第一篇：拍賣案例分析

拍賣案例分析

案例分析涉及兩方面重點：

一是基礎知識，二是正確的解題方法。

輔導分四個部分：

一、是題型歸納與解題方法

二、大綱的重點和難點解析

三、重點法律法規解析

四、現場答疑和綜合輔導

要求：

一、在聽懂的基礎上認真做好筆記，聽懂是第一位的，筆記第二

二、記解題的思路、方法、考點、知識點

法條----什么法，第幾條

三、帶問題聽、最好是自己認真看了一遍教材

一 題型歸納與解題方法

第一節 考題特征與考點總結

特征 八方面 因法設案，依據充分；重點突出，緊扣拍賣；

兼顧新法，反映熱點；

注重加工，不疑不難；

題型穩重，注重能力；避免爭議，追求通說；

全面考察，不漏細節；依據教材，緊扣大綱；

特征一因法設案，依據充分

通過案例考拍賣法律的運用，法律知識。

案例分析，首先要確定法律法規；

第二步 確定具體法律；

第三步 確定關鍵法；

第四步 創設案件的情節；

第五步 設計分析問題

前三項是“因法”后兩項是“設案”

憑案找法，以事實為依據，依法律為準繩，來分析問題

如何組織和安排語言的問題

一步 亮明觀點

二步 寫出法律依據

三步 結合案情分析

最后 進一步明確和強調結構

特征二 重點突出，緊扣拍賣

考與拍賣相關的法律。涉法范圍：以拍賣法為主，強調知識的綜合性。

狹義《中國拍賣法》69條，總則、附則不能考，剩61條，其中有名詞解釋和不屬于案例分析的，也就有40余條。最高法院關于拍賣活動的一些解釋。

廣義拍賣以拍法為核心，拍賣相關法律與法規，案例分析的涉案分析。

17期考：24個法條，拍賣法14條，占59%（14/69）

拍法分別：9、13、14、18、19、20、21、23、25、29、32、37、51、65

18期考：19條 拍法9條，占42% 15、23、39

（二）、48、55、56、57、66

19期考：40條 拍法30條 75%

復習注意兩個問題：

第一，以拍法為主，也不要忽視其他相關法律，注重綜合性。涉及土地、地產、藝術品、機動車、無形股權、知識產權、公司法。

第二，一個題中----選擇題

第三，一個案例中涉及五個法律條文含義，單獨背法條是沒有用的。

特征三：兼顧新法，反映熱點

今年物權法企業破產法—定要考

拍賣企業設立分公司問題，外資設立拍賣企業，外國人考拍賣師

抵稅財物拍賣、變賣實行辦法 第三章、第五條、案例

《拍賣管理辦法》40條 27條

《最高院關于民事執行中查封、扣押、解凍、--》20條 32條

《拍賣中物權問題》

特征四：注重加工，不疑不難

案例分析：題干—案情，因法設案

加工：語言加工，把復雜的案件變成單純的案件

沒有一個多余的字，包括標點符號都有特定的含義。

復習一定要細，法條一定要背下來，二要理解消化，會靈活運用。

很難的，要有實踐經驗及運用。

特征五：題型穩定，注重能力

1考點要擴大，單項15個×2分，多項 5×3分

綜合案例分析 3—4個 總分55分

19期考題（一道題7個考點

特征六，避免爭議，追求通說

爭議問題分三類

一、認識所造成的爭議（實際不存在）可納入考題

重點：（如：拍賣的競價條件，一個競買人是不能開拍賣會的）

二、有爭議，但并沒有造成實際爭議，以大多數人為準

重點：落槌時，又有人舉牌應該怎么辦？落槌為準。

三、立法造成的

重點：如拍賣師的主持權問題，拍賣法以外的不能考

四 強制執行中的人民法院的地位，不知道

*但是法院你不能告他，不能出題，但會作為干擾信息出現。

五、拍賣公告計算時間問題

七天怎么算，應去掉兩頭，實際七天，不會敗訴

特征七：全面考查，不漏細節

重要 尤其拍賣法，可以說每個法條都可能考

一定背下來

特征八： 緊扣大綱，教材為核

拿起大綱，能回答很多問題，可考了，否則就別考了。

考題的案例不是教材上的，但要考的知識是教材的 考試涉及的法律法規是會超出教材范圍（教材中的知識點是重點）

典型案例：

基本問題 要找出一、二、三

要點提示：要把要點寫出來，亮明觀點，法條適用，最后小結。

分析點評：有個點評一句話。

這個案例是考什么的，要找出來，即骨干，有關連接。

第二節 拍賣案例分析題型與解題方法

一、選擇型案例分析：單選—多選

二、傳統的綜合性分析：簡答、判斷、分析題、綜合題

一、19期：單選共10題，今年增加15題

*指定公物拍賣：一是委托主題 二是標的物

委托主體：一是國家行政機關，二是人民法院（拍賣法第9條）

標的：一是行政機關依法沒收物品，充抵稅款、罰款的物品或其他物品。

二是人民法院依法沒收物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法反還的追回物品。

2（今年重點）惡意串通問題：兼顧新法，反映熱點（今年9月在西安開研討會）

命題是拍賣中的惡意串通問題

去年五個選擇題，有四個是拍賣師道德問題（研討會）

論述題 是合同審查（研討會）

經濟法也考了拍賣師的職業道德

關注熱點、動態

《中拍通訊》拍賣會員單位每期都有。

[1]惡意串通的含義：民法通則、合同法都有規定，有惡意串通行為最終無效，拍賣法也沒下定義。

教材：本身是指當事人為謀取不法利益合謀實施的損害他人利益的，為惡意串通。

[2]惡意串通種類：一類、競買人—競買人聯盟

二類、競買人—拍賣人串通

三類、拍賣人、委托人、競買人串通—損害國家利益

四類、委托人—競買人串通，損害拍賣人利益

[3]惡意串通要件

（一）主觀上存在著共同侵犯他人合法權益的行為表現為私利[故意]

（二）損害他人利益表現：（是否有結果都構成）

相互約定，一致壓低價格

相互約定，只有一個價格

表現：事先聯手、事中不舉牌、應價不加價、（流拍、或保留價）

大型機械拍賣活動中比較多

二、去年多項選擇題：去年5題×4分，今年5題×3分

拍賣法 14、22、拍賣管理辦法27、28

職業資格規定 20、21

三、傳統題型，問答、判斷、分析、綜合 1 簡答型

拍賣法 48、35 辦法40

高法民事執行中拍賣、變賣—規定 20

判斷型案例 分析型案例是最常見的考題形式，案例里提的問題一般表現為：在判例的基礎上，加“為什么？”或說明理由。

例，拍賣自己的商品 例二，法院委托拍—國有企業房產

四、綜合型 是所有題型中難度最大的一類

綜合型要回答幾個問題是不知道的，要判斷

公司應如何處理這些問題

分析哪些地方違法

第二大部分 考試大綱要點難點解析

一、拍賣競價的條件問題

例：拍一輛二手車，有甲乙兩個競買人，已經簽訂了協議，到拍賣當天，乙到，甲沒到，打電話甲說在外地放棄。委托人到場。乙要求開拍，拍賣師說不可以。委托人與乙方進行了交易，并簽定協議。

1拍賣法的含義：（第三條）拍賣是以公開競價的形式，將特定物品或財產權利轉讓給最高應價者的買賣方式。

必須滿足競價的條件。

持一個競買人的買賣也有效，這種觀點理由是：

[1]商業部管理辦法40條 沒有競買人參加拍賣的，應中止拍賣

[2]競價從發布公告時就開始了，最后只有一個競買人來了，因此可拍

[3]有時來了100個競買人，只有一人舉牌并競得。

一人競買 不成立。拍賣中競買人的應價行為屬于要約，拍賣人“落槌”或其他表示“買定”的方式是承諾。拍賣法51條

實際上存在著合法和非法的規定，拍賣“游戲規則”必須遵守拍賣法。拍賣法最終目的是促成交易，促進資源流動。

從經濟學角度是對的，但是從法律的角度看，是違法的，行不通的。

只能是撤拍。私下雙方促成，不能簽訂拍賣確認書，不能收傭金，不能走拍賣法律程序，不收保證金，可收一定手續費。

二、拍賣標的范圍：

首先明白范圍不是無限的。首先合法，沒有流通障礙的，具有拍賣權的特征（可拍度）。

（一）標的應符合的條件：[1]自然條件（獨立）[2]經濟條件（值錢）[3]法律條件（合法、可流通）

（拍賣法第6條 所有權和處分權）拍賣人、委托人的義務、雙方都有拍賣標的確定的義務。

委托人有提供標的所有權、處分權的義務

拍賣人有審核的義務。

（二）關于禁止拍賣標的范圍

拍賣法第7條規定：法律、行政法規禁止買賣的物品或財務權利，不得作為拍賣標的。

第一、來源合法

第二、標的沒有流通障礙（允許流通、限制流通、禁止流通））

*國家所有權不能拍賣、使用權可以拍賣

*城市房地產管理38條

*國有土地使用權以拍賣形式轉讓

*拍賣法23條規定：拍賣人不得在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品。

*拍賣公司可委托別的拍賣公司組織拍賣。

拍賣人指的是拍賣公司的財產，并不排除與公司關聯的獨立法人，其他的工作人員的財產是可以拍賣的。

第三如何理解拍賣法第9條的規定

（一）指定公物拍賣的特定含義：把公物拍賣與拍賣法第九條的規定，對公安、法院、稅務錯誤理解。為準確起見。

亮點：指定公物拍賣和非指定公務拍賣

指定公務拍賣—屬于拍賣法第九條規定的，由省、直轄市、設區的人民政府指定拍賣企業拍賣。非指定公物拍賣—拍賣法第九條以外的，即國有企業財產：國有土地拍賣、集體企業財產

教材：P468案例，18期 公物案例

（二）民事執行中的拍賣與指定公物拍賣的關系

法院委托的拍賣根據拍賣標的來源不同，可分兩類：

一類是民事強制執行中法院委托的拍賣，對被采取了司法強制措施的被執行人，財產進行拍賣，這種拍賣一般稱為司法強制執行中的拍賣。（民事執行）

一類是指定公物拍賣，即受法院委托拍賣的，即拍賣法第九條—這類拍賣不收傭金，拍賣不成的，合理收取費用。（刑事案件）

標的區別：強制執行中的財產，是被執行人的財產。

指定公物拍賣中的標的，是國家的財產，最終上交國家。

（三）國有資產的拍賣是不是指定的公物？是不是公物？

肯定是公務。是不是需要指定公務拍賣就看財產是不是拍賣法第九條中規定的財產。

國有資產——是公物，但概念比公物范圍小。

四、拍賣人的幾個問題

（一）正確理解拍賣人的含義，拍法第三條拍賣人的定義……凡是所有利用拍賣方式進行交易的就是拍賣人嗎？不是

1、拍賣人是一個組織，是法人單位；

2、拍賣人是專門從事拍賣活動的組織；

3、拍賣人是一個中介組織，它不是委托人的代理人。

是給買賣雙方提供服務的中樞和聯結點。在整個拍賣過程中，為委托人和競買人服務。

（二）設立拍賣企業應滿足的一般條件。

1、是按《拍賣法》和《公司法》設立的從事拍賣活動的企業法人

2、注冊資本100萬元，名稱、機構、辦公地址

3、文物拍賣企業特殊要求：資本1000萬元，5名以上高級文物博物專業技術人員，國務院規定所在省、自治區、直轄市設立區的市級文物管理部門審批，報國家文物行政部門，發放文物拍賣許可證。

五、拍賣師相關的幾個問題

一、拍賣師法定條件

1、高等院校、大專以上學歷和專業知識（從業資格證）

2、在拍賣企業工作2年以上；

3、品行良好。

《拍賣師執業資格制度暫行規定》中，對外國公民能否報考拍賣師，沒有明確規定是否能考。現在不能考。

《拍賣師執業資格制度暫行規定》第10條規定，禁止申請參加拍賣師執業資格考試的條件：開除公職未滿三年的；因故意犯罪受過刑事處罰的；

14條：考試合格，取得拍賣師資格后，三個月內不注冊自動取消。

拍賣師的拍賣主持權：

拍法14條規定：拍賣活動由拍賣師主持。

————拍賣師失誤的法律責任由誰承擔。條列9章330頁

并不是拍賣師的失誤都影響拍賣無效。

因槌導致無效的：

1、急用拍賣槌的（技巧問題）、亂用拍賣槌的（素質問題）

有保留價的，沒達到保留價成交了，拍賣有效。拍賣公司承擔賠償損失。（拍賣師如何擔責由公司定）教材十一章（案例）432頁

六、關于委托人的問題，正確理解拍法25條

可見拍賣委托人并不必然具有財產的所有權和財產的處分權，不合格的委托人拍法第6條，否則應承擔拍法58條的規定責任。委托拍賣沒有所有權和處份權的委托人應承擔法律責任。

拍法58條（侵權）是一種民事行為或財產權利，拍賣人明知委托人對拍賣物品或財產權利沒有處置權的，承擔連帶責任。

向真正的財產主人承擔責任。

七、與競買相關的幾個問題

1、關于競買人的資格問題，拍賣共有6條，32-37條

[1] 在特殊情況下，也存在資格問題《拍賣法》33條

[2]《拍賣管理辦法》38條《法院強制執行》中15條

教材 法律法規 P14頁，P39頁

[3] 定向拍賣對競買人也有要求

[4] 拍賣法中禁止的也影響到資格問題（拍賣人不能買）

[5] 委托人的代理人也不能參加競買自己委拍的物品。

[6] 委托人是企業，企業不能參加競買

[7] 一個拍賣會，委托人可以參加競買其他委托人的拍賣品

2．買受人承擔違約責任的方式。拍賣法39條、40條二款

[1] 繼續履行，支付價款

[2] 可以在征得委托人的同意的情況下，再次拍賣

由拍賣人向違約競買人追償違約責任/

當委托人決定第二次拍賣時，前一個拍賣合同解除，合同解除并不影響合同當事人追償損失的責任。

第二次拍賣失敗（流拍）原買受人承擔合理費用。（如拍賣成功，承擔第一次雙方拍賣的傭金和差額，不成功承擔合理費用。

八、相關問題：

[一] 拒絕變更買受人是對的，只有本次買受人可在確認書上簽字。（競買成交后，不可變更競買人）

[二] 拍賣師落槌時，競買人舉牌，拍賣師宣布繼續拍賣。后競買人舉競得標的。第二次拍賣無效，第二次拍賣不是第一次的延續。（屬于沒有按規定能夠程序舉行拍賣。）

[三] 人民法院凍結拍賣上市公司國有股權和社會法人股權的，要在幾家特種報上公告。教材《法律與法規》P403

九、如何認識拍賣公告的性質。

1、拍賣公告是否屬于廣告，如果拍賣公告內容與拍賣標的物實際情況不符，是否構成“虛假廣告”？工商管理部門可否給予處罰？

不是廣告，但有廣告效應。但做公告時按公告規范做。

可另單做廣告一份。

2、不是邀約，是邀約邀請。

原則上以實物為準，（有展示物），不存在欺詐責任，不承擔責任，不影響拍賣本身的效力。教材案例P297

公告時間計算，前后兩天扣除，實發7天

十、拍賣中的評估和保留價問題

注意兩點

1、拍賣評估不是所有拍賣中的必然環節，以委托人的要求辦。

2、評估的最直接的作用為確定保留價的參考和依據。

保留價不必高于評估價

3、委托人確定保留價，拍賣人是建議權，沒法定的確立權。

保留價，合同中不要簽由拍賣人確定保留價。

4、保留價—是否保密，要保密，對競買人保密。

5、拍賣現場保留價能不能變更。流拍后，現場經委托人同意可變更。

十一、拍賣成交條件（拍賣法 51、52條）

51條 是拍賣成交的條件是落槌或其他公開表示的方式。

52條規定，拍賣成交后拍賣人和買受人雙方簽定成交確認書。

一種觀點，成交確認書是成交要件。

教材認定：

[1] 52條：拍賣成交以后（即合同成立、成就后）簽字成交確認書只是一個書面憑據，備案用。

[2] 競買人參加競買，成交后變成買受人之后才能簽定成交確認書。

[3] 不論是否簽定確認書，成交是已經成立。

簽確認書的目的是對成交行為的書面確認，避免糾紛。（成交后確有買受人拒簽確認書的。）

簽定確認書是個技術問題，電子簽名一但落槌，簽字成就。

十二、拍賣保證金問題

1、法律法規中沒有規定保證金，可由拍賣當事人根據實際情況約定。

2、分類：一種是向競買人收的，一種是向買受人收的，不違法。

登記時收的，防止不負責任的競買者，競買保證金向買受人收的，是防止買受人違約，而收的保證金，“履約保證金”

3、保證金與定金的關系

競買成功，保證金可不可以轉為定金。是可以的[1]但不能自動轉為定金，要事先約定。司法解釋118條，擔保法若干解釋。

即使轉為定金也不可全部轉入。[2]是合同金額的20%，其余競買不成功的人的保證金退回。

4、拍賣保證金的處理。

保證金是合同保證金，合同是相對性的，不涉及第三人。保證金起的作用是彌補拍賣人的損失。雙方的傭金就是損失，如果二次拍賣成功的差額補償需要。如果再不夠要向違約人追要。

人民法院收保證金，我們也無辦法。

—>保證金沒成交的一定要退回。成交后，違約買受人的保證金留在 拍賣人抵補拍賣人損失。委托人的標的沒了，有物在，是不能得保證金的。

第三部分 拍賣重點法律法規解析

一、拍賣管理辦法（很重要）

1、拍管對設立拍賣企業條件的細化

[1]確定了實質要件

有固定的辦公場所

有三名以上的從業人員，其中至少有一名拍賣師

并存與主營業務聯系的行業從業資格的專職或兼職人員

符合商務部主管部門有關拍賣的規定

[2] 設拍賣企業的形式要件

名稱——符合登記管理的規定，要有“拍賣”字樣

[3] 申請書、公司章程、工商核發的《企業名稱預先審核通知書》

4、設立分公司的要求——

5、設立分公司的程序

二、設立分公司的規定（6個條件）

1、符合拍賣發展規劃

2、年檢合格

3、注冊資本不少于五百萬，分公司不少于100萬4、2名以上從業人員，相關的從業人員

5、固定場所

6、業務三年以上，近兩年盈利，上年成交額超過五千萬或上年拍賣額超過2億。

三、外商投資拍賣企業的規定

1、外商成立，有規定的除外（法律、行政法規另有規定的除外）

國內公司的七個條件，還有另兩個條件

[1] 注冊資本

[2] 一般的不超過30年，中西部不超過40年

2、提交有關資料，除中國企業的條件還有額外條件

3、可申請設立分公司，教材、法條、法規 22條P12

4、程序，法律責任

向商務部報送材料

5、外商投資企業禁止經營文物。

四、拍賣中止和終止條件管理辦法第40條

中止有五種：1、2、3、4、5

由拍賣企業宣布中止，中止的事件消失后，恢復拍賣

41條 終止后，終止事件消失后，要重新發公告，管理辦法41條

五、禁止拍賣的標的和禁止從事的行為。管理辦法30條

委托競買席——改為委托競投席。

第二 人民法院民事執行中的，強制執行中的規定

一、強制拍賣的性質

拍賣法起草時不包括人民法院的委托拍賣

強制拍賣：*拍賣人也應當承擔瑕疵擔保責任

二、強制拍賣的法律依據

主要靠的是人民法院的司法解釋

[1] 1998.7.18執行的《關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》人民法院對查封、扣押凍結的財產進行變現時，應當委托拍賣企業拍賣

[2] 2001年.9.30《關于凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規定》

三、2004年11月15日《關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》

這是目前強制執行中的主要法律依據，第二條 教材法律法規P28

限制傭金收取

（一）確認拍賣優先原則

規定第二條，優先變現

（二）明確評估為拍賣的前置程序 第三條 保護被執行人的利益

[1] 價值低的

[2] 價格依照通常方法容易確定的

[3] 當事人雙方及其他執行債權人的意愿可不評估

三、拍賣機構的選擇與拍賣委托

解釋：規定三種方式 雙方協商一致的，由人民法院審查確定 協商不成，由法院召集雙方當事人，抽簽、搖珠確立。先確定范圍

公開招標

四、確定保留價（解釋要求）

先對財產評估

五、拍賣公告與標的展示

法院委托前，法院應當事先調查核實。要有調查筆錄或收集其他有關資料。

公告日期問題，有所不同

拍動產的，應在拍賣日七日前公告

拍賣不動產，或其他財產的應當在拍賣十五日前公告P29

公告范圍，以雙方協商確定。協商不成的，有人民法院確定

超法院確立范圍的由被執行人出資

六、競買人與優先購買權

在強制執行拍賣中申請執行人、被執行人都可以參加競買，但被執行人參加競買必須交保證金。

拍賣成交后買受人反悔，人民法院裁定重新拍賣。重拍時，原買受人不參加競買。

拍賣前應由法院通知執行人、被執行人、擔保人。但拍賣人要提醒法院，并要通知復印件存檔以便糾紛時備查。B、C

七、拍賣中的中止、終止

1、拍賣在開始前，法院要求撤回的

2、拍前，被執行人已經和解，法院通知撤回，被執行人交傭金

中止、拍開始后的程序終結

1、停止拍賣

2個標的，一個已經抵債，另一個不需拍，如被執行人要求拍繼續

2、抵償終結、流拍、但債務已結，終結

流拍

一次流拍、可以酌情降低保留價，再拍。

司解：動產流拍，以兩次流拍為限。一次評估價的100萬，保留價的80%，80萬，二次保留價64萬。

不動產，三次流拍，一次變賣

每次流拍都問債務人，新保留價是否可抵償，可以就不再拍了

價款處理：

交給法院或匯入人民法院指定的帳號

標的物交割

一、在買受人足額把價款交給法院后

拍賣在法院裁定送達十五日內

租房人不走，由法院強制執行，與拍賣人無關

競買人競買前向法院交5%的保證金

只有不動產、其他財產或價值較高的動產。

申請執行人不交保證金。

其他競買人應交而沒交保證金的，不參加競買

已交的三天后退回

第三節（章）物權法

考與拍賣相關的 物權：支配權

享有物的利益的權力

排除他人干涉的權力

物——摸得著、看得見的。動產、不動產、有形的。無形的不屬物

物權法，關于動產、不動產的歸屬問題和利用的法律規定。

一、物權法100至107條是所有權

二、如何使用133、137、138

三、關于擔保物權 抵押 法條5個

質押 法條4個

留置 法條 12個

涉及物權的幾個制度

財產共有，第八章 13個條文/93——105條

三個變化

一共有財產處分（97條）2/3的人共同共有，有約的從約

（99條）有約的從約

共有份額不明的（103）可按份共有

（104）沒約或約的不明，按出資額確定，無額的按份。

法定分割（100）可拍賣的分割

（101）按份共有人可以轉讓他的份額，同等條件其他共有人可優先買受。

二 不動產登記問題 16、17

不動產必經登記后才享有所有權處分權，法律另有規定為準。

以不動產登記簿是物權歸屬和內容的根據。

75條 不登記 不影響合同效率

房產是不是過戶，合同有效，仍擔當責任，要督促辦理登記手續。

第三，法律另有規定的除外

國家所有

繼承、遺贈

三 善意取得問題

物權106條規定，委托人無處分權而處分的，所有權者有權追回

1、善意的（不知）

2、價格合理

3、應登記而登記的四、建筑物區分所有權

物權法第六章（70——83條）

所有權，共有部分的共有權，共有管理權

（70條）

小區道路、綠地、共有，如道路是市政，歸國家

小區業主、車位、車庫有優先權（地下車庫是開發商）

其他公共場所，共有設施屬于業主共有

——>如樓頂被某人買了，他享有專有權

五、動產物權的交付 6——13條

動產——交付

不動產——登記

機動車：

24條 船、飛機、機動車、不登記不對抗第三人

物權法20條，先車主賣車后，后車主雖然沒過戶，但已交付，原車主不承擔

事故理賠責任（原先不行，要承擔責任）

25條 甲借乙自行車騎著并買下。

27條 占有改定是動產物權轉讓時。雙方又約定。賣出以后又借回。

26條 指示交付

（三）值得注意的規定

28條 法律文書或政府的征收決定，導致物權設立時發生效力，不需要登記。

31條 按28、30條交付不動產的，處分時按31條處分時先辦理登記，否則不發生效力。

第二篇：案例分析報告——上海汽車牌照拍賣

案例分析報告

通過學習研究公共產品理論等公共經濟學相關理論，結合案例對上海實行汽車牌照拍賣政策始末的介紹，我認為，該案例主要提出了城市交通，或者說，城市道路這一擁擠性公共產品如何有效提供及如何運作的問題。

一、運用公共產品理論，分析“城市道路”的經濟屬性

（一）公共產品的概念和特征

公共產品理論的研究一直在不斷的發展和演變，“公共產品”一詞最早由瑞典人林達爾(Lindahl,1919)在其博士論文《公平稅收》中正式提出。1919年產生的林達爾均衡是公共產品理論最早的成果之一。新古典綜合學派代表人物薩繆爾森(Paul.Samuelson,1954)在《公共支出純理論》中將公共產品定義為這樣一種產品，即每一個人對這種產品的消費并不減少他人對這種產品的消費。這一描述成為經濟學關于純公共產品的經典定義。

公共產品具有顯著的三個特征：效用的不可分割性、消費的非競爭性和受益的非排他性。效用的不可分割性是指公共物品是為整個社會提供的, 具有共同受益或聯合消費的特點。其效用為整個社會成員所享用，不能將其分割成若干部分或分別歸于由某一個人或組織來消費。消費上的非競爭性是指只要有人提供了公共產品，則該產品消費者人數的多寡，與該產品的數量和成本變化無關。經濟學對此的嚴格 定義是，新增消費者所引起該產品的邊際成本為零，即增加一個消費者不會減少任何一個人對公共產品的消費量。受益的非排他性是指只要有人提供公共產品，則不管提供者是否愿意，在該公共產品的有效覆蓋范圍之內，任何人都能消費該產品。此時，提供者要想不讓某個人消費該產品，或者是技術上做不到，或者是阻止他人消費該產品的成本過于昂貴，不值得去做。

根據公共產品的的概念和特性，我們可以分析得出，城市道路，受益可以排他，但當消費過一定的限度時，消費就有了競爭性，即會出現“擁擠”問題。所以，城市道路屬于擁擠性公共產品。

（二）公共產品的分類

最常見的公共產品分類大致分為兩類：一類是具有完全非競爭性和非排他性的薩繆爾森定義的純公共品，如國防、公共安全、消防；另一類是具有擁擠性和可排他性的準公共品。在薩繆爾森等人研究的基礎上，1965年，布坎南在《俱樂部的經濟理論》一文中創造性地提出了“俱樂部產品”。所謂俱樂部產品就是這樣一類產品，一些人能消費，而另外一些人被排除在外，如日常生活中的收費路橋以及公共游泳池、電影院、圖書館。還有一類與俱樂部產品相反的共同資源公共產品，是指在消費上有競爭性，但卻無法有效排他的產品，如日常生活中的公共漁場、公共牧場。俱樂部產品和共同資源公共產品共同稱為準公共產品。準公共產品一般具有“擁擠性”的特點，當消費過一定的限度時，會出現“擁擠”問題。

在案例中，城市道路就是一種很典型的擁擠性公共產品，城市道 路擁擠，產生了負的外部效應，這一問題已經上升成為政策問題。為了緩解城市交通擁擠，實現城市交通資源最優利用，上海市出臺了汽車牌照拍賣這一政策，車牌拍賣最直接的目的是為了控制汽車總量，緩解道路擁堵狀況。在城市道路建設遠不能滿足實際需求的情況下，車牌拍賣作為一項階段性的政策，從短期效果來看，通過汽車牌照拍賣來限制車輛的發展，對改善道路交通狀況的確起到一定的作用。

二、上海汽車牌照拍賣政策利弊分析

上海進行汽車牌照拍賣有以下好處：一是能有效控制城市汽車數量過度增長；二是能有效、快速地籌集大量的交通建設的資金，用于交通設施的建設；三是城市環保的一項重要的措施。

上海進行汽車牌照拍賣的負面影響：一是在客觀上侵犯了市民的平等權；二是對汽車市場的公平競爭產生了較大影響；三是拍賣直接帶來了異地上牌大行其道的不良后果，不僅增加了城市道路的負荷，還導致了地方稅收的流失。

三、城市交通擁堵的治理

城市道路這一資源的有限供給與上海市私車數量的急劇上升形成了巨大的矛盾，政府實施相應的管制政策以實現對公共道路資源的有效配置是合理和必須的。緩解交通狀況，是上海市政府保障公共利益所必須邁出的一步。從1986年上海拍賣的第一塊車牌至今，上海車牌拍賣制度也走過了2O多年的風風雨雨。上海市政府自實施車牌拍賣制度以來，在緩解交通狀況上取得了一定的成效，但值得注意的是，政府管制的目標僅在于緩解交通擁堵狀況。要緩解交通擁堵，控制私 車數量不是唯一的途徑，也不一定是最好的選擇。

下面從交通供給、交通需求管理和交通管理制度三個方面對三個城市交通擁堵提出對策。

（一）增加交通供給

單純靠增加道路來解決交通問題是無效的，新建 的道路設施會誘發新的交通量，而交通需求總是傾向于超過交通供給。增加供給模式并不是單純地增加道路來解決交通問題，應有效利用道路資源來緩解交通擁堵。結合規劃路網、停車場等基礎交通設施的建設，建立智能交通系，利用先進的交通管理手段，整合現有交通管理資源，完善路網建設來增加通行能力。

（二）采取交通需求管理

交通需求管理的核心是要通過誘導人們的出行方式來緩解城市交通擁擠的矛盾。主要就是采取控制小汽車增長速度，提高公共交通出行比例，調節擁堵路段通行權等手段來實現。

（三）完善交通管理制度

我國城市交通涉及的法規主要有《城市規劃法》和《道路交通安全法》，《城市規劃法》用于指導城市建設和交通規劃，其覆蓋面和深度還不夠，《道路交通安全法》在立法規則可實施性、適用范圍方面還需要不斷完善。

四、政府如何有效地提供公共產品

城市道路屬于擁擠性公共產品，在一定的時間和范圍內可以由不特定的社會成員自由、平等使用，但當資源享有者達到一定數量時，就會出現擁擠效應，不能再有新的或更多的成員進入，因而在資源享有者的數量上是有限制的。城市道路作為一種“有限的”公共資源，政府是有權對其進行限制或者對行駛于一定區域內的車輛實行總額控制的。政府作為目前最大的供給主體，除了直接提供公共物品之外，它還為其他供給主體提供公共物品制定相應的法律和政策，以實現公共物品的有效供給。以下給出一些政府有效地提供公共產品的建議：

第一，提升政府的公共性。提升政府公共性具有兩個相聯系的方面，一是提高政府的公共性，二是減少政府的自利性。

第二，實現政府供給手段多元化。

第三，扶植第三部門發展。對第三部門的發展，首先政府要大力支持，在現行政府體制下，主要是加大對第三部門的資金扶持、人才扶持。其次，第三部門內部也應該加大自身的管理，加強行業的自律，同時克服官僚化傾向，真正成長為與政府和市場相協調的供給主體。再次，政府要轉變對第三部門的思維方式和管理方式，既要加強管理與規范，同時又要把第三部門的正當的自主權還給第三部門，更大的發揮第三部門的優勢，填補自己在這方面的不足。通過這些途徑，可以推動我國第三部門的發展，使其能更好的為公共物品供給體系服務。

第四，健全法制，實現依法供給。

第五，改革績效評估體制。實現我國公共物品有效供給必須改革績效評估體制。改革績效評估體制首先要破除只看重顯績不看重潛績的弊端。我國政府官員之所以有按政績要求供給公共物品的沖動，關 鍵在于公共物品的供給是屬于顯績的，這種顯績比平時的工作態度等更能加重他在績效評估體系上的砝碼；其次，有關公共物品供給方面的績效評估要從關注公共物品供給數量轉到主要關注公共物品供給的質量上來。這種質量應該從公共物品供給的規劃、建設、后續服務等整體上衡量；并且，這種衡量應該由公民做出最后評判。最后，充分發揮社會監督的作用，最大限度的把公共物品供給放到社會民眾的監督之中，對那些純粹為了政績的貪大求全的供給應該從政府官員的績效評估體系中堅決剔除。

第六，提高透明性，實現透明供給。要實現公共物品有效供給，要求有著有效的監督，而有效監督依賴透明性的提高。這種透明應該體現在如下方面：首先公共物品供給的對象和范圍要透明。作為公共物品的消費者，民眾有權知道他們有那些公共物品可以享受。其次，共物品供給部門的運作流程要透明。民眾有權知道資金用在了那些方面，是怎么用的。最后，公共物品供給的監管方式和途徑也要透明。加強對公共物品供給的監管，使供給主體在公眾及有關部門的監督下為提高公共物品的有閑供給而努力。

五、結語

通過對上海私車牌照拍賣制度的研究，我們可以看到，公共產品理論，是新政治經濟學的一項基本理論，也是正確處理政府與市場關系、政府職能轉變、構建公共財政收支、公共服務市場化的基礎理論。以上海私車牌照拍賣為例，公共經濟學學者更為重要的使命之一就是作為溝通政府與民眾間的橋梁，參與公共政策的制定并推動良好行政 的最終形成，進而直面真實世界的諸多政府管制難題。

2013年1月16日

第三篇：提交拍賣典型案例分析的要求

附表2：

提交拍賣典型案例分析的要求

1、應為在從事拍賣業務實踐中親身經歷的典型案例。可以是成功的案例，也可以是失敗的案例（不少于2000字）；

2、3、實事求是、客觀祥盡地敘述案例過程的始末； 根據自己的工作經驗和法律條文，對案例本身存在的問題、疑點及瑕疵進行分析判斷，并提出解決問題的法律依據、理論觀點和方法。（最好能提供法院的判決書、裁定書、調解書等復印件）

優秀的拍賣典型案例分析文章，入選即將編輯的《拍賣案例分析教程》一書。

第四篇：風景區土地商業拍賣案例

風景區中，商務設施用地能否進入土地市場拍賣？

【案例一】

安徽三景區遭住建部“點名” 瑯琊山違規出讓土地

來源： 中安在線-安徽商報

時間：2014-12-18 04:31:24 作者： 姜志遠

住建部近日發布《住房城鄉建設部關于2014年國家級風景名勝區執法檢查結果的通報》。昨日，記者在省住建廳網站上看到，我省瑯琊山風景區為不達標等級，予以通報批評，并責令限期整改。另外，我省太極洞和巢湖風景名勝區雖達標，但存在突出問題，也被責令限期整改。

據了解，住建部于今年7月上旬至8月中旬組織8個檢查組對全國69處國家級風景名勝區進行執法檢查。其中，江西井岡山等10處風景區為優秀等級，予以通報表揚；福建太姥山等12處風景區為良好等級；貴州黎平侗鄉等16處風景區為達標等級；太極洞和巢湖風景名勝區等22處風景區為達標等級，但存在突出問題，責令限期整改；瑯琊山等9處風景區為不達標等級，予以通報批評，并責令限期整改。

瑯琊山景區違規出讓土地

[存在問題]違規出讓風景名勝區土地700多畝，開發建設冠景國際旅游度假中心等項目；違規建設高爾夫球場；核心景區內存在開山采石現象，嚴重破壞山體植被、生態環境和景觀風貌；城市建設滲入風景區，土地使用性質已造成實質性變更；部分建設項目不依法履行風景區內建設項目報批手續；國家級風景名勝區徽志設立不規范、不明顯。

[整改意見]依法查處國際旅游度假中心等違法違規建設項目；清查高爾夫球場和開礦采石活動，做好生態和景觀修復；嚴格執行風景名勝區內建設項目審批有關規定，統籌協調好城市建設與風景名勝區關系；依法設置國家級風景名勝區徽志，規范使用風景名勝區名稱。整改驗收達標前暫停風景名勝區內所有建設活動及審批。

太極洞景區開山采礦嚴重

[存在問題]風景名勝區地處三省交界，跨省協調難度大，開山采礦破壞自然景觀現象嚴重，并未能得到及時制止；存在大面積開荒現象，以經濟林代替原生林，破壞自然植被和景觀風貌。

[整改意見]強化省際協調，依法制止并查處開山采礦和開荒行為，已造成破壞的要立即進行生態、自然植被和景觀修復。

巢湖風景區未完成上年整改

[存在問題]對我部建城[2013]135號文件整改意見落實不徹底，存在的問題未得到根本解決。上年主要存在問題：管理體制不順，管理機構形同虛設，職能不清；風景名勝區配套管理制度不健全；沿湖路內側開發建設、村鎮建設和巢湖北岸中廟周邊區域的房地產項目較多，多數沒有報經管理機構審核并履行有關報批手續；國家級風景名勝區徽志和標牌設立不夠規范、不齊全等。

[存在問題]嚴格按照建城﹝2013﹞135號文件意見要求完成整改，落實管理職能，對各類違法違規行為查處到位，依法完成總體規劃編制報批，切實履行保護管理法定職責。

【案例二】

江西：風景區土地不得出讓

我省風景名勝區保護工作再出“重拳”

大江網訊 王紀洪、記者吳志剛、袁茂華報道：省政府對風景名勝區的保護再出“重拳”：任何單位不得以任何名義和方式出讓或變相出讓風景名勝資源及景區土地，不準在風景名勝區設立各類開發區、度假區等，切實加強風景名勝區的規劃管理工作。這是記者昨日從有關部門了解到的。

在昨日召開的全省城鄉規劃和風景名勝區保護工作電視電話會議上，省政府要求省建設廳強化城鄉規劃工作，做到“三個必須”即市級規劃管理權限必須高度集中、必須嚴格實施重大項目選址審查制度和嚴格執行規劃的強制性內容，杜絕高容積率、超強度開發的低水平建設現象。盡快建立重點鎮以上的總體規劃省級備案制度，堅持“規劃編制適度超前、規劃實施量力而行、規劃投入要舍得重金、規劃執行要慎之又慎”的原則，嚴格控制國道、省道兩側的建設；杜絕在風景名勝區內設立開發區和度假區，禁止一切形式的風景名勝區資源和土地的出讓；切實加強歷史文化名城和風景名勝區的規劃管理工作，保護寶貴的名勝資源。據悉，省政府建立了一套嚴格的制度，即各設區市分管市長向省建設廳匯報規劃執行情況，省建設廳定期向省政府匯報，以確保全省的城鄉規劃工作有效進行。

【案例三】

鼓浪嶼景區內“違建”地塊競拍性質為酒店 現已停工

中國旅游新聞網 2015-06-17 10:09:28 手機看新聞

15日，國家住房城鄉建設部，對外通報了9起違反城鄉規劃典型案件，其中包括廈門鼓浪嶼—萬石山國家級風景名勝區內違規建設云頂豪華精選酒店。住建部稱，該酒店未取得規劃許可手續，嚴重違反了《城鄉規劃法》和《風景名勝區條例》。

昨日，導報記者調查發現，早在2013年3月19日，廈門市國土資源局就將該地塊公開出讓給廈門恒興濱海置業有限責任公司。競拍時，地塊用地性質確定為酒店。通報：景區內“違建”，住建部認定情節嚴重

住建部通報指出，廈門市將鼓浪嶼—萬石山國家級風景名勝區云頂巖南麓地塊4.56萬平方米出讓給恒興濱海置業有限責任公司，并將相鄰的茂后水庫及周邊綠地10.24萬平方米租賃給該公司。

恒興濱海公司未取得規劃許可手續，擅自開工建設云頂豪華精選酒店。目前，施工方已進場施工、開挖山體，現場自然山體地貌、水系和植被已被破壞。上述行為嚴重違反了《城鄉規劃法》第三十五條和第四十條、《風景名勝區條例》第三十條等規定。

對于這起案件，住建部將與其它8個案件一道進行掛牌督辦。在通報材料中，住建部稱，這些案件情節嚴重、社會影響較大、侵占綠地等公共資源。住建部要求有關省住房城鄉建設廳責令立即停止違法行為，依法查處違法問題，并追究有關單位和個人責任。

據悉，這是《城鄉規劃法》出臺8年以來，國家住建部首次掛牌督辦違反城鄉規劃行文的案件。

現場：曾經動工過，目前已經停工

昨日，導報記者在現場看到，該地塊距離云頂隧道環島路出口不足100米，整個地塊剛好背靠萬石山風景區，挨著云頂山莊。

在工地的旁邊，立著一塊廣告牌，牌子上寫著“廈門云頂豪華精選酒店”。根據廣告牌提示，這里將建廈門唯一一家擁有500米景觀道的超五星山地度假酒店。

此外，廣告牌也在告訴路人該地塊的“尊貴”：項目占地4.6萬平方米，依山、賞湖、望海。

從廣告牌的嶄新程度看，該廣告牌應該豎立不久。但是，從工地上滋生近一米高的雜草看，項目已經停工有一段時間。云頂山莊一保安也向導報記者證實了這一情況，該項目在去年4月開工。后來，不知何因，項目停工，并且遲遲沒有復工。

進展：相關部門已介入調查了解

住建部的通報中稱，該項目未取得規劃許可手續，擅自開工建設云頂豪華精選酒店。但導報記者注意到，在2013年2月6日，市政府已經在官網印發公示關于2013P01等地塊國有建設用地使用權出讓方案的批復。

該批復稱同意市國土房產局、市規劃局報送的思明區13-04片區云頂南路東側地塊（編號：2013P01）等14塊國有建設用地，使用權采用拍賣方式出讓，并批復了相關事項。

國土局也在網站公示2013P01等12幅地塊國有建設用地使用權的公開出讓公告，隨后，原本定于3月7日的地塊拍賣，拍賣時間更改為3月18日。根據公示，該地塊的用地性質為旅館用地（酒店）。3月18日上午，廈門恒興濱海置業有限責任公司以底價6720萬元競得2013P01酒店用地。

當時有媒體報道稱，恒興集團將引進世界一流的酒店品牌——“豪華精選酒店”，將是迄今為止廈門最高端的酒店。

對于“景區違建”事件，是否確實如住建部通報所言，導報記者昨日向相關部門求證，但是，并未得到正式回應。

不過，導報記者從廈門市規劃委了解到，針對此事，市政府相關部門已經介入，并開始研究相關事宜。（導報記者 文/圖）

第五篇：遼寧省大連市中級人民法院(拍賣案例)

遼寧省大連市中級人民法院

民事判決書

（2007）大民合初字第135號

原告：大連中杰房屋開發有限公司（以下簡稱中杰房屋公司），住所地，大連市中山區大眾街11號。

法定代表人：管學國，系該公司董事長。

委托代理人：魏繼德，遼寧東亞律師事務所律師。

委托代理人：李江，北京中兆律師事務所律師。

被告：遼寧鈞誠拍賣行有限公司（以下簡稱鈞誠拍賣行），住所地，大連市甘井子區龍安路18-5號。

法定代表人：李建軍，系該公司董事長。

委托代理人：馬元鋒，系北京市世紀律師事務所律師。

委托代理人：李長虹，男，系該公司經理。

第三人：中國農業銀行大連市分行（以下簡稱農行大連市分行），住所地，大連市中山路10號。

負責人：王志峰，系該行行長。

委托代理人：宋詩軍，遼寧天合律師事務所律師。原告中杰房屋公司訴被告鈞誠拍賣行、第三人農行大連市分行拍賣合同糾紛一案，本院受理后，依法公開開庭審理了本案，原告中杰房屋公司委托代理人魏繼德、李江、被告鈞誠拍賣行委托代理人馬元鋒、李長虹、第三人農行大連市分行委托代理人宋詩軍到庭參加訴訟，本案現已審理終結。

原告訴稱；2005年11月30日，我公司與遼寧鈞誠拍賣行有限公司（原企業名稱為大連鈞誠拍賣行有限公司）訂立《競買協議書》，參與競買由農行大連市分行委托拍賣的“大連華順大廈”在建項目。協議約定：“大連華順大廈”位于大連市中山路42-1號，建筑面積為31912.76㎡，占地面積為3291.90㎡，拍賣底價為8230萬元。另外，該協議披露了部分項目中存在不達標需加固等到瑕疵，本次拍賣為項目現狀拍賣。關于競買保證金；雙方約定：參與競買者于2005年11月29日之前須向鈞誠公司交納4000萬元人民幣的保證金；拍賣成交后，雙方應在現場簽署拍賣成交確認書，其余成交價款及其他費用于2005年12月15日之前付清。原告依約向鈞誠公司交納了4000萬元保證金，參加了由鈞誠公司組織的拍賣會并成功拍得“華順大廈”。其后，雙方按照《競買協議書》的約定簽署了《大連市拍賣行成交確認書》。該《成交確認書》確認：拍賣、競買并成交的標的物華順大廈占地面積3291.90㎡,建筑面積31912.76㎡，成交價8230萬元；拍賣傭金411.50萬元，除已交納4000萬元外，其余成交確認金額4230萬元和傭金411.50萬元（共計4641.50萬元）應于2005年12月15日前付給鈞誠公司，如逾期并經通知后仍不支付，我公司將無權要求返還已交納的保證金，同時還應承擔再次拍賣標的物所產生的費用以及低于現拍賣成交金額的差價。第五條還約定，“拍賣人到期不能交付拍賣成交的標的物的，應向買受人雙倍返還保證金。”

上述《成交確認書》簽署后，原告從鈞誠公司知悉：在舉辦拍賣會之前的11月29日，大連市中級人民法院曾致函該公司，要求該公司停止已被該院查封的拍賣標的物華順大廈。得到上述消息，我公司隨即向鈞誠公司、拍賣委托人農行大連分行提出強烈交涉，要求他們立即協調解除查封、交付標的物。12月9日，大連市中級人民法院再次致函鈞誠公司，重申該院此前要求。但此后鈞誠公司、農行大連分行并未采取任何協調解除查封的措施。有鑒于此，我公司為免遭巨額損失，未繼續付款。現在，該標的物仍在繼續查封之中，并再次被農行大連分行委托拍賣，現已成交。原告認為，拍賣人在明知拍賣的標的物已被法院采取保全措施、大廈過戶將不能逾越該司法障礙的情況下，拍賣委托人農行大連分行仍委托拍賣、拍賣人鈞誠公司仍予以拍賣的行為已經構成民事上違約。按照約定，鈞誠公司應雙倍返還保證金共計8000萬元（現已給付4000萬元）；逾期返還，勢必產生利息損失。為參與拍賣，我公司高息拆借為本次競買“華順大廈”所需的資金，由于未能得到標的物，高額利息白白付出。上述損失皆由鈞誠公司所造成，應為此承擔賠償責任。由于不能交付標的物的最根本的原因系由農行大連分行而引起的，故農行大連分行應為被告的全部債務擔連帶清償責任。據此，我公司對被告鈞誠公司、第三人農行大連分行提起民事訴訟。原告中杰房屋公司訴訟請求：

一、判令被告鈞誠拍賣行給付應雙倍返還保證金中的余款4000萬元；

二、判令被告鈞誠拍賣行賠償逾期返還雙倍保證金期間的利息損失437.45萬元。

三、判令被告鈞誠拍賣行賠償高息拆借資金的利息損失187萬元；

四、判令第三人農行大連分行對被告鈞誠拍賣行的上述諸項債務承擔連帶清償責任；

五、判令被告鈞誠拍賣行、第三人農行大連市分行負擔本案訴訟費。

被告鈞誠拍賣行辯稱，拍賣合同無效，被告在拍賣活動中既沒有違返法律規定的程序性規定，又有委托人作為基礎事實不應當承擔原告所請求的違約責任；原告訴請被告賠償高額利息，根據有關規定，高額利息不受法律保護；造成拍賣不能履行的根本原因在原告，不同意原告中杰房屋公司的訴訟請求。

第三人農行大連分行辯稱，拍賣標的物系法院查封財產，未經允許不得拍賣，依據我國有關法律規定本案中所涉及的拍賣合同包括競買協議書及拍賣成交確認書依法應當認定為無效合同。基于無效合同，合同中約定的條款和內容，對當事人各方均沒有法律約束力，因此，原告競買協議書和成交協議書中的條款主張其民事權利是沒有法律依據的；導致本案所涉及的拍賣合同無效的責任不在被告及第三人，原告方提出的大連市中級人民法院對拍賣標的物的查封事宜，在本案的被告鈞誠拍賣行舉行拍賣會之前，被告及第三人對該標的物此前被查封的事實是不知曉的，不存在任何針對原告的欺詐或隱螨行為；原告方聲稱為競買本案涉及的標的物所進行的高息拆借行為，是原告單方的商業行為，根據我國法律規定，拆借所產生的高息是不受法律保護的，如果產生相應的損失應當由原告自行負擔。第三人農行大連市分行認為原告的訴訟請求沒有事實和法律依據，請求法院駁回原告的訴訟請求。

經審理查明：2005年11月14日，中國農業銀行大連市分行資產風險管理處與原大連鈞誠拍賣行有限公司簽訂委托拍賣合同約定，中國農業銀行大連市分行資產風險管理處委托原大連鈞誠拍賣行有限公司拍賣大連華順大廈。

2005年11月30日，原告中杰房屋公司與原大連鈞誠拍賣行有限公司訂立《競買協議書》，參與競買由農行大連分行委托拍賣的“大連華順大廈”在建項目，競買協議明確如下內容：“大連華順大廈”位于大連市中山路42-1號，建筑面積為31912.76㎡，占地面積為3291.90㎡，未完工，拍賣底價為8230萬元；另外，該標的物有車位不足，電梯配置不足，大廈《建設工程規劃許可證》、《建筑工程許可證》已失效、大廈超規劃面積建設、大廈混凝土強度部分不達標需加固等瑕疵，本次拍賣為項目現狀拍賣。關于競買保證金，雙方約定：參與競買者于2005年11月29日之前須向大連鈞誠拍賣行有限公司交納4000萬元人民幣的保證金；拍賣成交后，雙方現場簽署拍賣成交確認書，其余成交價款及其他費用于2005年12月15日之前付清。該協議簽訂之前，原告中杰房屋公司已經向原大連鈞誠拍賣行有限公司交納了4000萬元保證金。2005年11月30日，原告中杰房屋公司參加了由原大連鈞誠拍賣行有限公司組織的拍賣會并競買成功，競得“華順大廈”。當日，雙方按照《競買協議書》的約定簽署了《大連市拍賣行成交確認書》。該成交確認書確認：原告中杰房屋公司競買成交的標的物華順大廈占地3291.90㎡，建筑面積31912.76㎡，成交價8230萬元；拍賣傭金411.50萬元，除已交納4000萬元外，其余成交確認金額4230萬元和傭金411.50萬元（共計4641.50萬元）應于2005年12月15日前付給大連鈞誠拍賣行有限公司，逾期并經通知后仍不支付，中杰房屋公司無權要求返還已交納的保證金，同時還應承擔再次拍賣標的物所產生的費用以及低于現拍賣成交金額的差價。成交確認書第五條還約定，拍賣人到期不能交付拍賣成交標的物，應向買受人雙倍返還保證金。

原告、被告成交的拍賣標的物華順大廈系本院（2005）大民特字第42號案于2005年7月19日查封財產。

得悉原大連鈞誠拍賣行有限公司對華順大廈進行拍賣后，本院于2005提11月29日、2005年12月9日兩次致函原大連鈞誠拍賣行有限公司要求該公司停止對華順大廈的拍賣活動。原告知悉競買成交標的系法院查封財產后，沒有支付剩余成交款項。2006年4月18日，因案涉標的另行拍賣成交，原大連鈞誠拍賣行有限公司通知原告中杰房屋公司取回繳納保證金4000萬元，2006年5月9日，原告中杰房屋公司從被告處取回保證金4000萬元。訴訟過程中，原告中杰房屋公司變更訴訟請求判令被告鈞誠拍賣行賠償逾期返還雙倍保證金期間的利息損失393.56893萬元。自2005年11月25日至2006年5月9日，按中國人民銀行規定的同期流動資金貸款利率計算4000萬元保證金的利息為97.643836萬元（4000萬元×5.44%÷365×165）

另查，為籌集競買華順大廈資金，原告分別與案外人簽訂兩份借款協議，一份協議約定原告向案外人借款1500萬元，借款期限為兩年，借款利率為年利率25%，借款期限屆滿后，本息一并支付。實際發生借款1100萬元，另一份協議約定原告向案外人借款400萬元，借款期限為一年，借款利率為年利率20%，借款期限屆滿后，本息一并支付，實際借款400萬元。兩份借款協議的利息原告均未向出借人支付。

原大連鈞誠拍賣行有限公司于2005年12月6日變更名稱為遼寧鈞誠拍賣行有限公司，即本案被告。

上述事實，有委托合同、競買協議書、大連市拍賣成交確認書、大連市中級人民法院查封回執、函、工商檔案、保證金收據、借款合同、銀行進帳單及當事人庭審筆錄等證據在案為憑，這些證據已經過當事人庭審質證與本案審查，具有證明效力，可以采信。本院認為，農行大連市分行資產風險管理處系第三人農行大連市分行的職能部門，其以部門名義與原大連鈞誠拍賣行有限公司簽訂《委托拍賣合同》因日后農行大連市分行對該委托合同的實際履行被予以追認，委托拍賣合同的民事法律后果由第三人農行大連市分行承擔。《委托拍賣合同》及原告中杰房屋公司與被告鈞誠拍賣行簽訂的《競買協議書》、《大連市拍賣行成交確認書》的標的物均為特定的對象大連華順大廈，該三份合同簽訂前，華順大廈已被本院按照法定程序予以查封，依照有關法律規定，財產被司法機關查封凍結期間未經法定程序不得變賣，故《委托拍賣合同》《競買協議書》《大連市拍賣行成交確認書》因委托、買賣合同標的物系法定非流通物而無效。訴訟中原告中杰房屋公司主張委托人、拍賣人、競買人之間參與拍賣活動的意思表示真實，查封是人民法院對當事人的財產所進行的限制，并不改變該財產流通的法律屬性，查封行為未經公示不能對抗善意第三人，應認定合同有效，本院認為，民事法律行為成立的要件須具備主體適格即具備相應的民事行為能力、意思表示真實、民事行為內容不違反法律和社會公共利益，雖然《委托拍賣合同》、《競買協議書》《大連市拍賣成交確認書》的合同當事人均具備民事行為能力，合同意思表示真實，但合同內容違反財產被司法機關查封凍結期間未經過法定程序不得變賣的法律強制性規定，故當事人各方簽訂合同的行為不具備民事法律行為成交的要件，系無效民事行為；司法查封行為完成后即形成社會公示的法律事實，其不以公眾實際被告知為公示要件，對財產的查封是司法機關對財產流通所進行的限制，雖然不改變該財產可流通的根本屬性，但法律上確定了該財產在查封期間未經法定程序不得變賣的強制性，委托合同、拍賣合同的標的物均系法律強制性規定不得買賣的標的物，第三人農行大連市分行對拍賣標的物沒有合法占有的事實，原告中杰房屋公司通過拍賣買受該標的物沒有善意取得的法律依據；綜上，本院對原告中杰房屋公司所持拍賣合同合法有效的主張不予采信；《委托拍賣合同》《競買協議書》《大連市拍賣行成交確認書》無效，合同條款均無效，合同條款的約定對合同當事人不具有約束力，原告訴訟請求被告及第三人按合同條款承擔雙倍返還保證金的民事責任缺乏法律依據，本院對其此節主張不予支持。按照有關法律規定，合同被認定無效后，依據合同從一方取得的財產應予以返還，有過錯一方合同當事人應賠償無過錯方的損失，本案中，拍賣委托人第三人農行大連市分行、拍賣人被告鈞誠拍賣行均有義務知悉并披露其拍賣標的物的所存在的權利瑕疵，即被告、第三人均具有拍賣標的物的權利瑕疵擔保義務，雖然訴訟中被告及第三人均稱其在拍賣成交后、在收到本院停止拍賣活動的函件后才知悉拍賣標的物系法院查封財產，但對拍賣標的物的權利瑕疵擔保義務系拍賣委托人、拍賣人的法定義務，系在委托拍賣之前和拍賣之前應履行的義務，故被告及第三人不得以對法定義務的不知悉作為其法律責任不承擔的托詞。本案中，被告鈞誠拍賣行沒有向競買人原告中杰房屋公司披露標的物的權利瑕疵，委托人農行大連市分行沒有向受托人被告鈞誠拍賣行披露標的物的瑕疵，其根本過錯在于第三人農行大連市分行，第三人農行大連市分行應對原告的財產損失承擔相應的法律責任。華順大廈另行拍賣成交后，被告鈞誠拍賣行已經返還原告4000萬元的合同保證金，對于該資金占用期間的利息損失應同第三人農行大連市分行承擔。關于企業間借款合同的效力，本院認為，企業以自有資金互通有無，在不影響金融秩序的情況下，合同合法有效，但其利息約定應符合法律、法規許可的利率標準，原告所訴稱的保證金中的部分款項系企業間拆借，可能造成高額利息損失一節，因借款利息沒有實際發生，本案對高出正常利息部分不予保護，待利息差額部分實際發生時，原告另案拆訟。綜上所述，依照《中華人民共和國民法通則》第五十八條五款、第六十一條《中華人民共和國城市房地產管理法》第三十七條二款《中華人民共和國拍賣法》第十八條、第二十七條、六十一條一款之規定，判決如下：

一、第三人中國農業銀行大連市分行于本判決生效后十日內給付原告大連中杰房屋開發有限公司保證金4000萬元利息損失976438.36元；

二、駁回原告大連中杰房屋開發有限公司的其它訴訟請求。本案案件受理費273022元，由原告大連中杰房屋開發有限公司承擔260000元，第三人中國農業銀行大連市分行承擔13022元。

如不服本判決，可在判決書送達之日起十五日內，向本院遞交上訴狀及上訴費，并按對方當事人的人數提出副本，上訴于遼寧省高級人民法院。

審判長：宋君

代理審判員：逄春盛 代理審判員：李奎哲 二OO七年七月十八日 書記員：劉巍巍