第一篇：霞浦縣經濟貿易局關于印發《霞浦縣融資性擔保公司設立(確認)和變更工作指引》的通知

霞浦縣經濟貿易局關于印發《霞浦縣融資性擔保公司設立（確認）和變更工作指引》的通知

霞經貿［2010］86號

各有關企事業單位：

為貫徹落實省經貿委《關于融資性擔保公司設立（確認）和變更審批有關事項的通知》（閩經貿中小[2010]284號）、縣政府辦公室《關于融資性擔保公司監管工作的實施意見》（霞政辦[2010]129號）文件精神，做好融資性擔保公司的設立、確認、變更和監管工作，特研究制定《霞浦縣融資性擔保公司設立（確認）和變更工作指引》，現予印發，請認真貫徹執行。

二O一O年十一月八日

主題詞：經濟管理 公司 設立 △ 通知

抄送：市經貿委，縣政府辦、融資性擔保業務監管聯席會議、工商局、人民銀行、霞浦銀監辦，林副縣長 霞浦縣經濟貿易局 2010年11月11日印發

霞浦縣融資性擔保公司 設立（確認）和變更工作指引

為貫徹中國銀行業監督管理委員會等國家7部委2010年3號令《融資性擔保公司管理暫行辦法》，根據省經貿委《關于融資性擔保公司設立（確認）和變更審批有關事項的通知》（閩經貿中小[2010]284號）、市經貿委《關于融資性擔保公司設立（確認）和變更有關事項的補充通知》（寧經貿企[2010]303號）、縣政府辦公室《關于融資性擔保公司監管工作的實施意見》（霞政辦[2010]129號）文件精神，結合我縣融資性擔保公司發展的實際，按照規范融資性擔保公司市場準入，加強監管，促進融資擔保機構持續健康安全發展的要求，特制訂關于融資性擔保公司設立（確認）和變更工作指引。

一、融資性擔保公司的設立

（一）申請設立融資性擔保公司應當具備的條件

1、符合省經貿委《關于融資性擔保公司設立（確認）和變更審批有關事項的通知》（閩經貿中小[2010]284號）、市經貿委《關于融資性擔保公司設立（確認）和變更有關事項的補充通知》（寧經貿企[2010]303號）文件規定的融資性擔保公司設立的要件。

2、有具備持續出資能力的股東。

3、資本為實繳貨幣資本，中小企業融資擔保公司注冊資本最低限額不低于人民幣3000萬元，為農村專業戶、種養基地、農副產品加工小企業等提供但保的農村擔保公司注冊資本不低于人民幣500萬元。

4、半數以上股東的經營住址在本縣范圍內，且注冊資本金不低于50%，自然人出資者原則上必須具有企業實體背景，其中發起人應當是管理規范、信用優良、有一定資金實力的本地骨干企業或企業經營者。

5、有符合任職資格的董事、監事、高級管理人員和合格的從業人員。

6、有健全的組織機構、內部控制、風險管理制度。

7、有符合要求的營業場所。

8、符合本縣擔保行業統籌規劃，合理布局的要求。

（二）申報材料要求

1、申請書。應當載明擬設立的融資性擔保公司的名稱、住所、注冊資本和業務范圍等事項。

2、可研究性研究報告。

3、章程草案。

4、有銀行提供的合作意向證明或承諾書。

5、工商行政管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》。

6、股東名冊及其出資額、股權結構。

7、提供法定驗資機構出具的驗資證明，中小企業融資擔保公司和農村融資擔保公司注冊資本最低限額分別不得低于人民幣3000萬元和500萬元，持有股權5%以上的股東需提供人民銀行出具的資信證明，持股權5%以上的企業法人股東提交上一年度的審計報告。

8、擬任董事、監事、高級管理人員的資格證明（擬任法定代表人、股東、監事、內設部門經理以上高級管理人員的學歷證明、職稱證明、身份證）。

9、經營發展戰略和規劃。

10、營業場所證明文件：自有房產提交產權證復印件；租賃房屋提交租賃協議復印件以及出租方的房產證復印件；未取得房產證的，提交房地產管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復印件；出租方為賓館、飯店的，提交賓館、飯店的營業執照復印件（提交復印件時需攜帶原件核對，下同）。

11、出資人承諾書（原件）。

12、省、市聯席會議規定的其他審慎性條件。

二、融資性擔保公司的確認

（一）已設立的擔保機構辦理重新確認手續的，需符合設立融資性擔保公司應當具備的條件，即符合第一條融資性擔保公司設立的8個要件。

（二）申報材料要求

1、申請書。應當載明擔保機構的名稱、所在地、注冊機構、注冊資本、股東及出資額、業務范圍、部門設置及內部管理制度和風險控制制度等事項。

2、法定代表人、董事、內設部門經理以上高級管理人員的簡歷、學歷證明、職稱證明、身份證、持有注冊資本5%以上法人股東上年度財務審計報告，持有5%以上股權的股東需提供人民銀行出具的信用報告。

3、章程、法人營業執照副本復印件。

4、機構成立以來擔保業務開展情況總結報告。

5、按照中國銀行業監督管理委員會等7部委聯合發布的《融資性擔保公司管理暫行辦法》規定進行自查整改的報告。

6、經會計師事務所審計的上一年度審計報告。

7、法定驗資機構出具的申請確認預審前最近2個月的驗資證明。

8、營業場所證明文件（自有房產提交產權證復印件；租賃房屋提交租賃協議復印件以及出租方的房產證復印件；未取得房產證的，提交房地產管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復印件；出租方為賓館、飯店的，提交賓館、飯店的營業執照復印件）。

9、出資人承諾書（原件）。

10、股東會決議，包括不限于章程、人事任命決議(原件)。

11、企業確認前，凡涉及到變更事項，應提交變更說明書及相應審核材料。

12、省、市聯席會議規定的其他材料。

三、融資性擔保公司的變更

（一）變更范圍：

新設立或已經確認的融資性擔保公司及其分支機構有下列變更事項之一的，應當經省、市聯席會議審核批準，涉及公司登記事項的，經批準后，按規定向工商行政管理部門申請變更登記（備案）：

1、變更名稱；

2、變更組織形式；

3、變更注冊資本；

4、變更公司住所；

5、調整業務范圍；

6、變更董事、監事和高級管理人員；

7、變更持有5%以上股權的股東；

8、分立或者合并；

9、修改章程；

10、省、市聯席會議規定的其他變更事項。

（二）申報材料要求：

1、申請報告（含公司基本情況）。

2、最近1年完整年度的經營情況。

3、最近1年完整年度經會計師事務所審計的審計報告。

4、變更事項、變更原因及相關材料。

5、省、市聯席會議規定的其他材料。

四、融資性擔保公司設立、確認、變更申報材料要求。申報材料按上述申報材料要求的順序裝訂成冊，一式十份，必須加蓋騎縫章，采用A4規格的紙張，用中文簡體仿宋GB2312三號字體打印，一般應雙面印制。所有每份材料中的單個文件必須加蓋公章，同時報送電子文檔，掃描件和圖形文件不得大于300K字節，所有材料復印件必須提供原件核對。

五、融資性擔保公司監管要求

1、經批準同意設立或已經確認的融資性擔保公司應當在向工商行政管理部門辦理登記手續后三十日內到注冊地同級經貿主管部門辦理備案手續。對列入備案后六個月內未能開展融資擔保業務的融資性擔保公司，取消其備案。

2、融資性擔保公司應當按季度向縣聯席會議報告資本金的運用情況，及時報告股東大會或股東會、董事會等會議的重要決議，并聘請中介機構進行年度審計，并將審計報告及時報送縣聯席會議。

3、融資性擔保公司要按季向縣聯席會議報送經營報告、財務會計報告、合法合規報告等文件和資料；融資性擔保公司發生擔保詐騙、金額可能達到其凈資產5%以上的擔保代償或投資損失，以及董事、監事、高級管理人員涉及嚴重違法、違規等重大事件時，應當立即采取應急措施并向縣聯席會議報告，縣聯席會議及時轉報縣政府及市聯席會議，并適時啟動處置事件緊急預案。附件：申報材料格式要求

附件1：

關于設立×××融資性擔保公司的請示

××縣經貿局：

為×××××××××××××××××××××××××××××，特申請設立×××融資性擔保公司。

一、擬成立公司的基本情況

二、擬開展的主要業務情況

三、董事會、監事會、經理層情況及組織機構設置情況

四、經濟和社會效益分析 特此請示，請審核。

附件：１、可行性研究報告

２、章程草案。

３、工商行政管理機關核發的《企業名稱

預先核準通知書》

４、股東名冊及其出資額、股權結構。５、股東出資的驗資證明。

６、擬任董事、監事、高級管理人員的資格證明。

７、經營發展戰略和規劃。

８、營業場所證明文件。９、出資人承諾書（原件）。

×××融資性擔保公司

法人代表簽字

年 月 日

聯系人： 聯系電話：

附件２：

關于××融資性擔保公司重新確認的請示

××縣經貿局：

為××××××××××，特申請進行重新確認。

一、××融資性擔保公司基本情況

二、管理層人員情況

三、管理辦法及風險控制 特此請示，請予審核。

附件：

1、基本情況表

2、章程、營業執照副本

3、擔保業務總結報告

4、整改自查報告

5、審計報告

6、信用報告

7、驗資報告

8、法定代表人、董事、高級管理人員情況表

9、營業場所證明文件

10、出資人承諾書（原件）

×××融資性擔保公司 法人代表（簽字）： 年 月 日

聯 系 人： 聯系電話：

附件3：

關于××擔保公司要求變更×××、×××的請示

××縣經貿局：

為××××××××××××××，要求對×××、×××等有關事項進行變更：

一、××融資性擔保公司基本情況

二、管理層人員情況

三、管理辦法及風險控制

四、變更項目情況說明

根據省經貿委《關于融資性擔保公司設立（確認）和變更審批有關事項的通知》（閩經貿中小[2010]284號）文件精神，申請變更：

1、××變更為××（如公司名稱變更為××融資擔保公司）；

2、調整業務范圍為主營××，兼營××；

3、××變更為××。特此請示，請審核。

附件：１、公司基本情況表。

２、最近一年完整年度經營情況。

３、最近一年完整年度經會計師事務所審

計的審計報告。

４、變更事項、變更原因及相關材料。５、營業執照副本復印件

×××融資性擔保公司

法人代表（簽字）：

年 月 日

聯系人： 聯系電話：

附件4：

可行性研究報告要點

（申請設立類）

一、擬成立公司基本情況 企業名稱： 法定地址： 經營范圍： 注冊資本： 發起單位：

二、投資人簡介 企業或自然人名稱： 法定代表人： 職務： 資金來源： 出資情況：

發起人近三年經營業績、財務情況信用記錄（提供營業執照、組織機構代碼、貸款卡復印件）

三、市場分析，包括當地經濟金融發展情況，設立的可行性和必要性，市場前景分析等。

四、擬開展的業務情況

五、公司內部管理制度和風險控制制度及具體措施。

六、公司組織形式

董事會、監事會、經理層情況，部門設置情況，各部門專業人員配置情況

七、效益分析

八、綜合結論

附件5：

×××擔保公司基本情況

（申請確認、變更類）

公司名稱 公司地址 主管單位 法定代表人 單位性質 傳 真 電子郵箱 注冊資金 辦公面積

聯系電話 成立時間 郵政編碼 網 址 經營區域

職工總數

主要業務

附件6：

姓名 學歷 畢業學校 畢業時間 工作經歷：

工作業績：

專業技術人員1、2、3、4、法定代表人簡表

出生年月

專業技術職稱

所學專業

主要從事專業

附件7：

姓名 學歷 畢業學校 畢業時間 工作經歷：

出生年月

專業技術職稱

所學專業

主要從事專業

簽名：

年 月

日

高級管理人員簡表工作業績：

附件8：

姓名 畢業院校

從事專業

工作經歷：

簽名：年

專業技術資格人員簡表

出生年月

學歷

所學專業

畢業時間

是否獲得

職業證明

日

月

工作業績：

簽名：

年

月 日

注：包括總會計師、總經濟師、總評估師、首席律師等具有專業技術資格人員。

附件9：

營業場所所有權或使用權證明

現有××市（縣、區）_________路（街巷）營業用房____平方米，產權歸_______________所有（附房屋所產權證書復印件），由__________________租賃使用（附房屋租賃合同），租賃期 年。

10： 特此證明

房屋所有權人或出租人蓋章簽字

年 月 日

出資人承諾書

本公司及本公司全體股東共同鄭重承諾：

自覺遵守國家、省、市（區、縣）有關融資性擔保公 附件 司監管的有關規定，保證公司成立后合法經營，不從事吸收存款、發放貸款、受托發放貸款、受托投資和省聯席會議規定不得從事的其他活動；嚴格按照國家、省、市（區、縣）融資性擔保公司監管規定辦理相關手續，保證提供的申請材料真實、準確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。

以上承諾若有虛假，愿承擔法律責任。承諾人：（簽字、手印、身份證號碼）

年 月 日

第二篇：融資性擔保公司設立(確認)和變更申報材料要求（范文模版）

泉州市融資性擔保公司

設立（確認）和變更申報材料要求

一、申請設立融資性擔保公司的條件

1、有符合《中華人民共和國公司法》規定的章程。

2、有具備持續出資能力的股東。融資性擔保公司設立（確認）必須由注冊地在泉州的企業法人作為主發起人，企業法人應具備經營三年以上、最近連續兩個會計盈利、資產負債率不高于70%、凈資產不低于3000萬元等條件。作為主發起人的企業持股比例原則上不低于30%。

3、融資性擔保公司所在地位于石獅、晉江的，最低實收資本應達8000萬元人民幣；位于安溪、永春、德化的，最低實收資本應達3000萬元人民幣；位于其他縣（市、區）的，最低實收資本應達5000萬元人民幣。

4、有符合任職資格的董事、監事、高級管理人員和合格的從業人員。其中應當配備或聘請具備三年以上從事金融、信貸或經濟管理的職業經歷，精通擔保業務的人員作為高管。

5、有健全的組織機構、內部控制、風險管理制度。

6、有符合要求的營業場所。

7、省、市聯席會議規定的其他審慎性條件。

二、申報材料要求

1、各縣（市、區）經貿部門要按照《福建省經濟貿易委員會關于融資性擔保公司設立（確認）和變更審批有關事項的通知》（閩經貿中小[2010]284號）文件規定認真審核申請單位（人）申報的材料，并對復印件與原件進行核對，填報《縣（市、區）經貿主管部門審核意見表》（見附件）后，隨申報材料上報市經委。

2、申報材料的封面應標有“關于XX融資擔保公司（原XX擔保公司）確認和變更的申報材料”或“關于申請設立XX融資擔保公司的材料”字樣。

3、報送的材料須按規定要求順序裝訂成冊（其中確認的申報材料放前，變更的申報材料放后）并加蓋騎縫章，一式四份（附電子文檔2份），申報材料中的每份文件須加蓋公章，同時報送電子文檔，掃描件和圖形文件不得大于300K字節。

4、申報材料采用A4規格的紙張，并采用簡體仿宋GB-2312三號字體排版，雙面印制。

5、需設置申報材料目錄，所有申報材料需按順序編訂頁碼。

三、應提交的申報材料

（一）申請設立融資性擔保公司須提交下列材料：

1、申請書。應當載明擬設立的融資性擔保公司的名稱、住所、注冊資本和業務范圍等事項。

2、可行性研究報告。

3、章程草案。

4、工商行政管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》。

5、股東名冊及其出資額、股權結構。

6、股東出資的驗資證明（本項材料可待聯席會議審批確定后提交）以及由人民銀行出具的持有注冊資本5%以上股東的資信證明（持有注冊資本5%以上法人股東還需提交上財務審計報告）。

7、擬任董事、監事、高級管理人員的資格證明（擬任法定代表人、股東、監事、內設部門經理以上高級管理人員的學歷證明、職稱證明、身份證）。

8、經營發展戰略和規劃。

9、營業場所證明文件：自有房產提交產權證復印件；租賃房屋提交租賃協議復印件以及出租方的房產證復印件；未取得房產證的，提交房地產管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復印件；出租方為賓館、飯店的，還應提交賓館、飯店的營業執照復印件（提交復印件時需攜帶原件核對，下同）。

10、出資人承諾書（原件）。

11、主發起人基本情況。包括主發起人名稱、企業法人代碼證復印件、經過工商年檢的營業執照復印件，擬入股金額及占總股份比例、凈資產比例，最近連續兩個盈利狀況，納稅記錄（由稅務部門打印一張納稅匯總表并加蓋稅務公章），未 償還金融機構貸款本息情況，最近兩年經審計的財務會計報告。

12、省、市聯席會議要求提交的其他材料。

（二）已設立的擔保機構辦理重新確認手續，應提交以下材料：

1、申請書。應當載明擔保機構的名稱、所在地、注冊機構、注冊資本、股東及出資額、業務范圍、部門設置及內部管理制度和風險控制制度等事項。

2、法定代表人、董事、內設部門經理以上高級管理人員的簡歷、學歷證明、職稱證明、身份證、持有注冊資本5%以上法人股東上財務審計報告，人民銀行出具的信用報告。

3、章程、法人營業執照副本復印件。

4、機構成立以來擔保業務開展情況總結報告。

5、按照中國銀行監督管理委員會等7部委聯合發布的《融資性擔保公司管理暫行辦法》規定進行自查整改的報告。

6、經會計師事務所審計的上一審計報告。

7、法定驗資機構出具的驗資證明復印件。

8、營業場所證明文件（自有房產提交產權證復印件；租賃房屋提交租賃協議復印件以及出租方的房產證復印件；未取得房產證的，提交房地產管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復印件；出租方為賓館、飯店的，提交賓館、飯店的營業執照復印件）。

9、出資人承諾書（原件）。

10、主發起人基本情況。包括主發起人名稱、企業法人代碼證復印件、經過工商年檢的營業執照復印件，擬入股金額及占總股份比例、凈資產比例，最近連續兩個盈利狀況，納稅記錄（由稅務部門打印一張納稅匯總表并加蓋稅務公章），未償還金融機構貸款本息情況，最近兩年經審計的財務會計報告。

11、省聯席會議規定的其他材料。

（三）新設或已經確認的融資性擔保公司申請變更須提交下列材料：

1、申報報告（含公司基本情況）；

2、最近1年完整的經營情況；

3、最近1年完整經會計師事務所審計的審計報告；

4、變更事項、變更原因及相關材料（見（閩經貿中小[2010]284號）文件）；

5、省、市聯席會議規定的其他材料。

四、有關注意事項

1、此次已設立的擔保公司需重新確認也需變更名稱及經營范圍（其中經營范圍及兼營非融資性擔保業務范圍均需經行政審批）等有關事項，因而申報中需包括重新確認的材料，也應包括變更事項要求的材料。

2、申報時間安排： ①9月1日—11月30日：申報對象為已開展中小企業融資擔保業務且在我委備案的擔保公司。

②12月1日—2010年2月28日：申報對象為新設立或者已設立但尚未開展過融資擔保業務的擔保公司。

▲市經委于每月10日—20日進行收件（包括《縣（市、區）經貿主管部門初審意見表》及企業申報材料。）

3、按照泉政文[2010]202號文規定，我市對融資性擔保公司按住所所在地實行屬地管理，各縣（市、區）經貿部門對于所轄行政區域內的擔保機構，不論于市工商行政管理部門注冊登記還是于縣級工商行政管理部門注冊登記的，均須受理。

4、各縣（市、區）經貿部門在負責初審工作中，要切實把好準入關，對于轄區內擬確認或設立的融資性擔保公司是否由符合條件的企業法人作為主發起人、股東是否具有持續出資能力、注冊資本是否達到要求、擬任高管人員是否具備履職職資格、內控和風險管理機制是否健全等，要作為把關的重點予以審理。同時要把好申報材料審核關，要按照上述有關申報材料目錄和審核要點要求，認真做好申報材料的審核把關工作，確保申報材料文本齊全，內容真實完整，格式符合要求，相關程序合法有效，股東、高管任職資格符合規定等。對于審核中發現的相關問題，要如實上報市經委。

5、大力支持依托工業園區、行業協會、商會組建的商業性、互助式等形式的融資性擔保公司發展，對于會員互助式擔保機構，主發起人持股比例可適當放寬要求。

6、相關政策依據：

《融資性擔保公司管理暫行辦法》（中國銀行業監督管理委員會等7部委令2010年第3號）

《福建省經濟貿易委員會關于融資性擔保公司設立（確認）和變更審批有關事項的通知》（閩經貿中小?2010?284號）

《泉州市人民政府關于促進和規范融資性擔保行業發展的試行意見》（泉政文?2010?202號）

7、聯系人：小吳 聯系電話：22508519 7

第三篇：融資性擔保公司設立審批工作指引

省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）根據《省融資性擔保公司管理暫行辦法》（以下簡稱“暫行辦法”）等有關規定，現對融資性擔保公司設立審批工作指引如下。

一、融資性擔保公司設立工作程序

（一）申報準備

1、確定發起人（出資人）。發起人（出資人）應當符合《暫行辦法》第十四條、第十五條規定。

2、履行法律手續。全體發起人（出資人）按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）規定，簽訂發起人（出資人）協議書，同意出資設立融資性擔保公司，確定擬組建融資性擔保公司的組織形式、出資方式和股本結構，明確發起人（出資人）的權利和義務，成立組建工作小組并授權組建工作小組（以下稱“申請人”）履行組建工作職責。

3、制定組建方案。申請人對擬設融資性擔保公司進行充分論證和可行性分析，制定擬設機構發展戰略和規劃，并形成組建工作方案。

4、預先核準名稱。申請人向有名稱核準管轄權的工商行政管理部門提交企業名稱預先核準申請書。

5、起草章程草案及各項規章制度。申請人按照《公司法》、《暫行辦法》、省金融辦的要求和實際情況起草融資性擔保公司章程草案，并制定相應的工作制度和各項管理制度。章程內容參照省金融辦制定的《省融資性擔保公司章程（范本）》。

6、準備相關資料

（1）自然人股東、擬任法定代表人、董事、監事和高級管理人員簡歷。（2）持有注冊資本5%以上的股東的資信證明和有關資料。（3）企業法人股東最近兩年經審計的會計報告。

（4）企業法人的有權機構、社會組織主管部門同意向融資性擔保公司出資入股的決議及其有效證明文件。

（5）擬任董事、監事和高級管理人員的任職資格申請。

（6）當地監管部門出具的輔導意見。包括輔導情況、風險處置責任承諾以及對材料真實性、完整性的審查等內容。（7）營業場所證明材料。

7、董事、監事和高級管理人員任職資格申請

（1）申請人就擬任董事、監事和高級管理人員人選與市金融辦進行溝通。（2）將董事、監事和高級管理人員任職資格申請材料報省金融辦。

（3）參加省金融辦組織的董事、監事和高級管理人員任職資格審查和考試。

8、召開創立大會（股東會）。在收到省金融辦關于融資性擔保公司董事、監事和高級管理人員任職資格的批復后，選舉董事、監事，確定擬任高級管理人員，審議通過組建方案、章程草案及相關制度。

9、驗資。發起人（出資人）認繳全部出資額后，申請人聘請法定驗資機構進行驗資，出具驗資報告。驗資報告可于申請人將申請設立融資性擔保公司有關材料上報省金融辦后5-10日內提交。逾期未提交的，視為自動撤銷設立申請。

（二）申報輔導

在各項準備工作完成后，申請人向監管部門申報，上報有關申請材料，各級監管部門按規定進行申報輔導。

1、擬在縣域范圍內開展融資性擔保業務的，申請人向擬注冊地縣級監管部門申報，由縣級監管部門輔導，并出具輔導報告后報市金融辦。輔導期最長不超過2個月。市金融辦自收到完整申報材料之日起1個月內完成申報輔導，并出具輔導報告，報省金融辦。

2、在金融創新示范縣設立融資性擔保公司，由縣級監管部門輔導，并出具輔導報告報市金融辦備案后，報省金融辦。輔導期最長不超過2個月。

3、擬跨省（自治區、直轄市）或在省內、市域范圍內開展融資性擔保業務的，申請人向擬注冊地市金融辦申報，由市金融辦輔導，并出具輔導報告，報省金融辦。輔導期最長不超過2個月。

4、由省財政、省屬或中央駐魯企業出資設立，擬在全省范圍內開展業務的，申請人向省金融辦申報，由省金融辦輔導。輔導期最長不超過2個月。

5、涉及政府出資的，應在報省金融辦的同時，將申報材料有關內容報省財政廳備案。

6、申報輔導期間，市金融辦應適時與省金融辦溝通輔導情況。

（三）審查批準

1、受理

（1）申請人提交申請材料時，經辦人員應當出示單位介紹信和合法身份證件。

（2）申請材料齊全并符合規定要求的，省金融辦在收到完整申請材料之日起5日內受理行政許可申請，并向申請人發出受理通知書。

2、審查

（1）省金融辦在審查過程中，認為需要申請人對申請材料作出書面說明解釋的，可以要求申請人作出書面說明解釋。

（2）省金融辦在審查過程中，認為有必要進行核查的，可以通過下列方式進行： ①要求申請人作出書面說明；

②要求負有法定職責的有關中介機構作出書面說明； ③委托有關中介機構進行實地核查； ④直接進行實地核查。

3、審批

（1）對同意設立融資性擔保公司的，下發批復文件，頒發經營許可證。對不同意設立融資性擔保公司的，下發不予批準的批復文件。

（2）批復文件和經營許可證由申請人自行領取，或以公告等方式送達申請人。

4、省金融辦審查批準的時間為自受理申請之日起14日內。14日內不能作出決定的，經分管主任批準，可以延長10日，并將延長期限的理由告知申請人。但以下時間不計算在期限內：

①需要申請人對申請材料中存在的問題作出書面說明解釋的，自書面意見發出之日起到收到申請人提交書面說明解釋的時間，但最長不超過30日。

②需要對有關情況進行核查的，自作出核查決定之日起到核查結束的時間。

（四）公示。對省金融辦批準并頒發經營許可證的，通過在省金融辦互聯網站上或在指定的公開發行報刊上公布。

（五）登記開業

1、申請人自省金融辦頒發經營許可證之日起，持經營許可證在1個月內到工商行政管理部門辦理注冊登記手續，領取營業執照。

2、申請人領取營業執照后5日內，應向省金融辦和所在地市金融辦或縣（市、區）監管部門報告，3個月內依照有關規定開業，并在開業5日內向省金融辦和市金融辦或縣（市、區）監管部門報告。

3、未到工商行政管理部門辦理注冊登記、領取營業執照的，不得辦理任何融資性擔保業務，逾期未開業的，由市金融辦收回經營許可證，轉送省金融辦。

二、設立申請要件

1、市金融辦或金融創新示范縣金融辦的輔導報告。

2、設立申請登記表。按照省金融辦制定的《省融資性擔保公司設立申請審批登記表》填寫。

3、可行性研究報告。內容至少包括當地經濟金融發展情況，設立的可行性和必要性，市場前景分析等。

4、經營發展戰略和規劃。內容包括經營機制、目標市場、業務規模、盈利能力、利潤分配預案、內控機制及控制目標、準備金提取方案等。

5、股東會或股東大會決議。內容包括通過公司章程草案，擬任董事、監事和高級管理人員的決議等。

6、公司章程草案。應當包含《暫行辦法》有關規定和要求。

7、股東名冊

（1）企業發起人（出資人）名冊。包括發起人（出資人）名稱、企業法人代碼、住所、成立日期、注冊資本、擬入股金額及占總股份比例、凈資產比例、上一盈利狀況、歸還銀行貸款情況。

（2）自然人發起人（出資人）名冊。包括發起人（出資人）姓名、身份證號碼、住所、擬入股金額以及占總股份比例。

（3）社會組織發起人（出資人）名冊。包括發起人（出資人）名稱、法人代碼、住所、注冊資金、擬入股金額、占總股份比例。

8、發起人（出資人）協議書。內容包括總則、經營宗旨、機構性質、名稱、住所、業務范圍、注冊資本、股本結構、發起人（出資人）入股金額和占總股份比例、發起人（出資人）權利和義務、主動聲明關聯入股的義務（約定：如果存在任何隱瞞，則該發起人、出資人在本公司的投票權受到限制）。全體發起人（出資人）應在協議書上簽名蓋章（自然人股東可以委托代理人簽字）。

9、企業法人的有權機構同意向融資性擔保公司出資入股的決議。社會組織主管部門同意向融資性擔保公司出資入股的決議。

10、企業法人關于入股資金來源真實合法性、其本身及關聯企業向融資性擔保公司入股情況、關聯企業向境內其他金融機構投資入股情況（包括所持股份與股份比例）以及企業法人提供上述材料真實性的書面說明。

11、發起人（出資人）承諾書。內容包括：自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權利和義務、不抽逃資金、不非法開展金融業務、不非法集資等。

12、股東證明材料。自然人股東應提供人個簡歷、身份證復印件、個人信用記錄報告、公安部門出具的無犯罪記錄證明；企業法人股東應提供企業基本情況介紹、營業執照復印件、最近兩年經審計的會計報告；持有注冊資本5%以上的企業法人股東的資信證明。

13、境內金融機構作為發起人（出資人），應提供其注冊地監督管理機構出具的書面意見。

14、擬任法定代表人個人簡歷及公安部門出具的無犯罪記錄證明。

15、擬任董事、監事和高級管理人員任職資格證明。

16、法定驗資機構出具的驗資證明（需附銀行進帳單）。

17、企業名稱預先核準通知書。

18、營業場所證明材料。

19、公司治理和主要管理制度，內容包括有關組織機構的議事規則、財務、信貸、審計、人力資源、安全保衛等制度。

20、發起人大會（出資人大會）同意出資設立融資性擔保公司以及成立籌備工作小組并授權其履行組建工作職責的決議。

21、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

三、外商投資設立融資性擔保公司有關要求

（一）投資者資質條件

1、鼓勵外商來我省與省內企業法人合資設立從事融資性擔保業務的有限責任公司，外商持股比例一般不超過50%。

2、外商必須資信良好，符合商務部門外商投資要求，凈資產總額不低于5000萬美元。

3、省內企業法人投資者必須資信良好，凈資產不低于5000萬元人民幣。

（二）注冊資本。注冊資本最低限額為1億元人民幣，注冊資本為實繳貨幣資本。

（三）申報程序

1、申請人按程序向監管部門和商務部門提出設立申請，分別上報省金融辦和省商務廳審批。向監管部門提交的資料是指《暫行辦法》規定的除驗資證明以外的其他資料。

2、申請人持省金融辦頒發的經營許可證到省商務廳辦理外商投資批準證書。

3、申請人持省金融辦頒發的經營許可證和省商務廳頒發的外商投資批準證書，在規定的期限內到當地工商行政管理部門辦理注冊登記手續。

4、經批準設立的融資性擔保公司，在完成工商注冊之日起6個月內，注冊資金應全部到位，并將法定驗資機構出具的驗資報告送省金融辦、商務廳、人民銀行濟南分行審核備案，經省金融辦審核同意后方可開展經批準的業務。

四、對《暫行辦法》實施前擔保機構審批的有關要求

（一）基本程序

1、《暫行辦法》施行前已經成立的融資性擔保公司，由各市金融辦統一組織規范整頓。

2、對經過規范整頓達到要求的，由市金融辦組織進行確認，同時出具規范整改報告，分階段分批次集中報省金融辦審核。

3、對經過省金融辦審核通過的擔保公司，由各市金融辦、縣（市、區）監管部門組織進行申報輔導。

4、組織融資性擔保公司董事、監事和高級管理人員參加省金融辦組織的任職資格考核考試，對通過任職資格考核考試的辦理董事、監事和高級管理人員任職資格證明。

5、以市為單位，統一出具批后監管及風險處置承諾書，加蓋市金融辦公章后，將申報材料報省金融辦。

6、省金融辦按規定進行審核，作出批復決定，并頒發經營許可證。

7、對經過規范整頓符合條件的擔保公司，書面告知工商行政管理部門。

（二）確認要件

1、融資性擔保公司自查自糾整改報告。

2、市金融辦對融資性擔保公司規范整頓報告。

3、融資性擔保機構規范整頓確認登記表。

4、法定驗資機構出具的驗資證明（需附銀行進帳單）。

5、實際從事融資性擔保業務證明。經協作銀行蓋章確認的2009、2010年與銀行開展業務合作記錄以及有關銀行授信批準文件。

6、從事融資性擔保和非融資性擔保業務報告（包括對外投資情況）。

7、經營管理規范化建設報告。內容包括有關組織機構的議事規則、財務、信貸、審計、人力資源、安全保衛等制度，以及提取、管理使用各項準備金等情況。

8、股東名冊及證明材料。自然人股東包括個人簡歷、身份證復印件、個人信用記錄報告、公安部門出具的無犯罪記錄證明；企業法人股東應提供企業基本情況介紹、營業執照復印件、最近兩年經審計的會計報告；持有注冊資本5%以上的企業法人股東還應提供資信證明。9、2009、2010年上半年會計報表（資產負債表、現金流量表、利潤表、擔保余額變動表）。10、2009年完稅（免稅）證明。11、2010年工商年檢證明。

12、縣級以上政府或相關部門出具的機構無重大違法違規記錄，無重大危害地方公共安全事件的證明；機構無違法經營和不良信用記錄證明；法定代表人、董事、監事和高級管理人員無犯罪記錄證明。

13、公司對材料內容和有關文件真實性負責的聲明（須加蓋申請單位公章）。

14、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（三）申報輔導要件

1、市金融辦輔導報告、批后監管及風險處置承諾書。

2、公司經營發展戰略和規劃。內容包括經營機制、目標市場、業務規模、盈利能力、利潤分配預案、內控機制及控制目標、準備金提取方案等。

3、公司承諾書。內容包括：股東自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權利和義務、不抽逃資金、不非法開展金融業務、不非法集資等。

4、董事、監事和高級管理人員任職資格證明。

5、融資性擔保公司法人執照及章程（復印件），加蓋單位公章。公司章程應當包含《暫行辦法》有關規定和要求。

6、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（四）對《暫行辦法》實施前已經成立的非融資性擔保公司，申請開展融資性擔保業務的，按照《暫行辦法》和本指引有關規定申報，經省金融辦審查批準后，憑省金融辦頒發的經營許可證到工商管理部門辦理變更登記手續。

五、審批要點

監管部門要切實加強對融資性擔保公司組建工作的政策指導，嚴格按照設立標準和程序受理申請材料，并對以下內容進行重點審查：

（一）申請材料要件齊全，格式符合要求。

（二）擬設立機構符合規定條件，可行性分析論證充分，業務發展規劃周密詳實。

（三）發起人（出資人）履行的法律手續合法有效，其股東會議、董事會審議通過的各項決議程序完備、內容合法合規。

（四）章程草案合法合規，內容完備可行。

（五）股東符合規定的條件，股本結構符合監管規定。

（六）法人股東近期財務狀況、自然人股東資信狀況良好。

（七）擬任職董事、監事和高級管理人員符合任職資格條件。

（八）從業人員具備從業資格。

（九）驗資報告符合法律規定，約定的審計內容完備，驗資機構資質合法。

（十）名稱預先核準通知書、營業場所證明材料齊備。

（十一）公司治理合理，組織架構清晰，內控制度健全，高級管理人員配備合理。

六、有關事項說明

（一）組織形式。設立融資性擔保公司應當遵循《公司法》規定，采取有限責任公司或者股份有限公司形式。為避免股權結構過于分散，以有限責任公司形式設立的，鼓勵股東由20個以下組成；以股份有限公司形式設立的，鼓勵發起人有2人以上50人以下，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。

（二）機構名稱。應當符合企業名稱登記管理的有關規定，由行政區劃、字號、行業、組織形式依次組成。

（三）注冊資本。融資性擔保公司的注冊資本為實繳貨幣資本，一般應為一次性足額繳納。

（四）第一大股東或主發起人。融資性擔保公司第一大股東或主發起人除應符合《暫行辦法》規定的條件外，其持股比例一般不低于30%，且第一大股東或主發起人所在行業符合國家

產業政策。

（五）設立分支機構和變更事項要求。融資性擔保公司設立分支機構，參照融資性擔保公司設立的程序和要求辦理。外省(自治區、直轄市)融資性擔保公司來我省設立分支機構，除應符合《暫行辦法》規定的條件外，一般應當設立具有法人資格的子公司。外商投資設立的融資性擔保公司變更及設立分支機構，有關批復需抄報融資性擔保公司或分支機構所在地商務主管部門、工商行政管理部門及人民銀行。

（六）對外省(自治區、直轄市)來省內設立公司的要求。外省(自治區、直轄市)企業法人以招商引資名義來省內設立融資性擔保公司，需有擬注冊地招商部門的招商引資證明，按照《暫行辦法》和本指引有關要求辦理。

（七）其他

1、本指引所稱“日”均指工作日。

2、融資性擔保公司設立工作程序可視具體情況進行調整或同時進行。

3、涉及融資性擔保公司其他需要省金融辦審查批準的事項，參照本指引執行。

七、申請材料格式要求

（一）版面要求

1、申報材料一律采用標準A4規格紙張（需提供原件的歷史文件除外）。

2、申請材料須用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫。

3、申報材料除有關材料復印件及個人簽名使用黑色或藍黑色墨水填寫外，一律打印。

4、申報材料要版面干凈、整潔，不得涂改。

5、申報材料的復印件應當清晰，有公章的應加蓋公章。

6、如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應附中文譯本，且以中文譯本為準。

（二）裝訂要求

1、申報材料應按設立申請要件所列順序裝訂成冊，并附材料目錄。

2、申報材料需提供一式3份，其中正本1份，副本2份，正副本內容一致。

3、申報材料應采用活頁裝訂，且各部分之間有明顯的分隔標識。

4、申請材料的封面和側面應標有“關于設立×××擔保股份有限公司（有限責任公司）的申請材料”、“關于設立×××擔保股份有限公司（有限責任公司）分公司的申請材料”、“關于XXX擔保股份有限公司（有限責任公司）變更XXX的申請材料”等字樣。

（三）電子輔助申報要求

融資性擔保公司設立申請審批登記表和規范整頓確認登記表，以及其他按規定需要電子申報的材料，需附帶光盤。

附件：

1.省融資性擔保公司設立審批流程（附表1）2.融資性擔保機構設立申請表(附件2)

3.融資性擔保機構規范整頓確認申請表(附件3）

第四篇：大連市融資性擔保公司及分支機構設立和變更工作指引(試行)

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大連市融資性擔保公司及分支機構 設立和變更工作指引（試行）

根據《遼寧省融資性擔保機構管理暫行辦法》和《大連市融資性擔保機構管理暫行辦法》的有關規定，現對融資性擔保公司及分支機構的設立和變更工作指引如下。

一、融資性擔保公司的注冊資本金要求

（一）跨省區域開展擔保業務的注冊資本不得低于人民幣3億元；

（二）在省內開展擔保業務的注冊資本不得低于1億元；

（三）在市范圍內開展擔保業務的注冊資本不得低于5000萬元。

注冊資本為實繳貨幣資本，其來源應真實合法，由出資人或發起人一次足額繳納。

二、融資性擔保公司設立申請受理程序及要件

（一）內資融資性擔保公司

1、主發起人向市金融發展局提出設立申請，市金融發展局對申報材料及有關情況進行審核，自收到完整申請材料之日起15天內出具初審意見。

2、主發起人在市金融發展局出具初審意見后，將申請材料上報省政府金融辦。

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3、省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1個月內，按照相關程序做出批復意見。

4、主發起人應自省政府金融辦批準文件印發之日起3個月內，憑批準文件到工商局辦理登記，領取營業執照。

5、設立申請要件（見附件1）：

（1）申請書（附件1—1）。內容應載明擬設立融資性擔保公司名稱、注冊地、注冊資本和業務范圍等事項。申請書要分別報送省金融辦和市金融發展局。

（2）可行性研究報告。內容至少包括當地經濟金融發展情況，設立的可行性和必要性，市場前景分析。

（3）股東名冊及其出資額、股權結構。企業出資人名錄（附件1—2）包括出資人名稱、法人代碼、成立日期、住址、注冊資本、擬入股金額及占總股份比例；自然人出資人名錄（附件1—3）包括出資人姓名、身份證號碼及復印件、住所、擬入股金額及占總股份比例；社會組織出資人名錄（附件1—4）包括出資人名稱、法人代碼、住所、注冊資金、擬入股金額、占總股份比例及社會組織主管部門同意向融資性擔保公司出資入股的決議。

（4）股東會或董事會決議。內容包括通過公司章程草案，任命董事、監事、高級管理人員的決議。

（5）公司章程草案。

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（6）法定驗資機構出具的驗資報告（附銀行進賬單）。（7）工商行政管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》復印件。

（8）營業場所所有權或使用權的證明材料。

（9）持有注冊資本5%以上的自然人股東應提供：（1）個人簡歷，（2）身份證復印件，（3）戶籍所在地公安機關出具的無犯罪證明，（4）人民銀行出具個人資信記錄報告；持有注冊資本5%以上的企業法人股東應提供：（1）企業基本情況介紹，（2）營業執照復印件，（3）近2年財務審計報告，（4）企業信用信息報告，（5）企業法人戶籍所在地公安出具的無犯罪證明。

（10）擬任董事、監事、高級管理人員任職資格申請表（附件1—5），身份證復印件、學歷證明、戶籍所在地公安和人民銀行個人資信記錄報告等。

（11）融資性擔保公司承諾書（附件1—6）。（12）經營發展戰略和規劃。內容應包括經營機制、目標市場、業務規模、盈利能力、利潤分配預案、內控機制及準備金提取方案等。

（13）申請人聯系方式（附件1—7）。（14）市金融發展局要求的其他文件。

（二）外資融資性擔保公司

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外資融資性擔保機構設立報送程序和申請要件（除法定驗資機構出具的驗資報告外）與內資融資性擔保公司設立報送程序和申請要件相同；同時報送市外經貿局審核，報送程序和申請要件如下：

1、市外經貿局自收到完整申請材料之日起1個月內，按照相關程序做出批復意見，頒發《外商投資企業批準證書》。

2、主發起人應自市外經貿局批準文件印發之日起1個月內，憑省政府金融辦和市外經貿局的批準文件到工商局辦理登記，領取營業執照。

3、設立申請要件：

（1）設立外商投資企業申請書；

（2）企業名稱預先核準通知書（復印件）

（3）投資各方簽署的可行性研究報告、合同、章程（外商獨資融資性擔保公司只報送章程）及其附件；

（4）投資各方的銀行資信證明文件，經公證和依法認證的外國投資者的登記證明文件（復印件），外國投資者為個人的，應提供身份證明（復印件）；

（5）董事會、監事會成員名單及委派書；（6）法定辦公場所使用手續；（7）省政府金融辦批復；

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（8）法律文件送達授權委托書；（9）其他需要報送的文件。

上述文件除已注明為復印件的，一律應為正式文件，外文文件還應提供中文翻譯件。

三、融資性擔保公司分支機構設立申請受理程序及要件

（一）內資融資性擔保公司設立分支機構

1、注冊資本3億元以上的擔保機構可在省外設立分支機構，申請設立時，須向市金融發展局提交申請，經市金融發展局出具初審意見后，報省政府金融辦審批。

注冊資本1億元以上的擔保機構可在省內設立分支機構，須持市金融發展局出具的同意函，向擬設分支機構注冊地的市政府監管部門提交申請。

我市擔保機構可在市內設立分支機構，申請設立時，須報市金融發展局審批。

2、注冊資本3億元以上的外省擔保機構可在我市設立分支機構，申請設立時，須持原所在地省級監管部門出具的同意函，向市金融發展局提交申請，經市金融發展局出具初審意見后，報省政府金融辦審批。

注冊資本1億元以上的省內擔保機構可在我市設立分支機構，申請設立時，須持原所在地監管部門出具的同意函，向市金融發展局提交申請，經市金融發展局出具初審意見--------------------------精品

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后，報省政府金融辦審批。

省外（內）擔保機構在我市設立分支機構應符合以下要求：

（一）擔保機構必須連續兩年盈利；

（二）擔保機構符合管理辦法中經營管理和風險控制相關要求；

（三）監管部門頒發經營許可證；

（四）監管部門年檢合格；

（五）在人民銀行備案評級機構出具有效期內的信用評級結果達到AA級以上；

（六）經營資金不低于2000萬元；

（七）市金融發展局其他要求。

擔保機構分支機構的設立，應報送下列材料（見附件2）：

（一）申請書（附件2—1），內容應載明擬設立融資性擔保公司分支機構名稱、注冊地和業務范圍等事項。申請書要分別報送省金融辦和市金融發展局；

（二）法人所在地監管部門出具的同意函；

（三）可行性研究報告，內容至少包括擬設分支機構所在地經濟金融發展情況，設立的可行性和必要性，市場前景分析；

（四）工商行政管理機關核發的《企業名稱預先核準通--------------------------精品

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知書》復印件；

（五）融資性擔保公司基本情況介紹；

（六）擔保機構近2年經審計財務報告，經營情況及風險管理相關文件；

（七）法人授權書及法人營業執照副本復印件；

（八）擬任分支機構高級管理人員任職資格申請表（同附件1—5），身份證復印件、學歷證明、戶籍所在地公安和人民銀行個人資信記錄報告等；

（九）營業場所所有權或使用權的證明材料；

（十）在人民銀行備案信用評級機構出具有效期內的信用評級報告復印件；

（十一）融資性擔保公司承諾書（同附件1—6）

（十二）監督部門年檢合格證復印件；

（十三）法人授權資金證明；

（十四）省級監管部門行政許可證復印件；

（十五）申請人聯系方式（同附件1—7）。（十六）市金融發展局要求的其他相關材料。

市金融發展局自收到擔保機構新設分支機構完整申請材料之日起，15天內完成初審意見。

省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1個月內，按照相關程序做出批復意見。

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融資性擔保公司應自省政府金融辦批準文件印發之日起3個月內，憑批準文件到工商行政管理部門辦理登記，領取分支機構營業執照。

（二）外資融資性擔保公司設立分支機構

外資融資性擔保公司設立分支機構，同現行內資擔保公司設立分支機構程序和要件相同，其他按照外商投資企業設立分公司的相關規定辦理。

四、非融資性擔保公司申請從事融資性擔保業務受理程序及要件

（一）內資非融資性擔保公司

1、非融資性擔保公司向市金融發展局提出申請，市金融發展局對申報材料及有關情況進行審核，自收到完整申請材料之日起15日內出具初審意見。

2、非融資性擔保公司在市金融發展局出具初審意見后，將申請材料上報省政府金融辦。

3、省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1個月內，按照相關程序做出批復意見。

4、非融資性擔保公司應自省政府金融辦批準文件印發之日起1個月內，憑批準文件到工商局辦理變更手續。

5、申請要件（見附件3）：

（1）申請書（附件3—1）。內容應載明公司名稱、注--------------------------精品

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冊地、注冊資本、原業務范圍、新申請業務范圍等事項。

（2）股東名冊及其出資額、股權結構。企業出資人名錄（同附件1—2）包括出資人名稱、法人代碼、成立日期、住址、注冊資本、擬入股金額及占總股份比例；自然人出資人名錄（同附件1—3）包括出資人姓名、身份證號碼及復印件、住所、擬入股金額及占總股份比例；社會組織出資人名錄（同附件1—4）包括出資人名稱、法人代碼、住所、注冊資金、擬入股金額、占總股份比例及社會組織主管部門同意向融資性擔保公司出資入股的決議。

（3）股東會或董事會決議。

（4）公司章程、內部管理制度及風險控制制度。（5）公司基本情況介紹、營業執照副本復印件、近2年財務審計報告、資信評級報告。

（6）法定驗資機構出具的驗資報告。（7）營業場所所有權或使用權的證明材料。

（8）持有注冊資本5%以上的自然人股東應提供個人簡歷、身份證復印件、戶籍所在地公安和人民銀行個人資信記錄報告；持有注冊資本5%以上的企業法人股東應提供企業基本情況介紹、營業執照復印件、近2年財務審計報告、企業信用信息報告、戶籍所在地公安機關出具的無犯罪證明。

（9）董事、監事、高級管理人員任職資格申請表（同--------------------------精品

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附件1—5），身份證復印件、學歷證明、個人信用記錄報告等。

（10）融資性擔保公司承諾書（同附件1—6）。（11）申請人聯系方式（同附件1—7）。（12）市金融發展局要求的其他文件。

（二）外資非融資性擔保公司

外資非融資性擔保公司申請從事融資性擔保業務報送的程序和申請要件與內資非融資性擔保公司相同；同時，按照以下程序和申請報市外經貿局審核，報送程序和要件：

1、市外經貿局自收到完整申請材料之日起1個月內，按照相關程序做出批復意見，核發變更后的《外商投資企業批準證書》。

2、外資非融資性擔保公司應自市外經貿局批準文件印發之日起1個月內，憑省政府金融辦和市外經貿局批準文件到工商局辦理變更手續。

3、申請要件：（1）申請書。

（2）公司權力機構出具的關于申請從事融資性擔保業務的決議。

（3）合同、章程修改協議（外商獨資企業只報章程修正案）。

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（4）原合同、章程復印件。（5）省政府金融辦的批復文件。（6）法律文件送達委托書。

五、融資性擔保公司或分支機構變更申請受理程序及要件

（一）內資融資性擔保公司變更

1、融資性擔保公司或分支機構向市金融發展局提出申請，市金融發展局15天完成審核意見報省政府金融辦審批，省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1個月內，對申報材料進行審核，按照相關程序做出批復意見。

2、融資性擔保公司應自省政府金融辦批準文件印發之日起1個月內，憑批準文件到工商行政管理部門辦理變更手續。

3、申請要件（見附件4）：

（1）變更申請書（附件4—1）。內容應載明公司名稱、注冊地、注冊資本、變更事項、變更原因等；

（2）股東會或董事會決議、公司章程修正案；（3）公司基本情況介紹、營業執照副本復印件、財務審計報告、人民銀行備案的評級機構出具的資信評級報告；

（4）變更具體事項要件。

變更名稱需工商行政管理部門核發的企業名稱變更核--------------------------精品

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準通知書。

變更高管人員需任職資格申請表（同附件1—5），身份證復印件、學歷證明、戶籍所在地公安和人民銀行個人資信記錄報告。

變更注冊資本需法定驗資機構出具的驗資報告、自然人出資人應提供個人簡歷、身份證復印件、戶籍所在地公安和人民銀行個人資信記錄報告、企業出資人應提供企業基本情況介紹、營業執照復印件、財務審計報告、企業信用信息報告和企業法人戶籍所在地公安機關出具無犯罪證明。

變更股東需自然人提供個人簡歷、身份證復印件、戶籍所在地公安、企業提供企業基本情況介紹、營業執照復印件、財務審計報告、企業信用信息報告和企業法人戶籍所在地公安機關出具無犯罪證明。

（5）申請人聯系方式（同附件1—7）。（6）市金融發展局要求的其他文件。

（二）外資融資性擔保公司變更合同、章程

外資融資性擔保公司申請變更，其報送程序和申請要件同內資融資性擔保公司；涉及外資融資性擔保公司合同、章程內容變更的，按照以下程序和申請要件要求報市外經貿局審核：

1、市外經貿局自收到完整申請材料之日起1個月內，--------------------------精品

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按照相關程序做出批復意見，涉及批準證書上所列事項變更的，核發變更后的《外商投資企業批準證書》。

2、外資融資性擔保公司應自市外經貿局批復印發之日起1個月內，憑省政府金融辦和市外經貿局的批準文件到工商行政管理部門辦理變更手續。

3、申請要件：（1）申請書。

（2）公司權力機構出具的關于合同、章程變更事項的決議。

（3）合同、章程修改協議（外商獨資企業只報章程修正案）。

（4）與合同、章程變更事項相關的文件。（5）地方外經貿部門的初審意見及請示文件。（6）省政府金融辦的批復文件。（7）法律文件送達委托書。

（8）省級外經貿部門要求的其他相關文件。

六、格式要求

申請材料一式2份（省政府金融辦和市金融發展局各1份），采用活頁裝訂的方式，紙張幅面為標準A4紙張規格（需提供原件的歷史文件除外）。封面應標有“關于設立****融資擔保股份有限公司（有限責任公司）的申請材料”、“關于****--------------------------精品

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融資擔保股份有限公司（有限責任公司）設立**分公司的申請材料”、“關于****擔保公司從事融資性擔保業務的申請材料”、“關于****擔保公司變更****的申請材料”的字樣，申請材料須列明材料目錄，按規定順序裝訂，用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫，一般應雙面印制。

七、其它要求

申請人在收到設立批復文件后3個月內完成籌建及辦理注冊登記手續，領取營業執照后5日內，應向省政府金融辦和市金融發展局報告；申請人在收到變更批復文件后1個月內完成工商變更手續，領取新營業執照后5日內，應向省政府金融辦和市金融發展局報告。未到工商行政管理部門辦理注冊登記或變更營業執照的，不得辦理任何融資性擔保業務。

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第五篇：融資性擔保公司設立變更資料

融資性擔保機構設立與變更申請材料清單

（完整版）

一、設立擔保機構申請材料清單

（一）設立申請報告

（二）可行性研究報告

（三）籌建方案

（四）公司章程（包括注冊資本、股東名冊及其出資額、出資比例等）

（五）有法定資格的驗資機構出具的驗資報告

（六）《企業名稱預先核準通知書》

（七）發起人基本情況

1、各法人股東情況

（1）基本情況介紹（各300字左右，附法人代碼證、營業執照、貸款卡復印件）

（2）最近3年有關經營業績、財務狀況的綜合報告（500字左右，附最近3年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表復印件）

（3）信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）

2、各自然人股東情況

（1）基本情況介紹（各200字左右，附個人簡歷和身份證復印件）

（2）入股資金來源、個人財產收入證明材料復印件1

（3）無犯罪證明和信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）

（八）擬任公司高級管理人員情況

1、公司高級管理人員（董事長、總經理、副總經理等）情況介紹（各200字左右，附相關證書）

2、任職資格申請表（表格附后）

3、股東會關于擬任公司高級管理人員的決議

4、無犯罪證明和信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）

（九）內部管理制度、風險控制制度等文件

（十）營業場所所有權或使用權證明，安全、消防設施合格證明等文件

二、擔保機構增資擴股申請材料清單

（一）增資擴股申請報告

（二）可行性研究報告

（三）公司章程（包括擬增資金額、增資前后股東和股權結構變動等）

（四）有法定資格的驗資機構出具的驗資報告

（五）擬增資股東（包括新股東和原有股東）基本情況

1、各法人股東情況

（1）基本情況介紹（各300字左右，附法人代碼證、營業執照、貸款卡復印件）

（2）最近3年有關經營業績、財務狀況的綜合報告（500字左右，附最近3年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表復印件）

（3）信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）

2、各自然人股東情況

（1）基本情況介紹（各200字左右，附個人簡歷和身份證復印件）

（2）入股資金來源、個人財產收入證明材料復印件

（3）信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）

（六）公司基本情況

1、公司業務經營和風險管理情況的綜合報告（1000字左右，附法人代碼證、法人及分支機構營業執照、貸款卡復印件，公司最近2年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表復印件等）

（1）業務經營情況（包括注冊資本、累計融資擔保金額、期末融資擔保責任余額、融資擔保收入、投資等其他業務收入、經營利潤等）

（2）風險管理情況（包括責任準備金和賠償準備提取情況，重大代償損失或投資損失情況等）

（七）現任公司高級管理人員情況

（八）營業場所所有權或使用權證明，安全、消防設施合格證明等文件

三、其他變更事項申請材料清單

（一）變更擔保機構名稱申請材料清單

1、申請報告

2、公司基本情況綜合報告（包括注冊資本、累計融資擔保金額、期末融資擔保責任余額、融資擔保收入、投資等其他業務收入、經營利潤等情況，責任準備金和賠償準備提取情況，重大代償損失或投資損失情況等）

3、工商行政管理部門核發的企業名稱變更的核準通知書

（二）變更營業場所申請材料清單

1、申請報告

2、公司基本情況綜合報告（要求同“變更擔保機構名稱申請材料”）

3、營業場所所有權或使用權證明，安全、消防設施合格證明等文件

（三）變更經營范圍申請材料清單

1、申請報告

2、可行性研究報告

3、公司基本情況綜合報告（要求同“變更擔保機構名稱申請材料”）

（四）變更高管人員申請材料清單

1、申請報告

2、公司基本情況綜合報告（要求同“變更擔保機構名稱申請材料”）

3、擬任公司高級管理人員情況

（1）擬任公司高級管理人員情況介紹（附相關證書）

（2）任職資格申請表（表格附后）

（3）股東會關于擬任公司高級管理人員的決議

（4）無犯罪證明和信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）