第一篇：Adixnia中信金通證券有限責(zé)任公司與中證期貨有限公司介紹業(yè)務(wù)

Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove;Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep

.--Shakespeare

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中信金通證券有限責(zé)任公司與中證期貨有限公司介紹業(yè)務(wù)

聯(lián)合實(shí)施辦法

第一章

總則

第一條 為了規(guī)范中信金通證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中信金通證券”）與中證期貨有限公司（以下簡稱“中證期貨”）中間介紹業(yè)務(wù)活動（以下簡稱“介紹業(yè)務(wù)”），防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)介紹業(yè)務(wù)的積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡稱“試行辦法”）、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引》及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，按照權(quán)責(zé)明晰、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱介紹業(yè)務(wù)，是指中信金通證券接受中證期貨委托，為中證期貨介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

第三條 中信金通證券從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

第四條 中證期貨接受中信金通證券的介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)具備合法的期貨業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對中信金通證券介紹的客戶實(shí)行統(tǒng)一管理和服務(wù)。

第五條 中信金通證券和中證期貨從事介紹業(yè)務(wù)接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。

第二章 組織體系

第六條 中信金通證券與中證期貨建立介紹業(yè)務(wù)聯(lián)合工作組負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的對接和協(xié)調(diào)工作。

第七條 中信金通證券理財(cái)中心作為介紹業(yè)務(wù)的管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)對接，負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的規(guī)劃和推廣，制定介紹業(yè)務(wù)管理辦法和操作流程，對營業(yè)部進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)支持，進(jìn)行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，在介紹業(yè)務(wù)的開展過程中負(fù)責(zé)與中證期貨、公司其他相關(guān)部門的對接和協(xié)調(diào)工作。

中信金通證券的各營業(yè)部、信息技術(shù)部、合規(guī)審計(jì)部、人才發(fā)展中心、計(jì)劃財(cái)務(wù)部等前中后臺部門組成相互分離，相互制約，各司其職、協(xié)調(diào)配合的組織體系。

第八條 中信金通證券須配備必要的專職介紹業(yè)務(wù)人員，公司總部至少配備5名、開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少配備2名專職業(yè)務(wù)人員。專職業(yè)務(wù)人員是指專門從事介紹業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并通過中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中期協(xié)”）組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。中信金通證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)通過中期協(xié)組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。

中信金通證券不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。中信金通證券從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

專職業(yè)務(wù)人員發(fā)生變更時(shí)，中信金通證券應(yīng)及時(shí)公示，在2個(gè)工作日內(nèi)將變更后所涉具體業(yè)務(wù)事項(xiàng)書面告知中證期貨。

第九條 中證期貨指定金融期貨部作為專門的介紹業(yè)務(wù)管理部門，負(fù)責(zé)組織中證期貨與中信金通證券介紹業(yè)務(wù)的開展與對接。具體負(fù)責(zé)期貨公司介紹業(yè)務(wù)的各項(xiàng)日常工作，協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門與證券公司聯(lián)合制定相關(guān)的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程與業(yè)務(wù)對接規(guī)則，協(xié)調(diào)證券公司總部及各證券營業(yè)部，推進(jìn)公司介紹業(yè)務(wù)的順利開展。

第十條 中信金通證券與中證期貨應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

第三章 業(yè)務(wù)范圍

第十一條

中信金通證券接受中證期貨委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

中信金通證券不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代中證期貨、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

第十二條 中信金通證券從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與中證期貨簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍；

（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；

（三）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；

（四）客戶投訴的接待處理方式；

（五）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；

（六）違約責(zé)任；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

中信金通證券按照委托協(xié)議對中證期貨承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；凇镀谪浗?jīng)紀(jì)合同》的責(zé)任由中證期貨直接對客戶承擔(dān)。

第十三條

中信金通證券對中證期貨承擔(dān)如下介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任：

（一）中信金通證券不得為國家法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與期貨交易的機(jī)構(gòu)或個(gè)人辦理協(xié)助開戶業(yè)務(wù)；

（二）中信金通證券應(yīng)按中證期貨要求的實(shí)名制原則為客戶辦理協(xié)助開戶業(yè)務(wù)。中信金通證券為客戶辦理協(xié)助開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供真實(shí)、合法、有效、完整的開戶資料；

（三）中信金通證券在辦理協(xié)助開戶業(yè)務(wù)前，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)；

（四）中信金通證券業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)要求客戶完整、正確填寫《開戶登記表》中指定指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人和期貨結(jié)算帳戶的銀行帳戶。中信金通證券業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)要求客戶將《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中的待約定事項(xiàng)填寫完整，并審核所填寫內(nèi)容與開戶資料和《開戶登記表》有關(guān)內(nèi)容的一致性；

（五）客戶不能提供開戶資料，或者所提供的開戶資料不符合中證期貨要求，中信金通證券業(yè)務(wù)人員不得受理客戶的開戶申請；

（六）《期貨經(jīng)紀(jì)合同》為中證期貨重要合同憑證。中信金通證券向中證期貨申領(lǐng)，入庫、領(lǐng)用、作廢、退回中證期貨應(yīng)備案登記。中信金通證券不得利用中證期貨《期貨經(jīng)紀(jì)合同》從事其它活動；

（七）中信金通證券應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，不得隨意銷毀，保存期限不少于20年。

第十四條 中證期貨應(yīng)當(dāng)向中信金通證券提供與期貨交易業(yè)務(wù)有關(guān)的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》、期貨交易流程、期貨保證金安全存管的方式和要求、期貨結(jié)算結(jié)果的查詢方式、必要的業(yè)務(wù)單據(jù)等資料，并為中信金通證券提供開展介紹業(yè)務(wù)所必需的業(yè)務(wù)培訓(xùn)以及其他相應(yīng)業(yè)務(wù)支持。

第十五條 中信金通證券可以根據(jù)開展介紹業(yè)務(wù)的需要，要求中證期貨提供公司基本情況介紹、有關(guān)負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員簡歷等資料，以備客戶咨詢。

第十六條 中信金通證券只能為中證期貨開展介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

第十七條 中信金通證券應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

第十八條 中信金通證券不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

第四章 信息披露與報(bào)備

第十九條 中信金通證券與中證期貨應(yīng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。

第二十條 中信金通證券與中證期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十一條 本辦法應(yīng)當(dāng)報(bào)中信金通證券和中證期貨住所地證監(jiān)局備案。第二十二條 本辦法中涉及客戶服務(wù)等方面需要公示的信息，中信金通證券和中證期貨應(yīng)在其經(jīng)營場所顯著位臵及其網(wǎng)站公布。

第二十三條 中信金通證券應(yīng)在其網(wǎng)站和營業(yè)部經(jīng)營場所，公示下列信息：

（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；

（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和專職介紹業(yè)務(wù)人員的名單和照片；

（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；

（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；

（六）客戶投訴電話及投訴處理流程；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

公示信息發(fā)生變更時(shí)，中信金通證券應(yīng)及時(shí)變更相關(guān)公示內(nèi)容。

第二十四條 中信金通證券介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，中信金通證券應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第二十五條 中證期貨為其股東辦理開戶的，中證期貨應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

第五章 介紹業(yè)務(wù)管理 第一節(jié) 協(xié)助開、銷戶

第二十六條 中信金通證券在辦理協(xié)助開戶時(shí)，應(yīng)切實(shí)執(zhí)行開戶實(shí)名制制度，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

第二十七條 中信金通證券應(yīng)在營業(yè)部現(xiàn)場向客戶明示其與中證期貨的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，告知期貨保證金安全存管要求，辦理協(xié)助開戶手續(xù)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

第二十八條 中信金通證券在為客戶辦理協(xié)助開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵照中國金融期貨交易所《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》、《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》以及中證期貨的相關(guān)要求辦理。

第二十九條 應(yīng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性、合規(guī)性、完整性等進(jìn)行審查。對有疑問的證件應(yīng)進(jìn)行必要鑒定，對不符

合開戶要求的應(yīng)要求客戶及時(shí)更正，并嚴(yán)格審核客戶授權(quán)委托書的有效性、權(quán)限范圍?？蛻舨荒芴峁╅_戶資料，或者所提供的開戶資料不符合上述要求，不得受理客戶的開戶申請。自然人必須本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，每個(gè)客戶只能申請開立一個(gè)期貨賬戶。

第三十條 中信金通證券應(yīng)指導(dǎo)客戶閱讀和簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》、《股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示》、《客戶須知》、《開戶申請表》、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》等相關(guān)文件。中信金通證券介紹業(yè)務(wù)開戶人員應(yīng)在《期貨經(jīng)紀(jì)合同》經(jīng)辦人處簽字做好相關(guān)開戶留痕工作。

第三十一條 對客戶開戶資料的合規(guī)性、真實(shí)性和完整性審核無誤后，中信金通證券應(yīng)按照要求對客戶進(jìn)行實(shí)名制影像資料的采集和保存，連同客戶開戶資料簽字頁掃描后及時(shí)通過系統(tǒng)上傳至期貨公司，并在柜臺系統(tǒng)中錄入客戶開戶基本資料。

第三十二條 中信金通證券應(yīng)及時(shí)將客戶簽署的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》一式三份及相關(guān)開戶資料遞送至期貨公司。

第三十三條 中信金通證券不得為下列人員辦理協(xié)助開戶業(yè)務(wù)：

（一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；

（二）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；

（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會和期貨公司的工作人員及其配偶；

（四）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；

（五）在公司有不良交易記錄或信用記錄的單位和個(gè)人；

（六）國家法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位或個(gè)人。第三十四條 中證期貨對中信金通證券提交的客戶開戶資料真實(shí)性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行復(fù)核。如在復(fù)核時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)與中信金通證券相關(guān)介紹業(yè)務(wù)人員聯(lián)系，對開戶資料進(jìn)行補(bǔ)充或完善。

第三十五條 開戶資料復(fù)核無誤的客戶，中證期貨將對其進(jìn)行回訪，進(jìn)一

步核實(shí)客戶身份資料，并確認(rèn)客戶了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)及期貨經(jīng)紀(jì)合同主要條款。

對于電話回訪中，客戶存在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)隱患或不符合中證期貨要求的客戶，中證期貨將不予客戶開立期貨資金賬戶。

第三十六條 開戶資料復(fù)核及電話回訪無誤的客戶，中證期貨與其簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，為其開立資金賬號，生成初始交易密碼及資金密碼，并通過中國期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡稱“監(jiān)控中心”）統(tǒng)一開戶系統(tǒng)為客戶申請交易編碼，同時(shí)在監(jiān)控中心為客戶報(bào)備資金賬號，將生成登陸監(jiān)控中心的用戶名和初始密碼寫入合同相應(yīng)條款。

第三十七條 客戶應(yīng)根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的約定，在首次啟用期貨交易相關(guān)密碼后更改初始密碼，并自定義和全權(quán)管理本人密碼。

第三十八條 中證期貨將完成開戶后的所有客戶開戶資料原件按要求保存，留存一份已簽署的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，將另外兩份分別寄送給客戶本人和中信金通證券留存。

第三十九條 中信金通證券不得代客戶收受、保管或修改交易密碼，不得代客戶保管存折、印鑒等，應(yīng)隨時(shí)提醒客戶對交易密碼的妥善保管。

第四十條 客戶辦理帳戶資料變更、交易密碼掛失等業(yè)務(wù)，需本人到中信金通證券營業(yè)部柜臺辦理相關(guān)業(yè)務(wù)申請，經(jīng)介紹業(yè)務(wù)人員受理、復(fù)核后，將相關(guān)業(yè)務(wù)申請傳真至中證期貨辦理?？蛻粝嚓P(guān)業(yè)務(wù)申請文件原件須寄送至中證期貨，中信金通證券營業(yè)部保留相關(guān)文件復(fù)印件。

第四十一條 中信金通證券應(yīng)協(xié)助辦理客戶銷戶手續(xù)。客戶辦理銷戶時(shí)，應(yīng)對客戶進(jìn)行身份核實(shí)后，指導(dǎo)客戶填寫《銷戶申請表》，并提示客戶須在清空賬戶資金和持倉后，到相關(guān)銀行辦理銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的解約手續(xù)。

第四十二條 中證期貨收到《銷戶申請表》后，對客戶賬戶資金和持倉是否清空、銀期轉(zhuǎn)賬關(guān)系是否解除進(jìn)行復(fù)核，并且確認(rèn)不存在與公司的未清償債權(quán)、債務(wù)關(guān)系或未決的交易糾紛。核實(shí)無誤后，中證期貨為客戶申請注銷期貨交易所交易編碼，關(guān)閉資金賬戶權(quán)限，銷戶資料按檔案管理要求妥善保存。

第二節(jié) 客戶回訪

第四十三條 中證期貨負(fù)責(zé)對在中信金通證券IB營業(yè)部辦理開戶的客戶進(jìn)行首次電話回訪，確?？蛻舴蠈?shí)名制及適當(dāng)性制度要求。

第四十四條 1)2)3)4)首次電話回訪包括但不限于以下內(nèi)容：

核實(shí)客戶是否臨柜辦理開戶手續(xù)；

核實(shí)開戶文本等書面協(xié)議是否由客戶本人簽署；

核實(shí)IB營業(yè)部開戶人員是否對客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示； 核實(shí)股指期貨基礎(chǔ)知識測試是否由客戶本人（法人客戶由其指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人）參與；

5)6)7)核實(shí)股指期貨綜合評估的相關(guān)證明材料是否由客戶本人提供； 確認(rèn)客戶是否了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)及期貨市場禁止行為；

確認(rèn)開戶經(jīng)辦人員或市場開發(fā)人員未做出獲利保證和全權(quán)委托行為；

8)9)確認(rèn)客戶是否了解期貨經(jīng)紀(jì)合同主要條款； 其他需核實(shí)的事項(xiàng)。

中證期貨在回訪中如發(fā)現(xiàn)上述任一項(xiàng)不屬實(shí)，應(yīng)及時(shí)通知中第四十五條

信金通證券對應(yīng)的IB營業(yè)部開戶崗，取消客戶開戶資料。

第四十六條 中證期貨按照《中證期貨有限公司客戶回訪制度》要求，詳細(xì)、完整記錄首次回訪內(nèi)容，妥善保存電話錄音。

第三節(jié) 合同管理

第四十七條 中信金通證券應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求以營業(yè)部為單位向中證期貨申領(lǐng)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》；中證期貨根據(jù)中信金通證券營業(yè)部的申請向其寄送空白《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。

第四十八條 中信金通證券按照一戶一領(lǐng)原則領(lǐng)用空白《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，并對領(lǐng)用和使用情況進(jìn)行登記。

第四十九條 如遇到《期貨經(jīng)紀(jì)合同》作廢、遺失等特殊情況發(fā)生，中信金通證券須向中證期貨及時(shí)通報(bào)，做好相關(guān)情況登記，并定期將作廢的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》寄回中證期貨。

第五十條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)定期對《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的領(lǐng)用、發(fā)放和使用情況進(jìn)行記錄，并定期復(fù)核。

第四節(jié) 期貨保證金安全存管與出入金

第五十一條 客戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管結(jié)算銀行開立用于期貨交易出入金的銀行結(jié)算賬戶或選擇已在保證金存管銀行開立的銀行結(jié)算賬戶登記為期貨結(jié)算賬戶?？蛻艨傻怯浂嗉冶ＷC金存管銀行的期貨結(jié)算賬戶。

第五十二條 客戶使用期貨結(jié)算賬戶辦理出入金前，需在中證期貨登記，并經(jīng)中證期貨向中國期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)備為客戶指定期貨結(jié)算賬戶?？蛻糇兏谪浗Y(jié)算賬戶，應(yīng)及時(shí)辦理變更登記。

第五十三條 客戶用于期貨交易的出入金必須通過指定期貨結(jié)算賬戶劃轉(zhuǎn)，并通過該結(jié)算賬戶與中證期貨的保證金帳戶之間以同行轉(zhuǎn)賬的方式辦理出入金?？蛻艨赏ㄟ^監(jiān)控中心或期貨公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)或銀行端查詢保證金余額。

第五十四條 客戶的出入金路徑和方法，需按照中證期貨的要求辦理。中信金通證券應(yīng)向客戶詳細(xì)提示期貨出入金辦理事宜。中信金通證券和中證期貨均不接受客戶以現(xiàn)金或內(nèi)部劃轉(zhuǎn)的方式入金。

第五十五條 中證期貨負(fù)責(zé)提供其與各銀行的銀期轉(zhuǎn)帳協(xié)議，中信金通證券協(xié)助中證期貨指導(dǎo)客戶簽署銀期轉(zhuǎn)賬的相關(guān)協(xié)議。

第五節(jié) 交易管理

第五十六條 客戶參與期貨交易需遵循中證期貨的交易管理制度，根據(jù)中證期貨提供的交易渠道進(jìn)行委托，可采取電話委托、計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)（包括互聯(lián)網(wǎng)）以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他委托方式。

中信金通證券提供計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)（包括互聯(lián)網(wǎng)）的備用委托方式。第五十七條 中證期貨在受理客戶電話委托交易時(shí)，按照時(shí)間優(yōu)先的原則受理和傳遞客戶交易指令。

第五十八條 中證期貨交易人員不得接受客戶的全權(quán)委托，不得向客戶提供資金透支交易，不得擅自更改客戶指令,不得誘導(dǎo)客戶交易。

第五十九條 中信金通證券不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

第六節(jié)

風(fēng)險(xiǎn)控制

第六十條 中證期貨負(fù)責(zé)制定期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度及操作流程，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和具體執(zhí)行，負(fù)責(zé)向相關(guān)客戶發(fā)送追加保證金通知和執(zhí)行強(qiáng)行平倉。

第六十一條 每日結(jié)算后，中證期貨通過監(jiān)控中心向風(fēng)險(xiǎn)高于標(biāo)準(zhǔn)的客戶發(fā)送追?；驈?qiáng)平通知書，客戶按《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中約定的方式自行登錄查閱。

每個(gè)交易日的交易過程中，由中證期貨向風(fēng)險(xiǎn)高于標(biāo)準(zhǔn)的客戶通過錄音電話、期貨交易系統(tǒng)或短信等方式輔助發(fā)送追保通知，與客戶約定追加保證金和自行減倉的時(shí)間范圍。

客戶按照與中證期貨約定的時(shí)間減倉或追加保證金，客戶未按約定減倉或追加保證金的，中證期貨執(zhí)行強(qiáng)行平倉。

中證期貨完成強(qiáng)行平倉后，通過錄音電話、期貨交易系統(tǒng)或短信等方式向客戶告之強(qiáng)平結(jié)果?？蛻敉ㄟ^當(dāng)日交易結(jié)算單確認(rèn)強(qiáng)平結(jié)果。

第六十二條 中信金通證券應(yīng)熟悉中證期貨風(fēng)險(xiǎn)控制流程，并制定介紹業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法，承擔(dān)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。

當(dāng)客戶被通知追加保證金或被強(qiáng)行平倉時(shí)，中信金通證券根據(jù)中證期貨的委托，可通過電話或短信向客戶進(jìn)行事前預(yù)警、事中督促或事后解釋工作，并協(xié)助中證期貨督促客戶及時(shí)簽返強(qiáng)平交易結(jié)算單。協(xié)助通知過程必須留痕可查。

當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，中信金通證券可根據(jù)中證期貨的委托向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。協(xié)助通知過程必須留痕可查。

第七節(jié)

信息技術(shù)管理

第六十三條 中信金通證券信息技術(shù)部負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、測試、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)；中信金通證券各營業(yè)部信息技術(shù)人員負(fù)責(zé)對營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行運(yùn)行維護(hù)。

第六十四條 中證期貨信息技術(shù)部負(fù)責(zé)提供證券介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)接口，負(fù)責(zé)對接口的日常管理和運(yùn)維，并為中信金通證券提供相應(yīng)的技術(shù)支持，負(fù)責(zé)對營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)。

第六十五條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)按照法律法規(guī)和公司相關(guān)制度，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求，共同制訂介紹業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)管理制度。

第六十六條 中信金通證券和中證期貨使用相對獨(dú)立的機(jī)房空間，并統(tǒng)籌規(guī)劃建立災(zāi)備系統(tǒng)，中信金通證券和中證期貨信息系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)及技術(shù)人員相對獨(dú)立，確保兩者之間業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)的獨(dú)立性。

第六十七條 中信金通證券應(yīng)為中間介紹業(yè)務(wù)提供必要的期貨行情、交易系統(tǒng)及設(shè)備，協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。

第六十八條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)各自對期貨交易涉及的行情、交易系統(tǒng)及設(shè)備負(fù)責(zé)，并共同作好期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全保密工作。

第六十九條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)對介紹業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)建立有效的監(jiān)控體系，覆蓋包括但不限于硬件設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)線路、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用軟件等范圍。

第七十條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)分別定期對各自的信息系統(tǒng)容量進(jìn)行評估，根據(jù)系統(tǒng)承受力調(diào)整介紹業(yè)務(wù)開展規(guī)模，以確保介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)處理性能與中證期貨、中信金通證券及其營業(yè)部的客戶數(shù)量、業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配。

第七十一條 中信金通證券和中證期貨共同對介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行全網(wǎng)測試、壓力測試，確保信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定。

第七十二條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)共同制定介紹業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案和演練計(jì)劃。雙方每年至少進(jìn)行一次聯(lián)合演練，并對演練的結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行總結(jié)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步優(yōu)化和完善系統(tǒng)和應(yīng)急方案。

第七十三條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)對信息技術(shù)事故進(jìn)行分級，針對不同級別的事故，建立相應(yīng)的事故報(bào)告、應(yīng)急處理、調(diào)查甄別、事故認(rèn)定、責(zé)任追究等機(jī)制。出現(xiàn)故障的一方須及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)，并按照應(yīng)急預(yù)案流程進(jìn)行匯報(bào)和處理，事后按照有關(guān)規(guī)定向監(jiān)管部門和相關(guān)組織報(bào)告。

第七十四條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)建立有效的信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)聯(lián)系，任何一方的系統(tǒng)進(jìn)行變更、升級需提前告知對方，須同時(shí)記錄變更實(shí)施過程，并妥善保存所有相關(guān)文檔和記錄。

第八節(jié)

合規(guī)管理

第七十五條 中信金通證券將介紹業(yè)務(wù)納入日常合規(guī)管理體系，根據(jù)《試行辦法》的要求建立介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，內(nèi)容包括但不限于：人員資格、客

戶開戶、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等。

第七十六條 依據(jù)監(jiān)管規(guī)則和中信金通證券管理制度，合規(guī)總監(jiān)對公司介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理活動及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。中信金通證券合規(guī)審計(jì)部在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，履行具體合規(guī)檢查職責(zé)。

第七十七條 中信金通證券合規(guī)審計(jì)部對公司介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行定期或不定期合規(guī)檢查。合規(guī)檢查完成后，由合規(guī)審計(jì)部出具合規(guī)檢查報(bào)告與處理建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改，并每半年向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送公司合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，中信金通證券應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第七十八條 中信金通證券檢查報(bào)告經(jīng)合規(guī)總監(jiān)審核確認(rèn)后應(yīng)及時(shí)反饋至被查部門，合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

第七十九條 中信金通證券合規(guī)審計(jì)部對檢查整改情況進(jìn)行跟蹤，并及時(shí)評估相關(guān)部門的整改效果。

第八十條 中證期貨建立介紹業(yè)務(wù)合規(guī)制度，將介紹業(yè)務(wù)納入日常合規(guī)管理體系，首席風(fēng)險(xiǎn)官依法負(fù)責(zé)對介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，內(nèi)容包括客戶開戶、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等。首席風(fēng)險(xiǎn)官定期向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告。

第八十一條 中證期貨合規(guī)部在首席風(fēng)險(xiǎn)官的領(lǐng)導(dǎo)下，履行日常合規(guī)檢查職責(zé)，針對介紹業(yè)務(wù)的開展情況定期或不定期進(jìn)行合規(guī)檢查。檢查完成后，出具完整的合規(guī)檢查報(bào)告與處理建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。

第八十二條 中證期貨合規(guī)部對檢查整改情況進(jìn)行跟蹤，并及時(shí)評估相關(guān)部門的整改效果。

第八十三條 中信金通證券和中證期貨各自負(fù)責(zé)本公司介紹業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)管理，發(fā)現(xiàn)對方在開展介紹業(yè)務(wù)中存在風(fēng)險(xiǎn)或隱患，應(yīng)及時(shí)告知對方，督促并協(xié)助對方處理。

第九節(jié)

投訴處理

第八十四條 中信金通證券和中證期貨建立客戶投訴處理機(jī)制。

第八十五條 中信金通證券和中證期貨遵循各自的制度流程妥善處理客戶投訴。秉持高度負(fù)責(zé)原則，嚴(yán)禁員工對客戶的投訴敷衍了事，做到禮貌、誠懇，不與客戶爭辯，激化矛盾。

第八十六條 中信金通證券在公司網(wǎng)站和營業(yè)部的營業(yè)場所公示客戶投訴渠道和糾紛處理流程，營業(yè)部應(yīng)在投資者園地向投資者公示公司、營業(yè)部、中證期貨客戶投訴電話和營業(yè)部所在地證券監(jiān)管部門的客戶投訴電話。

第八十七條 中信金通證券營業(yè)部可自行處理的客戶投訴，營業(yè)部自行處理，處理結(jié)果向營業(yè)部負(fù)責(zé)人匯報(bào)，同時(shí)記錄處理結(jié)果。

第八十八條 需中信金通證券理財(cái)中心協(xié)調(diào)處理的投訴，由營業(yè)部轉(zhuǎn)理財(cái)中心有關(guān)人員處理，營業(yè)部積極配合，處理結(jié)果向部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并通知相關(guān)營業(yè)部，雙方均記錄處理結(jié)果。

第八十九條 需中證期貨負(fù)責(zé)處理的投訴，中信金通證券營業(yè)部及時(shí)與中證期貨交易管理部聯(lián)系，將《營業(yè)部期貨IB業(yè)務(wù)客戶投訴記錄表》傳真至中證期貨，中證期貨交易管理部及時(shí)處理并反饋處理結(jié)果，中證期貨和中信金通證券營業(yè)部均做好相關(guān)記錄。

第九十條 中證期貨接到客戶投訴需要中信金通證券協(xié)助處理的，中信金通證券協(xié)助處理，并做好相關(guān)記錄。

第九十一條 如遇無法界定責(zé)任方或遇重大情況、涉及賠償?shù)挠嘘P(guān)投訴須第一時(shí)間向中信金通證券營業(yè)部總經(jīng)理、中證期貨相關(guān)人員匯報(bào)，雙方協(xié)商解決處理；

第九十二條 投訴處理結(jié)束后，中信金通證券營業(yè)部向客戶反饋投訴處理意見，并根據(jù)情況進(jìn)行電話回訪，記錄回訪情況；

第九十三條 中信金通證券營業(yè)部按照公司相關(guān)規(guī)定，將投訴記錄定期裝訂保存。公司每月對本月各營業(yè)部提交的客戶投訴建議進(jìn)行匯總，涉及介紹業(yè)務(wù)內(nèi)容定期向中證期貨反饋。

中證期貨按照公司《客戶信訪、投訴管理辦法》相關(guān)要求，對投訴處理資料進(jìn)行保存。

第九十四條 投訴事項(xiàng)涉及中信金通證券、中證期貨、所屬各營業(yè)部及其員工的違法違規(guī)行為，及時(shí)通報(bào)相關(guān)公司合規(guī)部。

第十節(jié)

培訓(xùn)管理

第九十五條 中信金通證券建立專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓(xùn)機(jī)制，對專職介紹業(yè)務(wù)人員、營業(yè)部負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員開展持續(xù)培訓(xùn)教育工作，以提升專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的職業(yè)道德素質(zhì)、業(yè)務(wù)水平和綜合能力，第九十六條 中信金通證券人才發(fā)展中心負(fù)責(zé)專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的培訓(xùn)進(jìn)行統(tǒng)一管理，并配備足夠的人、財(cái)、物保證培訓(xùn)質(zhì)量；各營業(yè)部根據(jù)公司人才發(fā)展中心的規(guī)劃和要求實(shí)施專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的具體培訓(xùn)工作。

第九十七條 中信金通證券專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的培訓(xùn)工作實(shí)施年度計(jì)劃管理。中信金通證券人才發(fā)展中心會同中證期貨共同制定專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員年度培訓(xùn)計(jì)劃，年度培訓(xùn)計(jì)劃中應(yīng)明確培訓(xùn)的目標(biāo)、內(nèi)容、對象、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、時(shí)間、地點(diǎn)、師資情況、負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)和人員等內(nèi)容。人才發(fā)展中心負(fù)責(zé)組織實(shí)施總部和營業(yè)部專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的統(tǒng)一培訓(xùn)。

第九十八條 中信金通證券各營業(yè)部應(yīng)按照總部人才發(fā)展中心制定的《年度培訓(xùn)計(jì)劃》實(shí)施培訓(xùn)的具體工作，并按要求對培訓(xùn)過程進(jìn)行監(jiān)督和記錄，確保培訓(xùn)有效實(shí)施。

第九十九條 職責(zé)：

（一）與中信金通證券共同制定專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員培訓(xùn)的年度工作計(jì)劃；

（二）與中信金通證券共同制定專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員培訓(xùn)內(nèi)容，及時(shí)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展變化進(jìn)行調(diào)整，形成規(guī)范的介紹業(yè)務(wù)培訓(xùn)教材；

（三）配合中信金通證券人才發(fā)展中心組織實(shí)施對公司總部和各營業(yè)部專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的統(tǒng)一培訓(xùn)；

（四）為中信金通證券專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的提供外部培訓(xùn)講師隊(duì)伍；協(xié)助中信金通證券建設(shè)內(nèi)部專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的培訓(xùn)講師隊(duì)伍。

第百條 中信金通證券人才發(fā)展中心對專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員培訓(xùn)工中證期貨對專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員培訓(xùn)工作的主要

作的主要職責(zé)：

（一）與中證期貨共同制定專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員培訓(xùn)的年度工作計(jì)劃；

（二）與中證期貨共同制定專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員培訓(xùn)內(nèi)容，及時(shí)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展變化進(jìn)行調(diào)整，形成規(guī)范的介紹業(yè)務(wù)培訓(xùn)教材；

（三）組織實(shí)施對公司總部和各營業(yè)部專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的統(tǒng)一培訓(xùn)；

（四）在中證期貨配合下建設(shè)內(nèi)部專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的培訓(xùn)講師隊(duì)伍。

第百一條 中信金通證券各營業(yè)部對專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員培訓(xùn)工作的主要職責(zé)：

（一）選拔本營業(yè)部參加培訓(xùn)專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員；

（二）協(xié)助選拔本營業(yè)部的內(nèi)部培訓(xùn)講師；

（三）負(fù)責(zé)組織實(shí)施營業(yè)部專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的各類培訓(xùn)。第百二條 中信金通證券專職介紹業(yè)務(wù)人員上崗前，必須參加并通過中期協(xié)組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。

中信金通證券專職介紹業(yè)務(wù)人員上崗前，還應(yīng)參加公司組織的崗前培訓(xùn)。培訓(xùn)結(jié)束，考試合格后方能上崗。

公司組織的崗前培訓(xùn)內(nèi)容：期貨基礎(chǔ)知識、期貨法律法規(guī)、介紹業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度、操作規(guī)則及流程等。

崗前培訓(xùn)形式：現(xiàn)場集中培訓(xùn)、視頻培訓(xùn)、網(wǎng)上學(xué)習(xí)等。

第百三條 中信金通證券專職介紹業(yè)務(wù)人員每年必須參加各類后續(xù)執(zhí)業(yè)教育培訓(xùn)，參加并通過后續(xù)執(zhí)業(yè)教育培訓(xùn)將作為專職介紹業(yè)務(wù)人員下一年度持續(xù)執(zhí)業(yè)的必備條件。

中信金通證券專職介紹業(yè)務(wù)人員后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容：期貨法律法規(guī)、介紹業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度、操作規(guī)則及流程、期貨新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)知識以及適應(yīng)市場發(fā)展需要提升的專業(yè)技能等。

后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的形式包括：

（一）中期協(xié)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)：專職介紹業(yè)務(wù)人員要按時(shí)參加并完成中期協(xié) 的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

（二）中信金通證券組織實(shí)施的后續(xù)執(zhí)業(yè)教育培訓(xùn)：人才發(fā)展中心根據(jù)整體培訓(xùn)規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需要統(tǒng)一組織后續(xù)執(zhí)業(yè)教育培訓(xùn)，培訓(xùn)方式包括現(xiàn)場集中培訓(xùn)、視頻培訓(xùn)、網(wǎng)上學(xué)習(xí)。

第百四條 中信金通證券人才發(fā)展中心定期檢查營業(yè)部培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施情況，并對公司組織的培訓(xùn)實(shí)施效果進(jìn)行評估。由營業(yè)部實(shí)施的培訓(xùn)項(xiàng)目，應(yīng)按照統(tǒng)一規(guī)范在培訓(xùn)結(jié)束后組織人員對培訓(xùn)內(nèi)容、講師及培訓(xùn)效果進(jìn)行評估。

第百五條 中信金通證券營業(yè)部將專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員參加培訓(xùn)情況納入其日常綜合表現(xiàn)考評。參訓(xùn)考評結(jié)果將作為專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員績效考核的組成內(nèi)容之一，影響其本人年度績效考評結(jié)果。

第百六條 中信金通證券專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員培訓(xùn)應(yīng)建立培訓(xùn)檔案，檔案包括但不限于培訓(xùn)材料、考勤記錄、考試試卷或論文、考評分?jǐn)?shù)、課程評估、培訓(xùn)錄像、培訓(xùn)總結(jié)等。

第十一節(jié) 投資者教育

第百七條 為了保證介紹業(yè)務(wù)投資者教育工作的順利進(jìn)行，中信金通證券成立投資者教育工作指導(dǎo)小組，主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)制定公司營業(yè)部投資者教育工作計(jì)劃的制定；對營業(yè)部投資者教育工作檢查、指導(dǎo)和考核；傳達(dá)和落實(shí)監(jiān)管部門、協(xié)會、交易所等部門對投資者教育工作的有關(guān)指示。營業(yè)部層面，設(shè)立營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)投資者教育工作小組，由營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人任工作小組組長，指定專人負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)投資者教育工作。

第百八條 投資者教育工作的內(nèi)容，主要包括普及期貨基礎(chǔ)知識、宣傳期貨業(yè)務(wù)的政策法規(guī)及市場規(guī)則、揭示期貨投資風(fēng)險(xiǎn)、介紹股指期貨等各種期貨投資產(chǎn)品和介紹業(yè)務(wù)、公示相關(guān)信息、接受咨詢與處理投訴等。

第百九條 中信金通證券應(yīng)在營業(yè)場所顯著位臵設(shè)立投資者教育園地，公示內(nèi)容應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得存在嚴(yán)重誤導(dǎo)、虛假陳述和不按要求公開披露的信息等情況，需公示的介紹業(yè)務(wù)內(nèi)容包括但不限于：

（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；

（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；

（三）中證期貨期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；

（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

投資者園地應(yīng)有專人負(fù)責(zé)，并應(yīng)根據(jù)監(jiān)管要求和市場需要經(jīng)常補(bǔ)充、更新。第百十條 中信金通證券營業(yè)部應(yīng)采用多種形式開辦股民學(xué)校，講授期貨業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識，股指期貨投資者適當(dāng)性制度；利用業(yè)余時(shí)間和周末舉行期貨知識專題講座，對高風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)以及市場典型案例分析等內(nèi)容。充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)客戶理性投資。

第百十一條 在中信金通證券和中證期貨的公司網(wǎng)站上，專門開設(shè)投資者教育欄目，介紹期貨投資的基本知識、投資者適當(dāng)性制度和介紹業(yè)務(wù)常見問題。在交易委托系統(tǒng)中設(shè)臵風(fēng)險(xiǎn)提示的有關(guān)內(nèi)容；通過電子信箱等方式解答投資者的問題；為投資者開通短信服務(wù)。

第百十二條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、交易所組織的投資者教育活動，加強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識和業(yè)務(wù)能力的培養(yǎng)。

第百十三條 中信金通證券通過公司內(nèi)部工作平臺，實(shí)時(shí)地向系統(tǒng)內(nèi)客戶服務(wù)人員發(fā)布新政策、新法規(guī)、新業(yè)務(wù)、新規(guī)則等證券業(yè)務(wù)信息，并定期舉辦集中式的客戶服務(wù)人員培訓(xùn)，督導(dǎo)其緊跟市場和政策的變化與要求，及時(shí)提高專業(yè)水平。

第百十四條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)將市場風(fēng)險(xiǎn)教育為主要內(nèi)容，遵循長期性、實(shí)用性、有效性的原則，將投資者教育有機(jī)融入到介紹業(yè)務(wù)的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)操作流程中，不能為發(fā)展客戶、銷售產(chǎn)品，回避風(fēng)險(xiǎn)揭示，超出投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行產(chǎn)品推薦。主要內(nèi)容如下：

(一)應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特性，講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)投資品種對客戶進(jìn)行差異性風(fēng)險(xiǎn)揭示，讓其了解不同產(chǎn)品和不同業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征；

(二)針對股指期貨投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，中信金通證券和中證期貨應(yīng)按照監(jiān)管要求應(yīng)當(dāng)采用詢問、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估等方式了解客戶，對客戶 的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷進(jìn)行審核和綜合評估，不得為綜合評估低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的客戶開立股指期貨交易編碼；

(三)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的不同類別和層次，有針對性地作好客戶分類管理工作，引導(dǎo)客戶從風(fēng)險(xiǎn)承受能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配臵金融資產(chǎn)；

(四)應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)方式提醒客戶妥善保管身份證號碼、賬戶號碼、交易密碼等資料；

(五)應(yīng)當(dāng)通過報(bào)紙、通訊、網(wǎng)站、營業(yè)部大廳張貼公告等方式，或者通過電話語音提示、柜員主動提醒等方式，督促客戶遵守與期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理；

(六)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對處理因突發(fā)事件導(dǎo)致營業(yè)部不能正常經(jīng)營等可能影響客戶正常交易的情況；

(七)應(yīng)當(dāng)安排專人接聽客戶服務(wù)電話，及時(shí)解答投資者的咨詢；客服電話尤其是對新開戶客戶的回訪電話應(yīng)當(dāng)具備來電顯示及錄音功能，相關(guān)電子資料應(yīng)當(dāng)定期存檔；

(八)應(yīng)當(dāng)通過加強(qiáng)對營業(yè)部人員培訓(xùn)等方式，提高人員的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)水平，增強(qiáng)服務(wù)意識，提高客戶服務(wù)質(zhì)量；

(九)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場發(fā)展和自身業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，增加信息系統(tǒng)建設(shè)的人力、物力和財(cái)力的投入，維護(hù)信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行，做好應(yīng)急處理預(yù)案；

(十)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真處理投資者的投訴和意見，及時(shí)向投資者反饋處理結(jié)果，做好記錄；建立投訴處理不當(dāng)?shù)呢?zé)任追究機(jī)制。

第百十五條 中信金通證券定期對營業(yè)部的投資者教育工作進(jìn)行現(xiàn)場檢查，檢查結(jié)果納入營業(yè)部業(yè)績年度考核。

第百十六條 中信金通證券和中證期貨對在投資者教育工作中存在問題的中信金通證券各營業(yè)部，將責(zé)令其進(jìn)行整改，并對整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收。經(jīng)整改仍不合格的，將進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

第六章

附則

第百十七條 本辦法由中信金通證券和中證期貨負(fù)責(zé)修訂和解釋。

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第二篇：北京新中實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限責(zé)任公司、海南中實(shí)(集團(tuán))有限公司與華潤置地(北京)股份有限公司房地產(chǎn)項(xiàng)目權(quán)益糾紛

北京新中實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限責(zé)任公司、海南中實(shí)(集團(tuán))有限公司與華潤置地(北京)股份有限公司房地產(chǎn)項(xiàng)目權(quán)益糾紛案

【案件字號】(2004)民一終字第107號 【審結(jié)日期】 2005.09.1

2中華人民共和國最高人民法院民事裁定書

(2004)民一終字第107號

上訴人(原審被告)：北京新中實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限責(zé)任公司，住×××。

法定代表人：王天怡，該公司董事長。

委托代理人：張瑋，該公司法律顧問。

委托代理人：黨繼軍，北京市大都律師事務(wù)所律師。

上訴人(原審被告)：海南中實(shí)(集團(tuán))有限公司，住×××。

法定代表人：王天怡，該公司董事長。

委托代理人：張瑋，該公司法律顧問。

委托代理人：黨繼軍，北京市大都律師事務(wù)所律師。

被上訴人(原審原告)：華潤置地(北京)股份有限公司，住×××。

法定代表人：王印，該公司董事長。

委托代理人：付朝暉，北京市頤合律師事務(wù)所律師。

委托代理人：呼愛軍，北京市頤合律師事務(wù)所律師。

上訴人北京新中實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限責(zé)任公司(以下簡稱新中實(shí)公司)和上訴人海南中實(shí)(集團(tuán))有限公司(以下簡稱海南中實(shí)公司)與被上訴人華潤置地(北京)股份有限公司(以下簡稱華潤公司)房地產(chǎn)項(xiàng)目權(quán)益糾紛一案，北京市高級人民法院于2004年8月6日作出(2003)高民初字第715號民事判決。新中實(shí)公司和海南中實(shí)公司對該判決不服，向本院提起上訴。本院依法組成合議庭于2005年3月1日、3月4日開庭審理了本案，新中實(shí)公司和海南中實(shí)公司的委托代理人張瑋、黨繼軍，華潤公司的委托代理人付朝暉、呼愛軍到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)審查，2003年8月7日，華潤公司向一審法院起訴稱，1992年6月25日，海南中實(shí)企業(yè)有限公司(海南中實(shí)公司前身)與北京市西城區(qū)華遠(yuǎn)建設(shè)開發(fā)公司(華潤公司前身，以下簡稱華遠(yuǎn)公司)簽訂合作開發(fā)北京市西城區(qū)阜外大街危改區(qū)房地產(chǎn)項(xiàng)目協(xié)議約定，華遠(yuǎn)公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目三通一平及工程建設(shè)的各種手續(xù)，分得房屋售后利潤的20％，海南中實(shí)公司負(fù)責(zé)資金安排，分得利潤的80％。同年9月19日，雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)一步明確分工，約定華潤公司利潤擴(kuò)大到25％。1993年2月8日，雙方簽訂危改公建工程補(bǔ)充合同，約定將補(bǔ)充協(xié)議中的利潤分成改為一次性包死，由海南中實(shí)公司支付5000萬元并交付5000平方米的房產(chǎn)。華遠(yuǎn)公司出具委托書，全權(quán)委托海南中實(shí)公司開發(fā)項(xiàng)目。1994年10月 20日，新中實(shí)公司承諾代為履行上述協(xié)議項(xiàng)下應(yīng)由海南中實(shí)公司履行的全部義務(wù)。1995年12月26日，華遠(yuǎn)公司與新中實(shí)公司簽訂了雙方分配股利和利潤的補(bǔ)充協(xié)議，將原約定交付5000平方米房屋改為支付現(xiàn)金方式。新中實(shí)公司于1996年8月9日及1997年1月27日分別支付了1000萬元利潤和200萬元逾期付款的利息后，未再付款。故要求新中實(shí)公司支付項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓費(fèi)9000萬元、違約金4579萬元(截止到 2003年7月9日止)并承擔(dān)訴訟費(fèi)用。

新中實(shí)公司和海南中實(shí)公司辯稱，華潤公司提出支付項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓費(fèi)9000萬元及違約金的要求，缺乏事實(shí)及法律依據(jù)，不應(yīng)得到保護(hù)和支持，請求依法駁回華潤公司的訴訟請求。一審法院經(jīng)審理查明：1992年5月，北京市西城區(qū)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)委員會、北京市西城區(qū)城

市建設(shè)管理委員會對華遠(yuǎn)公司關(guān)于阜外大街危舊房改造可行性研究報(bào)告批復(fù)，同意華遠(yuǎn)公司對阜外大街破舊危房進(jìn)行改造；總占地約8．3公頃、代征地6公頃、規(guī)劃用地2．3公頃；小區(qū)危房改造按照北京市建設(shè)總體規(guī)劃要求，以商業(yè)辦公及相應(yīng)配套設(shè)施建設(shè)為主，拆除危舊房面積 52042平方米，新建房屋面積15萬平方米；總投資7．0838億元，其中拆遷費(fèi)3．3560億元、建設(shè)費(fèi)3．7278億元，建設(shè)資金通過房改和房地產(chǎn)開發(fā)籌措，做到資金平衡并有節(jié)余；要求據(jù)此同有關(guān)部門進(jìn)行撥地、拆遷、規(guī)劃設(shè)計(jì)等前期準(zhǔn)備工作。同年5月，華遠(yuǎn)公司取得了北京市城市規(guī)劃管理局同意對北京市西城區(qū)阜外大街進(jìn)行危房改造(建筑面積待定)的規(guī)劃設(shè)計(jì)條件通知書。

1992年6月25日，華遠(yuǎn)公司與海南中實(shí)公司簽訂合作開發(fā)北京市西城區(qū)阜外大街危改項(xiàng)目協(xié)議書約定，合作開發(fā)危改區(qū)地上面積4．79萬平方米，地下面積1萬平方米，占地約2萬平方米(含市政分?jǐn)偛糠?；總投資3．0309億元，單方造價(jià)5229元／平方米，其中三通一平以前的總投資 1．7558億元，預(yù)計(jì)工程建設(shè)投資1．1591億元，四源費(fèi)、電貼等1160萬元；預(yù)計(jì)全部外售后回收資金4．64億元(單方售價(jià)8000元／平方米)，總利潤為1．6091億元；華遠(yuǎn)公司負(fù)責(zé)辦理項(xiàng)目三通一平前的所有手續(xù)及拆遷安置工作，如立項(xiàng)、撥地、拆遷等；負(fù)責(zé)工程建設(shè)期內(nèi)的各種手續(xù)；協(xié)助海南中實(shí)公司組織設(shè)計(jì)、施工監(jiān)理、組織竣工驗(yàn)收；提供前期的工作計(jì)劃、拆遷進(jìn)度、使用資金計(jì)劃等，海南中實(shí)公司根據(jù)計(jì)劃安排資金，及時(shí)支付各類款項(xiàng)，按房屋售后利潤的 20％(扣除前期費(fèi)用)一次性付給華遠(yuǎn)公司；海南中實(shí)公司得80％，其中包括協(xié)助海南中實(shí)公司組織資金和銷售的香港大通有限公司應(yīng)獲的20％的利潤；雙方組成聯(lián)合辦公室，對外以華遠(yuǎn)公司名義開發(fā)組織資金，對內(nèi)為華遠(yuǎn)公司的一個(gè)業(yè)務(wù)部等。同年 9月，華遠(yuǎn)公司取得了北京市城市規(guī)劃管理局頒發(fā)的項(xiàng)目建設(shè)用地規(guī)劃許可證，確認(rèn)阜外大街危改項(xiàng)目用地面積約7．3公頃。

1992年9月19日，華遠(yuǎn)公司與海南中實(shí)公司簽訂補(bǔ)充協(xié)議約定，海南中實(shí)公司組織全部資金，雙方按華遠(yuǎn)公司25％和海南中實(shí)公司75％利潤分成；組成指揮部，華遠(yuǎn)公司負(fù)責(zé)立項(xiàng)、規(guī)劃批文、報(bào)建、辦理土地使用批文、開工證等手續(xù)和組織拆遷；海南中實(shí)公司負(fù)責(zé)資金、設(shè)計(jì)、施工、裝修等；雙方成立合資公司；本協(xié)議簽訂后，華遠(yuǎn)公司提供給海南中實(shí)公司紅線圖批文、土地證等全部正式、合法、有效批準(zhǔn)文件復(fù)印件，待海南中實(shí)公司支付第一筆拆遷費(fèi) 4000萬元，華遠(yuǎn)公司用該款所購房屋合同或土地證進(jìn)行抵押，待合資公司成立后，由海南中實(shí)公司轉(zhuǎn)給合資公司，同時(shí)華遠(yuǎn)公司將全部批文正本提供給海南中實(shí)公司，以后轉(zhuǎn)給合資公司；在搬遷費(fèi)中扣除前期工作中的海南中實(shí)公司支付的1180萬元前期費(fèi)用；工程分：一期6萬平方米定名為富豪公寓，二期為該公寓東側(cè)，三期為該公寓西側(cè)；本協(xié)議與1992年6月25日協(xié)議有抵觸以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)；海南中實(shí)公司支付定金50萬元等。同年12月，北京市城市規(guī)劃管理局下發(fā)審定設(shè)計(jì)方案通知書，確定危改小區(qū)占地面積7．3公頃，其中規(guī)劃用地4．17公頃，規(guī)劃建筑性質(zhì)為商業(yè)辦公、寫字樓。

1993年2月8日，華遠(yuǎn)公司與海南中實(shí)公司簽訂危改區(qū)公建工程補(bǔ)充合同，就合作開發(fā)事宜雙方約定：合作開發(fā)項(xiàng)目總用地約8．3公頃，其中代征地約6公頃，規(guī)劃用地2．3公頃左右，規(guī)劃審定總面積為 20萬平方米左右(含地下)；該項(xiàng)目要求建成現(xiàn)代化地區(qū)級綜合業(yè)務(wù)用房、大型公建配套、商住、公寓及市區(qū)干道，并配置7條大市政管線；合作方式：

(一)資金投入，項(xiàng)目全部投資由海南中實(shí)公司負(fù)責(zé)籌措；(二)利潤分成，雙方將1992年9月19日簽訂的合作協(xié)議25％和75％分成修改為，華遠(yuǎn)公司分成利潤一次性包死，在保證華遠(yuǎn)公司提供規(guī)劃批準(zhǔn)圖上面積情況下，海南中實(shí)公司向華遠(yuǎn)公司支付5000萬元及交付該項(xiàng)目中5000平方米商業(yè)及辦公用房，其余利潤統(tǒng)歸海南中實(shí)公司所有；華遠(yuǎn)公司除提供項(xiàng)目已獲批準(zhǔn)規(guī)劃方案及各種批件．辦理手續(xù)外，委托海南中實(shí)公司全權(quán)開發(fā)項(xiàng)目及對外銷售；海南中實(shí)公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目規(guī)劃審定方案批準(zhǔn)后的全部工程前期工作、項(xiàng)目紅線內(nèi)拆遷安置和平地及項(xiàng)目的建設(shè)、商品房銷售經(jīng)營；華遠(yuǎn)公司在上述合作條件下，同意海南中實(shí)公司對該項(xiàng)目

進(jìn)行具體操作和實(shí)施；在一期工程開工后，銷售部分的60％-80％海南中實(shí)公司向華遠(yuǎn)公司支付2500萬元，二期工程竣工后再支付2500萬元；一期工程竣工后交付5000平方米面積用房作為利潤；土地使用權(quán)出讓和土地使用費(fèi)繳納，在華遠(yuǎn)公司協(xié)助下由海南中實(shí)公司承擔(dān)。雙方1992年9月19日合作合同與本協(xié)議沖突部分，以本協(xié)議為準(zhǔn)等。

1993年2月，北京市經(jīng)濟(jì)體制改革辦公室批準(zhǔn)成立北京華遠(yuǎn)房地產(chǎn)股份有限公司(以下簡稱華遠(yuǎn)股份公司)，該公司總資本為25 000萬元，其中法人股為22 500萬元，華遠(yuǎn)公司在其中占國有法人股8703萬元。1993年6月，華遠(yuǎn)公司注銷工商登記。2001年12月，華遠(yuǎn)股份公司變更名稱為華潤公司。

1993年9月23日，北京市城市規(guī)劃管理局復(fù)函新中實(shí)公司，同意新中實(shí)公司提前施工，按設(shè)計(jì)方案先行土方工程。同年 10月20日，華遠(yuǎn)股份公司與新中實(shí)公司共同向北京市西城區(qū)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)委員會提出立項(xiàng)更名申請稱，雙方共同承接的危改項(xiàng)目已經(jīng)開始動遷，土地有償出讓手續(xù)正在辦理，外銷工作正全面展開。為便于新中實(shí)公司外銷內(nèi)銷和回遷手續(xù)的辦理，申請?jiān)诓桓淖冃轮袑?shí)公司與華遠(yuǎn)股份公司原有合作條件和利潤分成的前提下，準(zhǔn)許以新中實(shí)公司名義辦理計(jì)委立項(xiàng)更名手續(xù)。同年 11月6日，北京市西城區(qū)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)委員會、北京市西城區(qū)建設(shè)管理委員會批復(fù)華遠(yuǎn)股份公司和新中實(shí)公司，同意項(xiàng)目立項(xiàng)單位變更為新中實(shí)公司，危改任務(wù)仍按原定規(guī)劃計(jì)劃和改造要求由上述兩單位合作承擔(dān)。同年11月11日，北京市城市規(guī)劃管理局批文通知，同意以(92)市建地字136號(即建設(shè)用地規(guī)劃許可證)批準(zhǔn)華遠(yuǎn)公司開發(fā)的7．3公頃用地，變更為新中實(shí)公司使用。同年11月27日，新中實(shí)公司取得了北京市西城區(qū)阜成門大街現(xiàn)狀路北側(cè)的國有土地使用權(quán)證。

1994年10月20日，新中實(shí)公司致函華遠(yuǎn)股份公司稱：新中實(shí)公司是海南中實(shí)公司的全資子公司，海南中實(shí)公司與華遠(yuǎn)公司簽署的合作開發(fā)協(xié)議，由新中實(shí)公司代海南中實(shí)公司履行。

1994年11月7日，華遠(yuǎn)股份公司與海南中實(shí)公司簽訂137號補(bǔ)充協(xié)議約定，雙方原1993年2月8日合同書約定的海南中實(shí)公司應(yīng)于1994年底支付華遠(yuǎn)公司 5000萬元，雙方同意該5000萬元作為海南中實(shí)公司向華遠(yuǎn)股份公司的股東貸款，借款自1994年12月31日起，月息12‰。當(dāng)日，華遠(yuǎn)股份公司與海南中實(shí)公司簽訂關(guān)于137號補(bǔ)充協(xié)議的內(nèi)部協(xié)議約定，雙方簽訂的137號補(bǔ)充協(xié)議，只是海南中實(shí)公司配合華遠(yuǎn)股份公司對外融資需要，對海南中實(shí)公司沒有任何法律約束力。對該內(nèi)部補(bǔ)充協(xié)議，華潤公司在庭審質(zhì)證中表示不予認(rèn)可。

1995年12月26日，華遠(yuǎn)股份公司與新中實(shí)公司簽訂184號關(guān)于應(yīng)分配股利房和利潤的補(bǔ)充協(xié)議約定，阜外大街首期建筑已進(jìn)行60％以上面積的銷售工作，應(yīng)向華遠(yuǎn)股份公司交付2500萬元利潤，該 2500萬元于1995年12月31日前實(shí)際支付給華遠(yuǎn)股份公司，同時(shí)華遠(yuǎn)股份公司將 2500萬元借給新中實(shí)公司作為周轉(zhuǎn)金，期限半年，于1996年6月30日歸還，貸款協(xié)議雙方另簽；原約定交付5000平方米用房，改為以現(xiàn)金方式于1995年12月31日前向華遠(yuǎn)股份公司支付，每平方米1萬元，合計(jì)支付5000萬元。該5000萬元作為新中實(shí)公司貸款，期限11個(gè)月，于1996年 11月30日前歸還，貸款協(xié)議另行簽訂；二期工程竣工后應(yīng)支付的2500萬元，仍按原協(xié)議執(zhí)行。同時(shí)，新中實(shí)公司與華遠(yuǎn)股份公司就上述協(xié)議內(nèi)容簽訂了兩份借款合同約定，新中實(shí)公司2500萬元借款，于1996年 7月31日(7個(gè)月借期)一次還本付息； 5000萬元，于1996年12月30日(12個(gè)月借期)一次還本付息，月息12．06‰，逾期計(jì)復(fù)利，本金按月加收10％罰息。

1996年12月20日，華遠(yuǎn)股份公司與新中實(shí)公司簽訂危改工程利潤分配第二補(bǔ)充協(xié)議約定，新中實(shí)公司同意提前支付華遠(yuǎn)股份公司利潤，在新中實(shí)公司支付華遠(yuǎn)股份公司利潤后，華遠(yuǎn)股份公司同意放棄全部項(xiàng)目權(quán)益。雙方經(jīng)協(xié)商對6月25日協(xié)議、2月8日協(xié)議、12月26日協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行修改：將原合同中二期工程竣工后應(yīng)支付給華遠(yuǎn)公司的2500萬元利潤仍

按原協(xié)議執(zhí)行，改為2500萬元利潤提前到1996年12月31日前支付華遠(yuǎn)股份公司；除本協(xié)議修改內(nèi)容外，原協(xié)議其他內(nèi)容不變。在新中實(shí)公司全部支付利潤后，華遠(yuǎn)股份公司放棄原協(xié)議中項(xiàng)目所有權(quán)益(提供的貸款除外)，但仍承擔(dān)協(xié)助完成項(xiàng)目的未盡事宜。同年12月20日和12月28日，華遠(yuǎn)股份公司與新中實(shí)公司分別簽訂借款合同約定，新中實(shí)公司向華遠(yuǎn)股份公司分別借款 2500萬元和6500萬元，并分別于1997年 12月28日和1997年6月30日償還本息。

1997年3月13日，新中實(shí)公司向華遠(yuǎn)股份公司出具確認(rèn)書，主要內(nèi)容為：根據(jù) 1995年12月簽署的合同，新中實(shí)公司應(yīng)在1997年1月向華遠(yuǎn)股份公司支付777萬元利息，由于資金緊張，不能按期如數(shù)支付，于1997年1月支付了200萬元，尚欠 577萬元，新中實(shí)公司承諾上述欠款于 1997年6月30日前支付。

2001年3月20日，華遠(yuǎn)股份公司與新中實(shí)公司對阜外項(xiàng)目應(yīng)付款及利息簽訂協(xié)議約定，新中實(shí)公司2001年3月30日前支付50萬元；在新中實(shí)公司與中行北京分行、建行西四支行訴訟完成前，華遠(yuǎn)股份公司不向新中實(shí)公司提出還款要求；項(xiàng)目二期竣工時(shí)，支付全部尾款；新中實(shí)公司同意將國賓飯店1萬平方米辦公樓抵押給華遠(yuǎn)股份公司。

根據(jù)雙方簽訂的上述合作協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議約定和雙方的共同申請，新中實(shí)公司陸續(xù)取得了項(xiàng)目的土地使用權(quán)證和建設(shè)手續(xù)，并變更了房地產(chǎn)項(xiàng)目立項(xiàng)人為新中實(shí)公司，對危改項(xiàng)目進(jìn)行了開發(fā)建設(shè)。一期工程包括道路改造及公寓、酒店，項(xiàng)目建設(shè)在 1994年開工，現(xiàn)該部分項(xiàng)目已基本完成，新中實(shí)公司稱由于項(xiàng)目投入資金較大，且全部工程還沒有完成，向銀行還貸尚在進(jìn)行，沒有對項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)算，還未取得利潤收益，至今二期工程沒有開工建設(shè)。在此期間，在華遠(yuǎn)股份公司的催促下，新中實(shí)公司在1996年和1997年支付給華遠(yuǎn)股份公司共1000萬元，雙方約定的其他應(yīng)付款(借款)新中實(shí)公司未向華遠(yuǎn)股份公司支付。

一審?fù)徶?，華潤公司承認(rèn)，其在 1993年取得立項(xiàng)和規(guī)劃用地許可證后，未對項(xiàng)目進(jìn)行投資和辦理建設(shè)用地的征地手續(xù)，也沒有取得土地使用證。關(guān)于雙方約定的組建項(xiàng)目公司和抵押財(cái)產(chǎn)等事項(xiàng)，雙方?jīng)]有落實(shí)辦理。

一審期間，一審法院通知海南中實(shí)公司參加訴訟。海南中實(shí)公司表示，海南中實(shí)公司最初與華遠(yuǎn)公司就北京市西城區(qū)阜外大街危改項(xiàng)目所簽的一系列協(xié)議，海南中實(shí)公司均未實(shí)際履行，合同的全部權(quán)利義務(wù)均轉(zhuǎn)由其所屬的全資子公司新中實(shí)公司履行。海南中實(shí)公司認(rèn)可并同意新中實(shí)公司替代協(xié)議中海南中實(shí)公司的合同主體地位并承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)。華潤公司和新中實(shí)公司對此均表示認(rèn)同。

一審法院另查明，華潤公司的前身為華遠(yuǎn)公司。新中實(shí)公司是海南中實(shí)公司的全資子公司，負(fù)責(zé)北京項(xiàng)目的開發(fā)建設(shè)。海南中實(shí)企業(yè)有限公司于1997年12月變更名稱為海南中實(shí)公司。

一審法院經(jīng)審理認(rèn)為，房地產(chǎn)的開發(fā)經(jīng)營和轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行。華潤公司與海南中實(shí)公司為合作開發(fā)危改項(xiàng)目于1992年6月和9月簽訂了合作開發(fā)協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議，兩份協(xié)議均是以華潤公司負(fù)責(zé)立項(xiàng)并提供相應(yīng)的建設(shè)用地手續(xù)，海南中實(shí)公司負(fù)責(zé)建設(shè)資金及建設(shè)施工，雙方按照約定的比例分配利潤等為主要內(nèi)容，協(xié)議體現(xiàn)了雙方真實(shí)意思，不違背法律。由此，可確認(rèn)上述兩份協(xié)議具有合作開發(fā)房地產(chǎn)項(xiàng)目的性質(zhì)，屬有效合同。在此基礎(chǔ)上，雙方于1993年2月8日簽訂補(bǔ)充協(xié)議，對 1992年9月簽訂協(xié)議中華潤公司利潤分成部分進(jìn)行修改，變?yōu)槿A潤公司的利潤分成一次性包死，但雙方合作開發(fā)的性質(zhì)并無改變。雙方簽訂的該份協(xié)議仍是以合作開發(fā)為基礎(chǔ)，具有合作的性質(zhì)，雙方在向政府申報(bào)立項(xiàng)的文件中明確，不改變原有合作條件和利潤分成，準(zhǔn)許以新中實(shí)公司的名義辦理立項(xiàng)更名手續(xù)。政府在批準(zhǔn)變更立項(xiàng)單位為新中實(shí)公司的同時(shí)，要求危改任務(wù)仍由華潤公司和新中實(shí)公司合作承擔(dān)。故應(yīng)確認(rèn)為在不改變合作關(guān)系的前提下，雙方同意將項(xiàng)目交新中實(shí)公司開發(fā)建設(shè)，新中實(shí)公司因此取得了項(xiàng)目的開發(fā)建設(shè)手續(xù)，成為項(xiàng)目所有人也實(shí)際進(jìn)行了建設(shè)。根據(jù)上述查明的事實(shí)

和證據(jù)，新中實(shí)公司取得危改項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)權(quán)完全是基于雙方的合作關(guān)系，并非華潤公司的項(xiàng)目權(quán)的轉(zhuǎn)讓。華潤公司主張項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓缺乏依據(jù)，不予確認(rèn)。

1993年2月8日，雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定華潤公司將在合作項(xiàng)目中享有的利潤分成一次性包死，由海南中實(shí)公司給付華潤公司，應(yīng)視為華潤公司對雙方合作項(xiàng)目中自己應(yīng)獲權(quán)益的轉(zhuǎn)讓，新中實(shí)公司和海南中實(shí)公司多次通過不同形式對華潤公司應(yīng)取得收益，向華潤公司付款予以確認(rèn)并承諾給付，但至今未向華潤公司全部兌現(xiàn)，違背了誠信原則。故對華潤公司要求新中實(shí)公司給付轉(zhuǎn)讓款9000萬元的訴訟請求，予以支持。因海南中實(shí)公司是雙方合作協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議的簽約主體，其將合同權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)由其所屬的新中實(shí)公司享有和履行，屬企業(yè)內(nèi)部行為，華潤公司并無異議，現(xiàn)項(xiàng)目雖由新中實(shí)公司取得但不能免除海南中實(shí)公司的合同責(zé)任。因此，海南中實(shí)公司應(yīng)與新中實(shí)公司共同對華潤公司承擔(dān)給付責(zé)任。

考慮到雙方對房地產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行合作開發(fā)，運(yùn)作得不夠規(guī)范，鑒于雙方對華潤公司所獲利益的形式和條件多次進(jìn)行變化，對造成現(xiàn)在的糾紛均有一定責(zé)任，根據(jù)本案實(shí)際情況，對新中實(shí)公司和海南中實(shí)公司未付款的行為不宜按違約處理。對華潤公司要求支付違約金的請求，不予支持。綜上，依照《中華人民共和國民法通則》第八十八條第一款、第一百零六條

第一款的規(guī)定，判決：(一)新中實(shí)公司和海南中實(shí)公司于判決生效后三十日內(nèi)給付華潤公司 9000萬元；(二)駁回華潤公司的其他訴訟請求。案件受理費(fèi)688960元，由華潤公司負(fù)擔(dān)238 960元，由新中實(shí)公司和海南中實(shí)公司負(fù)擔(dān)45萬元。

新中實(shí)公司和海南中實(shí)公司不服一審判決，向本院提起上訴，請求撤銷一審判決，駁回華潤公司的全部訴訟請求，由華潤公司承擔(dān)訴訟費(fèi)用。主要理由：1．華潤公司主張雙方為項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓關(guān)系，一審法院根據(jù)已查明的事實(shí)，認(rèn)為雙方之間沒有項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓關(guān)系而是合作開發(fā)關(guān)系，在華潤公司經(jīng)釋明堅(jiān)持不變更訴訟請求的情況下，應(yīng)駁回其訴訟請求。一審法院在對合作開發(fā)未予審理的情形下，擅自將項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓糾紛變更為合作開發(fā)并逕行判決由新中實(shí)公司承擔(dān)付款責(zé)任，屬未訴而判，違反了民事訴訟法中不告不理的基本原則，剝奪了新中實(shí)公司和海南中實(shí)公司的抗辯權(quán)利。2．海南中實(shí)公司沒有實(shí)際履行合同，華潤公司亦沒有向海南中實(shí)公司提出任何權(quán)利主張，新中實(shí)公司替代海南中實(shí)公司屬合同主體變更，因此，海南中實(shí)公司不應(yīng)列為原審被告，亦不應(yīng)承擔(dān)共同付款責(zé)任。3．華潤公司提供的其前身為華遠(yuǎn)公司的證明材料不能證明其合法的原審原告主體身份。4．本案已超過訴訟時(shí)效。5．華潤公司的行為屬倒賣批文，雙方1993年2月28日的補(bǔ)充協(xié)議違反了國務(wù)院關(guān)于房地產(chǎn)公司不得轉(zhuǎn)手倒賣、不得轉(zhuǎn)讓商品房建設(shè)計(jì)劃的行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)認(rèn)定無效。所謂項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓款亦屬非法利潤，不應(yīng)支持。

華潤公司答辯稱，一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持。主要理由： 1．華潤公司提起訴訟的依據(jù)是雙方之間自愿簽署若干份協(xié)議書的法律事實(shí)，非項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓的法律關(guān)系。一審法院圍繞華潤公司的起訴依據(jù)進(jìn)行審理，雙方進(jìn)行了充分的舉證、質(zhì)證及法庭辯論，不存在剝奪新中實(shí)公司抗辯權(quán)利的情形。2．華潤公司起訴時(shí)確定的案由為房地產(chǎn)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓糾紛，一審法院通過對證據(jù)的審查，將本案案由進(jìn)一步確定為房地產(chǎn)項(xiàng)目權(quán)益(轉(zhuǎn)讓)糾紛，并無不當(dāng)。法院在結(jié)案時(shí)有權(quán)也應(yīng)當(dāng)依據(jù)法庭查明的當(dāng)事人之間實(shí)際存在的法律關(guān)系確定案由。3．一審法院依職權(quán)追加海南中實(shí)公司為原審被告并進(jìn)行了告知，新中實(shí)公司對此當(dāng)庭表示認(rèn)可。4．華潤公司不僅提交了關(guān)于主體資格的相應(yīng)證據(jù)，且雙方簽署的若干有延續(xù)性的協(xié)議亦表明新中實(shí)公司及海南中實(shí)公司對華潤公司的名稱變更及主體身份是認(rèn)可的。5．雙方就轉(zhuǎn)讓款的數(shù)額及支付事宜一直在進(jìn)行磋商，本案債權(quán)未超過訴訟時(shí)效。6．本案協(xié)議性質(zhì)為合作開發(fā)房地產(chǎn)項(xiàng)目，是雙方在平等自愿基礎(chǔ)上的真實(shí)意思表示，且不違反當(dāng)時(shí)的法律規(guī)定，屬有效協(xié)議。華潤公司已依約履行了義務(wù)，對項(xiàng)目進(jìn)行投資和繳納土地出讓金屬新中實(shí)公司的合同義務(wù)。7．新中實(shí)公司引用的“倒賣批文”的兩個(gè)規(guī)定，因不能用來調(diào)整民事法律行為及不屬于法律和行政法規(guī)而不能適用于本案。

本院二審查明：一審?fù)徑Y(jié)束后，一審法院經(jīng)審理認(rèn)為華潤公司訴請主張的“房地產(chǎn)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓關(guān)系”不成立，遂向華潤公司行使釋明權(quán)，告知其變更訴訟請求。華潤公司堅(jiān)持不予變更。

本院二審查明的其他事實(shí)與一審法院查明的事實(shí)基本相同。

本院認(rèn)為，一審期間，華潤公司在起訴狀、庭審陳述及所附證據(jù)材料中，均明確表示其主張項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓款的依據(jù)為雙方之間存在房地產(chǎn)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓的法律關(guān)系。一審法院基于審理查明的事實(shí)認(rèn)為，華潤公司訴請主張的“項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓關(guān)系”不能成立，遂于庭審結(jié)束后至一審判決前，多次向華潤公司行使釋明權(quán)，告知其變更訴訟請求，否則自行承擔(dān)訴訟風(fēng)險(xiǎn)，但華潤公司拒絕對訴訟請求予以變更。

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》的規(guī)定，一審訴訟過程中，當(dāng)事人主張的法律關(guān)系的性質(zhì)或民事行為的效力與一審法院根據(jù)案件事實(shí)作出的認(rèn)定不一致，一審法院應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人可以變更訴訟請求。本案中，經(jīng)一審法院告知后，華潤公司仍未變更訴訟請求，由于華潤公司主張的法律關(guān)系性質(zhì)與一審法院根據(jù)案件事實(shí)認(rèn)定的不一致，一審法院不應(yīng)作出實(shí)體判決，而應(yīng)駁回華潤公司的起訴。一審法院在華潤公司經(jīng)釋明仍未變更訴訟請求的情形下，逕行對華潤公司未予主張的法律關(guān)系予以裁判，既替行了華潤公司的起訴權(quán)利，又剝奪了新中實(shí)公司和海南中實(shí)公司的抗辯權(quán)利，違反了人民法院審理民事案件的法定程序。

綜上，一審判決違反法定程序，應(yīng)予糾正。根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零八條第(一)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)，最高人民法院《關(guān)于適用＜中華人民共和國民事訴訟法＞若干問題的意見》第186條及最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第三十五條之規(guī)定，裁定如下：

一、撤銷北京市高級人民法院(2003)高民初字第715號民事判決；

二、駁回華潤置地(北京)股份有限公司的起訴。

一審、二審案件受理費(fèi)各50元，均由華潤置地(北京)股份有限公司負(fù)擔(dān)。

本裁定為終審裁定。

審 判 長程新文

代理審判員張穎新

代理審判員陳朝侖

二00五年九月十二日

書 記 員虞文君