第一篇：醫院藥品風險排查方案

涼州區中醫醫院

藥品醫療器械風險排查方案

為提高醫院藥械管理水平，我院計劃開展對本院藥械安全風險集中排查活動，最大限度降低我院藥械使用風險，保證臨床用藥用械安全。根據《涼州區食品藥品安全風險集中排查整治方案》，結合我院實際，制定本方案。

一、目的與意義

通過對我院藥品、醫療器械風險進行全面排查，提高藥械質量，強化用藥用械管理，排查用藥用械安全隱患，落實安全責任，最大限度降低醫院藥品醫療器械使用風險，保證臨床用藥用械安全。

二、目標

通過風險排查活動，進一步落實“醫院負總責、涉藥涉械部門各負其責、科主任是第一責任人”的藥械安全責任體系，進一步增強科室的責任意識和誠信意識，進一步規范藥械質量管理，減少與杜絕重大用藥用械質量安全事故。

三、排查內容

（一）藥械質量管理體系的風險排查

主要檢查我院是否建立并嚴格執行以下藥械質量管理制度，如藥品采購、驗收、儲存、養護、出庫、調配、效期管理、不合格藥械管理、藥品拆零管理、藥械不良反應（事件）監測報告制度以及特殊藥品的管理制度。

（二）與藥械有關的設施設備的風險排查

主要檢查：1.有無有效監測和調控溫、濕度的設備。2.有無保持藥品與地面之間有效隔離的設備。3.有無藥品避光、通風、防潮、防蟲、防鼠等設備。4.有無麻醉藥品保險柜及安全防盜和自動報警裝置。5.有無配置儲存第二類精神藥品的帶鎖專用柜（抽屜）。

（三）自制藥品配制環節的風險排查

主要檢查我院制劑室是否存在私自降低生產條件、改變生產環境、生產工藝、縮減合并生產程序、改變標準及擅自更改包裝標識、說明書等行為。一方面開展制劑生產工藝核查，是否按照核定的工藝流程進行配制。二是開展原料、檢驗和包材等質量安全檢查，嚴查原輔料的購進或提取、投料、中間產品制備、物料平衡、原輔料、包材等供應商審計資料，以及半成品、成品的檢驗、儲存、成品放行及委托檢驗、廢料的處理等環節，及時消除可能存在的安全隱患。

（四）藥品醫療器械采購環節的風險排查

主要檢查1.是否嚴格執行我院采購制度，是否建立采購檔案。2.藥品醫療器械購進渠道是否合法，資質證明是否索要、保

留齊全。3.票據是否齊全，票、帳、貨是否相符，有無按規定時限保存票據。

（五）藥品醫療器械驗收環節的風險排查

主要檢查：1.是否嚴格執行我院藥品進貨驗收制度。2.進貨驗收記錄是否真實完整，有無按規定時限保存驗收記錄。3.對特殊管理的藥品是否實行雙人驗收制度。

（六）藥品醫療器械使用環節的風險排查

主要檢查：1.特殊管理藥品安全設施是否到位，科室急救藥品是否過期失效。2.醫師護士用藥用械是否合理規范。3.藥師調劑藥品是否合理規范。

（七）藥品不良反應（醫療器械不良事件）監測環節的風險排查

主要檢查：1.我院是否指定專人負責藥械不良反應（不良事件）的收集、整理和上報工作；2.我院醫務人員有無積極搜集藥械不良反應（不良事件），有無積極上報藥械不良反應（不良事件）。

（八）藥品醫療器械儲存與養護環節的風險排查

主要檢查:1.藥品是否按劑型或用途以及儲存要求分類陳列和儲存，是否做到類別標簽放置準確、字跡清晰。2.藥品有無按照規定條件進行儲藏，尤其是需要特殊條件儲藏的藥品、診斷試劑是否按說明書要求儲藏，冷藏設施是否正常運行。3.溫濕度記

錄是否真實完整。4.藥品儲存是否實行色標管理。5.拆零藥品是否按要求存放。6.藥品按月巡查記錄是否真實完整。7.近效期藥品是否進行催銷并記錄。8.特殊管理藥品安全設施是否到位。

（九）組織與人員環節的風險排查

主要檢查：1.是否成立藥事管理委員會。2.從業人員是否全部取得年度健康合格證明，并建立健康檔案。3.是否組織從業人員參加藥品安全和法律法規知識培訓并建立培訓檔案。

四、整治措施

（一）嚴格落實藥品安全責任。成立由院長、各分管院長、藥劑科、醫務科等各科室負責人組成的醫院藥械風險排查工作領導小組（以下簡稱“領導小組”），辦公地點設在藥劑科。各部門要明確責任分工，加強溝通協作，形成“各司其職、各負其責”的工作運行機制，同時嚴格執行用藥安全責任制和責任追究制。要完善藥械安全突發事件應急預案，建立藥械安全風險預警機制，健全工作體系和應急處置工作程序，及時消除藥品安全隱患。

（二）增強醫務人員的責任意識和誠信意識。通過宣傳、教育、培訓、約談等多種方式，切實加強用藥用械安全和社會責任意識。全面落實《處方管理辦法》、《醫療機構藥品使用監督管理辦法》、《抗菌藥物臨床應用指導原則》，督促科室加強合理用藥用械管理，提高用藥用械水平，確保用藥用械質量。對違法違規屢教不改的醫務人員，依法從嚴查處，樹立法律法規的權威性。

（三）規范進藥渠道，嚴格按照藥品集中招標規定采購，加強進藥篩查與藥品退出管理，防止購入假藥。嚴格審查《藥品經營許可證》等證件的有效性，確保不從非法渠道購入假藥。

（四）大力整治醫藥代表違法違規藥品廣告。藥劑科應該通過藥品通訊，把好藥品宣傳準入關。

（五）嚴格管理一次性輸注器、骨科植入物、血管內導管、支架、介入器材、人工晶體等醫療器械，消除安全隱患。

（六）建立國家基本藥物供應保障機制。加強對基本藥物使用的管理，確保醫院優先合理使用基本藥物。

（七）大力加強臨床用藥用械的監督管理。加大對用藥用械的管理力度，加強合理用藥用械和基本藥物知識的宣傳教育，規范醫療行為，建立基本藥物優先選擇和合理使用制度，避免不合理用藥用械造成的傷害。進一步落實《醫療機構藥品使用監督管理辦法》，加強藥品采購、驗收、儲存、養護管理；藥劑科要會同有關科室制定醫院藥品質量管理辦法，進一步加強藥械使用環節的質量監管，提高各科的小藥柜的藥品質量。

（八）要嚴格按照《處方管理辦法》和說明書使用藥品，防止超適應癥、超劑量用藥，確保國家規定得到嚴格執行。

（九）按照《抗菌藥物臨床應用指導原則》，開展臨床用藥監控，建立抗菌藥物用量動態監測和超常預警機制。

（十）加強規范特殊藥品監管。在堅持對特殊管理藥品日常

巡查制度的基礎上，強化對特殊管理藥品、藥品類易制毒化學品、藥源性興奮劑等用藥監管措施和檢查力度。

五、工作要求

（一）切實加強組織領導。我院建立以醫院負責人為組長、以藥品醫療器械質量部負責人為副組長、各科室負責人為組員的風險排查小組。開展我院藥品醫療器械風險排查活動，是關乎患者用藥用械的重要舉措，各科室一定要高度重視積極配合。

（二）嚴格落實工作責任。各科室負責人對本科室有關藥品醫療器械風險排查活動負責。

（三）科學開展排查整治。隱患排查要堅持全方位、多渠道的工作思路。醫院排查小組現場檢查要與科室自查相結合，從不同角度尋找和發現隱患，應查盡查，不留死角。對排查出來的風險及整治意見要及時向我院風險排查小組報告。

涼州區中醫醫院 2015年5月12日

第二篇：醫院藥品排查情況匯報

藥品排查工作情況匯報

一、購銷方資質審查與管理

藥品作為一種特殊的商品，其質量關系到公眾的健康及生命安全。作為藥品的經營企業，有著與其它商品經營企業不同的特殊性，為了保證藥品的安全合理運用，不但要保證藥品來源的真實性與合理性，還要認真審查銷售對象的資格與屬性，從而保證藥品的合理應用，避免藥物的濫用與錯誤使用。對于供貨方嚴格審查其資格，對于資質不全或不符合規定的公司，決不進貨。對于資質到期者，督促其及時更新。

二、票據、記錄、庫存藥品的審核與管理

票據是藥品流通的重要憑證，具體包括，藥品清單、稅票等。對于配送的藥品，嚴格審查其稅票及清單，關注其通用名稱、商品名稱、劑型、規格、驗收日期、生產企業、注冊商標、批準文號、有效期、單位、數量、單價、供貨企業，對于不匹配的藥品，暫定為不合格藥品，不予接收。對于審查合格的藥品，建立相對的進購驗收記錄，包括通用名稱、商品名稱、劑型、規格、驗收日期、生產企業、注冊商標、批準文號、有效期、單位、數量、單價、供貨企業、驗收結論并由相關人員簽字。嚴格控制對購銷票據、記錄和庫存藥品審核不嚴格，購銷資金和票據流向不一致，稅票與購銷記錄、藥品實物不一致的情況發生。

藥品安全無小事。通過開展藥品安全隱患自查活動，全面清理了

在藥品經營中的藥品安全長期隱患、細微隱患和機制隱患，防止其演變成重大藥品安全事件。在今后的工作中，將把藥品安全工作放在第一位，常抓不懈，促進藥品質量安全保障水平不斷提高，切實保障廣大人民群眾用藥安全。

第三篇：突發事件風險排查方案

2012XXX開展突發事件

風險隱患排查工作方案

為了掌握全區風險隱患情況，有效防范突發事件的發生，確保公共生命財產安全，維護社會安全穩定，區政府決定將在全區范圍內開展突發事件風險隱患排查工作，具體方案如下：

一、指導思想

以“鄧小平理論”和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持“預防為主、預防與應急處置相結合的方針”，全面排查治理突發事件風險隱患，建立隱患排查治理機制，認真解決突出的問題，有效防范和抑制重特大突發事件的發生，確保人民群眾生命和財產的安全，促進全區經濟又好又快的發展。

二、基本任務

各鎮（場）、各部門要按照分類指導、分級管理、重點突出、全面推進的原則，認真做好突發事件風險隱患集中排查工作。通過排查，全面準確掌握風險隱患的種類、數量和狀況；對風險隱患進行安全評估，加強動態監督管理；加大風險隱患治理整改力度，防范突發事件的發生；建立風險隱患數據庫，探索建立長效機制。

三、重點排查內容和工作分工

此次排查工作的重點是可能引發自然災害、事故災難、公共

衛生事件、社會安全事件等各類突發事件的風險隱患。具體是指對可能造成上述突發事件的風險隱患和嚴重的危險源、危險區域、安全隱患、矛盾糾紛或不穩定因素等進行普查登記、分析評估、治理整改和統計匯總，風險隱患排查具體由區應急辦組織、負責總體部署、協調和督查；各有關部門單位負責本行業或領域突發事件風險隱患集中排查工作，做好可能引發突發事件的風險隱患監管、整改和登記工作。各縣區人民政府、各林業局要積極配合各部門的風險隱患排查工作，同時要立足本轄區實際，在其它領域上也要開展風險隱患排查工作。

各部門具體職責分工如下：

（一）自然災害類。

非煤礦山生產安全、地質災害等由國土資源局負責；農作物災害由農委負責；森林病蟲害等由營林處負責；地震災害由科技局負責；洪澇災害由水利局負責。

（二）事故災害類。

重特大刑事案件、交通擁堵和事故高發區域安全、人員密集等場所的安全、消防安全、民爆用品使用安全、恐怖襲擊等由公安局負責；林業、工業生產安全，煤礦安全，危險化學品生產經營、儲存企業安全生產等由安監局負責；建筑、工地安全等建設局負責；公路營運、公路安全等由公路管理處負責；大壩安全等由水利局負責；環境污染由環保局負責；森林防火等由防火辦負責；特種設備安全等由質監局負責；電力設施安全由電業局負責；

供水、供熱、供暖由松安物業負責；排水、環境衛生、供水管線、垃圾淤泥處理等由各鎮、場負責。

（三）公共衛生事件類。

動植物疫情等由農委負責；群體性傳染疫情、職業中毒、一氧化碳中毒、群體性食品安全等由衛生局負責；食品藥品安全等由食品藥品監督管理局負責。

（四）社會安全事件類。

學校安全事項由教育局負責；民族、宗教事件由法制辦負責；群體性事件由信訪辦負責；勞資糾紛、社會保險糾紛等由人力資源和社會保障局負責；大型文化藝術活動安全等由文體局負責；商品價格波動等可能引發的事件由物價局負責。

四、具體安排

（一）準備階段（2012年4月15日至2012年5月15日）。各鎮、場，各單位要結合本轄區、本行業系統的實際，針對職責范圍內可能引發突發事件的風險隱患，制訂突發事件隱患集中排查實施方案；各部門要立足實際對負責風險隱患排查工作的人員進行培訓。

（二）實施階段（2012年5月20日至2012年10月20日）。一是排查登記。各鎮、場，各單位采用資料分析、實地調查、勘察、走訪、鼓勵群眾報告和聽取專家意見等多種方式，動員各方面力量參與風險隱患排查工作，確保應查盡查，不留死角；要根據突發事件分級標準登記風險隱患的類型、形成原因、確定依

據、責任主體、上報單位以及各類風險隱患的應急資源和應急能力等基本情況，對排查出的風險隱患逐一建立檔案。

二是分析評估。各鎮、場，各單位要對各類風險隱患的成因，易發時間、地點及發生概率，可控性和緊急程度，可能造成的直接危害及次生危害、衍生危害，受其影響區域內其它風險隱患情況、多災種結合的可能性等因素，進行全面深入的分析評估，確定風險隱患級別并采取相應措施。

三是治理整改。各鎮、場，各相關部門把治理整改工作貫穿于普查登記全過程，邊查邊改。治理整改工作堅持“誰主管、誰負責”的有所不同，對可在短時期完成整改的，立即采取有效措施消防風險隱患；對情況復雜、短期內難以整改的，制訂切實可行的整改方案和應對預案，落實整改措施、責任人和整改期限等，有效遏制、防范突發事件的發生。

（三）督查總結階段（2012年10月25日至2012年10月30日）。各鎮、場，各有關單位要對突發事件風險隱患集中排查工作開展情況進行全面檢查，認真總結分析，研究改進方案，并提出下一步突發事件風險隱患排查和治理整治的具體目標。各鎮、場，各有關單位，于2012年11月5日前將開展隱患排查的總結，報送區應急辦。

區應急辦將對各地、各單位開展突發事件風險隱患集中排查工作進行抽查，重點抽查突發事件風險隱患集中排查工作的部署等落實及治理整改、應急措施準備等情況。

五、工作要求

（一）加強組織領導，狠抓責任落實。各鎮、場，各相關單位要提高思想認識，認真制定工作方案，明確責任，組織精干人員專門負責突發事件風險隱患集中排查管理工作；要建立責任追究制度，對不按要求開展排查工作，排查不全面徹底，發現問題沒有采取措施的要追究責任。

（二）加強日常監管，夯實基層工作。各鎮、場，各相關單位要加強對突發事件隱患的日常監管，依靠群眾、依靠科技、依靠法律等，采取有效措施，建立健全風險隱患監測網絡；要加強動態管理，對新發現的風險隱患及時登記，對已不構成風險隱患的及時核銷；要根據各單位存在風險隱患的實際情況，制訂有針對性的應急預案，加強應急演練，提高防范和處置能務。

（三）加強制度建設，建立長效機制。各鎮、場，各相關單位要及時總結經驗，開拓創新，逐步建立日常管理的長效機制。

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第四篇：信貸業務風險排查方案

******農村信用合作聯社信貸業務風險排查

方案

為進一步加強信貸管理，及時發現和化解目前我聯社信貸業務存在的操作風險風險和道德風險問題，根椐《關******銀監局辦公室關于轉發加強信貸管理嚴禁違規放貸的通知》（內銀監辦發?2014?41號）文件精神，我聯社結合本單位信貸業務實際情況及時制定了風險排查方案，認真部署信貸業務風險排查工作。

一、組織領導。

（一）我聯社成立了理事長為組長，監事長、主任為副組長，其他班子成員及相關部室負責人為成員的信貸業務風險排查工作領導小組，負責此次風險排查的總體部署工作。

（二）領導小組下設辦公室，辦公室設在聯社風險管理及法律事務部，負責此次風險排查的具體實施工作。辦公室電話：*******

二、時間安排

聯社決定抽調業務骨干成立信貸業務風險排查工作檢查組，自2014年4月初開始至9月末結束，利用半年時間對轄內辦理信貸業務的網點信貸業務操作和道德風險開展全面排查。

三、排查內容 1.排查自2012年1月1日至2014年3月31日新增的不良貸款信貸檔案的合規性、完整性及真實性，并在信貸系統查詢客戶相關信息，排查客戶及其配偶是否在本網點或其他網點有其他借款；是否超訴訟時效等情況；并查明不良貸款形成的具體原因，落實具體責任人；

2.排查存量展期貸款展期手續的合規性及完整性、展期后利率執行是否正確；

3．排查是否存在因經辦工作人員操作失誤或其他原因造成借據及借款合同等內容涂改、不一致或其他不利于保全我聯社信貸資產的問題；

4.排查正常類貸款科目中是否隱藏不良貸款； 5.排查是否存在借新還舊貸款和放貸結息問題； 6.排查法人類貸款所提供的營業執照、機構代碼證及企業股東名單等資料是否屬實，股東決議簽名是否真實有效、是否存在以虛假的資料和交易背景騙取貸款問題；

7.排查是否存在內部工作人員與借款人內外勾結，弄虛作假騙取貸款問題；

8.排查是否存在信用社工作人員利用職務之便，不遵守聯社規定為本人及配偶辦理貸款；弄虛作假利用他人名義或冒用他人名義貸款自用的；排查是否存在超權限、跨地區或壘大戶等違規放貸問題；

9.排查存量擔保貸款的合規性及合法性； 10.排查存量新增貸款是否符合貸款準入條件；是否存在手續不合規、資料不完整、超權限或向產能過剩企業發放貸款等違規問題。

四、工作要求

（一）各網點要積極配合檢查組工作，如實反映情況，提供真實資料，確保此次檢查工作順利開展。檢查期間發現案件線索的，檢查組要立即向聯社領導匯報，并根據情況對檢查范圍向前追溯或向后延伸。

（二）要嚴格落實首查責任制，明確檢查人員的責任。要堅持“四不放過”，即：違規問題不查清不放過，違規原因不查清不放過，違規金額不查清不放過，違規責任落實不清和追究不徹底不放過。

（三）檢查人員要注重檢查方法，做到：反映情況必須實事求是，不能歪曲或夸大事實；提出建議必須有據可查、客觀公正，不能千篇一律、無的放矢；溝通一致必須做到認識統一、心服口服，不能強迫簽證；及時報告必須講求時效，不能拖延誤事；在核對貸款時，要借結息、貸后檢查等工作之機與借款人核對，避免引起借款人不滿情緒。

（四）要求工作人員在檢查中做好記錄，留存工作底稿，并于檢查結束后5個工作日之內將檢查內容匯總與工作底稿一并交風險排查辦公室。辦公室于10月15日前將檢查情況匯總并形成報告上報******銀監局。

第五篇：廉政風險排查方案

廉政風險排查專項行動方案

根據紀律作風教育整頓統一部署，制定我中心廉政風險大排查專項行動實施方案。

一、行動內容

開展廉政風險大排查，要重點突出以下方面內容:

（一）在三公經費管理方面。

重點查找公務接待缺乏監管制約，公務接待超出標準、費用報銷不夠規范，公務用車使用和管理缺乏嚴格的控制手段，借考察、培訓、會議等方式進行公費旅游等問題。

（二）在“三重一大”決策管理方面。

重點查找有關“三重一大”事項決策時不調查、不研究、不充分聽取意見，不經集體討論決定，規避集體決策程序，使工作和事業造成重大損失等問題。

（三）在選拔任用及聘用管理方面。

重點查找違反干部管理規定，不按程序、標準和要求推薦提拔干部，不按有關規定和程序招聘、錄用和調動干部，不按有關規定辦理人員聘用，在職稱評審、聘任和評先表彰工作中違反規定、暗箱操作等問題。

（四）在意識形態管理方面。

重點查找對意識形態工作的重要性認識不夠、對黨管意識形態工作的認識不到位，黨員干部法治意識、紀律意識淡薄，意識形態工作責任不清、任務不明，工作制度不完善、保障措施不夠得力等問題。

（五）在財務和固定資產管理方面。

重點查找財務制度不健全、經費開支不透明、預算編制不合理、預算執行不嚴格，私設“小金庫”和截留、挪用、貪污資金，領導審批把關不嚴，報銷程序不規范等問題。固定資產管理職責不清晰，固定資產購置、管理、處置不規范，造成國有資產流失等問題。

（六）在工程項目管理方面。

重點查找不按有關規定進行招投標，不按有關規定進行工程建設及政府采購招標預審、備案工作，不按程序進行項目變更，重大事項不經集體研究決定，在工程項目建設中收取賄賂、吃回扣等問題。

（七）在反興奮劑和賽風賽紀管理方面。

重點查找開展反興奮劑教育宣傳不及時、不經常，反興奮劑工作職責不清、責任不明，運動員外出管理不規范，食品、藥品、營養品及化妝品把關不嚴，違規使用反興奮劑責任追究機制不夠健全等問題。辦賽程序不規范、參賽運動員資格審核不嚴格、裁判員執裁有失公正，賽風賽紀教育宣傳不到位，擾亂賽場風氣和秩序，在組織辦賽、參賽中收受好處等問題。

（八）在采購管理方面。

重點查找采購管理制度不完善，多頭采購、重復采購，違反政府采購相關規定超標準采購，違規改變資金用途、擴大資金使用范圍，賬實不符、手續不全、把關不嚴，在采購中利用職務之便以權謀私、收受禮品、照顧熟人等問題。

（九）在運動員等級申報、進隊退役管理方面。

重點查找等級申報審核把關不嚴，程序不規范、責任不明確，等級申報材料作假，違反參賽規程取得等級證書，在等級申報工作中收受好處等問題。運動員進隊退役資格審查不嚴、程序不規范，不按要求報批，不及時發放退役運動員安置費用等問題。訓練比賽經費申請、審批、使用、報銷程序不規范，訓練比賽經費挪為他用，未按照文件要求和標準發放訓練比賽獎金津貼等問題。

二、行動要求

（一）確保實效。

要緊盯紀律作風教育整頓方案要求的時間節點，嚴格按照局黨組統一安排部署，認真梳理工作中存在的廉政風險點，明確風險等級，制定防控措施。查找制度漏洞，針對薄弱環節、部位，不斷健全完善制度規范，確保取得實效。

（二）突出重點。

圍繞中心重點領域、重點崗位的關鍵環節，突出人、財、物管理等重要崗位，深入推進廉政風險防控工作。

（三）統籌推進。

把廉政風險防控與加強業務管理、規范權力運行相結合，與深化各項黨務政務事務公開、提高辦事透明度相結合，與深化廉潔教育、加強作風建設相結合，統籌安排，協調推進。