第一篇：XX煙草專賣局烤煙苗發放使用監管方案

XX煙草專賣局煙苗發放、使用

監管檢查方案

按照XX局（公司）關于加強煙苗發放使用及剩余煙苗銷毀的內部監督管理要求，確保我局（公司）煙苗分配發放使用與XX縣人民政府下達各鄉鎮烤煙生產指令性計劃相匹配，各煙葉站育苗點煙苗發放使用數量與指令性計劃相匹配，加強對煙苗發放、使用的各個環節的監督管理檢查，特制定該監管檢查方案。

一、檢查對象及范圍

1、檢查對象

對XX煙草分公司所轄15個煙葉站育苗點進行檢查。

2、檢查范圍

重點對XX縣2011年烤煙苗發放使用情況進行逐站檢查。

二、檢查形式及時間

1、本次檢查工作在XX煙草專賣局統一領導下進行，由專賣管理科牽頭，內管辦及煙葉站配合完成此項工作。此次檢查本著自查與檢查相結合的原則。

2、本次檢查歷時10天，2011年5月15日開始至2011年5月24日結束。5月28日檢查組整理匯總形成書面材料。

三、檢查內容及方法

1、對煙苗發放、使用、銷毀的統計表進行審核備案。監管煙苗發放、使用及剩余部分銷毀的臺帳，看煙苗的發放及使用是否與種植面積吻合。

此環節業務數據鉤稽關系應符合：計劃用苗（煙站實際載煙面積×1200株）=煙站育苗數=煙苗使用量（含補苗）+剩余量；

若出現使用量大于計劃量，則屬超計劃育苗，有異常則要查煙苗去向，是否存在超計劃育苗，用于超栽超種。

2、XX煙草專賣局內部監督管理辦公室負責我局（公司）各煙葉站烤煙苗發放、使用情況和剩余煙苗銷毀情況的監督管理和檢查。

3、對各育苗點煙苗使用情況、育苗數量進行監管核查；對各煙葉站煙苗發放、使用，銷毀放過程中存在異常情況的，督促各煙葉站進行及時處理。

4、各煙葉站煙要對煙苗發放、使用情況、剩余煙苗進行統計，剩余煙苗銷毀要上報市局審批，審批同意后，方能銷毀。

5、市局內部監督管理辦公室要對各煙葉站煙苗發放、使用情況、剩余煙苗情況進行監管審核和統計。

四、檢查要求

1、檢查人員要按照規定的檢查事項，逐項進行檢查，必要時可延伸農戶進行現場檢查，認真填寫工作底稿和各項檢

查表，切實保證檢查工作質量，對檢查發現的違規問題要準確認定。

2、檢查結束后，對檢查記錄、工作底稿以及檢查出的問題進行分類匯總和分析，在檢查結束5日內根據檢查內容和記錄形成檢查報告上交市局。

XX煙草專賣局

二○一一年四月二十五日

第二篇：縣級煙草專賣局內部監管實施細則

廬陽區煙草專賣局 內部專賣管理監督實施細則

第一章 總則

第一條 為了貫徹落實市局內部專賣管理監督工作流程，建立健全內部專賣管理監督長效機制，全面規范全區行業經營管理行為，進一步維護好國家利益和消費者利益，鞏固和完善煙草專賣制度、保障行業持續穩定健康協調發展，根據我區局實際，制定本細則。

第二條 本細則適用于廬陽區煙草專賣局及下屬各部門。

第二章 內部專賣管理監督的基本原則

第三條 要堅持職權法定、依法實施原則，從機構設置到職能確定，從崗位設立到內部運轉，均應有法可依。

第四條 要堅持成本控制、精簡高效原則，進一步優化設置，整合現有管理資源，全面提高行政效率，注重運轉實效，降低管理成本。

第五條 要堅持統籌規劃、因地制宜原則，按照國家局的統一部署和要求，扎實推進工作，做到政令暢通，確保實效性。

第三章 監督主體、監督對象和職責劃分

第六條 縣級局及其下屬的各部門是本轄區實施內部專賣管理監督的主體，按照屬地管理原則和“職能明確、行為規范、監管有效、保障有力”的要求，實行內部專賣管理監督責任制。特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。

縣級局的專賣管理部門為內部專賣管理監督的具體執行部門。

縣級局必須依照煙草專賣法律、法規及行業有關管理規定負責本轄區行業內部專賣監督管理工作，并接受上級煙草專賣局、同級紀檢監察部門的依法監督。

第七條 縣級局負責本轄區內部專賣管理監督工作，主要職責是：

（一）貫徹落實上級煙草專賣局內部專賣管理監督的規定和要求，制定和實施本轄區內部專賣管理監督制度，建立內部專賣管理監督長效機制；

（二）對同級卷煙營銷、物流配送部門進行事前、事中、事后的專賣管理監督，查處本轄區行業內部發生的違法、違規案件；

（三）上級局交辦和其他需要由縣級局辦理的內部專賣管理監督事項。

第八條 基層區域管理所隊負責本轄區內部專賣管理監督工作，主要職責是：

（一）貫徹落實本級局內部專賣管理監督的規定和要求，實施本轄區內部專賣管理監督制度。

（二）對負責本轄區客戶服務的客戶經理、電訪員、送貨員的工作進行監督，廣泛收集客戶對煙草管理和服務行為的意見和建議，發現問題及時上報。

（三）區局交辦和其它需要由區域管理所隊辦理的內部專賣管理監督事項。

第九條 本細則所指內部專賣管理監督的對象為：廬陽區營銷部、物流配送；管理所隊、稽查中心所隊；轄區內開展促銷活動的工業公司。

廬陽區煙草專賣局各部門必須嚴格遵守煙草專賣法律、法規及行業有關管理規定，切實加強自律，自覺接受專賣管理監督。并履行下列責任：

（一）貫徹落實內部專賣管理監督工作的部署和要求，制定并實施本企業守法生產經營的自控制度，形成科學、高效、嚴密的自控體系，建立守法生產經營自律的長效機制。

（二）嚴格按照煙草專賣法律法規和國家局的有關規定，及時辦理許可證的申領、注銷、變更等手續，妥善保管許可證，并按照許可證規定的范圍、渠道生產經營煙草專賣品。

（三）自覺按照煙草專賣法律法規和國家局的有關規定及本細則，從事煙草專賣品的購置、運輸、銷售、倉儲等行為。

（四）按照市局內部專賣管理監督備案備查制度的要求，如實、定期地向同級專賣監督管理部門提供煙草專賣品生產經營活動的相關文件、報表及資料備案，并對資料的真實性負責，在接受專賣內管檢查的時候，如實、及時地向檢查組提供備查資料。

（五）須積極配合內部專賣管理監督工作，主動接受同級和上級內部專賣管理監督部門的管理監督，協助調查生產經營活動中的違規、違紀行為。

第四章 內部專賣管理監督的主要內容

第十條 本細則所指內部專賣管理監督的內容為：全區煙草行業遵守煙草專賣法律、法規及行業有關管理規定的情況。

第十一條 對區局營銷部卷煙訂購計劃的內部專賣監管機制：

區域營銷部必須按照煙草專賣法律、法規及行業有關規定的許可范圍、價格、渠道訂購卷煙，嚴禁向無煙草專賣生產許可證的企業購進貨源。

卷煙購進計劃的制定

1、區局營銷部必須嚴格執行市局(公司)下達的卷煙訂購計劃，由市局（公司）統一購進和配送卷煙。應將匯總報表報內管備案并接受內管部門的實時監督。

2、內管部門必須全面監管卷煙營銷工作。

第十二條 對區局營銷部卷煙銷售環節的內部專賣監管機制：

（一）區局營銷部及其各客戶服務部門必須按照煙草專賣法律、法規及有關規定的許可范圍、價格、渠道等訪銷卷煙，保證貨源100%入網、落地、入戶銷售，禁止超出許可范圍訪銷，禁止違反價格規定訪肖，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個人；

（二）區局營銷部應科學制定全縣年、季、月度卷煙營銷及品牌培育策略和貨源分配及市場投放計劃，送縣級局專賣（內管）部門適時備案。在執行過程中，需要對決定內容適當進行微調的，將調整情況及時報專賣（內管）部門備案。

區局營銷部必須在取得上級局審批同意有關超量供貨的情況下進行定量供貨，不得超越權限超量供應卷煙；會同內管、物流配送部門不定時對委托第三方代訂、代送卷煙行為嚴格按照委托三方協議的相關要求實施并監管到位。

（三）區局營銷部對全區客戶的基礎檔案必須在相關合法程序下修改，不得擅自或私自修改。管理部門應定期檢查核對客戶基礎資料，審查有無向無證戶供貨行為的發生，并將每次的監督檢查結果及時整理歸檔。縣級局專賣（內管）部門要經常性地開展巡查核實，并在定期內管報告中上報市場監管情況。

（四）縣級局專賣（內管）部門要全程監督貨源流向，通過系統查詢、實地調查、客戶抽查等措施，嚴密監控卷煙到貨、庫存及貨源分配和定單生成環節，及時查處貨源不入網經營的問題。每次監督檢查的結果都要及時整理歸檔，并及時將查處的重大問題向本縣級局領導或上級局匯報。

第十三條 對本縣級局卷煙庫存配送環節的內部專賣日常監管機制：

（一）物流配送必須嚴格執行卷煙到貨確認制度，卷煙入庫必須全碼，禁止虛假確認。專賣（內管）部門要定期檢查核實掃碼、庫存商品和安全工作情況，將檢查結果記錄存檔，并及時將查處的問題向局領導匯報。

（二）卷煙到貨后，專賣（內管）部門憑物流部門開具的到貨驗收單進行檢查，并檢查其倉庫有關的痕跡記錄資料。

（三）配送部門送貨員在進行送貨服務時，必須在經客戶核對無誤的卷煙定單上簽字備查。

（四）縣級局卷煙營銷、物流部門要適時將客戶日定單量、送貨量、交易額以及配送路線等有關卷煙經營情況在網上進行維護，以便于各級管理部門通過信息網絡進行實時監督、查看。

（五）基層區域管理所隊市場管理員要對所轄客戶卷煙經營情況進行調查走訪，監督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶。對發現違規情況，及時向區局內管部門報告。

第十四條 專賣市管員、客戶經理、配送員在日常工作中要掌握零售戶停歇業、非法收購倒賣卷煙等情況，并及時向縣級局專賣內管部門報告。縣級局專賣內管部門要認真分析查找內部違法違規線索。

（一）對于零售戶停歇業的情況，縣級局專賣內管部門要在接到報告后3個工作日內確定零售戶停歇業的具體時間、停歇業期間是否仍在訂購卷煙。對于在停歇業期間仍在訂購卷煙的，縣級局專賣內管部門當天就要作為內部違法違規線索向市級局專賣內管部門報告。

（二）對于非法收購倒賣卷煙的情況，縣級局專賣內管部門要在當天通知專賣稽查人員進行查處并將所涉卷煙品牌情況向市級局專賣內管部門報告，市級局專賣內管部門要針對所涉品牌，查找集中時間、集中線路投放或明顯超出零售戶經營能力提供卷煙等情況，確定為內部違規線索。

第十五條 市場上非法流通的卷煙根源在行業內部，要通過查處的真煙案件查找內部違法違規線索。

5萬元以上的真煙案件，縣局要在立案后48小時內將案件基本情況以及所涉卷煙品牌、數量報送市級局并抄錄每條煙的32位條碼。

第十六條 對內部違法違規線索要組織力量，進行調查核實，查明情況。需要交由縣級局調查核實的線索，縣級局負責在接到線索后1周內查明并上報情況，需要延長辦理時間的要向市級局說明情況。

第十七條 縣級局內管部門針對異常情況調查核實應按以下工作流程進行：

（一）準備相關資料，具體包括線索所涉零售戶的類別、所處區域商圈、訂貨方式、配送方式等基礎信息，線索所涉卷煙品牌的市場價格表現、是否曾外流到其他地區被查扣等信息。

（二）調查零售戶經營狀況、收到所訂卷煙及貨款結算的情況，實地查看零售戶庫存，分析其所訂卷煙與實際經營能力是否匹配。對零售戶反映沒有收到所訂卷煙的情況，要進一步調查貨款的結算及銀行結算卡的保管情況。對零售戶反映卷煙送到后被收購的情況，要進一步調查卷煙被收購走的具體過程，重點調查有無行業內部工作人員事先給零售戶訂煙款或打招呼要求訂煙的問題。

（三）調查相關人員，對線索所涉零售戶已經停業或反映沒有收到訂單顯示卷煙的，要詢問相關配送人員調查有關卷煙的去向及具體操作過程；對代保管零售戶的銀行結算卡、給零售戶分發訂煙款或打招呼要求訂煙的行業內部有關工作人員，要進行詢問。

（四）專賣內管工作人員要采取監聽電話訪銷錄音、檢查網上訂貨客戶上網的IP地址等方式，深入調查，查明真實情況。

第十八條 專賣內管工作人員要認真負責地調查核實有關內部違法違規線索，客觀公正地查明情況，形成并上報調查報告。對查出的不規范問題，縣級局要在收到調查報告后2周內進行核實處理。

第十九條 縣級局每月向市級局報告一次內部專賣管理監督工作。報告的主要內容包括內部專賣管理監督主要工作情況、本級專賣內管機構人員職責履行情況、排查內部違法違規線索及進行調查核實情況、查出主要問題及整改處理情況，存在的主要問題及進一步推進工作的思路、建議。

第五章 內部專賣管理監督的工作措施

第二十條 煙草專賣局及專賣監督管理部門根據履行內部專賣管理監督職責的需要，在對同級部門及相關工作人員實施同級專賣管理監督過程中，有權行使下列職權：

（一）進駐各部門進行執法檢查。

（二）詢問各部門的工作人員，要求其對有關事項作出說明。各部門的工作人員應當如實說明。

（三）要求各部門提供、報送相關文件和資料。有關部門應當按照本細則的要求，如實提供、報送有關文件和資料，并對其所提供、報送的相關文件和資料的真實性負責。

（四）查閱、復制企業和業務經營部門的有關文件、報表、發票、帳冊、單據、記錄、傳真和其他資料。對可能被轉移、隱匿、銷毀的文件、報表、發票、帳冊、單據、記錄、傳真和其他資料予以封存。

（五）對企業和業務經營部門違反煙草專賣法律法規和國家局有關規定的行為，可以采取當場制止、責令限期整改等措施予以糾正；需要給予行政處罰的，依法移送部門作出行政處罰決定。

（六）對企業和業務經營部門的主要領導及相關工作人員違反煙草專賣法律法規和國家局有關規定的行為，有權建議紀檢監察部門給予黨紀、政紀處分。

第二十一條 內管部門充分利用已有的內管信息管理系統的基礎上，進一步建立完善內部專賣管理監督信息系統，在上級局的指導下，全面規范地運用好系統，對全縣行業“兩煙”生產經營經營整個環節進行實時管理監督。

（一）充分發揮專賣管理及誠信服務的作用。利用系統功能，進一步加強對許可證申領發放、準運證辦理及運輸、客戶訂貨和貨源分配的管理監督。

（二）充分發揮卷煙系統的作用，監控卷煙經營的數量、渠道，及時發現、制止超許可范圍、亂渠道銷售的問題。

（三）充分發揮卷煙系統的作用，全程監控卷煙訪銷配送情況，及時發現、制止虛假入網、未100%落地落戶銷售等問題。

（四）監管部門適時在貨源分配、流向及許可證核發、客戶入網、大戶、委托行為等敏感環節，引入痕跡管理機制，規范系統使用人的行為，監管并查處其各類違規違紀現象的發生。

（五）為有效實施對“兩煙”生產經營活動全過程的專賣管理監督，縣級局內管部門應用內部專賣管理信息系統，以實現網上全過程監管。

第二十二條 專賣監督管理部門應當建立完善教育培訓制度，加強對全縣行業各級領導、特別是業務經營單位的主要領導和經營管理人員進行煙草專賣法律法規及國家局有關政策規定的教育培訓，不斷提高生產經營管理人員的法律意識、自律意識和責任意識，教育、引導行業內企業依法經營、規范經營，有效防范各類違法違規行為的發生。

第二十三條 專賣監督管理部門應當建立健全備案備查制度。按照本細則的相關要求，全縣行業內部經營業務部門應當如實、及時向專賣監督管理部門提供、報送備案備查的相關文件、報表和資料；專賣監督管理部門須指定專人逐項進行調查核實，并分門別類認真做好整理歸檔及備案備查工作。

第二十四條 區局應當建立完善同級專賣管理監督工作制度，充分發揮專賣監督管理部門對同級業務部門經營活動的專賣管理監督作用。專賣監督管理部門必須加強對同級業務部門的專賣管理監督，參與經營決策的制定，了解日常經營情況，及時報告發現的問題；檢查各部門階段性工作的真實性；認真負責地向分管領導提出專賣管理監督的意見或建議，提高內部專賣管理監督工作的效率。

第二十五條 專賣監督管理部門應當建立健全內部專賣管理監督檢查督查制度。區局每半年對全區行業內部經營單位進行一次全面檢查。檢查結果和處理意見應當由檢查組組長和被檢查單位負責人共同簽字后存檔備查，并在每月內管報告向上級通報檢查結果。

第二十六條 專賣監督管理部門應當建立完善內部專賣管理監督案件查辦制度。在履行內部專賣管理監督職責時，應當設立并公布專門的舉報電話、舉報郵箱，并對舉報信息及時處理。任何單位和個人對違反煙草專賣法律、法規及有關規定的行為，都有權舉報。煙草專賣局應當及時處理，并保護舉報人員的合法權益。區局舉報電話為：0551-5858110。

第二十七條 對舉報線索須指派兩名以上專賣監督管理人員及時依法進行調查處理；對于由上級局交辦的重大案件線索和本轄區發生的違法、違規案件要認真進行調查，并及時向上級局報告已查明的案件事實及處理結果；對于在查辦案件過程中，凡依紀依法應當追究有關人員行政責任或刑事責任的，應及時移交紀檢監察部門或司法機關處理。

第二十八條 專賣監督管理部門應當建立內部專賣管理監督報告制度，定期向上級局報告內部專賣管理監督的情況。區局每月5日前上報上月向市局報告。

報告的主要內容包括：區局對本轄區行業內業務經營單位開展專賣執法檢查的情況；監管對象如實、及時提供、報送相關的備案備查資料的情況及調查核實的情況；內部專賣管理監督案件查辦情況；對業務經營管理人員教育培訓情況，及其他需要報告的事項。

第六章 內部專賣管理監督機構設置和崗位職責 第二十九條 為切實履行好《煙草專賣法》賦予各級煙草專賣行政主管部門加強行業內部專賣管理監督的神圣職責，并確保內部專賣管理監督工作的長效開展，區局決定在專賣管理辦公室設立內部專賣管理監督工作辦公室，有專職內管員5名，兼職內管員4名。切實提高內部專賣管理監督工作的效率和水平。

第三十條 根據履行內部專賣管理監督職責及落實各項工作制度的實際需要，區局內部專賣管理監督工作辦公室職責如下：

（一）對轄區內卷煙生產經營業務進行同級監管、日常監管。對卷煙訪銷配送業務堅持日常監督。

（二）公布專門的舉報電話、舉報郵箱，認真負責地接收、記錄、匯報、處理舉報投訴事宜。本轄區內發生的煙草專賣違法違規案件的查處工作，對于內部專賣管理監督舉報線索和發現的不規范生產經營情況，須在在24小時內報地市級局請示處理。

（三）縣級局內部專賣管理監督辦公室次月5日前要向市局內部專賣管理監督科報告上月內部專賣管理監督工作情況，并在市局政務公開網上進行通報。

（四）開展本轄區煙草專賣行政執法監督工作，按照法規部門制定的專賣行政執法責任制度的要求監督專賣人員依法行政、文明執法，負責開展本轄區煙草專賣行政執法錯案責任追究工作。

（五）每月度組織一次煙草專賣法律法規知識培訓培訓。

（六）承辦省局、地級局交辦和其他應當由縣級局直接辦理的內部專賣管理監督事項。

第三十一條 區局從事內部專賣管理監督工作的人員要具備與工作相適應的專業知識和工作經驗、職業技能鑒定等，必須忠于職守，依法行政，公正廉潔，不得利用職務便利謀取不正當利益和吃、拿、卡、要。

第七章 內部專賣管理監督考核和責任追究 第三十二條 縣級局內部專賣管理監督考核辦法，按照廬陽區內部監管績效考核管理辦法執行。

第三十三條 縣級煙草專賣局的領導班子對本轄區內部專賣管理監督工作負全面領導責任。

主要領導對內部專賣管理監督工作負總責；分管專賣工作的副局長對內部專賣管理監督工作負直接領導責任；專賣管理部門負責人對內部專賣管理監督工作負直接責任；

第三十四條 縣級局負責對下屬部門的內部專賣管理監督工作進行考核。考核主要包括以下內容：

（一）內部專賣管理監督長效機制的建立情況；

（二）內部專賣管理監督制度的制定和落實情況；

（三）內部專賣管理監督工作考核辦法的制定和執行情況；

（四）本轄區監管對象的依法依規經營情況；

（五）依法行政，規范內部專賣管理監督行為的情況；

（六）煙草專賣法律、法規及有關規定的培訓情況等。第三十五條 煙草專賣局主要領導、分管專賣工作的副局長沒有認真履行本意見規定的內部專賣管理監督職責，具有以下情形之一的，追究其行政責任：

（一）沒有建立本轄區內部專賣管理監督長效機制的；

（二）沒有按要求制定內部專賣管理監督制度的，或沒有嚴格按制度組織開展內部專賣管理監督工作的；

（三）內部專賣管理監督工作不到位，同級監管、或轄區內內部專賣管理監督對象發生嚴重的違法、違規經營問題的；

（四）沒有制定內部專賣管理監督工作考核辦法，或沒有按要求組織內部專賣管理監督工作進行考核的；煙草專賣局內部專賣管理監督機制不健全、或工作失職、不作為等問題，沒有及時發現、及時解決的；

（五）沒有及時發現查處本轄區行業內企業違法、違規生產經營問題，而被上級煙草專賣局發現查處的；或對違法、違規生產經營責任人包庇袒護，不按規定進行嚴肅處理的；

（六）沒有按要求組織開展煙草專賣法律、法規及有關規定的培訓工作的；

（七）對上級煙草專賣局交辦的內部專賣管理監督工作不辦理，敷衍塞責的；不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監察部門對內部專賣管理監督工作檢查考核的。

第三十六條 縣級煙草專賣管理部門沒有按本意見認真履行內部專賣管理監督職責，具有以下情形之一的，追究部門負責人的行政責任：

（一）沒有認真履行工作職責和內部專賣管理監督制度要求的；

（二）在內部專賣監督管理工作中不認真、走過場，沒有及時發現違法、違規問題的，或對發現的問題包庇隱瞞、不如實上報的；

（三）不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監察部門檢查、考核、監督的。

第三十七條 專賣管理工作人員不認真履行崗位職責，違背有關程序和紀律要求的，如監管對象發生嚴重的違法、違規經營或以上其他問題，按照上述日常管理監督機制中的檢查記錄程序，逐級追究相關直接責任人、部門負責人、分管及主管領導的相關責任。

第三十八條 專賣管理工作人員超越職責范圍，故意干擾監管對象正常合法的經營活動，或在執法過程中發生程序性失誤的，依照有關法律法規及行業有關規定進行責任追究。徇私舞弊，利用職務便利謀取不正當利益的，要追究行政責任。構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。

第三十九條 全區行業內部專賣管理監督對象的領導和工作人員有下列情形之一的，追究行政責任。構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。

（一）違反煙草專賣法律、法規及有關規定并造成重大損失或影響的；

（二）不按專賣管理監督要求如實、及時提供相關的文件、資料的，或轉移、隱匿、損毀有關文件、資料的；

（三）拒絕、阻撓專賣管理監督人員履行專賣管理監督職責的。第四十條 內部專賣管理監督責任追究工作，由紀檢監察部門按有關工作程序負責辦理。

第八章 附則

第四十一條 本細則未盡事宜，將在區局其他規章制度中另行規定；沒有規定的，按照國家煙草專賣法律法規及行業有關管理規定執行。

第四十二條 本細則由廬陽區煙草專賣局負責解釋。

第三篇：煙草專賣局內部監管實施細則

縣煙草專賣局

內 部 專 賣 管 理 監 督 實 施 細 則

第一章

總則

第一條 為了貫徹落實《省煙草行業內部專賣管理監督工作流程手冊(暫行)》，建立健全內部專賣管理監督長效機制，全面規范全縣行業經營管理行為，進一步維護好國家利益和消費者利益，鞏固和完善煙草專賣制度、保障行業持續穩定健康協調發展，根據我縣實際，制定本細則。

第二條 本細則適用于縣煙草專賣局（分公司）及下屬各部門。

第二章

內部專賣管理監督的基本原則

第三條 要堅持職權法定、依法實施原則，從機構設置到職能確定，從崗位設立到內部運轉，均應有法可依。

第四條 要堅持成本控制、精簡高效原則，進一步優化設置，整合現有管理資源，全面提高行政效率，注重運轉實效，降低管理成本。

第五條 要堅持統籌規劃、因地制宜原則，按照國家局的統一部署和要求，扎實推進工作，做到政令暢通，確保實效性。

第三章

監督主體、監督對象和職責劃分

第六條 縣煙草專賣局（分公司）及其下屬的各部門是本轄區實施內部專賣管理監督的主體，按照屬地管理原則和“職能明確、行為規范、監管有效、保障有力”的要求，實行內部專賣管理監督責任制。特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。

縣煙草專賣局的專賣管理部門為內部專賣管理監督的具體執行部門。

縣煙草專賣局必須依照煙草專賣法律、法規及行業有關管理規定負責本轄區行業內部專賣監督管理工作，并接受上級煙草專賣局、同級紀檢監察部門的依法監督。

第七條 縣級煙草專賣局負責本轄區內部專賣管理監督工作，主要職責是：

（一）貫徹落實上級煙草專賣局內部專賣管理監督的規定和要求，制定和實施本轄區內部專賣管理監督制度，建立內部專賣管理監督長效機制；

（二）對同級煙葉生產、卷煙營銷、物流配送部門進行事前、事中、事后的專賣管理監督，查處本轄區行業內部發生的違法、違規案件；

（三）上級局交辦和其他需要由縣級局辦理的內部專賣管理監督事項。第八條 基層區域稽查中隊負責本轄區內部專賣管理監督工作，主要職責是：

（一）貫徹落實本級局內部專賣管理監督的規定和要求，實施本轄區內部專賣管理監督制度。

（二）對負責本轄區客戶（煙農）服務的客戶經理、電訪員、送貨員、煙葉輔導員的工作進行監督，廣泛收集客戶（煙農）對煙草管理和服務行為的意見和建議，發現問題及時上報。

（三）縣局交辦和其它需要由區域稽查中隊辦理的內部專賣管理監督事項。

第九條 本細則所指內部專賣管理監督的對象為：縣煙草專賣局（分公司）生產股、卷煙營銷綜合室、物流中轉站；稽查中隊、稽查中隊、中隊；客戶服務部；6個煙葉中心站。

縣煙草專賣局（分公司）各部門必須嚴格遵守煙草專賣法律、法規及行業有關管理規定，切實加強自律，自覺接受專賣管理監督。并履行下列責任：

（一）貫徹落實內部專賣管理監督工作的部署和要求，制定并實施本企業守法生產經營的自控制度，形成科學、高效、嚴密的自控體系，建立守法生產經營自律的長效機制。

（二）嚴格按照煙草專賣法律法規和國家局的有關規定，及時辦理許可證的申領、注銷、變更等手續，妥善保管許可證，并按照許可證規定的范圍、渠道生產經營煙草專賣品。

（三）自覺按照煙草專賣法律法規和國家局的有關規定及本細則，從事煙草專賣品的購置、生產、調撥、運輸、銷售、倉儲、報廢處理等行為。

（四）按照省煙草行業內部專賣管理監督備案備查制度的要求，如實、定期地向同級專賣監督管理部門提供煙草專賣品生產經營活動的相關文件、報表及資料備案，并對資料的真實性負責，在接受專賣內管檢查的時候，如實、及時地向檢查組提供備查資料。

（五）須積極配合內部專賣管理監督工作，主動接受同級和上級內部專賣管理監督部門的管理監督，協助調查生產經營活動中的違規、違紀行為。

第四章

內部專賣管理監督的主要內容

第十條 本細則所指內部專賣管理監督的內容為：全縣煙草行業遵守煙草專賣法律、法規及行業有關管理規定的情況。

第十一條 對縣局區域營銷部卷煙訂購計劃的內部專賣監管機制：

區域營銷部必須按照煙草專賣法律、法規及行業有關規定的許可范圍、價格、渠道訂購卷煙，嚴禁向無煙草專賣生產許可證的企業購進貨源。

卷煙購進計劃的制定

1、縣局區域營銷部必須嚴格執行地局(公司)下達的卷煙訂購計劃，由地局公司統一購進和配送卷煙。應將匯總報表報內管備案并接受內管部門的實時監督。

2、內管部門必須全面參與卷煙營銷整個環節的監管工作。第十二條 對縣局區域營銷部卷煙銷售環節的內部專賣監管機制：

（一）縣局區域營銷部及其各客戶服務部必須按照煙草專賣法律、法規及有關規定的許可范圍、價格、渠道等訪銷卷煙，保證貨源100%入網、落地、入戶銷售，禁止超出許可范圍訪銷，禁止違反價格規定訪肖，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個人；

（二）縣局區域營銷部應科學制定全縣年、季、月度卷煙營銷及品牌培育策略和貨源分配及市場投放計劃，送縣級局專賣（內管）部門適時備案。在執行過程中，需要對決定內容適當進行微調的，將調整情況及時報專賣（內管）部門備案。

縣局區域營銷部必須在取得上級局審批同意有關超量供貨的情況下進行定量供貨，不得超越權限超量供應卷煙；會同內管、物流配送部門不定時對委托第三方代訂、代送卷煙行為嚴格按照委托三方協議的相關要求實施并監管到位。

（三）縣局區域營銷部對全縣客戶的基礎檔案必須在相關合法程序下修改，不得擅自或私自修改。管理部門應定期檢查核對客戶基礎資料，審查有無向無證戶供貨行為的發生，并將每次的監督檢查結果及時整理歸檔。縣級局專賣（內管）部門要經常性地開展巡查核實，并在定期內管報告中上報市場監管情況。

（四）縣級局專賣（內管）部門要全程監督貨源流向，通過系統查詢、實地調查、客戶抽查等措施，嚴密監控卷煙到貨、庫存及貨源分配和定單生成環節，及時查處貨源不入網經營的問題。每次監督檢查的結果都要及時整理歸檔，并及時將查處的重大問題向本縣級局領導或上級局匯報。

第十三條 對本縣級局卷煙庫存配送環節的內部專賣日常監管機制：

（一）本縣級局物流中轉站必須嚴格執行卷煙到貨確認制度，卷煙入庫必須全碼，禁止虛假確認。專賣（內管）部門要定期檢查核實掃碼、庫存商品和安全工作情況，將檢查結果記錄存檔，并及時將查處的問題向局領導匯報。

（二）卷煙到貨后，專賣（內管）部門憑物流部門開具的到貨驗收單進行檢查，并檢查其倉庫有關的痕跡記錄資料。

（三）配送部門送貨員在進行送貨服務時，必須在經客戶核對無誤的卷煙定單上簽字，并指導客戶將定單逐筆規范粘貼在服務臺帳薄上備查。

（四）縣級局卷煙營銷、物流部門要適時將客戶日定單量、送貨量、交易額以及配送路線等有關卷煙經營情況在網上進行維護，以便于各級管理部門通過信息網絡進行實時監督、查看。

（五）基層區域稽查中隊專賣管理員要對所轄客戶卷煙經營情況進行調查走訪，監督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實情況載入工作日志。分管領導及專賣（內管）部門要經常性的檢查執行情況，并形成內管報告每月上報地局。

第十四條 對煙葉生產經營、收購行為專賣管理監督的主要內容：

（一）煙葉生產經營、收購部門必須按照國家有關部門下達的計劃與煙農簽訂煙葉收購合同，約定煙葉種植面積，不得超計劃種植，不得無合同收購；必須嚴格按照國家烤煙標準、價格收購煙葉，禁止跨區域收購，禁止壓級壓價、提級提價；必須按上級下達的調撥計劃及所簽訂的煙葉種植合同調撥煙葉，嚴格按許可證規定的范圍調撥煙葉，禁止向無經營權的單位和個人調撥煙葉。

（二）煙葉生產經營單位應當將煙葉生產農業的煙葉種植計劃、種植面積的實際落實情況；煙葉收購計劃、煙葉收購計劃的實際執行情況（合同調劑）；煙葉倉儲等情況，在煙葉種植、收購、調撥、倉儲等各個階段，及時以紙質（電子）資料的形式報送縣局專賣監督管理部門備案核查。

我縣煙草專賣局必須對本轄區煙葉生產經營情況進行依法管理，并建立健全相應的管理監督長效機制。

（三）、縣局專賣管理部門不定時對烤煙收購過程進行監督檢查，以防不規范行為的發生。

第五章

內部專賣管理監督的工作措施

第十五條 煙草專賣局及專賣監督管理部門根據履行內部專賣管理監督職責的需要，在對同級部門及相關工作人員實施同級專賣管理監督過程中，有權行使下列職權：

（一）進駐各部門進行執法檢查。

（二）詢問各部門的工作人員，要求其對有關事項作出說明。各部門的工作人員應當如實說明。

（三）要求各部門提供、報送相關文件和資料。有關部門應當按照本細則的要求，如實提供、報送有關文件和資料，并對其所提供、報送的相關文件和資料的真實性負責。

（四）查閱、復制企業和業務經營部門的有關文件、報表、發票、帳冊、單據、記錄、傳真和其他資料。對可能被轉移、隱匿、銷毀的文件、報表、發票、帳冊、單據、記錄、傳真和其他資料予以封存。

（五）對企業和業務經營部門違反煙草專賣法律法規和國家局有關規定的行為，可以采取當場制止、責令限期整改等措施予以糾正；需要給予行政處罰的，依法移送部門作出行政處罰決定。

（六）對企業和業務經營部門的主要領導及相關工作人員違反煙草專賣法律法規和國家局有關規定的行為，有權建議紀檢監察部門給予黨紀、政紀處分。

第十六條 內管部門充分利用已有的內管信息管理系統的基礎上，進一步建立完善內部專賣管理監督信息系統，在上級局的指導下，全面規范地運用好系統，對全縣行業“兩煙”生產經營經營整個環節進行實時管理監督。

（一）充分發揮專賣管理及誠信服務的作用。利用系統功能，進一步加強對許可證申領發放、準運證辦理及運輸、客戶訂貨和貨源分配的管理監督。

（二）充分發揮卷煙系統的作用，監控卷煙經營的數量、渠道，及時發現、制止超許可范圍、亂渠道銷售的問題。

（三）充分發揮卷煙系統的作用，全程監控卷煙訪銷配送情況，及時發現、制止虛假入網、未100%落地落戶銷售等問題。

（四）監管部門適時在貨源分配、流向及許可證核發、客戶入網、大戶、委托行為等敏感環節，引入痕跡管理機制，規范系統使用人的行為，監管并查處其各類違規違紀現象的發生。

（五）充分發揮烤煙系統的作用，監控烤煙生產經營的計劃、種植、收購等環節，及時發現、制止、查處不規范經營行為。

（六）為有效實施對“兩煙”生產經營活動全過程的專賣管理監督，縣局信息部門必須將相關網絡資源向同級專賣監督管理部門開啟，并確保信息暢通，以實現網上全過程監管。

第十七條 專賣監督管理部門應當建立完善教育培訓制度，加強對全縣行業各級領導、特別是業務經營單位的主要領導和經營管理人員進行煙草專賣法律法規及國家局有關政策規定的教育培訓，不斷提高生產經營管理人員的法律意識、自律意識和責任意識，教育、引導行業內企業依法經營、規范經營，有效防范各類違法違規行為的發生。

第十八條 專賣監督管理部門應當建立健全備案備查制度。按照本細則的相關要求，全縣行業內部經營業務部門應當如實、及時向專賣監督管理部門提供、報送備案備查的相關文件、報表和資料；專賣監督管理部門須指定專人逐項進行調查核實，并分門別類認真做好整理歸檔及備案備查工作。

第十九條 縣局應當建立完善同級專賣管理監督工作制度，充分發揮專賣監督管理部門對同級業務部門經營活動的專賣管理監督作用。專賣監督管理部門必須加強對同級業務部門的專賣管理監督，參與經營決策的制定，了解日常經營情況，及時報告發現的問題；管理監督“兩煙”生產經營行為，定期走訪卷煙零售戶和烤煙農戶，檢查各部門階段性工作的真實性；認真負責地向分管領導提出專賣管理監督的意見或建議，提高內部專賣管理監督工作的效率。

第二十條 專賣監督管理部門應當建立健全內部專賣管理監督檢查督查制度。縣局每半年對全縣行業內部經營單位進行一次全面檢查。檢查結果和處理意見應當由檢查組組長和被檢查單位負責人共同簽字后存檔備查，并在每月內管報告向上級通報檢查結果。

第二十一條 專賣監督管理部門應當建立完善內部專賣管理監督案件查辦制度。在履行內部專賣管理監督職責時，應當設立并公布專門的舉報電話、舉報郵箱，并對舉報信息及時處理。任何單位和個人對違反煙草專賣法律、法規及有關規定的行為，都有權舉報。煙草專賣局應當及時處理，并保護舉報人員的合法權益。

縣局舉報電話為：0—；舉報郵箱為：b@t。

第二十二條 對舉報線索須指派兩名以上專賣監督管理人員及時依法進行調查處理；對于由上級局交辦的重大案件線索和本轄區發生的違法、違規案件要認真進行調查，并及時向上級局報告已查明的案件事實及處理結果；對于在查辦案件過程中，凡依紀依法應當追究有關人員行政責任或刑事責任的，應及時移交紀檢監察部門或司法機關處理。

第二十三條 專賣監督管理部門應當建立內部專賣管理監督報告制度，定期向上級局報告內部專賣管理監督的情況。縣局每月5日前上報上月向地級局報告。

報告的主要內容包括：縣局對本轄區行業內業務經營單位開展專賣執法檢查的情況；監管對象如實、及時提供、報送相關的備案備查資料的情況及調查核實的情況；內部專賣管理監督案件查辦情況；對業務經營管理人員教育培訓情況，及其他需要報告的事項。

第二十四條 專賣監督管理部門應當建立內部專賣管理監督述職報告制度。縣級局局長須每半年進行一次內部專賣管理監督情況述職，接受上級局的審議。

第六章

內部專賣管理監督機構設置和崗位職責

第二十五條 為切實履行好《煙草專賣法》賦予各級煙草專賣行政主管部門加強行業內部專賣管理監督的神圣職責，并確保內部專賣管理監督工作的長效開展，縣局決定在專賣管理辦公室設立內部專賣管理監督工作辦公室。并將熟悉法律、精通業務、擅長管理的人才調整充實到專賣監督管理工作崗位，切實提高內部專賣管理監督工作的效率和水平。

第二十六條 根據履行內部專賣管理監督職責及落實各項工作制度的實際需要，縣局內部專賣管理監督工作辦公室職責如下：

（一）對轄區內卷煙、煙葉生產經營業務進行同級監管、日常監管。對卷煙訪銷配送業務堅持日常監督。對煙葉種植收購合同的簽訂情況進行檢查，主要查超計劃種植、合同簽訂與實際情況不符、多簽少種、少簽多種、畝產異常等問題；對煙葉種植收購合同的執行情況進行檢查，主要查超計劃、超合同、無合同收購等問題；檢查有無非正常渠道調撥煙葉、違規處理報廢煙葉等問題。

（二）公布專門的舉報電話、舉報郵箱，認真負責地接收、記錄、匯報、處理舉報投訴事宜。本轄區內發生的煙草專賣違法違規案件的查處工作，對于內部專賣管理監督舉報線索和發現的不規范生產經營情況，須在在24小時內報地市級局請示處理。

（三）縣級局內部專賣管理監督科（股）次月5日前要向地市級局內部專賣管理監督科報告上月內部專賣管理監督工作情況，并在本地范圍內部進行通報。

（四）開展本轄區煙草專賣行政執法監督工作，按照法規部門制定的專賣行政執法責任制度的要求監督專賣人員依法行政、文明執法，負責開展本轄區煙草專賣行政執法錯案責任追究工作。

（五）每季度組織一次煙草專賣法律法規知識培訓培訓，縣級局局長每半年至地市級局作一次專賣內管工作述職。

（六）承辦省局、地級局交辦和其他應當由縣級局直接辦理的內部專賣管理監督事項。

第二十七條 縣局從事內部專賣管理監督工作的人員要具備與工作相適應的專業知識和工作經驗、職業技能鑒定等，必須忠于職守，依法行政，公正廉潔，不得利用職務便利謀取不正當利益和吃、拿、卡、要。

第七章

內部專賣管理監督考核和責任追究

第二十八條 縣級局內部專賣管理監督考核辦法，按照銅仁地區專賣績效考核管理辦法執行。

第二十九條 縣級煙草專賣局的領導班子對本轄區內部專賣管理監督工作負全面領導責任。

主要領導對內部專賣管理監督工作負總責；分管專賣工作的副局長對內部專賣管理監督工作負直接領導責任；專賣管理部門負責人對內部專賣管理監督工作負直接責任；

第三十條 縣級局負責對下屬部門的內部專賣管理監督工作進行考核。考核主要包括以下內容：

（一）內部專賣管理監督長效機制的建立情況；

（二）內部專賣管理監督制度的制定和落實情況；

（三）內部專賣管理監督工作考核辦法的制定和執行情況；

（四）本轄區監管對象的依法依規經營情況；

（五）依法行政，規范內部專賣管理監督行為的情況；

（六）煙草專賣法律、法規及有關規定的培訓情況等。第三十一條 煙草專賣局主要領導、分管專賣工作的副局長沒有認真履行本意見規定的內部專賣管理監督職責，具有以下情形之一的，追究其行政責任：

（一）沒有建立本轄區內部專賣管理監督長效機制的；

（二）沒有按要求制定內部專賣管理監督制度的，或沒有嚴格按制度組織開展內部專賣管理監督工作的；

（三）內部專賣管理監督工作不到位，同級監管、或轄區內內部專賣管理監督對象發生嚴重的違法、違規經營問題的；

（四）沒有制定內部專賣管理監督工作考核辦法，或沒有按要求組織內部專賣管理監督工作進行考核的；煙草專賣局內部專賣管理監督機制不健全、或工作失職、不作為等問題，沒有及時發現、及時解決的；

（五）沒有及時發現查處本轄區行業內企業違法、違規生產經營問題，而被上級煙草專賣局發現查處的；或對違法、違規生產經營責任人包庇袒護，不按規定進行嚴肅處理的；

（六）沒有按要求組織開展煙草專賣法律、法規及有關規定的培訓工作的；

（七）對上級煙草專賣局交辦的內部專賣管理監督工作不辦理，敷衍塞責的；不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監察部門對內部專賣管理監督工作檢查考核的。

第三十二條 縣級煙草專賣管理部門沒有按本意見認真履行內部專賣管理監督職責，具有以下情形之一的，追究部門負責人的行政責任：

（一）沒有認真履行工作職責和內部專賣管理監督制度要求的；

（二）在內部專賣監督管理工作中不認真、走過場，沒有及時發現違法、違規問題的，或對發現的問題包庇隱瞞、不如實上報的；

（三）不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監察部門檢查、考核、監督的。

第三十三條 專賣管理工作人員不認真履行崗位職責，違背有關程序和紀律要求的，如監管對象發生嚴重的違法、違規經營或以上其他問題，按照上述日常管理監督機制中的檢查記錄程序，逐級追究相關直接責任人、部門負責人、分管及主管領導的相關責任。

第三十四條 專賣管理工作人員超越職責范圍，故意干擾監管對象正常合法的經營活動，或在執法過程中發生程序性失誤的，依照有關法律法規及行業有關規定進行責任追究。徇私舞弊，利用職務便利謀取不正當利益的，要追究行政責任。構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。

第三十五條 全縣行業內部專賣管理監督對象的領導和工作人員有下列情形之一的，追究行政責任。構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。

（一）違反煙草專賣法律、法規及有關規定并造成重大損失或影響的；

（二）不按專賣管理監督要求如實、及時提供相關的文件、資料的，或轉移、隱匿、損毀有關文件、資料的；

（三）拒絕、阻撓專賣管理監督人員履行專賣管理監督職責的。

第三十六條 內部專賣管理監督責任追究工作，由紀檢監察部門按有關工作程序負責辦理。

第八章

附則

第三十七條 本細則未盡事宜，將在本局（分公司）其他規章制度中另行規定；沒有規定的，按照國家煙草專賣法律法規及行業有關管理規定執行。

第三十八條 本細則由縣煙草專賣局負責解釋。

第四篇：煙草專賣局執法記錄儀使用管理規定

淄博市煙草專賣局執法記錄儀使用管理規定

第一章 總 則

第一條 為進一步規范煙草專賣執法記錄儀的使用和管理，加強執法監督，維護當事人和專賣執法人員的合法權益，深入推進煙草專賣執法規范化建設，結合工作實際，制定本規定。

第二條 本規定適用于煙草專賣執法記錄儀的配備、使用、管理以及音像記錄的采集、移交、管理等工作。

第三條 本規定所稱執法記錄儀，是指具有錄像、照相、錄音等功能，用于記錄煙草專賣執法人員執法過程的便攜式設備。

第二章 配 備

第四條 各級煙草專賣行政主管部門應配齊配足執法記錄儀設備，每個稽查中隊至少配備一臺執法記錄儀。

第五條 各級煙草專賣行政主管部門應制定執法記錄儀發放、登記、收回等管理制度，并做好執法記錄儀設備增配、維護、更新等保障工作。

第三章 使 用

第六條 執法記錄儀設備為行政許可、市場檢查、打假破網、執法辦案等煙草專賣管理工作專用，不得挪作他用。

第七條 執法記錄儀使用人員在使用前，應對執法記錄儀進行檢查，確保設備無故障、電池電量充足、內存卡有足夠存儲空間，并按照當時日期調整好系統時間，保障正常使用。

第八條 執法記錄儀使用實行“誰佩戴、誰負責”的原則，使用人員應當嚴格按照《使用說明書》和本規定操作使用執法記錄儀。

第九條 在使用執法記錄儀記錄時，原則上應當事先告知對方使用執法記錄儀記錄，告知的規范用語為：為保護您的合法權益，監督我們的執法行為，本次執法過程會錄音錄像。

第四章 音像記錄的制作與收集

第十條 音像記錄應當記錄清晰完整，能夠反映執法活動的過程、主要事實、執法結果等基本情況。

第十一條 在音像記錄過程中，非因技術原因不得中止錄制或斷續錄制，因設備故障、損壞，天氣情況惡劣或者電量、存儲空間不足，檢查場所變化等客觀原因而中止記錄的，重新開始記錄時應當對中斷原因進行語音說明。確實無法繼續記錄的，應當立即向所屬部門負責人報告，并在事后書面說明情況。音像記錄不得任意選擇取舍或者事后補錄，不得插入其他畫面，不得進行任意刪改和編輯。

第十二條 專賣管理部門應安排專人負責音像記錄的收集、儲存，建立執法記錄臺賬。音像記錄內容應進行統一編碼保存，并做到便于檢索、查找，不易刪除。

第五章 管 理

第十三條 執法人員在當天執法活動結束后，應及時將音像記錄信息存儲至本單位專用存儲器；連續工作、異地執法或者在偏遠、交通不便地區執法辦案，應當在返回單位后24小時內將現場執法音像記錄信息進行存儲。執法人員不得私自刪改、復制、傳播音像記錄。

第十四條 音像記錄至少保存1年。其中作為證據使用的，應從存儲設備中復制提取，刻錄成光盤后附卷，并按照有關要求，制作文字說明材料，注明制作人、提取人、提取時間等信息。保存期限同案卷保存期限。音像記錄和案卷資料要一并按照有關規定定期移交檔案管理部門歸檔保存。

第十五條 有下列情形，應當采取刻錄光盤、使用移動儲存介質等方式，長期保存執法記錄儀記錄的音像資料：

（一）當事人對執法人員現場執法、辦案有異議；

（二）執法人員處置突發事件、群體性事件的；

（三）重大案件的執法現場以及容易引發爭議的執法過程；

（四）當事人拒絕、阻礙煙草專賣執法人員依法執行檢查或以暴力、威脅方法阻礙煙草專賣執法人員依法執行檢查的；

（五）其他應當音像記錄的行政執法活動。

第十六條 需要移送公安、檢察院、法院等部門作為執法辦案證據使用的音像記錄，由相關人員統一提供，并復制留存。

第十七條 依法申請查閱、復制音像記錄的，經煙草專賣行政主管部門負責人同意方可進行，依法應當保密的除外。已經移交歸檔的音像記錄，其借閱程序要按照檔案管理有關規定執行。

第六章 附 則

第十八條 各級煙草專賣局對專賣執法部門執法記錄儀的配備、管理、使用以及音像記錄的采集、移交、管理等情況進行監督檢查。

第十九條 違反本規定的應依據《淄博市煙草專賣局行政執法全過程記錄制度》的規定追究相關責任。

第二十條 本規定自印發之日起施行。

第二十一條 本規定由淄博市煙草專賣局負責解釋。

第五篇：煙草專賣局“兩項工作”考核方案

煙草專賣局“兩項工作”考核方案

為全面檢驗今年以來行業“兩項工作”開展情況，進一步提升行業規范水平，按照國家局、省局“兩項工作”考核要求，結合行業實際，制定本方案。

一、活動目的

通過活動開展，進一步加大行業“兩項工作”力度，落實國煙辦〔＃＃〕435號文件、國家局“兩項工作”西安匯報會和省局落實會精神。重點落實好工程投資物資采購宣傳促銷工作程序中的制度、決策、實施、監督四個環節，切實保障干部職工的知情權、參與權、表達權、監督權，教育和引導廣大干部職工自覺捍衛嚴格規范富有效率充滿活力的中國煙草生命線，實現“規范權力運行、公開透明操作、確保監管到位、打造陽光煙草”的目標。

二、時間安排

＃＃年12月10日至12月20日。

三、考核內容

（一）健全機構的落實情況。考核是否成立兩項工作領導小組和工程投資物資采購宣傳促銷管理委員會，組織機構工作職責是否明確，決策程序、議事規則與運作機制是否健全。此項工作由整規辦負責落實。

（二）制訂方案的落實情況。考核是否制訂深入推進兩

項工作的實施方案，以及方案中目標任務，時間進度和責任分工是否明確具體。此項工作由整規辦負責落實。

（三）完善制度的落實情況。考核兩項工作中所涉及的制度、流程、監督等系列文件的制訂情況，對五種采購方式的適用范圍有無明確的界定，看制度是否完善，程序是否明晰，操作是否透明，監管是否到位。此項工作由整規辦牽頭，計劃、財務、營銷部門具體落實。

（四）公開招標的落實情況。考核今年以來已實施的工程投資物資采購宣傳促銷項目，特別是未采取公開招標方式實施的項目，要逐項分析，說明具體原因。對凡是規定要求招標的項目而采取其他方式采購的項目，要查明原因，追究責任，制訂整改措施。此項工作由整規辦牽頭，計劃、財務、營銷部門具體落實。

（五）項目運作的規范落實情況。考核項目實施是否按照“一項一卷”的要求進行資料歸檔，關鍵環節是否嚴格按照“上一個環節未通過不得進入下一個環節”要求執行，是否建立相應的供應商管理辦法等。此項工作由整規辦牽頭，計劃、財務、營銷部門具體落實。

（六）人員職責落實情況。由人事科明確相關部門崗位編制說明書考核各崗職責任人，回答姜成康局長、張輝副局長講話和趙洪順副局長三條要求中強調的各部門的職能和要求，由各崗職責任人根據落實職責六課題的內容要求，填

寫今年工作開展情況（獎、改、處）等考核表格，應參加會議未參加的崗職責任人計零分。此項工作由人事科負責落實。

（七）整規辦職責落實情況。由各崗職責任人回答按照國家局規定的整頓規范辦公室的工作職責是什么？本單位整頓規范辦公室的工作職責應該是什么？我看到的整頓規范辦公室都做了哪些工作？強化干部職工對整頓規范工作的監督，了解干部職工對整頓規范工作的意見和建議。此項工作由整規辦負責落實。

（八）工程投資物資采購宣傳促銷卷宗制作情況。由工程投資物資采購宣傳促銷牽頭部門提供制度卷，立卷部門按照流程圖相關崗位崗職責任人按照本職崗位職責匯報卷宗中制度環節、決策環節、實施環節、監督環節的程序落實，法規、審計、財務、紀檢監察、安保、工會六個監管部門按照要先有標準、后做結論，按照標準、做出結論，沒有標準、結論無效的要求匯報監督標準和結論，對相關崗職責任人工作具體考核計分。此項工作由整規辦牽頭，計劃、財務、營銷、法規、審計、紀檢監察、安保、工會部門具體落實。

（九）省局轉發信息領導批示情況。考核學習省局轉發信息是否有領導批示，是否落實六職責鏈條管理（部門系統管理），回答六職能課題。此項工作由整規辦負責落實。

（十）省局轉發信息學習情況。考核整規辦崗職人員學習趙洪順副局長三條要求情況。考核黨組成員對重視基層建設，抓好基礎管理的兩個建議的心得體會（回答今年工作具體怎么樣？明年工作應該怎么辦？五年工作必須有方案、十年工作必須有規劃、五十年工作必須有設想、百年工作必須有方向的要求。）。此項工作由整規辦負責落實。

（十一）卷煙、煙葉工作開展情況。考核卷煙經營數據分析9個表格；考核煙葉生產、收購8個表格。此項工作由整規辦牽頭，營銷、煙葉部門負責落實。

四、工作要求

（一）提高認識。各單位要充分認識到開展此次活動的重要目的，要從維護行業生命線高度去把握此次活動的重大意義，切實增強做好此項工作的主動性。要按照“主要領導親自部署、推動、檢查負責，分管領導具體審批方案負責，管理監督部門為主認真落實負責，整規辦日常協調時效負責，各崗位規范履職盡責負責，在崗共產黨員優秀帶頭負責”的要求，切實加強對工作的組織領導力度，細化人員分工，強化職責落實，營造工作氛圍，為工作開展提供良好保障。

（二）強化落實。各單位要嚴格對照考核內容進行自查，重點查看今年以來工程投資物資采購宣傳促銷工作開展情況，要按照公開招標、邀請招標、競爭性談判、詢價、單一來源的界定標準，逐項目進行對照查看，看工作程序、工作標準是否真正落實到位，對能整改的問題要進行徹底整改，對不能整改的要說明理由，并在今后工作中切實加強管理，明確以后工作應該怎么辦，切實杜絕問題的再次發生。要充分認識和理解好姜成康局長提出的“凡是規定要求招標的項目都必須進行招標，絕不允許任何人以任何理由規避招標”和“公開招標是衡量‘兩項工作’成效的唯一標準”的重要意義，要對照省局三項工作考核程序優秀學例，落實好制度、決策、實施、監督四個環節要求，確保“能招盡招、應招必招”的工作要求落到實處。

（三）嚴格問責。此次自查活動，各單位主要負責同志要全程領導，分管領導要親自帶隊，要按照健全崗位責任制、細化崗位職責、量化工作標準、規范操作規程的要求，明確各相關部門和相關崗職責任人的職責，形成縱向到底、橫向到邊的責任網絡，嚴禁工作不認真、敷衍應付和互相推諉現象的發生。在工作層面上，要做到全面、徹底、深入、嚴格，不留死角，對自查和復查中發現的問題，要徹底整改。要加大工作問責力度，如在國家局、省局檢查抽查中發現問題的，將嚴肅追究有關人員的責任。屬于領導的責任，要追究相關領導；屬于部門的責任，要追究相關部門；屬于具體崗位的責任，要追究到具體崗職責任人。對于違法違紀的要依法、依紀嚴肅處理。