第一篇：遼寧省大連市中級(jí)人民法院(拍賣(mài)案例)

遼寧省大連市中級(jí)人民法院

民事判決書(shū)

（2007）大民合初字第135號(hào)

原告：大連中杰房屋開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中杰房屋公司），住所地，大連市中山區(qū)大眾街11號(hào)。

法定代表人：管學(xué)國(guó)，系該公司董事長(zhǎng)。

委托代理人：魏繼德，遼寧東亞律師事務(wù)所律師。

委托代理人：李江，北京中兆律師事務(wù)所律師。

被告：遼寧鈞誠(chéng)拍賣(mài)行有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鈞誠(chéng)拍賣(mài)行），住所地，大連市甘井子區(qū)龍安路18-5號(hào)。

法定代表人：李建軍，系該公司董事長(zhǎng)。

委托代理人：馬元鋒，系北京市世紀(jì)律師事務(wù)所律師。

委托代理人：李長(zhǎng)虹，男，系該公司經(jīng)理。

第三人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行大連市分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)農(nóng)行大連市分行），住所地，大連市中山路10號(hào)。

負(fù)責(zé)人：王志峰，系該行行長(zhǎng)。

委托代理人：宋詩(shī)軍，遼寧天合律師事務(wù)所律師。原告中杰房屋公司訴被告鈞誠(chéng)拍賣(mài)行、第三人農(nóng)行大連市分行拍賣(mài)合同糾紛一案，本院受理后，依法公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案，原告中杰房屋公司委托代理人魏繼德、李江、被告鈞誠(chéng)拍賣(mài)行委托代理人馬元鋒、李長(zhǎng)虹、第三人農(nóng)行大連市分行委托代理人宋詩(shī)軍到庭參加訴訟，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

原告訴稱(chēng)；2005年11月30日，我公司與遼寧鈞誠(chéng)拍賣(mài)行有限公司（原企業(yè)名稱(chēng)為大連鈞誠(chéng)拍賣(mài)行有限公司）訂立《競(jìng)買(mǎi)協(xié)議書(shū)》，參與競(jìng)買(mǎi)由農(nóng)行大連市分行委托拍賣(mài)的“大連華順大廈”在建項(xiàng)目。協(xié)議約定：“大連華順大廈”位于大連市中山路42-1號(hào)，建筑面積為31912.76㎡，占地面積為3291.90㎡，拍賣(mài)底價(jià)為8230萬(wàn)元。另外，該協(xié)議披露了部分項(xiàng)目中存在不達(dá)標(biāo)需加固等到瑕疵，本次拍賣(mài)為項(xiàng)目現(xiàn)狀拍賣(mài)。關(guān)于競(jìng)買(mǎi)保證金；雙方約定：參與競(jìng)買(mǎi)者于2005年11月29日之前須向鈞誠(chéng)公司交納4000萬(wàn)元人民幣的保證金；拍賣(mài)成交后，雙方應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)簽署拍賣(mài)成交確認(rèn)書(shū)，其余成交價(jià)款及其他費(fèi)用于2005年12月15日之前付清。原告依約向鈞誠(chéng)公司交納了4000萬(wàn)元保證金，參加了由鈞誠(chéng)公司組織的拍賣(mài)會(huì)并成功拍得“華順大廈”。其后，雙方按照《競(jìng)買(mǎi)協(xié)議書(shū)》的約定簽署了《大連市拍賣(mài)行成交確認(rèn)書(shū)》。該《成交確認(rèn)書(shū)》確認(rèn)：拍賣(mài)、競(jìng)買(mǎi)并成交的標(biāo)的物華順大廈占地面積3291.90㎡,建筑面積31912.76㎡，成交價(jià)8230萬(wàn)元；拍賣(mài)傭金411.50萬(wàn)元，除已交納4000萬(wàn)元外，其余成交確認(rèn)金額4230萬(wàn)元和傭金411.50萬(wàn)元（共計(jì)4641.50萬(wàn)元）應(yīng)于2005年12月15日前付給鈞誠(chéng)公司，如逾期并經(jīng)通知后仍不支付，我公司將無(wú)權(quán)要求返還已交納的保證金，同時(shí)還應(yīng)承擔(dān)再次拍賣(mài)標(biāo)的物所產(chǎn)生的費(fèi)用以及低于現(xiàn)拍賣(mài)成交金額的差價(jià)。第五條還約定，“拍賣(mài)人到期不能交付拍賣(mài)成交的標(biāo)的物的，應(yīng)向買(mǎi)受人雙倍返還保證金。”

上述《成交確認(rèn)書(shū)》簽署后，原告從鈞誠(chéng)公司知悉：在舉辦拍賣(mài)會(huì)之前的11月29日，大連市中級(jí)人民法院曾致函該公司，要求該公司停止已被該院查封的拍賣(mài)標(biāo)的物華順大廈。得到上述消息，我公司隨即向鈞誠(chéng)公司、拍賣(mài)委托人農(nóng)行大連分行提出強(qiáng)烈交涉，要求他們立即協(xié)調(diào)解除查封、交付標(biāo)的物。12月9日，大連市中級(jí)人民法院再次致函鈞誠(chéng)公司，重申該院此前要求。但此后鈞誠(chéng)公司、農(nóng)行大連分行并未采取任何協(xié)調(diào)解除查封的措施。有鑒于此，我公司為免遭巨額損失，未繼續(xù)付款。現(xiàn)在，該標(biāo)的物仍在繼續(xù)查封之中，并再次被農(nóng)行大連分行委托拍賣(mài)，現(xiàn)已成交。原告認(rèn)為，拍賣(mài)人在明知拍賣(mài)的標(biāo)的物已被法院采取保全措施、大廈過(guò)戶將不能逾越該司法障礙的情況下，拍賣(mài)委托人農(nóng)行大連分行仍委托拍賣(mài)、拍賣(mài)人鈞誠(chéng)公司仍予以拍賣(mài)的行為已經(jīng)構(gòu)成民事上違約。按照約定，鈞誠(chéng)公司應(yīng)雙倍返還保證金共計(jì)8000萬(wàn)元（現(xiàn)已給付4000萬(wàn)元）；逾期返還，勢(shì)必產(chǎn)生利息損失。為參與拍賣(mài)，我公司高息拆借為本次競(jìng)買(mǎi)“華順大廈”所需的資金，由于未能得到標(biāo)的物，高額利息白白付出。上述損失皆由鈞誠(chéng)公司所造成，應(yīng)為此承擔(dān)賠償責(zé)任。由于不能交付標(biāo)的物的最根本的原因系由農(nóng)行大連分行而引起的，故農(nóng)行大連分行應(yīng)為被告的全部債務(wù)擔(dān)連帶清償責(zé)任。據(jù)此，我公司對(duì)被告鈞誠(chéng)公司、第三人農(nóng)行大連分行提起民事訴訟。原告中杰房屋公司訴訟請(qǐng)求：

一、判令被告鈞誠(chéng)拍賣(mài)行給付應(yīng)雙倍返還保證金中的余款4000萬(wàn)元；

二、判令被告鈞誠(chéng)拍賣(mài)行賠償逾期返還雙倍保證金期間的利息損失437.45萬(wàn)元。

三、判令被告鈞誠(chéng)拍賣(mài)行賠償高息拆借資金的利息損失187萬(wàn)元；

四、判令第三人農(nóng)行大連分行對(duì)被告鈞誠(chéng)拍賣(mài)行的上述諸項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任；

五、判令被告鈞誠(chéng)拍賣(mài)行、第三人農(nóng)行大連市分行負(fù)擔(dān)本案訴訟費(fèi)。

被告鈞誠(chéng)拍賣(mài)行辯稱(chēng)，拍賣(mài)合同無(wú)效，被告在拍賣(mài)活動(dòng)中既沒(méi)有違返法律規(guī)定的程序性規(guī)定，又有委托人作為基礎(chǔ)事實(shí)不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)原告所請(qǐng)求的違約責(zé)任；原告訴請(qǐng)被告賠償高額利息，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，高額利息不受法律保護(hù)；造成拍賣(mài)不能履行的根本原因在原告，不同意原告中杰房屋公司的訴訟請(qǐng)求。

第三人農(nóng)行大連分行辯稱(chēng)，拍賣(mài)標(biāo)的物系法院查封財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)允許不得拍賣(mài)，依據(jù)我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定本案中所涉及的拍賣(mài)合同包括競(jìng)買(mǎi)協(xié)議書(shū)及拍賣(mài)成交確認(rèn)書(shū)依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效合同。基于無(wú)效合同，合同中約定的條款和內(nèi)容，對(duì)當(dāng)事人各方均沒(méi)有法律約束力，因此，原告競(jìng)買(mǎi)協(xié)議書(shū)和成交協(xié)議書(shū)中的條款主張其民事權(quán)利是沒(méi)有法律依據(jù)的；導(dǎo)致本案所涉及的拍賣(mài)合同無(wú)效的責(zé)任不在被告及第三人，原告方提出的大連市中級(jí)人民法院對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的物的查封事宜，在本案的被告鈞誠(chéng)拍賣(mài)行舉行拍賣(mài)會(huì)之前，被告及第三人對(duì)該標(biāo)的物此前被查封的事實(shí)是不知曉的，不存在任何針對(duì)原告的欺詐或隱螨行為；原告方聲稱(chēng)為競(jìng)買(mǎi)本案涉及的標(biāo)的物所進(jìn)行的高息拆借行為，是原告單方的商業(yè)行為，根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，拆借所產(chǎn)生的高息是不受法律保護(hù)的，如果產(chǎn)生相應(yīng)的損失應(yīng)當(dāng)由原告自行負(fù)擔(dān)。第三人農(nóng)行大連市分行認(rèn)為原告的訴訟請(qǐng)求沒(méi)有事實(shí)和法律依據(jù)，請(qǐng)求法院駁回原告的訴訟請(qǐng)求。

經(jīng)審理查明：2005年11月14日，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行大連市分行資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理處與原大連鈞誠(chéng)拍賣(mài)行有限公司簽訂委托拍賣(mài)合同約定，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行大連市分行資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理處委托原大連鈞誠(chéng)拍賣(mài)行有限公司拍賣(mài)大連華順大廈。

2005年11月30日，原告中杰房屋公司與原大連鈞誠(chéng)拍賣(mài)行有限公司訂立《競(jìng)買(mǎi)協(xié)議書(shū)》，參與競(jìng)買(mǎi)由農(nóng)行大連分行委托拍賣(mài)的“大連華順大廈”在建項(xiàng)目，競(jìng)買(mǎi)協(xié)議明確如下內(nèi)容：“大連華順大廈”位于大連市中山路42-1號(hào)，建筑面積為31912.76㎡，占地面積為3291.90㎡，未完工，拍賣(mài)底價(jià)為8230萬(wàn)元；另外，該標(biāo)的物有車(chē)位不足，電梯配置不足，大廈《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《建筑工程許可證》已失效、大廈超規(guī)劃面積建設(shè)、大廈混凝土強(qiáng)度部分不達(dá)標(biāo)需加固等瑕疵，本次拍賣(mài)為項(xiàng)目現(xiàn)狀拍賣(mài)。關(guān)于競(jìng)買(mǎi)保證金，雙方約定：參與競(jìng)買(mǎi)者于2005年11月29日之前須向大連鈞誠(chéng)拍賣(mài)行有限公司交納4000萬(wàn)元人民幣的保證金；拍賣(mài)成交后，雙方現(xiàn)場(chǎng)簽署拍賣(mài)成交確認(rèn)書(shū)，其余成交價(jià)款及其他費(fèi)用于2005年12月15日之前付清。該協(xié)議簽訂之前，原告中杰房屋公司已經(jīng)向原大連鈞誠(chéng)拍賣(mài)行有限公司交納了4000萬(wàn)元保證金。2005年11月30日，原告中杰房屋公司參加了由原大連鈞誠(chéng)拍賣(mài)行有限公司組織的拍賣(mài)會(huì)并競(jìng)買(mǎi)成功，競(jìng)得“華順大廈”。當(dāng)日，雙方按照《競(jìng)買(mǎi)協(xié)議書(shū)》的約定簽署了《大連市拍賣(mài)行成交確認(rèn)書(shū)》。該成交確認(rèn)書(shū)確認(rèn)：原告中杰房屋公司競(jìng)買(mǎi)成交的標(biāo)的物華順大廈占地3291.90㎡，建筑面積31912.76㎡，成交價(jià)8230萬(wàn)元；拍賣(mài)傭金411.50萬(wàn)元，除已交納4000萬(wàn)元外，其余成交確認(rèn)金額4230萬(wàn)元和傭金411.50萬(wàn)元（共計(jì)4641.50萬(wàn)元）應(yīng)于2005年12月15日前付給大連鈞誠(chéng)拍賣(mài)行有限公司，逾期并經(jīng)通知后仍不支付，中杰房屋公司無(wú)權(quán)要求返還已交納的保證金，同時(shí)還應(yīng)承擔(dān)再次拍賣(mài)標(biāo)的物所產(chǎn)生的費(fèi)用以及低于現(xiàn)拍賣(mài)成交金額的差價(jià)。成交確認(rèn)書(shū)第五條還約定，拍賣(mài)人到期不能交付拍賣(mài)成交標(biāo)的物，應(yīng)向買(mǎi)受人雙倍返還保證金。

原告、被告成交的拍賣(mài)標(biāo)的物華順大廈系本院（2005）大民特字第42號(hào)案于2005年7月19日查封財(cái)產(chǎn)。

得悉原大連鈞誠(chéng)拍賣(mài)行有限公司對(duì)華順大廈進(jìn)行拍賣(mài)后，本院于2005提11月29日、2005年12月9日兩次致函原大連鈞誠(chéng)拍賣(mài)行有限公司要求該公司停止對(duì)華順大廈的拍賣(mài)活動(dòng)。原告知悉競(jìng)買(mǎi)成交標(biāo)的系法院查封財(cái)產(chǎn)后，沒(méi)有支付剩余成交款項(xiàng)。2006年4月18日，因案涉標(biāo)的另行拍賣(mài)成交，原大連鈞誠(chéng)拍賣(mài)行有限公司通知原告中杰房屋公司取回繳納保證金4000萬(wàn)元，2006年5月9日，原告中杰房屋公司從被告處取回保證金4000萬(wàn)元。訴訟過(guò)程中，原告中杰房屋公司變更訴訟請(qǐng)求判令被告鈞誠(chéng)拍賣(mài)行賠償逾期返還雙倍保證金期間的利息損失393.56893萬(wàn)元。自2005年11月25日至2006年5月9日，按中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期流動(dòng)資金貸款利率計(jì)算4000萬(wàn)元保證金的利息為97.643836萬(wàn)元（4000萬(wàn)元×5.44%÷365×165）

另查，為籌集競(jìng)買(mǎi)華順大廈資金，原告分別與案外人簽訂兩份借款協(xié)議，一份協(xié)議約定原告向案外人借款1500萬(wàn)元，借款期限為兩年，借款利率為年利率25%，借款期限屆滿后，本息一并支付。實(shí)際發(fā)生借款1100萬(wàn)元，另一份協(xié)議約定原告向案外人借款400萬(wàn)元，借款期限為一年，借款利率為年利率20%，借款期限屆滿后，本息一并支付，實(shí)際借款400萬(wàn)元。兩份借款協(xié)議的利息原告均未向出借人支付。

原大連鈞誠(chéng)拍賣(mài)行有限公司于2005年12月6日變更名稱(chēng)為遼寧鈞誠(chéng)拍賣(mài)行有限公司，即本案被告。

上述事實(shí)，有委托合同、競(jìng)買(mǎi)協(xié)議書(shū)、大連市拍賣(mài)成交確認(rèn)書(shū)、大連市中級(jí)人民法院查封回執(zhí)、函、工商檔案、保證金收據(jù)、借款合同、銀行進(jìn)帳單及當(dāng)事人庭審筆錄等證據(jù)在案為憑，這些證據(jù)已經(jīng)過(guò)當(dāng)事人庭審質(zhì)證與本案審查，具有證明效力，可以采信。本院認(rèn)為，農(nóng)行大連市分行資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理處系第三人農(nóng)行大連市分行的職能部門(mén)，其以部門(mén)名義與原大連鈞誠(chéng)拍賣(mài)行有限公司簽訂《委托拍賣(mài)合同》因日后農(nóng)行大連市分行對(duì)該委托合同的實(shí)際履行被予以追認(rèn)，委托拍賣(mài)合同的民事法律后果由第三人農(nóng)行大連市分行承擔(dān)。《委托拍賣(mài)合同》及原告中杰房屋公司與被告鈞誠(chéng)拍賣(mài)行簽訂的《競(jìng)買(mǎi)協(xié)議書(shū)》、《大連市拍賣(mài)行成交確認(rèn)書(shū)》的標(biāo)的物均為特定的對(duì)象大連華順大廈，該三份合同簽訂前，華順大廈已被本院按照法定程序予以查封，依照有關(guān)法律規(guī)定，財(cái)產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)查封凍結(jié)期間未經(jīng)法定程序不得變賣(mài)，故《委托拍賣(mài)合同》《競(jìng)買(mǎi)協(xié)議書(shū)》《大連市拍賣(mài)行成交確認(rèn)書(shū)》因委托、買(mǎi)賣(mài)合同標(biāo)的物系法定非流通物而無(wú)效。訴訟中原告中杰房屋公司主張委托人、拍賣(mài)人、競(jìng)買(mǎi)人之間參與拍賣(mài)活動(dòng)的意思表示真實(shí)，查封是人民法院對(duì)當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)所進(jìn)行的限制，并不改變?cè)撠?cái)產(chǎn)流通的法律屬性，查封行為未經(jīng)公示不能對(duì)抗善意第三人，應(yīng)認(rèn)定合同有效，本院認(rèn)為，民事法律行為成立的要件須具備主體適格即具備相應(yīng)的民事行為能力、意思表示真實(shí)、民事行為內(nèi)容不違反法律和社會(huì)公共利益，雖然《委托拍賣(mài)合同》、《競(jìng)買(mǎi)協(xié)議書(shū)》《大連市拍賣(mài)成交確認(rèn)書(shū)》的合同當(dāng)事人均具備民事行為能力，合同意思表示真實(shí)，但合同內(nèi)容違反財(cái)產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)查封凍結(jié)期間未經(jīng)過(guò)法定程序不得變賣(mài)的法律強(qiáng)制性規(guī)定，故當(dāng)事人各方簽訂合同的行為不具備民事法律行為成交的要件，系無(wú)效民事行為；司法查封行為完成后即形成社會(huì)公示的法律事實(shí)，其不以公眾實(shí)際被告知為公示要件，對(duì)財(cái)產(chǎn)的查封是司法機(jī)關(guān)對(duì)財(cái)產(chǎn)流通所進(jìn)行的限制，雖然不改變?cè)撠?cái)產(chǎn)可流通的根本屬性，但法律上確定了該財(cái)產(chǎn)在查封期間未經(jīng)法定程序不得變賣(mài)的強(qiáng)制性，委托合同、拍賣(mài)合同的標(biāo)的物均系法律強(qiáng)制性規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的物，第三人農(nóng)行大連市分行對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的物沒(méi)有合法占有的事實(shí)，原告中杰房屋公司通過(guò)拍賣(mài)買(mǎi)受該標(biāo)的物沒(méi)有善意取得的法律依據(jù)；綜上，本院對(duì)原告中杰房屋公司所持拍賣(mài)合同合法有效的主張不予采信；《委托拍賣(mài)合同》《競(jìng)買(mǎi)協(xié)議書(shū)》《大連市拍賣(mài)行成交確認(rèn)書(shū)》無(wú)效，合同條款均無(wú)效，合同條款的約定對(duì)合同當(dāng)事人不具有約束力，原告訴訟請(qǐng)求被告及第三人按合同條款承擔(dān)雙倍返還保證金的民事責(zé)任缺乏法律依據(jù)，本院對(duì)其此節(jié)主張不予支持。按照有關(guān)法律規(guī)定，合同被認(rèn)定無(wú)效后，依據(jù)合同從一方取得的財(cái)產(chǎn)應(yīng)予以返還，有過(guò)錯(cuò)一方合同當(dāng)事人應(yīng)賠償無(wú)過(guò)錯(cuò)方的損失，本案中，拍賣(mài)委托人第三人農(nóng)行大連市分行、拍賣(mài)人被告鈞誠(chéng)拍賣(mài)行均有義務(wù)知悉并披露其拍賣(mài)標(biāo)的物的所存在的權(quán)利瑕疵，即被告、第三人均具有拍賣(mài)標(biāo)的物的權(quán)利瑕疵擔(dān)保義務(wù)，雖然訴訟中被告及第三人均稱(chēng)其在拍賣(mài)成交后、在收到本院停止拍賣(mài)活動(dòng)的函件后才知悉拍賣(mài)標(biāo)的物系法院查封財(cái)產(chǎn)，但對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的物的權(quán)利瑕疵擔(dān)保義務(wù)系拍賣(mài)委托人、拍賣(mài)人的法定義務(wù)，系在委托拍賣(mài)之前和拍賣(mài)之前應(yīng)履行的義務(wù)，故被告及第三人不得以對(duì)法定義務(wù)的不知悉作為其法律責(zé)任不承擔(dān)的托詞。本案中，被告鈞誠(chéng)拍賣(mài)行沒(méi)有向競(jìng)買(mǎi)人原告中杰房屋公司披露標(biāo)的物的權(quán)利瑕疵，委托人農(nóng)行大連市分行沒(méi)有向受托人被告鈞誠(chéng)拍賣(mài)行披露標(biāo)的物的瑕疵，其根本過(guò)錯(cuò)在于第三人農(nóng)行大連市分行，第三人農(nóng)行大連市分行應(yīng)對(duì)原告的財(cái)產(chǎn)損失承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。華順大廈另行拍賣(mài)成交后，被告鈞誠(chéng)拍賣(mài)行已經(jīng)返還原告4000萬(wàn)元的合同保證金，對(duì)于該資金占用期間的利息損失應(yīng)同第三人農(nóng)行大連市分行承擔(dān)。關(guān)于企業(yè)間借款合同的效力，本院認(rèn)為，企業(yè)以自有資金互通有無(wú)，在不影響金融秩序的情況下，合同合法有效，但其利息約定應(yīng)符合法律、法規(guī)許可的利率標(biāo)準(zhǔn)，原告所訴稱(chēng)的保證金中的部分款項(xiàng)系企業(yè)間拆借，可能造成高額利息損失一節(jié)，因借款利息沒(méi)有實(shí)際發(fā)生，本案對(duì)高出正常利息部分不予保護(hù)，待利息差額部分實(shí)際發(fā)生時(shí)，原告另案拆訟。綜上所述，依照《中華人民共和國(guó)民法通則》第五十八條五款、第六十一條《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》第三十七條二款《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》第十八條、第二十七條、六十一條一款之規(guī)定，判決如下：

一、第三人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行大連市分行于本判決生效后十日內(nèi)給付原告大連中杰房屋開(kāi)發(fā)有限公司保證金4000萬(wàn)元利息損失976438.36元；

二、駁回原告大連中杰房屋開(kāi)發(fā)有限公司的其它訴訟請(qǐng)求。本案案件受理費(fèi)273022元，由原告大連中杰房屋開(kāi)發(fā)有限公司承擔(dān)260000元，第三人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行大連市分行承擔(dān)13022元。

如不服本判決，可在判決書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀及上訴費(fèi)，并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于遼寧省高級(jí)人民法院。

審判長(zhǎng)：宋君

代理審判員：逄春盛 代理審判員：李奎哲 二OO七年七月十八日 書(shū)記員：劉巍巍

第二篇：遼寧省大連市中級(jí)人民法院民事判決書(shū)(2009)大民四初字第237號(hào)

遼寧省大連市中級(jí)人民法院民事判決書(shū)

（2009）大民四初字第237號(hào)

原告：大連瑞特建材有限公司。法定代表人：史××，董事長(zhǎng)。原告：大連中德珍珠巖廠。法定代表人：潘××，廠長(zhǎng)。被告：劉××。

原告大連瑞特建材有限公司(以下稱(chēng)瑞特公司)、原告大連中德珍珠巖廠(以下稱(chēng)中德珍珠巖廠)訴被告劉××不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛一案，本院受理后，依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

原告瑞特公司、原告中德珍珠巖廠共同訴稱(chēng)：兩原告的法定代表人系夫妻。1997年7月，中德珍珠巖廠成立，潘××任法定代表人。2001年8月，兩人共同設(shè)立瑞特公司，史××任法定代表人，潘××為該公司股東。二原告實(shí)際上是兩塊牌子，一套人馬，共用一個(gè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，生產(chǎn)相同的產(chǎn)品，瑞特公司偏重于進(jìn)出口業(yè)務(wù)。多年來(lái)兩企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面投入大量資金，為提高企業(yè)知名度進(jìn)行宣傳，費(fèi)用達(dá)35萬(wàn)余元，企業(yè)付出巨大努力，產(chǎn)品在行業(yè)內(nèi)享有很高的聲譽(yù)，不僅滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求，而且產(chǎn)品銷(xiāo)往歐洲、日本、韓國(guó)等國(guó)際市場(chǎng)，兩企業(yè)均已通過(guò)ISO9001：2000國(guó)際質(zhì)量管理認(rèn)證，是行業(yè)內(nèi)的知名企業(yè)。被告經(jīng)營(yíng)的個(gè)體企業(yè)旅順××廠，與兩原告生產(chǎn)類(lèi)似產(chǎn)品。為搭順風(fēng)車(chē)，借原告產(chǎn)品在市場(chǎng)中的美譽(yù)度，推銷(xiāo)自己的產(chǎn)品，被告在其產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)中稱(chēng)原告是其下屬企業(yè)，并以更低的價(jià)格推銷(xiāo)其產(chǎn)品。自2007年3月起，被告公然在其產(chǎn)品宣傳網(wǎng)頁(yè)中稱(chēng)瑞特公司是其下屬公司，在其網(wǎng)站將中德珍珠巖廠產(chǎn)品照片作為被告產(chǎn)品進(jìn)行宣傳，旨在引導(dǎo)他人將被告產(chǎn)品誤認(rèn)為是原告產(chǎn)品。被告的行為違反《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第五條第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)之規(guī)定，構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。被告的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，損害了原告商譽(yù)，造成原告銷(xiāo)售收入減少400余萬(wàn)元，經(jīng)濟(jì)損失60余萬(wàn)元。為維護(hù)原告合法權(quán)益，兩原告訴至法院，請(qǐng)求判令：

1、被告賠償因不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為給第一原告瑞特公司造成的經(jīng)濟(jì)損失50萬(wàn)元；

2、被告賠償兩原告因調(diào)查不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為而支付的費(fèi)用21600元；

3、被告停止對(duì)第一原告名稱(chēng)的侵害，從被告的產(chǎn)品宣傳網(wǎng)頁(yè)中刪除瑞特公司是其下屬公司的內(nèi)容；

4、被告停止對(duì)第二原告著作權(quán)的侵害，從被告的網(wǎng)站產(chǎn)品展示欄中刪除中德珍珠巖廠產(chǎn)品照片；

5、被告消除影響、賠禮道歉。庭審中，經(jīng)本院釋明，兩原告同意放棄第4項(xiàng)訴訟請(qǐng)求中“被告停止對(duì)第二原告著作權(quán)的侵害”之請(qǐng)求及第5項(xiàng)訴訟請(qǐng)求。

被告劉××辯稱(chēng)：我不同意賠償兩名原告的損失。我在接到起訴狀后立即將網(wǎng)頁(yè)刪除，中德珍珠巖廠的產(chǎn)品照片也一并刪除。我委托他人做的網(wǎng)頁(yè)，如何做的我不清楚。原告起訴后，我打開(kāi)網(wǎng)頁(yè)查看，才知道這件事情。現(xiàn)在生意不好做，沒(méi)有能力賠償。兩原告為證實(shí)其訴訟主張，提交下列證據(jù)： 第一組證據(jù)：

證據(jù)1：原告的獎(jiǎng)狀、證書(shū)、廣告、參加展覽會(huì)情況，證明原告是知名企業(yè)、產(chǎn)品有廣泛的銷(xiāo)路。

證據(jù)2：原告部分銷(xiāo)售合同和發(fā)票，證明原告的產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)廣大地區(qū)、國(guó)外均有良好的銷(xiāo)路。證據(jù)3：質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)2份，證明原告有完整的質(zhì)量管理體系，產(chǎn)品質(zhì)量有保證。證據(jù)4：中企動(dòng)力數(shù)字商務(wù)平臺(tái)服務(wù)合同，證明原告長(zhǎng)期進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)宣傳。證據(jù)5：瑞特公司宣傳冊(cè)，證明瑞特公司長(zhǎng)期通過(guò)紙面媒體進(jìn)行產(chǎn)品宣傳。

證據(jù)6：中德珍珠巖廠宣傳冊(cè)，證明中德珍珠巖廠長(zhǎng)期通過(guò)紙面媒體進(jìn)行產(chǎn)品宣傳。證據(jù)7：產(chǎn)品廣告宣傳及網(wǎng)站維護(hù)費(fèi)用明細(xì)表，證明原告為宣傳進(jìn)行大量投入，累計(jì)金額達(dá)到35萬(wàn)余元。

以上證據(jù)證明兩原告是知名企業(yè)，產(chǎn)品銷(xiāo)路廣泛，被告在網(wǎng)頁(yè)中稱(chēng)瑞特公司是其下屬企業(yè)，目的是為了搭順風(fēng)車(chē)，利用原告的影響來(lái)推銷(xiāo)其個(gè)人產(chǎn)品。被告質(zhì)證稱(chēng)以上證據(jù)是兩原告自行制做，其不清楚。

對(duì)于兩原告提交的上述證據(jù)，鑒于被告對(duì)真實(shí)性沒(méi)有異議，本院對(duì)以上證據(jù)的真實(shí)性予以確認(rèn)。

第二組證據(jù)：

證據(jù)8：大連市金州區(qū)公證處(2009)金證民字第175、176號(hào)公證書(shū)，證明從2007年3月起被告在其產(chǎn)品宣傳網(wǎng)頁(yè)中稱(chēng)瑞特公司是其下屬企業(yè)，在網(wǎng)頁(yè)中將中德珍珠巖廠產(chǎn)品照片作為被告的產(chǎn)品照片進(jìn)行宣傳。

證據(jù)9：中德珍珠巖廠網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容，證明被告網(wǎng)頁(yè)中產(chǎn)品照片系從中德珍珠巖廠網(wǎng)頁(yè)中復(fù)制。證據(jù)10：中德珍珠巖廠產(chǎn)品照片存檔文件，證明內(nèi)容同證據(jù)9。

證據(jù)11：中德珍珠巖廠實(shí)驗(yàn)室地板照片1張，證明產(chǎn)品照片系在中德珍珠巖廠實(shí)驗(yàn)室拍攝，被告網(wǎng)站產(chǎn)品照片系從中德珍珠巖廠網(wǎng)站轉(zhuǎn)載。

被告對(duì)證據(jù)8、9的真實(shí)性沒(méi)有異議，本院予以確認(rèn)。被告雖對(duì)于證據(jù)10、11的真實(shí)性及與本案的關(guān)聯(lián)性有異議，但其未提交相反證據(jù)證明其網(wǎng)頁(yè)上產(chǎn)品照片的來(lái)源，故其辯解不能成立，本院對(duì)原告提交的第二組證據(jù)予以采信。第三組證據(jù)：

證據(jù)12：瑞特公司2007與2008產(chǎn)品分期銷(xiāo)售一覽表，證明因被告的侵權(quán)行為，2008年銷(xiāo)售收入減少428萬(wàn)元。

證據(jù)13：瑞特公司2007與2008利潤(rùn)表，證明因被告侵權(quán)行為，2008年銷(xiāo)售利潤(rùn)減少70余萬(wàn)元。

證據(jù)14：瑞特公司2008與20091—6月份侵權(quán)產(chǎn)品銷(xiāo)量及銷(xiāo)售收入對(duì)比明細(xì)表，證明因被告的侵權(quán)行為，瑞特公司2009年1—6月份銷(xiāo)售收入比2008年減少50余萬(wàn)元。證據(jù)15：公證費(fèi)發(fā)票2張，證明兩原告為調(diào)查侵權(quán)行為支付公證費(fèi)6000元。證據(jù)16：律師費(fèi)發(fā)票2張，證明兩原告為調(diào)查侵權(quán)行為支付律師費(fèi)10000元。

被告對(duì)證據(jù)15、16的真實(shí)性沒(méi)有異議，本院予以確認(rèn)。對(duì)于證據(jù)12、13、14，被告認(rèn)為銷(xiāo)售收入減少與其無(wú)關(guān)，不是侵權(quán)行為造成，而是市場(chǎng)供求造成的。本院認(rèn)為，原告提交的證據(jù)12、13、14系單方制作，且僅憑上述證據(jù)無(wú)法認(rèn)定其銷(xiāo)售收入是否減少、減少的數(shù)額及與劉嘉旺行為的因果關(guān)系，故對(duì)證據(jù)12、13、14的證明力不予確認(rèn)。被告未提交證據(jù)。

經(jīng)審理查明：中德珍珠巖廠成立于1997年7月，系個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，投資人為潘××，經(jīng)營(yíng)范圍為：電工器材、化工產(chǎn)品、民用建材、水暖配件銷(xiāo)售、膨脹珍珠巖、膨脹珍珠巖絕熱制品制造等。瑞特公司成立于2001年8月，系有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)范圍為：保溫材料、化工產(chǎn)品、珍珠巖粉、珍珠巖制品加工、貨物進(jìn)出口等，其法定代表人史××與中德珍珠巖廠的投資人潘××系夫妻關(guān)系。劉××系旅順××廠的業(yè)主，該廠成立于1999年3月，經(jīng)營(yíng)范圍為：珍珠巖、保溫材料制造。

中德珍珠巖廠自成立以來(lái)，先后獲得質(zhì)量?jī)?yōu)勝、重合同守信用單位、先進(jìn)私營(yíng)企業(yè)等榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。瑞特公司亦曾獲得重合同守信用單位稱(chēng)號(hào)。中德珍珠巖廠、瑞特公司于2008年通過(guò)質(zhì)量管理體系認(rèn)證，其管理體系符合GB/T19001-2000 idt ISO 9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求，覆蓋的產(chǎn)品及其過(guò)程包括：膨脹珍珠巖（制品）的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)和制造。在中德珍珠巖廠的網(wǎng)頁(yè)(、http://www.tmdps.cn/index.asp 網(wǎng)站，鄒忌在該網(wǎng)站下載并打印了《旅順××廠》宣傳材料，3份共17張，由助理公證員丁兆喜拍攝了《旅順××廠》宣傳照片9張，光盤(pán)1張。金州區(qū)公證處于2009年4月15日出具(2009)金證民字第175、176號(hào)公證書(shū)。上述兩份公證書(shū)除申請(qǐng)人不同外，其他內(nèi)容均一致。

據(jù)上述公證書(shū)顯示，旅順××廠網(wǎng)頁(yè)在“公司簡(jiǎn)介”中有如下介紹：“旅順××廠是全國(guó)生產(chǎn)銷(xiāo)售膨脹珍珠巖、膨脹蛭石、培養(yǎng)土以及各種輕質(zhì)陶粒和非金屬礦產(chǎn)品規(guī)模最大的專(zhuān)業(yè)企業(yè)之一。……建筑建材、板材、耐火材料、化工、洗布、園藝、工業(yè)過(guò)濾、深冷絕熱等行業(yè)用產(chǎn)品，已大量銷(xiāo)往全國(guó)各地并出口歐、美、日、韓等國(guó)際市場(chǎng)。在大連市以珍珠巖的生產(chǎn)和銷(xiāo)售為主。……本廠及下屬主營(yíng)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的大連瑞特建材有限公司均已通過(guò) ISO9001:2000 國(guó)際質(zhì)量管理體系認(rèn)證，正以卓著的信譽(yù)、可靠的質(zhì)量、合理的價(jià)格、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)迎接客戶光顧”。在該網(wǎng)頁(yè)“產(chǎn)品展示”項(xiàng)下，附有產(chǎn)品照片5張，名稱(chēng)分別為“蛭石粉”、“珍珠巖粉”、“防水蛭石粉”、“珍珠巖保溫管和珍珠巖保溫磚”、“防水珍珠巖粉”，該5張照片與中德珍珠巖廠網(wǎng)頁(yè)上的照片完全一致。該網(wǎng)頁(yè)上有“copyright 2006 大連市旅順××廠版權(quán)所有 www.tmdps.cn”字樣。據(jù)公證書(shū)顯示，該網(wǎng)頁(yè)“產(chǎn)品展示”中文版的點(diǎn)擊數(shù)最高為“27”，英文版的點(diǎn)擊數(shù)為“17”。

二原告為保全證據(jù)各支付公證費(fèi)3000元，合計(jì)6000元；瑞特公司支付律師費(fèi)6000元，中德珍珠巖廠支付律師費(fèi)4000元。

庭審中，二原告稱(chēng)被告的網(wǎng)頁(yè)自2007年3月開(kāi)始使用，并承認(rèn)被告已于2009年8月初將“旅順××廠”網(wǎng)頁(yè)中“公司簡(jiǎn)介”的內(nèi)容及“產(chǎn)品展示”項(xiàng)下的照片刪除。本案在審理過(guò)程中，瑞特公司在舉證期限內(nèi)提出鑒定申請(qǐng)，要求對(duì)該公司的損失進(jìn)行鑒定。庭審中，經(jīng)本院釋明，瑞特公司放棄鑒定申請(qǐng)，同意采用法定賠償方式對(duì)損失進(jìn)行計(jì)算。本院認(rèn)為：《中華人民共和國(guó)民法通則》第九十九條第二款規(guī)定：“法人、個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙享有名稱(chēng)權(quán)。企業(yè)法人、個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙有權(quán)使用、依法轉(zhuǎn)讓自己的名稱(chēng)”。對(duì)于企業(yè)名稱(chēng)的全稱(chēng)，企業(yè)在規(guī)定的范圍內(nèi)享有絕對(duì)的專(zhuān)用權(quán)。經(jīng)工商機(jī)關(guān)核準(zhǔn)注冊(cè)的企業(yè)名稱(chēng)，在全國(guó)范圍內(nèi)他人不得擅自使用。企業(yè)名稱(chēng)是區(qū)別不同市場(chǎng)主體的標(biāo)志，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)名稱(chēng)與其商業(yè)信譽(yù)、產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量緊密相連，可以產(chǎn)生較強(qiáng)的廣告效應(yīng)和公眾影響力。

我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第五條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者不得采用下列不正當(dāng)手段從事市場(chǎng)交易，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手：

（三）擅自使用他人的企業(yè)名稱(chēng)或者姓名，引人誤認(rèn)為是他人的商品”。本案中，原告中德珍珠巖廠、瑞特公司自成立以來(lái)，先后獲得多項(xiàng)榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，并在2008年通過(guò)質(zhì)量管理體系認(rèn)證，在大連地區(qū)同類(lèi)型企業(yè)中具有一定的知名度。被告劉××成立的旅順××廠與二原告均系大連地區(qū)生產(chǎn)珍珠巖、保溫材料的企業(yè)，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。被告劉××在“旅順××廠”網(wǎng)頁(yè)“公司簡(jiǎn)介”中，采用與中德珍珠巖廠網(wǎng)頁(yè)幾乎完全相同的宣傳用語(yǔ)，并稱(chēng)瑞特公司系其下屬公司，足以使他人對(duì)兩企業(yè)的人格及產(chǎn)品產(chǎn)生誤認(rèn)及混淆或認(rèn)為兩企業(yè)及其產(chǎn)品具有某種淵源關(guān)系，這種行為，違背誠(chéng)實(shí)信用原則和公認(rèn)的商業(yè)道德，已違反了我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定。這種利用其他企業(yè)名稱(chēng)及產(chǎn)品聲譽(yù)形成的優(yōu)勢(shì)地位采取搭便車(chē)的方式開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)的行為構(gòu)成了對(duì)他人企業(yè)名稱(chēng)專(zhuān)用權(quán)的侵犯及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)予制止。劉××關(guān)于系委托他人做網(wǎng)頁(yè)，對(duì)此不知情的辯解不能成立，其由于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為給瑞特公司造成的損失，應(yīng)予賠償。但瑞特公司主張賠償其經(jīng)濟(jì)損失50萬(wàn)元，證據(jù)不足。瑞特公司銷(xiāo)售收入的減少，雖與劉××的行為有關(guān)，但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)銷(xiāo)售收入、利潤(rùn)的增減，不僅與國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)有關(guān)，亦受供求關(guān)系及企業(yè)自身營(yíng)銷(xiāo)策略、模式的影響，系多種原因造成的結(jié)果。因此，結(jié)合本案實(shí)際，綜合考慮劉××在“旅順旺發(fā)珍珠巖廠”網(wǎng)頁(yè)進(jìn)行宣傳的性質(zhì)、范圍、持續(xù)時(shí)間、點(diǎn)擊數(shù)量及對(duì)原告造成的影響，酌定賠償數(shù)額為2萬(wàn)元。兩原告要求被告刪除“旅順××廠”網(wǎng)頁(yè)中使用的中德珍珠巖廠拍攝的產(chǎn)品照片，被告在庭審中承認(rèn)其網(wǎng)頁(yè)中照片與中德珍珠巖廠網(wǎng)頁(yè)上的照片完全一致，故對(duì)兩原告此項(xiàng)主張予以支持。關(guān)于兩原告主張的為制止侵權(quán)行為所支付的合理開(kāi)支21600元，被告對(duì)兩原告提交的公證書(shū)無(wú)異議，故對(duì)于公證費(fèi)6000元予以支持。兩原告支付的律師費(fèi)用10000元符合國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定，予以支持。其他費(fèi)用原告未提交證據(jù)，本院不予支持。

綜上所述，被告劉××擅自使用原告的企業(yè)名稱(chēng)、原告網(wǎng)頁(yè)中的產(chǎn)品照片對(duì)自己的產(chǎn)品進(jìn)行宣傳，已構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)承擔(dān)停止侵害、賠償損失的民事責(zé)任。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條第一款，《中華人民共和國(guó)民法通則》第九十九條第二款、第一百三十四條第一款，《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二條、第五條第（三）項(xiàng)、第二十條，最高人民法院《關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第十七條第一款之規(guī)定，判決如下：

一、被告劉××立即停止對(duì)原告大連瑞特建材有限公司名稱(chēng)權(quán)的侵害，刪除旅順××廠網(wǎng)頁(yè)中關(guān)于原告大連瑞特建材有限公司系其下屬公司的相關(guān)內(nèi)容（已履行）；

二、被告劉××立即刪除旅順××廠網(wǎng)頁(yè)中原告大連中德珍珠巖廠產(chǎn)品照片5張（已履行）；

三、被告劉××賠償原告大連瑞特建材有限公司經(jīng)濟(jì)損失2萬(wàn)元，于本判決生效后十日內(nèi)付清；

四、被告劉××賠償原告大連瑞特建材有限公司、原告大連中德珍珠巖廠因制止侵權(quán)行為所支付的合理開(kāi)支16000元，于本判決生效后十日內(nèi)付清；

五、駁回原告大連瑞特建材有限公司、原告大連中德珍珠巖廠其他訴訟請(qǐng)求。案件受理費(fèi)9016元，由被告劉××負(fù)擔(dān)1000元，由原告大連瑞特建材有限公司、原告大連中德珍珠巖廠負(fù)擔(dān)8016元。如不服本判決，可在判決書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi)向本院遞交上訴狀，并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于遼寧省高級(jí)人民法院。

審 判 長(zhǎng)

白 波 代理審判員

賈春雨 代理審判員

李守眾

二○○九年十一月二日

書(shū) 記 員

唐蓉榮

第三篇：遼寧省本溪市中級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)

遼寧省本溪市中級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)《本溪市中級(jí)人民法院錯(cuò)案責(zé)任追究辦法（試行）》的通知

各縣區(qū)法院，市院各部門(mén)：

《本溪市中級(jí)人民法院錯(cuò)案責(zé)任追究辦法(試行)》已經(jīng)2009年9月18日本溪市中級(jí)人民法院審判委員會(huì)第三十八次會(huì)議討論通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們。市院黨組就貫徹執(zhí)行《錯(cuò)案責(zé)任追究辦法(試行)》提出如下要求：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)。各院、各部門(mén)要組織審判干部認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《辦法》。進(jìn)一步提高辦案人員的責(zé)任意識(shí)，從公正與效率的根本要求出發(fā)，切實(shí)提高案件質(zhì)量，從源頭上減少錯(cuò)案的發(fā)生。

二、嚴(yán)格執(zhí)行，嚴(yán)肅追究。市院承擔(dān)評(píng)查、檢查任務(wù)的部門(mén)要切實(shí)履行職責(zé)，準(zhǔn)確把握認(rèn)定錯(cuò)案的原則、評(píng)查程序。一旦認(rèn)定為錯(cuò)案，要嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。既要防止處理時(shí)心慈手軟，又要防止簡(jiǎn)單生硬。

三、實(shí)事求是，注重實(shí)效。凡因錯(cuò)案被追究責(zé)任的干警，要由主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)做好思想工作，既要保證錯(cuò)案責(zé)任追究制度落到實(shí)處，又要讓被追究責(zé)任人員能夠心悅誠(chéng)服接受處理。

四、兩級(jí)法院審判委員會(huì)要從被認(rèn)定的錯(cuò)案中研究探討深層次原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)揮預(yù)警作用，從而達(dá)到錯(cuò)案責(zé)任追究的根本目的。以上望遵照?qǐng)?zhí)行。

二〇〇九年九月十八日

本溪市中級(jí)人民法院錯(cuò)案責(zé)任追究辦法(試行)

(2009年9月18日本溪市中級(jí)人民法院審判委員會(huì)第38次會(huì)議討論通過(guò))

第一章總則

第一條為加強(qiáng)案件質(zhì)量管理和監(jiān)督，規(guī)范司法行為，完善監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)審判質(zhì)量和效率的提高，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》、《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》、《最高人民法院關(guān)于開(kāi)展案件質(zhì)量評(píng)估工作的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》、《遼寧省法院系統(tǒng)錯(cuò)案及瑕疵案件責(zé)任追究辦法(試行)》及《遼寧省本溪市中級(jí)人民法院案件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《案件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》)，結(jié)合審判工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條錯(cuò)案責(zé)任追究，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：

(一)依法審查原則；

(二)實(shí)事求是，有錯(cuò)必究原則；

(三)公開(kāi)、公平、公正原則；

(四)主觀故意造成錯(cuò)案從重處罰原則；

(五)因錯(cuò)案造成嚴(yán)重后果和社會(huì)影響從重處罰原則；

(六)多次辦錯(cuò)案從重處罰原則。

第三條嚴(yán)重錯(cuò)案和一般錯(cuò)案的區(qū)分。有下列情形屬?lài)?yán)重錯(cuò)案：

(一)因主觀故意所致錯(cuò)案；

(二)雖非主觀故意所致錯(cuò)案，但造成嚴(yán)重后果和社會(huì)影響的；

(三)《案件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》中除上述兩種情形外所規(guī)定的錯(cuò)案，屬一般錯(cuò)案。

第四條主觀故意所致錯(cuò)案的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：

(一)故意錯(cuò)誤認(rèn)定主要案件事實(shí)，故意遺漏案件主要事實(shí)，造成錯(cuò)誤裁判的；

(二)在向?qū)徟形瘑T會(huì)和合議庭匯報(bào)案件時(shí)故意隱瞞、虛構(gòu)案件事實(shí)和證據(jù)，導(dǎo)致裁判錯(cuò)誤的；

(三)故意錯(cuò)誤適用法律，造成錯(cuò)誤裁判的；

(四)私自制作或者擅自簽發(fā)訴訟文書(shū)，或者故意違背合議庭評(píng)議結(jié)果、審判委員會(huì)決定，制作法律文書(shū)，導(dǎo)致裁判錯(cuò)誤的。

第二章錯(cuò)案評(píng)查

第五條錯(cuò)案的發(fā)現(xiàn)途徑：

(一)被上級(jí)法院改判、發(fā)回重審的案件；

(二)按審判監(jiān)督程序改判、發(fā)回重審的案件；

(三)執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的案件；

(四)審理國(guó)家賠償確認(rèn)案件和國(guó)家賠償案件中發(fā)現(xiàn)的案件；

(五)通過(guò)當(dāng)事人申訴、申請(qǐng)?jiān)賹彙?lái)信來(lái)訪發(fā)現(xiàn)的案件；

(六)通過(guò)黨委、人大、政府、政協(xié)、上級(jí)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)辦的案件中發(fā)現(xiàn)的案件；

(七)通過(guò)人大代表、政協(xié)委員反映的案件中發(fā)現(xiàn)的案件；

(八)通過(guò)檢察機(jī)關(guān)抗訴案件中發(fā)現(xiàn)的案件；

(九)通過(guò)紀(jì)檢、監(jiān)察執(zhí)法執(zhí)紀(jì)檢查發(fā)現(xiàn)的案件；

(十)其它途徑發(fā)現(xiàn)的案件。

第六條錯(cuò)案的評(píng)查和發(fā)現(xiàn)

(一)審判管理辦公室負(fù)責(zé)評(píng)查被上級(jí)人民法院改判的案件；院長(zhǎng)交辦的案件。

(二)各相關(guān)業(yè)務(wù)庭負(fù)責(zé)評(píng)查本院對(duì)各縣區(qū)法院改判、發(fā)回重審的案件。

(三)審監(jiān)庭負(fù)責(zé)評(píng)查按審判監(jiān)督程序改判、發(fā)回重審的案件；檢察機(jī)關(guān)抗訴的案件。

(四)執(zhí)行局負(fù)責(zé)評(píng)查執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的案件。

(五)賠償辦負(fù)責(zé)評(píng)查國(guó)家賠償確認(rèn)案件和國(guó)家賠償案件。

(六)立案二庭負(fù)責(zé)評(píng)查申訴、申請(qǐng)?jiān)賹彙?lái)信來(lái)訪案件(進(jìn)入本院再審程序的除外)。

(七)辦公室負(fù)責(zé)評(píng)查黨委、人大、政府、政協(xié)、上級(jí)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)辦的案件；人大代表、政協(xié)委員反映的案件(進(jìn)入訴訟程序的除外)。

(八)監(jiān)察室負(fù)責(zé)評(píng)查紀(jì)檢、監(jiān)察執(zhí)法執(zhí)紀(jì)檢查的案件。

(九)立案一庭負(fù)責(zé)評(píng)查管轄錯(cuò)誤案件。

錯(cuò)案的責(zé)任人為審判委員會(huì)委員的，在案件提交審判委員會(huì)討論確認(rèn)時(shí)應(yīng)當(dāng)回避。

市院各評(píng)查部門(mén)在評(píng)查中要做到一案一登記，對(duì)發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)案要形成書(shū)面報(bào)告及時(shí)報(bào)審判委員會(huì)。審判委員會(huì)根據(jù)第三條、第四條之規(guī)定對(duì)錯(cuò)案進(jìn)行確認(rèn)。

第七條各縣區(qū)法院可以根據(jù)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定評(píng)查機(jī)構(gòu)和評(píng)查辦法，由本院審判委員會(huì)對(duì)錯(cuò)案進(jìn)行確認(rèn)。

第八條在作出錯(cuò)案責(zé)任認(rèn)定前，應(yīng)告知相關(guān)人員并允許其以書(shū)面形式或其它形式進(jìn)行申辯。

第三章錯(cuò)案責(zé)任

第九條錯(cuò)案責(zé)任分為全部責(zé)任、主要責(zé)任和次要責(zé)任。

第十條錯(cuò)案的責(zé)任由責(zé)任人承擔(dān)，二人以上或多環(huán)節(jié)失誤共同導(dǎo)致錯(cuò)案的，應(yīng)區(qū)分責(zé)任大小，分別確定責(zé)任。

第十一條本辦法所指的責(zé)任人，是指案件承辦人、合議庭成員、部門(mén)負(fù)責(zé)人。

第十二條由合議庭作出裁決案件，造成錯(cuò)案的，合議庭成員意見(jiàn)相同的，案件承辦人承擔(dān)主要責(zé)任，其他成員承擔(dān)次要責(zé)任；持正確意見(jiàn)而未被采納的合議庭成員不承擔(dān)責(zé)任。

……

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【相關(guān)法規(guī)效力提示】

人民法院執(zhí)行工作紀(jì)律處分辦法（試行）(頒布時(shí)間:2002-9-25 實(shí)施時(shí)間:2002-9-25)已失效

第四篇：遼寧省沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院民事判決書(shū)

遼寧省沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院民事判決書(shū)

（2005）沈民（1）權(quán)終字第699號(hào)

上訴人（原審被告）沈陽(yáng)政興游泳館股份有限公司。

法定代表人李唯力，系該公司董事長(zhǎng)。

委托代理人胡煜。

被上訴人（原審原告）孫某。

委托代理人張武俠（系孫某丈夫）。

被上訴人（原審被告）趙某。

法定代理人趙玉彬，（系趙某父親）。

上訴人沈陽(yáng)政興游泳館股份有限公司因人身?yè)p害賠償糾紛一案，不服沈陽(yáng)市沈河區(qū)人民法院（2004）沈河民一權(quán)初字第1354號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院依法組成由審判員明月?lián)螌徟虚L(zhǎng)，代理審判員李麗、王雪征（主審）參加的合議庭，審理了本案，現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)審理查明，2003年7月6日下午5時(shí)許，孫某與趙某（系未成年人，由其父趙玉彬陪同）均在沈陽(yáng)政興游泳館股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)政興公司）管理的游泳館游泳。當(dāng)趙某自2.2米深游泳池 東面出發(fā)臺(tái)處跳水時(shí)，跳至孫某背部，造成孫某頸椎外傷合并頸髓不全損傷，住院治療14天。2003年9月23日，孫某因賠償問(wèn)題訴至沈陽(yáng)市沈河區(qū)人民法 院，要求政興公司與趙某承擔(dān)賠償責(zé)任。該院作出（2003）沈河民一權(quán)初字第1812號(hào)民事判決，判令政興公司與趙某按60%、40%的比例承擔(dān)孫某醫(yī)療 費(fèi)、誤工費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、住院伙食補(bǔ)助費(fèi)、交通費(fèi)等經(jīng)濟(jì)損失17，169.96元。關(guān)于孫某申請(qǐng)的傷殘、今后是否需要治療及是否需要手術(shù)鑒定問(wèn)題，因?qū)O某身體 尚未恢復(fù)，可另案告訴。政興公司不服，以“當(dāng)值救生員具有資格證書(shū)、一審程序違法”為由，上訴至本院。本院作出（2004）沈民（1）合終字385號(hào)民事 判決，認(rèn)為，政興公司未向一審法院提供趙某跳水所在出發(fā)臺(tái)附近救生員的資格證書(shū)；游泳館 內(nèi)無(wú)禁止跳水的警示；館內(nèi)工作人員既未對(duì)趙某跳水予以制止，也未對(duì)泳池內(nèi)的他人予以保護(hù)；未制止飲酒后的趙玉彬入場(chǎng)，構(gòu)成疏于保障義務(wù)的不作為。故除將政 興公司與趙某的賠償比例變更為各承擔(dān)50%外，其它各項(xiàng)均維持一審判決內(nèi)容。現(xiàn)該判決已生效并已執(zhí)行完畢。后孫某因繼續(xù)治療，支付醫(yī)藥費(fèi)557元，誤工 81天，并于2004年9月6日訴至沈陽(yáng)市沈河區(qū)人民法院，要求政興公司與趙某賠償醫(yī)療費(fèi)、誤工費(fèi)、交通費(fèi)及今后治療費(fèi)并給付精神撫慰金。

另查，應(yīng)孫某評(píng)定傷殘等級(jí)的申請(qǐng)，一審法院委托沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院技術(shù)處對(duì)孫某傷情是否構(gòu)成傷殘及傷殘等級(jí)進(jìn)行鑒定，結(jié)論為：孫某頸部外傷經(jīng)治療目前情況未達(dá)CB/T16180－1996標(biāo)準(zhǔn)之規(guī)定，不足評(píng)殘。

上述事實(shí)，有雙方當(dāng)事人陳述、（2003）沈河民一權(quán)初字第1812號(hào)民事判決書(shū)、[2004]沈民（1）合終字第385號(hào)民事判決書(shū)、病歷及醫(yī)療費(fèi)收據(jù)、交通費(fèi)收據(jù)、出院通知書(shū)及證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、繳費(fèi)證明、納稅證明、鑒定書(shū)等證 據(jù)，經(jīng)原審法院及本院質(zhì)證，本院予以確認(rèn)，并在卷佐證。

原審法院認(rèn)為，公民享有身體健康權(quán)，趙某跳水造成孫某受傷其為直接侵權(quán)人，趙某的法定監(jiān)護(hù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)孫某的損害承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。政興公司系娛樂(lè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)能夠了解整

個(gè)場(chǎng)所的實(shí)際情況、預(yù)見(jiàn)可能發(fā)生的危險(xiǎn)和損害，并且應(yīng)當(dāng)采取必要的措施防止損害的發(fā)生或使之減輕。所以，政興游泳館對(duì)在其館內(nèi)游泳的公眾的人身安全負(fù)合理的保障義務(wù)，對(duì)場(chǎng)所內(nèi)可能出現(xiàn)的各種危險(xiǎn)情況要有相應(yīng)的有效的預(yù)警，以防他人遭受損害，這是其對(duì)公眾的基礎(chǔ)義務(wù)。孫某在政興公司游泳接受其服務(wù)，政興公司應(yīng)保證孫某的生命安全。而本案中，趙某跳水造成孫某受傷，政興游泳館內(nèi)沒(méi)有禁止跳水的警示，館內(nèi)工作人員對(duì)趙某跳水既沒(méi)制止，也沒(méi)有對(duì)2.2米深內(nèi)游泳的其他人予以保護(hù)，并且，趙某在事發(fā)時(shí)才11歲，屬于限制行為能力人，作為其監(jiān)護(hù)人的父親自認(rèn)領(lǐng)趙某到政興游泳館游泳前喝過(guò)酒，政興游泳館的游客須知第二項(xiàng)明確規(guī)定酗酒游客謝絕入場(chǎng)，但游泳館沒(méi)有制止趙某的父親入場(chǎng)。由于政興公司未在游泳場(chǎng)內(nèi)安排取得相關(guān)資格證書(shū)的救生員，違反了《遼寧省游泳場(chǎng)所管理辦法》規(guī)定，而致使游泳場(chǎng) 所管理不善，屬于疏于保障義務(wù)的不作為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)充賠償責(zé)任。賠償比例應(yīng)按沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院[2004]沈民（1）合終字第385號(hào)民事判決書(shū)所 確定的比例執(zhí)行。孫某提出的醫(yī)藥費(fèi)、誤工費(fèi)、交通費(fèi)的訴訟請(qǐng)求，是合法的，予以支持，但誤工費(fèi)應(yīng)按醫(yī)囑確定的時(shí)段，比照案發(fā)時(shí)同行業(yè)工資的標(biāo)準(zhǔn)予以賠償，交通費(fèi)則應(yīng)按實(shí)際合理支出予以賠償；關(guān)于孫某提出的精神損害賠償，因其未在規(guī)定的期限內(nèi)交納訴訟費(fèi)用，故不予支持；對(duì)于孫某提出的今后治療的問(wèn)題，因?qū)O某 在本案訴訟中未提出是否需要今后繼續(xù)治療的鑒定申請(qǐng)，故本案不予處理。

原審法院判決，一、被告趙某賠償原告孫某醫(yī)藥費(fèi)557元的50%計(jì)278.50元，被告沈陽(yáng)政興游泳館股份有限公司補(bǔ)充賠償孫某醫(yī)藥費(fèi)557元的50%計(jì)278.50元；

二、被告趙某賠償原告孫某誤工費(fèi)2，033.10元的50%計(jì)1，016.55元，被告沈陽(yáng)政興游泳館股份有限公司補(bǔ)充賠償孫某誤工費(fèi)2，033.10元的50%計(jì)1，016.55元；

三、被告趙某賠償原告孫某交通費(fèi)4元的50%計(jì)2元，被告沈陽(yáng)政興游泳館股份有限公司補(bǔ)充賠償孫某交通費(fèi)4元的50%計(jì)2元；

四、以上一至三項(xiàng)確定由被告趙某賠償?shù)目铐?xiàng)由被告趙某代理人趙玉彬給付；

五、以上一至四項(xiàng)于本判決書(shū)生效后十日內(nèi)執(zhí)行；

六、駁回原、被告其他訴訟請(qǐng)求。訴訟費(fèi)50元，由被告沈陽(yáng)政興游泳館股份有限公司負(fù)擔(dān)25元；被告趙某負(fù)擔(dān)25元。

宣判后，沈陽(yáng)政興游泳館股份有限公司不服，以“孫某的傷害系趙某所致，不是我方能夠預(yù)防制止的；本次醫(yī)療費(fèi)不是必要的治療費(fèi)用”為由，向本院提起上訴。孫某、趙某則服從原審判決。

本院認(rèn)為，公民享有生命健康權(quán)。趙某在跳水時(shí)未盡到注意的義務(wù)，致孫某受傷，因事發(fā)時(shí)其屬于限制行為能力人，故趙某的監(jiān)護(hù)人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。政興游泳館系娛樂(lè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，對(duì)在其場(chǎng)所內(nèi)游泳的 人員的人身安全負(fù)合理的保障義務(wù)，但其館內(nèi)未設(shè)置禁止跳水的警示、工作人員未制止趙某跳水并未保護(hù)泳池內(nèi)的他人、未制止飲酒后的趙某父親趙玉彬入場(chǎng)等行 為，屬于疏于管理、保障行為，對(duì)孫某受傷的后果具有不可推卸的責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。且雙方的糾紛已由本院生效判決確定了責(zé)任比例。故政興公司提出 “孫某的傷害系趙某所致，不是我方能夠預(yù)防制止的”上訴請(qǐng)求，不能成立，本院不予支持。關(guān)于政興公司提出“本次醫(yī)療費(fèi)不是必要的治療費(fèi)用”的上訴請(qǐng)求，孫 某的此次治療有醫(yī)院的病歷佐證，政興公司則未舉出相應(yīng)證據(jù)證明其主張成立，故政興公司的該項(xiàng)主張不能成立，本院不予支持。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百五十三條一款

（一）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：

駁回上訴，維持原判。

二審案件受理費(fèi)50元，由上訴人沈陽(yáng)政興游泳館股份有限公司承擔(dān)。

本判決為終審判決。

第五篇：深圳市中級(jí)人民法院評(píng)估、拍賣(mài)委托工作細(xì)則

【發(fā)布單位】深圳市 【發(fā)布文號(hào)】

【發(fā)布日期】2003-08-01 【生效日期】2003-08-01 【失效日期】 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī) 【文件來(lái)源】中國(guó)法院網(wǎng)

深圳市中級(jí)人民法院評(píng)估、拍賣(mài)委托工作細(xì)則

為規(guī)范我院評(píng)估、拍賣(mài)委托工作，促進(jìn)司法公正、廉潔、高效，加強(qiáng)管理與監(jiān)督，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及上級(jí)法院的有關(guān)規(guī)定，并根據(jù)本院《督導(dǎo)工作暫行規(guī)定（試行）》，結(jié)合本院審判工作實(shí)際情況，制定本細(xì)則。

第一章 總 則

第一條第一條 本院評(píng)估、拍賣(mài)的委托工作，嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定，并切實(shí)遵循公開(kāi)、公正、公平的原則進(jìn)行。

第二條第二條 評(píng)估、拍賣(mài)的委托工作應(yīng)提高效率，確保質(zhì)量，降低訴訟成本，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

第三條第三條 本院對(duì)評(píng)估、拍賣(mài)工作實(shí)行定點(diǎn)委托，統(tǒng)一管理。任何部門(mén)和個(gè)人不得擅自指定委托機(jī)構(gòu)或辦理委托事項(xiàng)。

第四條第四條 督導(dǎo)室是本院評(píng)估、拍賣(mài)委托工作的管理、監(jiān)督部門(mén)，負(fù)責(zé)定點(diǎn)評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的選定和具體委托的指定工作。

委托評(píng)估、拍賣(mài)的具體事務(wù)由各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)辦理。

第五條第五條 本院的定點(diǎn)評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)，采取公開(kāi)申請(qǐng)、擇優(yōu)選定的方式確定，每年選定一次。

第六條第六條 具體委托實(shí)行拍賣(mài)和評(píng)估相分離的原則，同一財(cái)產(chǎn)的評(píng)估和拍賣(mài)工作，不得委托有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)辦理。

第七條第七條 本院對(duì)受委托而進(jìn)行的評(píng)估、拍賣(mài)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，嚴(yán)肅處理評(píng)估、拍賣(mài)工作中的違法違規(guī)行為。評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)的，依法予以處理或向有關(guān)部門(mén)提出司法建議，并取消其接受本院委托的資格。造成損害后果的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

第八條第八條 本院工作人員在委托評(píng)估、拍賣(mài)活動(dòng)中，必須堅(jiān)持公正執(zhí)法，嚴(yán)禁以委托評(píng)估、拍賣(mài)謀取私利。本院工作人員不得參與本院委托拍賣(mài)物品的競(jìng)買(mǎi)活動(dòng)。如違反本規(guī)定，追究其紀(jì)律責(zé)任或法律責(zé)任。

第二章 評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的選定

第九條第九條 本院定點(diǎn)評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的選定工作，由督導(dǎo)室負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第十一條第十一條 本院選定定點(diǎn)評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)，通過(guò)新聞媒體發(fā)布公告，提出具體要求，公開(kāi)接受申請(qǐng)。評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)可在公告規(guī)定的期限內(nèi)向我院遞交申請(qǐng)書(shū)及相關(guān)材料。

第十二條第十二條 評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料必須真實(shí)，如有虛假不實(shí)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，本院將不接受其申請(qǐng)或取消其接受本院委托的資格。

第十三條第十三條 申請(qǐng)接受本院評(píng)估、拍賣(mài)委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備下列基本條件：

（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證；

（2）拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的特種經(jīng)營(yíng)許可證；

（3）專(zhuān)職專(zhuān)業(yè)人員；

（4）固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（5）拍賣(mài)文物、文化藝術(shù)品等國(guó)家規(guī)定專(zhuān)營(yíng)物品的專(zhuān)營(yíng)許可證。

（6）符合行業(yè)要求的其他條件。

第十四條第十四條 由督導(dǎo)室對(duì)評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的基本條件和本院接受申請(qǐng)的具體要求，進(jìn)行審查和選定。

第十五條第十五條 督導(dǎo)室經(jīng)審查后，依據(jù)擇優(yōu)原則確定預(yù)選名單，提交院長(zhǎng)辦公會(huì)討論決定，并予以公布。

第十六條第十六條 被選定的評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)應(yīng)向本院簽訂承諾書(shū)，主要內(nèi)容包括：

（1）嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及本院的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正、公開(kāi)、公平的原則；

（2）評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的工作人員不得在評(píng)估、拍賣(mài)活動(dòng)中為自己或他人謀取非法利益，與委托事項(xiàng)有利害關(guān)系的評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的工作人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避；

（3）拍賣(mài)機(jī)構(gòu)及其工作人員，不得以贈(zèng)送財(cái)物，或以其他方式賄賂本院工作人員；

（4）嚴(yán)格按照委托書(shū)的要求進(jìn)行評(píng)估或拍賣(mài)，接受本院監(jiān)督；

（5）評(píng)估機(jī)構(gòu)必須承擔(dān)出庭作證的義務(wù)；

（6）申請(qǐng)時(shí)所提交的有關(guān)材料真實(shí)無(wú)誤；

（7）其他應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)。

違反承諾的取消接受本原委托的資格并依照有關(guān)法律法規(guī)作出處理。

第十七條第十七條 定點(diǎn)機(jī)構(gòu)選定后，以抽簽方式確定其排列順序。

第三章 評(píng)估的委托

第十八條第十八條 評(píng)估由本院業(yè)務(wù)部門(mén)決定。凡本院委托拍賣(mài)的財(cái)產(chǎn)，必須進(jìn)行評(píng)估。

第十九條第十九條 當(dāng)事人協(xié)商一致選擇評(píng)估機(jī)構(gòu)且不違法的，經(jīng)本院業(yè)務(wù)部門(mén)審查后可予照準(zhǔn)。但選定的評(píng)估機(jī)構(gòu)，須在本院的定點(diǎn)機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。

第二十條第二十條 當(dāng)事人明確表示無(wú)法協(xié)商選定評(píng)估機(jī)構(gòu)的，由本院按本《細(xì)則》的規(guī)定予以指定。

第二十一條第二十一條 訴訟中當(dāng)事人申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估的，由提出申請(qǐng)的當(dāng)事人預(yù)交評(píng)估費(fèi)。由法院決定進(jìn)行評(píng)估的，由當(dāng)事人預(yù)交評(píng)估費(fèi)。

執(zhí)行案件的評(píng)估費(fèi)由被執(zhí)行人支付，被執(zhí)行人下落不明或暫時(shí)無(wú)支付能力的，由申請(qǐng)人先行支付，最后在執(zhí)行款額中支付

第二十二條第二十二條 需本院指定評(píng)估機(jī)構(gòu)的，由業(yè)務(wù)部門(mén)填寫(xiě)《委托評(píng)估登記表》一式兩份送督導(dǎo)室。

第二十三條第二十三條 上市公司國(guó)有和社會(huì)法人股的評(píng)估按照最高人民法院的有關(guān)規(guī)定處理。

第二十四條第二十四條 督導(dǎo)室以定期抽簽的方式確定具體委托的機(jī)構(gòu)。

第二十五條第二十五條 本院指定評(píng)估機(jī)構(gòu)的，當(dāng)事人如有異議可在三日內(nèi)向辦理委托的業(yè)務(wù)部門(mén)申請(qǐng)更換評(píng)估機(jī)構(gòu)并說(shuō)明理由。

第二十六條第二十六條 本院業(yè)務(wù)部門(mén)認(rèn)為需要更換評(píng)估機(jī)構(gòu)的，應(yīng)填寫(xiě)《更換評(píng)估機(jī)構(gòu)登記表》一式兩份送督導(dǎo)室。

第二十七條第二十七條 督導(dǎo)室經(jīng)審查同意更換評(píng)估機(jī)構(gòu)的，依本《細(xì)則》第二十四條的規(guī)定重新確定評(píng)估機(jī)構(gòu)。不同意更換評(píng)估機(jī)構(gòu)的，簽署意見(jiàn)后將登記表退回審判業(yè)務(wù)部門(mén)一份。

當(dāng)事人一般不得對(duì)重新指定的評(píng)估機(jī)構(gòu)提出異議。

第二十八條第二十八條 評(píng)估機(jī)構(gòu)確定后，由業(yè)務(wù)部門(mén)向評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)出委托書(shū)，并將委托評(píng)估所需資料交評(píng)估機(jī)構(gòu)。

第二十九條第二十九條 評(píng)估委托書(shū)的內(nèi)容應(yīng)包括：評(píng)估標(biāo)的名稱(chēng)、計(jì)量單位、數(shù)量、評(píng)估的具體要求、評(píng)估時(shí)限、評(píng)估費(fèi)用及支付方式、違約條款等。

第三十條第三十條 評(píng)估機(jī)構(gòu)無(wú)正當(dāng)理由不接受委托，或在五日內(nèi)不明確表示接受委托的，更換評(píng)估機(jī)構(gòu)重新委托，并取消原受委托機(jī)構(gòu)接受本院委托的資格。

第三十一條第三十一條 委托書(shū)送達(dá)后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)告知申請(qǐng)人或當(dāng)事人在五日內(nèi)預(yù)交評(píng)估費(fèi)用至本院指定帳戶。

第三十二條第三十二條 評(píng)估費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按照國(guó)家及廣東省高級(jí)人民法院的規(guī)定執(zhí)行。

經(jīng)評(píng)估需拍賣(mài)的財(cái)產(chǎn)，如本院認(rèn)為存在明顯提高評(píng)估價(jià)格以收取較高評(píng)估費(fèi)用問(wèn)題的，以最后處理評(píng)估標(biāo)的物的價(jià)格支付評(píng)估費(fèi)用。

第三十三條第三十三條 評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)評(píng)估標(biāo)的進(jìn)行調(diào)查或現(xiàn)場(chǎng)勘查。評(píng)估機(jī)構(gòu)請(qǐng)求本院協(xié)助調(diào)查或現(xiàn)場(chǎng)勘查的，本院業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)給予支持。

第三十四條第三十四條 評(píng)估機(jī)構(gòu)超過(guò)委托時(shí)限未做出評(píng)估報(bào)告，經(jīng)兩次催辦無(wú)正當(dāng)理由仍未做出的，更換評(píng)估機(jī)構(gòu)重新委托，原評(píng)估機(jī)構(gòu)不得收取評(píng)估費(fèi)用，并取消其接受本院委托的資格。

第三十五條第三十五條 評(píng)估報(bào)告完成后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)送達(dá)當(dāng)事人。如當(dāng)事人對(duì)評(píng)估結(jié)論提出異議，可在收到評(píng)估報(bào)告之次日起七日內(nèi)提出復(fù)議申請(qǐng)并說(shuō)明理由。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)在十日內(nèi)對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行修正或做出書(shū)面答復(fù)。

第三十六條第三十六條 評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)估異議經(jīng)本院兩次催辦不作答復(fù)的，視為未作評(píng)估，更換評(píng)估機(jī)構(gòu)重新委托。原評(píng)估機(jī)構(gòu)不得收取評(píng)估費(fèi)用，并取消其接受本院委托的資格。

第三十七條第三十七條 當(dāng)事人對(duì)評(píng)估結(jié)論或答復(fù)結(jié)論有異議，且經(jīng)庭審或?qū)彶橛凶C據(jù)證明評(píng)估結(jié)論確有錯(cuò)誤的，該評(píng)估結(jié)論無(wú)證據(jù)力或不作為拍賣(mài)依據(jù)，更換評(píng)估機(jī)構(gòu)重新委托，原評(píng)估機(jī)構(gòu)不得收取評(píng)估費(fèi)用。

第三十八條第三十八條 屬當(dāng)事人責(zé)任造成評(píng)估結(jié)論或復(fù)議結(jié)論有誤的，可由原評(píng)估機(jī)構(gòu)重新進(jìn)行評(píng)估，并由負(fù)有責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)評(píng)估費(fèi)用。

第三十九條第三十九條 評(píng)估結(jié)束后，審判業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)《委托評(píng)估備案表》，送督導(dǎo)室備案。

當(dāng)事人協(xié)商選定評(píng)估機(jī)構(gòu)的，亦應(yīng)在委托辦結(jié)后填寫(xiě)《委托評(píng)估備案表》，送督導(dǎo)室備案。

第四十條第四十條 評(píng)估標(biāo)的物在外地，必須委托外地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估的，由各業(yè)務(wù)部門(mén)自行辦理。但具體的評(píng)估工作必須按照本《細(xì)則》的規(guī)定執(zhí)行。評(píng)估結(jié)束后，應(yīng)填寫(xiě)《委托評(píng)估備案表》，送督導(dǎo)室備案。

第四十一條第四十一條 評(píng)估費(fèi)在業(yè)務(wù)部門(mén)收到評(píng)估報(bào)告后十日內(nèi)支付給評(píng)估機(jī)構(gòu)。

第四章 拍賣(mài)的委托

第四十二條第四十二條 拍賣(mài)由本院業(yè)務(wù)部門(mén)決定。

當(dāng)事人協(xié)商一致選定拍賣(mài)機(jī)構(gòu)且不違法的，經(jīng)本院業(yè)務(wù)部門(mén)審查后可予照準(zhǔn)。但選定的拍賣(mài)機(jī)構(gòu)，須在本院的定點(diǎn)機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。

當(dāng)事人不能協(xié)商一致選定拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的，由本院指定。

第四十三條第四十三條 本院業(yè)務(wù)部門(mén)需要委托拍賣(mài)的，應(yīng)填寫(xiě)《委托拍賣(mài)登記表》一式兩份送督導(dǎo)室。

第四十四條第四十四條 上市公司國(guó)有和社會(huì)法人股的拍賣(mài)按照最高人民法院的有關(guān)規(guī)定處理。

第四十五條第四十五條 督導(dǎo)室以定期抽簽的方式確定具體委托的機(jī)構(gòu)。

第四十六條第四十六條 當(dāng)事人可在三日內(nèi)向業(yè)務(wù)部門(mén)申請(qǐng)更換拍賣(mài)機(jī)構(gòu)并說(shuō)明理由。

第四十七條第四十七條 業(yè)務(wù)部門(mén)認(rèn)為需要更換拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)填寫(xiě)《更換拍賣(mài)機(jī)構(gòu)登記表》一式兩份送督導(dǎo)室。

第四十八條第四十八條 督導(dǎo)室經(jīng)審查同意更換拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的，依本《細(xì)則》第四十六條的規(guī)定重新確定拍賣(mài)機(jī)構(gòu)。不同意更換拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的，簽署意見(jiàn)后將登記表退回業(yè)務(wù)部門(mén)一份。

當(dāng)事人一般不得對(duì)重新指定的拍賣(mài)機(jī)構(gòu)提出異議。

第四十九條第四十九條 拍賣(mài)機(jī)構(gòu)確定后，由業(yè)務(wù)部門(mén)向拍賣(mài)機(jī)構(gòu)發(fā)出委托書(shū)，并將委托拍賣(mài)所需資料，交拍賣(mài)機(jī)構(gòu)。

第五十條第五十條 拍賣(mài)委托書(shū)內(nèi)容應(yīng)包括：拍賣(mài)標(biāo)的名稱(chēng)、計(jì)量單位、數(shù)量、拍賣(mài)底價(jià)、拍賣(mài)方式、拍賣(mài)時(shí)限、拍賣(mài)傭金率、拍賣(mài)定金及拍賣(mài)款的支付、違約條款等。

第五十一條第五十一條 拍賣(mài)機(jī)構(gòu)無(wú)正當(dāng)理由不接受委托，或在五日內(nèi)不明確表示接受委托的，更換拍賣(mài)機(jī)構(gòu)重新委托，并取消原受委托機(jī)構(gòu)接受本院委托的資格。

第五十二條第五十二條 拍賣(mài)傭金的收取應(yīng)按照國(guó)家和廣東省高級(jí)人民法院的規(guī)定執(zhí)行，必要時(shí)本院可提出低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的意見(jiàn)。

第五十三條第五十三條 對(duì)接受本院委托而舉行的拍賣(mài)會(huì)，委托的業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)派員到場(chǎng)監(jiān)督。

第五十四條第五十四條 業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)監(jiān)督拍賣(mài)機(jī)構(gòu)履行下列義務(wù)：

（1）嚴(yán)格依照《拍賣(mài)法》的規(guī)定，進(jìn)行拍賣(mài)活動(dòng)；

（2）在舉行拍賣(mài)會(huì)七日之前，按《拍賣(mài)法》第四十六條規(guī)定的要求，在深圳特區(qū)報(bào)、深圳商報(bào)或深圳法制報(bào)上的顯明位置刊登拍賣(mài)公告，并在拍賣(mài)會(huì)前將公告資料送交本院業(yè)務(wù)部門(mén)備案；

（3）向競(jìng)買(mǎi)人如實(shí)展示拍賣(mài)標(biāo)的及其有關(guān)資料；

（4）按拍賣(mài)委托書(shū)約定的拍賣(mài)方式、底價(jià)和時(shí)限要求進(jìn)行拍賣(mài)；

（5）不得泄露拍賣(mài)保留價(jià)；

（6）不得與競(jìng)買(mǎi)人或其他關(guān)系人惡意串通，壓價(jià)拍賣(mài)。

（7）本院要求的其他義務(wù)。

第五十五條第五十五條 本院業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)現(xiàn)拍賣(mài)機(jī)構(gòu)違反本《細(xì)則》前條規(guī)定的，應(yīng)取消委托并以書(shū)面形式報(bào)督導(dǎo)室，經(jīng)督導(dǎo)室審查后，取消其接受本院委托的資格。已拍賣(mài)成交的，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)依照法律規(guī)定予以處理。

第五十六條第五十六條 拍賣(mài)成交前，審判業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，可視情況中止或暫緩拍賣(mài)：

（1）上級(jí)法院指令中止或暫緩執(zhí)行的，或依法定程序須中止執(zhí)行的；

（2）案外人對(duì)被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)提出異議的；

（3）拍賣(mài)財(cái)產(chǎn)權(quán)屬不清或共有人份額不清的；

（4）被拍賣(mài)的財(cái)產(chǎn)依法不能流通的；

（5）財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬正在訴訟或仲裁，其結(jié)果可能影響財(cái)產(chǎn)權(quán)屬確定的；

（6）法院之間就拍賣(mài)財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行有爭(zhēng)議的；

（7）被執(zhí)行人在委托拍賣(mài)過(guò)程中履行了債務(wù)、提供了擔(dān)保或與申請(qǐng)人達(dá)成和解協(xié)議的；

（8）拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的拍賣(mài)活動(dòng)違法違規(guī)的；

（9）因其他情形本院認(rèn)為需要中止或暫緩拍賣(mài)的。

第五十七條第五十七條 中止或暫緩拍賣(mài)的，應(yīng)由業(yè)務(wù)部門(mén)書(shū)面通知拍賣(mài)機(jī)構(gòu)。

第五十八條第五十八條 拍賣(mài)機(jī)構(gòu)在收到通知后，必須立即停止相關(guān)拍賣(mài)活動(dòng)。強(qiáng)行拍賣(mài)的，由拍賣(mài)機(jī)構(gòu)承擔(dān)因此而產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。

第五十九條第五十九條 中止或暫緩拍賣(mài)的原因消失后，由業(yè)務(wù)部門(mén)通知拍賣(mài)機(jī)構(gòu)恢復(fù)拍賣(mài)。

業(yè)務(wù)部門(mén)決定終止拍賣(mài)的，撤銷(xiāo)委托。

第六十條第六十條 被拍賣(mài)財(cái)產(chǎn)經(jīng)過(guò)兩次拍賣(mài)無(wú)法成交的，經(jīng)本院業(yè)務(wù)部門(mén)同意，可降價(jià)拍賣(mài)。

經(jīng)降價(jià)拍賣(mài)仍無(wú)法成交的，可按最后確定的保留價(jià)變賣(mài)給債權(quán)人。

第六十一條第六十一條 拍賣(mài)成交后，拍賣(mài)機(jī)構(gòu)須告知買(mǎi)受人將拍賣(mài)標(biāo)的價(jià)款全部匯入本院指定的帳戶，并將成交確認(rèn)書(shū)送交本院業(yè)務(wù)部門(mén)。

第六十二條第六十二條 買(mǎi)受人將價(jià)款全部匯入本院帳戶后，方可向買(mǎi)受人交付拍賣(mài)標(biāo)的物。需辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)的，下達(dá)裁定書(shū)。

第六十三條第六十三條 財(cái)產(chǎn)交付完畢或產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)辦理完畢后，依法處理拍賣(mài)標(biāo)的價(jià)款。但因買(mǎi)受人責(zé)任未能辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)的除外。

第六十四條第六十四條 拍賣(mài)結(jié)束后，拍賣(mài)機(jī)構(gòu)應(yīng)在五日內(nèi)向本院業(yè)務(wù)部門(mén)提交拍賣(mài)報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括公告情況、競(jìng)買(mǎi)情況、拍賣(mài)結(jié)果（附拍賣(mài)筆錄）等。經(jīng)兩次催辦仍不按期提交報(bào)告的，取消其接受本院委托的資格。

第六十七條第六十七條 拍賣(mài)傭金須在拍賣(mài)成交、收取全部拍賣(mài)價(jià)款、拍賣(mài)標(biāo)的交付、產(chǎn)權(quán)過(guò)戶及拍賣(mài)機(jī)構(gòu)提交拍賣(mài)報(bào)告后，從拍賣(mài)價(jià)款中支付。拍賣(mài)機(jī)構(gòu)不得預(yù)收拍賣(mài)傭金。

第六十六條第六十六條 拍賣(mài)結(jié)束后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)《委托拍賣(mài)備案表》，報(bào)督導(dǎo)室備案。

當(dāng)事人協(xié)商一致選定拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的，亦應(yīng)在委托辦結(jié)后填寫(xiě)《委托拍賣(mài)備案表》，報(bào)督導(dǎo)室備案。

第六十七條第六十七條 拍賣(mài)標(biāo)的物在外地，必須委托外地拍賣(mài)機(jī)構(gòu)拍賣(mài)的，由各業(yè)務(wù)部門(mén)自行指定拍賣(mài)機(jī)構(gòu)，但具體的拍賣(mài)工作必須按照本《細(xì)則》的規(guī)定執(zhí)行。拍賣(mài)結(jié)束后，應(yīng)填寫(xiě)《委托拍賣(mài)備案表》，報(bào)督導(dǎo)室備案。

第五章 附 則

第六十八條第六十八條 本《細(xì)則》經(jīng)院長(zhǎng)辦公會(huì)討論通過(guò)并于2003年6月20日起公布實(shí)施，原《深圳市中級(jí)人民法院評(píng)估、拍賣(mài)委托工作細(xì)則（試行）》即行廢止。

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