第一篇：淺析微反應識別在反貪案件偵查中的應用

淺析微反應識別在反貪案件偵查中的應用

來源：中國論文下載中心

作者：翟曉舟 李小娟

編輯：studa1211

論文摘要 反貪案件及其證據(jù)信息的獲得較之傳統(tǒng)刑事案件具有極大的隱蔽性，涉案人員基于其工作的特殊性又具有較高的反偵查能力，現(xiàn)有的許多偵查技術方法在此類案件的偵查中收效并不理想。本文嘗試引入微反應識別技術這種輔助偵查途徑應用于針對涉案人員的偵查、訊問過程，并結合反貪案件的特殊性重構微反應識別技術在這一領域內(nèi)的特殊應用方法，希望可以為反貪案件的偵查工作提供新的思路。

論文關鍵詞 微反應 反貪案件 偵查

在傳統(tǒng)的刑事案件偵查過程中，對于案件相關信息的篩選一般遵循著以被害人的熟人關系以及犯罪現(xiàn)場的密切程度由內(nèi)向外擴展的原則進行，便于獲取相對快速、有效的信息，排除無用信息。除此之外，筆跡、指紋、聲紋、面像、虹膜、DNA等生物識別技術的發(fā)展在各類刑事案件中為偵查人員提供了大量的刑事偵查技術手段，這些輔助技術不僅在案件偵查中有助于有效信息的提取，有些甚至為案件偵查工作提供相應的直接證據(jù)，在刑事案件偵查中具有重要意義。但是，貪污、賄賂案件基于其案件性質的特殊性，偵查信息的獲取、篩選、證明途徑與前述傳統(tǒng)刑事案件大相徑庭。首先，貪污賄賂案件通常無具體、直接受害人，或者受害人不明顯，無法借助受害人本身以及人際群體信息進行證據(jù)的采集；其次，無明顯作案現(xiàn)場或者作案現(xiàn)場隱蔽，無法進行犯罪現(xiàn)場的現(xiàn)場勘查、檢驗；最后，職務隱蔽性強或者犯罪嫌疑人同盟化意識較高，難以獲取犯罪嫌疑人的有效供述。這樣的偵查困境直接反映于司法實踐中就是貪污、賄賂罪等罪名往往由于證據(jù)等各種原因，自1988年我國《刑法》第三百九十五條設置“巨額財產(chǎn)來源不明罪”以來，就總是與之“相依相伴”。因此，在這種情況下，不斷借鑒和引進一些有效的特殊偵查措施或者輔助偵查措施在反貪案件的偵查中就具有了不同于其他類型刑事案件的意義。事實上，這些輔助偵查措施在一定程度上也的確起到了緩解這類非傳統(tǒng)型犯罪的偵查困境，具有幫助發(fā)現(xiàn)證據(jù)、篩選有效犯罪信息的重要作用，因此，無論是理論工作者又或者實務工作者都在為此進行積極的探索。以表情識別、微反應等新型輔助偵查措施為例，2012年8月20日，北京市昌平區(qū)檢察院反貪局就積極地與中國政法大學中國法律信息中心合作開展了心理應激微反應研究。期望為這項研究賦予實務內(nèi)涵，將微反應原理應用于職務犯罪偵查工作，形成一套輔助偵查方向和突破口選擇的偵查技術，完成現(xiàn)有審訊經(jīng)驗的標準化和提問的專業(yè)化，摸索出一套適合檢察機關偵查工作實際的微反應理論應用流程。

一、微反應的定義及研究意義

微反應的全稱，是“心理應激微反應”。它是人們在受到有效刺激的一剎那，不由自主地表現(xiàn)出的不受思維控制的瞬間真實反應。如果要為“微反應”這個心理學領域的新詞找個國外的歷史性詞匯來對應的話，那它的英文原文應該是“Micro-expressions”（通常也譯為“微表情”）。簡單來說，微反應可以從廣義以及狹義兩個方面來理解。廣義的微反應包括以下三個方面：第一，能夠反映應激后瞬時心理變化的面部表情，常被稱作“微表情”；第二，能夠反映應激后瞬時心理變化的身體動作，也就是我們常說的“小動作”；第三，能夠反映應激后瞬時心理變化的特別語言信息，也被稱為“微語言”。狹義的微反應則僅指能夠反映應激后瞬時心理變化的面部表情，即“微表情”。在本文中，采用對微反應的狹義理解。

純?nèi)斯W意義上的人臉表情識別始于19世紀達爾文關于“人類與動物表情”的相關研究，隨之而來的是借助計算機工業(yè)迅猛發(fā)展帶來的人臉表情的人機交互識別。一般來說，人體的對外反應通常是經(jīng)過人腦有意識的控制后表現(xiàn)出來的動作，也就是受到個體思維控制的有意識反應，這些有意識的反應并不直接表達個體的內(nèi)心真實想法。從立法的角度上來說，這種控制自身行為的能力是立法確認一個法律主體是否適格的主要依據(jù)，也就是“具備辨認、控制能力”。不過，微反應之所以在反貪案件中具有值得研究的意義卻不是因為人類的這種“辨認、控制能力”，而是基于一種不能“辨認、控制”，是一種“在刺激有效的情況下，真實可靠的直接反映了測試人的真實想法的，不受思維控制的，被測試人的最初瞬間反應”，這種反應是瞬間產(chǎn)生的，不受控制的產(chǎn)生之后又會極快的被有意識的心理活動所控制，被人體有意識建立的反應所替代，之后微反應會在他人幾乎沒有注意到的情況下極快的消失。

二、微反應識別的偵查學特征

（一）反貪案件中的微反應基本特征

微反應是人體反應在特殊時間階段的特殊表現(xiàn)形式，也就是說，微反應雖然特殊，但是遵循的仍然是人體的基本反應規(guī)律。從反應者的角度來說，這些表現(xiàn)都是個體自然的情緒反應，是情緒在體內(nèi)成熟后的外化表現(xiàn)，是個體適應環(huán)境與進化自身的手段之一；從觀察者的角度來說，任何人的情緒發(fā)生并產(chǎn)生反應都是有原始模型的，模型是可塑的，是可類化的，不同形式的微反應在相同類型的案件中是規(guī)律可尋的。例如：具有相當學歷程度，相似職務行為環(huán)境的犯罪嫌疑人，從個體反應者的角度來說，自然流露出的微反應可能是其在學習環(huán)境中已經(jīng)經(jīng)過教育模式化以及在工作環(huán)境中已經(jīng)經(jīng)過工作模式渲染過的，應激后的第一種微反應通常不是“街頭戲劇式的一哭二鬧三上吊”，固有高等教育模式與國家政務工作模式會將快速的內(nèi)部思維反應以及低速的外部表情、動作、語言反應固化在犯罪嫌疑人的微反應中，因此，觀察者是可以通過建立類型化指標對其進行類型化比較、分析的。

（二）反貪案件中的微反應繼承特征

任何反應都不是孤立產(chǎn)生的，人類的所有外部反應都是在不同維度空間中交替繼承并呈現(xiàn)連續(xù)狀態(tài)的，從平靜到激動在短暫的交替都是有過渡進行的，因此，表現(xiàn)于外部反應則應該是有起承轉合的。正負心理情緒的分離、變動點一般是最容易暴露于外部微反應的，之后則會體現(xiàn)出反應者對自我心理反應的控制能力和主動程度。例如：警惕與恐懼一般出現(xiàn)在控制空間的兩端，分別屬于高喚醒、高正性水平情緒和低喚醒、高負性水平情緒。在偵查人員與犯罪嫌疑人的偵查與被偵查關系中，犯罪嫌疑人也會交替出現(xiàn)警惕偵查與恐懼被偵查兩種情緒，在情緒交替的過程中，微反應會比較真實地表現(xiàn)出反應者從焦躁、興奮到懼怕、憂慮的過渡，當然這一過程會極快地被有意識的行為表征替換，并不容易被發(fā)現(xiàn)。但是，如果警惕過甚會出現(xiàn)較長時間的焦慮、睡眠障礙、犯罪經(jīng)歷的反復回憶重現(xiàn)等高正性情緒，如果恐懼過甚則會出現(xiàn)較長時間的厭倦、冷漠、放棄的極端高負性水平情緒，這種長時間的失控狀態(tài)，則較為容易發(fā)現(xiàn)以及掌握。

三、微反應識別在反貪案件偵查中的具體應用

在反貪案件中進行微反應識別并非了解幾個基本的微反應類型就可以判斷反應者的內(nèi)部心理活動的，比如，“睜大眼睛、瞳孔收縮、再輕輕瞇眼”并非在任何案件中，面對任何人都可以被類型化地解釋為“看見了不希望看見的人”；“摸鼻子、視線不定、清嗓子”也并非一定代表“緊張、說謊”，等等。期待微反應識別在反貪案件偵查中真正發(fā)揮輔助偵查的作用仍需要以一系列的基礎條件的建設以及相關技術人員的技術適用能力的結合作為前提。

（一）廣泛化標準化表情庫的建立

微反應中的表情識別的基礎是了解并掌握足夠多的不同情形下類型化的面部表情，簡單地就一兩個模式進行對比并不足以支持偵查人員對反應者表情的辨識并最終作出判斷，并且，標準化表情庫與以往技術偵查中使用的人臉識別系統(tǒng)十分不同。人臉識別技術是早期應用于偵查實踐中的生物識別技術之一，類似于指紋、DNA等人體生物指標的識別，是一種客觀性較強的生物指標識別技術，建立了相關技術信息庫之后只需要定期完成更新識別技術計算方法并且采集樣本、豐富庫存信息等重復性技術工作即可，樣本本身具有不可變性，采集與統(tǒng)計過程具有技術復制性，整個過程客觀而容易操作。標準化表情庫的建立，單就微反應中的表情圖庫一個因素來說，就需要考慮諸多主觀因素對判斷結果的不利影響。比如，對比對象的標定心情可能會因為環(huán)境的不同、對比對象的情緒不同而發(fā)生變形，這些都會影響通過微反應對于反應者發(fā)出的信息的判斷。盡管，其通過微表情圖庫的識別效果并不確定，但是，表情庫的使用仍舊可以緩解純?nèi)斯ぷR別的認識局限性、提高識別的速度以及相對準確度，因此具有基礎性意義，是微反應識別的基礎。現(xiàn)有比較通用的，相對比較完整、客觀的標準表情庫是Ekman與Fresen建立的基本表情庫，可以借鑒使用，并且在這一點上，并不局限于是否屬于貪污、賄賂等職務性犯罪的偵查使用，應該說在任何犯罪的偵查使用或者說其他類別的用途上是沒有本質區(qū)別的。

（二）局域性識別體系的構建

如果說標準化表情庫的建立是一種基礎的量變，那么局域性識別體系的構建則是基礎之上的質變。基于反貪偵查工作的特殊性，僅僅依靠標準化電腦技術識別是不足以保證信息的準確程度的，因為表情受到職業(yè)、文化、性別、環(huán)境等諸多差異影響，在這些差異條件下，微反應的變形是識別中的最大困難。簡單的來說，比如：女性容易比男性產(chǎn)生更加豐富的表情，男性則基于表情本身就不豐富的特性更容易掩飾應激反應；情商較高的人群更加傾向于在應激后加速思維速度而微反應并不明顯，情商較低的人群則更容易產(chǎn)生強烈表現(xiàn)于外部的微反應。反貪偵查工作面對的特殊對象，更多的屬于因為工作內(nèi)容的特殊性、工作環(huán)境中相關人群的影響、甚至是工作中對外部表情以及肢體反應的特殊要求而較為善于并習慣于降低外部反應的人群，也就是說，這類特殊人群可能在應激后的微反應變化十分微弱，不僅不容易捕捉，并且容易產(chǎn)生控制后的變形表情，不容易與標準表情產(chǎn)生一致性，最終難以進行判斷。因此，針對反貪偵查的局域性識別體系的建構反而是整個微反應識別的重要內(nèi)容，在利用標準表情庫的基礎之上，建立特殊人群微反應識別技能，比如，針對反貪偵查工作的對應人群來說，被偵查人群特定并且穩(wěn)定，這類人群的知識結構乃至工作背景類似，甚至在性別、年齡上都具有相對趨同性，因此，在局域內(nèi)微反應類似程度較高，自身可比性較高。建立以反貪等職務犯罪案件為主的局域性微反應識別體系，在體系內(nèi)進行反應標準的建立，借助這個特殊人群內(nèi)部的特殊反應識別標準進行微反應的識別、比較，準確度以及效率可能都會有所提高。

（三）明確微反應識別在反貪案件偵查中的本質作用

案件的偵破不是拍電視，也不是做節(jié)目，任何一個案件的偵破得益于為了達到“事實清楚、證據(jù)充分”而依法完成的每一項工作，證據(jù)的類型也限定為我國新刑事訴訟法規(guī)定的八大類證據(jù)類型。微反應識別只是偵查過程中幫助偵查人員建立偵查思路，完善偵查邏輯性的輔助工具。并且，通過多種途徑，包括微反應識別獲取的多種信息有可能有助于案件的偵破，也有可能直接導致信息超載、信息誤導，從而產(chǎn)生大規(guī)模、長時間、高成本的偵查資源浪費。同時，這些通過假定主體的前提反應而將平均反應特征強行類比于個體的方法也往往容易產(chǎn)生技術陷阱。比如：一個“貧困社區(qū)犯罪率很高”的統(tǒng)計數(shù)據(jù)就容易產(chǎn)生“貧困導致犯罪”的錯誤推論，繼而應用到個體，則會產(chǎn)生是貧困導致某個個體犯罪的主要原因，進而模糊了個體犯罪的核心原因，最后演變成為某個貧困的人的犯罪幾率較高的錯誤實踐應用。所以，似乎解決宏觀問題的規(guī)則并不像我們想象的那樣容易運用于解決具體問題的實踐中去，微反應識別在反貪案件偵查中的實踐應用，仍有需要更多的實踐探索。

【參考文獻】

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第二篇：人臉識別在金融方面的應用

淺析人臉識別在金融行業(yè)應用方向

背景

2015年年末，央行發(fā)布了《中國人民銀行關于改進個人銀行賬戶服務加強賬戶管理的通知》，明確提出“提供個人銀行賬戶開立服務時，有條件的銀行可探索將生物特征識別技術和其他安全有效的技術手段作為核驗開戶申請人身份信息的輔助手段”。至此，這兩年火遍天際的人臉識別終于得到了“正式名份”!將在銀行大顯身手的人臉識別到底能做什么?備受銀行青睞的人臉識別真有那么“萬能”嗎? 目前人臉識別在銀行的應用主要集中在自助終端、移動金融/營銷和柜面系統(tǒng)三大方向。

“人臉識別”自助終端

“人臉識別”自助終端是當前銀行應用最為普遍的方向，交通銀行的自助發(fā)卡機、民生銀行的VTM、農(nóng)業(yè)銀行的超級柜臺等都是將人臉識別系統(tǒng)引入到自助設備中，利用人臉識別技術將現(xiàn)場采集的照片與已存照片、身份證照片進行比對并提供人臉相似值，工作人員即可根據(jù)相似值的高低判斷是否直接通過或進行人工審核。

目前，用戶可以在自助終端上實現(xiàn)自助開卡、業(yè)務變更、密碼重置等個人業(yè)務，全流程電子化不僅節(jié)約時間和成本，也更加環(huán)保。不僅如此，銀行工作人員也可以通過人臉識別自助終端實現(xiàn)一對多服務，通過客戶自助辦理＋現(xiàn)場審核授權，原本只能服務一個客戶的工作人員可以同時服務6-8人。

移動金融/營銷

銀行在開展移動金融/營銷時，也經(jīng)常遇到一個難題：在移動端如何確認客戶身份?而人臉識別則可以較好的解決虛擬世界兩端“你是誰”的身份認證難題：一方面用戶可以借助于手機等移動設備的攝像頭進行人臉身份核查，另一方面銀行工作人員也可以通過便攜性移動終端進行客戶人臉身份核查，為客戶辦理業(yè)務。目前包括民生銀行、攀枝花商行在內(nèi)的眾多銀行已經(jīng)開始基于多模態(tài)生物識別統(tǒng)一身份認證平臺，通過人臉識別技術平臺布局移動金融和移動營銷：直銷銀行、遠程貸款、大客戶上門服務等都是典型應用。與此同時，該平臺還具有強大的渠道管理能力，一旦前端出現(xiàn)報錯情況，可以迅速反查、定位并進行修復。

柜面系統(tǒng)

人臉識別在柜面系統(tǒng)中發(fā)揮了更大的作用：內(nèi)能進行風險管控，外可1S核驗客戶身份。銀行通過人臉識別可以實現(xiàn)內(nèi)部員工系統(tǒng)登錄與授權管理，增強銀行的風險管控能力;同時，也可以通過人臉聯(lián)網(wǎng)核查，將現(xiàn)場照片與公安部已存的身份證照片進行比對、核查，更客觀、科學的實現(xiàn)“人證合一”，降低“肉眼”觀察的主觀意識和失誤辨認。

第三篇：淺談視聽技術在經(jīng)濟案件偵查中的應用

文章標題：淺談視聽技術在經(jīng)濟案件偵查中的應用

視聽資料，是指以錄音、錄像、電子計算機及其它高科技設備所儲存的信息，它是證明案件真實情況的依據(jù)。我國修改后的《刑事訴訟法》將視聽資料列為新的法定刑事證據(jù)種類。視聽資料作為一種獨立的證據(jù)，在證明案件事實、幫助檢察機關準確及時地揭露犯罪，防止犯罪嫌疑人翻證、翻供等方面起到十分重

要的作用。對此，視聽技術在經(jīng)濟案件偵查工作中的應用就成為亟待解決的問題。我們在嚴格依法規(guī)范偵查技術運用，強化審批程序的前提下，大膽進行研究探索，強化應用，切實把視聽技術轉化為現(xiàn)實的戰(zhàn)斗力。我國加入WTO后,貪污賄賂等職務犯罪現(xiàn)象仍有長期存在的客觀背景,有其進一步膨脹的潛在危險,呈現(xiàn)出經(jīng)濟犯罪高智能化,反偵查手段高智能化,犯罪嫌疑人的反偵查手段愈來愈狡猾,偵查取證的難度不斷加大,犯罪高智能化、反偵查手段高科技化與偵查手段單

一、落后之間的矛盾越顯突出，在此情況下，必須提高反貪偵查能力和偵查技能，科技強偵，切實把先進的科技裝備轉化為現(xiàn)實的戰(zhàn)斗力。

審訊監(jiān)控指揮系統(tǒng)在偵查中的應用

視頻服務系統(tǒng)包括警務區(qū)的監(jiān)視、監(jiān)聽控制設備，監(jiān)控室集中控制設備，錄像顯示設備，數(shù)字化圖像聲音處理設備，監(jiān)控管理軟件等。人民檢察院數(shù)字化審訊監(jiān)控、偵查指揮系統(tǒng)是采用計算機信息管理技術，使辦案過程達到專業(yè)化、智能化、網(wǎng)絡化，成為新形的、高效的、無紙化的綜合性辦案監(jiān)控指揮系統(tǒng)，能更好地為檢察院辦案提供幫助、更有力地打擊犯罪，最大程度上滿足并體現(xiàn)檢察行業(yè)化應用。偵訊環(huán)節(jié)全程錄音錄像，有助于偵訊活動的固定化、公開化和透明化，有利于建立偵訊行為合法性評判與認定，防范非法獲取口供等違法行為，保障犯罪嫌疑人的合法權利，防止犯罪嫌疑人翻供，提高偵查效率。

1、在警務區(qū)設置的訊問室、談話室、明錄室、羈押室、衛(wèi)生間、監(jiān)控室、法警值班室和辦案區(qū)的隱蔽處設置監(jiān)控設備。

2、在警務區(qū)訊問室利用監(jiān)控設備，對訊問犯罪嫌疑人進行全程同步錄音錄像，有效固定證據(jù)，防止犯罪嫌疑人翻供。

3、在警務區(qū)辦案的全程錄像，提供硬盤陳列（塔）等存儲設備的專用模保存刻錄視聽資料。

4、院領導、指揮人員現(xiàn)場或遠程對審訊過程可以實時監(jiān)控指揮。塊，音視頻管理，自動保存，刻錄光碟，遠程監(jiān)控指揮系統(tǒng)在偵查中的應用

遠程指揮系統(tǒng)是檢察機關異地辦案遠程指揮，多系統(tǒng)、多部門協(xié)同辦案的需要。利用檢察系統(tǒng)多級專線網(wǎng)絡，可達到遠程指揮、異地辦案的效果，通信技術實現(xiàn)雙向實時通信，支持三級專線網(wǎng)絡應用模式，實現(xiàn)省、市、縣（區(qū)）院的辦公室，審訊監(jiān)控室，大要案指揮中心，對正在審訊的審訊室情況，研究討論案件情況，收集物證書證情況，對異在辦案取證情況進行遠程監(jiān)控指揮，實時圖象和聲音及指揮文字傳送，指揮界面于監(jiān)控畫面同步顯示，數(shù)字化圖文指揮，是辦案過程中較為重要的遠程指揮方式。

1、實現(xiàn)領導（現(xiàn)場指揮人員）之間，領導和訊問人員（承辦人）之間，訊問室與訊問室之間，訊問與收集證據(jù)之間，訊問與搜查之間，訊問與跟蹤之間，訊問與獲取贓款贓物之間實時雙向交流，在第一時間進行遠程指揮，案件通報、案件討論、協(xié)查聯(lián)絡、證據(jù)傳送、信息共享、實時決策。

2、系統(tǒng)根據(jù)權限范圍，對案件全程同步錄像和案件錄像檢索回放，按線索、案件名稱，承辦人，嫌疑人等信息查詢點，配合音視頻圖像，指揮系統(tǒng)達到實時掌握訊問、詢問過程的目的。

3、在訊問和詢問過程中，筆錄軟件可以通過視頻技術完成對筆錄的建立、記錄保存、管理、打印等，通過網(wǎng)絡指揮人員在辦公室、指揮中心、指揮車等地，可以實時瀏覽查閱筆錄證據(jù)內(nèi)容，可以根據(jù)審訊的內(nèi)容，通過控制設備，設置重點標記，對整個審訊過程的關鍵點，直接進入重點片段進行錄像回放。

4、指揮信息可以自動保存，可與音視頻錄像資料同時回放和歸檔。

5、統(tǒng)一的數(shù)字化平臺，對內(nèi)強調系統(tǒng)聯(lián)動，利用檢察系統(tǒng)多級專線網(wǎng)絡，實現(xiàn)高檢院、省院、市院、縣區(qū)院的審訊監(jiān)控和數(shù)字化圖文遠程指揮。對外強調通過數(shù)據(jù)交換接口技術，實現(xiàn)與公安偵查、法院庭審、紀檢、海關、工商、稅務等部門互連，可提升檢察機關辦公、辦案效率。對異地辦案，遠程審訊指揮，多系統(tǒng)、跨部門協(xié)同作戰(zhàn)，具有積極意義。

三、多媒體示證系統(tǒng)在偵查中的應用

多媒體示證技術是通過實物展臺、彩色掃描儀和數(shù)碼照相機把各種物證書證、印刷圖像和照片，數(shù)字化后存儲為靜態(tài)圖像，用多媒體投影播放示證。運用多媒體系統(tǒng)在偵查和出庭過程中示證，是檢察機關運用高科技手段指控犯罪和證實犯罪的一種新手段。

1、使所有的證據(jù)類型融為一體，提供證據(jù)的最佳組合。《刑

事訴訟法》中規(guī)定了七種證據(jù)類型，利用多媒體舉證系統(tǒng)，可以把七種證據(jù)儲存于便攜式電腦中，通過采集卡換為數(shù)字信號儲存于計算機中，可以方便地播放其中任何一段內(nèi)容。在偵查過程中，偵查人員按偵查思路將證據(jù)編排好，儲存于計算機中，在研究案件時，根據(jù)偵查情況將證據(jù)一一出示，使各種證據(jù)類型互相銜接，提供了證據(jù)最佳的表現(xiàn)形式，增強了證據(jù)的說服力。尤

其是一些復雜的經(jīng)濟案件，大量的往來書證、憑證、帳冊，贓款，贓物、文檢、司法會計鑒定等證據(jù)材料，使我們匯報、研究案件時由于受語言的局限性，很難恰當準確的表述清楚，而通過多媒體展示出來便將證明情況闡述清楚。同時，利用多媒體舉證系統(tǒng)，還可以使各種證據(jù)類型加以組合，來充分地指控犯罪，增強證據(jù)的說服力和證明力，揭露和證實犯罪。

2、利用多媒體舉證系統(tǒng)，突出證據(jù)重點，使偵查人員很好掌握偵查思路。以往我們在偵查過程中出示證據(jù)，采用的方式大多是宣讀證據(jù)，由于未出示證據(jù)的全貌，往往會對證據(jù)產(chǎn)生懷疑，而利用多媒體舉證系統(tǒng)，使宣讀證據(jù)變?yōu)槁牎⒖唇Y合，對一些關鍵的證據(jù)、證言，利用相應的軟件加以著重標示，突出了證據(jù)重點，使偵查人員在研究案件過程中能夠很清晰把握住證據(jù)的重點，增強指控犯罪的能力，為偵查指明方向，為認定案件性質提供依據(jù)。

3、在一些案件中，利用多媒體舉證系統(tǒng)可有效地抑制或制服犯罪嫌疑人的翻供。通過多媒體舉證系統(tǒng)將大量詳實的證據(jù)展示出來，一是對犯罪嫌疑人施加巨大心理壓力，使犯罪嫌疑人的對抗心理被擊潰，不得不認罪服法。二是大量的證據(jù)互相銜接、環(huán)環(huán)相扣，使得我們在駁斥翻供上處處主動。

視聽技術在偵查經(jīng)濟犯罪案件中的應用

視聽技術是指以錄音、錄像、電子計算機及其它高科技設備所儲存的信息，它是證明案件真實情況的依據(jù)。視聽技術作為證據(jù)的一種，其收集和取得必須合法，以非法方式取得的視聽資料不能作為證據(jù)使用，檢察機關在偵查中制作、采集的視聽資料有二種情況：一是對偵查中訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、勘驗、檢查、搜查、采取強制措施等偵查行為制作的；二是偵查活動中針對嫌疑人的犯罪行為、反偵查活動采取的。

于對訊問、監(jiān)控犯罪嫌疑人全程同步錄音錄像

用于勘驗、搜查、起贓和收集物證、書證的全程同步錄音錄像。不僅對嫌疑人的供述及有關證據(jù)起到固定作用，有效地防止嫌疑人隨意翻供、誣告辦案人的現(xiàn)象。

用于“一對一”案件的現(xiàn)場取證，特別是賄賂案件取得被索賄人的積極配合，運用視聽技術手段，直接取得犯罪嫌疑人實施犯罪的視聽證據(jù)，對順利偵破案件有至關重要的作用。

用于跟蹤監(jiān)視、守候監(jiān)控錄音錄像。對于犯罪對象明確，掌握了可能串供，轉移贓款贓物的場所，或攜款潛逃案犯的落腳點等情況，可以用隱蔽的方式，采用視聽技術手段，監(jiān)控記錄，獲取證據(jù)。對于室內(nèi)的全黑狀態(tài)或布滿星光、路燈的街道，可采用紅外攝像和微光攝像技術。

用于電話網(wǎng)上布控監(jiān)聽。利用監(jiān)控車和電子技術秘密監(jiān)控系統(tǒng)，對重要目標及時上手段，獲取監(jiān)聽錄音。必要時對犯罪嫌疑人及與案件相關的人員，在公共場所、辦公地點、住宅的談話進行監(jiān)聽，防止串供和隱匿罪證，及時有效的掌握該對象的動向，搜集涉案犯罪的各種信息，證實犯罪。

利用衛(wèi)星定位網(wǎng)絡監(jiān)控系統(tǒng)，對犯罪嫌疑人通訊工具進行監(jiān)控定位，確定犯罪嫌疑人的具體位置。

利用無線取證系統(tǒng)，偵查人員可以隨時隨地記錄審訊犯罪嫌疑人和詢問證人的音像材料，指揮人員可以隨時隨地通過該系統(tǒng)觀察偵查人員收集證據(jù)的現(xiàn)場情況，并對辦案現(xiàn)場進行指揮。

用于對某些信息的電腦分析處理。如對某些帳目資料的處理，針對犯罪嫌疑人作案頻繁涉案帳目多，而復雜，且均需要分辨真?zhèn)蔚那闆r，利用電腦技術將涉嫌帳證、犯罪嫌疑人供述、證人證言等資料輸入電腦進行綜合分析，甄別印證就能較好解決該類案件組織證據(jù)難度大的問題，達到快速查證犯罪目的。

聲紋技術在經(jīng)濟偵查中的應用。運用聲紋鑒定方法審查判斷錄音資料，檢查音像帶中是否被偽造、刪改、插入、剪輯或模仿。還可以采用精密度極大的高分辨儀鑒別圖像，用音素分析儀鑒別錄音，發(fā)現(xiàn)問題和排除矛盾，從而達到人像同一，人音同一。如檢察機關經(jīng)常收到舉報人攜帶錄音資料檢舉受賄人的情況。

偵查人員認為需要制作視聽資料固定證據(jù)的其他情況

把視聽技術引進偵查，獲取證據(jù)領域，視聽技術在反貪經(jīng)濟案件偵查中的實際應用，可以把案件的真實情況原始原貌的記錄下來，觀察并分析這些資料，可以直接全面的了解案情，確定偵查方向，廣泛收集證據(jù)，進而使案件事實清楚，證據(jù)確實充分，定性準確，正確及時的打擊犯罪，保障無罪的人不受刑事追究。實踐使我們體會到，視聽技術能在偵破疑難棘手的案件中起關鍵性的作用，也為檢察機關反貪偵查拓寬了新的工作領域。視聽技術既可以證明案件事實，又可以證明法定程序事實，具有復合性。目前，視聽技術作為一種新的證據(jù)使用，迫切要求我們不斷掌握新的科學術，才能獲取證據(jù)、鑒別證據(jù)、審查證據(jù)方面做到更高、更新、更全面，才能適應科技強偵的需要。檢察機關必須不斷提高偵查工作的科技含量，要加強裝備現(xiàn)代化建設，努力實現(xiàn)由傳統(tǒng)辦案方式向現(xiàn)代辦案方式的轉變，加強對反貪偵查人員應用技術裝備能力的培訓，進一步提高運用科技手段偵查破案的能力，強化應用，依法規(guī)范，確保辦案中聯(lián)絡及時通暢，反應靈敏快捷，切實把先進的科技裝備轉轉化為現(xiàn)實的戰(zhàn)斗力，應用現(xiàn)代化視聽技術來作為偵破案件的重要工具勢在必行，也是今后檢察機關科技強檢、科技強偵發(fā)展的趨勢。

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第四篇：淺談反貪偵查中的審訊謀略與技巧

淺談反貪偵查中的審訊謀略與技巧

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黃石港區(qū)人民檢察院反貪局局長 羅高軍

訊問犯罪嫌疑人是偵查工作的主要方法之一，也是檢察機關偵查貪污賄賂等職務犯罪的一種基本手段。犯罪嫌疑人的口供作為法定證據(jù)形式之一，在證明關系和證明力上又屬于直接證據(jù)和主要證據(jù)，能夠最直接有效地證明犯罪的客觀方面和犯罪嫌疑人的主觀故意。因此熟練運用刑事訴訟法規(guī)定的這一偵查方法是檢察人員必須具備的基本功，對偵查破案，提高辦案質量和效率具有重大意義。本文筆者結合辦案實際，對偵查審訊中常用的謀略和方法進行總結，以促進反貪偵查人員審訊水平的提高。

一、審訊前的準備工作

審訊犯罪嫌疑人前要作好充分的準備，有計劃地進行。為了做到“有的放矢”，審訊前應做好以下幾個方面的準備工作：

（一）熟悉案件材料。熟悉案件材料可以讓審訊員弄清案件的進展、現(xiàn)狀和存在的問題，明確審訊的目標和方向，為制訂審訊計劃，確定審訊策略提供依據(jù)。熟悉案件材料要全面細致，每個情節(jié)每個證據(jù)都應認真審查分析。哪些犯罪事實還不清楚，哪些證據(jù)有矛盾，還有哪些線索需要查清楚，哪些疑點要弄清楚。根據(jù)先易后難排出審訊順序，找好突破口，做到審訊時心中有數(shù)。

（二）分析犯罪嫌疑人的心理狀態(tài)。審訊前應當全面掌握犯罪嫌疑人身份、文化程度、社會經(jīng)歷、一貫表現(xiàn)、性格愛好、家庭成員、親友、犯罪原因和羈押后的心態(tài)變化。通過了解審訊對象的個體情況，分析犯罪嫌疑人的心理狀態(tài),可以幫助審訊人員尋找審訊中的突破點，確定審訊中的技巧、方法，審訊節(jié)奏和使用證據(jù)的時機。

犯罪嫌疑人在審訊中常見的心理障礙有：

1、畏罪心理

畏罪心理是犯罪嫌疑人害怕罪行被揭露而受到刑罰處罰的一種心理，是犯罪嫌疑人普遍存在的最基本的心理狀態(tài)。其原因在于職務犯罪嫌疑人有著一定的社會地位和職權，面對將要受到處罰，害怕失去前途和家庭。在審訊中表現(xiàn)為：一是拒絕回答審訊人員的問題。認為如實供述就會受到處罰，擔心言多必失，有時甚至連與犯罪無直接關系的一般性問題也拒絕回答。二是反復無常，供述時供、時翻，供詞不穩(wěn)定。這類犯罪嫌疑人知道自己行為的觸犯了法律，將會受到懲處，但又不愿面對現(xiàn)實，常以反復無常的方式逃避審訊人員的審訊。針對犯罪嫌疑人的畏罪心理，審訊人員可以用“減壓”的方式來淡化和消除畏罪心理對審訊工作的不利影響。對于認為供認后將承擔嚴厲懲罰的犯罪嫌疑人應當為其減輕壓力，使其認識到只要自己坦白交代就有比自己的想象要好得多的出路,讓其正視現(xiàn)實，丟掉不切實際的幻想，深刻認識到只有交代罪行，才是唯一出路。

2、僥幸心理

僥幸心理是犯罪嫌疑人自認為可以逃避罪責的一種自信心理。貪污賄賂犯罪中的犯罪主體一般都具有較豐富的文化知識和社會經(jīng)驗，甚至還有一定的法律知識，應變能力和反偵查意識都比較強，同時，利用掌握的職權，他們攀附了復雜的“上層關系”，建立了穩(wěn)固的“保護勢力”。有的關系人甚至還與案件有一定的關聯(lián)，因此形成了犯罪嫌疑人對這類關系網(wǎng)的心理依托，過高的評價了自己的保護傘。這是犯罪嫌疑人僥幸心理產(chǎn)生的根源。在審訊中表現(xiàn)為漫不經(jīng)心，情緒比較穩(wěn)定，把注意力放在其他事物上，不愿去想自己的犯罪問題。認為自己關系多，路子廣，只要自己堅決不供，就會有人為自己脫案。針對犯罪嫌疑人的僥幸心理，審訊人員應加強心理攻勢，向犯罪嫌疑人講明檢察機關查清案件事實的決心和信心，以瓦解犯罪嫌疑人的僥幸心理；也可以利用制造錯覺的方法加重犯罪嫌疑人的猜疑心理使其認為檢察機關已經(jīng)掌握其犯罪的證據(jù)，還可以直接出示證據(jù)來瓦解犯罪嫌疑人的僥幸心理。

3、對抗心理

對抗心理是犯罪嫌疑人對檢察機關和審訊人員一種不信任和敵視的心理。此種心理產(chǎn)生的原因主要有兩點：一是由于人際關系的緣故，犯罪嫌疑人認為檢察機關在幫別人整自己；二是因為審訊人員在審訊中不注意方式，人為的造成犯罪嫌疑人的對抗心理。審訊中對抗心理一般表現(xiàn)為：情緒激動，行為暴躁缺乏理智。時而公開對抗，出言不遜；時而矢口否認，極力狡辯；時而喊冤叫屈，發(fā)泄不滿；時而反映冷淡，懶懶散散，使審訊工作陷入僵局。因此，審訊人員面對僵局，態(tài)度要沉著冷靜，不能感情用事。先不與犯罪嫌疑人正面交鋒，不急于追訊案件情節(jié)和實質性內(nèi)容，以緩解其對抗情緒。待犯罪嫌疑人情緒穩(wěn)定后再從其最感興趣的話題入手，通過平和的審訊語言取得犯罪嫌疑人的信任和尊重，使其愿意同審訊人員進行對話，進而將其對抗心理逐步轉化到供述交罪上。

4、悲觀心理

悲觀心理，是犯罪嫌疑人自知罪行將被揭露，面對法律的懲罰而對自己的前途未來喪失了信心的一種心理。力求生存是人類的本能。悲觀心理的出現(xiàn)只是暫時現(xiàn)象，一旦審訊情況發(fā)生變化，悲觀心理依然可以恢復到穩(wěn)定平衡狀態(tài)。關鍵是審訊人員要有極大的耐心和熱情，喚起犯罪人對人生的留戀和對新生活的向往，激發(fā)爭取光明前途的信心。悲觀心理實際上是畏罪心理的極端化，因此畏罪心理的應對策略也適用于悲觀心理。

（三）制定審訊計劃。每次審訊前都應制定計劃。本次審訊要解決什么問題，達到什么目的，犯罪嫌疑人可能回答的各種情況估計，運用何材料加以佐證等都要計劃周到。計劃周全，往往會收到事半功倍的成效。如果審訊人員沒有制定審訊計劃，倉促上陣，隨意發(fā)問，往往會使審訊工作陷入被動，達不到預期的效果。

二、選擇審訊突破口

審訊的突破口，是指在審訊時容易突破犯罪嫌疑人口供的薄弱環(huán)節(jié)。如何選擇審訊突破口，直接關系到案件的發(fā)展和進程，突破口選準了，對案件的突破勢必形成破竹之勢，甚至會達到不攻自破的效果，而且能把案件做大。審訊中偵查人員要善于捕捉和挖掘犯罪嫌疑人防線的薄弱環(huán)節(jié)進行突破。要結合案情，根據(jù)不同階段已獲取的情況和審訊要達到的目標有針對性地進行，不可盲目隨意，下面就結合自己在辦案中的做法和體會談談如何選擇突破口。

（一）從犯罪嫌疑人性格、心理上選擇突破口

1、從僥幸心理選擇突破口

辦案當中經(jīng)常會碰到各式各樣的犯罪嫌疑人，有的認為自己的犯罪活動策劃周密，檢察機關根本無從查明；有的則認為自己有“靠山”、有“背景”，會將自己活動出去等等。這種僥幸心理是犯罪嫌疑人拒不供認的精神支柱。他們把逃避打擊的全部希望都寄托在這種僥幸心理上，從而增加了審訊的難度。因此對于進行傳喚的調查對象如在12小時內(nèi)拒不交待自己的問題，應果斷采取拘留措施。偵查人員應充分利用此時犯罪嫌疑人的緊張、恐懼狀態(tài)，打破其僥幸心理，趁其驚魂未定之時，抓緊進行審訊，迫其交代罪行。

2、從畏罪心理選擇突破口

犯罪嫌疑人一般都認為自己一旦招供，就會失去既得的一切，包括權力、地位、工作、名譽、家庭、自由等等。這是一種普遍的畏罪心理，這種畏罪心理后面隱含了一種“早日出去”、“從輕處罰”的心理期待，正確把握犯罪嫌疑人的這種心理，適時進行法律政策上的宣傳，就能促使犯罪嫌疑人由畏罪心理向交罪心理轉化。

（二）從關鍵犯罪情節(jié)著手選擇突破口

審訊的核心任務就是讓犯罪嫌疑人交待犯罪事實和具體情節(jié)，而犯罪嫌疑人則千方百計地否認犯罪事實和情節(jié)。有時甚至只交代結果，不講細節(jié)，甚至有的犯罪嫌疑人會故意交待虛假的情節(jié)來反過來試探審訊人員的底細，看其犯罪行為到底有沒有被審訊人員所掌握。因此，在選擇突破口時，應當緊緊抓住已查明的關鍵犯罪事實和情節(jié)，從細節(jié)處著手進行突破。

1、選擇犯罪嫌疑人最擔心的事實或情節(jié)為突破口

犯罪嫌疑人對審訊的心理反映很大程度上受到其最擔心的事實或情節(jié)的影響，對此，審訊人員要準確判斷，牽一發(fā)而動全身，實現(xiàn)對犯罪嫌疑人的突破。在審訊中，如果審訊人員掌握了犯罪嫌疑人最關心、最擔心的事實和情節(jié)，比如犯罪的地點、贓款的去向，攻守同盟訂立的情節(jié)和同案人及知情人的證言等等，就能以此作為查清全案的突破口。

2、選擇犯罪嫌疑人犯罪過程中的一些特殊細節(jié)為突破口

犯罪嫌疑人在犯罪活動的過程中，有時為了掩人耳目、逃避偵查，或者出于其他因素的考慮，實施了一些與犯罪活動密切相關的特殊細節(jié)。如果掌握了這些特殊細節(jié)，就會使犯罪嫌疑人產(chǎn)生巨大的心理壓力，作出錯誤的判斷，認為連這樣的細節(jié)都掌握了，其他的事實就更容易查清了，從而交待犯罪事實。

（三）從矛盾中選擇突破口

審訊的過程，就是發(fā)現(xiàn)矛盾，利用矛盾，解決矛盾的過程。在審訊中，偵查人員要自覺運用矛盾論的觀點來分析問題，解決問題，并貫穿審訊工作的全過程。要善于發(fā)現(xiàn)嫌疑人口供的矛盾、口供與其他證據(jù)之間的矛盾、其他證據(jù)之間的矛盾。企圖規(guī)避法律制裁的心理，使嫌疑人為掩蓋犯罪事實或減輕罪責而胡編亂造，以虛假的事實來蒙騙偵查人員。但是既然是編造出來的事實，就一定會有破綻，偵查人員只要善于發(fā)現(xiàn)這些矛盾，利用這些矛盾，并在審訊時向嫌疑人發(fā)起攻勢，就能起到查清犯罪事實的目的。

在共同犯罪中，還要善于利用嫌疑人之間“互相猜忌”和“自保”的心理，利用他們之間的矛盾，分化、瓦解共同犯罪人之間訂立的攻守同盟，使犯罪嫌疑人之間互相猜疑、指責、仇恨而發(fā)生激烈的沖突。在審訊中，犯罪嫌疑人最擔心的是被同伙出賣，也最怕落在同伙的后面成了“替罪羊”而受到從重打擊。因此，發(fā)現(xiàn)、利用、制造和擴大他們之間的矛盾，分化瓦解犯罪分子，是打開審訊的突破口之一。

在審訊過程中，偵查人員要根據(jù)具體情況，選擇多個突破口。在辦案中，往往一個突破口只是查清了某一事實、情節(jié)，但對案件的全面突破，則需要偵查人員多次進行突破口的選擇或者同時選擇多個突破口，這樣才能徹底瓦解其抗審心理，深挖窩案串案。

三、審訊謀略與方法

審訊謀略是指審訊人員根據(jù)犯罪嫌疑人個體的性格、情感、意志等心理狀態(tài)變化的趨向性，對其心理活動進行干預，以引導犯罪嫌疑人供述的策略和技巧。

在審訊中主要有以下幾種謀略方法：

（一）攻心法

攻心法就是偵查審訊人員在審訊犯罪嫌疑人時，通過攻其心，達到泄其氣，消其勢，亂其謀，奪其心的作用。使犯罪嫌疑人不想、不能、不敢對抗審訊，從而取得“不戰(zhàn)而屈人之兵”的效果。常用的攻心法有：

1、政治思想攻心。這是最常用的解決犯罪嫌疑人認識問題、觀念問題、情感問題的審訊謀略。審訊人員利用正確的思想觀念、政治立場和觀點去揭露犯罪嫌疑人的錯誤觀念、觀點和立場，以達到使犯罪嫌疑人轉變思想認識的目的。它主要通過強化審訊力量，適當加快審訊頻率和宣講國家形勢來完成，具體從三個方面進行：一是情攻心，是指以真摯的情感喚起犯罪嫌疑人僅存的良知，用真情打動犯罪嫌疑人，使其向有利于如實供述罪行方面轉化；二是理攻心，是指運用道德和公理來轉變犯罪嫌疑人的思想，促其如實供述；三是勢攻心，是指在偵查審訊中，運用和形成有利的形勢、局勢和聲勢，促使犯罪嫌疑人如實供述罪行。

2、政策法律攻心。就是運用黨的有關刑事政策和法律規(guī)定的震懾力，去影響犯罪嫌疑人的心理。審訊人員通過宣講黨的政策和《刑法》、《刑事訴訟法》的有關規(guī)定，運用真實案例和真人真事去啟發(fā)教育犯罪嫌疑人，促使犯罪嫌疑人如實供述罪行。攻心法由于在審訊中顯著作用，它不僅避免了對案件事實進行每件事每個情節(jié)的追訊，能夠省時省力、保證審訊質量，還有利于犯罪嫌疑人的思想改造。攻心法是以積極的心理影響促使犯罪嫌疑人轉變思想的，運用時應當審時度勢，寬嚴適度。要根據(jù)審訊的具體情境，有節(jié)奏地調整審訊的氣氛，既不能從頭到尾只有平和的規(guī)勸，不給適當壓力；也不能一味施加壓力，不作啟發(fā)誘導。寬和嚴交替使用，才能達到攻心的目的。

(二)威懾法

威懾法就是在審訊中，審訊人員發(fā)出能產(chǎn)生強烈效應和刺激的信息，使犯罪嫌疑人懾于國家專政機關的威力，深感自己的卑微，無力與國家法律抗衡，從而削弱或消除其對抗心理，如實交待罪行。常用的震懾法有：

1、最后通牒。就是直接將犯罪嫌疑人推向絕境，以強迫犯罪嫌疑人在指定的時間內(nèi)對自己的行為做出選擇，展開決戰(zhàn)的態(tài)勢，迫其按照審訊人員的意圖作出行動。雖然容易導致僵局，具有很大的風險，但是成功的比例也很大。因此審訊人員要有充分的準備，在出現(xiàn)僵局后應尋找方法化解，重新組織力量，尋機再次發(fā)起攻擊。

2、敲山震虎。此法常用在深挖犯罪嫌疑人還沒有交待的余罪上。在審訊中，犯罪嫌疑人往往見機行事，審訊人員知道多少就交待多少，能交待輕的就不交待重的。一些沒有經(jīng)驗的審訊人員看到犯罪嫌疑人已經(jīng)交待了自己的罪行，認為可以收場了，實不知假象的背后還隱藏著更大的罪行。此時，運用敲山震虎的謀略，往往會收到意想不到的效果。審訊人員通過不同的側面進行迂回攻擊，從不同的線索，如與犯罪有關的人員，某一事件、某些物品，與犯罪有關的具體時間、地點來進行深挖，擴大戰(zhàn)果。比如對犯罪嫌疑人講：“你以為你講了一點就完了嗎？其他的事你打算怎么辦？”便是典型的敲山震虎。

3、先發(fā)制人。就是在充分掌握犯罪嫌疑人心理，掌握其防御體系的部分或全部之后，以自己具有的優(yōu)勢，主動向犯罪嫌疑人發(fā)起局部或整體進攻的審訊謀略。實施先發(fā)制人謀略時，應注意以下三個問題：一是使用措辭強烈、節(jié)奏性強的發(fā)問語句；二是出示強有力的證據(jù)，主動揭露犯罪嫌疑人的罪行；三是發(fā)現(xiàn)有謊供、狡辯的意向，就先行一步，揭穿可能說出的謊言，不給犯罪嫌疑人以喘息的機會，堵塞其退路，迫其供述。

4、攻其不備。就是在犯罪嫌疑人對某一問題沒有防備，或來不及防備的情況下，集中力量，對該問題進行突然追訊的一種審訊謀略。實施該謀略時，應注意以下兩個問題：一是審訊人員在與犯罪嫌疑人的對攻中，要善于捕捉其沒有防備的問題；二是一旦發(fā)現(xiàn)了沒有防備的問題，要迅速果斷地進攻，切不可因優(yōu)柔寡斷貽誤戰(zhàn)機。

(三)制造錯覺法

制造錯覺法就是通過一定的語言、行為和氣氛的影響，調動犯罪嫌疑人的情緒、情感和認識，使犯罪嫌疑人產(chǎn)生一種錯覺，形成罪行已經(jīng)被審訊人員所掌握的錯誤認識，從而如實供述罪行。

制造錯覺法是利用犯罪嫌疑人在審訊中特定的心理狀態(tài)和特定的環(huán)境所造成的思維的片面性。在審訊中，犯罪嫌疑人為了逃避或減輕罪責，總是希望達到某種愿望或不愿出現(xiàn)某種結果。但處在羈押的環(huán)境中，又不可能知道自己的罪行暴露的程度、審訊人員掌握了哪些證據(jù)，因此，不僅急于探聽虛實，而且對外界信息具有高度的敏感性。在這種心理狀態(tài)下，向犯罪嫌疑人輸入一定的信息，他就會依據(jù)自己的主觀愿望對所獲得的信息進行判斷，權衡利弊。在沒有其他信息來源的情況下，犯罪嫌疑人往往產(chǎn)生錯覺，認為檢察機關已經(jīng)掌握了案件的事實真相，自己無法繼續(xù)抵賴下去，從而作出供述罪行的選擇。

在審訊中，審訊人員可以從以下四個方面制造錯覺：

1、對審訊目標的錯覺

在審訊過程中，不能暴露審訊的目標，讓犯罪嫌疑人產(chǎn)生錯覺，麻痹對方，聲東擊西，隱蔽審訊的主攻方向和目標，削弱對方的防御強度，避強擊弱，使得犯罪嫌疑人首尾難顧，方寸大亂，最后不得不交待自己的全部犯罪事實。

2、對證據(jù)掌握程度的錯覺

在審訊過程中，犯罪嫌疑人并不了解檢察機關到底掌握了多少證據(jù)。被審訊中的犯罪嫌疑人知道檢察機關不會憑白無故亂抓人，由此會產(chǎn)生一種錯覺，認為檢察機關至少是掌握了一定的證據(jù)才來調查自己，但又不知道到底掌握了多少證據(jù)，因此審訊人員在使用證據(jù)時應注意技巧性和隱蔽性，盡量少出示證據(jù)，不到關鍵時刻不輕易出示證據(jù)。出示證據(jù)時應注意其效果，每出示一次證據(jù)就應令犯罪嫌疑人對審訊人員掌握證據(jù)程度的錯覺進一步擴大和加深。審訊成功與否，在很大程度上取決于犯罪嫌疑人的錯覺，錯覺越大，犯罪嫌疑人的心理壓力就越大。因為證據(jù)已被掌握，抗拒已失去意義，在權衡利弊后，就會選擇供述。

3、對利害關系人的錯覺

利害關系人顧名思義就是與案件有關聯(lián)的人，這些人掌握了犯罪嫌疑人一定的犯罪事實，往往對案件事實起著重要的證明作用，因而也是犯罪嫌疑人的較為關心的問題。如在受賄案件中受賄人最擔心的是行賄人的情況，是否被抓了？是否已經(jīng)交待了犯罪事實？交待了哪些犯罪事實？等等。這些都是犯罪嫌疑人急于想知道的問題，因此犯罪嫌疑人總是試圖從審訊人員口中、表情及行為上了解猜測利害關系人的情況。審訊人員在審訊中應注意隱蔽自己語言、表情和行為，要會“演戲”，那犯罪嫌疑人就會根據(jù)自己主觀臆測產(chǎn)生各種錯覺，如審訊人員在審訊中拋出同案人的點滴信息，“別人已經(jīng)說了，你還在這里頑抗。”犯罪嫌疑人就會產(chǎn)生他人已供述的錯覺，從而加速犯罪嫌疑人心理證據(jù)的形成。

4、對事實存在的錯覺

職務犯罪嫌疑人實施犯罪行為后，一般很少留下痕跡，這對于審訊工作是很不利的。對于這類犯罪，隱蔽性強，有時多年后才發(fā)現(xiàn)，大量的犯罪痕跡都無法查證，因此成為犯罪嫌疑人賴以頑抗的基礎。為了應對這種情況，審訊人員故意在審訊中假設一些情節(jié)，使犯罪嫌疑人產(chǎn)生錯覺，例如對于一些將財務帳目隱匿和燒毀的犯罪嫌疑人，審訊人員就可以制造一些虛假的情節(jié)：“你認為你不提供財務帳目就無據(jù)可查了嗎？你們的會計怕日后說不清楚，自己私下又記了一本帳，這一點你沒有想到的吧？”此話一出犯罪嫌疑人便會頓時亂了陣腳，不得不交待自己的罪行。

制造錯覺的特點是引而不發(fā)，很適合在只有嫌疑根據(jù)或證據(jù)不足的情況下使用。在這種情況下，使審訊傳遞的信息量很少，但信息擴張力很大。因此利于隱蔽，情不外露。制造錯覺要注意以下三個問題：

(1)提出的問題必須是真實的，或者建立在一定證據(jù)的基礎上。引而不發(fā)和“詐唬”有本質區(qū)別。“詐唬”是憑主觀臆斷提出問題，并附以虛張聲勢的渲染。引而不發(fā)則是憑客觀事實和對犯罪嫌疑人的個性特點、心理狀態(tài)進行合乎邏輯的分析而提出問題。

(2)審訊中要沉著、堅定，表現(xiàn)出自信而胸有成竹的樣子。要做到這一點，必須對案情和犯罪嫌疑人的心理有透徹的分析，弄清他最關心的問題，希望出現(xiàn)什么結果，擔心發(fā)生什么情況。只有摸清了癥結，才能對審訊充滿信心。

(3)力爭速戰(zhàn)速決，切忌久攻不下。這種謀略的成功，在于輸入的信息顯示將使用證據(jù)，造成犯罪嫌疑人心理失常而發(fā)生判斷錯誤。如果對證據(jù)總是引而不發(fā)、總是作出躍躍欲試的架勢，時間長了就易被識破。為了不至于暴露，使用時應與其他謀略結合起來，虛虛實實地進行。

怎樣選擇審訊突破口，直接關系到案件的發(fā)展和進程。突破口選準了，對案件偵查勢必形成破竹之勢，甚至會達到不攻自破的效果。

選擇審訊突破口“三招”

審訊的突破口，是指在審訊時容易突破犯罪嫌疑人口供的薄弱環(huán)節(jié)。如何選擇審訊突破口，直接關系到案件的發(fā)展和進程，突破口選準了，對案件偵查勢必形成破竹之勢，甚至會達到不攻自破的效果。審訊中偵查人員要善于捕捉和挖掘犯罪嫌疑人防線的薄弱環(huán)節(jié)進行突破。要結合案情，根據(jù)不同階段已獲取的證據(jù)和審訊要達到的目標有針對性地進行，不可盲目隨意，下面就結合自己在辦案中的做法和體會談談如何選擇突破口。

（一）從犯罪嫌疑人性格、心理上選擇突破口

１．從僥幸心理選擇突破口。辦案中我經(jīng)常會碰到各式各樣的犯罪嫌疑人，有的認為自己的犯罪活動策劃周密，檢察機關根本無從查明；有的則認為自己有“靠山”、有“背景”，會將自己活動出去等等。這種僥幸心理是犯罪嫌疑人拒不供認的精神支柱。他們把逃避打擊的全部希望都寄托在這種僥幸心理上，從而增加了審訊的難度。因此對于進行傳喚的調查對象如在１２小時內(nèi)拒不交代自己的問題，應根據(jù)是否存在拘留的情形果斷采取拘留措施。偵查人員應打破其僥幸心理，抓緊進行審訊，迫其交代罪行。

２．從畏罪心理選擇突破口。犯罪嫌疑人一般都認為自己一旦招供，就會失去既得的一切，包括權力、地位、工作、名譽、家庭、自由等等。這是一種普遍的畏罪心理，這種畏罪心理后面隱含了一種“早日出去”、“從輕處罰”的心理期待，正確把握犯罪嫌疑人的這種心理，適時進行法律政策上的宣傳，就能使犯罪嫌疑人畏罪心理催化為交代行為。

（二）從關鍵犯罪情節(jié)著手選擇突破口

１．選擇犯罪嫌疑人最擔心的事實或情節(jié)為突破口。在審訊中，如果審訊人員掌握了犯罪嫌疑人最關心、最擔心的事實和情節(jié)，比如犯罪的地點、贓款的去向，攻守同盟訂立的情節(jié)和同案人及知情人的證言等等，就能以此作為查清全案的突破口。

２．選擇犯罪嫌疑人犯罪過程中的一些特殊細節(jié)為突破口。犯罪嫌疑人在犯罪活動的過程中，有時為了掩人耳目、逃避偵查，或者出于其他因素的考慮，實施了一些與犯罪活動密切相關的特殊細節(jié)。如果掌握了這些特殊細節(jié)，就會使犯罪嫌疑人產(chǎn)生巨大的心理壓力，認為連這樣的細節(jié)都掌握了，其他的事實就更容易查清了，從而交代犯罪事實。

（三）從矛盾中選擇突破口

在審訊中，偵查人員要自覺運用矛盾的觀點來分析問題，解決問題，并貫穿審訊工作的全過程。要善于發(fā)現(xiàn)嫌疑人口供的矛盾、口供與其他證據(jù)之間的矛盾、其他證據(jù)之間的矛盾。企圖規(guī)避法律制裁的心理，使嫌疑人為掩蓋犯罪事實或減輕罪責而胡編亂造，以虛假的事實來蒙騙偵查人員。但是既然是編造出來的事實，就一定會有破綻，偵查人員只要善于發(fā)現(xiàn)這些矛盾，利用這些矛盾，并在審訊時向嫌疑人發(fā)起攻勢，就能起到查清犯罪事實的目的。

在共同犯罪中，還要善于利用嫌疑人之間“互相猜忌”和“自保”的心理，利用他們之間的矛盾，分化、瓦解共同犯罪人之間訂立的攻守同盟，使犯罪嫌疑人之間互相猜疑、指責、仇恨而發(fā)生激烈的沖突。在審訊中，犯罪嫌疑人最擔心的是被同伙出賣，也最怕落在同伙的后面成了“替罪羊”而受到從重懲處。因此，發(fā)現(xiàn)、利用、制造和擴大他們之間的矛盾，分化瓦解犯罪分子，是打開審訊的突破口之一。

第五篇：論秘密偵查在經(jīng)濟案件偵查中的應用

文章標題：論秘密偵查在經(jīng)濟案件偵查中的應用

隨著檢察機關打擊貪污賄賂犯罪和侵權瀆職犯罪斗爭的深入開展，犯罪分子的作案手段日趨狡猾隱蔽。這其中的主要原因之一，是由于我們的傳統(tǒng)的偵查方法和手段已為犯罪分子所熟悉，使他們的反偵查能力明顯增強。以往在偵查經(jīng)濟案件中，一般采取查賬、抓人、審訊“三板斧”式的公開方式進行，投入大，周期長，效果往往不理想，使得犯罪分子能從容地毀滅隱匿證據(jù)，串供潛逃擴采取各種干擾偵查。因此，筆者認為，在經(jīng)濟案件偵查中應由強攻轉智取，由公開變秘密，以秘密偵查為主。

所謂秘密偵查，是指在嚴密的指揮和監(jiān)控下，秘密使用跟蹤、設伏、夜視、竊錄、竊拍、攝像、錄音監(jiān)聽、多媒體、偽裝潛入、耳目眼線等合法手段，準確掌握偵查對象的動向，控制其活動，從而發(fā)現(xiàn)或揭露犯罪的一種偵查方法。通過秘密偵查，可以達到“攻其不備、出奇制勝、摧其防御”的目的。在司法實踐中，我們應著重把握“四個隱密”，展開秘密偵查。

一是身份上隱密。隱蔽身份是開展秘密偵查、掌握初查主動權的關鍵。只有身份上隱密，才能避免一些不必要的麻煩，既不驚動嫌疑對象，在其麻痹大意、缺乏防備的情況下，獲取我們所需要的證據(jù)材料。同時，也能使無辜者保持清白，免受非議之苦，從而使偵查工作可進可退，順利圓滿。實踐中，可以首先與舉報人或嫌疑對象的對立面秘密接觸，了解情況，并充分利用他們，對他們進行指導，發(fā)揮其聰明才智，以延長的我們的大腦和四肢。讓他們尋找知情人，再從知情人那里掏出情況和證據(jù)。或者利用他們與嫌疑對象的各種關系，讓其直接接觸和試探嫌疑對象。還可以采取化妝的方法進行調查，如可以裝扮成舉報人的朋友、親戚等，讓其引薦，直接與知情人乃至嫌疑對象進行接觸；可以用客戶的名義，與有關企事業(yè)單位聯(lián)系業(yè)務，了解相關情況，收集、固定證據(jù)；可以用其他機關業(yè)務部門的名義接觸知情人，……凡此種種，就是在通過合法途徑，改變偵查人員的身份，在不會引起偵查對象警覺的情況下，暗中偵查，調查搜集其犯罪證據(jù)材料，從而，真正使偵查取證在隱密中順利進行。

二是目的上隱密。在偵查中，隱密工作目的，往往能使偵查工作化難為易，事半功倍，讓知情人或嫌疑對象在不明事由的情況下，放任甚至于“配合”我們調查取證、收集固定證據(jù)。隱蔽目的的方式多種多樣。根據(jù)檢察機關的職能特點，在對線索的外圍調查、秘密取證階段，自偵部門，都可以采取聲東擊西的辦法，利用各自業(yè)務掩蓋初查，不易暴露意圖的有利條件，使調取書證、物證及其他原始證據(jù)變得易如反掌。如以追究濫伐樹木責任人的名義與林業(yè)部門聯(lián)系，得到了林業(yè)部門積極響應，提供了大量證據(jù)材料，而辦案人員的真正意圖是收集林業(yè)站人員收受賄賂的證據(jù)，從而使案件辦得干凈利落、水到渠成。

三是知情范圍上隱密。對整個偵查工作全過程，實行封閉管理，嚴格控制知情面，案件偵破工作順利進行的重要保證。這里不存在信任與否的問題，而是一種高度的責任意識。要實行專人偵查、專門匯報、專人指揮，使偵查工作始終在封閉的空間進行。必要時，可以借出差、開會、培訓等名義，把人馬拉出去，軍事化管理，制造出封閉的環(huán)境，徹底堵塞可能發(fā)生泄密的各種可能性。或者采用分階段換人、多人分頭受命調查取證、用紀律約束互不通氣的方法，除指揮員掌握初查計劃、行動方案以外，具體辦案人員僅能了解片斷的情況，不能了解事實的全部。

四是手段上的隱密。眾所周知，犯罪活動一般是在暗中進行的，具有很強的隱蔽性，尤其在科學技術高速發(fā)展的今天，很多犯罪的實施和掩蓋也與科技進步一起同步增長。因此，我們也必須適應這種新的形勢要求，采

取技術偵查手段，超越障礙，揭露、證實和打擊犯罪。技偵手段種類繁多，如監(jiān)聽、夜視、竊錄、竊拍、多媒體等等。技偵手段的采用，秘密掌握偵查對象的動向，真正把嫌疑對象納入視線范圍，做到“敵動我知”，并從中發(fā)現(xiàn)線索和調整對策。同時，要學會借槍打鳥，設置耳目。根據(jù)偵查工作的需要，有必要選擇一些部門和行業(yè)，在其內(nèi)部建立特情，實行了舉報有獎和內(nèi)部提供線索獎勵制度，吸收可靠人員充當耳目，及時提供案件線索，提高辦案效率。

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