成所領導交辦的其他登記工作。第十七條 執法巡查員職責

（一）負責市場主體的日常監督管理和巡查工作；

（二）負責各類市場主體違法違章行為的查處工作；

（三）負責查處、取締無照經營行為的具體實施工作；

（四）負責對各類市場的專項整治、檢查的具體實施工作；

（五）負責案件數據、巡查數據的錄入工作；

（六）負責處理消費者申訴、舉報，調解消費者權益爭議和維權工作；

（七）完成所領導交辦的其他執法巡查工作。第十八條 內勤管理員職責

（一）負責文書處理和檔案工作，承擔文字綜合、統計工作；

（二）負責受理申訴、舉報和信訪、咨詢工作；

（三）負責規費和罰沒款的收繳工作，（四）負責印章管理、經費申領、辦公用品和固定資產管理工作；

（五）負責考勤登記等內務管理工作；

（六）完成所領導交辦的其他工作。

第四章 崗位工作標準 第十九條 所長工作標準

（一）制定工作計劃、工作目標、分解工作任務，檢查工作質量，全所工作目標完成率達到100％；

（二）落實黨風廉政建設責任，全所人員無違法違紀行為；

（三）建立和完善轄區監管責任制，合理劃分網格監管責任區，責任落實到人，監管工作到位；

（四）轄區內無重大和安全責任事故；

（五）無因執法人員過錯導致的行政復議被撤銷和行政訴訟敗訴案件；

（六）述職述廉工作在“滿意”以上；

（七）全所人員公務員考核在稱職以上。第二十條 副所長工作標準。

（一）分管工作工作目標完成率達到100％；

（二）制定巡查計劃，組織日常監管巡查，巡查覆蓋面達到100%；

（三）組織工作人員熟練掌握相關業務軟件使用；

（四）及時向所長匯報工作進展情況，完成工作總結。第二十一條 法制管理員工作標準。

（一）一般程序案件核審、初審率達到100%；

（二）無因執法人員過錯導致的行政復議被撤銷和行政訴訟敗訴案件；

（三）行政處罰案件立案、結案登記備案率達到100%，法制工作的統計報表及時準確；

（四）各類執法文書規范，保管完好。第二十二條 登記管理員工作標準

（一）登記工作規范，一次告知率達到100％；

（二）登記數據錄入率達到100%，錄入準確率達到100%；

（三）受理登記及相關事項的申請材料后，在法定期限內完成工作，登記建檔率達到100%；

（四）按時限完成登記統計報表和統計分析。

第二十三條 執法巡查員工作標準。

（一）日常巡查到位，巡查覆蓋面達到100%；

（二）執法辦案做到程序合法、事實清楚、證據確鑿、定性準確、處罰得當，無因執法人員過錯導致的行政復議被撤銷和行政訴訟敗訴案件；

（三）巡查數據錄入率達到100%，案件數據錄入率達到100%；

（四）處理消費者申訴、舉報辦結率達到100%； 第二十四條 內勤管理員標準。

（一）文件收發、傳閱、存檔工作及時，文件保存完好率達到100%；

（二）各類檔案保存完好率達到100%

（三）嚴格保管和使用印章，印章使用無差錯；

（四）認真執行財務制度，結繳規費和罰沒款無差錯，票據正確使用率達到100％，款物登記率達到100％；

（五）申訴、舉報受理率達到100％；

（六）對全所工作人員考勤率達到100%。

第五章 隊伍建設 第二十五條 黨支部建設

（一）合理配備工商所黨員干部，有3名以上正式黨員的工商所應當建立黨支部，工商所10人以上，其中黨員5名以上的黨支部，應當配備專職黨支部書記或副書記；

（二）黨建工作規范，工商所黨支部要按照規定開展黨建工

作，每個應有計劃、有落實、有總結，堅持“三會一課”等制度，組織生活做到人員、時間、內容三落實；

（三）建立健全民主生活會制度。第二十六條 思想政治建設

（一）建立政治理論學習制度，落實上級黨組織的部署和要求，學習內容和時間清楚、具體，有記錄和資料可查；

（二）開展經常性的思想教育，干部、黨員和群眾之間開展經常性的談心交流，促進和諧，增強凝聚力；

（三）加強職業道德教育，結合實際開展具有特色、內容豐富、參與廣泛的工商文化活動，不斷創新活動形式，注重人文關懷，著力營造安心基層、樂于奉獻、和諧向上的工作和生活氛圍，全所干部愛崗敬業、忠于職守。

第二十七條 業務能力建設

（一）定期組織工作人員進行業務學習和培訓，不斷提高綜合素質，落實每周三下午學習日制度，學習內容和時間清楚、具體，有記錄和資料可查，除專項培訓外，充分利用網絡業務系統進行自主學習，每人每年培訓時間不少于12天；

（二）結合實踐，提高工作能力，工商所定期組織案例分析，以案說法，使工作人員從實踐中積累經驗，能熟練運用工商行政管理法律法規監管市場主體及其經營行為，不斷提高依法行政能力；

（三）加強信息化知識的學習和應用，熟練掌握各項業務軟件使用方法，人人會正確使用。

第二十八條 廉政建設

（一）建立健全執法監督和執法工作程序，公開辦事制度和辦事結果，工作人員必須清正廉潔，秉公執法；

（二）深入開展社會主義核心價值體系教育和警示示范教育，培養基層干部良好的職業道德操守，牢固樹立執法為民、廉潔從政的理念；

（三）建立廉政學習制度，學習內容和時間清楚、具體，有記錄和資料可查；

（三）全面落實所長向所在街道、鄉鎮和管理相對人代表述職述廉制度，積極推進“民主評議基層所站活動”；

（四）因地制宜開展廉政文化建設。第二十九條 工作人員行為規范

（一）工作人員必須遵守《國家公務員行為規范》和國家及相關部門制定的有關規定。工商所工作人員行為規范：忠于祖國，忠于人民；遵紀守法，依法行政；忠于職守，勤奮工作；顧全大局，團結協作；清正廉潔，艱苦樸素；忠誠老實，實事求是；刻苦學習，精通業務；謙虛謹慎，文明禮貌。

（二）工作人員在執行公務時必須按規定著裝，儀表端莊、待人禮貌、服務規范、文明執法。

第三十條 工商所所長原則上實行競聘上崗。選配工商所所長，要按照《黨政領導干部選拔任用工作條例》規定的原則、條件和程序，堅持政治合格、素質優良、作風過硬、群眾公認的標準。

第三十一條 工商所所長實行崗位交流制度，工商所所長在同一單位同一崗位任職滿五年，原則上應當交流，有條件的地區應當逐步實行跨區域交流。

第三十二條 工商所工作人員總數占縣級工商局總人數的比例不低于70%。原則上城區工商所不少于12人、郊區工商所不少于10人、農村工商所不少于8人。每個工商所的工作人員應當逐步達到15人以上。

第三十三條 工商所逐步實行所長與工作人員雙向選擇，雙向選擇的比例不低于50%。

第三十四條 工商所干部隊伍逐步實現知識化、年輕化。

第六章 監管工作方式

第三十五條 工商所內設綜合服務組、監管巡查組和12315申訴舉報工作站；建立以轄區監管責任制為核心、以信用分類為基礎、以網格化為支撐、以動態監管巡查為方式四位一體的綜合監管機制。

第三十六條 依托計算機業務系統對管轄區域內的企業、市場和個體工商戶實行信用分類；根據行政區劃和監管執法力量，把管轄區域按網格劃分若干監管責任區；相鄰兩個以上監管責任區的執法巡查員組成監管巡查組，采取動態監管巡查的方式對監管責任區內的企業、市場和個體工商戶進行日常管理。

第三十七條 實行管轄區域監管執法責任制，工商所所長是管轄區域監管執法第一責任人；每名執法巡查員是每個監管責任

區的責任人。

第三十八條 工商所要按照登記、監管（巡查）、執法辦案等相關業務工作規范和流程的要求開展相關業務工作，使每名工作人員都清楚每項工作完成的途徑、方法、時限和標準要求，規范執法行為，提高監管效能。

第三十九條 工商所要建立應對緊急、突發、重大事件的工作機制，制定工作預案，定期進行演練。

第七章 日常管理

第四十條 工商所實行工作人員工作日考勤制度，所長和內勤管理員負責工作人員工作日考勤工作，記錄考勤情況。

第四十一條 工商所要按照適應工作需要，符合基層實際，既規范完備，又便于管理的要求，建立和完善公開辦事、廉政、學習、會議、信訪、安全等工作制度，確保各項制度落實到位。

第四十二條 工商所每周要召開一次所務會，每月末要召開一次月例會。

(一)所務會主要內容

1.傳達貫徹上級文件或會議精神； 2.工作人員匯報一周工作，所長講評；

3.安排本周監管巡查任務，有專項整治任務時，根據上級部署，由所長布臵重點工作，提出具體措施和要求，并明確巡查記錄要記載的事項；

4.安排其他工作。

(二)月例會主要內容

1.組長負責對監管執法情況，包括錄入業務系統的管理情況進行匯報、評價；

2.對存在的問題分析原因，提出改進建議；

3.所長負責檢查各項工作記錄，對工作人員的各項工作進行講評；

4.討論職責范圍內出現的主要問題，提出解決方法或制定改進方案；

5.總結本月工作，部署下月工作。

第四十三條 工商所實現工作人員崗位目標責任管理，工商所所長負責根據各崗位職責，將工作任務、工作目標分解到每名工作人員，并按照工作質量、完成時限、工作目標完成情況，組織實施檢查和考核。

第八章 工作保障

第四十四條 工商所內外墻顏色、外部標識、標志牌、服務大廳、圖板、工作生活場所布局、政務公開形式符合規范，所容所貌整潔、美觀。

第四十五條 有固定的辦公用房和取暖設施，有滿足工作需要運行正常的執法車輛，有必要的辦公辦案設備和通訊工具，至少每兩人一臺計算機。

第四十六條 全面推行辦公自動化和市場主體登記、信用分類監管、執法辦案的聯網應用工作，每個工商所有1-2名信息化

業務骨干。

第四十七條 建立公用經費使用臺賬，經費使用合理。

第九章 考核及獎懲

第四十八條 縣級工商局依據本工作規范，制定工商所工作人員崗位目標責任考核辦法，指導工商所定期組織實施崗位目標責任考核工作，考核結果作為公務員考核的重要依據。

第四十九條 各市工商局應當建立綜合和單項的獎懲制度，對執行本工作規范成績突出的工商所和個人，以適當方式予以表獎；對未履行職責或履職不到位造成危害后果的工作人員依據有關規定進行責任追究。

第十章 附則

第五十條 本工作規范由遼寧省工商局負責解釋。第五十一條 本工作規范自下發之日起施行。

第三篇：工商所市場主體監管巡查工作規范

工商所市場主體監管巡查工作規范

第一章 總 則

第一條 為規范市場主體監管巡查工作，健全監管機制，落實監管責任，提高監管效能，依據相關法律、法規及省、市局文件規定，制定本工作規范。

第二條 工商所依照法律法規和上級有關規定，以經濟戶口管理系統為依托，以網格化監管模式為基礎，以信用分類監管和風險監管為原則，對本轄區內市場主體經營資格和經營行為實施巡查監管。

第三條 工商所實行所長負責制。工商所崗位責任人，依據規定的職責和工商所的分工，按照屬地管理、分工負責、協作配合、各負其責的原則，各自履行法定和分工崗位職責，承擔崗位責任。

工商所合理設定監管責任區，轄區內所有市場主體，分別對應劃歸到相應的監管責任區和監督檢查人員。每個監管責任區配備不少于兩名監督檢查人員，監督檢查人員在監管區域內分片承擔監管任務，實行各自負責、共同監管的AB崗制度。

第四條 上級工商局登記注冊的市場主體，工商所應于5個工作日內認領，并為其建立“經濟戶口”監督管理書式檔案。工商所登記的市場主體應于3個工作日內建立“經濟戶口”監督管理書式檔案。認領時應落實到相應的巡查組，并按照有關規定進行分類、分級。

第五條 責任區監管責任人職責：

（一）建立轄區各類市場主體經濟戶口；

（二）負責市場主體開業登記注冊前的現場調查核實，對個體工商戶驗照和企業年檢初審；

（三）對轄區內無照經營實施監管；

（四）依法對轄區市場主體實施監督管理；

（五）片區監管的其它事項（包括違法違章行為查處、專項檢查、消費維權、緊急情況應對等）。

（六）完成上級交辦的其他市場主體監管工作。

第六條 巡查人員進入市場主體巡查時，應按規定著工商制服，并出示執法證件；實施檢查的執法人員不得少于兩人。

第二章 巡查內容 第七條 對市場主體監督巡查的內容主要包括：

（一）是否未經登記注冊擅自從事經營活動；

（二）是否在工商部門核準登記的經營范圍內從事經營活動；

（三）是否擅自改變住所等營業執照登記的事項；

（四）是否按照規定懸掛營業執照；

（五）已經注（吊）銷或營業執照有效期屆滿的市場主體，是否仍然從事經營活動；

（六）是否有偽造、涂改、出租、出借、出售、轉讓營業執照的行為；

（七）營業執照的經營期限是否在有效期限內；

（八）涉及前置審批許可的市場主體許可證件及批準文件是否真實、合法、有效；

（九）分期出資的企業是否按照規定時間出資；

（十）使用的牌匾、印章、信箋、產品或包裝上使用的企業名稱與營業執照上核準的企業名稱是否相符；

（十一）是否按照規定申請辦理企業檢驗或個體工商戶驗照；

（十二）被依法責令改正或處罰后，是否履行了《責令改正通知書》或《行政處罰決定書》的內容；

（十三）是否有其他違反工商行政管理法律、法規、規章的行為。第八條 發現巡查內容未設定但屬于違法行為的檢查項目，應予以監督檢查。第三章 實施巡查 第九條 巡查監督方式包括：

（一）定期檢查。對新設立的企業領取營業執照后3個月內進行回訪，6個月內進行經營情況檢查。

（二）日常巡查。對轄區市場主體按照上級要求的頻次開展檢查；

（三）專項檢查。根據專項整治統一部署要求，組織檢查；

（四）專門檢查。接到申訴舉報或有關單位通報后開展檢查；

（五）案后回查。對因嚴重違法被立案查處結案后，在規定的時間內，檢查其是否有繼續從事違法違規經營行為；

（六）追源檢查。巡查人員檢查中發現商品存在質量問題時，根據索證索票提供的證據追查源頭；

以上六種檢查方式為實地檢查。第十條

巡查監督前的準備：

（一）通過監管業務信息系統了解掌握轄區經濟戶口信息，掌握企業有無警示信息、限制事項，是否屬重點或風險行業，是否在重點監管區域內，企業信用分類（A、B、C、D）監管類別等情況；

（二）攜帶監督巡查所需的證件、文書和檢查工具。主要包括：巡查人員的有效執法證件、《巡查記錄》、接受檢查（詢問）通知書、現場檢查筆錄紙、扣押物品文書、照相機等。

第十一條 巡查監督的步驟：

（一）現場查看。按巡查內容的要求，核查市場主體有無涉嫌違反工商行政管理法律法規行為；

（二）記錄檢查情況。檢查人員把檢查情況如實填寫在《巡查記錄》中，檢查人員和被檢查單位（人）應當蓋章（簽名）確認，對收集到的證據材料應按規定予以登記保存；

（三）提出處理意見。現場檢查完畢后，檢查人員對發現的問題，能夠當場糾正的，應向市場主體當面提出改正要求，并記錄在《巡查記錄》中；不能當場糾正的，應在《巡查記錄》上提出處理意見報領導審批；需要立案查處的按辦案程序辦理；

（四）現場制發非處罰類行政文書。當場糾正市場主體輕微違法違規行為，應當場發出非處罰類的行政文書，同時，巡查人員要留存一份備案。

巡查監督應區別不同的檢查對象，突出重點檢查項目，參照《工商所市場主體監管巡查流程圖》（附件一），在規定時限內實施檢查。

第十二條 巡查監管后的處理：

（一）錄入信息系統。檢查人員在現場檢查后3個工作日內，將檢查情況及處理意見錄入到安徽工商綜合監管業務信息系統和網格化監管系統；

（二）報請審核。檢查情況錄入完畢后，檢查人員應按照報審的權限和規定，把需要報審的《巡查記錄》及相關證據材料報工商所領導審核；

（三）審核。工商所長簽署審核意見；需報上級領導審核的，按規定報審；

（四）辦理。經辦人按領導審核意見進行辦理；

（五）資料歸檔。檢查資料應在審核后的5個工作日內存入市場主體的監管檔案。

第十三條 巡查監管頻次。按照信用分類監管與風險監管相結合的要求，對信用等級為A（AA）級的市場主體，實行激勵機制，予以扶持，巡查周期每年不少于一次；對信用等級為B級的市場主體，實行預警機制，巡查周期每季度不少于一次；對信用等級為C級的市場主體，實行懲戒機制，巡查周期每月不少于一次；對D級企業實行懲戒淘汰機制，加強對其退出市場行為的后延監管，及時跟蹤巡查，直至確認其退出市場為止。

對食品、農資經營者巡查周期不超過15天；對易燃易爆、網吧、共公娛樂場所等涉及人民群眾財產安全的市場主體按照上級規定加大巡查頻次；對一般項目的經營主體每半年巡查不少于一次。

第四章 分類處理

第十四條 根據監督檢查發現的不同情形，按照分工職責或者報經批準，依照本規范分類處置要求，分別依法采取相應的處置措施。

第十五條 首次發現下列情形的無照經營或超范圍經營行為，一般采取行政勸導措施，當場予以教育或警示，督促其改正，并下發書面《責令改正通知書》，限期辦照或變更登記：

（一）企業下崗失業人員從事不涉及危害人體健康、重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源，以及食品生產經營、農資生產經營等重點行業的；

（二）所從事經營項目無須取得許可證或者其他批準文件即可取得營業執照，且經營條件、經營范圍、經營項目符合法律、法規規定的；

（三）所從事經營項目已經依法取得許可證或者其他批準文件，但未依法領取營業執照的；

（四）營業執照有效期屆滿后未按照規定重新辦理登記手續，擅自從事經營活動的;

（五）超范圍經營一般經營項目的；

（六）擅自改變住所或法定代表人（負責人）變動未辦理變更登記的。第十六條 發現下列情形的無照經營，應從速從快依法立案查處：

（一）危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的；

（二）從事食品生產經營、農資生產經營以及涉及安全生產的等重點行業的無照經營；

（三）應當取得而未依法取得許可證或者其他批準文件和營業執照，擅自從事無照經營的；

（四）已經辦理注銷登記或者被吊銷營業執照，擅自從事經營活動的；

（五）經責令限期改正而未在規定期限內辦理營業執照的；

（六）上級交辦、相關部門移送、群眾舉報反映強烈等無照經營行為。

查處無照經營行為，主體類型明確且有證據證明的，分別按《公司法》、《個人獨資法》、《合伙企業法》、《企業法人登記管理條例》、《個體工商戶條例》等立案查處；主體類型不明確的，按《無照經營查處取締辦法》立案查處。查處附件二所列的無照經營行為，除依據《無照經營查處取締辦法》規定外，還應按對應法律法規定性或處罰（詳見附件二）：

第十七條 發現下列情形的無照經營，應下發書面《責令改正通知書》，責令停止違法經營活動，并向上級報告，由企業監督管理股依照《廬江縣查處無證無照經營聯動監管暫行辦法》規定抄告相關部門；已經立案的，移送其他部門查處：

（一）無證無照經營商業保險業務，由保險監督管理機構查處；

（二）無證無照從事動物診療活動，由動物衛生監督機構查處；

（三）無證無照經營證券業務，由證券監督管理機構查處；

（四）無證無照從事生豬屠宰活動，由商務主管部門查處；

（五）無證無照從事個體診所，由衛生主管部門查處；

（六）無照經營構成犯罪，由司法機關追究刑事責任；

（七）法律、法規規定由其他部門查處的無證無照經營行為，由其他部門查處。

第十八條 發現涉及安全生產的問題，檢查人員應依法按下列不同情況處理：

（一）發現屬于工商行政管理職責范圍內處理的安全生產隱患問題，應及時依法處理。需要向上級領導報告的，應及時報告；

（二）發現超出工商行政管理部門職責范圍的安全生產隱患或其它違法違規問題，經領導批準后及時書面函告有關職能部門。需向上級或當地政府報告的，應及時報告；

（三）發現重大安全事故隱患并且情況緊急的，應按《國務院關于特大安全事故行政責任追究的規定》第九條規定，可以采取包括責令暫時停產或停業的緊急措施，并向上級機關和當地政府報告有關情況。第十九條 根據申訴舉報情況實施檢查的，應及時上報檢查情況及處理意見，并按規定將辦理結果反饋實名申訴舉報人。

第二十條 發現處置內容未設定但屬于違法違規行為的，應依法查處。

第五章 信息錄入

第二十一條 按照“誰檢查、誰錄入、誰處罰、誰錄入”的原則，建立監管巡查機讀檔案。

對錄入的監管信息要準確、真實、及時、有效。

第六章 督查考核

第二十二條 市場主體監管，作為網格化監管的重要方面，按照縣局《網格化監管工作督查考核辦法》實施階段性督查和綜合督查考核，并執行相應的獎懲制度。

第二十三條 發現有下列情形之一的，依照有關規定，追究監管責任人和有關人員的過錯責任：

（一）玩忽職守，應實施檢查、行政處罰而不作為的；

（二）虛假檢查或者在檢查過程中弄虛作假的；

（三）未按規定核查、處理有關申訴、舉報，造成嚴重不良影響的；

（四）超過巡查周期未發現無照經營行為等其它未履行監管法定職責或日常監管巡查不到位的。

第七章 附 則

第二十四條 本規范與上級規定相抵觸的，按上級有關規定執行。第二十五條 本規范由廬江縣工商行政管理局企業監督管理股會同法規股負責解釋。

第二十六條 本規范自印發之日起執行。

第四篇：談如何規范工商所執法

談如何規范工商所執法

隨著工商體制和監管模式的改革，基層工商所的監管職責越來越多，執法權限越來越大，其監管作用也越來越重要。筆者在工商所工作四年，累計查辦各類案件200余件，回顧所辦案件發現了很多問題：

一、立案審批不及時。除工商所辦案權限內的案件可直接由所長批準外，其他案件必須由縣局分管領導批準，而工商所距縣城60公里，所內人員基本是周一上班，周末回城，發現案件找領導批準立案不方便。而很多案件的調查取證又具有時效性，及時查處有利于整個案件，這樣就造成了先查案，后立案，在程序上違法。

二、案件核審、處罰審批人為滯后。案件調查取證后，當事人確有違法行為，根據相應法律法規應當受到行政處罰。此時應進入案件核審、行政處罰審批階段。而在具體案件辦理中，辦案機構往往在此時就直接下達《行政處罰告知書》，告知當事人應受到的相應處罰，隨后便直接收繳罰款。在此過程中，以工商所名義進行處罰的案件可及時進行案件核審及行政處罰審批（由所長和所內法制員負責完成）；而以工商局名義進行處罰的案件，因未及時進行審批，只好在結案后補批。

三、罰款的收繳方式不嚴謹。《行政處罰法》第四十六條規定：“除依法當場收繳的罰款外，當事人應當自收到行政處罰決定書之日起十五日內，到指定的銀行繳納罰款。銀行應當收受罰款，并將罰款直接上繳國庫。”同時該法第四十八條還規定“在邊遠、水上、交通不便地區，行政機關及其執法人員依法作出罰款決定后，當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，經當事人提出，行政機關及其執法人員可以當場收繳罰款。”幾年來筆者經辦案件，幾乎全是直接收繳罰款，這是極不規范的。

為進一步推進工商所執法工作，規范執法行為，嚴格執法程序，提高案件質量，避免和減少行政復議和行政敗訴的發生，筆者提出如下建議：

一、加強培訓教育，提高知法、用法水平。要采取集中培訓、分散學習等多種方法和途徑，加強法律法規學習培訓，特別是和我們日常監管執法工作相關的法律法規的學習和掌握，使每個執法人員都能熟記法規條款及其適用范圍，達到熟練準確運用法律法規，依法執法，嚴格執法。

二、充實工商所執法人員，壯大執法隊伍。要把業務精通、法制觀念強的執法人員充實到工商所，建立一支強有力的基層執法隊伍，以適應新形勢下工商行政執法需要。隨時發現案件，及時查處案件。做到執法隊伍拉得出，案子查得準。

三、增加法制審核人員，提高案件核審效率。加強法制機構建設，把法律意識強的人員充實到法制機構，可采取法制人員定期下鄉到基層所實地審核案件的方法，方便工商所案件核審，及時查找案件中的不足和錯誤，做到及時糾正，防止錯案的發生，從而提高工商所的辦案效率和辦案質量。

四、充分運用現代化的辦公設備，實行網上審批。開發研制一整套網上辦案軟件，在基層所發現案源后，首先由所長批準，然后再按照審批權限從網上找分管領導批準立案，找法制機構進行案件核審，找分管領導進行行政處罰審批。只有這樣，才能解決工商所辦案審批不便問題，提高辦案效率，方便基層執法。

五、進一步完善辦案文書，提升案件質量。統一制作《直接繳納罰款申請書》，由當事人簽字蓋章，解決當事人到指定銀行繳納罰款不便問題，確保執法機構直接收繳罰款的合法性。

第五篇：工商所農資市場巡查監管工作規范

工商所農資市場巡查監管工作規范

第一章 總則

第一條 為進一步規范工商所農資市場監管行為，充分履行農資市場監管法定職責，根據《產品質量法》、《種子法》、《農業機械化促進法》、《農藥管理條例》、《農業生產資料市場監督管理辦法》等法律、法規、規章和系統內相關制度的規定，制定本規范。

第二條 工商所在縣工商局的領導下，按照屬地管理的原則，負責轄區內農資市場的監督管理。工商所應將農資作為重要商品納入網格化監管，做到網定格、格定責、責定人；每個監管責任區配備不少于兩名監督檢查人員，監督檢查人員在監管區域內分片承擔監管任務，實行各自負責、共同監管的AB崗制度。

工商所應當設臵轄區農資經營分布圖、監管人員責任分工示意圖。工商所應當與轄區農資經營者簽訂農資商品誠信經營承諾書（式樣見附件）。

第三條 主要履行下列職責：

（一）根據縣局委托，依法辦理從事農資經營的個體工商戶的登記注冊工作，依法對農資經營者開展驗照和年檢工作；

（二）按照經濟戶口管理和信用分類監管工作要求對農資經營者進行監管，并做好信用信息的采集和錄入；

（三）指導、監督農資經營者建立并執行農資經營管理自律制度；

（四）根據縣局委托，依法查處轄區內農資經營違法行為；

（五）受理并處理消費者有關農資的咨詢、申訴和舉報；

（六）完成上級交辦的其他農資市場監管工作。

第二章巡查內容

第四條 依法檢查農資經營者的經營資格：

（一）是否持有合法有效的營業執照，是否亮照經營；

（二）名稱、經營場所（住所）、經營范圍等執照核準登記事項與實際情況是否一致；

（三）是否依法進行年檢或驗照。

第五條 依法檢查農資商品質量：

（一）檢查農資商品標簽，看是否為國家明令禁止生產、銷售的農資商品，是否偽造、冒用認證標志等質量標志，是否標明商品主要成分和含量及執行的質量標準，是否有中文標識、警示標志或中文警示及說明；

（二）檢查產品生產許可證、產品登記證、產品合格證,看生產許可證、產品登記證是否真實，標注的產品名稱、生產廠商名稱與核準登記的是否一致，是否偽造或冒用他人的廠名、廠址，是否以次充好或者以不合格產品冒充合格產品銷售；

（三）檢查產品批號，看是否偽造生產日期、使用期或失效日期，產品是否失效、變質。

（四）對涉嫌假劣農資或群眾舉報的假劣農資商品，提請市場規范管理局進行質量檢測。

第六條 依法檢查農資經營者的經營行為：

（一）檢查農資廣告和其它宣傳資料（包括說明書、標簽或者包裝標識等）是否存在虛假宣傳、欺詐消費者行為；

（二）檢查農資商品是否存在商標侵權等違法行為；

（三）檢查農資經營是否存在其它違法經營行為。

第七條 依法檢查農資經營者自律制度落實情況：

（一）進貨查驗。

1、進貨查驗總的要求是：

（1）供應商或直接供貨的生產企業應當提供下列主體資格等項證明材料（原件或由供貨商簽字、蓋章的復印件，下同）

①營業執照；

②經營許可證或專營資格證明文件（法律法規規定專營經營或許可經營的產品）。

（2）產品資質質量證明

①生產許可證或生產批準文件；

②產品質量檢驗合格證；

③產品登記證；

④同種農資產品定期（間隔期原則上不超過一年）向供貨商索要的由法定檢驗機構出具的檢驗報告。

進口商品只需提供以下產品資質質量證明：

①產地證明或進口合同；

②進口商檢證明。

（3）銷售憑證

包括銷售發票或出貨單或統一配貨單等供貨商提供的銷貨憑證。銷售憑證必須包含以下內容：

①銷售單位與營業執照登記的名稱一致；

②有銷售時間、聯系人及電話；

③與包裝一致的商品名稱；

④與包裝一致的生產企業、型號和規格；

⑤數量。

銷售憑證應加蓋銷售單位公章或由其負責人簽名。

實行連鎖經營的農資商品，可由總部對統一配送的農資商品的主體資格證明和產品資質質量證明進行統一索驗、保管，可由總部統一出具已索取相關票證的銷售、配送商品票據。但實行連鎖經營的農資經營者自行采購的農資商品，仍應當按照上述種類索取相關票證并妥善保管備查。

2、具體的分類要求是：農資經營者在與供應商或生產企業進行首次交易時，應當向對方索取主體資格證明和產品資質質量證明。再次向同一供貨商購進同種商品，只需索取銷售憑證。所需索取主體資格證明和產品資質質量證明如下：

（1）肥料

供應商的營業執照；生產許可證（只限國產肥料）；肥料登記證或肥料備案登記證（部份肥料國家規定免予登記，名單詳見附件2）；產品質量（檢驗）合格證（只限國產肥料），由法定檢驗機構定期出具的同種肥料商品的檢驗報告（只限國產肥料）；購進進口肥料的還應索取產地證明（或進口合同）和商檢證明。

（2）農藥

供應商的營業執照；生產許可證或生產批準文件（只限國產農藥）；農藥（臨時）登記證;經國家農藥管理部門備案的農藥產品標簽或者說明書；產品質量（檢驗）合格證（只限國產農藥）；產品質量標

準；由法定檢驗機構定期出具的同種農藥商品的檢驗報告（只限國產農藥）；購進進口農藥的還應索取產地證明（或進口合同）和商檢證明。

（3）種子

供應商的營業執照；種子生產許可證;種子經營許可證（供貨商為專門經營不再分裝的包裝種子的種子經營者或受具有種子經營許可證的種子經營者以書面委托代銷其種子的除外，但應提供委托受托雙方簽訂的書面委托代銷協議和以委托者名義開具的出售憑證，并不得再委托代銷種子）;種子檢驗檢疫合格證或購銷合同。

（4）農機具

供應商的營業執照；生產許可證或生產批準文件；產品檢驗合格證。

（5）農膜

供應商的營業執照；證明其具備專營資格的有關文件；生產許可證或生產批準文件；產品檢驗合格證。

農資經營者對所索取的主體資格證明和產品質量證明應當每年核對一次，并按供貨商及商品進行分類，妥善保管備查；供應商或直接供貨的生產企業的主體資格等相關證明，經營者應當保存至不再從該供貨商或直接供貨的生產企業進貨止；產品的資質質量證明應當保存至產品銷售后1年期滿之日止；同種商品持續進貨并銷售的，應當持續保存；銷售商品的票據應當保存至產品銷售后1年期滿之日止。

（二）進銷貨臺帳。農資經營者應當如實建立進貨臺賬，臺賬信息應包含產品名稱、生產者名稱、型號、數量、供貨商及其聯系方式、進貨時間等內容。從事批發業務的農資經營者，還應當建立銷售臺賬，臺賬信息應包含產品名稱、生產者名稱、型號、規格、數量、銷售對象及其聯系方式、銷售時間等內容。進貨臺賬和銷售臺賬，保存期限不得少于2年。

（三）銷售憑證。農資經營者應當向消費者提供銷售憑證。

（四）退換貨。依照《產品質量法》和《農業生產資料市場監督管理辦法》有關規定，農資經營者承擔因自身銷售的農資商品質量引起的修理、更換、退貨等三包責任和損失賠償等產品質量責任。

（五）不合格商品退市。農資經營者應當對其經營的農資的產品質量負責，發現其提供的農資存在嚴重缺陷，可能對農業生產、人身健康、生命財產安全造成危害的，應當立即停止銷售該農資，通知生產企業或者供貨商，及時向監管部門報告和告知消費者，采取有效措施，及時追回不合格的農資。已經使用的，要明確告知消費者真實情況和應當采取的補救措施。

（六）其它。法律、法規規定的其他義務。

第八條農資交易市場開辦者應當遵守相關法律、法規，建立并落實農資的產品質量管理制度和責任制度，承擔以下責任和義務：

（一）審查入場經營者的經營資格，對無證無照的，不得允許其在市場內經營；

（二）明確告知入場經營者對農資的質量管理責任，以書面形式約定入場經營者建立進貨查驗、索證索票、進銷貨臺帳、質量承諾、不合格產品下架、退市制度，對種子經營者還應當要求其建立種子經營檔案；

（三）建立消費者投訴處理制度，配合有關部門處理消費糾紛；

（四）配合工商行政管理部門的監督管理，發現經營者有本規范第八條所禁止行為的，應當及時制止并報告工商行政管理部門；

（五）法律、法規規定的其他義務。

第九條 根據上級要求，農資經營推行“帳票合一”，即進貨票證、銷售憑證與進銷貨臺帳合二為一，按要求分月整理、按月裝訂、集中存放、統一保管。進、銷貨情況以查驗完整的進貨票證和銷售憑證為準，免于再行登記進銷貨臺帳。

第三章 實施巡查

第十條 巡查監督主要是指日常巡查、專項整治的檢查以及申訴舉報的專門檢查等。實施監督檢查應包括對經營者的經營場所、貯存場所，以及對經營者的主體資格、經營行為、銷售的商品、經營者自律制度落實情況的監督檢查等。

第十一條 按照分類監管原則，監督檢查應區別不同的檢查對象，突出重點檢查項目，參照《農資商品巡查監管流程圖》（附表），在規定時限內實施檢查。

發現巡查內容未設定但屬于違法行為的檢查項目，應予以監督檢查。

第十二條 監督檢查人員實施監督檢查時，如實記錄監督檢查情況，經監督檢查人員和經營者簽字后歸檔。

發現有違法行為的，在監督檢查記錄中如實記錄，向所長報告并依法查處，記錄查處情況和結果；發現違法行為依法應當立案查處或者移送其他機關處理的，應當在監督檢查記錄中載明。

第四章 分類處置

第十三條 根據監督檢查發現的不同情形，按照分工職責或者報經批準，依照本規范分類處臵要求，分別依法采取相應的處臵措施。

第十四條 對農資經營者經營資格問題的處理：

對無照經營、超范圍經營或營業執照過期失效仍繼續經營農資的，屬于下崗失業人員或者經營條件、經營范圍、經營項目符合法律、法規規定的，應制作、送達《責令改正通知書》，予以責令限期改正，督促、引導其依法辦理相應手續，合法經營；情節較重的，按下列方式處臵：

（一）主體類型明確且有證據證明的，分別按《公司法》、《個人獨資企業法》、《合伙企業法》、《企業法人登記管理條例》、《個體工商戶條例》等立案查處；

（二）主體類型不明確的，按《無照經營查處取締辦法》立案查處；

（三）經營的農藥屬危險化學品的，按《危險化學品安全管理條例》立案查處。

第十五條 對農資商品質量問題的處理：

（一）屬于下列情形的，應依法立案查處：

1、標簽或標識不符合法定要求的，屬于種子沒有標簽或者標簽內容不符合《種子法》規定的，應按《種子法》查處；屬于肥料標識不符合《肥料標識內容和要求》要求的，應按《產品質量法》或《標準化法》查處。

2、生產、經營假、劣種子的，應按《種子法》查處。假種子是指：以非種子冒充種子或者以此種品種種子冒充他種品種種子的，種子種類、品種、產地與標簽標注的內容不符的。劣種子是指：質量低于國家規定的種用標準的，質量低于標簽標注指標的，因變質不能作種子使用的，雜草種子的比率超過規定的，帶有國家規定檢疫對象的有害生物的。

3、肥料、農藥質量不符合法定要求或銷售國家明令淘汰并停止銷售的產品的，偽造產品產地的，偽造或者冒用他人廠名、廠址的，偽造或者冒用認證標志等質量標志的，按《產品質量法》查處。其中：銷售過期農藥且不能證明已失效的，提請市場規范管理局進行質量檢測。

4、生產、銷售利用殘次零配件或者報廢農業機械的發動機、方向機、變速器、車架等部件拼裝的農業機械的，按《農業機械安全監督管理條例》查處。

（二）屬于嚴重質量缺陷的農資，應依法及時追查該農資來源和流向，對未售出的農資，依法采取扣留或封存等強制性措施，已售出的責令經營者追回和采取補救措施。

第十六條 對農資經營者經營行為問題的處理：

違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，應制作、送達《責令改正通知書》，予以責令改正；屬于下列情形的，依法立案查處：

（一）經營的種子應當包裝而沒有包裝的，偽造、涂改標簽或者試驗、檢驗數據的，未按規定制作、保存種子生產、經營檔案的，按《種子法》查處；

（二）利用廣告、說明書、標簽或者包裝標識等形式對農資的質量、制作成分、性能、用途、生產者、適用范圍、有效期限和產地等做引人誤解的虛假宣傳的，按《廣告法》或《反不正當競爭法》查處；

（三）侵犯他人注冊商標專用權的，按《商標法》查處；

（四）仿冒知名商品特有的名稱、包裝、裝潢或者使用與之近似的名稱、包裝、裝潢等不正當競爭行為的，按《反不正當競爭法》查處；

（五）農資交易市場開辦者不履行本規范第八條責任和義務的，按《農業生產資料市場監督管理辦法》查處；

（六）農資經營者拒絕配合工商行政管理部門的監督管理工作的，按《農業生產資料市場監督管理辦法》查處；

第十七條 對農資經營者落實自律制度問題的處理：

初次發現經營者沒有履行自律義務的，應制作、送達《責令改正通知書》，予以責令改正；仍不改正或情節較重的，屬于下列情形的，依法立案查處：

（一）農資經營者未建立健全進貨索證索票制度，在進貨時未查驗供貨商的經營資格，驗明產品合格證明和產品標識，未按照同種農資進貨批次向供貨商索要具備法定資質的質量檢驗機構出具的檢驗報告原件或者由供貨商簽字、蓋章的檢驗報告復印件，以及產品銷售發票或者其他銷售憑證等相關票證；

（二）農資經營者未建立進貨臺賬，未如實記錄產品名稱、規格、數量、供貨商及其聯系方式、進貨時間等內容。從事批發業務的，未建立產品銷售臺賬，未如實記錄批發的產品品種、規格、數量、流向等內容。進貨臺賬和銷售臺賬，保存期限少于2年；

（三）農資經營者未向消費者提供銷售憑證，未按照國家法律、法規規定或者與消費者的約定，承擔修理、更換、退貨等三包責任和賠償損失等農資的產品質量責任；

（四）農資經營者發現其提供的農資存在嚴重缺陷，可能對農業生產、人身健康、生命財產安全造成危害的，未立即停止銷售該農資，未通知生產企業或者供貨商，未及時向監管部門報告和告知消費者，未采取有效措施，未及時追回不合格的農資。已經使用的，未明確告知消費者真實情況和未采取的補救措施；

（五）農業機械銷售者未按規定建立、保存銷售記錄的，應制作、送達《責令改正通知書》或者給予警告的《行政處罰決定書》；拒不改正的，予以查處。

第十八條 工商所在監管工作中發現不屬于本所管轄或本所難以處理的重大、復雜農資問題，應當及時報請派出機關處理；對不應由工商行政管理部門處理的農資問題應當及時報請派出機關或者移送有關部門處理；構成犯罪的，移送司法機關處理。

第十九條轄區內發生制售假劣農資或者嚴重危及公共利益和社會穩定的農資質量事件時，工商所應當立即報告派出機關，迅速進行現場調查，并采取相應控制措施，依法有效妥善處臵，并完整記錄處臵的有關情況。

第二十條 依法受理并處理轄區內農資消費者的申訴和舉報。

（一）對農資消費者的申訴應當按照《工商行政管理所處理消費者申訴實施辦法》進行處理。

（二）對農資消費者的舉報或《12315申投訴轉辦單》轉辦舉報，安排人員前往實地調查。查明舉報屬實初步構成案件并在查處權限內的，依據案件查處程序進行調查處理；情節輕微、未造成危害后果的，視情況作出當場處罰或責令改正。

第二十一條 發現處臵內容未設定但屬于違法行為的，應依法查處。

第五章 信息錄入與歸檔

第二十二條按照縣局《網格化監管工作實施辦法》的要求，將農資市場主體信息、信用信息以及監管動態信息等及時準確錄入網格化監管軟件，并作為重要監管信息管理。

第二十三條對轄區內農資經營者應逐戶建立重點監管檔案。監管檔案主要收錄以下內容：

（一）農資經營主體臺帳；

（二）巡查記錄；

（三）責令改正、行政警示等材料；

（四）行政處罰決定書；

（五）其他相關部門移交或抄送的材料；

（六）其他管理文件或材料。

第六章 督查考核

第二十四條 農資市場監管，作為網格化監管的重要方面，按照縣局《網格化監管工作督查考核辦法》實施階段性督查和綜合督查考核，并執行相應的獎懲制度。

第二十五條 發現有下列情形之一的，依照有關規定，追究監管責任人和有關人員的過錯責任：

（一）玩忽職守，應實施檢查、行政處罰而不作為的；

（二）虛假檢查或者在檢查過程中弄虛作假的；

（三）未按規定核實、處理有關農資問題的投訴、舉報造成嚴重不良影響的；

（四）對農資突發事件未及時采取有效措施進行處臵的；

（五）其他未履行農資監管法定職責、日常監管巡查不到位的。

其中對部分憑感觀難以發現的問題農資或違規行為，以監管者施以一般注意力能夠發現為標準。

第七章 附則

第二十六條 本規范與上級規定相抵觸的，按上級有關規定執行。

第二十七條 本規范由縣工商局市場規范管理局會同政策法規股負責解釋。

第二十八條 本規范自印發之日起執行。