第一篇：中間介紹業務實施辦法

中國銀河證券股份有限公司 銀河期貨經紀有限公司

介紹業務實施辦法

第一章 總則

第一條

為加強中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“銀河證券”）及銀河期貨經紀有限公司（以下簡稱“銀河期貨”）中間介紹業務管理工作，加強相關業務流程，根據《期貨公司管理辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》、《關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務管理的通知》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務操作指引》及有關法律法規，制定本辦法。

第二條 證券公司IB業務是中間介紹業務英文INTRODUCING BROKER的縮寫（以下簡稱“IB業務”），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

第三條 本辦法適用于銀河證券為銀河期貨提供中間介紹業務涉及的總部部門及分支機構。

第二章 客戶開戶管理

第四條 銀河證券為銀河期貨介紹客戶時，應根據中國證監會的有關規定，建立完備的協助開戶制度。

第五條 銀河證券開展IB業務的營業部應在營業部現場向客戶明示其與銀河期貨的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，告知期貨保證金安全存管要求，辦理協助開戶手續。第六條 銀河證券IB業務人員辦理協助開戶手續時，應向客戶揭示期貨交易風險，并指導客戶閱讀和簽署《期貨交易風險說明書》、《開戶申請表》、《期貨經紀合同》等相關文件。

第七條 銀河證券IB業務人員在協助辦理開戶時，應對客戶開戶資料的真實性、合規性、完整性等進行審查。銀河期貨應對開戶資料復核無誤后與客戶簽訂期貨經紀合同。

第八條 銀河證券、銀河期貨應按照中國證監會、期貨業協會以及中金所的規定，嚴格執行投資者適當性制度，切實保護投資者合法權益。

第九條 銀河證券IB業務人員可向IB客戶提供以下服務性提示：

1.提示IB 新開戶客戶及時修改交易、資金初始密碼。2.提示客戶每日登錄保證金監控中心網站查閱結算報表。第十條 銀河證券IB營業部在協助開戶時，實行雙崗復核。第十一條 銀河證券IB業務人員應按照中國證監會及銀河期貨開戶有關要求采集客戶的影像資料。

第十二條 銀河證券IB業務人員辦理協助開戶，應在當日通過公司內部工作郵件系統向銀河期貨指定專用郵箱傳送符合格式要求的客戶影像資料，并應在3個工作日內及時將紙質客戶開戶資料通過特快專遞提交銀河期貨。

第十三條 銀河期貨應在開放客戶交易權限之前，組織對客戶進行回訪，確認客戶了解期貨交易風險及期貨經紀合同主要條款，確保客戶開戶的真實性。

第十四條 銀河證券、銀河期貨應嚴格執行IB業務相關開戶流程，加強對介紹業務客戶開戶合同的有效管理及開戶過程的有效控制，做到開戶過程留痕。

第十五條 銀河證券應按照IB業務合同管理流程，妥善保存介紹業務客戶開戶相關資料（包括但不限于開戶資料的復印件和電子文本等），保存期不得少于五年。銀河期貨應依法保存客戶開戶資料的原件。

第三章 風險控制

第十六條 銀河期貨承擔風險控制職責，銀河證券不承擔協助風險控制職責。

第十七條 銀河期貨應遵照《銀河期貨經紀有限公司風險管理制度》嚴格控制IB業務客戶的交易風險，依照中國證監會有關法規及《期貨經紀合同》相關約定履行客戶的風險通知義務及強行平倉制度。

第十八條 銀河期貨負責風險控制制度的具體執行，負責向IB業務客戶發送追加保證金通知和執行強行平倉，以及強行平倉后的通知環節。銀河期貨負責做好對客戶的服務性溝通和解釋工作。

第十九條 當期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現交易風險時，銀河期貨應對客戶進行及時提示，同時告知銀河證券IB業務管理部。

第四章 合規管理 第二十條 銀河證券應將IB業務納入日常合規管理體系，根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的要求建立IB業務合規檢查制度，內容包括人員資格、客戶開戶、風險控制、信息技術、合規管理、投訴處理等。銀河證券合規總監依法對IB業務進行定期監督檢查，并按要求向當地證監局提交合規檢查報告。

發生重大事項的，銀河證券應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

第二十一條 銀河期貨應建立IB業務合規制度，銀河期貨首席風險官依法對IB業務的合規性進行監督檢查，內容包括客戶開戶、風險控制、信息技術、合規管理、投訴處理等，并按照規定向當地證監局提交工作報告。

第二十二條 銀河證券、銀河期貨各自負責本公司IB業務的風險和合規管理，發現對方在開展IB業務中存在風險或隱患，應及時告知對方，督促并協助對方處理。

第二十三條 銀河證券、銀河期貨可根據需要聯合進行IB業務的合規檢查。

第二十四條 銀河證券、銀河期貨應聯合制定證券營業部開展IB業務規劃，并按相關規定和聯合辦法進行聯合自查。銀河證券合規總監、銀河期貨首席風險官須履行對聯合辦法、聯合規劃的審查責任，并對聯合自查結果簽字確認，向銀河證券、銀河期貨住所地證監局備案。

第五章 信息技術管理 第二十五條 銀河證券、銀河期貨應按照中國證監會有關信息技術監管要求和自律組織的技術指引的有關要求建立介紹業務相關信息系統。

第二十六條 銀河證券、銀河期貨應建立和完善IB業務相關信息系統管理制度。任何一方變更、升級應提前3個工作日書面通知對方，并做好變更、升級的書面留痕工作。應當通過短信提醒、網站公告等適當的方式告知客戶防范可能出現的風險。

第二十七條 銀河證券、銀河期貨應共同制定IB業務相關信息系統應急預案和演練計劃，并按計劃進行聯合應急演練。應急預案至少應當包括網絡系統、基礎設施、介紹業務相關信息系統的故障處理、事故等級劃分、處理流程、相關業務及技術人員聯系方式等內容。在介紹業務開展前，銀河證券、銀河期貨應當進行聯合應急演練。之后，雙方每年進行一次應急演練，并根據演練結果和實際運行情況及時完善應急預案。

第二十八條 銀河證券、銀河期貨的信息系統的建設、運行、維護以及技術人員應相互獨立，確保兩者之間業務和數據的獨立性。雙方應建立信息技術系統溝通協調機制，定期召開會議，以便解決IB業務信息系統的相關問題。

第二十九條 銀河證券、銀河期貨應根據業務發展需要共同制定并適時調整IB業務相關信息系統容量規劃。確保IB業務相關信息系統處理性能與銀河期貨、銀河證券及其營業部的客戶數量、業務規模相匹配。第三十條 銀河證券、銀河期貨應共同對IB業務相關信息系統進行充分的測試，確保系統的安全穩定。

第三十一條 銀河證券、銀河期貨提供的期貨行情系統應采取合法、有效以及具有冗余機制的期貨行情源，行情信息應即時、穩定，并通過不同通信線路傳送。

第三十二條 銀河期貨及銀河證券的IB業務相關信息系統應提供可靠、安全的期貨交易功能，采取加密、身份認證等必要的技術安全措施保障數據傳輸安全。應向客戶提供網上期貨交易等交易備份手段。

第三十三條 銀河期貨為銀河證券提供的介紹業務相關信息系統應具有協助風險控制功能。

第三十四條 銀河證券、銀河期貨應對IB業務相關信息系統進行有效的監控。監控體系應覆蓋相關的硬件設備、操作系統、應用軟件、網絡設施等范圍，能夠及時發現系統運行故障。

第三十五條 銀河證券、銀河期貨為各自提供的介紹業務系統技術事故承擔責任。事故方應在出現故障的第一時間向對方進行通報，按照應急預案流程處理和解決問題，并按照有關規定向監管部門和自律組織報告。

第六章 投訴糾紛管理

第三十六條 銀河證券、銀河期貨應建立IB客戶投訴處理機制，妥善處理客戶的投訴、糾紛。

第三十七條 銀河證券、銀河期貨應在IB營業部營業場所及公司網站公示IB業務客戶投訴電話、投訴受理郵箱及投訴處理流程。

第三十八條 對待IB客戶投訴，均應按“首問負責制”進行受理，任何員工接到客戶的詢問都有責任去反應和跟進，不得推諉，妥善處理客戶投訴。

第三十九條 銀河證券IB營業部在受理客戶投訴時應填寫《介紹業務客戶投訴處理記錄表》，能夠當場答復的應立即答復客戶處理結果，當無法處理客戶投訴時，應將投訴內容轉到銀河期貨客戶服務中心進行處理。

第四十條 銀河證券呼叫中心接到客戶投訴后，應仔細詢問客戶投訴內容，并填寫《介紹業務客戶投訴處理記錄表》，然后將投訴內容轉到銀河期貨客戶服務中心進行處理。

第四十一條 銀河期貨客服中心直接接受的客戶投訴，應填寫《介紹業務客戶投訴處理記錄表》，對于銀河證券轉交的投訴記錄，應依據原有的《投訴處理記錄表》進行后續記錄。對于仍然無法處理的投訴，應轉至銀河期貨IB業務管理部門及銀河證券IB業務管理部門進行聯合處理。

第四十二條 對投訴客戶的回復一般采用以下形式：(一)電話答復；(二)書面答復；(三)E-mail答復；(四)上門回訪。

第四十三條 客戶投訴妥善處理后，由銀河期貨客服中心對客戶進行回訪，了解客戶滿意程度，聽取客戶意見、建議，并填寫《客戶回訪記錄》。

第四十四條 客戶投訴妥善處理后，銀河證券、銀河期貨應建立客戶投訴信息檔案，及時告知對方。

第七章 投資者教育

第四十五條 銀河證券、銀河期貨應建立期貨投資者教育制度，加強投資者教育與培訓，充分揭示期貨交易風險，引導投資者理性投資。

第四十六條 投資者教育工作的目的，是為了讓投資者充分了解期貨交易的特點和風險，履行產品告知義務和風險提示義務，使投資者充分理解“買者自負”的原則，熟悉期貨市場的法律法規，增強風險防范意識，依法維護自身合法權益。

第四十七條 投資者教育工作的基本內容包括知識教育、法規教育、風險教育和維權教育等。

第四十八條 銀河證券應當在其IB營業部經營場所顯著位置或者其網站，公示下列信息：

（一）受托從事的介紹業務范圍；

（二）從事IB業務的管理人員和業務人員的名單和照片；

（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；

（五）交易結算結果查詢方式；

（六）客戶投訴電話及流程；

（七）《投資者教育制度》

（八）《客戶須知》

（九）中國證監會規定的其他信息。

上述公示信息應確保真實、準確和完整并根據監管要求及時調整。

第四十九條 銀河期貨應根據銀河證券的業務需要及要求，共同做好投資者教育相關工作。

第八章 人員及培訓

第五十條 銀河證券成立專門的IB業務管理部門與銀河期貨指定的機構客戶部進行業務對接。

第五十一條 銀河證券從事IB業務應配備必要的專職IB業務人員（以下簡稱IB業務人員）。IB業務人員是指專門從事IB業務的人員，應具備期貨從業人員資格并通過中國期貨業協會組織的IB業務專項培訓和考試。

第五十二條 銀河證券總部應至少配備5名IB業務人員，開展介紹業務的證券營業部應至少配備2名IB業務人員，由公司IB業務管理部統一管理。

第五十三條 銀河證券積極鼓勵員工參與中國期貨業協會組織的期貨從業人員資格考試以及IB業務專項培訓和考試。以充分滿足營業部開展IB業務的人員儲備及需求。

第五十四條 銀河證券擬開展IB業務的營業部負責人應通過中國期貨業協會組織的IB業務專項培訓和考試。

第五十五條 銀河證券對IB業務人員實施備案制管理，當IB業務人員發生變更時，銀河證券應及時公示，在2個工作日內將變更后所涉具體業務事項書面告知銀河期貨。

第五十六條 銀河證券、銀河期貨根據公司情況對IB業務人員建立系統、有效的持續培訓機制，制定IB業務培訓計劃，分別納入公司培訓制度體系，實行統一管理。

第五十七條 銀河期貨應配合銀河證券相關需要，組織有關人員針對IB業務人員和相關人員進行培訓。

第五十八條 IB業務人員每年接受公司組織的培訓課程應滿足10小時，并通過相應考試。

第九章 附則

第五十九條 本辦法由銀河證券和銀河期貨共同制定并下發。第六十條 本辦法自下發之日起執行。

中國銀河證券股份有限公司

銀河期貨經紀有限公司 二○一○年一月

第二篇：期貨中間介紹業務準備情況的自查報告

xx公司xx證券營業部

期貨中間介紹業務準備情況的自查報告

中國證監會xx監管局機構處：

根據中國證券監督管理委員會xx監管局相關規定，我營業部對開展中間介紹業務的準備工作進行了自查，自查情況匯報如下：

一、開展中間介紹業務的基本要求方面:

1、中間介紹業務的場所準備情況：

我營業部已為開展期貨中間介紹業務準備了相對獨立的業務場所并有顯著標識，專門用于中間介紹業務的開展。

2、中間介紹業務的人員配臵情況：

我營業部設臵了協助風控崗、協助開戶崗。并明確規定了相應的崗位職責，營業部目前有2名員工通過了期貨從業資格考試。其中，xx（考試合格證編號xx）為協助風控及復核崗，xx（考試合格證編號xx）為協助開戶崗。2人均已經向中國期貨業協會提交了期貨從業資格證書的申請材料，預計在近期即可獲得期貨從業人員資格證書。

為保證營業部IB業務開展的持續性，特別是股指期貨業務的深入開展，營業部將進一步督促更多員工積極參加期貨從業資格考試，為IB業務準備充足、持續的合格人員。

3、中間介紹業務的相關規則、制度：

我公司會同xx期貨公司嚴格按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，制定了一系列關于期貨中間介紹業務的規章制度：《xx證券公司期貨中間介紹業務協助開戶制度》、《xx證券公司期貨中間介紹業務內控制度》、《xx證券公司中間介紹業務風險隔離制度》、《xx證券中間介紹業務合規檢查制度》、《xx證券—xx期貨中間介紹業務對接規則》并有效執行。針對以上制度，根據《xx證券有限責任公司期貨IB業務培訓手冊》，我部開展了全員培訓工作，尤其是針對開戶專員和風控專員開展了專項培訓，確保協助開戶業務流程完備、合規；協助風險提示做到細致、全面。我部在顯著位臵公示了IB業務投訴電話，包括xx期貨總部及營業部的投訴電話，明確規定了客戶投訴處理流程，以保證做到及時、有效解決客戶投訴。

4、中間介紹業務的信息公示情況：

我營業部已按照規定制作了中間介紹業務信息公示欄，公示了中間介紹業務的業務范圍、營業部中間介紹業務人員的名單和照片、期貨公司期貨保證金帳戶信息、期貨保證金安全存管方式、客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結算結果查詢方式及證監會規定的其他應公示的信息。隨著業務的開展和信息的不斷更新，我營業部也會及時地在信息欄中將新的信息公示給客戶。

5、客戶影像資料采集系統、行情和交易系統：

我營業部具有符合中間介紹業務發展需要的客戶影像資料采集系統，能及時將采集的客戶信息傳遞給期貨公司。我們為客戶提供網上交易和場內交易兩種渠道：網上使用“富遠”和“文華財經”行情軟件，功能強大，同時發布股指期貨、股票、商品期貨、全球指數、匯率等行情；獨立交易系統使用恒生股指期貨網上和Dos版交易軟件；滿足場內原有股票客戶的操作習慣。我部和我公司所有的營業部與xx期貨一起組織了多次培訓，參與中金所的多次壓力測試、股指期貨的仿真交易測試和全景測試，整個IB業務系統在測試中一切正常。

6、對客戶的風險揭示：

我部根據公司要求安裝了風險監控系統。公司還制定了協助風控制度，當客戶風險率接近或達到《期貨經紀合同書》約定的風險率標準時，營業部協助期貨公司通過短信、電話、書面、當面通知等方式向客戶提示風險。

此外我部還將通過以下幾個方面向客戶揭示期貨風險：在開展期貨業務前對客戶進行多次培訓，讓客戶充分了解期貨的基礎知識和投資風險；IB業務信息公示欄里張貼期貨交易風險揭示說明書；營業部在辦理協助開戶手續時，安排專人為客戶宣讀期貨風險揭示書，并要求客戶在風險揭示書上簽字；營業部在向客戶提示期貨風險的同時，還向客戶介紹證券公司、期貨公司、客戶三者之間的關系及IB業務范圍.我部已在經營場所公布營業部及xx期貨的投訴電話。接到期貨客戶投訴的員工將填寫《期貨中間介紹業務客戶服務意見表》，對客戶投訴采用“首問負責制”，并按照規定流程傳遞、處理、反饋。營業部針對實際情況不斷完善客戶投訴的接待與處理方案。

二、在行情和交易設施運行方面：

1、我部場內交易行情設臵專用的行情轉發服務器，接收xx期貨放臵在公司骨干網上的行情轉發服務器上的行情信息，再直接進行轉碼寫入行情分析系統，供客戶使用。行情接收與期貨轉碼采用同一服務器。我部場內交易設臵專用的交易轉發服務器，采用恒生AR直接將交易數據轉發至期貨公司。我部行情接收轉碼服務器與交易轉發服務器均采用聯想開天S4700（E4600(CORE 2 DUO 2.4G 2M緩存)/945GC主板/1G DDRII667/160G SATAII/SATA DVD/集成網卡/2400XT 256M 64B DVI TV顯卡/防水功能鍵盤/USB光電鼠標/ VISTA BASIC中文版/前2后4 USB/110V 220V 220W臥式電源）；場內交易客戶可以在營業部股票終端機上看股指期貨行情和進行交易；同時我部準備了網上交易電腦供客戶使用，網上交易機均采用HP5720 瘦客戶機(AMD Geode NX1500/1G閃存/512M內存/100M網卡/Xpe系統)。（IB業務網絡連接見附圖）。

我部網上交易采用3M ADSL，場內交易采用2M的光纖線路，兩者可互為備份。場內供電采用雙路供電＋發電機模式，可以在停電情況下正常營業。同時本營業部依照上屬交易轉發服務器與行情接收轉發服務器建設了一臺相同配臵的機器作為冷備；經過近一年的股指期貨仿真測試，我部向客戶提供的股指期貨行情系統即時、穩定，未出現過行情信息中斷、延時、癱瘓等現象。

2、現場安裝的期貨交易系統穩定可靠，采取了加密、身份認證、防病毒等必要的安全技術措施，我部辦公網絡和業務網絡完全的物理分隔，服務器使用諾頓網絡版防毒殺毒，網上交易工作站采用金山毒霸單機版進行病毒防殺。保證了數據的傳輸安全。在互聯網頁面上為客戶提供穩定的客戶端軟件下載，未出現過系統堵單或癱瘓。

3、目前，我部已配備了用于股指期貨客戶開戶、客戶信息查詢以及對客戶持倉的風險控制等的柜臺系統。

我營業部已嚴格按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》進行了中間介紹業務的開業前準備，并將嚴格執行有關法律法規的規定，嚴格的按照公司制定的一系列規章制度的要求，按照合規、審慎經營的原則，做好與證券業務的有效隔離，做好對投資者的風險教育和培訓工作，認真穩妥地開展期貨中間介紹業務。

第三篇：開展期貨中間介紹業務的報備報告

xx公司xx證券營業部

開展期貨中間介紹業務的報備報告

中國證監會xx監管局機構處：

xx公司已于x年x月x日正式獲得中國證監會頒發的期貨中間介紹業務資格，為其全資控股的xx期貨經紀有限公司提供期貨中間介紹業務。xx公司xx營業部（以下簡稱“我營業部”）嚴格按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》中對營業部的各項要求，認真落實了開展中間介紹業務的各項準備工作。

我營業部于xx年x月起分別從以下方面開展了中間介紹業務的各項準備工作：

1、業務場所方面：我營業部設置了相對獨立的中間介紹業務場所，設置了IB業務開戶專柜，均有顯著的業務標識，而且與證券業務場所相對分開；

2、人員配備方面：我營業部設置了協助風控崗和協助開戶崗，我部已有2名員工通過了期貨從業資格考試；

3、制度建設方面：我公司會同xx期貨制定了一系列關于期貨中間介紹業務的規章制度，包括：《xx公司期貨中間介紹業務協助開戶制度》、《xx公司期貨中間介紹業務內控制度》、《xx公司期貨中間介紹業務風險隔離制度》、《xx公司期貨中間介紹業務合規檢查制度》、《xx證券—xx期貨中間介紹業務對接規則》等；

4、信息公示方面：我營業部已按規定在營業場所設置了中間介紹業務公式信息專欄，內容有IB業務范圍，負責中間介紹業務的業務人員名單和照片，期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式、客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結算結果的查詢方式等；

5、影像采集系統及行情系統和交易設施方面：我營業部有符合中間介紹業務發展需要的客戶影像資料采集系統，能及時將客戶的上述資料傳遞給期貨公司；網上交易使用“富遠”和“文華財經”行情軟件，功能強大，同時發布股指期貨、股票、商品期貨、全球指數、匯率等行情；場內使用“錢龍”系統揭示行情, 場內交易系統使用恒生股指期貨網上和Dos版交易軟件；

6、客戶服務風險教育和風險揭示及客戶服務方面：我公司制定了協助風控制度對客戶的風險提示的內容作了具體的規定和要求，制定了相應的客戶服務手冊，制定了客戶投訴管理及處理流程等。

我營業部已嚴格按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》進行了中間介紹業務的開業準備，并將嚴格執行有關法律法規的規定，嚴格的按照公司制定的一系列規章制度的要求，按照合規、審慎經營的原則，做好與證券業務的有效隔離，做好對投資者的風險教育和培訓工作，認真穩妥地開展期貨中間介紹業務。

第四篇：期貨公司委托開展中間介紹業務管理辦法(征求意見稿)

附件1 期貨公司委托開展中間介紹業務管理辦法

（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 為規范期貨公司委托開展中間介紹業務，維護期貨市場秩序，保護客戶合法權益，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司監督管理辦法》和《中國期貨業協會章程》等規章制度，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱中間介紹業務（以下簡稱介紹業務），是指期貨公司委托機構為其介紹客戶并提供相關服務的業務活動。

第三條 期貨公司應當審慎開展介紹業務，建立健全相關管理制度，采取有效措施防范受托機構在提供介紹業務過程中發生違法、違規或者超越委托權限、損害客戶合法權益的行為。

期貨公司基于期貨業務合同對受托機構介紹的客戶承擔責任。

第四條 期貨公司應當委托機構從事介紹業務，不得以任何形式委托個人開展該業務；期貨公司不得委托與其他期貨公司存在介紹業務關系的機構開展介紹業務。

第五條 中國期貨業協會（以下簡稱“協會”）依法對期貨公司委托開展介紹業務實行自律管理。

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第二章 受托機構的遴選及備案

第六條 期貨公司應當勤勉盡責、審慎開展介紹業務，充分調查、了解受托機構的基本情況，委托符合下列基本條件的機構開展介紹業務：

（一）在中華人民共和國境內依法設立的機構；

（二）受托機構與期貨公司簽訂協議時，凈資產不低于30萬元人民幣；

（三）受托機構的介紹業務部門負責人及全部從事介紹業務的工作人員應當通過期貨從業人員資格考試，且不得少于2人；

（四）受托機構介紹業務部門負責人及從事介紹業務的工作人員不得為證券期貨公司從業人員，未被中國證監會等金融監管機構或中國期貨業協會等行業自律組織采取市場禁入、暫停或撤銷從業資格等處罰措施，或者處罰期已經屆滿；

（五）法律、法規或其他規范性文件中規定的其他條件。第七條 期貨公司應當在與受托機構簽訂合同后5個工作日內向協會備案，備案信息包括：

（一）受托機構基本信息，包括：機構名稱、社會信用代碼、注冊地點、辦公地點、經營范圍、聯系方式、曾建立過介紹業務關系的期貨公司、負責人姓名及聯系方式；

（二）介紹業務負責人姓名、身份證件號碼、年齡、學歷、聯系方式、主要工作經歷、期貨從業資格考試信息；

（三）介紹業務從業人員姓名、身份證件號碼、年齡、學歷、聯系方式、工作經歷、期貨從業資格考試信息；

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（四）合同文件；

（五）其他需要填報的信息。

第八條 受托機構備案信息發生變動的，期貨公司應當在知悉后5個工作日內向協會備案其變更信息。期貨公司與受托機構終止介紹業務關系的，應當自終止之日起5個工作日內向協會申請注銷其備案信息。

期貨公司不得通過拖延注銷備案信息等不正當手段，惡意阻撓受托機構為其他期貨公司提供介紹業務服務。

第三章 介紹業務行為規范

第九條 期貨公司可以委托機構提供下列服務：

（一）向客戶介紹期貨公司和期貨市場的基本情況；

（二）向客戶傳遞由期貨公司統一提供的金融產品宣傳推介材料、研究報告及與期貨投資有關的信息；

（三）法律、行政法規和證監會規定可以委托機構從事的其他活動。

第十條 期貨公司應約束本公司工作人員不得在介紹業務受托機構內兼職或從事其他涉嫌利益輸送的行為。

期貨公司工作人員的近親屬在受托機構從事介紹業務的，該工作人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，公司應當對受托機構的介紹業務予以合理關注，以防范利益輸送。

第十一條 期貨公司應當將其與受托機構的介紹業務關系明確告知客戶，并要求受托機構在執業過程中遵守法律、行政法

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規、監管機構的規定、自律規則以及職業道德，要求受托機構的資質和行為符合本辦法規定，履行合同約定的義務。

第十二條 期貨公司應當要求受托機構按照本辦法的規定，在期貨公司委托范圍內執業，并書面約定受托機構及其從事介紹業務的人員不得從事下列行為：

（一）以期貨公司名義設立經營服務網點或為客戶提供集中交易場所，以期貨公司名義招聘人員、印制名片或宣傳資料，代表期貨公司與客戶簽署協議等；

（二）代客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移、資料變更、密碼重置或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；

（三）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，或者為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；

（四）故意隱瞞期貨投資的風險或夸大期貨投資的收益，向客戶提供虛假資料，誘騙客戶從事期貨交易，或以獲取傭金為目的唆使客戶頻繁交易；

（五）提供期貨行情信息或提供其他咨詢服務，但機構已獲得監管部門相應業務許可資質的除外；

（六）對客戶期貨交易的收益作出承諾，或與客戶約定分享投資收益或共擔風險；

（七）接受客戶委托，代理客戶從事期貨交易；

（八）泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；

（九）同時與兩家（含）以上期貨公司存在受托開展介紹業務關系，或將同一客戶向多家期貨公司介紹；

（十）違反法律法規、損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序

/ 10 的其他行為。

期貨公司應當在合同中明確約定，受托機構從事上述禁止行為的，期貨公司有權隨時解除合同，要求受托機構承擔相應的違約責任，并由受托機構獨立承擔因此產生的其他民事責任。

期貨公司應當在委托期間持續了解受托機構的基本情況及其開展介紹業務的行為，并要求受托機構的資質和行為符合本辦法的規定。

第四章 期貨公司內部控制

第十三條 期貨公司應當對受托機構進行規范管理，并制定切實可行的管理制度，包括但不限于：制定對受托機構進行管理的風控制度、報酬支付制度，受托機構所介紹客戶的投訴和糾紛處理機制等。

第十四條 期貨公司應當在與機構簽訂合同前，對其是否符合第六條規定的基本條件進行嚴格審查。對不具備規定條件的機構，期貨公司不得與其簽訂合同。

期貨公司應建立內部機制，以持續了解受托機構的情況，并確保受托機構的資質持續符合本辦法規定。

第十五條 期貨公司與受托機構簽訂合同，應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則。合同應當載明下列事項：

（一）期貨公司的名稱、受托機構的名稱；

（二）委托權限和委托期限；

（三）受托機構須滿足的基本條件和基本行為規范；

（四）介紹業務對接規則；

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（五）客戶投訴的接待處理方式；

（六）報酬支付及相關費用的分擔方式；

（七）雙方其他主要權利義務；

（八）合同解除方式及違約責任的承擔。

雙方可以在合同中約定前款規定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規和本辦法的規定，不得損害客戶的合法權益。

第十六條 期貨公司應當在營業場所及公司網站上公示從事介紹業務的受托機構及其從事介紹業務工作人員的基本信息、委托權限、委托期限等相關信息，并保證公示信息的真實性、準確性、完整性、及時性。

期貨公司與受托機構解除合同關系的，期貨公司應及時在公司網站、營業場所進行公示，并做好相關處理措施。

期貨公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現場、電話或者互聯網絡的方式隨時查詢上述信息。

第十七條 期貨公司應當在開戶后1個月內完成對受托機構介紹客戶的回訪，及時發現并糾正不規范行為。回訪包括但不限于以下內容：

（一）對客戶身份進行核實并確認受托機構與客戶關系；

（二）詢問客戶是否知悉期貨投資及委托理財等風險；

（三）詢問客戶受托機構在開展介紹業務中是否存在本辦法第十二條規定的禁止性行為。

對受托機構介紹的存在交易行為的客戶，期貨公司應當通過適當方式進行定期回訪，了解但不限于受托機構的服務情況與合規性。

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期貨公司應當做好客戶回訪的留痕工作，回訪記錄、回訪錄音等資料應當至少保存20年。

第十八條 期貨公司應當對受托機構介紹客戶的賬戶進行關注，發現異常情況的，應及時與客戶溝通，并進行妥善處理。

第十九條 期貨公司應當建立健全受托機構檔案管理制度。受托機構檔案應當記載該機構的基本信息、委托權限、委托期限、執業活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規及超越委托權限行為的處理情況等信息。

第五章 期貨公司介紹業務監督管理

第二十條 期貨公司應當在每年1月20日之前，向協會報送上一介紹業務工作報告。工作報告應當至少包括下列內容：

（一）受托機構數量變動情況及報告期末受托機構數量，受托機構所介紹客戶情況；

（二）受托機構合同執行情況、報酬支付情況；

（三）與受托機構有關的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。

第二十一條 從事介紹業務受托機構及其從事介紹業務工作人員在執業過程中，發生違反法律、行政法規、監管機構規定或者協會自律規則行為的，期貨公司應當按照有關規定和合同的約定，追究其責任，并在知悉或應當知悉之日起5個工作日內向協會報告。

第二十二條 期貨公司違反本辦法規定的，協會視情節輕

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重采取下列措施：

（一）期貨公司違反本辦法第四條規定委托個人開展中間介紹業務的，協會責令其限期改正，并給予批評警示；一年內兩次以上委托個人開展中間介紹業務或情節嚴重的，協會責令其限期改正，并給予訓誡或公開譴責的紀律懲戒；

（二）期貨公司違反本辦法第四條規定，委托與其他期貨公司存在介紹業務關系的機構開展介紹業務的，協會責令其限期改正，并給予批評警示；一年內兩次以上委托與其他期貨公司存在介紹業務關系的機構開展介紹業務或情節嚴重的，協會責令其限期改正，并給予訓誡或公開譴責的紀律懲戒；

（三）期貨公司在知曉或應當知曉受托機構不符合本辦法第六條規定條件的情況下，未與受托機構及時解除合同或督促受托機構整改的，協會責令其限期改正，并給予批評警示；拒不改正或隱瞞受托機構信息不進行備案的，協會給予訓誡或公開譴責的紀律懲戒；

（四）期貨公司違反本辦法第七、八條規定的，協會責令其限期改正，并給予批評警示，情節嚴重的協會給予訓誡的紀律懲戒；

（五）期貨公司從業人員違反本辦法第十條規定的，協會給予該從業人員訓誡或公開譴責的紀律懲戒，情節嚴重的協會給予該從業人員暫停或撤銷從業資格的紀律懲戒；期貨公司未能盡到管理責任的，協會給予該期貨公司批評警示或訓誡的紀律懲戒；

（六）期貨公司知曉或應當知曉受托機構有違反本辦法第十二條所規定的禁止性行為，但未及時制止或行使相關權利的，協

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會責令其限期改正，并給予訓誡或公開譴責的紀律懲戒；

（七）期貨公司有違反本辦法規定其他行為的，協會責令其限期改正，并給予批評警示，情節嚴重的給予訓誡或公開譴責的紀律懲戒。

第二十三條 期貨公司違規及失信行為信息，由協會按照相關規定記入行業誠信信息數據庫。

從事介紹業務受托機構的違法違規及失信行為信息，由期貨公司記入受托機構備案信息數據庫，期貨公司應當事先查詢受托機構的違法違規及失信行為信息，審慎遴選受托機構。

受托機構對備案信息存有異議的，可以向報送數據的期貨公司提出異議，要求予以更正。期貨公司不予更正的，受托機構可以向協會提出書面異議。協會收到異議后，應當在數據庫中標明受托機構的異議和相應理由。

第六章 附則

第二十四條 證券公司從事介紹業務的，適用《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》等法律法規、部門規章、規范性文件、自律規則的相關規定。

第二十五條 本辦法第六條所稱“凈資產”是指受托機構的資產總額減去負債以后的凈額，計算公式為：凈資產=資產總額-負債總額

第二十六條 本辦法第十條所稱“近親屬”包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。

第二十七條 本辦法自正式發布之日起二年為過渡期。過

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渡期內，期貨公司不得新增不符合本辦法第五條規定的機構或人員從事介紹業務。

對于合同存續期內從事介紹業務的機構和人員，不符合本辦法第五條規定的，期貨公司應在過渡期內完成合同解除與相關善后工作。

第二十八條

本辦法由協會負責解釋，10 / 10

自發布之日起施行。

第五篇：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務協議指引

證券公司為期貨公司提供中間介紹業務協議指引

甲方: 證券公司

乙方: 期貨公司

依據《合同法》、《期貨交易管理條例》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）及其他相關法律、法規的規定，甲乙雙方經友好協商，就甲方為乙方提供中間介紹業務（以下簡稱介紹業務）有關事宜達成如下協議：

第一章 雙方聲明

第一條 甲方向乙方作如下聲明：

（一）甲方為依法設立的證券公司，具有從事介紹業務的資格。

（二）甲方具有相應的人員、經營場所和設備，能夠為進行介紹業務提供必要的條件。

（三）甲方承諾按照《試行辦法》的規定從事介紹業務，并對所屬營業部開展的介紹業務實行統一管理。

甲方保證上述聲明的真實性、準確性，并承諾承擔因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二條 乙方向甲方作如下聲明：

（一）乙方為依法設立的期貨公司，具有金融期貨經紀業務資格，并取得中國金融期貨交易所會員資格。

（二）乙方具有相應的人員、經營場所和設備，能夠為甲方開展介紹業務提供必要的條件。

乙方保證上述聲明的真實性、準確性，并承諾承擔因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二章介紹業務范圍

第三條 甲方接受乙方委托，為乙方介紹客戶參與期貨交易，并提供下列服務：

（一）協助辦理客戶開戶手續；

（二）為客戶提供期貨行情信息、交易設施；

（三）中國證監會規定的其他服務。

介紹業務的報酬及相關費用，由甲乙雙方本著平等自愿、互利互惠的原則協商確定。

第四條 甲方按照本協議約定對乙方承擔介紹業務受托責任，甲方與乙方客戶之間不存在基于期貨交易產生的權利義務法律關系。乙方基于期貨經紀合同直接對客戶承擔責任。

第五條 甲方不得代理客戶進行期貨的交易、結算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結算賬戶進行期貨交易。

第六條 甲方不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。

第三章介紹業務規則

第七條 乙方應當向甲方提供與期貨交易業務有關的《期貨經紀合同》、《期貨交易風險說明書》、期貨交易流程、期貨保證金安全存管的方式和要求、期貨結算結果的查詢方式、必要的業務單據等資料，并為甲方提供開展介紹業務所必需的業務培訓以及其他相應業務支持。

甲方可以根據開展介紹業務的需要，要求乙方提供公司基本情況介紹、有關負責人和業務人員簡歷等資料，以備客戶咨詢。

第八條 甲方應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。

甲方應指定有關負責人和部門負責介紹業務的經營管理，配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。

第九條 甲方應當在其經營場所顯著位置或其網站，公開下列信息：

（一）受托從事的介紹業務范圍；

（二）從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；

（三）乙方期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；

（五）客戶交易結算結果的查詢方式；

（六）中國證監會規定的其他信息。

乙方也應在其經營場所顯著位置或其網站，對前款

（三）、（四）

（五）、（六）項規定的有關信息予以公開列示。

第十條 甲方在為乙方介紹客戶時，應當向客戶明示其與乙方的介紹業務委托關系，解釋甲方、客戶、乙方三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。乙方也應在期貨經紀合同中明確注明甲方、乙方、客戶三者之間的權利義務關系。

甲方在開發客戶過程中，應當向客戶解釋期貨交易的方式、流程，充分揭示期貨交易風險，并不得向客戶作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳誤導客戶。

第十一條 甲方應當建立完備的協助開戶制度，設專人負責協助開戶及開戶審核工作。

第十二條 甲乙雙方協商確定客戶開戶審查的方式、內容和程序，由甲方據此對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

甲方應當及時將客戶資料提交乙方。乙方在復核甲方提交的客戶開戶資料無誤后，與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。

第十三條 甲方應根據雙方約定為所介紹的客戶提供必要的行情、交易系統及設備。甲乙雙方應各自對期貨交易涉及的行情、交易系統及設備負責，并共同作好期貨交易數據傳送的安全保密工作。甲方應協助乙方維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立。

第十四條 甲方應告知所屬客戶獲取期貨交易結算單的渠道或方式，提示客戶有義務及時查看，并協助有異議的客戶向乙方提出異議。

第十五條 甲乙雙方可以約定，當期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，甲方協助乙方從事向客戶提示風險等工作。乙方應向甲方提供必要的風險控制系統及報表等，以便甲方開展相關工作。

第十六條 甲乙雙方中任何一方被監管機關采取限制、取消相關業務資格等監管措施時，應自事發之日起 個工作日內書面通知對方。

第四章保證金存管

第十七條 客戶出入金必須在乙方的保證金專用賬戶和客戶所指定期貨結算賬戶的銀行賬戶之間進行。

第十八條 甲方有義務向客戶公開乙方期貨公司期貨保證金賬戶、期貨保證金安全存管方式和要求、出入金流程、交易結算結果查詢方式等基本情況。

乙方變更或撤銷期貨保證金賬戶的，應當在向監管機關和期貨保證金安全存管監控機構備案之日起，個工作日內書面通知甲方，并依法向客戶披露變更或者撤銷情況。

第十九條 甲方不得代乙方或客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

第五章 客戶投訴的處理方式

第二十條 甲乙雙方應當建立健全各自的客戶投訴的接待處理制度以及雙方的協作程序和規則，明確具體的部門和人員負責雙方的客戶投訴情況的溝通與聯絡。甲乙雙方應將各自的客戶投訴方式或渠道對外予以公布。

第二十一條 甲乙方應按照雙方約定的協作程序和規則，本著服務客戶、服務合作伙伴的原則，積極、穩妥地處理客戶投訴；對投訴本方的應及時處理不推諉，對投訴合作對方的應及時移交，對投訴涉及雙方的應及時會同處理。

第六章 違約責任及協議的終止

第二十二條 甲乙雙方因任何一方違反本協議，而給對方所造成實際損失的，應當承擔賠償責任。一方嚴重違反本協議，導致本協議不能履行的，非違約方有權解除協議并要求賠償，協議自非違約方發出書面解約通知之日起解除。

第二十三條 因出現火災、地震、瘟疫、社會**等不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出現無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協議生效后新頒布、實施或修改的法律、法規、規章、規則或政策等因素，導致協議任何一方不能及時或完全履行本協議的，其相應責任應予免除。

遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方或雙方應在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后的 日內書面通知另一方，并提供相應證明，雙方應積極協調善后事宜。

第二十四條 甲乙雙方均有權解除本協議。除有本協議第二十四條規定的情形外，主張解除協議的一方應當提前一個月書面通知對方。

第二十五條 甲乙雙方因喪失業務資格或依法不能從事相關業務，本協議自動終止。

第二十六條 協議解除或終止后，介紹業務的報酬和相關費用的支付等善后事宜，由雙方協商處理。

第七章其他約定

第二十七條 甲乙雙方對于在介紹業務過程中獲知的對方或客戶的資料和信息，負有保密義務。未經另一方或客戶事先書面許可，任何一方不得對外披露、透露或提供有關的資料和信息。違反本約定給對方或客戶造成損失的，應當負賠償責任。

國家有關部門依法要求查詢或要求提供有關的資料和信息的，不受前款約束。

第二十八條 有關本協議的簽署、效力和爭議解決等均適用中華人民共和國法律、法規及其他有關規章、規則。

本協議簽署后，若有關法律、法規、規章、規則修訂，本協議與之不相適應的內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律、法規、規章、規則辦理。但本協議其他內容和條款繼續有效。

第二十九條 本協議執行中如發生爭議，由雙方友好協商解決。協商不成的，雙方可以提請中國證券業協會、中國期貨業協會調解，也可以采取以下第 種方式解決：

（一）向 仲裁委員會申請按照該會仲裁規則進行仲裁。

（二）向 方所在地人民法院提起訴訟。

第三十條 本協議未盡事宜，可由甲乙雙方協商解決并另行簽署書面協議，該協議與本協議具有同等法律效力。

第三十一條 本協議自甲乙雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章之日起生效。

第三十二條 本協議一式 份，雙方各執 份，報監管部門或其他相關機構 份，每份具有同等法律效力。

甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）

法定代表人或授權代表(簽字)： 法定代表人或授權代表(簽字)

年 月 日 年 月 日