第一篇：江蘇省糧食流通監督檢查行政執法案卷評查辦法(試行)

【發布單位】江蘇省 【發布文號】

【發布日期】2005-11-01 【生效日期】2005-11-01 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】國家糧食局

江蘇省糧食流通監督檢查行政執法案卷評查辦法（試行）

第一條第一條 為規范全省糧食行政管理部門對執法案卷的管理，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據國家《 檔案法》、《 糧食流通監督檢查暫行辦法》等規定，制定本辦法。

第二條第二條 糧食行政執法案卷，是指各級糧食行政管理部門對從事糧食經營的公民、法人或其他組織，違反《糧食流通管理條例》、《糧食流通監督檢查暫行辦法》等法律、法規，行政執法人員按法定程序查處的各種記錄、處罰文書等，經整理后形成的卷宗。

第三條第三條 糧食行政執法案卷實行“一案一卷”的原則。

第四條第四條 案卷材料必須按國家糧食局糧食流通監督檢查處罰文書參考表式的格式、內容制作，行政執法格式文書應由具有行政執法資格的人員出具。

第五條第五條 案卷內容包括：

（一）案卷封面；

（二）案卷目錄；

（三）立案報告；

（四）調查筆錄；

（五）現場檢查記錄；

（六）當事人陳述筆錄；

（七）證據材料；

（八）先行登記保存證物通知書；

（九）行政處罰聽證卷宗；

（十）行政處罰事先告知書（第二聯及送達回證）；

（十一）監督檢查報告書；

（十二）行政處罰決定書（第二聯及送達回證）；

（十三）強制執行申請書（第二聯）；

（十四）結案報告；

（十五）物證存放袋；

（十六）舉報登記表；

（十七）處罰收據；

（十八）集體研究的決定；

（十九）單位整改意見；

（二十）卷內備考表；

（二十一）案卷封底；

（二十二）其他有關材料。

第六條第六條 所有案卷材料應使用原件，未能使用原件的應附加說明。

第七條第七條 案卷材料應在該案結案后30日內，按照《糧食監督檢查工作規程（試行）》的規定整理成卷。

第八條第八條 各級糧食行政管理部門要加強糧食流通監督檢查行政執法案卷的管理，建立檔案室，指定專人保管并制定相應的保管和查閱制度。

第九條第九條 除涉及國家和商業秘密及個人隱私的事項外，公民、法人和其他組織可以持證明或者本人身份證件，查閱與本人或本單位有關的執法案卷材料。

第十條第十條 損毀、丟失案卷、擅自提供、抄錄、公布、銷毀案卷以及其他違反案卷管理有關規定的，由縣級以上人民政府、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第十一條第十一條 各級糧食行政管理機關的法制工作機構（或指定專門機構）對有關職能部門移交的執法案卷材料應當進行評審，發現不完整或有明顯錯誤的，可以要求其補充或者改正。必要時，法制工作機構也可以在監督檢查或者在案件調查處理階段，對執法案件材料進行抽查，發現錯誤或不妥之處，及時糾正。上級糧食行政機關法制工作機構應當定期或不定期對下級糧食行政機關執法案卷進行評查，并有權提出意見。

第十二條第十二條 省糧食局每年對各市（縣）糧食行政執法案卷進行抽查或互查評比。

第十三條第十三條 本辦法由省糧食局負責解釋。

第十四條第十四條 本辦法自2005年11月1日起施行。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第二篇：江蘇省司法廳行政執法案卷評查辦法

江蘇省司法廳行政執法案卷評查辦法

江蘇省司法廳文件

蘇司通〔2010〕196號

關于印發《江蘇省司法廳行政執法案卷 評查辦法（試行）》的通知

關于印發中山市行政執法案卷評查辦法的通知

廳機關各處室局，監獄管理局，廳各直屬、歸口管理單位： 現將《江蘇省司法廳行政執法案卷評查辦法（試行）》印發給你們，請認真貫徹執行。

二○一○年十二月十三日

主題詞：司法

行政執法

評查

通知

江蘇省司法廳辦公室

2010年12月13日印發

（共印5份）

江蘇省司法廳行政執法案卷評查辦法（試行）

第一條

為貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》，規范行政執法行為，提高行政執法水平，建立行政機關行政執法案卷評查制度，根據有關法律、法規的規定，結合我廳行政執法工作實際，制定本辦法。第二條

本廳具有行政執法權的業務處室、法律法規授權組織及依法受委托行使行政執法權的組織（以下統稱行政執法主體）在行使行政處罰、行政許可、行政強制等行政執法權活動中所形成的行政執法案卷的評查工作，按本辦法執行。第三條

本辦法所稱的行政執法案卷評查，是指省廳通過對行政執法主體的行政執法案卷實施檢查，對行政執法行為的合法性、合理性和行政執法文書的規范化等情況進行檢查評價的活動。

本辦法所稱的行政執法案卷，是指行政執法主體在實施行政處罰、行政許可、行政強制等行政執法活動中所形成的有關記錄、證據、材料、執法文書等依法需歸檔管理的案件材料。第四條

廳法制處負責本廳范圍內行政執法主體行政執法案卷評查工作的組織、指導、實施和監督。各行政執法主體負責本部門及下屬執法機構行政執法案卷評查的組織、指導、實施和監督。第五條

廳法制處會同廳紀檢監察部門、廳辦公室等單位組成行政執法案卷評查小組（以下簡稱評查小組），定期或不定期對各行政執法主體的行政執法案卷進行評查。

評查小組可邀請部分行政執法主體參與行政執法案卷評查工作，但應邀參與案卷評查的評查人員不得參與對本部門的案卷評查。

第六條 行政執法案卷評查工作堅持公正、公開、統一標準的原則，客觀評價行政執法主體的行政執法行為。第七條 行政執法案卷評查的主要內容：

（一）行政執法主體是否合法；

（二）行政執法適用的法律、法規、規章是否正確；

（三）行政執法事實是否清楚，證據是否充分，定性是否準確；

（四）行政執法程序是否合法，內部運作程序是否規范；

（五）作出的行政處罰、行政許可、行政強制決定是否合法、適當；

（六）行政執法主體是否按本部門制定的行政處罰裁量量化標準作出行政處罰決定；

（七）行政執法文書、案卷材料是否完整齊備，文書使用是否規范，卷宗制作歸檔是否符合標準。第八條

行政執法案卷評查設基礎分100分，凡不符合標準的，扣除相應分數。獲96分以上的為優秀；85分以上95.5分以下為合格；84.5分以下為不合格，案卷評查的具體內容及評分標準見附件。第九條

行政執法案卷評查原則上實行評查制。行政執法案卷評查以查閱行政執法案卷為主，采取集中調閱案卷評查和現場抽查案卷評查形式進行，必要時可通過詢問相關行政執法人員了解情況。被評查部門和相關人員應如實反映情況，提供有關資料。被評查單位范圍可以是普查、重點抽查或隨機抽查。

集中調閱案卷評查是指評查小組在每年4—5月份抽調行政執法主體上一的行政執法案卷統一進行全面檢查評議。現場抽查案卷評查是指評查小組在不特定期限內到行政執法單位當場抽調行政執法案卷的重點檢查、評議。評查小組可根據實際情況確定當年被評查單位的范圍，以普查、重點抽查或隨機抽查方式開展案卷評查工作。第十條 集中調閱案卷評查按以下程序進行：

（一）由廳法制處向被評查部門發出開展案卷評查工作的通知；

（二）被評查部門按通知要求將上一的行政處罰、行政許可、行政強制的案卷目錄報評查小組；

（三）評查小組從案卷目錄中隨機抽取每類案卷5—10卷作為評查案卷，全年案件數不超5件的，按實際數量抽取；

（四）被評查單位將隨機抽取的案卷送評查小組；

（五）評查小組對案卷進行審查評議；

（六）通報案卷評查結果。

第十一條 現場抽查案卷評查按以下程序進行：

（一）由廳法制處向被評查部門發出開展案卷評查工作的通知；

（二）被評查部門按通知要求準備上一的行政處罰、行政許可、行政強制的案卷目錄材料；

（三）評查小組到被評查部門,現場從案卷目錄中隨機抽取每類案卷5—10卷作為評查案卷，全年案件數不超5件的，按實際數量抽取；

（四）被評查部門調出被指定案卷備查；

（五）評查小組對案卷進行審查評議并出具書面評查結果；

（六）將評查結果告知被評查部門，或召開座談會，由評查小組就案卷中存在問題提出整改意見；

（七）通報案卷評查結果。第十三條

行政執法案卷采取分別閱卷評查或者重復閱卷評查方式。分別閱卷評查是指將被評查單位的行政執法案卷分配給各評查人員評查打分，所得分數經復核后即為被評查單位案卷評查得分。

重復閱卷評查是指每名評查人員將全部被評查的案卷分別審閱一遍，獨自打分，各評查人員評分總和的平均數，即為被評查單位案卷評查得分。第十四條

行政執法案卷評查人員應客觀、公正地對所查案卷評分，扣分及扣分理由應作書面說明，評出案卷得分后應予簽名。第十五條

行政執法案卷實行一案一評，評查小組根據每個案卷的實際情況，進行書面綜合評議，并評出優秀、合格、不合格等次的評查結果。第十六條

評查小組應當在案卷評查結束后5個工作日內將評查結果告知被評查單位。評查結果應包括以下內容：案卷種類、案卷名稱、評查結果以及案卷存在問題、整改意見等。被評查部門對評查結果有異議的，可以向評查小組提出復核。被評查案卷有1卷不合格的，責成整改；2卷以上不合格的，列為當年重點督察部門。

同一被評查部門的案卷連續兩年存在同樣行政執法問題的，由廳法制處發給《行政執法督察意見書》，對被評查單位存在的行政執法問題給予限期整改。被評查部門逾期仍未整改的，由廳法制處提請省廳作出督察決定。第十七條

被評查單位對評查小組提出的案卷存在問題，應認真進行整改。第十八條

行政執法案卷評查工作結束后，應當及時將案卷退回被評查部門歸檔。第十九條

行政執法案卷評查結果列為廳機關相關部門依法行政工作實績考核的重要內容。行政執法主體對本部門和下屬執法機構開展的行政執法案卷評查結果納入本部門行政執法案卷辦案人員的考核。第二十條

對行政執法案卷評查過程中發現的違法、違紀行為，按照有關規定由相關部門處理。

第二十一條 本辦法自發布之日起三十日后施行。附件：江蘇省司法廳行政執法案卷評查評分標準

江蘇省司法廳行政執法案卷評查評分標準

一、行政執法主體合法

（一）具備執法主體資格。屬于依法具有行政執法職權的行政機關、法律法規授權組織或依法受委托執法的組織；

（二）屬于本單位法定權限（如委托其他行政機關，需將依法委托的依據附上）；

（三）行政執法人員資格合法。此項不設具體??

二、行政執法實體合法

（一）作出的行政處理，認定事實清楚、證據確鑿、合法有效；

（二）適用法律、法規、規章準確；

（三）當事人適格，符合法定條件。

此項不設具體分數，凡不符合上述要求的，案卷即為不合格卷。

三、行政執法程序合法（量化考評）

行政處罰一般程序、行政處罰簡易程序、行政許可、行政強制案卷基礎分均為100分，對缺少項目基本要素之一或項目基本要素表述不清的，扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加后為該案卷總得分。96分以上為優秀，85-95.5分為合格，84.5分以下為不合格。

（一）行政處罰一般程序案卷（100分）

1、立案：（共14分，每項2分）

（1）當事人基本情況；（2）案件來源；（3）案情記載；（4）立案依據；（5）承辦人和承辦機構的意見和簽章；（6）行政機關負責人審批意見及簽名；（7）立案時間。

2、調查取證（共25分）

（1）二名以上領有《行政執法證》的執法人員共同執法；（3分）

（2）檢查或調查筆錄；（7分）（3）調查取證后保存證據；（8分）

（4）調查終結報告（或案件處理審批表）（7分）

3、審查決定：（共42分）（1）告知和申辯；（10分）

a.書面告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由、依據及依法享有的權利；(5分)b.當事人陳述、申辯或放棄申辯的書面材料及其簽章。(5分)（2）聽證程序（符合法定要求未經該程序的，不扣分）；（8分）

a.行政處罰屬于《江蘇省司法廳行政處罰聽證程序實施辦法》規定情形，依法組織聽證；(4分)b.組織聽證符合《江蘇省司法廳行政處罰聽證程序實施辦法》有關規定。(4分)（3）處罰審批程序（處罰審批表或案情綜合報告）；（11分）a.案情綜合敘述；(1分)b.正確適用行政處罰裁量量化標準及其說明；（5分）c.案件承辦人的處理意見及簽名；(1分)d.行政機關負責人的審批意見及簽名；(2分)e.對情節復雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，經行政機關負責人集體討論決定(符合法定要求未經該程序的，不扣分)。(2分)（4）行政處罰決定書應包括以下內容：（13分）a.當事人的姓名或者名稱、地址；(2分)b.違反法律、法規或者規章的事實和證據；(2分)c.行政處罰的種類和具體依據；(2分)d.行政處罰的履行方式和期限；(2分)e.不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

f.作出行政處罰決定的行政機關名稱和作出決定的日期；(2分)g.作出行政處罰決定的行政機關的印章。（1分）

4、在規定期限內作出處罰決定和送達當事人；（5分）

5、行政處罰決定已執行，案件已結案；（2分）

6、文書制作規范，案卷歸檔符合標準。（12分,每項1.5分）（1）一案一卷；（2）使用統一規范的卷皮；（3）卷內目錄填寫規范；（4）卷內材料排列有序；

（5）卷內材料有頁號；（6）裝訂整齊無金屬物；（7）紙張無破損，大小規格統一；（8）卷內文字打印清晰，手寫時應當使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。

（二）行政許可案卷（100分）

1、對符合法定條件的行政許可申請依法受理；（5分）

2、因申請材料不全或不符合法定形式的，依法一次性告知申請人需要補正的全部內容；（10分）

3、不受理行政許可申請，依法說明理由；（6分）

4、在規定期限內作出受理或不予受理決定；（6分）

5、行政許可依法由兩個以上部門分別實施的，由一個部門受理后，各部門必須在規定的工作日內提出本部門意見，受理部門必須在規定的期限內答復申請人。（15分）

6、除當場作出許可決定外，對需要核實申請材料實質內容的，應當指派兩名以上工作人員進行核查并制作現場勘驗筆錄；（6分）

7、涉及招標、拍賣、考試、考核、檢驗、檢測、檢疫等內容的行政許可事項，依法適用特別規定；（5分）

8、向申請人、利害關系人履行法定告知義務，依法應當舉行聽證的許可事項，向社會公告，按照法定程序舉行聽證；（10分）

9、按照法定項目和標準收費，并按規定使用統一票據；（10分）

10、對被許可人實施定期檢驗或注冊等監督檢查，并有監督檢查記錄的檔案；（10分）

11、按規定時限辦結，法律文書按照法定期限和方式送達；（5分）

12、文書制作規范，案卷歸檔符合標準。（12分，每項1.5分）

（1）一案一卷；（2）使用統一規范的卷皮；（3）卷內目錄填寫規范；（4）卷內材料排列有序；

（5）卷內材料有頁號；（6）裝訂整齊無金屬物；（7）紙張無破損，大小規格統一；（8）卷內文字打印清晰，手寫時應當使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。

附件下載：

第三篇：南京市行政執法案卷評查試行辦法

南京市行政執法案卷評查試行辦法

第一條 為進一步規范行政執法行為，不斷提高行政執法水平和執法質量，落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》的要求，結合本市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執法案卷,是指行政執法單位已辦結的行政許可案件（當場決定程序的除外）、一般程序的行政處罰案件，以及行政復議案件等行政執法或者行政復議過程中形成的，依法需要歸檔或者應當提供當事人查閱的案卷(以下統稱“案卷”)。

第三條 本辦法適用于本市行政執法單位行政執法案卷的評查工作。

第四條 市政府法制辦負責組織實施本行政區域內的案卷評查工作。

區、縣政府法制部門組織實施本地區的案卷評查工作。行政執法單位具體組織實施本部門（系統）的案卷評查工作。第五條 案卷評查工作堅持公正、公開、統一標準的原則，客觀評價行政執法單位的行政執法行為。

第六條 案卷評查工作每年不少于一次。案卷評查工作可以單項組織，也可以與執法檢查結合進行。案卷評查采取全面評查或者按系統評查的方式，評查機關可以直接檢查，也可以組織行政執法單位相互評查。

第七條 行政許可案卷評查的主要內容：

（一）行政許可實施主體是否合法；

（二）是否具有實施該項行政許可的權限；

（三）行政許可的申請材料是否齊全；

（四）行政許可內部審批程序是否完備；

（五）行政許可的受理、聽證、決定文書是否齊全；

（六）行政許可收費是否符合規定；

（七）行政許可受理期限是否合法；

（八）行政許可程序是否規范。

第八條 行政處罰案卷評查的主要內容：

（一）行政處罰實施主體是否合法；

（二）事實認定是否清楚、證據是否確鑿、合法，證據與事實是否具有關聯性；

（三）適用法律是否準確；

（四）程序是否合法、文書是否完整齊全；

（五）自由裁量權運用是否適當；

（六）行政處罰決定書內容是否完整、符合說理式文書要求；

（七）是否按規定實行罰繳分離；

（八）違法行為應當追究刑事責任的是否移送司法機關；

（九）行政處罰決定履行情況的資料或記載是否完整。第九條 行政復議案卷評查的主要內容：

（一）行政復議機關主體是否合法；

（二）行政復議文書、材料是否齊全；

（三）對重大、復雜的行政復議案件是否進行合議；

（四）行政復議審理是否符合法定期限；

（五）行政復議決定是否合法、適當。第十條 對案卷形式內容的評查包括下列內容：

（一）文書格式是否統一規范；

（二）文書材料是否完整，要件無一遺漏；

（三）卷宗內容是否填寫齊全、做到一案一卷；

（四）是否有卷內目錄，材料排列是否有序，是否有頁碼；

（五）紙張是否無破損、裝訂是否整齊；

（六）書寫文書是否使用耐久的墨水填寫。

第十一條 案卷評查采用百分制計分方式，分解確定各項分值。80分以上為合格案卷。案卷評查的具體標準，由市政府法制辦另行制定。

第十二條 參加評查的案卷，由組織評查機關指定產生或檢查組隨機抽取產生。評查機關參與案卷評查的人員不得少于2人。評查人員分別查閱案卷，綜合評分，作為被評查案卷的評查得分。

第十三條 評查機關對被評查案卷中的存在問題要進行反饋，對評查中發現的普遍問題應及時歸納總結，予以通報。

第十四條 案卷評查的結果作為依法行政考核、政府法制先進集體、依法行政先進單位評比的重要參考依據。

第十五條 參加評查的案卷為已裝訂成檔的紙質案卷，隨著電子政務的運用成熟，案卷評查將在網上抽取電子文檔案卷進行評查。

第十六條 行政行政案卷評查的各項標準，由市政府法制辦根據推進依法行政進程和規范行政執法的要求適時調整。

第十七條

各區縣、市屬各行政執法部門可根據本辦法制定本地區、本部門（系統）的行政執法案卷評議考核辦法。

第十八條 本辦法自2007年7月1日起施行。

第四篇：浙江省行政執法案卷評查工作辦法(試行)

附件1

浙江省行政執法案卷評查工作辦法（試行）

第一條為了做好行政執法案卷評查工作，加強行政執法監督，規范行政執法行為，提高行政執法能力和水平，根據國家和省有關規定，結合實際，制定本辦法。

第二條本省各級人民政府及其工作部門組織開展行政執法案卷評查工作，適用本辦法。政府組織開展的行政執法案卷評查工作，由本級政府法制工作機構具體負責實施。

第三條行政執法案卷評查工作應當堅持合法合理、客觀公正、查擺問題與整改提高相結合的原則。

第四條行政執法案卷評查范圍包括各級行政執法主體在實施行政許可、行政處罰、行政強制等行政執法活動中所形成的卷宗。

已經進入或者經過行政復議、行政訴訟程序的行政執法案卷，一般不納入評查范圍。

第五條行政執法案卷評查的主要內容包括案件（辦件）的辦理質量和立卷情況。注重評查效果，把行政執法案件（辦件）的辦理質量作為評查重點。

第六條行政執法案卷評查工作采取全面評查、重點評查（專項評查）等方式進行；也可以結合執法檢查等工作進行。

各地、各部門組織開展行政執法案卷評查工作，應當注意相互銜接和協調，避免重復評查。

第七條開展行政執法案卷評查工作可以成立若干評查組，評查組人員由政府法制工作機構或者部門內設法制機構及行政執法部門選派推薦的業務骨干組成。

行政執法案卷評查工作可以根據需要商請人民法院、人民檢察院、行政監察部門等單位派員參加。

第八條行政執法案卷評查可以采取隨機抽卷、指定選卷等方式確定被評查的案卷。

評查組按照行政執法案件（辦件）質量評查標準和行政執法文書材料立卷規范進行評查，形成初評意見。初評意見包括被評查案卷等次和存在的主要問題。初評意見應當向被評查單位或者地區反饋，并聽取意見。

第九條案卷等次分為合格和不合格兩種。被評查案卷存在實施主體不具有行政執法主體資格、事實不清、主要證據不足、適用法律錯誤、違反法定程序、超越職權、濫用職權、明顯不當等情形之一的，為不合格案卷。

第十條政府法制工作機構、行政執法主管部門應當對評查組初評意見進行復核，形成行政執法案卷評查結果。

被評查單位與評查組對被評查案卷的等次和存在主要問題有較大爭議的，應當重點復核。重點復核可以采取組織專家論證等方式進行，并邀請被評查單位參加。

第十一條政府法制工作機構、行政執法主管部門應當向被評查單位或者地區書面反饋行政執法案卷評查結果并督促整改。被評查單位或者地區應當在規定時間內進行整改，并書面報告整改措施和整改結果。

對不合格案卷，政府法制工作機構按照《浙江省縣級以上人民政府行政執法監督條例》的規定，可以向被評查單位制發《行政執法監督通知書》，也可以提請本級人民政府制發《行政執法監督決定書》。

第十二條案卷評查工作結束后，縣（市、區）政府法制工作機構應當及時向本級人民政府和上一級政府法制工作機構書面報告案卷評查工作情況；設區市、縣（市、區）人民政府行政執法主管部門應當及時向同級政府法制工作機構書面報送案卷評查工作情況；設區市政府法制工作機構和省級行政執法主管部門應當在當年的11月30日前將評查情況匯總后書面報送省法制辦。

第十三條行政執法案卷評查結果應當在一定范圍內進行通報。

第十四條行政執法案卷評查工作情況納入各級法治政府建設（依法行政）考核評價。

第十五條評查人員應當認真負責、客觀公正地評查案卷，對所評案卷涉及的國家秘密、商業秘密和個人隱私負有保密義務。

第十六條行政執法案卷評查過程中，被評查單位或者地區及其行政執法人員應當積極予以配合，如實提供材料、回答詢問和說明情況，協助評查工作開展。

第十七條行政執法案卷評查過程中發現行政執法單位及其工作人員存在行政執法過錯的，按照《浙江省行政執法過錯責任追究辦法》的有關規定處理。

第十八條本辦法自2015年8月20日起實施。

附件2

浙江省行政執法文書材料立卷規范（試行）

第一條為了規范行政執法文書材料立卷工作，加強行政執法案卷管理，根據國家和省有關規定，結合實際，制定本規范。

第二條本規范所稱行政執法文書材料，是指行政執法機關在依法實施行政許可、行政處罰、行政強制等直接影響公民、法人或者其他組織權利和義務的行政執法行為過程中形成或收集的行政執法文書、證據及其他相關材料。

行政執法文書材料介質形式可采用電子介質或紙質介質。國家和省有關規定對介質形式有明確要求的，從其規定。

行政執法文書材料采用電子介質的，應當定期進行異地備份，并具有唯

一、確定的紙質轉化形式。

第三條行政執法機關應當按照本規范要求，及時對行政執法文書材料進行收集、整理、立卷，并定期歸檔。

對已作出行政執法決定，但自決定作出之日起一年內未執行完結的，已形成的文書材料應予以登記造冊，集中管理，待案件結案或執法行為結束時一并進行整理歸檔。

行政執法業務信息系統形成的電子行政執法文件，包括法律文書的電子文本、電子證據、視聽資料，以及執法活動過程中同步數字化產生的紙質行政執法文書材料的電子版本等，應即時歸檔或與紙質行政執法文書材料同步歸檔。

第四條行政執法文書材料應當根據行政執法行為種類，按照、機構和一案一號予以單獨立卷。

適用簡易程序或者文書材料較少的執法活動，可以按照類別、事由、時間等分類，分別合并立卷。

第五條入卷的行政執法文書材料應當保留原件；原件確實無法入卷的，可以保存復印件、影印件、抄錄本，但應當與原件進行核對，加蓋“經核對與原件無誤”字樣的確認章，注明來源、日期，并由核對人簽名或者蓋章。

第六條不入卷的行政執法文書材料包括：（1）重份材料；（2）常用法律、法規、規章、司法解釋復制件；（3）與本案無關的材料；（4）其他不需要入卷的材料。

第七條行政執法案卷按照保密、方便利用的原則分立正卷和副卷。沒有不宜對外公開材料的，可以不立副卷。

第八條行政執法案卷正卷、副卷材料按照行政執法程序和文書材料形成時間，兼顧行政執法文書材料之間的有機聯系進行排列，其排列順序可按照第九條至第十二條所列執行。

第九條行政許可案卷正卷材料一般包括：（1）行政許可（準予、不予、變更、不予變更、準予延續、不予延續、撤回、撤銷、注銷）決定書；（2）行政許可申請表；（3）行政許可申請材料收件憑證；（4）行政許可材料補正告知書；（5）行政許可申請材料（含身份證明、授權委托書等）；（6）行政許可受理通知書；（7）行政許可不予受理決定書；（8）行政許可現場核查筆錄；（9）行政許可陳述申辯告知書；（10）行政許可陳述申辯筆錄；（11）行政許可聽證申請書；（12）行政許可聽證告知書；（13）行政許可聽證公告；（14）行政許可聽證通知書；（15）行政許可聽證筆錄；（16）行政許可延期決定通知書；（17）行政許可特別程序期限告知書；（18）行政許可現場檢查筆錄；（19）行政許可責令(限期)改正通知書；（20）整改情況材料；（21）征求意見函；（22）反饋意見；（23）檢驗（檢測、檢疫、鑒定、評審等）委托書；（24）檢驗（檢測、檢疫）結果、專家評審（鑒定）意見；（25）送達憑證；（26）許可收費憑據。

第十條行政處罰案卷正卷材料一般包括：（1）行政處罰決定書；（2）立案審批表；（3）調查（詢問）筆錄；（4）現場檢查（勘驗）筆錄；（5）現場照片（圖片，影像資料、電子數據的文字說明、截圖）證據；（6）責令（限期）改正通知書；（7）整改情況材料；（8）抽樣取證通知書；（9）抽樣取證物品處理通知書；（10）先行登記保存證據通知書；（11）先行登記保存證據物品處理通知書；（12）查封、扣押等行政強制措施材料；（13）行政處罰事先告知書；（14）陳述申辯筆錄；（15）聽證通知書；（16）聽證筆錄；（17）案件移送函；（18）移送案件涉案物品清單；（19）罰沒物品處理記錄；（20）強制執行通知書；（21）強制執行申請書；（22）送達憑證；（23）執行情況相關憑證。

第十一條行政強制案卷正卷材料一般包括：（1）查封（扣押）類：查封（扣押）決定書、查封（扣押）物品清單、行政強制措施現場筆錄、延長查封（扣押）期限決定書，檢驗、檢測、檢疫、技術鑒定期限告知書、解除查封（扣押）決定書、送達憑證；（2）凍結存款（匯款）類：凍結存款（匯款）決定書、行政強制措施現場筆錄、延長凍結存款（匯款）期限決定書、解除凍結存款（匯款）決定書、凍結存款（匯款）通知書、延長凍結存款（匯款）期限通知書、解除凍結存款（匯款）通知書、送達憑證；（3）其他行政強制措施類：行政強制措施決定書、行政強制措施現場筆錄、解除行政強制措施決定書、行政強制措施物品移送告知書、送達憑證；（4）行政強制執行（一般）類：行政決定書、催告書、陳述申辯筆錄、行政強制執行決定書、行政強制拆除公告、行政強制執行現場筆錄、中止強制執行通知書、終結強制執行通知書、恢復強制執行通知書、執行協議、送達憑證；（5）行政強制執行（金錢給付）類：行政決定書、催告書、陳述申辯筆錄、劃撥存款（匯款）決定書、劃撥存款（匯款）通知書、行政強制執行現場筆錄、中止強制執行通知書、終結強制執行通知書、恢復強制執行通知書、執行協議、送達憑證；（6）行政強制執行（代履行）類：行政決定書、催告書、陳述申辯筆錄、代履行決定書、立即代履行事后通知書、行政強制執行現場筆錄、中止強制執行通知書、終結強制執行通知書、恢復強制執行通知書、執行協議、送達憑證；（7）行政強制執行（申請法院執行）類：強制執行申請書、行政決定書、催告書、當事人陳述申辯意見、法院裁定文書、送達憑證。

行政處罰過程中的行政強制措施或者行政強制執行文書材料可以歸入行政處罰案卷，不單獨立卷。

第十二條行政執法案卷副卷材料一般包括：（1）案件（辦件）處理內部審批材料；（2）聽證報告；（3）集體討論筆錄；（4）簽發文書底稿；（5）有關負責人批示意見;（6）其他不宜公開的材料。

第十三條行政執法紙質文書材料應當使用電腦打印或者用碳素（藍黑墨水）書寫，不得使用鉛筆、圓珠筆、復寫紙等不耐久材料；對不利于保存的紙質文書材料（如熱敏紙傳真件、不耐久材料書寫的文件等），應當進行復制。

紙質文書材料一般應當使用A4規格紙張，紙張過大的應當折疊，紙張過小、訂口過窄或者有字跡的應當粘貼襯紙，紙張破損的應當進行修補。紙張上不得有訂書釘、回形針等異物。

第十四條行政執法事項通過浙江政務服務網等網絡系統平臺在線運行，形成或獲取的電子文件滿足真實性、完整性、可靠性要求的，行政執法文書材料可以采用電子形式歸檔；需永久保存的，歸檔時應當同時保存紙質版本。行政執法機關以紙質形式歸檔，涉及通過網絡系統平臺在線運行形成或獲取的電子文件的，可以將有關電子文件的數據來源（IP地址、訪問路徑等）、電子證據存儲方式、存儲場所等信息，采取截屏截圖等方式予以書面記錄并入卷，用于代替原應入卷的紙質文書材料。有條件的，可以加貼與信息系統相關聯的條形碼、二維碼、無線射頻等機讀標簽，實現數字信息可視化。網絡系統平臺升級或者數據遷移時，應當將升級或者遷移后的數據查詢方式、存儲方式、存儲場所等信息記入行政執法案卷備考表，或者在電子數據書面記錄中予以補記。

第十五條行政執法文書材料以錄音帶、錄像帶、光盤、移動硬盤等作為載體的，應當保證載體的有效性、可讀性；入卷時，應當在相應的裝具上標明案號、當事人姓名或者名稱、承辦人姓名、入卷日期等信息。

長期保存的電子數據在線存儲的，應當使用專用存儲服務器；離線存儲的，可以使用數據磁帶、檔案級光盤、固態硬盤、硬磁盤等耐久性好的載體。

第十六條凡能附卷保存的物證均應當入卷，無法裝訂的可以裝入卷底證物袋內，同時在證物袋上標明證物的名稱、數量、特征和來源。不能附卷的證物，應當另行存放，并與案卷互相標注相關檔案信息。不宜保存的證物，應當拍照附卷，實物按有關規定處理，并在備考表中注明。

第十七條重要的外文及少數民族文字材料應當附上漢語譯文。

第十八條行政執法案卷宜采用軟卷皮裝訂。

第十九條行政檢查、行政征收、行政確認、行政給付、行政裁決等文書材料立卷有關工作，可以參照本規范執行。

第二十條本規范自2015年8月20日起實施。

第五篇：行政執法案卷評查辦法

銅陵市煙草專賣局行政執法案卷評查辦法

第一條 為加強行政執法監督,規范行政執法行為,根據《煙草專賣行政處罰程序規定》和《安徽省煙草專賣局關于印發煙草專賣行政執法案卷評查標準的通知》（皖煙法[2009]55號），結合市局工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執法案卷評查，是指市局對所屬各縣級局的行政執法案卷實施檢查，并對發現的問題進行督促整改的活動。

第三條 市局法規科負責組織實施行政執法案卷評查工作。

第四條 案卷評查原則上采取定期評查的方式,也可以視情況不定期進行評查，但全年不得少于2次。

第五條 案卷評查堅持合法、公平、公正的原則。第六條 組織開展行政執法案卷評查工作，由法規科提出評查方案，經市局領導審批后組織實施。

第七條 案卷評查由法規科、專賣監督管理科等部門人員組成評查組，負責具體實施。第八條 案卷評查以現場查閱、聽取匯報、回訪案件當事人等方式進行評查，可以適時組織所屬縣級局開展互查或集中評查。

第九條 組織實施行政執法案卷評查,按照下列程序進行:

（一）制訂案卷評查方案,明確案卷評查的時間、范圍、方法、標準等相關要求;

（二）案卷評查組根據評查方案抽取行政執法案卷;

（三）評查組評查具體行政執法案卷，可到被評查單位現場評查,也可在案卷評查組指定的地點進行;

（四）評查組根據行政執法案卷評查標準填寫案卷評查表，可以就發現的問題，向被評查單位詢問有關情況。

（五）評查組集體討論案卷評查結果，并在案卷評查匯總表上簽字，集體討論事項包括被評查案卷的主要問題、整改的建議及最后得分等；

（六）案卷評查結束后，評查組向市局領導匯報評查結果，并予以通報，對需要整改的發出整改意見。

第十條 行政執法案卷的評查要求和標準按照《安徽省煙草專賣行政處罰案卷評查標準》、《安徽省煙草專賣行政許可案卷評查標準》等規定執行。

第十一條 案卷評查組將具體案卷擬評為不合格的，如被評查單位持有異議，由案卷評查組復核一次。

第十二條 案卷評查后，評查組將所抽查案卷的綜合得分情況，作為行政執法工作評議考核的重要依據。

第十三條 在行政執法案卷評查中發現需要追究行政執法責任情形的，依照有關規定辦理。

第十四條 被評查單位應當根據反饋或者通報的行政執法案卷評查結果進行整改，規范行政執法行為，提高行政執法水平，并及時報告整改結果。

第十五條 行政執法案卷評查結果納入市局工作績效考核。

第十六條 本辦法具體應用中的問題，由市局法規科負責解釋。凡以前制定的有關規定與本辦法不一致的，按本辦法執行。第十七條 本辦法自印發之日起施行。