第一篇：北京小額貸款公司籌建設立審批

小額貸款公司籌建設立審批

（一）申請籌建。

申請設立小額貸款公司，應當先申請籌建。申請人將下列籌建申請材料報送擬設小額貸款公司所在區、縣主管部門：

1.籌建申請書。申請書應當載明擬設立小額貸款公司的名稱、擬注冊住所、注冊資本、股權結構、業務范圍、機構性質、組織形式、發起人或出資人基本情況及出資比例以及設立的目的。

2.可行性研究報告。包括對當地經濟金融發展狀況分析，組建小額貸款公司的可行性和必要性，市場前景分析，未來業務發展計劃，風險處置預案等。

3.籌建工作方案。包括擬設公司籌建工作步驟和時間安排，主要管理制度的起草計劃，業務拓展計劃，風險控制措施，資金來源，公司治理架構，部門設置和從業人員配置，內控體系，主要董事、監事及擬聘高級管理人員，信貸部門負責人和風險控制部門負責人的基本情況，經授權的籌建組人員名單、履歷、聯系地址及電話，選址方案。4.出資人關于出資設立小額貸款公司的股東協議。協議內容應包括但不限于擬設小額貸款公司的名稱、住所、業務范圍、注冊資本金、股本結構，出資人出資額與占股份比例，出資人的權利義務等。5.出資人關于出資設立小額貸款公司的承諾書。承諾自覺遵守公司章程、接受監管并承擔風險、自覺遵守國家及本市相關規定、不吸收公眾存款、不參與非法集資活動的承諾書。6.出資人之間的關聯關系情況說明及相關證明材料，以及如果存在隱瞞事項，出資人在小額貸款公司的投票權將受到限制的承諾。7.法人股東的名稱、注冊地址、法定代表人、經過工商年檢的營業執照復印件、經營情況、誠信狀況、未償還金融機構貸款本息情況及所在行業狀況、納稅記錄等事項；擬投資入股的自有資金來源真實的承諾書；董事會或股東(大)會會議關于同意出資設立小額貸款公司的決議；最近1年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表。8.自然人股東的姓名、身份證復印件、入股資金來源及個人收入來源合法真實的承諾書。

9.聯系人及其手機、辦公電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址(郵編)。

10.律師對擬申報材料的合法合規性出具的法律意見書。11.市主管部門要求的其他材料。

區、縣主管部門在收到符合要求的全套籌建申請材料后，依據本辦法第九條的規定聘用專門的信用評估機構完成對股東信用評價。然后將全套籌建申請材料連同初審意見、股東信用評價證明及時報送市主管部門。

市主管部門在收到設立小額貸款公司的完整申請資料后做出批準或者不予批準籌建的決定，并書面通知申請人，抄送區、縣主管部門。申請人憑批準籌建文件到擬設小額貸款公司所在地的區、縣主管部門領取開業申請表。

（二）申請設立。

申請人應當將填寫好的開業申請表連同下列資料報送擬設小額貸款公司所在地的區縣主管部門：

1.設立申請書。申請書應當載明擬開業小額貸款公司的名稱、住所、注冊資本、股權結構、業務范圍、擬任高級管理人員情況、經營方針及計劃、主要管理制度、營業場所安全、是否符合設立條件等基本信息，及其他需要說明的情況。

2.籌建工作報告。內容包括籌建過程、籌建工作落實情況以及是否符合設立要求等。

3.經股東(大)會會議通過的公司章程。

4.股東名冊，包括股東名稱(企業法人要有注冊地址和法人機構代碼)、出資額以及股份比例。5.主要管理制度和組織機構圖。

6.擬任職董事、高級管理人員的任職資格證明材料。7.法定驗資機構出具的驗資證明。8.營業場所所有權或使用權的證明材料。

9.公安、消防部門對營業場所出具的安全、消防設施合格證明。10.聯系人及其電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址(郵編)。11.律師對申報材料的合法合規性出具法律意見書。12.市主管部門要求的其他材料。

區、縣主管部門審核完畢完整設立申請材料后，連同審核意見報送市主管部門。市主管部門在收到申請材料和區、縣主管部門審核意見齊備后做出批準或者不予批準的決定，并書面通知申請人，抄送區、縣主管部門。

市主管部門批準設立的小額貸款公司，由市工商行政管理部門予以注冊登記，頒發營業執照。

第二篇：北京金融局 小額貸款公司籌建設立審批流程

北京市小額貸款公司籌建設立審批流程

2010-10-22

一、行政辦事事項：

小額貸款公司籌建設立審批

二、辦理依據：

《關于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監發〔2008〕23號）

《北京市小額貸款公司試點實施辦法》（京政辦發〔2009〕2號）

三、辦理機構：

北京市金融工作局及各區（縣）小額貸款公司主管部門

四、辦理地址：

北京市西城區槐柏樹街2號院市府大樓2號樓3層

五、辦理電話：

010-88011389

六、辦理時間：

工作日 9：00-12：00

14：00-18：00

七、辦理程序及辦理時限

（一）申請籌建。

申請設立小額貸款公司，應當先申請籌建。申請人將下列籌建申請材料報送擬設小額貸款公司所在區、縣主管部門：

1.籌建申請書。申請書應當載明擬設立小額貸款公司的名稱、擬注冊住所、注冊資本、股權結構、業務范圍、機構性質、組織形式、發起人或出資人基本情況及出資比例以及設立的目的。

2.可行性研究報告。包括對當地經濟金融發展狀況分析，組建小額貸款公司的可行性和必要性，市場前景分析，未來業務發展計劃，風險處置預案等。

3.籌建工作方案。包括擬設公司籌建工作步驟和時間安排，主要管理制度的起草計劃，業務拓展計劃，風險控制措施，資金來源，公司治理架構，部門設置和從業人員配置，內控體系，主要董事、監事及擬聘高級管理人員，信貸部門負責人和風險控制部門負責人的基本情況，經授權的籌建組人員名單、履歷、聯系地址及電話，選址方案。

4.出資人關于出資設立小額貸款公司的股東協議。協議內容應包括但不限于擬設小額貸款公司的名稱、住所、業務范圍、注冊資本金、股本結構，出資人出資額與占股份比例，出資人的權利義務等。

5.出資人關于出資設立小額貸款公司的承諾書。承諾自覺遵守公司章程、接受監管并承擔風險、自覺遵守國家及本市相關規定、不吸收公眾存款、不參與非法集資活動的承諾書。

6.出資人之間的關聯關系情況說明及相關證明材料，以及如果存在隱瞞事項，出資人在小額貸款公司的投票權將受到限制的承諾。

7.法人股東的名稱、注冊地址、法定代表人、經過工商年檢的營業執照復印件、經營情況、誠信狀況、未償還金融機構貸款本息情況及所在行業狀況、納稅記錄等事項；擬投資入股的自有資金來源真實的承諾書；董事會或股東(大)會會議關于同意出資設立小額貸款公司的決議；最近1年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表。

8.自然人股東的姓名、身份證復印件、入股資金來源及個人收入來源合法真實的承諾書。

9.聯系人及其手機、辦公電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址(郵編)。

10.律師對擬申報材料的合法合規性出具的法律意見書。

11.市主管部門要求的其他材料。

區、縣主管部門應在收到符合要求的全套籌建申請材料后20個工作日內，依據本辦法第九條的規定聘用專門的信用評估機構完成對股東信用評價。

區、縣主管部門應在收到股東信用評價報告后15個工作日內，將全套籌建申請材料連同初審意見、股東信用評價證明及時報送市主管部門。

市主管部門應在收到設立小額貸款公司的完整申請資料之日起30個工作日內做出批準或者不予批準籌建的決定，并書面通知申請人，抄送區、縣主管部門。特殊情況下，市主管部門可以適當延長審查期限，并書面通知申請人，但延長期限不得超過3個月。

申請人憑批準籌建文件到擬設小額貸款公司所在地的區、縣主管部門領取開業申請表。

（二）申請設立。

申請人應當將填寫好的開業申請表連同下列資料報送擬設小額貸款公司所在地的區縣主管部門：

1.設立申請書。申請書應當載明擬開業小額貸款公司的名稱、住所、注冊資本、股權結構、業務范圍、擬任高級管理人員情況、經營方針及計劃、主要管理制度、營業場所安全、是否符合設立條件等基本信息，及其他需要說明的情況。

2.籌建工作報告。內容包括籌建過程、籌建工作落實情況以及是否符合設立要求等。

3.經股東(大)會會議通過的公司章程。

4.股東名冊，包括股東名稱(企業法人要有注冊地址和法人機構代碼)、出資額以及股份比例。

5.主要管理制度和組織機構圖。

6.擬任職董事、高級管理人員的任職資格證明材料。

7.法定驗資機構出具的驗資證明。

8.營業場所所有權或使用權的證明材料。

9.公安、消防部門對營業場所出具的安全、消防設施合格證明。

10.聯系人及其電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址(郵編)。

11.律師對申報材料的合法合規性出具法律意見書。

12.市主管部門要求的其他材料。

區、縣主管部門自收到完整設立申請材料之日起15個工作日內審核完畢，連同審核意見報送市主管部門。市主管部門在收到申請材料和區、縣主管部門審核意見齊備后15個工作日內做出批準或者不予批準的決定，并書面通知申請人，抄送區、縣主管部門。

市主管部門批準設立的小額貸款公司，由市工商行政管理部門予以注冊登記，頒發營業執照。

八、收費標準及依據

本行政辦事事項不收費

第三篇：金融機構籌建設立審批程序

金融機構籌建設立審批程序

（一）申請籌建。

申請設立金融機構，應當先申請籌建。申請人將下列籌建申請材料報送擬設金融機構主管單位。

1.籌建申請書。申請書應當載明擬設立金融機構的名稱、擬注冊住所、注冊資本、股權結構、業務范圍、機構性質、組織形式、發起人或出資人基本情況及出資比例以及設立的目的。

2.可行性研究報告。包括經濟金融發展狀況分析，組建金融機構的可行性和必要性，市場前景分析，未來業務發展計劃，風險處置預案等。

3.籌建工作方案。包括擬設金融機構籌建工作步驟和時間安排，主要管理制度的起草計劃，業務拓展計劃，風險控制措施，資金來源，治理架構，部門設置和從業人員配置，內控體系，主要董事、監事及擬聘高級管理人員，信貸部門負責人和風險控制部門負責人的基本情況，經授權的籌建組人員名單、履歷、聯系地址及電話，選址方案。

4.出資人關于出資設立金融機構的股東協議。協議內容應包括但不限于擬設金融機構的名稱、住所、業務范圍、注冊資本金、股本結構，出資人出資額與占股份比例，出資人的權利義務等。

5.出資人關于出資設立金融機構的承諾書。承諾自覺遵守公司章程、接受監管并承擔風險、自覺遵守國家相關規定、不參與非法集資活動的承諾書。

6.出資人之間的關聯關系情況說明及相關證明材料，以及如果存在隱瞞事項，出資人在金融機構的投票權將受到限制的承諾。

7.法人股東的名稱、注冊地址、法定代表人、經過工商年檢的營業執照復印件、經營情況、誠信狀況、未償還金融機構貸款本息情況及所在行業狀況、納稅記錄等事項；擬投資入股的自有資金來源真實的承諾書；董事會或股東(大)會會議關于同意出資設立金融機構的決議；最近3年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表。

8.自然人股東的姓名、身份證復印件、入股資金來源及個人收入來源合法真實的承諾書。9.聯系人及其手機、辦公電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址(郵編)。10.律師對擬申報材料的合法合規性出具的法律意見書。11.人民銀行要求的其他材料。

（二）申請開業。

申請人應當將填寫好的開業申請表連同下列資料報送擬設金融機構主管部門：

1開業申請書。申請書應當載明擬開業金融機構的名稱、住所、注冊資本、股權結構、業務范符合設立條件等基本信息，及其他需要說明的情況。

2.籌建工作報告。內容包括籌建過程、籌建工作落實情況以及是否符合設立要求等。3.經股東(大)會會議通過的公司章程。

4.股東名冊，包括股東名稱(企業法人要有注冊地址和法人機構代碼)、出資額以及股份比例。

5.主要管理制度和組織機構圖。6.擬任職董事、高級管理人員的任職資格證明材料。7.法定驗資機構出具的驗資證明。

8.營業場所所有權或使用權的證明材料。

9.公安、消防部門對營業場所出具的安全、消防設施合格證明。10.聯系人及其電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址(郵編)。11.律師對申報材料的合法合規性出具法律意見書。12.人民銀行要求的其他材料。

第四篇：設立小額貸款公司審批流程說明

設立小額貸款公司審批流程說明

根據《河南省工業和信息化廳關于做好小額貸款公司 試點申報工作的通知》要求，現將申報審批有關流程說明如下：

一、由設立小額貸款公司申請人提供如下材料：

1、申請人向縣（市、區）政府提出的設立小額貸款公司申請

2、工商行政管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》（原件、復印件）

3、出資人承諾書（原件）

4、出資人協議書（原件）

5、可行性報告

6、公司章程（原件）

7、法定驗資機構出具的驗資報告

8、擬任職高級管理人員名單及任職資格審核表

9、有證券從業資格的會計師事務所出具的第一大股東（主發起人）最近3年的專項審計報告（原件、復印件）

10、律師事務所出具小額貸款公司出資人關聯情況的法律意見書（原件、復印件）

11、營業場所所有權或使用權（租賃協議）的證明材料（原件、復印件）

12、公安部門對營業場所出具的安全設施合格證明（原件、復印件）

13、消防部門對營業場所出具的消防設施合格證明（原件、復印件）

14、公安部門對股東出具的無犯罪記錄證明（原件、復印件）

15、人民銀行對股東出具的信用記錄證明（原件、復印件）

16、公司主要管理制度

二、申請人按順序將以上材料裝訂成冊后報所屬縣（市、區）政府，由縣（市、區）政府初審，初審合格后以文件形式出具下列材料，并報市中小企業局。

1、縣（市、區）政府成立××小額貸款公司的請示（原件）。

2、縣（市、區）政府關于承擔小額貸款公司風險防范與處置責任的報告（原件）。

三、市中小企業局對上報材料進行審核，審核合格后由市中小企業局以文件形式出具下列材料，并報省工業和信息化廳審批。

1、省轄市政府（或主管部門）成立××小額貸款公司的請示（原件）。

2、省轄市政府（或主管部門）承擔小額貸款公司監管責任的報告（原件）。

四、以上材料準備要以《河南省小額貸款公司試點申報材料樣本》為規范文本，按順序裝訂成冊，共需6份（其中：省廳2份、市中小企業局、縣（市）區政府、工商部門、申請人各1份）。

第五篇：小額貸款公司籌建申請書

擬成立ⅩⅩ小額貸款有限責任公司

籌建申請書

市金融辦：

隨著我旗經濟的快速發展，本著發展金融事業，拓寬投融資渠道，給予中小企業，個體工商戶及農牧民生產發展所需資金支持為目的，根據2008年5月4日中國人民銀行銀監發[2008]23《關于小額貸款公司試點的指導意見》和《內蒙古自治區小額貸款公司試點管理實施細則（修訂）》（內金辦發[2012]62號）等相關文件精神，經過認真研究和積極準備，吉利開發有限公司、自然人:張

三、李四等3家股東共同出資擬在奈曼旗申請設立ⅩⅩ小額貸款有限責任公司。

一、擬籌建機構法定名稱：ⅩⅩ小額貸款有限責任公司

二、擬籌建機構法定地址：

三、擬籌建機構性質：有限責任公司

四、擬籌建機構組織形式：設立股東會、董事會、監事會、經營層，形成“三會一層”的組織結構。

五、擬籌建機構注冊資本：擬設立公司注冊資本8000萬元，出資均以貨幣資金為準。

六、擬籌建機構股本結構：注冊資金人民幣8000萬元。主持自認為：吉利開發有限公司，出資4,080萬元，占注冊資本51%，其他2個自然人分別出資。其中，張三出資3,200萬元，占注冊資本40%；李四出資720萬元，占注冊資本的9%。

七、資金來源：股東出資全部來自自有資金。

八、業務范圍：發放小額貸款、與小額貸款業務相關的咨詢服務以及自治區金融辦批準的其他業務。

擬籌建的ⅩⅩ小額貸款有限責任公司否和《內蒙古自治區小額貸款公司試點管理辦法（試行）》的所有設立條件，特此申請籌建。

請批示

ⅩⅩ小額貸款有限責任公司

籌建工作小組

2012年8月10日