第一篇：關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的通知

中國證券監督管理委員會辦公廳文件

證監辦發〔2010〕5號

關于進一步加強證券公司為期貨公司

提供中間介紹業務管理的通知

中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市證監局，中國期貨業協會：

為落實《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》），進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務（以下簡稱介紹業務）的規范運作、風險防范與監督管理，現就有關事項通知如下，請認真遵照執行。

一、建立專職介紹業務人員體系

（一）專職業務人員是指專門從事介紹業務的人員，應具備期貨從業人員資格并通過中國期貨業協會（以下簡稱中期協）組織的介紹業務專項培訓和考試。

（二）證券公司及其營業部從事介紹業務必須具備專職業務

人員，不具備專職業務人員的證券公司及其營業部不得從事介紹業務。

開展介紹業務的證券營業部負責人應參加中期協組織的專項培訓，并取得培訓證書。

（三）專職業務人員數量應符合《試行辦法》的有關規定，即證券公司總部應至少配備5名專職業務人員，開展介紹業務的證券營業部應至少配備2名專職業務人員。

（四）各證券公司應根據本公司情況對專職業務人員建立系統、有效的持續培訓機制，納入公司制度體系，實行統一管理。

（五）中期協負責制定介紹業務專項培訓的規劃、師資準備及專職業務人員資質后續管理等工作；各證監局負責轄區內從事介紹業務人員的具體專項培訓組織工作。

二、各證券公司、期貨公司應加強介紹業務內部管理

證券公司、期貨公司應根據《試行辦法》、《關于證券公司為期貨公司提供中間介紹業務信息技術有關問題的通知》和本通知等要求實行嚴格的內部管理。內部管理應至少包括以下方面：

（一）證券公司、期貨公司應根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務操作指引》（以下簡稱《操作指引》）及我會相關規定，按照權責明晰、風險可控的原則聯合制定介紹業務實施辦法（以下簡稱聯合辦法），報證券公司和期貨公司住所地證監局備案。聯合辦法中涉及客戶服務等方面需要公示的信息，應按照《試行辦法》第十七條做好公示工作。

（二）證券公司須與其相關期貨公司聯合制定其證券營業部開展介紹業務的規劃（以下簡稱聯合規劃），即證券公司各營業部開展介紹業務的分步計劃。聯合規劃應與證券公司和期貨公司的風險管理能力、技術水平、客戶狀況等相適應，報證券公司和期貨公司住所地證監局備案后實施。

（三）證券公司、期貨公司合規部門應根據有關規定和聯合辦法進行聯合自查，聯合自查結果報證券公司和期貨公司住所地證監局，并書面提出開業申請，取得證監局書面無異議函后，方可開展介紹業務。

證券公司、期貨公司對介紹業務的日常合規檢查須符合有關規定并在聯合辦法中體現。

證券公司、期貨公司介紹業務信息系統管理應作為聯合辦法、聯合規劃、聯合自查的重要內容，證券公司、期貨公司應對信息系統進行評估，根據系統承受力決定介紹業務開展規模，并共同組織對介紹業務相關信息系統的相關測試，評估及測試報告應作為開業申請時自查報告的內容。

三、各證監局應加強對介紹業務的統一嚴格監管

各證監局應根據《試行辦法》和本通知要求，統籌本轄區介紹業務監管工作，通過嚴格監管有效防范介紹業務風險，保證介紹業務平穩開展。

（一）各證監局應高度重視介紹業務監管工作，統籌證券、期貨監管力量，做好本轄區介紹業務監管規劃、日常監管和考核

評價等工作。

各證監局對證券公司、期貨公司介紹業務監管情況，將作為派出機構期貨、機構監管工作考評的一項內容。

（二）專職業務人員管理工作

1．各證監局具體負責本轄區證券機構介紹業務人員專項培訓的組織、協調工作。

2．各證監局應做好本轄區專職業務人員管理工作，將專職業務人員監管作為介紹業務開業驗收和日常監管的重要內容。

（三）證券、期貨公司介紹業務內部管理的督導工作

1．證監局收到本轄區證券、期貨公司的介紹業務聯合辦法后，應審查其是否符合《操作指引》及我會相關規定，對不符合相關規定的，要求及時修正。對證券、期貨公司約定的《試行辦法》、《操作指引》等規定以外的其他事項，不得違反法律、行政法規等的相關規定，不得損害客戶的合法權益。

2．證監局收到本轄區證券、期貨公司的介紹業務聯合規劃后，應審查其合理性，結合本轄區介紹業務開業驗收規劃提出修正意見。

3．證監局收到本轄區證券期貨公司報送的聯合自查結果后，應進行程序性審查。

（四）轄區證券公司、營業部介紹業務開業驗收工作

1．各證監局應堅持以風險控制為核心的原則，成熟一家開業一家，根據轄區證券公司及營業部情況，切實做好開業驗收檢查

工作。

2．開業驗收檢查基本流程如下：（1）證券公司、期貨公司完成聯合自查后，向當地證監局提出書面開業申請，申請文件包括書面開業申請、實施介紹業務的聯合辦法、聯合規劃及公司自查報告。（2）各證監局對轄區內證券公司、期貨公司總部進行驗收檢查。證券公司總部檢查合格的，出具無異議函，抄送證券公司營業部所在地證監局及期貨公司所在地證監局；期貨公司總部檢查合格的，出具無異議函，抄送證券公司總部所在地證監局。（3）各證監局對轄區內證券營業部進行驗收檢查，證券營業部應向證監局提出書面開業申請，同時提供證券公司總部驗收無異議函、期貨公司總部驗收無異議函、證券公司總部對該營業部的自查情況報告。證券營業部須在期貨公司總部、證券公司總部及本營業部均通過開業驗收檢查，取得書面無異議函后，方可開展介紹業務。對于檢查中發現風險控制不力的證券公司及營業部，應及時要求整改，整改不到位的，不得開展介紹業務。

3．對前期曾進行過檢查的證券公司及營業部，須重新對照新的監管要求進行梳理，并由各證監局驗收檢查，驗收合格之前暫停介紹新的客戶；對經檢查不符合條件的，不得繼續開展介紹業務，并在3個月內將客戶轉入符合條件的證券營業部或委托的期貨公司管理。

為了統一檢查標準，加強對證監局檢查工作的指導，特制定了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務開業驗收檢查工作指

引》（以下簡稱《工作指引》）。

（五）轄區介紹業務日常監管工作

介紹業務應作為重要工作納入證監局日常監管體系。證監局在日常監管中發現證券公司及其營業部、期貨公司在開展中間介紹業務中存在違法違規行為，應及時采取監管措施，計入誠信檔案，并按照證券公司、期貨公司分類監管的相關規定，在證券公司、期貨公司分類評價時予以相應扣分。

四、其他事宜

各證監局應將本通知轉發轄區各證券公司、證券營業部、期貨公司，督促其落實本通知要求。

《操作指引》與《工作指引》將于近期另行下發。

各證監局應盡快啟動本轄區專職業務人員培訓的組織工作，于2010年1月21日之前將本轄區擬參加專項培訓的人員名單通過電子郵件方式上報期貨二部，并同時抄送中期協。我部將按照就近培訓的原則，根據各地報名人數確定具體培訓時間及地點（由中期協另行通知）。

二○一○年一月十三日

（聯系人：段晉霞，潘祜；聯系電話：88060538，88060209； 郵箱：duanjx@csrc.gov.cn，panhu@csrc.gov.cn。

中期協聯系人：王樂；聯系電話：88086661；

郵箱：wangle@cfachina.org。）

主題詞：期貨介紹業務管理通知

抄送：上海、深圳專員辦，各證券、期貨交易所，中國證券登記結

算公司，中國證券投資者保護基金公司，中國期貨保證金監控中心公司，中國證券業協會。

分送：會領導。

會內各部門，存檔。

證監會辦公廳2010年1月14日印發 打字：俎曉光校對：段晉霞共印10

第二篇：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務協議指引

證券公司為期貨公司提供中間介紹業務協議指引

甲方: 證券公司

乙方: 期貨公司

依據《合同法》、《期貨交易管理條例》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）及其他相關法律、法規的規定，甲乙雙方經友好協商，就甲方為乙方提供中間介紹業務（以下簡稱介紹業務）有關事宜達成如下協議：

第一章 雙方聲明

第一條 甲方向乙方作如下聲明：

（一）甲方為依法設立的證券公司，具有從事介紹業務的資格。

（二）甲方具有相應的人員、經營場所和設備，能夠為進行介紹業務提供必要的條件。

（三）甲方承諾按照《試行辦法》的規定從事介紹業務，并對所屬營業部開展的介紹業務實行統一管理。

甲方保證上述聲明的真實性、準確性，并承諾承擔因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二條 乙方向甲方作如下聲明：

（一）乙方為依法設立的期貨公司，具有金融期貨經紀業務資格，并取得中國金融期貨交易所會員資格。

（二）乙方具有相應的人員、經營場所和設備，能夠為甲方開展介紹業務提供必要的條件。

乙方保證上述聲明的真實性、準確性，并承諾承擔因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二章介紹業務范圍

第三條 甲方接受乙方委托，為乙方介紹客戶參與期貨交易，并提供下列服務：

（一）協助辦理客戶開戶手續；

（二）為客戶提供期貨行情信息、交易設施；

（三）中國證監會規定的其他服務。

介紹業務的報酬及相關費用，由甲乙雙方本著平等自愿、互利互惠的原則協商確定。

第四條 甲方按照本協議約定對乙方承擔介紹業務受托責任，甲方與乙方客戶之間不存在基于期貨交易產生的權利義務法律關系。乙方基于期貨經紀合同直接對客戶承擔責任。

第五條 甲方不得代理客戶進行期貨的交易、結算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結算賬戶進行期貨交易。

第六條 甲方不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。

第三章介紹業務規則

第七條 乙方應當向甲方提供與期貨交易業務有關的《期貨經紀合同》、《期貨交易風險說明書》、期貨交易流程、期貨保證金安全存管的方式和要求、期貨結算結果的查詢方式、必要的業務單據等資料，并為甲方提供開展介紹業務所必需的業務培訓以及其他相應業務支持。

甲方可以根據開展介紹業務的需要，要求乙方提供公司基本情況介紹、有關負責人和業務人員簡歷等資料，以備客戶咨詢。

第八條 甲方應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。

甲方應指定有關負責人和部門負責介紹業務的經營管理，配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。

第九條 甲方應當在其經營場所顯著位置或其網站，公開下列信息：

（一）受托從事的介紹業務范圍；

（二）從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；

（三）乙方期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；

（五）客戶交易結算結果的查詢方式；

（六）中國證監會規定的其他信息。

乙方也應在其經營場所顯著位置或其網站，對前款

（三）、（四）

（五）、（六）項規定的有關信息予以公開列示。

第十條 甲方在為乙方介紹客戶時，應當向客戶明示其與乙方的介紹業務委托關系，解釋甲方、客戶、乙方三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。乙方也應在期貨經紀合同中明確注明甲方、乙方、客戶三者之間的權利義務關系。

甲方在開發客戶過程中，應當向客戶解釋期貨交易的方式、流程，充分揭示期貨交易風險，并不得向客戶作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳誤導客戶。

第十一條 甲方應當建立完備的協助開戶制度，設專人負責協助開戶及開戶審核工作。

第十二條 甲乙雙方協商確定客戶開戶審查的方式、內容和程序，由甲方據此對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

甲方應當及時將客戶資料提交乙方。乙方在復核甲方提交的客戶開戶資料無誤后，與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。

第十三條 甲方應根據雙方約定為所介紹的客戶提供必要的行情、交易系統及設備。甲乙雙方應各自對期貨交易涉及的行情、交易系統及設備負責，并共同作好期貨交易數據傳送的安全保密工作。甲方應協助乙方維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立。

第十四條 甲方應告知所屬客戶獲取期貨交易結算單的渠道或方式，提示客戶有義務及時查看，并協助有異議的客戶向乙方提出異議。

第十五條 甲乙雙方可以約定，當期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，甲方協助乙方從事向客戶提示風險等工作。乙方應向甲方提供必要的風險控制系統及報表等，以便甲方開展相關工作。

第十六條 甲乙雙方中任何一方被監管機關采取限制、取消相關業務資格等監管措施時，應自事發之日起 個工作日內書面通知對方。

第四章保證金存管

第十七條 客戶出入金必須在乙方的保證金專用賬戶和客戶所指定期貨結算賬戶的銀行賬戶之間進行。

第十八條 甲方有義務向客戶公開乙方期貨公司期貨保證金賬戶、期貨保證金安全存管方式和要求、出入金流程、交易結算結果查詢方式等基本情況。

乙方變更或撤銷期貨保證金賬戶的，應當在向監管機關和期貨保證金安全存管監控機構備案之日起，個工作日內書面通知甲方，并依法向客戶披露變更或者撤銷情況。

第十九條 甲方不得代乙方或客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

第五章 客戶投訴的處理方式

第二十條 甲乙雙方應當建立健全各自的客戶投訴的接待處理制度以及雙方的協作程序和規則，明確具體的部門和人員負責雙方的客戶投訴情況的溝通與聯絡。甲乙雙方應將各自的客戶投訴方式或渠道對外予以公布。

第二十一條 甲乙方應按照雙方約定的協作程序和規則，本著服務客戶、服務合作伙伴的原則，積極、穩妥地處理客戶投訴；對投訴本方的應及時處理不推諉，對投訴合作對方的應及時移交，對投訴涉及雙方的應及時會同處理。

第六章 違約責任及協議的終止

第二十二條 甲乙雙方因任何一方違反本協議，而給對方所造成實際損失的，應當承擔賠償責任。一方嚴重違反本協議，導致本協議不能履行的，非違約方有權解除協議并要求賠償，協議自非違約方發出書面解約通知之日起解除。

第二十三條 因出現火災、地震、瘟疫、社會**等不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出現無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協議生效后新頒布、實施或修改的法律、法規、規章、規則或政策等因素，導致協議任何一方不能及時或完全履行本協議的，其相應責任應予免除。

遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方或雙方應在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后的 日內書面通知另一方，并提供相應證明，雙方應積極協調善后事宜。

第二十四條 甲乙雙方均有權解除本協議。除有本協議第二十四條規定的情形外，主張解除協議的一方應當提前一個月書面通知對方。

第二十五條 甲乙雙方因喪失業務資格或依法不能從事相關業務，本協議自動終止。

第二十六條 協議解除或終止后，介紹業務的報酬和相關費用的支付等善后事宜，由雙方協商處理。

第七章其他約定

第二十七條 甲乙雙方對于在介紹業務過程中獲知的對方或客戶的資料和信息，負有保密義務。未經另一方或客戶事先書面許可，任何一方不得對外披露、透露或提供有關的資料和信息。違反本約定給對方或客戶造成損失的，應當負賠償責任。

國家有關部門依法要求查詢或要求提供有關的資料和信息的，不受前款約束。

第二十八條 有關本協議的簽署、效力和爭議解決等均適用中華人民共和國法律、法規及其他有關規章、規則。

本協議簽署后，若有關法律、法規、規章、規則修訂，本協議與之不相適應的內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律、法規、規章、規則辦理。但本協議其他內容和條款繼續有效。

第二十九條 本協議執行中如發生爭議，由雙方友好協商解決。協商不成的，雙方可以提請中國證券業協會、中國期貨業協會調解，也可以采取以下第 種方式解決：

（一）向 仲裁委員會申請按照該會仲裁規則進行仲裁。

（二）向 方所在地人民法院提起訴訟。

第三十條 本協議未盡事宜，可由甲乙雙方協商解決并另行簽署書面協議，該協議與本協議具有同等法律效力。

第三十一條 本協議自甲乙雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章之日起生效。

第三十二條 本協議一式 份，雙方各執 份，報監管部門或其他相關機構 份，每份具有同等法律效力。

甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）

法定代表人或授權代表(簽字)： 法定代表人或授權代表(簽字)

年 月 日 年 月 日

第三篇：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務操作指引

證券公司為期貨公司提供中間介紹業務操作指引

本指引根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）、《關于證券公司為期貨公司提供中間介紹業務信息技術有關問題的通知》、《關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務管理的通知》等要求制定，對證券公司為期貨公司提供中間介紹業務（以下簡稱介紹業務）的基本要求、客戶開戶、風險控制、信息技術、合規管理、投訴處理等做出了具體規定。證券公司及其營業部、期貨公司在介紹業務開展過程中應嚴格遵守本指引規定，切實防范和隔離風險，促進介紹業務健康、穩定、持續發展。

一、基本要求

（一）證券公司、期貨公司應按照《試行辦法》及本指引等相關要求聯合制定介紹業務實施辦法（以下簡稱聯合辦法），向證券公司和期貨公司住所地證監局備案。聯合辦法中涉及客戶服務等方面需要公示的信息，應按照《試行辦法》相關要求做好公示工作。

（二）聯合辦法應至少包括客戶開戶管理、風險控制方案、合規管理、信息技術管理、投訴處理、投資者教育、專職介紹業務人員培訓方案等內容。

（三）證券公司從事介紹業務應按要求配備專職介紹業務人員（以下簡稱專職業務人員）。專職業務人員是指專門從事介紹業務的人員，應具備期貨從業人員資格并通過中國期貨業協會組織的介紹業務專項培訓和考試。

（四）證券公司總部至少有5名專職業務人員，證券公司營業部至少有2名專職業務人員。專職業務人員發生變更時，證券公司應及時公示，在2個工作日內將變更后所涉具體業務事項書面告知期貨公司。證券公司營業部負責人應通過中國期貨業協會組織的介紹業務專項培訓和考試。

（五）證券公司應根據本公司情況對專職業務人員及相關人員建立系統、有效的持續培訓機制，實行統一管理。

（六）證券公司、期貨公司應成立或指定專門的部門負責介紹業務的管理和業務對接。

（七）證券公司、期貨公司應建立期貨投資者教育制度，加強投資者教育與培訓，充分揭示期貨交易風險，引導投資者理性投資。

二、客戶開戶

（一）證券公司為期貨公司介紹客戶，應建立完備的協助開戶制度。

（二）證券公司、期貨公司應切實做好投資者開戶工作，部分期貨品種交易有特殊規定與要求的，應落實相關規定。

（三）證券公司應在營業部現場向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，告知期貨保證金安全存管要求，辦理協助開戶手續。

（四）證券公司在協助開戶時，應對客戶的開戶資料的真實性、合規性、完整性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當對開戶資料復核無誤后與客戶簽訂期貨經紀合同。

（五）證券公司應指導客戶閱讀和簽署《期貨交易風險說明書》、《開戶申請表》、《期貨經紀合同》等相關文件。

（六）證券公司、期貨公司應明確約定客戶影像資料等開戶資料的傳遞方式、時間，保證傳遞的及時、安全。

（七）期貨公司應及時對介紹業務客戶進行回訪，確認客戶了解期貨交易風險及期貨經紀合同主要條款。

（八）證券公司、期貨公司應加強對介紹業務客戶開戶合同的有效管理和開戶過程的有效控制，做到開戶過程留痕。

（九）證券公司應妥善保存介紹業務客戶開戶資料的復印件和電子文本等，保存期不得少于五年。期貨公司應依法保存客戶開戶資料的原件。

三、風險控制

證券公司、期貨公司應在聯合辦法中明確約定證券公司是否承擔協助風險控制的職責。

證券公司按照約定承擔協助風險控制職責的，證券公司、期貨公司應在聯合辦法中明確雙方風險控制的分工和業務流程。至少包括以下內容：

1、明確由期貨公司負責風險控制制度的制定和執行，負責向客戶發送追加保證金通知和執行強行平倉。

2、明確當客戶被通知追加保證金或被強行平倉時，期貨公司可以委托證券公司及相關營業部對客戶進行督促或解釋工作。

3、明確當期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現交易風險時，期貨公司可以委托證券公司及相關營業部進行風險提示。

（三）證券公司按照約定不承擔協助風險控制職責的，期貨公司應在聯合辦法中明確期貨公司對介紹業務客戶的相關風險控制方案和風險控制流程。

四、信息技術

（一）證券公司、期貨公司應按照中國證監會有關信息技術監管要求和自律組織的技術指引的有關要求建立介紹業務相關信息系統。

（二）證券公司、期貨公司信息系統的建設、運行、維護以及技術人員應相對獨立，確保兩者之間業務和數據的獨立性。

（三）證券公司、期貨公司應根據業務發展需要共同制定并適時調整介紹業務相關信息系統容量規劃。介紹業務相關信息系統處理性能必須與期貨公司、證券公司及其營業部的客戶數量、業務規模相匹配。

（四）證券公司、期貨公司應共同對介紹業務相關信息系統進行充分的測試，確保系統的安全穩定。

（五）介紹業務相關信息系統的期貨行情系統應采取合法、有效以及具有冗余機制的期貨行情源，行情信息應即時、穩定，并通過不同通信線路傳送。

（六）介紹業務相關信息系統應提供可靠、安全的期貨交易功能，采取加密、身份認證等必要的技術安全措施保障數據傳輸安全。應當向客戶提供網上期貨交易等交易備份手段。

（七）證券公司有協助風險控制職責的，介紹業務相關信息系統應提供協助風險控制功能。

（八）證券公司、期貨公司應對介紹業務相關信息系統進行有效的監控。監控體系應覆蓋相關的硬件設備、操作系統、應用軟件、網絡設施等范圍，能夠及時發現系統運行故障。

（九）證券公司、期貨公司應建立和完善介紹業務相關信息系統管理制度。任何一方變更、升級應提前3個工作日書面通知對方，并做好變更、升級的書面留痕工作，同時，應當通過適當的方式告知客戶防范可能出現的風險。

（十）證券公司、期貨公司應共同制定介紹業務相關信息系統應急預案和演練計劃。應急預案至少應當包括網絡系統、基礎設施、介紹業務相關信息系統的故障處理、事故等級劃分、處理流程、相關業務及技術人員聯系方式等內容。在介紹業務開展前，證券公司、期貨公司應當進行聯合應急演練，之后，雙方每年至少應當進行一次應急演練，并根據演練結果和實際運行情況及時完善應急預案。

（十一）證券公司、期貨公司應明確介紹業務相關信息系統技術事故責任承擔，出現故障的一方應及時向對方通報，按照應急預案流程處理和解決問題，并按照有關規定向監管部門和自律組織報告。

五、合規管理

（一）證券公司應將介紹業務納入其日常合規管理體系，根據《試行辦法》的要求建立介紹業務合規檢查制度，內容包括人員資格、客戶開戶、風險控制、信息技術、合規管理、投訴處理等。證券公司合規總監依法負責對介紹業務進行監督檢查，并按要求向證券公司住所地證監局提交合規檢查報告。

（二）期貨公司應建立介紹業務合規制度，期貨公司首席風險官依法負責對介紹業務的合規性進行監督檢查，內容包括客戶開戶、風險控制、信息技術、合規管理、投訴處理等，并按照規定向期貨公司住所地證監局提交工作報告。

（三）證券公司、期貨公司各自負責本公司介紹業務的風險控制和合規管理，發現對方在開展介紹業務中存在風險或隱患，應及時告知對方，督促并協助對方處理。

（四）證券公司、期貨公司應聯合制定證券營業部開展介紹業務規劃，并按相關規定和聯合辦法進行聯合自查。證券公司合規總監、期貨公司首席風險官須履行對聯合辦法、聯合規劃的審查責任，并對聯合自查結果簽字確認，向證券公司、期貨公司住所地證監局備案。

六、投訴處理

（一）證券公司、期貨公司應建立客戶投訴處理機制，在聯合辦法中明確客戶投訴的途徑、接待處理、分工協作等流程和職責，并在公司網站及相關營業場所公示投訴電話。

（二）證券公司、期貨公司應妥善處理客戶投訴，處理后須將投訴信息記錄歸檔，及時告知對方。

第四篇：06-《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》（xiexiebang推薦）

中國證券監督管理委員會關于發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的通知（證監發[2007]56號）

各證券公司，各期貨公司：

根據《期貨交易管理條例》的有關規定，我會制定了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，現予發布，請遵照執行。中國證券監督管理委員會 二○○七年四月二十日

證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法

第一章 總則

第一條 為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業務（以下簡稱介紹業務），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

第三條 證券公司從事介紹業務，應當依照本辦法的規定取得介紹業務資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。

第四條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。

相關自律性組織依法對介紹業務活動實行自律管理。

第二章 資格條件與業務范圍

第五條 證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；

（二）已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；

（四）配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員；

（五）已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；

（六）具有滿足業務需要的技術系統；

（七）中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指：

（一）凈資本不低于12億元；

（二）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％；

（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外；

（四）凈資本不低于凈資產的70％。

中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。

第七條 證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列申請材料：

（一）介紹業務資格申請書；

（二）董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；

（三）凈資本等指標的計算表及相關說明；

（四）客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；

（五）分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明；

（六）關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本；

（七）關于技術系統準備情況的說明；

（八）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表；

（九）與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本。

第八條 中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：

（一）協助辦理開戶手續；

（二）提供期貨行情信息、交易設施；

（三）中國證監會規定的其他服務。

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

第十條 證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：

（一）介紹業務的范圍；

（二）執行期貨保證金安全存管制度的措施；

（三）介紹業務對接規則；

（四）客戶投訴的接待處理方式；

（五）報酬支付及相關費用的分擔方式；

（六）違約責任；

（七）中國證監會規定的其他事項。

雙方可以在委托協議中約定前款規定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規和本辦法的規定，不得損害客戶的合法權益。

證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

第三章 業務規則

第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

第十三條 證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。

第十四條 期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。

第十五條 證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

第十六條 證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。

證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。

證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

第十七條 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：

（一）受托從事的介紹業務范圍；

（二）從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；

（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；

（五）交易結算結果查詢方式；

（六）中國證監會規定的其他信息。

中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求證券公司調整相關信息的公開方式。

第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

第十九條 證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。

證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。

第二十條 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

第二十一條 證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

第二十二條 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

第二十三條 期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。

第二十四條 證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立。

第二十五條 證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。

證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

第二十六條 證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。

證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

第四章 監督管理

第二十七條 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。

第二十八條 證券公司應當按照中國證監會的規定披露介紹業務的相關信息，報送介紹業務的相關文件、資料及數據信息。

第二十九條 證券公司取得介紹業務資格后不符合本辦法第五條、第六條規定條件的，中國證監會及其派出機構責令其限期整改；經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格。

第三十條 證券公司違反本辦法第三章業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。

第三十一條 證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停、限制業務或者撤銷業務資格的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。

第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：

（一）未經許可擅自開展介紹業務；

（二）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；

（三）代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；

（四）收付、存取或者劃轉期貨保證金；

（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；

（六）未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性；

（七）代客戶下達交易指令；

（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；

（九）未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離；

（十）未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離；

（十一）拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。

第五章 附則

第五篇：C10011證券公司為期貨公司提供中間介紹業務法規介紹 100分

一、單項選擇題

1.根據《關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務管理的通知》，有關證券公司與其相關期貨公司聯合制定其證券營業部開展介紹業務的規劃（簡稱聯合規劃），下列說法不正確的是（）。

A.聯合規劃需要與證券公司和期貨公司的風險管理能力、技術水平、客戶狀況等相適應

B.聯合規劃是指證券公司各營業部開展介紹業務的分步計劃

C.制定的聯合規劃需報證券公司和期貨公司住所地證監局備案后實施

D.制定的聯合規劃需取得住所地證監局書面無異議函后，方可實施

2.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司申請介紹業務資格需要配備必要的業務人員，其中擬開展介紹業務的營業部至少要有（）名具有期貨從業人員資格的專職專崗業務人員。

A.2 B.3 C.5 D.4

二、多項選擇題

3.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務操作指引》的規定，證券公司從事介紹業務應按要求配備專職介紹業務人員，這里的“專職業務人員”是指（）的人員。（本題有超過一個的正確選項）

A.具備證券從業人員資格

B.通過中國期貨業協會組織的介紹業務專項培訓和考試

C.專門從事介紹業務

D.具備期貨從業人員資格

4.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務包括（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

B.協助辦理開戶手續

C.中國證監會規定的其他服務

D.提供期貨行情信息、交易設施

5.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務操作指引》的規定，證券公司按照約定承擔協助風險控制職責的，證券公司、期貨公司應在聯合辦法中明確雙方風險控制的分工和業務流程。以下屬于期貨公司不可以委托證券公司及相關營業部進行的工作包括（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.向客戶發送追加保證金通知和執行強行平倉

B.當期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現交易風險時，進行風險提示

C.負責風險控制制度的制定和執行

D.當客戶被通知追加保證金或被強行平倉時，對客戶進行督促或解釋工作

6.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時，在交易環節不得有以下（）行為。（本題有超過一個的正確選項）

A.利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結算帳戶進行期貨交易

B.代理客戶進行期貨交易、結算或交割

C.向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險

D.代客戶下達交易指令

三、判斷題

7.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務操作指引》的規定，證券公司、期貨公司應在聯合辦法中明確約定證券公司必須承擔協助風險控制的職責。（）

正確

錯誤

8.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時，不得利用證券帳戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。（）

正確

錯誤

9.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務操作指引》的規定，證券公司、期貨公司應明確介紹業務相關信息系統技術事故責任承擔，出現故障的一方應及時向對方通報，按照應急預案流程處理和解決問題，并按照有關規定向監管部門和自律組織報告。（）

正確

錯誤

10.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業務時，證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。（）

正確

錯誤