第一篇：我國監(jiān)獄行政處罰形式的歷史演進(jìn)與適用程序

內(nèi)容摘要： 監(jiān)獄對罪犯適用行政處罰應(yīng)執(zhí)行《行政處罰法》，行政處罰形式宜為警告、禁閉、罰款、沒收非法財(cái)物、責(zé)令賠償或科以某種作為的義務(wù)。對罪犯適用行政處罰過程中，監(jiān)獄規(guī)范執(zhí)法活動(dòng)，保障罪犯合法權(quán)利必須依據(jù)法定程序，必須用一套程序制度保障實(shí)施。

監(jiān)獄對罪犯適用行政處罰應(yīng)執(zhí)行《行政處罰法》，行政處罰形式宜為警告、禁閉、罰款、沒收非法財(cái)物、責(zé)令賠償或科以某種作為的義務(wù)。對罪犯適用行政處罰過程中，監(jiān)獄規(guī)范執(zhí)法活動(dòng)，保障罪犯合法權(quán)利必須依據(jù)法定程序，必須用一套程序制度保障實(shí)施。

我國清朝末年至民國時(shí)期，監(jiān)獄對罪犯違反監(jiān)規(guī)紀(jì)律的處罰形式主要包括日常生活處遇限制和禁閉，行政處罰沒有單列。但是，受懲罰過程中罪犯的權(quán)利種類逐漸增多，處罰形式也有逐漸趨向人道、文明的趨勢。建國以后，在有關(guān)監(jiān)獄的法律、法規(guī)中，行政處罰才從對罪犯日常生活處遇的限制、制裁中分離、單列出來。但是，在行政處罰的方式中卻列出了一個(gè)不規(guī)范的“記過”。

1、清朝末年與北洋軍閥政府時(shí)期的《監(jiān)獄規(guī)則》

清朝末年是早期監(jiān)獄立法的雛形期，監(jiān)獄改良運(yùn)動(dòng)是北洋軍閥政府正式頒布《監(jiān)獄規(guī)則》的前奏。

中國歷史上的第一部監(jiān)獄法典是《大清監(jiān)獄律草案》。1904年清政府設(shè)立修訂法律館，沈家本任修訂法律大臣。他同武廷芳等人進(jìn)行了一系列獄制改良的立法活動(dòng)。1908年，清政府聘請了日本監(jiān)獄學(xué)家小河茲次郎出任獄務(wù)顧問，起草監(jiān)獄律及設(shè)計(jì)改建監(jiān)獄的規(guī)劃。同年《大清監(jiān)獄律草案》遞交法律館審查，于1910年上奏，但未頒布實(shí)施。據(jù)《大清監(jiān)獄律草案》第一百九十四條規(guī)定：“懲罰之種類如下：

一、叱責(zé)；

二、三月以內(nèi)停止賞遇；

三、廢止賞遇；

四、三次以內(nèi)禁止接見；

五、三次以內(nèi)禁止發(fā)受書信；

六、三月以內(nèi)禁止閱讀書籍；

七、十五日以內(nèi)停止陳請作業(yè)；

八、一月以內(nèi)停止使用自備之衣類臥具及雜具；

九、一月以內(nèi)停止自備糧食；

十、七日以內(nèi) 停止運(yùn)動(dòng)；

十一、削減作業(yè)賞遇金之一部或全部；

十二、七日以內(nèi)之減食；

十三、二月以內(nèi)之獨(dú)慎；

十四、七日以內(nèi)之屏禁。獨(dú)慎令受罰人晝夜屏居于罰室內(nèi)，其課作業(yè)與否得斟酌情形定之。屏禁令受罰人晝夜屏居于罰室內(nèi)，暗其罰室，禁用臥具?！?/p>

《大清監(jiān)獄律草案》第十二條規(guī)定了在監(jiān)人不服的申訴權(quán)、申訴方式、監(jiān)獄官員的回避及申訴裁決的效力。

《大清監(jiān)獄律草案》是中國第一部獨(dú)立的監(jiān)獄法，基本上照搬了日本的監(jiān)獄法。雖然沒有頒布施行，但是卻成為1913年北洋軍閥政府頒布的《監(jiān)獄規(guī)則》的藍(lán)本。

北洋軍閥統(tǒng)治前后持續(xù)了16年，從1912年起到1928年起到1928年奉系軍閥張作霖在皇姑屯被日本關(guān)東軍炸死，北洋軍閥政權(quán)宣告覆滅。1912年4月至1916年6月是袁世凱統(tǒng)治時(shí)期，1916年6月至1920年、1920年至1924年、1924年至1928年分別為皖系、直系、奉系軍閥統(tǒng)治階段。由于政權(quán)更迭，連年戰(zhàn)爭，雖然全國創(chuàng)辦了80座新式監(jiān)獄，頒布了一些監(jiān)獄法規(guī)，但是，由于國庫空虛、監(jiān)獄經(jīng)費(fèi)拮據(jù)，新監(jiān)難以維持，受戰(zhàn)亂影響較大。這一時(shí)期的《監(jiān)獄規(guī)則》規(guī)定：在監(jiān)者違反監(jiān)規(guī)紀(jì)律時(shí)處以面責(zé)，停止發(fā)受書信、接見及閱讀書籍，減食、停止運(yùn)動(dòng)，減削賞與金，慎獨(dú)、暗室監(jiān)禁，酌減賞與金等懲罰。受罰者有疾病及其他特別事由時(shí)得停止懲罰。受懲罰者，有悛悔情狀時(shí)免除處罰。以上條款與《大清監(jiān)獄律》的內(nèi)容大同小異。

2、民國時(shí)期的監(jiān)獄和監(jiān)獄法規(guī)。

民國時(shí)期1927年至1949年的監(jiān)獄，一方面基本上承襲清末、北洋軍閥政府的獄制，同時(shí)又吸取了資本主義國家監(jiān)獄立法的一些內(nèi)容，監(jiān)獄法規(guī)比較完備、嚴(yán)密。這期間南京國民政府于公布了《監(jiān)獄規(guī)則》和《監(jiān)獄處務(wù)規(guī)則》（1928年10月），《監(jiān)獄行刑法》和《監(jiān)獄條例》（1946年1月19日）。軍政部公布了《軍人監(jiān)獄規(guī)則》（1930年8月）。監(jiān)獄的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、各級(jí)管理人員的任職條件等內(nèi)容，《中華人民共和國監(jiān)獄法》至今沒有規(guī)定，可見其詳細(xì)和完備。

民國十七年十月國民政府司法部公布的《監(jiān)獄規(guī)則》第八十六條規(guī)定：“在監(jiān)者違反監(jiān)獄紀(jì)律時(shí)得處以下各種之懲罰：

一、面責(zé)；

二、三月以內(nèi)停止賞遇；

三、撤消賞遇；

四、三次以內(nèi)停止發(fā)受書信及接見；

五、三月以內(nèi)停止閱讀書籍；

六、七日以內(nèi)停止運(yùn)動(dòng)；

七、減削賞遇金之一部或全部；

八、二月以內(nèi)之慎獨(dú)；

九、五日以內(nèi)之暗室禁閉。前列一與各種懲罰得并科之?！?/p>

民國十九年八月軍政部公布的《軍人監(jiān)獄規(guī)則》增加了“掌責(zé)”（由監(jiān)獄長酌量情節(jié)輕重得施以四十板以下之掌責(zé)）。

康德四年十一月公布的《偽滿洲國監(jiān)獄法》第六十二條規(guī)定：“懲罰之種類如下：

一、叱責(zé)；

二、七日內(nèi)停止運(yùn)動(dòng)；

三、二月內(nèi)禁止閱讀書籍；

四、二月內(nèi)禁止使用筆墨；

五、削減作業(yè)賞遇金之一部或全部；

六、七日以內(nèi)之屏禁；

七、二月內(nèi)停止賞遇；

八、廢止賞遇；

九、十五日以內(nèi)停止著用自備之衣類、寢具；

十、十五日以內(nèi)停止自備飲食。第一項(xiàng)各款之懲罰得并科之。”

臺(tái)灣監(jiān)獄，罪犯受行政處罰時(shí)，其權(quán)利較以往已有所擴(kuò)大。

臺(tái)灣現(xiàn)行的《監(jiān)獄行刑法》是民國三十五年一月公布三十六年六月十日開始施行的。以后經(jīng)過多次修訂。該法第七十六條規(guī)定：“受刑人違背紀(jì)律時(shí)，得施以下列一款或數(shù)款之懲罰：一訓(xùn)誡。二停止接見一至三次。三強(qiáng)制勞動(dòng)一至五日，每日以２小時(shí)為限。四停止購買物品。五減少勞作金。六停止戶外活動(dòng)一至七日。”第七十八條規(guī)定了告知與辯解權(quán)，第七十九條規(guī)定了撤消懲罰的情形。

3、新民主主義革命時(shí)期人民民主政權(quán)的監(jiān)獄和監(jiān)獄法規(guī)

中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的政權(quán)建立的監(jiān)獄溯源于1927年11月至1931年11月中華蘇維埃共和國成立期間，早期是在各地工農(nóng)武裝暴動(dòng)的過程中，各地肅反機(jī)關(guān)建立的拘留所、看守所。關(guān)押對象主要是各種反革命犯和部分刑事犯。由于政權(quán)不穩(wěn)，經(jīng)常處于游擊狀態(tài)，因而以看管住犯人不逃跑為主，管理簡單，沒有制定專門的監(jiān)獄法規(guī)。1932年8月10日，中華蘇維埃司法人民委員會(huì)頒布《中華蘇維埃共和國勞動(dòng)感化院暫行章程》，這是工農(nóng)民主政權(quán)的第一部監(jiān)獄法規(guī)，監(jiān)獄管理初步有法可依。勞動(dòng)感化院既是改造機(jī)關(guān)又是生產(chǎn)單位，是后來人民民主政權(quán)監(jiān)獄機(jī)關(guān)的雛形，這時(shí)除看守所關(guān)押未決犯外，還設(shè)立了苦工隊(duì) 用以關(guān)押短刑犯。這一時(shí)期曾出現(xiàn)了左傾錯(cuò)誤，如：1934年5月人民委員會(huì)發(fā)布訓(xùn)令，在戰(zhàn)爭地區(qū)對地主全部編入永久勞役隊(duì)，富農(nóng)編入臨時(shí)勞役隊(duì)，強(qiáng)制勞動(dòng)。后來隨著南方根據(jù)地的喪失，監(jiān)獄數(shù)量逐漸減少。

1937年7月7日“蘆溝橋事變”后，中國歷史進(jìn)入了抗戰(zhàn)時(shí)期。隨著敵后抗日根據(jù)地的開辟和抗日民主政權(quán)的建立，各根據(jù)地的監(jiān)獄陸續(xù)產(chǎn)生?？谷彰裰髡?quán)的監(jiān)獄經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段，1937年至1940年時(shí)期缺乏監(jiān)獄管理經(jīng)驗(yàn)和統(tǒng)一的監(jiān)獄管理制度以及舊的監(jiān)獄管理制度和思想的影響，各監(jiān)獄不同程度的出現(xiàn)過管理方面的偏差。1941年至1943年期間，監(jiān)獄形態(tài)由單一的看守所發(fā)展為專門的刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)-------自新習(xí)藝所和監(jiān)獄，1937年7月12日陜甘寧邊區(qū)高等法院成立并建立了高等法院看守所，1941年后，縣級(jí)看守所設(shè)立。1942年9月陜甘寧高等法院監(jiān)獄建立。1943年至1945年，頒布一系列監(jiān)獄法規(guī)和監(jiān)獄管理制度。

陜甘寧邊區(qū)的監(jiān)獄規(guī)定了罪犯不服處罰的申訴權(quán)。

1944年《陜甘寧邊區(qū)高等法院在押人犯服刑獎(jiǎng)懲辦法》第十三條規(guī)定：“如人犯服役有消極怠工或其他不良行為者，得按情節(jié)之輕重給予下列懲罰：“

（一）批評（包括個(gè)人及小組批評）；

（二）全體討論斗爭；

（三）停止或撤消獎(jiǎng)金之一部或全部（此項(xiàng)所稱一部或全部分月季年三種，視其情節(jié)輕重定之）”。第十六條規(guī)定了不服懲罰的申訴權(quán)。即：“實(shí)施第十三條第三款懲罰應(yīng)經(jīng)各部門會(huì)議通過，如被懲罰人不服，得向本院申訴”?！蛾兏蕦庍厖^(qū)高等法院監(jiān)獄管理規(guī)則》第十三條規(guī)定：“守法人如有違反規(guī)則，按情節(jié)輕重予以下列各種處分：

一、打掃公共衛(wèi)生；

二、于工作時(shí)間外加工或分配較苦的工作；

三、扣除應(yīng)得獎(jiǎng)勵(lì)或紅利之全部或一部；

四、刑事處分?！?/p>

陜甘寧邊區(qū)政府將“刑事處分”與不屬于同一層面的內(nèi)容混列在一起，反映當(dāng)時(shí)特定的歷史條件下立法的局限性。

解放戰(zhàn)爭時(shí)期成立的管訓(xùn)隊(duì)以收押俘虜為主，勞動(dòng)改造隊(duì)以生產(chǎn)為主、半軍事化管理，這一時(shí)期主要是專項(xiàng)打擊的文件、政策，沒有產(chǎn)生專門的監(jiān)獄法規(guī)。

4、建國以后的監(jiān)獄和監(jiān)獄法規(guī)

建國初期的監(jiān)獄主要是關(guān)押土改、剿匪反霸、鎮(zhèn)壓反革命運(yùn)動(dòng)中的反革命分子和國民黨軍隊(duì)的俘虜，當(dāng)時(shí)，國家財(cái)政十分困難。1951年5月在全國第三次公安工作會(huì)議上，毛澤東指示“為了改造這些犯人，為了解決監(jiān)獄的困難，為了不讓判處徒刑的反革命分子坐吃閑飯，必須著手組織勞動(dòng)改造工作”。于是，全國的縣、專署、省、大行政區(qū)、中央各級(jí)均設(shè)立了勞動(dòng)改造管理部門，開始勞動(dòng)改造罪犯。1954年8月26日中華人民共和國政務(wù)院通過的《中華人民共和國勞動(dòng)改造條例》（以下簡稱《勞改條例》）。

1966年至1976年十年**時(shí)期，監(jiān)獄工作受嚴(yán)重破壞。全國監(jiān)獄數(shù)量減少百分之六十，法規(guī)、正常秩序被踐踏，制造了以一大批冤假錯(cuò)案。

行政處罰的名稱和形式是在建國以后的監(jiān)獄法規(guī)中開始出現(xiàn)的，這是監(jiān)獄立法的進(jìn)步，但是，在行政處罰的形式中卻出現(xiàn)了不規(guī)范的“記過”這一“罰種”。清末至建國前成文的監(jiān)獄法均沒有“記過”之規(guī)定。正式出現(xiàn)“記過”規(guī)定的是《勞改條例》第六十九條：“犯人有下列情形之一，可以依據(jù)不同情節(jié)，給予警告、記過或者禁閉等懲罰：

（一）有妨礙其他犯人改造的行為的；

（二）不愛惜和損壞生產(chǎn)工具的；

（三）在勞動(dòng)中懶惰怠工的；

（四）有其他違反管理規(guī)則行為的。”第七十條規(guī)定獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰“經(jīng)過勞動(dòng)改造機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后，宣布執(zhí)行。

第二篇：我國監(jiān)獄行政處罰適用程序論文

監(jiān)獄對罪犯適用行政處罰應(yīng)執(zhí)行《行政處罰法》，行政處罰形式宜為警告、禁閉、罰款、沒收非法財(cái)物、責(zé)令賠償或科以某種作為的義務(wù)。對罪犯適用行政處罰過程中，監(jiān)獄規(guī)范執(zhí)法活動(dòng)，保障罪犯合法權(quán)利必須依據(jù)法定程序，必須用一套程序制度保障實(shí)施。

一、我國監(jiān)獄對罪犯適用行政處罰的歷史演進(jìn)。

我國清朝末年至民國時(shí)期，監(jiān)獄對罪犯違反監(jiān)規(guī)紀(jì)律的處罰形式主要包括日常生活處遇限制和禁閉，行政處罰沒有單列。但是，受懲罰過程中罪犯的權(quán)利種類逐漸增多，處罰形式也有逐漸趨向人道、文明的趨勢。建國以后，在有關(guān)監(jiān)獄的法律、法規(guī)中，行政處罰才從對罪犯日常生活處遇的限制、制裁中分離、單列出來。但是，在行政處罰的方式中卻列出了一個(gè)不規(guī)范的“記過”。

1、清朝末年與北洋軍閥政府時(shí)期的《監(jiān)獄規(guī)則》

清朝末年是早期監(jiān)獄立法的雛形期，監(jiān)獄改良運(yùn)動(dòng)是北洋軍閥政府正式頒布《監(jiān)獄規(guī)則》的前奏。

中國歷史上的第一部監(jiān)獄法典是《大清監(jiān)獄律草案》。1904年清政府設(shè)立修訂法律館，沈家本任修訂法律大臣。他同武廷芳等人進(jìn)行了一系列獄制改良的立法活動(dòng)。1908年，清政府聘請了日本監(jiān)獄學(xué)家小河茲次郎出任獄務(wù)顧問，起草監(jiān)獄律及設(shè)計(jì)改建監(jiān)獄的規(guī)劃。同年《大清監(jiān)獄律草案》遞交法律館審查，于1910年上奏，但未頒布實(shí)施。據(jù)《大清監(jiān)獄律草案》第一百九十四條規(guī)定：“懲罰之種類如下：

一、叱責(zé)；

二、三月以內(nèi)停止賞遇；

三、廢止賞遇；

四、三次以內(nèi)禁止接見；

五、三次以內(nèi)禁止發(fā)受書信；

六、三月以內(nèi)禁止閱讀書籍；

七、十五日以內(nèi)停止陳請作業(yè)；

八、一月以內(nèi)停止使用自備之衣類臥具及雜具；

九、一月以內(nèi)停止自備糧食；

十、七日以內(nèi) 停止運(yùn)動(dòng)；

十一、削減作業(yè)賞遇金之一部或全部；

十二、七日以內(nèi)之減食；

十三、二月以內(nèi)之獨(dú)慎；

十四、七日以內(nèi)之屏禁。獨(dú)慎令受罰人晝夜屏居于罰室內(nèi)，其課作業(yè)與否得斟酌情形定之。屏禁令受罰人晝夜屏居于罰室內(nèi)，暗其罰室，禁用臥具?！?/p>

《大清監(jiān)獄律草案》第十二條規(guī)定了在監(jiān)人不服的申訴權(quán)、申訴方式、監(jiān)獄官員的回避及申訴裁決的效力。

《大清監(jiān)獄律草案》是中國第一部獨(dú)立的監(jiān)獄法，基本上照搬了日本的監(jiān)獄法。雖然沒有頒布施行，但是卻成為1913年北洋軍閥政府頒布的《監(jiān)獄規(guī)則》的藍(lán)本。

北洋軍閥統(tǒng)治前后持續(xù)了16年，從1912年起到1928年起到1928年奉系軍閥張作霖在皇姑屯被日本關(guān)東軍炸死，北洋軍閥政權(quán)宣告覆滅。1912年4月至1916年6月是袁世凱統(tǒng)治時(shí)期，1916年6月至1920年、1920年至1924年、1924年至1928年分別為皖系、直系、奉系軍閥統(tǒng)治階段。由于政權(quán)更迭，連年戰(zhàn)爭，雖然全國創(chuàng)辦了80座新式監(jiān)獄，頒布了一些監(jiān)獄法規(guī)，但是，由于國庫空虛、監(jiān)獄經(jīng)費(fèi)拮據(jù)，新監(jiān)難以維持，受戰(zhàn)亂影響較大。這一時(shí)期的《監(jiān)獄規(guī)則》規(guī)定：在監(jiān)者違反監(jiān)規(guī)紀(jì)律時(shí)處以面責(zé)，停止發(fā)受書信、接見及閱讀書籍，減食、停止運(yùn)動(dòng)，減削賞與金，慎獨(dú)、暗室監(jiān)禁，酌減賞與金等懲罰。受罰者有疾病及其他特別事由時(shí)得停止懲罰。受懲罰者，有悛悔情狀時(shí)免除處罰。以上條款與《大清監(jiān)獄律》的內(nèi)容大同小異。

2、民國時(shí)期的監(jiān)獄和監(jiān)獄法規(guī)。

民國時(shí)期1927年至1949年的監(jiān)獄，一方面基本上承襲清末、北洋軍閥政府的獄制，同時(shí)又吸取了資本主義國家監(jiān)獄立法的一些內(nèi)容，監(jiān)獄法規(guī)比較完備、嚴(yán)密。這期間南京國民政府于公布了《監(jiān)獄規(guī)則》和《監(jiān)獄處務(wù)規(guī)則》（1928年10月），《監(jiān)獄行刑法》和《監(jiān)獄條例》（1946年1月19日）。軍政部公布了《軍人監(jiān)獄規(guī)則》（1930年8月）。監(jiān)獄的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、各級(jí)管理人員的任職條件等內(nèi)容，《中華人民共和國監(jiān)獄法》至今沒有規(guī)定，可見其詳細(xì)和完備。

民國十七年十月國民政府司法部公布的《監(jiān)獄規(guī)則》第八十六條規(guī)定：“在監(jiān)者違反監(jiān)獄紀(jì)律時(shí)得處以下各種之懲罰：

一、面責(zé)；

二、三月以內(nèi)停止賞遇；

三、撤消賞遇；

四、三次以內(nèi)停止發(fā)受書信及接見；

五、三月以內(nèi)停止閱讀書籍；

六、七日以內(nèi)停止運(yùn)動(dòng)；

七、減削賞遇金之一部或全部；

八、二月以內(nèi)之慎獨(dú)；

九、五日以內(nèi)之暗室禁閉。前列一與各種懲罰得并科之。”

民國十九年八月軍政部公布的《軍人監(jiān)獄規(guī)則》增加了“掌責(zé)”（由監(jiān)獄長酌量情節(jié)輕重得施以四十板以下之掌責(zé)）。

康德四年十一月公布的《偽滿洲國監(jiān)獄法》第六十二條規(guī)定：“懲罰之種類如下：

一、叱責(zé)；

二、七日內(nèi)停止運(yùn)動(dòng)；

三、二月內(nèi)禁止閱讀書籍；

四、二月內(nèi)禁止使用筆墨；

五、削減作業(yè)賞遇金之一部或全部；

六、七日以內(nèi)之屏禁；

七、二月內(nèi)停止賞遇；

八、廢止賞遇；

九、十五日以內(nèi)停止著用自備之衣類、寢具；

十、十五日以內(nèi)停止自備飲食。第一項(xiàng)各款之懲罰得并科之?！?/p>

臺(tái)灣監(jiān)獄，罪犯受行政處罰時(shí)，其權(quán)利較以往已有所擴(kuò)大。

臺(tái)灣現(xiàn)行的《監(jiān)獄行刑法》是民國三十五年一月公布三十六年六月十日開始施行的。以后經(jīng)過多次修訂。該法第七十六條規(guī)定：“受刑人違背紀(jì)律時(shí)，得施以下列一款或數(shù)款之懲罰：一訓(xùn)誡。二停止接見一至三次。三強(qiáng)制勞動(dòng)一至五日，每日以２小時(shí)為限。四停止購買物品。五減少勞作金。六停止戶外活動(dòng)一至七日?！钡谄呤藯l規(guī)定了告知與辯解權(quán)，第七十九條規(guī)定了撤消懲罰的情形。

3、新民主主義革命時(shí)期人民民主政權(quán)的監(jiān)獄和監(jiān)獄法規(guī)

中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的政權(quán)建立的監(jiān)獄溯源于1927年11月至1931年11月中華蘇維埃共和國成立期間，早期是在各地工農(nóng)武裝暴動(dòng)的過程中，各地肅反機(jī)關(guān)建立的拘留所、看守所。關(guān)押對象主要是各種反革命犯和部分刑事犯。由于政權(quán)不穩(wěn)，經(jīng)常處于游擊狀態(tài)，因而以看管住犯人不逃跑為主，管理簡單，沒有制定專門的監(jiān)獄法規(guī)。1932年8月10日，中華蘇維埃司法人民委員會(huì)頒布《中華蘇維埃共和國勞動(dòng)感化院暫行章程》，這是工農(nóng)民主政權(quán)的第一部監(jiān)獄法規(guī)，監(jiān)獄管理初步有法可依。勞動(dòng)感化院既是改造機(jī)關(guān)又是生產(chǎn)單位，是后來人民民主政權(quán)監(jiān)獄機(jī)關(guān)的雛形，這時(shí)除看守所關(guān)押未決犯外，還設(shè)立了苦工隊(duì) 用以關(guān)押短刑犯。這一時(shí)期曾出現(xiàn)了左傾錯(cuò)誤，如：1934年5月人民委員會(huì)發(fā)布訓(xùn)令，在戰(zhàn)爭地區(qū)對地主全部編入永久勞役隊(duì)，富農(nóng)編入臨時(shí)勞役隊(duì)，強(qiáng)制勞動(dòng)。后來隨著南方根據(jù)地的喪失，監(jiān)獄數(shù)量逐漸減少。

1937年7月7日“蘆溝橋事變”后，中國歷史進(jìn)入了抗戰(zhàn)時(shí)期。隨著敵后抗日根據(jù)地的開辟和抗日民主政權(quán)的建立，各根據(jù)地的監(jiān)獄陸續(xù)產(chǎn)生。抗日民主政權(quán)的監(jiān)獄經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段，1937年至1940年時(shí)期缺乏監(jiān)獄管理經(jīng)驗(yàn)和統(tǒng)一的監(jiān)獄管理制度以及舊的監(jiān)獄管理制度和思想的影響，各監(jiān)獄不同程度的出現(xiàn)過管理方面的偏差。1941年至1943年期間，監(jiān)獄形態(tài)由單一的看守所發(fā)展為專門的刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)-------自新習(xí)藝所和監(jiān)獄，1937年7月12日陜甘寧邊區(qū)高等法院成立并建立了高等法院看守所，1941年后，縣級(jí)看守所設(shè)立。1942年9月陜甘寧高等法院監(jiān)獄建立。1943年至1945年，頒布一系列監(jiān)獄法規(guī)和監(jiān)獄管理制度。

陜甘寧邊區(qū)的監(jiān)獄規(guī)定了罪犯不服處罰的申訴權(quán)。

1944年《陜甘寧邊區(qū)高等法院在押人犯服刑獎(jiǎng)懲辦法》第十三條規(guī)定：“如人犯服役有消極怠工或其他不良行為者，得按情節(jié)之輕重給予下列懲罰：“

（一）批評（包括個(gè)人及小組批評）；

（二）全體討論斗爭；

（三）停止或撤消獎(jiǎng)金之一部或全部（此項(xiàng)所稱一部或全部分月季年三種，視其情節(jié)輕重定之）”。第十六條規(guī)定了不服懲罰的申訴權(quán)。即：“實(shí)施第十三條第三款懲罰應(yīng)經(jīng)各部門會(huì)議通過，如被懲罰人不服，得向本院申訴”?！蛾兏蕦庍厖^(qū)高等法院監(jiān)獄管理規(guī)則》第十三條規(guī)定：“守法人如有違反規(guī)則，按情節(jié)輕重予以下列各種處分：

一、打掃公共衛(wèi)生；

二、于工作時(shí)間外加工或分配較苦的工作；

三、扣除應(yīng)得獎(jiǎng)勵(lì)或紅利之全部或一部；

四、刑事處分?！?/p>

陜甘寧邊區(qū)政府將“刑事處分”與不屬于同一層面的內(nèi)容混列在一起，反映當(dāng)時(shí)特定的歷史條件下立法的局限性。

解放戰(zhàn)爭時(shí)期成立的管訓(xùn)隊(duì)以收押俘虜為主，勞動(dòng)改造隊(duì)以生產(chǎn)為主、半軍事化管理，這一時(shí)期主要是專項(xiàng)打擊的文件、政策，沒有產(chǎn)生專門的監(jiān)獄法規(guī)。

4、建國以后的監(jiān)獄和監(jiān)獄法規(guī)

建國初期的監(jiān)獄主要是關(guān)押土改、剿匪反霸、鎮(zhèn)壓反革命運(yùn)動(dòng)中的反革命分子和國民黨軍隊(duì)的俘虜，當(dāng)時(shí)，國家財(cái)政十分困難。1951年5月在全國第三次公安工作會(huì)議上，毛澤東指示“為了改造這些犯人，為了解決監(jiān)獄的困難，為了不讓判處徒刑的反革命分子坐吃閑飯，必須著手組織勞動(dòng)改造工作”。于是，全國的縣、專署、省、大行政區(qū)、中央各級(jí)均設(shè)立了勞動(dòng)改造管理部門，開始勞動(dòng)改造罪犯。1954年8月26日中華人民共和國政務(wù)院通過的《中華人民共和國勞動(dòng)改造條例》（以下簡稱《勞改條例》）。

1966年至1976年十年**時(shí)期，監(jiān)獄工作受嚴(yán)重破壞。全國監(jiān)獄數(shù)量減少百分之六十，法規(guī)、正常秩序被踐踏，制造了以一大批冤假錯(cuò)案。

行政處罰的名稱和形式是在建國以后的監(jiān)獄法規(guī)中開始出現(xiàn)的，這是監(jiān)獄立法的進(jìn)步，但是，在行政處罰的形式中卻出現(xiàn)了不規(guī)范的“記過”這一“罰種”。清末至建國前成文的監(jiān)獄法均沒有“記過”之規(guī)定。正式出現(xiàn)“記過”規(guī)定的是《勞改條例》第六十九條：“犯人有下列情形之一，可以依據(jù)不同情節(jié)，給予警告、記過或者禁閉等懲罰：

（一）有妨礙其他犯人改造的行為的；

（二）不愛惜和損壞生產(chǎn)工具的；

（三）在勞動(dòng)中懶惰怠工的；

（四）有其他違反管理規(guī)則行為的?！钡谄呤畻l規(guī)定獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰“經(jīng)過勞動(dòng)改造機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后，宣布執(zhí)行?！?/p>

第三篇：我國貨幣政策的歷史演進(jìn)[范文]

我國貨幣政策的歷史演進(jìn)

我國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，國家財(cái)政是國民收入分配主體，財(cái)政政策在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行調(diào)控中占據(jù)主導(dǎo)地位，發(fā)揮著巨大的調(diào)控作用。但那時(shí)銀行卻是財(cái)政的附庸，無足輕重，甚至連相對獨(dú)立的中央銀行和貨幣政策也不存在，更談不上貨幣政策的調(diào)控作用了。改革開放，特別是1984年二級(jí)銀行體制建立以后，我國貨幣政策開始登上歷史舞臺(tái)，在宏觀調(diào)控中扮演重要角色。

（一）計(jì)劃管理體制下的貨幣政策

第一階段是1979～1983年。在這一時(shí)期，貨幣政策仍然是實(shí)行集中統(tǒng)一的計(jì)劃管理體制。因?yàn)閲姨幱诟叨燃薪y(tǒng)一計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式下，貨幣和銀行的作用被削弱了，直到1984年我國才成立中央銀行并開始執(zhí)行貨幣政策。因此，此階段的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)處于計(jì)劃體制之下，價(jià)格的制定貨幣投放量以及經(jīng)濟(jì)增長完全由政府控制，貨幣政策的作用無法充分表現(xiàn)出來。但由經(jīng)濟(jì)指標(biāo)可以看出，政府對貨幣的政策是以穩(wěn)定幣值為主兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（二）宏觀管理體制下的貨幣政策

第二階段是1984～1992年。這一時(shí)期的貨幣政策有了很大發(fā)展，最突出的是從1984年起，中國人民銀行集中履行中央銀行職能，集中統(tǒng)一的計(jì)劃管理體制逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐試艺{(diào)控為主的宏觀管理體制。間接的貨幣政策工具開始使用，但信貸現(xiàn)金計(jì)劃管理仍是主要的調(diào)控手段。1988年發(fā)生了較為嚴(yán)重的通貨膨脹。從1989年下半年開始，中央銀行采取了嚴(yán)厲的緊縮性貨幣政策。

（三）以反通貨膨脹為主要目標(biāo)的貨幣政策

我國的經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了1990～1992年三年的低通貨膨脹期，在當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)過熱的情況下，貨幣政策的主要目標(biāo)是抑制日益嚴(yán)重的通貨膨脹，實(shí)行適度從緊的貨幣政策。

（四）1998～2008年初的貨幣政策

中國人民銀行自1998年1月起取消了信貸規(guī)模管理，貨幣政策的作用范圍和影響力度得到空前提高。1998年在中國宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)通貨緊縮的情況下，人民銀行加大了對經(jīng)濟(jì)的支持力度。貨幣政策的提法經(jīng)歷了“穩(wěn)健的”、“努力發(fā)揮作用”、“進(jìn)一步發(fā)揮作用”等階段，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的政策意圖相當(dāng)明顯。

1998～2002年，中國人民銀行采取了以下貨幣政策措施，刺激國內(nèi)需求，遏制消費(fèi)物價(jià)指數(shù)持續(xù)負(fù)增長和企業(yè)開工不足、失業(yè)人口不斷增長的勢頭：大幅度降低利率，擴(kuò)大貸款利率浮動(dòng)區(qū)間；加大公開市場操作力度，靈活調(diào)控基礎(chǔ)貨幣；取消貸款限額控制，靈活運(yùn)用信貸政策，調(diào)整貸款結(jié)構(gòu)。

2003年初，針對經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)貨幣信貸增長偏快，部分行業(yè)和地區(qū)盲目投資和低水平擴(kuò)張傾向明顯加劇等問題，中國人民銀行保持了貨幣政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性，繼續(xù)實(shí)行穩(wěn)健的貨幣政策，具體政策措施有：穩(wěn)步推進(jìn)利率市場化進(jìn)程；加強(qiáng)通過公開市場業(yè)務(wù)操作調(diào)控基礎(chǔ)貨幣的能力；上調(diào)存款準(zhǔn)備金率，實(shí)行差別存款準(zhǔn)備金率制度；加強(qiáng)房地產(chǎn)信貸業(yè)務(wù)管理；

適時(shí)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行窗口指導(dǎo)。

三、當(dāng)前我國的貨幣政策及其效果（2008年至今）

2008年以來，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展經(jīng)受到多方面嚴(yán)峻考驗(yàn)，克服了國內(nèi)特大自然災(zāi)害和國際經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境等不利因素，國民經(jīng)濟(jì)保持了平穩(wěn)較快發(fā)展。這一時(shí)期，我國靈活運(yùn)用公開市場操作、利率、存款準(zhǔn)備金率等工具，并堅(jiān)持區(qū)別對待、有保有壓，引導(dǎo)新增信貸資源向“三農(nóng)”、中小企業(yè)和災(zāi)區(qū)重建等重點(diǎn)領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)傾斜。同時(shí)，繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)金融企業(yè)改革，保持人民幣匯率基本穩(wěn)定，改進(jìn)外匯管理，維護(hù)總量平衡。

調(diào)整公開市場操作力度，保證流動(dòng)性供應(yīng)。一是優(yōu)化操作工具組合和期限結(jié)構(gòu)；二是中央銀行票據(jù)發(fā)行利率適度下行；三是適時(shí)開展中央國庫現(xiàn)金管理操作。下調(diào)存款準(zhǔn)備金率。下調(diào)存貸款基準(zhǔn)利率。加強(qiáng)窗口指導(dǎo)和信貸政策引導(dǎo)。穩(wěn)步推進(jìn)金融企業(yè)改革。加快外匯管理體制改革。

四、對近期我國貨幣政策的建議

當(dāng)前國際金融市場劇烈動(dòng)蕩，世界經(jīng)濟(jì)受到嚴(yán)重沖擊，對我國經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響已經(jīng)顯現(xiàn)并日益加重。因此必須全面貫徹靈活審慎的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，有效應(yīng)對國際金融危機(jī)的嚴(yán)重沖擊。下一階段，我國將實(shí)行適度寬松的貨幣政策，進(jìn)一步提高金融調(diào)控的預(yù)見性、針對性和靈活性，根據(jù)形勢變化適時(shí)適度開展政策操作，把握好重點(diǎn)、節(jié)奏、力度，著力維護(hù)貨幣穩(wěn)定和金融穩(wěn)定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。具體措施表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）加強(qiáng)國際協(xié)作，提升市場信心

維護(hù)金融市場和金融體系穩(wěn)定運(yùn)行。

（二）繼續(xù)適當(dāng)放松貨幣政策

確保金融體系流動(dòng)性充足，及時(shí)向金融機(jī)構(gòu)提供流動(dòng)性支持，與積極財(cái)政政策相配合，積極支持?jǐn)U大內(nèi)需，加大金融對經(jīng)濟(jì)增長支持力度。在近期要防止通貨緊縮，由于大量的流動(dòng)性注入在經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)后可能轉(zhuǎn)化為通脹壓力，因此在長期要防止通貨膨脹。

（三）可擇機(jī)推進(jìn)資源價(jià)格形成機(jī)制改革

促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，為長期內(nèi)保持價(jià)格總水平的基本穩(wěn)定奠定基礎(chǔ)。

（四）優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu)

鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加大對中小企業(yè)、“三農(nóng)”、災(zāi)后重建、助學(xué)、就業(yè)等的信貸支持，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，有針對性地培育和鞏固消費(fèi)信貸增長點(diǎn)。同時(shí)，繼續(xù)限制對“兩高”行業(yè)和產(chǎn)能過剩行業(yè)劣質(zhì)企業(yè)的貸款。

（五）著重公開市場操作

均衡流動(dòng)性。從目前數(shù)據(jù)和相關(guān)表態(tài)看，利率和準(zhǔn)備金率調(diào)整的空間和可能性已經(jīng)較小，應(yīng)更多考慮在公開市場上的回籠操作，以均衡流動(dòng)性在全年各月的分布。努力保持幣值穩(wěn)定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

總之，我們要合理地制定貨幣政策，恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用貨幣工具，有效地應(yīng)用宏觀調(diào)控，從而使我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)、健康地度過金融危機(jī)。

(一)轉(zhuǎn)型期中國貨幣政策操作實(shí)踐的回顧

改革開放以前，中國實(shí)行高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控主要依靠計(jì)劃和財(cái)政手段，貨幣、信貸手段處于從屬地位。在“大一統(tǒng)”的金融格局下，中國人民銀行集中中央銀行與專業(yè)銀行、銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)的諸多職能于一身，貨幣政策實(shí)際上就是綜合信貸政策。20世紀(jì)80年代，隨著傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型，金融改革和貨幣政策的操作方式也有了很大的發(fā)展和變化。中國人民銀行于1984年開始專門履行中央銀行職能，集中統(tǒng)一的計(jì)劃管理體制逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐試抑苯诱{(diào)控為主的宏觀調(diào)控體制。雖然信貸現(xiàn)金計(jì)劃管理仍居主導(dǎo)地位，但間接金融工具已開始啟用。這一期間是我國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展時(shí)期，大量超經(jīng)濟(jì)增長發(fā)行的貨幣導(dǎo)致商品供需失衡，物價(jià)持續(xù)上漲。中國人民銀行針對三次貨幣擴(kuò)張，進(jìn)行了三次貨幣緊縮。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，隨著中國金融體制改革的逐步深人，貨幣政策操作逐步向間接調(diào)控轉(zhuǎn)變。從1993年到2005年，中國貨幣政策操作可以明顯地分為三個(gè)階段：第一階段從1993年到1997年，通過實(shí)行適度從緊的貨幣政策，積極治理通貨膨脹，成功實(shí)現(xiàn)了“軟著陸”；

第二階段從1998年開始到2002年，貨幣政策以適度放松為主要特征，旨在治理通貨緊縮，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。第三階段，從2003年開始至今，貨幣政策調(diào)控的明顯特征是為了防止出現(xiàn)新一輪的經(jīng)濟(jì)過熱。

1.1993—1997年的貨幣政策操作

由于80年代中后期開始對國有企業(yè)的放權(quán)讓利以及軟預(yù)算約束的存在，中國經(jīng)濟(jì)在90年代初期出現(xiàn)了明顯的“泡沫”勢頭，帶來了一系列問題：一是投資與消費(fèi)需求同時(shí)膨脹；二是通貨膨脹高達(dá)兩位數(shù)；三是貨幣供應(yīng)量超常增長；四是金融秩序混亂。

針對1993—1994年出現(xiàn)的嚴(yán)重通貨膨脹現(xiàn)象，中央開始推行從1993—1997年長達(dá)4年之久的“軟著陸”宏觀調(diào)控。從治理金融秩序入手，深化金融體制改革，引導(dǎo)金融交易行為，完善金融法規(guī)建設(shè)，強(qiáng)化中央銀行的宏觀調(diào)控能力，并且加強(qiáng)了宏觀政策之間的協(xié)調(diào)配合。在這一時(shí)期采取的貨幣政策主要有：第一，整頓金融秩序。第二，強(qiáng)化了中央銀行的宏觀調(diào)控能力。第三，調(diào)整了貨幣政策的中介目標(biāo)，采用新的貨幣政策工具。從1994年第三季度開始，中央銀行正式向社會(huì)公布季度貨幣供應(yīng)量指標(biāo)，1995年初宣布將貨幣供應(yīng)量列為貨幣政策的控制目標(biāo)之一，1996年開始公布貨幣供應(yīng)量的調(diào)控目標(biāo)。第四，靈活運(yùn)用利率杠桿，加強(qiáng)利率監(jiān)管。第五，實(shí)施匯率并軌，干預(yù)匯率形成，協(xié)調(diào)運(yùn)用本外幣政策。通過以上貨幣政策的綜合運(yùn)用以及其他政策的協(xié)調(diào)配合，從1993年下半年開始的以整頓金融秩序、治理通貨膨脹為首要任務(wù)的金融宏觀調(diào)控取得了明顯效果。通過4年的宏觀調(diào)控，我國經(jīng)濟(jì)也成功實(shí)現(xiàn)了“軟著陸”.2.1998--2002年的貨幣政策操作

1998——2002年，中國人民銀行針對中國面臨的通貨緊縮形勢，積極采用各種貨幣政策措施，主要有：第一，大幅度降低利率水平，擴(kuò)大貸款利率浮動(dòng)區(qū)間，穩(wěn)步推進(jìn)利率市場化進(jìn)程。1998年中央銀行共下調(diào)3次利率水平，1999年6月10日和2002年2月21日又下調(diào)2次利率水平后，居民儲(chǔ)蓄存款利率為1.98%。第二，加大公開市場操作力度，靈活調(diào)控基礎(chǔ)貨幣。中國人民銀行于1996年4月首次開展公開市場業(yè)務(wù)，1998年恢復(fù)后，公開市場業(yè)務(wù)日益成為貨幣政策操作的重要工具，1999年公開市場業(yè)務(wù)債券操作成交7076億元，凈投放基礎(chǔ)貨幣1919.7億元；2000年為控制商業(yè)銀行流動(dòng)性，穩(wěn)定貨幣增長率，人民銀行從前兩年以投放基礎(chǔ)貨幣為主轉(zhuǎn)向收回商業(yè)銀行過多的流動(dòng)性。第三，取消貸款限額控制，靈活運(yùn)用信貸政策，調(diào)整貸款結(jié)構(gòu)。第四，加強(qiáng)對商業(yè)銀行的“窗口指導(dǎo)”。

3.2003--2005年的貨幣政策操作

這段時(shí)間中央銀行采取的貨幣政策主要有：第一，逐步完善公開市場操作體系，靈活開展公開市場業(yè)務(wù)，保持基礎(chǔ)貨幣的平穩(wěn)增長。2003年開始我國外匯供給持續(xù)大于需求，且每年的外匯儲(chǔ)備持續(xù)增加(見表3)。第二，充分發(fā)揮利率的調(diào)節(jié)作用，逐步推進(jìn)利率市場化改革。在2002年2月21日最后一次降低金融機(jī)構(gòu)的存貸款利率后，隨著宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的變化，中央銀行開始調(diào)高利率。同時(shí)，本著先放開貨幣市場利率和債券市場利率，再逐步推進(jìn)存、貸款利率的市場化的指導(dǎo)思想，存、貸款利率市場化按照“先外幣、后本幣；先貸款、后存款；先長期、大額，后短期、小額”的順序進(jìn)行。第三，發(fā)揮信貸政策在經(jīng)濟(jì)調(diào)整中的積極作用。第四，人民幣匯率體制改革逐步深化，匯率形成機(jī)制逐步完善，外匯儲(chǔ)備穩(wěn)步增長。近年來，中國人民銀行在匯率體制改革上不斷探索，采取了一系列深化外匯管理體制改革、保持人民幣匯率穩(wěn)定、促進(jìn)國際收支平衡的措施。在匯率形成機(jī)制方面，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國人民銀行宣布自2005年7月21日開始實(shí)行以市場供求為基礎(chǔ)，參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。央行和外匯管理局也以此為契機(jī)，加快了外匯管理體制改革的步伐，大力發(fā)展外匯市場。

三.當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢下的財(cái)政政策與貨幣政策

2008年11月,國務(wù)院常務(wù)會(huì)議提出，在世界金融危機(jī)日趨嚴(yán)峻、我國經(jīng)濟(jì)遭受沖擊日益顯現(xiàn)的背景下，中國宏觀調(diào)控政策作出了重大調(diào)整，將實(shí)行積極的財(cái)政政策和適度寬松的貨幣政策，并在今后兩年多時(shí)間內(nèi)安排4萬億元資金強(qiáng)力啟動(dòng)內(nèi)需，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長。

會(huì)議指出,為抵御國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境對我國不利影響，必須采取靈活審慎的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，以應(yīng)對復(fù)雜多變的形勢。當(dāng)前要實(shí)行積極的財(cái)政政策和適度寬松的貨幣政策，確定出臺(tái)進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)需的十項(xiàng)措施，涉及加快民生工程、基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境建設(shè)和災(zāi)后重建，提高城鄉(xiāng)居民特別是低收入群體的收入水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長。

綜合各方專家判斷看，這次席卷全球的國際金融危機(jī)，對我國經(jīng)濟(jì)不利影響大于1998年的亞洲金融危機(jī)。當(dāng)前外需減弱，一些企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營困難，投資下滑，內(nèi)需不振，如果不及時(shí)采取有力措施，中國經(jīng)濟(jì)存在下滑的風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)重新啟用積極的財(cái)政政策，配合實(shí)施適度寬松的貨幣政策，擴(kuò)大投資規(guī)模啟動(dòng)國內(nèi)需求，是應(yīng)時(shí)之需、必要之策。

積極的財(cái)政政策，就是通過擴(kuò)大財(cái)政支出，使財(cái)政政策在啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中發(fā)揮更直接、更有效的作用。這一政策曾在1998年后應(yīng)對亞洲金融危機(jī)、國內(nèi)遭遇特大洪災(zāi)等沖擊，發(fā)揮了重要的作用，有效拉動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長。2005年，鑒于國內(nèi)社會(huì)投資明顯加快，經(jīng)濟(jì)活力充沛，積極的財(cái)政政策實(shí)施7年后正式退場，轉(zhuǎn)為穩(wěn)健的財(cái)政政策。

適當(dāng)寬松的貨幣政策意在增加貨幣供給，在繼續(xù)穩(wěn)定價(jià)格總水平的同時(shí)，要在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方面發(fā)揮更加積極的作用。1998年在我國實(shí)行積極的財(cái)政政策的同時(shí)，實(shí)行穩(wěn)健的貨幣政策。2007年下半年，針對經(jīng)濟(jì)中呈現(xiàn)的物價(jià)上漲過快、投資信貸高增等現(xiàn)象，貨幣政策由“穩(wěn)健”轉(zhuǎn)為“從緊”。如今，貨幣政策轉(zhuǎn)為“適當(dāng)寬松”，意味在貨幣供給取向上進(jìn)行重大轉(zhuǎn)變。

第四篇：行政處罰決定書(一般程序適用)—(出版印刷,決定書)

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第五篇：淺談證據(jù)規(guī)則在行政處罰程序中的適用

淺談證據(jù)規(guī)則在行政處罰程序中的適用 摘要：證 據(jù)既是構(gòu)筑訴訟大廈的基石，也是行政處罰程序的脊梁。證據(jù)規(guī)則是關(guān)于取證、舉證、補(bǔ)證、質(zhì)證、認(rèn)證的法律規(guī)范的總和。最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干 問題的規(guī)定》的頒布施行，為行政處罰程序中證據(jù)規(guī)則的適用提供了可以借鑒的法律規(guī)范。本文旨在對證據(jù)規(guī)則在行政處罰程序中適用及其應(yīng)注意的問題作一些初步 解析，以不斷提高辦理行政違法案件的質(zhì)量和效率。

關(guān)鍵詞：淺析證據(jù)規(guī)則行政處罰程序適用

引言

最 高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》是我國行政訴訟證據(jù)規(guī)則的主要載體，充分吸收了證據(jù)理論的研究成果，積極借鑒國外證據(jù)立法和司法經(jīng)驗(yàn)，體現(xiàn) 了行政訴訟證據(jù)制度的中國特色以及保護(hù)弱者、追求實(shí)質(zhì)上平等的精神，全面反映了證據(jù)裁判主義和直接言詞的現(xiàn)代法治和正當(dāng)程序理念，減少了法官自由心證和內(nèi) 心確認(rèn)的隨意性，對于維護(hù)司法公證，提高訴訟效率具有十分重要意義。由于行政處罰證據(jù)與行政訴訟證據(jù)有著特殊的關(guān)系即在行政訴訟的合法性審查中所具有很強(qiáng) 的案件主義色彩，決定了行政處罰程序證據(jù)規(guī)則的適用必須嚴(yán)格參照行政訴訟證據(jù)規(guī)則，準(zhǔn)確把握其異同點(diǎn)。雖然我國沒有制定專門的行政程序法，出臺(tái)行政處罰程 序證據(jù)規(guī)則，散見于行政實(shí)體法、有關(guān)司法解釋中的各行政處罰程序規(guī)范為行政訴訟證據(jù)規(guī)則在行政處罰程序中的適用提供了法律依據(jù)，本文擬就五大證據(jù)規(guī)則在行 政處罰程序中的適用及其應(yīng)重點(diǎn)把握的一些問題進(jìn)行解析，為行政機(jī)關(guān)準(zhǔn)確認(rèn)定違法事實(shí)和適用法律，充分保護(hù)行政相對人的合法權(quán)益，不斷提高辦理行政案件的效 率，加強(qiáng)行政執(zhí)法能力建設(shè)提供幫助。

一、取證規(guī)則在行政處罰程序中的適用

行 政處罰程序中的取證規(guī)則是指行政主體為了查明案件事實(shí)，按照法定程序和方法，發(fā)現(xiàn)、提取和固定證據(jù)的一種行為規(guī)范。盡管目前對行政處罰程序中的取證規(guī)則沒 有統(tǒng)一的法律規(guī)定，但行政處罰程序中收集的證據(jù)必須符合《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第二部分“提供證據(jù)的要求”，下面根據(jù)這些要求分述如下：

（一）取證時(shí)限

行政主體在行政處罰程序中的取證時(shí)限為作出行政行為之前，在行政行為作出之后自行收集的證據(jù)不能作為行政行為合法的依據(jù)。行政相對人和利害關(guān)系人提供證據(jù)不在此限。

（二）形式要件

法定證據(jù)的屬性主要表現(xiàn)在證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性和合法性。在證據(jù)的真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性均符合法律規(guī)定的情況下，其形式與來源也必須符合法定要求，才能作為定案依據(jù)。因此，加強(qiáng)對證據(jù)的形式要件的認(rèn)識(shí)和理解，既有利于規(guī)范取證行為，又有利于提高聽證和認(rèn)證水平。

1、書證：一是應(yīng)提取原件并由原件持有人簽章；二是提取由有關(guān)單位或個(gè)人保管的書證原件的復(fù)制件、影印件、抄錄件的，應(yīng)當(dāng)注明出處，經(jīng)該單位或個(gè)人核對無異后 加蓋其印章；三是提取報(bào)表、圖紙、會(huì)計(jì)帳冊、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等書證的，應(yīng)當(dāng)附有說明材料；四是行政執(zhí)法人員制作的詢問筆錄、陳述申辯筆錄、聽證筆 錄必須經(jīng)筆錄當(dāng)事人簽章，當(dāng)事人拒絕簽章的，由筆錄人在筆錄上注明原因，法律、法規(guī)、司法解釋和規(guī)章對書證的制作形式另有規(guī)定的從其規(guī)定。

2、物證：應(yīng)提取原物，確有困難的可以提取與原物核對無誤的復(fù)制件或者證明該物證的照片、錄像等其他證據(jù)。當(dāng)原物為數(shù)量較多的種類物的，提取樣本即可。

3、電子證據(jù)：在提取與證明案件事實(shí)有關(guān)的錄音、錄像、電影膠片、計(jì)算機(jī)軟件、電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換、電子資金劃撥、電子公告牌記錄等電子證據(jù)時(shí)，一是要提 取有關(guān)資料的原始載體，二是要注明制作方法、制作時(shí)間、制作人和證明對象等，三是聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

4、證人證言：證人應(yīng)是能夠認(rèn)識(shí)作證的法律后果并具有承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的能力的自然人。證言應(yīng)當(dāng)寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況；有證人的簽名，不能簽名的應(yīng)當(dāng)以蓋章等方式證明；注明出具日期；附有居民身份證復(fù)印件等證明證人身份的文件。

5、鑒定結(jié)論：行政處罰程序中采用的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)載明委托人和委托鑒定的事項(xiàng)、向鑒定部門提

交的相關(guān)材料、鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段、鑒定部門和鑒定 人鑒定資格的說明，并應(yīng)有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。通過檢驗(yàn)分析獲得的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)說明檢驗(yàn)方法或分析過程。送鑒材料應(yīng)依照法定程序提取。鑒定結(jié) 論應(yīng)在《行政處罰事先告知書》或《行政處罰決定書》中載明。

6、現(xiàn)場筆錄：現(xiàn)場筆應(yīng)當(dāng)載明時(shí)間、地點(diǎn)和事件等內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名，當(dāng)事人拒絕簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因，不能簽名的應(yīng)當(dāng)以蓋章等方式證明，有其他 人在現(xiàn)場的，可由其他人簽名。法律、法規(guī)、司法解釋和規(guī)章對現(xiàn)場筆錄的制作形式另有規(guī)定的從其規(guī)定。不簽名或不蓋章的現(xiàn)場筆錄是沒有法律效力的。

7、域外證據(jù)：我國已于1997年 加入海牙國際取證公約。提取在中華人民共和國領(lǐng)域外形成的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)說明來源，經(jīng)所在國公證機(jī)關(guān)證明，并經(jīng)中華人民共和國駐該國使領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行中華 人民共和國與證據(jù)所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于我原駐蘇聯(lián)大使館教育處出具的證明不具有證明效力的復(fù)函》的規(guī)定，我駐外 大使館具體行使涉外公證認(rèn)證的職能部門是領(lǐng)事部，其他部門不具有該項(xiàng)職能，出具的涉外公證認(rèn)證文書無效。

調(diào)取的在中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)內(nèi)形成的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)具有按照有關(guān)規(guī)定辦理的證明手續(xù)。證明主要有四種方式：（1）我駐港、澳機(jī)構(gòu)的證明；（2）當(dāng)?shù)毓?huì)聯(lián)合會(huì)等團(tuán)體的證明；（3）我司法部委托的港澳律師的證明；（4）臺(tái)灣不冠以“中華民國”名義的公證機(jī)構(gòu)或民間組織的證明。

8、其他證據(jù)：一是提取外文書證或者外國語視聽資料，應(yīng)當(dāng)附有由具有翻譯資質(zhì)的機(jī)構(gòu)翻譯的或者其他翻譯準(zhǔn)確的中文譯本，由翻譯機(jī)構(gòu)蓋章或者翻譯人員簽名。二是調(diào)取的證據(jù)涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的，應(yīng)當(dāng)作出明確標(biāo)注。

（三）證據(jù)保全

《中 華人民共和國行政處罰》第三十七條第二款規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法；在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù) 責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)及時(shí)作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)?！辈扇∽C據(jù)登記保存措施應(yīng)嚴(yán)格把握必 要性和即時(shí)性，逾期的證據(jù)登記保存措施自行解除。

（四）現(xiàn)場勘驗(yàn)

行 政機(jī)關(guān)為調(diào)查案件需要，有權(quán)依法進(jìn)行現(xiàn)場勘驗(yàn)。執(zhí)法人員對與案件有關(guān)的物品或者場所進(jìn)行勘驗(yàn)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場，制作《現(xiàn)場檢查（勘驗(yàn)）筆錄》，當(dāng)事人拒不到場的，可以請?jiān)趫龅钠渌艘娮C，不影響勘驗(yàn)的進(jìn)行，但應(yīng)當(dāng)在勘驗(yàn)筆錄中說明情況?？彬?yàn)筆錄應(yīng)記載勘驗(yàn)的時(shí)間、地點(diǎn)、勘驗(yàn)人、在場人、勘驗(yàn)的經(jīng) 過和結(jié)果，由勘驗(yàn)人、當(dāng)事人、在場人簽名。勘驗(yàn)現(xiàn)場時(shí)繪制的現(xiàn)場圖，應(yīng)當(dāng)注明繪制的時(shí)間、方位、繪制人姓名和身份等內(nèi)容。當(dāng)事人對勘驗(yàn)結(jié)論有異議的，可以 在行政機(jī)關(guān)作出行政行為之前申請重新勘驗(yàn)。

二、舉證規(guī)則在行政處罰程序中的適用

行政處罰程序中的舉證是指在行政處罰聽證程序或行政復(fù)議程序中案件調(diào)查人、當(dāng)事人向行政處罰機(jī)關(guān)提供證據(jù)證明案件事實(shí)及其合法性并承擔(dān)法律后果的行為。

（一）聽證程序中的舉證規(guī)則

案件調(diào)查人在聽證程序中必須就當(dāng)事人的違法事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任；當(dāng)事人應(yīng)負(fù)責(zé)提供三類證據(jù)材料：一是符合聽證條件的材料，二是申請授益的請求符合法定條件的材料，三是行政機(jī)關(guān)不作為，證明其在行政執(zhí)法程序中曾提出過申請的材料。且享有提供行政機(jī)關(guān)程序違法的證據(jù)的權(quán)利。

（二）復(fù)議程序中的舉證規(guī)則

復(fù) 議申請人、被申請人在行政復(fù)議過程中除應(yīng)遵守聽證程序中舉證責(zé)任配置規(guī)則外，還應(yīng)承擔(dān)舉證失權(quán)的法律后果。被申請人應(yīng)自收到復(fù)議申請書副本或者申請筆錄復(fù) 印件之日起十日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)提交據(jù)以作出具體行政行為的全部證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料，因不可抗力或客觀上不能控制的其他正當(dāng)事由不能如期提供的，應(yīng)在期 限屆滿前提出延期申請，復(fù)議機(jī)關(guān)準(zhǔn)許的，應(yīng)在正當(dāng)事由消除后的法定期限內(nèi)提供證據(jù)，逾期提供的，視為沒有證據(jù)。

復(fù) 議申請人、被申請人所提交的證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)分類編號(hào)，對證據(jù)來源、證明對象和內(nèi)容作簡要說明，簽名或者蓋章，注明提交日期。復(fù)議機(jī)關(guān)收到復(fù)議申請人、被申請 人所提交的證據(jù)材料后，應(yīng)當(dāng)出具收據(jù)，注明證據(jù)的名稱、份數(shù)、頁數(shù)、件數(shù)、種類等以及收到的時(shí)間，由經(jīng)辦人員簽名或者蓋章。

（三）對鑒定結(jié)論有異議的當(dāng)事人，在具體行政行為生效前不提供新的鑒定結(jié)論致使對案件爭議的事實(shí)無法通過鑒定結(jié)論予以認(rèn)定的，應(yīng)當(dāng)對該事實(shí)承擔(dān)舉證不能的后果。

三、補(bǔ)證規(guī)則在行政處罰程序中的適用

行政處罰程序中的補(bǔ)證，是指通過當(dāng)事人陳述、申辯或者聽證后，案件調(diào)查人或者當(dāng)事人認(rèn)為已有證據(jù)尚不足以證明案件待證事實(shí)，依法主動(dòng)或應(yīng)行政機(jī)關(guān)的要求補(bǔ)充證據(jù)，從而證明待證事實(shí)的活動(dòng)。從廣義上講，補(bǔ)證應(yīng)屬舉證范疇，但二者在行政程序中又是兩個(gè)相對獨(dú)立的行為。

（一）補(bǔ)證目的：補(bǔ)證的目的和價(jià)值不僅僅在于證明擬作出行政行為的合法性，而是當(dāng)事人所舉證據(jù)存在缺陷，尚不足以判斷擬作出行政行為的合法性的情況下，便于行政機(jī)關(guān)全面準(zhǔn)確判斷認(rèn)定已有證據(jù)和待證事實(shí)，排除非法證據(jù)，強(qiáng)化質(zhì)證和準(zhǔn)確認(rèn)證。

（二）補(bǔ)證適用：

1、案件調(diào)查人、當(dāng)事人提供的證據(jù)不足以充分證明其提出的主張。例如提供了主要證據(jù)，沒有提供次要證據(jù)；或只提供了次要證據(jù)而沒有提供主要證據(jù)；

2、案件調(diào)查人、當(dāng)事人雖然掌握了證據(jù)，但出于種種原因未向行政機(jī)關(guān)提供或未全部提供；

3、案件調(diào)查人、當(dāng)事人提供的證據(jù)形式上有瑕疵，如證言含混不清，物證不夠完整，視聽音像資料不夠清晰等；

4、某項(xiàng)事實(shí)的成立，要有其他證據(jù)佐證，而案件調(diào)查人、當(dāng)事人并未提供這類證據(jù)。

5、對案件調(diào)查人、當(dāng)事人無爭議，但涉及國家、公共利益或他人合法權(quán)益的事實(shí)，行政機(jī)關(guān)可以責(zé)令其補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)。

（三）補(bǔ)證期間：案件調(diào)查人、當(dāng)事人補(bǔ)證應(yīng)在當(dāng)事人陳述申辯或聽證之后，行政機(jī)關(guān)作出行政行為之前。

四、質(zhì)證規(guī)則在行政處罰程序中的適用

行 政處罰程序中的質(zhì)證主要是指案件調(diào)查人、當(dāng)事人及其委托代理人、第三人在聽證員主持下，在聽證過程中對相對方展示的證據(jù)材料采取詢問、辨認(rèn)、質(zhì)疑、說明、辨駁等方式以在證據(jù)的證明力、待證事實(shí)等問題上對聽證員的內(nèi)心確信產(chǎn)生影響的一種活動(dòng)。為保證行政行為的公正，在聽證程序中設(shè)置特定程式化要求和規(guī)范性做 法，使聽證員不能僅憑個(gè)人好惡或某種利益觀點(diǎn)出發(fā)對擬作出的行政行為的合法性進(jìn)行判斷，而是以某種特定的能夠反映客觀公正的準(zhǔn)則來解決爭議，這種規(guī)則體現(xiàn) 在質(zhì)證上，就是質(zhì)證規(guī)則。即：在聽證過程中，規(guī)范質(zhì)證主體的質(zhì)證行為，保證質(zhì)證活動(dòng)順利進(jìn)行的一項(xiàng)證據(jù)規(guī)則。

（一）證據(jù)交換與展示

聽證程序中的證據(jù)交換與展示，應(yīng)參照《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》循以下規(guī)則進(jìn)行：

1、對于案情比較復(fù)雜或者證據(jù)數(shù)量較多的案件，行政機(jī)關(guān)可以組織當(dāng)事人在聽證前向?qū)Ψ匠鍪净蛘呓粨Q證據(jù)，并將交換證據(jù)的情況記錄在卷。

2、涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私或者法律規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)保密的證據(jù)，不得在聽證時(shí)公開質(zhì)證。

3、對書證、物證和視聽資料進(jìn)行質(zhì)證時(shí)，案件調(diào)查人、當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)出示證據(jù)的原件或者原物。但有下列情況之一的除外：出示原件或者原物確有困難并經(jīng)行政機(jī)關(guān)準(zhǔn)許 可以出示復(fù)制件或者復(fù)制品；原件或者原物已不存在，可以出示證據(jù)復(fù)制件、復(fù)制品或與原件、原物一致的其他證據(jù)。視聽資料應(yīng)當(dāng)在聽證過程中播放或者顯示，并 由案件調(diào)查人、當(dāng)事人進(jìn)行質(zhì)證。

（二）質(zhì)證內(nèi)容與方式

1、案件調(diào)查人、當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)圍繞證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、合法性和真實(shí)性，針對證據(jù)有無證明效力以及證明效力大小，進(jìn)行質(zhì)證。

2、經(jīng)聽證人員準(zhǔn)許，案件調(diào)查人、當(dāng)事人及其代理人可以就證據(jù)問題相互發(fā)問，也可以向證人、鑒定人或者勘驗(yàn)人發(fā)問，但發(fā)問的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與案件事實(shí)有關(guān)聯(lián)，不得采用引誘、威脅、侮辱等語言或者方式發(fā)問。

3、凡是知道案件事實(shí)的人，都有作證的義務(wù)。不能正確表達(dá)意志的人不能作證。行政機(jī)關(guān)依申請或職權(quán)可以就證人能否正確表達(dá)意志進(jìn)行審查或者交有關(guān)部門鑒定。案 件調(diào)查人、當(dāng)事人在聽證前的證據(jù)交

換中對證人證言無異議、或證人因年邁體弱行動(dòng)不便、路途遙遠(yuǎn)交通不便、自然災(zāi)害等不可抗力或者其他意外事件無法出席聽證 的，經(jīng)行政機(jī)關(guān)準(zhǔn)許，案件調(diào)查人、當(dāng)事人可以提交書面證言。案件調(diào)查人、當(dāng)事人申請證人出席聽證作證的，應(yīng)當(dāng)在聽證前提出，并經(jīng)行政機(jī)關(guān)許可。行政機(jī)關(guān)準(zhǔn) 許證人出席聽證會(huì)作證的，應(yīng)當(dāng)在聽證前通知證人。當(dāng)事人在聽證過程中要求證人出席聽證會(huì)作證的，聽證主持人可以根據(jù)聽證的具體情況，決定是否準(zhǔn)許以及是否 延期聽證。證人出席聽證作證時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示證明其身份的證件。聽證主持人應(yīng)當(dāng)告知其誠實(shí)作證的法律義務(wù)和作偽證的法律責(zé)任。出席作證的證人不得旁聽聽證。聽 證主持人詢問證人時(shí)，其他證人不得在場，但組織證人對質(zhì)的除外。

4、在聽證的質(zhì)證過程中，對與案件沒有關(guān)聯(lián)的證據(jù)材料，應(yīng)予排除并說明理由。聽證主持人在質(zhì)證過程中，準(zhǔn)許案件調(diào)查人、當(dāng)事人補(bǔ)充證據(jù)的，對補(bǔ)充的證據(jù)仍應(yīng)進(jìn)行質(zhì)證。行政機(jī)關(guān)對經(jīng)過聽證質(zhì)證的證據(jù)，除確有必要外，一般不再進(jìn)行質(zhì)證。

5、在復(fù)議程序中，對當(dāng)事人依法提供的新的證據(jù)，復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行質(zhì)證；當(dāng)事人對行政行為認(rèn)定的證據(jù)仍有爭議的，復(fù)議機(jī)關(guān)也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行質(zhì)證。

（三）專家輔助人出席聽證

對 擬作出具體行政行為涉及的專門性問題，案件調(diào)查人、當(dāng)事人可以向行政機(jī)關(guān)申請由專業(yè)人員出席聽證進(jìn)行說明，行政機(jī)關(guān)也可以通知專業(yè)人員出席聽證說明。必要 時(shí)，行政機(jī)關(guān)可以組織專業(yè)人員進(jìn)行對質(zhì)。案件調(diào)查人、當(dāng)事人對出庭的專業(yè)人員是否具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)、學(xué)歷、資力等專業(yè)資格等有異議的，可以進(jìn)行詢問。由聽 證主持人決定其是否可以作為專業(yè)人員出席聽證。專業(yè)人員可以對鑒定人員進(jìn)行詢問。

（四）重新鑒定規(guī)則

（1）當(dāng)事人有證據(jù)或者有正當(dāng)理由、表明案件調(diào)查人據(jù)以認(rèn)定案件事實(shí)的鑒定結(jié)論可能有錯(cuò)誤，在舉證期間內(nèi)書面申請重新鑒定的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)予準(zhǔn)許。

（2）當(dāng)事人對行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)委托的鑒定部門作出的鑒定結(jié)論有異議申請重新鑒定，提出證據(jù)證明存在下列情形之一的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)予準(zhǔn)許：鑒定部門或者鑒定人不具有相 應(yīng)的鑒定資格的；鑒定程序嚴(yán)重違法的；鑒定結(jié)論明顯依據(jù)不足的；經(jīng)過質(zhì)證不能作為證據(jù)使用的其他情形。對有缺陷的鑒定結(jié)論，可以通過補(bǔ)充鑒定、重新質(zhì)證或 者補(bǔ)充質(zhì)證等方式解決。

（3）行政機(jī)關(guān)或者復(fù)議機(jī)關(guān)對行政處罰機(jī)關(guān)委托的鑒定部門出具的鑒定書，應(yīng)當(dāng)審查是否具有下列內(nèi)容：鑒定的內(nèi)容；鑒定時(shí)提交的相關(guān)材料；鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué) 技術(shù)手段；鑒定的過程；明確的鑒定結(jié)論；鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明；鑒定人及鑒定部門簽名蓋章。前款內(nèi)容欠缺或者鑒定結(jié)論不明確的，可以要求鑒定部 門予以說明、補(bǔ)充鑒定或者重新鑒定。

五、認(rèn)證規(guī)則在行政執(zhí)處罰程序中的適用

行政處罰程序中的認(rèn)證是行政機(jī)關(guān)對證據(jù)三大屬性，即客觀性、合法性、關(guān)聯(lián)性所進(jìn)行的綜合審查判斷。

（一）以法律事實(shí)為基礎(chǔ)的“法律真實(shí)說”。

“以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”，不僅為《行政處罰法》所規(guī)范（第3條、第4條），也為我國三大訴訟法所共同確認(rèn)（刑事訴訟第6條、民事訴訟第7條、行政訴訟法第4條），是“實(shí)事求是原則”和“處罰法定原則”在行政執(zhí)法工作中的體現(xiàn)，故具體行政行為的作出，應(yīng)當(dāng)以證據(jù)證明當(dāng)事人的違法事實(shí)即“案件事實(shí)”為依據(jù)。而案件事實(shí) 又分為客觀事實(shí)、主觀事實(shí)和“法律上的事實(shí)”?？陀^事實(shí)具有不可回復(fù)性；主觀事實(shí)則具有多變性，不同的人、不同的時(shí)間、不同的地點(diǎn)對同一事實(shí)的陳述就可能 不一樣。唯有“法律上的事實(shí)”是通過法定程序最終認(rèn)定的事實(shí)，具有“可接受性”。依照完善的行政證據(jù)立法和科學(xué)的證據(jù)規(guī)則就可以實(shí)現(xiàn)法律事實(shí)與客觀事實(shí)在 一定程度上的重合。行政機(jī)關(guān)的任務(wù)就是通過證據(jù)去查明和認(rèn)定行政處罰法所規(guī)定的“違法事實(shí)”。

（二）認(rèn)證方法

在 行政處罰程序中，行政機(jī)關(guān)認(rèn)定證據(jù)的方法主要有三種：一是個(gè)別審查，確認(rèn)單個(gè)證據(jù)是否具備證據(jù)所要求的關(guān)聯(lián)性、合法性和真實(shí)性；二是比較印證，去偽存真； 三是綜合分析，通過對全部證據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)審查對案件事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定。對證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、合法性、真實(shí)性的認(rèn)定主要遵循以下規(guī)則：

1、非法證據(jù)排除規(guī)則

非法證據(jù)，指以違反法律禁止性規(guī)定或者侵犯他人合法權(quán)益的方法取得的證據(jù)，即：

（1）未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)；（2）證人根據(jù)其經(jīng)歷所作的判斷、證人的推測或者評論（傳聞證據(jù)排除規(guī)則）；

（3）嚴(yán)重違反法定程序收集的證據(jù)材料；（4）以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料；（5）以引誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)材料；（6）當(dāng)事人無正當(dāng)事由超出法定期限提供的證據(jù)材料；（7）未辦理法定證明手續(xù)的域外證據(jù)材料；（8）案件調(diào)查人、當(dāng)事人無正當(dāng)理由拒不提供原件、原物、又無其他證據(jù)印證，且對方不予認(rèn)可的無法印證的復(fù)制件或者復(fù)制品；（9）被案件調(diào)查人、當(dāng)事人或者他人進(jìn)行技術(shù)處理而無法辯明真?zhèn)蔚淖C據(jù)材料；（10）不能正確表達(dá)意志的證人提供的證言；（11）行政機(jī)關(guān)在作出具體行政行為后自行收集的證據(jù)；（12）行政機(jī)關(guān)在行政程序中非法剝奪公民、法人或者其他組織依法享有的陳述、申辯或者聽證權(quán)利所采用的證據(jù)（自白排除規(guī)則）；（13）案件調(diào)查人、當(dāng)事人在行政程序中提供的品格證據(jù)和過去行為證據(jù)；（14）行政機(jī)關(guān)在行政行為作出之后或者復(fù)議機(jī)關(guān)在復(fù)議程序中收集和補(bǔ)充的證據(jù)，或者作出原具體行政行為的行政機(jī)關(guān)在復(fù)議程序中未向復(fù)議機(jī)關(guān)提交的證據(jù)（案卷外證據(jù)排除規(guī)則）；（15）鑒定人不具備鑒定資格；鑒定程序嚴(yán)重違法；鑒定結(jié)論錯(cuò)誤、不明確或者內(nèi)容不完整的鑒定結(jié)論；（16）不具備合法性和真實(shí)性的其他證據(jù)材料。

2、補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則

所謂補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)是指某一證據(jù)不能單獨(dú)作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)，只有在其他證據(jù)予以佐證補(bǔ)強(qiáng)的情況下，才能作為定案證據(jù)。補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則是對案件調(diào)查人、聽證 主持人自由裁量權(quán)的限制。在國外，補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則通常適用于言詞證據(jù)，而我國不僅適用于言詞證據(jù)，還適用于視聽資料、書證、物證等。補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備兩個(gè)條件： 第一，必須具備證據(jù)資格。第二，與被補(bǔ)強(qiáng)的證據(jù)材料相結(jié)合才能證明案件事實(shí)。我國的民事訴訟法第69條及其司法解釋最先規(guī)定了補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則。補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)主要有以下幾類：

未成年人所作的與其年齡和智力狀況不相適應(yīng)的證言；與一方當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人所作的對該當(dāng)事人有利的證言，或者與一方當(dāng)事人有不利 關(guān)系的證人所作的對該當(dāng)事人不利的證言；應(yīng)當(dāng)出席聽證作證而無正當(dāng)理由不出席作證的證人證言；難以識(shí)別是否經(jīng)過修改的視聽資料；無法與原件、原物核對的復(fù) 制件或者復(fù)制品；經(jīng)一方當(dāng)事人或者他人改動(dòng)，對方當(dāng)事人不予以認(rèn)可的證據(jù)材料；其他不能單獨(dú)作為定案依據(jù)的證據(jù)材料。

3、最佳證據(jù)規(guī)則

所謂最佳證據(jù)規(guī)則，是指數(shù)個(gè)證據(jù)對某一特定的與案件有關(guān)的事實(shí)都有證明力，只能采用可能得到的最令人信服和最有說明力的證據(jù)予以證明的制度。在英美法系 國家，最佳證據(jù)規(guī)則的適用范圍限于書證，即對書證內(nèi)容真實(shí)性的最佳證據(jù)方式是出示原件，副本、抄件、復(fù)印件都是第二手或第二手以下的材料。行政程序中適用 最佳證據(jù)規(guī)則的主要內(nèi)容有：

國家機(jī)關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書 證；鑒定結(jié)論、現(xiàn)場筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言；原件、原物優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制品；法定鑒定部門 的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結(jié)論；法庭主持勘驗(yàn)所制作的勘驗(yàn)筆錄優(yōu)于其他部門主持勘驗(yàn)所制作的勘驗(yàn)筆錄；原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)；其他證人證言優(yōu)于與 當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對該當(dāng)事人有利的證言；出席聽證作證的證人證言優(yōu)于未出席聽證作證的證人證言；數(shù)個(gè)種類不同、內(nèi)容一致的證 據(jù)優(yōu)于一個(gè)孤立的證據(jù)。

以有形載體固定或者顯示的電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件以及其他數(shù)據(jù)資料，其制作情況和真實(shí)性經(jīng)對方當(dāng)事人確認(rèn)，或者以公證等其他有效方式予以證明的，與原件具有同等的證明效力。

4、自認(rèn)證據(jù)規(guī)則

自認(rèn)僅指一方當(dāng)事人對對方當(dāng)事人所主張的不利于己的案件事實(shí)承認(rèn)其真實(shí)的意思表示。即：（1）在行政程序中案件調(diào)查人、當(dāng)事人或者其代理人在代理權(quán)限范圍內(nèi)對陳述的案件事實(shí)對方明確表示認(rèn)可的，行政機(jī)關(guān)可以對該事實(shí)予以認(rèn)定。但有相反證據(jù)足以推翻的除外（意見規(guī)則）；（2）復(fù)議機(jī)關(guān)在調(diào)解行政賠償請求時(shí)，當(dāng)事人為達(dá)成調(diào)解協(xié)議而對案件事實(shí)的認(rèn)可，不得在其后的訴訟中作為對其不利的證據(jù)（特權(quán)規(guī)則）；（3）在不受外力影響的情況下，案件調(diào)查人、當(dāng)事人提供的證據(jù)，對方明確表示認(rèn)可的，行政機(jī)關(guān)可以認(rèn)定該證據(jù)的證明效力；對方當(dāng)事人予以否認(rèn)，但不能提供充分的 證據(jù)進(jìn)行反駁的，可以綜合全案

情況審查認(rèn)定該證據(jù)的證明效力。適用上述規(guī)則時(shí)還必須注意以下問題：一是行政機(jī)關(guān)的行政行為生效前，當(dāng)事人對不利于或有利于 自己事實(shí)的陳述都可以構(gòu)成行政程序中的自認(rèn)；二是在行政程序中，必須審查當(dāng)事人所舉出的證據(jù)中，有無足以推翻自認(rèn)的證據(jù)，只有經(jīng)審查不存在足以推翻自認(rèn)的 證據(jù)，才可以將其作為定案的根據(jù)。適用排除合理懷疑證明標(biāo)準(zhǔn)的案件，還應(yīng)在審查排除對自認(rèn)事實(shí)的合理懷疑后，才能作為定案的依據(jù)。如有關(guān)身份的行政案件必 須采取絕對的客觀真實(shí)主義；三是涉及其他當(dāng)事人利益的行政案件，其他當(dāng)事人對自認(rèn)提出異議的，不能適用自認(rèn)規(guī)則；四是行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)自認(rèn)是在受脅迫或者重大 誤解情況下作出，且與事實(shí)不符的，該自認(rèn)不具有證明效力。

五、在聽證程序中，當(dāng)事人不在場的情況下，委托代理人作出自認(rèn)后，聽證主持人應(yīng)審查委托代理人是 否具有此項(xiàng)權(quán)限，對不具有此項(xiàng)權(quán)限的，不能直接作為定案的依據(jù)。當(dāng)事人在場的情況下，委托代理人作出自認(rèn)后，聽證主持人要詢問當(dāng)事人，并就此問題作出明確 的回答。當(dāng)事人不回答的可視為自認(rèn)。

5、行政認(rèn)知與推定規(guī)則

所謂行政認(rèn)知，是指行政機(jī)關(guān)或復(fù)議機(jī)關(guān)在行政程序中以宣告的形式直接認(rèn)定某一個(gè)事實(shí)的真實(shí)性，以消除案件調(diào)查人、當(dāng)事人無謂的爭議，確保行政程序順利進(jìn)行的一種證明方式。

推定作為法律概念，有多種表述方式，其一般意義為：推定是一種法律規(guī)則，根據(jù)制定法或者判例，根據(jù)已知的事實(shí)可以認(rèn)定推定事實(shí)存在，除非有相反的證據(jù)推 翻這種推論。其中前一事實(shí)稱為基礎(chǔ)事實(shí)，后一事實(shí)稱為推定事實(shí)。需要注意的是，推定是一種證據(jù)規(guī)則，而非證據(jù)，分為事實(shí)推定和法律推定。法律推定指根據(jù)法 律的規(guī)定，當(dāng)某一事實(shí)條件存在時(shí)，必然推定另一事實(shí)的存在。如婚姻關(guān)系期間所生子女即是婚生子女的推定。事實(shí)推定是指法庭依據(jù)日常生活經(jīng)驗(yàn)法則就某一已知 事實(shí)推論出未知事實(shí)的證明規(guī)則。如聾啞人聽不見聲音等。該規(guī)則主要包括以下內(nèi)容：（1）、下列事實(shí)行政機(jī)關(guān)可以直接認(rèn)定：

①眾所周知的事實(shí)；②自然規(guī)律及定理；③按照法律規(guī)定推定的事實(shí)；④已經(jīng)依法證明的事實(shí)；⑤根據(jù)日常生活經(jīng)驗(yàn)法則推定的事實(shí)。前款①、③、④、⑤項(xiàng)，當(dāng)事人有相反證據(jù)足以推翻的除外。

（2）、行政機(jī)關(guān)確有證據(jù)證明案件調(diào)查人持有的證據(jù)對當(dāng)事人有利，可以推定當(dāng)事人的主張成立。

（3）、生效的人民法院裁判文書或者仲裁機(jī)構(gòu)裁決文書確認(rèn)的事實(shí)，可以作為行政機(jī)關(guān)定案依據(jù)。

（三）認(rèn)證方式

在行政處罰程序中認(rèn)證的方式主要有：一是當(dāng)事人未申請聽證的由行政機(jī)關(guān)的法制工作機(jī)構(gòu)在進(jìn)行案卷審查時(shí)認(rèn)定；二是當(dāng)事人申請聽證的，在聽證時(shí)，經(jīng)過質(zhì)證的證據(jù)，聽證主持人應(yīng)當(dāng)場認(rèn)定，但當(dāng)場認(rèn)定應(yīng)注意以下幾個(gè)問題：

1、依法應(yīng)當(dāng)排除在定案證據(jù)之外的非法證據(jù)材料，只要當(dāng)場查清后，就應(yīng)立即作出不予采納的認(rèn)定；

2、對各種證照等易判斷其合法性、真實(shí)性的證據(jù)材料可當(dāng)場認(rèn)定，但不宜對其證明力作出認(rèn)定；

3、對需要綜合分析的證明材料不宜當(dāng)場認(rèn)定；

4、凡是經(jīng)認(rèn)定的證據(jù)，在《行政處罰聽證會(huì)報(bào)告書》中均應(yīng)闡述采納或不予采納的理由，對當(dāng)事人爭議較大的要祥述，無爭議的則簡述；三是對較復(fù)雜的證據(jù)由行政機(jī)關(guān)案件審理委員會(huì)審查認(rèn)定。對聽證時(shí)認(rèn)定有誤的，一般在行政處罰決定書中更正并說明理由即可。