第一篇：工程造價咨詢業(yè)務操作指導規(guī)程(中價協(xié)[2002]第016號)

關于下發(fā)《工程造價咨詢業(yè)務操作指導規(guī)程》的通知 中價協(xié)[2002]第016號

各省、自治區(qū)、直轄市建設工程造價管理協(xié)會，國務院有關部門專業(yè)委員會：

為了提高工程造價咨詢單位的業(yè)務管理水平，規(guī)范工程造價咨詢業(yè)務操作程序，明確咨詢業(yè)務操作人員的工作職責，保證咨詢業(yè)務的質量和效果，中國建設工程造價管理協(xié)會組織有關專業(yè)人員編制了《工程造價咨詢業(yè)務操作指導規(guī)程》，現(xiàn)印發(fā)給你們。請轉發(fā)所屬各工程造價咨詢單位結合實際情況參照使用。

附件：《工程造價咨詢業(yè)務操作指導規(guī)程》

中國建設工程造價管理協(xié)會

二OO二年六月十八日

工程造價咨詢業(yè)務操作指導規(guī)程

一、總 則

1.1目 的

為了提高工程造價咨詢單位(下稱“咨詢單位”)的業(yè)務管理水平，規(guī)范工程造價咨詢業(yè)務(下稱“咨詢業(yè)務”)操作程序，明確咨詢業(yè)務操作人員的工作職責，保證咨詢業(yè)務質量和效果，特制定本操作指導規(guī)程。

1.2咨詢業(yè)務范圍

咨詢業(yè)務是指咨詢單位向委托人提供的專業(yè)咨詢服務，主要包括建設項目投資策劃、編制項目建議書與可行性研究報告、建設項目投資估算及建設項目財務評價；編制或審核工程概算、預算、竣工結(決)算、項目后評估；項工程中招投標策劃，編制或審核工程招標文件、招標標底、投標報價、施工合同；建設項目各階段工程造價的確定、控制及合同管理(含工程索賠的管理)、工程造價的鑒證、工程造價的信息咨詢及其它相關的咨詢服務。

1.3適用對象

取得工程造價咨詢資質、接受社會委托從事咨詢業(yè)務的咨詢單位。

二、一般原則和程序

2.1一般原則

咨詢業(yè)務的操作規(guī)程必須符合現(xiàn)行的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)規(guī)定要求和相應的標準、規(guī)范、技術文件要求，體現(xiàn)公正、公平、公開執(zhí)業(yè)原則，誠實信用，講求信譽。

2.2一般程序

咨詢業(yè)務操作可由業(yè)務準備、業(yè)務實施及業(yè)務終結三個階段組成。操作的一般程序如下：

1、為取得咨詢項目開展的各項工作，包括獲取業(yè)務信息，接受委托人的邀請，提供咨詢服務書等；

2、簽訂咨詢合同，明確咨詢標的、目的及相關事項；

3、接受并收集咨詢服務所需的資料、踏勘現(xiàn)場、了解情況；

4、制定咨詢實施方案；

5、根據(jù)咨詢實施方案開展工程造價的各項計量、確定、控制和其它工作；

6、形成咨詢初步成果并征詢有關各方的意見；

7、召開咨詢成果的審定會議或簽批確定咨詢成果資料；

8、咨詢成果交付與資料交接；

9、咨詢資料的整理歸檔；

10、咨詢服務回訪與總結；

11、咨詢成果的信息化處理。

三、操作人員配置

3.1咨詢單位技術總負責人

咨詢單位應設立獨立的技術管理部門和技術總負責人，負責對咨詢業(yè)務專業(yè)人員的崗位職責、業(yè)務質量的控制程序、方法、手段等進行管理。

技術總負責人的職責如下：

(1)審閱重要咨詢成果文件，審定咨詢條件、咨詢原則及重要技術問題；

(2)協(xié)調處理咨詢業(yè)務各層次專業(yè)人員之間的工作關系；

(3)負責處理審核人、校核人、編制人員之間的技術分歧意見，對審定的咨詢成果質量負責。

3.2咨詢業(yè)務專業(yè)人員

參與咨詢業(yè)務的專業(yè)人員可分為項目負責人(造價工程師擔任)、專業(yè)造價工程師、概預算人員三個層次(對于較為簡單的咨詢業(yè)務，操作人員配置可適當從簡)，各自的職責如下：

1、項目負責人

(1)負責咨詢業(yè)務中各子項、各專業(yè)間的技術協(xié)調、組織管理、質量管理工作；

(2)根據(jù)咨詢實施方案，有權對各專業(yè)交底工作進行調整或修改，并負責統(tǒng)一咨詢業(yè)務的技術條件，統(tǒng)一技術經(jīng)濟分析原則；

(3)動態(tài)掌握咨詢業(yè)務實施狀況，負責審查及確定各專業(yè)界面，協(xié)調各子項、各專業(yè)進度及技術關系，研究解決存在的問題；

(4)綜合編寫咨詢成果文件的總說明、總目錄，審核相關成果文件最終稿，并按規(guī)定簽發(fā)最終成果文件和相關成果文件。

2、專業(yè)造價工程師

(1)負責本專業(yè)的咨詢業(yè)務實施和質量管理工作，指導和協(xié)調概預算人員的工作；

(2)在項目負責人的領導下，組織本專業(yè)概預算人員擬定咨詢實施方案，核查資料使用、咨詢原則、計價依據(jù)、計算公式、軟件使用等是否正確；

(3)動態(tài)掌握本專業(yè)咨詢業(yè)務實施狀況，協(xié)調并研究解決存在的問題；

(4)組織編制本專業(yè)的咨詢成果文件，編寫本專業(yè)的咨詢說明和目錄，檢查咨詢成果是否符合規(guī)定，負責審核和簽發(fā)本專業(yè)的成果文件。

3、概預算人員

(1)依據(jù)咨詢業(yè)務要求，執(zhí)行作業(yè)計劃，遵守有關業(yè)務的標準與原則，對所承擔的咨詢業(yè)務質量和進度負責；

(2)根據(jù)咨詢實施方案要求，展開本職咨詢工作，選用正確的咨詢數(shù)據(jù)、計算方法、計算公式、計算程序，做到內容完整、計算準確、結果真實可靠；

(3)對實施的各項工作進行認真自校，做好咨詢質量的自主控制。咨詢成果經(jīng)校審后，負責按校審意見修改；

(4)完成的咨詢成果符合規(guī)定要求，內容表述清晰規(guī)范。

3.3咨詢成果文件的質量控制程序

為保證咨詢成果文件的質量，所有咨詢成果文件在簽發(fā)前應經(jīng)過審核程序，成果文件涉及計量或計算工作的，還應在審核前實施校核程序。校核人員和審核人員的職責如下：

1、校核人員

(1)熟悉咨詢業(yè)務的基礎資料和咨詢原則，對咨詢成果進行全面校核，對所校核的咨詢內容的質量負責；

(2)校核咨詢使用的各種資料和咨詢依據(jù)是否正確合理，引用的技術經(jīng)濟參數(shù)及計價方式是否正確；

(3)校核咨詢業(yè)務中的數(shù)據(jù)引用、計算公式、計算數(shù)量、軟件使用是否符合規(guī)定的咨詢原則和有關規(guī)定，計算數(shù)字是否正確無誤，咨詢成果文件的內容與深度是否符合規(guī)定，能否滿足使用要求，各分項內容是否一致，是否完整，有無漏項；

(4)校核人員在校審記錄單上列述校核出的問題，交咨詢成果原編制人員修改，修改后進行復核，復核后方能簽署并提交審核。

2、審核人員

(1)審核人員參與咨詢業(yè)務準備階段的工作，協(xié)調制訂咨詢實施方案，審核咨詢條件和成果文件，對所審核的咨詢內容的質量負責；

(2)審核咨詢原則、依據(jù)、方法是否符合咨詢合同的要求與有關規(guī)定，基礎數(shù)據(jù)、重要計算公式和計算方法以及軟件使用是否正確，檢驗關鍵性的計算結果；

(3)重點審核咨詢成果的內容是否齊全、有無漏項，采用的技術經(jīng)濟參數(shù)與標準是否恰當，計算與編制的原則、方法是否正確合理，各專業(yè)的技術經(jīng)濟標準是否一致，咨詢成果說明是否規(guī)范，論述是否通順，內容是否完整正確，檢查關鍵數(shù)據(jù)及相互關系；

(4)審核人員在校審記錄單上列述審核出的問題，交咨詢成果原編制人員進行修改，修改后進行復核，復核后方可簽署。

3、每份咨詢成果文件的編制、校核、審核人員須由不同人員擔任。

3.4咨詢成果文件的簽發(fā)

凡依據(jù)咨詢合同要求提交的咨詢成果文件須由規(guī)定的造價工程師簽發(fā)。

四、準備階段

4.1簽訂咨詢合同

簽訂統(tǒng)一格式的咨詢合同，明確合同標的、服務內容、范圍、期限、方式、目標要求、資料提供、協(xié)作事項、收費標準、違約責任等。

4.2制訂咨詢實施方案

由項目負責人主持編制的咨詢實施方案一般包括如下內容：咨詢業(yè)務概況、咨詢業(yè)務要求、咨詢依據(jù)、咨詢原則、咨詢標準、咨詢方式、咨詢成果、綜合咨詢計劃、專業(yè)分工、咨詢質量目標及操作人員配置等。

該咨詢實施方案經(jīng)技術總負責人審定批準后實施。

4.3配置咨詢業(yè)務操作人員

咨詢單位應為咨詢業(yè)務配置相應的操作人員，包括項目負責人、相應的各專業(yè)造價工程師及概預算人員。

4.4咨詢資料的收集整理

1、咨詢單位根據(jù)合同明確的標的內容，開列由委托人提供的資料清單。提供的資料應符合下述要求：

(1)資料的真實性，委托人對所提供資料的真實性、可靠性負責；

(2)資料的充分性，委托人按咨詢單位要求提供的項目資料應滿足造價咨詢計量、確定、控制的需要，資料要完整和充分；

(3)委托人提供的資料凡從第三方獲得的，必須經(jīng)委托人確認其真實可靠。

2、咨詢業(yè)務操作人員在項目負責人的安排下，收集、整理開展咨詢工作所必需的其它資料。

五、實施階段

實施階段包括項目前期及可行性研究階段、設計階段、招標階段、施工階段、竣工結(決)算及項目后評估階段等五個階段以及其它相關咨詢業(yè)務。咨詢單位接受委托人的委托，可從事建設項目全過程或某階段的咨詢業(yè)務。

5.1項目前期及可行性研究階段工作規(guī)程

1、項目前期及可行性研究階段的主要工作

建設項目投資策劃、編制可行性研究報告(含建設項目投資估算及建設項目財務評價)。目的是對擬建項目的必要性和可行性進行技術經(jīng)濟論證，對不同建設方案進行技術經(jīng)濟比選及作出判斷和決定。

2、收集和熟悉有關咨詢依據(jù)

(1)國民經(jīng)濟發(fā)展的長遠規(guī)劃，國家經(jīng)濟建設的方針政策、任務和技術經(jīng)濟政策；

(2)項目建議書和咨詢合同委托的要求；

(3)有關的基礎數(shù)據(jù)資料，包括同類項目的技術經(jīng)濟參數(shù)、指標等；

(4)有關工程技術經(jīng)濟方面的規(guī)范、標準、定額等，以及國家正式頒布的技術法規(guī)和技術標準；

(5)國家或有關部門頒布的有關項目前期評價的基本參數(shù)和指標。

3、咨詢成果文件的校審

(1)確保咨詢成果文件的真實性和科學性。咨詢單位在具備充分咨詢依據(jù)的基礎上，按客觀情況實事求是地進行技術經(jīng)濟論證，技術方案比選，確保項目前期咨詢及可行性研究的嚴肅性、客觀性、真實性、科學性和可行性；

(2)項目前期及可行性研究內容應符合并達到國家及相關政府主管部門的現(xiàn)行規(guī)定與要求，項目齊全、指標正確、計算可行。工程效益(經(jīng)濟效益、社會效應、環(huán)境效益)分析方法正確，符合實際，結論可靠。

校審后的咨詢成果文件由技術總負責人或項目負責人簽發(fā)，并對其質量負責。

4、準確確定項目造價控制目標值

隨著項目建議書、初步可行性研究、可行性研究的不斷深入，咨詢單位所編制的投資估算應根據(jù)各階段特點不斷深化，并形成項目造價控制的目標值。

5.2項目設計階段工作規(guī)程

1、項目設計階段的主要工作

設計方案的技術經(jīng)濟比選、價值工程分析、設計概算的編制或審查、施工圖預算的編制或審查、項目資金使用初步計劃的編制。目的是通過工程設計與工程造價關系的研究分析和比選，確保設計產品技術先進，經(jīng)濟合理。

2、收集和熟悉有關咨詢依據(jù)

(1)各設計階段設計成果文件及相關限制條件，包括項目可行性研究批文、建設項目設計所采用的技術與工藝流程、建筑與結構形式、技術要求、建筑材料的選用標準及項目所涉及的規(guī)劃、配套等限制條件；

(2)編制或審核概算、預算所需的相關基礎資料，包括參考選用的定額、市場造價數(shù)據(jù)、相似項目技術經(jīng)濟指標；

(3)與項目有關的其它技術經(jīng)濟資料。

3、咨詢成果文件的校審

(1)對不同建設方案應進行充分的技術經(jīng)濟比選與優(yōu)化論證，具有準確的分析與評價資料，確保所推薦的方案經(jīng)濟合理、切實可行；

(2)工程概算與預算編制的工程數(shù)量應基本準確、無漏項；概算與預算深度應符合現(xiàn)行編制規(guī)定，采用定額及取費標準正確，選用的價格信息符合市場狀況，計算無錯誤，經(jīng)濟指標分析合理，計價正確；

(3)概算與預算的咨詢成果文件內容與組成完整，應包括編制說明、總概(預)算書、綜合概(預)算書、單位工程概(預)算書及相關技術經(jīng)濟指標和主要建筑材料與設備表；依據(jù)齊備，附表齊全，深度符合規(guī)定要求。

校審后的咨詢成果文件由規(guī)定的造價工程師簽發(fā)，并對其質量負責。

4、咨詢成果文件的各項計算書不對外印發(fā)，經(jīng)校審簽署后整理齊全保存?zhèn)洳椤?/p>

5.3項目招標階段的主要工作

1、項目招標階段的主要工作

策劃建設項目招標方式、編制招標文件(含評標方法及標準、實物工程量清單)、編制標底、提供評標用表格和其它資料、起草評標報告、起草合同文本并參與合同談判與簽訂。其目的是依據(jù)合適的建設工程招標程序，通過施工合同來確定工程的施工合同價。

2、收集和熟悉有關咨詢依據(jù)

(1)有關建設工程招投標的法律、規(guī)定、程序、要求等內容；

(2)項目的實施要求，包括工程擬招標的方式、范圍；

(3)編制招標階段咨詢文件所需的基礎資料與相關的設計成果文件(包括滿足招標需要的圖紙及技術資料)，建設項目特殊條件等；

(4)與建設項目招標工作相關的其它資料。

3、咨詢成果文件的校審

(1)確保整個招標階段的咨詢服務工作應在獨立、公平、公正、科學、誠信的狀態(tài)下開展；

(2)建設項目招標方式、招標文件及施工合同應符合國家相關法規(guī)要求并滿足項目本身的特殊條件，確保擬采用的招標方式切實可行并能達到預期目標；

(3)工程招標文件和施工合同文件的格式和種類應符合項目要求，內容構成齊全，所涉及的計價依據(jù)完備，工程價款的計量、計價及支付方式等清晰合理；

(4)招標文件含工程量清單的，應有對應的工程量計算規(guī)則，清單分類合理，報價基礎上內容描述清晰明了、計量正確，清單表式齊備，深度符合有關規(guī)定；

(5)建設工程招標標底應在概算或施工圖預算的基礎上編制，內容應與招標范圍相一致，計價應考慮到項目的特殊條件及市場競爭狀態(tài)。內容一般應包括編制說明、工程量計算、市場單價、合價及其它相關的施工費用。標底應依法保密。

校審后的咨詢成果文件由項目負責人簽發(fā)，并對其質量負責。

4、所有涉及工程量清單或標底的計算書不對外印發(fā)，經(jīng)過校審簽署后整理齊全保存?zhèn)洳椤?/p>

5、咨詢單位應對合同圖紙登記編錄，并由專人負責保管，作為今后施工階段設計變更時調整工程造價的依據(jù)。

5.4項目施工階段的主要工作

1、項目施工階段的主要工作

工程款使用計劃的編制與工程合同管理、工程進度款的審核與確定、工程變更價款的審核與確定、工程索賠費用的審核與確定。其目的是以工程合同為依據(jù)，達到全過程確定與控制工程造價的目標。

2、收集和熟悉相關咨詢依據(jù)

(1)施工合同，特別是工程造價的計價模式、工程進度款的結算與支付方式等內容；

(2)編制施工階段咨詢文件所需的基礎資料，包括設計圖紙與技術資料。合同計價的相關定額、標準等；

(3)與建設單位、設計單位、監(jiān)理單位、施工單位等溝通協(xié)調，并確定作為工程結算計價依據(jù)的相關設計變更、現(xiàn)場簽證等的程序與職責。

3、咨詢成果文件的校審

(1)工程款使用計劃應在合理的施工組織設計及工程合同價款的基礎上編制，編制內容應與工程合同確定的工程款支付方式相一致，在設計或施工進度變化較大的情況下應按需進行動態(tài)調整；

(2)工程進度款的審核與確定報告應符合施工合同相關支付條款的要求，所套用的計價基礎上應正確，工程量的核定應與施工進度狀況相一致，中期付款報告的簽發(fā)程序及時間應符合施工合同要求；

(3)工程變更與工程現(xiàn)場簽證審核的依據(jù)應充分，設計變更手續(xù)、簽證程序應齊全，內容與實際情況應相符，所選用的計價方式應合理并符合施工合同規(guī)定，工程變更的數(shù)量(包括核增與核減)應考慮全面。

工程設計變更及現(xiàn)場簽證價格的審核與確定應由相關的專業(yè)造價工程師簽發(fā)，工程款使用計劃書、工程進度款審核報告(或付款證書)應由項目負責人簽發(fā)。

4、所有涉及工程量計算及計價的計算書不對外印發(fā)，經(jīng)過校審簽署后整理齊全保存?zhèn)洳椤?/p>

5.5項目竣工結(決)算及項目后評估階段工作規(guī)程

1、項目竣工結(決)算及后評估階段的主要工作

編制建設工程竣工結(決)算報告、竣工項目可行性后評估分析。其目的是反映建設工程項目實際造價和投資效果。

2、收集和整理核對相關咨詢依據(jù)

(1)建設工程項目的概況，包括名稱、地址、建筑面積、結構形式、主要設計單位與施工單位等內容；

(2)項目經(jīng)批準的概算或相關計劃指標、新增生產能力、完成的主要工程量等內容；

(3)項目竣工驗收資料，包括經(jīng)認可的竣工圖紙、相關施工合同文件、施工過程中所發(fā)生的所有設計變更、簽證材料及施工單位編制的竣工結算申請材料；

(4)涉及項目后評估咨詢工作的，還需收集建設工程從開工起至竣工止發(fā)生的全部固定資產投資資料及投產后經(jīng)濟、社會、環(huán)境效益資料；

(5)若項目還存在收尾工程，則應明確收尾工程的內容、計劃完成時間及尚需的資金額度；

(6)其它相關的咨詢服務依據(jù)資料。

3、咨詢成果文件的校審

(1)編制咨詢成果文件所需依據(jù)的完備性，成果結論的真實性和科學性；

(2)項目竣工結(決)算應嚴格依據(jù)施工合同的規(guī)定執(zhí)行，對工程量計算與計價、相關費用的核定、設計變更、工程簽證的手續(xù)齊全性及實際竣工項目狀況的一致性進行審核，確保計算無誤、計價正確、深度符合規(guī)定要求、計算和結論清楚、附表齊全；

(3)項目工程財務決算及后評估報告應按竣工項目實際情況實事求是地進行匯總、分析，確保咨詢成果的嚴肅性、真實性和可靠性。

(4)咨詢成果文件應符合并達到國家及相關政府主管部門的現(xiàn)行規(guī)定與要求。審核后的咨詢成果文件由技術總負責人或項目負責人簽發(fā)，并對其質量負責。

5.6其它相關咨詢業(yè)務工作規(guī)程

1、其它相關咨詢業(yè)務的主要工作

包括投標報價書的編寫、工程造價的信息咨詢、工程造價的鑒證等內容。其目的是依據(jù)造價工程師的專業(yè)知識向委托人提供專業(yè)的技術咨詢服務，達到相應的咨詢成效。

2、咨詢單位應參照前述規(guī)程原則，依據(jù)委托咨詢的內容與要求由項目負責人在咨詢實施方案中制訂切合實際要求的業(yè)務操作規(guī)程。

六、終結階段

6.1咨詢成果文件的完備性

咨詢成果文件均應以書面形式體現(xiàn)，其中間成果文件及最終成果文件須按規(guī)定經(jīng)技術總負責人或項目負責人或專業(yè)造價工程師簽發(fā)后才能交付。所交付的咨詢成果文件的數(shù)量、規(guī)格、形式等應滿足咨詢合同的規(guī)定。

6.2確定咨詢成果文件的完備性

在咨詢服務的終結階段，項目負責人應確定所交付的咨詢成果文件已滿足咨詢合同的要求與范圍，且所有咨詢成果文件的格式、內容、深度等均符合國家及行業(yè)相關規(guī)定的標準。

6.3咨詢資料的整理與歸檔

咨詢單位的技術管理部門應根據(jù)本單位的特點制訂符合國家及行業(yè)相關規(guī)定的咨詢資料收集、整理與留存歸檔制度。咨詢資料應在技術總負責人領導下，由項目負責人或專人負責整理歸檔。整理歸檔的資料一般應包括下列內容：

1、咨詢合同及相關補充協(xié)議；

2、作為咨詢依據(jù)的相關項目資料、設計成果文件、會議紀要和文函；

3、經(jīng)簽發(fā)的所有中間及最終咨詢成果文件；

4、與所有中間及最終咨詢成果文件相關的計算、計量文件、校核、審核記錄；

5、作為咨詢單位內部質量管理所需的其它資料。

6.4咨詢服務回訪與總結

大型或技術復雜及某些特殊工程，咨詢單位的技術管理部門應制訂相關的咨詢服務回訪與總結制度。回訪與總結一般應包括以下內容：

1、咨詢服務回訪由項目負責人組織有關人員進行，回訪對象主要是咨詢業(yè)務的委托方，必要時也可包括使用咨詢成果資料的項目相關參與單位。回訪前由相關專業(yè)造價工程師擬訂回訪提綱；回訪中應真實記錄咨詢成果及咨詢服務工作產生的成效及存在問題，并收集委托方對服務質量的評價意見；回訪工作結束后由項目負責人組織專業(yè)造價工程師編寫回訪記錄，報技術總負責人審閱后留存歸檔。

2、咨詢服務總結應在完成回訪活動的基礎上進行。總結應全面歸納分析咨詢服務的優(yōu)缺點和經(jīng)驗教訓，將存在的問題納入質量改進目標，提出相應的解決措施與方法，并形成總結報告交技術總負責人審閱。

3、技術總負責人應了解和掌握本單位的咨詢技術特點，在咨詢服務回訪與總結的基礎上歸納出共性問題，采取相應解決措施，并制訂出針對性的業(yè)務培訓與業(yè)務建設計劃，使咨詢業(yè)務質量、水平和成效不斷提高。

6.5咨詢成果的信息化處理

咨詢單位技術管理部門在咨詢業(yè)務終結完成后，應選擇有代表性的咨詢成果進行項目造價經(jīng)濟指標的統(tǒng)計與分析，分析比較事前、事中、事后的主要造價指標，作為今后咨詢業(yè)務的參考。

附則：術語解釋

1、預可行性研究：也稱初步可行性研究，是在投資機會研究的基礎上，對項目方案進行的進一步技術經(jīng)濟論證，對項目是否可行進行初步判斷。

2、可行性研究：是通過對項目的主要內容和配套條件，如市場需求、資源供應、建設規(guī)模、工藝路線、設備選型、環(huán)境影響、盈利能力等，從技術、經(jīng)濟、工程等方面進行調查研究和分析比較，并對項目建成以后可能取得的經(jīng)濟、社會、環(huán)境效益進行預測，為項目決策提供依據(jù)的一種綜合性的系統(tǒng)分析方法。

3、建設方案的經(jīng)濟評價：是項目建議書和可行性研究報告的重要組成部分，其任務是在完成市場預測、廠址選擇、工藝技術方案選擇等研究基礎上，對擬建項目投入產出的各種經(jīng)濟因素進行調查研究、計算及分析論證，比選推薦最佳方案。它包括財務評價和國民經(jīng)濟評價。

4、可行性研究評估：根據(jù)委托人的要求，在可行性研究的基礎上，按照一定的目標，由另一咨詢單位對投資項目的可靠性進行分析判斷、權衡各種方案的利弊，向業(yè)主提出明確的評估結論。

5、投資估算：是指在整個投資決策過程中，依據(jù)現(xiàn)有的資料和一定的方法，對建設項目的投資額進行估計。投資估算總額是指從籌建、施工直至建成投產的全部建設費用，其包括的內容應視項目的性質和范圍而定。

6、初步設計概算：是指在初步設計階段，根據(jù)設計要求進行的工程造價計算。它是初步設計文件的組成部分，由單位工程概算、單項工程綜合概算和建設項目總概算組成。

7、施工圖預算：是指在施工圖設計階段，根據(jù)設計要求進行的工程造價計算。

8、竣工結算：是指已完工程經(jīng)有關部門點交驗收后，承發(fā)包雙方就最后工程價款進行結算。

9、施工工程標底：是由招標單位自行編制或委托具有編制標底資格和能力的工程造價咨詢單位代理編制，并作為招標工程在評標時參考的預期價格。

10、施工合同：是發(fā)包方和承包方為完成商定的建筑、安裝工程，明確相互權利義務關系的協(xié)議。

11、招標文件：是工程建設的發(fā)包方以法定方式吸引承包商參加競爭，擇優(yōu)選取施工單位的書面文件。

12、投標報價書：是投標商根據(jù)招標文件對招標工程承包價格作出的要約表示，是投標文件的核心內容。

13、工程簽證：按承發(fā)包合同約定，一般由承發(fā)包雙方代表就施工過程中涉及合同價款之外的責任事件所作的簽認證明(注：目前一般以技術核定單和業(yè)務聯(lián)系單的形式反映者居多)。

14、工程進度款：是指在施工過程中，按逐月(或形象進度、或控制界面等)完成的工程數(shù)量計算的各項費用總和。

15、工程造價鑒證：針對鑒證對象，由造價工程師依據(jù)鑒證目的和提供的資料，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定、合同約定，遵循工程造價咨詢規(guī)則和程序，運用工程造價咨詢方法和手段，對工程造價作出的客觀、公正的判斷。

16、合同咨詢：咨詢機構對委托方與第三方簽定的合同，就合同形式選取，條款內容的有效設定等提供全面咨詢。

17、合同圖紙：是指作為招標文件發(fā)放給投標單位，并在招標過程中補充、完善，作為施工承包合同價款計算依據(jù)的圖紙及相關技術要求。

18、造價工程師：是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試(考核)合格，取得執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊從事建設工程造價業(yè)務活動的專業(yè)技術人員。

19、項目負責人：由咨詢單位法定代表人書面授權，具有同類工程相關專業(yè)知識及經(jīng)驗，負責咨詢合同的履行，主持咨詢業(yè)務工作，具有最終咨詢成果文件和相關咨詢成果文件簽發(fā)權的造價工程師。

20、專業(yè)造價工程師：根據(jù)咨詢業(yè)務崗位職責分工和項目負責人的安排，具有同類工程同類專業(yè)知識及經(jīng)驗，負責實施某一專業(yè)或某一方面的咨詢工作，具有相應咨詢成果文件簽發(fā)權的造價工程師。

21、概預算人員：通過培訓，具有一定的同類工程相關專業(yè)知識，從事具體咨詢業(yè)務工作的專業(yè)人員。

22、校核人員：經(jīng)咨詢單位技術管理部門授權從事咨詢業(yè)務校對核查的專業(yè)人員，其專業(yè)層次不得低于編制人員。

23、審核人員：經(jīng)咨詢單位技術管理部門授權，具有同類工程相關專業(yè)知識，全面參與咨詢業(yè)務，對咨詢成果文件進行全面復核的造價工程師，其專業(yè)層次不得低于編制人員。

24、工程變更：是指設計變更、進度計劃變更、施工條件變更以及原招標文件和工程量清單中未包括的“增減工程”。

25、工程計量：就工程某些特定內容進行的計算度量工作。工程造價的計量系指為計取工程造價就工程數(shù)量或計價基礎數(shù)量進行的度量統(tǒng)計工作。

26、工程造價的確定：是指在工程建設的各個階段，合理確定投資估算、概算、預算、合同價、竣工結算價、竣工決算價。

27、工程造價的控制：是指在優(yōu)化建設方案、設計方案的基礎上，在建設程序的各個階段，采用一定的方法和措施把工程造價控制在合理的范圍和核定的造價限額以內。

造價咨詢報告的推薦格式(略)1

第二篇：工程造價咨詢業(yè)務操作指導規(guī)程

工程造價咨詢業(yè)務操作指導規(guī)程

（一）一般原則和程序

1.1 一般原則

咨詢業(yè)務的操作規(guī)程必須符合現(xiàn)行的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)規(guī)定要求和相應的標準、規(guī)范、技術文件要求，體現(xiàn)公正、公平、公開執(zhí)業(yè)原則，誠實信用，講求信譽。1.2 程序

咨詢業(yè)務操作可由業(yè)務準備、業(yè)務實施及業(yè)務終結三個階段組成。建設工程竣工結算審核程序如下：

1、交接工程結算資料，獲取適當證據(jù)；

2、檢查計價依據(jù)是否與建設期的工程進度相一致；

3、檢查工程量的計量、價格及取費是否與招投標文件 相一致，是否重復，以及重復多少；

4、檢查設計變更、簽證及技術核定單的完成情況及完 成程度；

5、檢查設計變更、簽證等與原合同內容是否重復，以及重復多少；

6、檢查因設計變更增加而應該減少的工作內容和工作量；

7、檢查承包商的索賠要求的合理性及其程度；

8、檢查工程量的計算是否符合《工程量計算規(guī)則》，是否準確；

9、檢查分項工程的定額選套是否準確；

10、檢查定額缺項子目是否依據(jù)有關規(guī)定編制補充定額并報經(jīng)建設工程造價管理部門認可；

11、檢查工程價格計價方式是否符合有關規(guī)定要求；

12、檢查工程取費是否按施工合同約定及相關取費標準規(guī)定計取；

13、檢查工程工期、質量如有特定要求，其趕工措施費、優(yōu)質獎勵是否按合同約定計算；

14、檢查工程備料款、進度款支付情況；

15、工程項目合同工期執(zhí)行情況和合同質量等級控制情況；

16、檢查工程實際施工是否與原預算（標底）或報審結算以及施工圖設計、施工組織設計一致，與現(xiàn)場簽證的工程量核定單一致；

17、檢查人工、材料、機械和設備的購買、租賃價格的確定是否符合市場實際，手續(xù)是否完備、合法；

18、提出初審意見，約請有關方面進行會審；

19、出具規(guī)范性、專業(yè)性審核報告書； 20、相關審核資料和報告書整理歸檔。

（二）操作人員配制 2.1 技術總負責人

技術總負責人負責對咨詢專業(yè)人員的崗位職責、業(yè)務質量的控制程序、方法、手段等進行管理。技術總負責人的職責如下：

（1）

審閱重要咨詢成果文件，審定咨詢條件、咨詢原則及重要技術問題；

（2）

協(xié)調處理咨詢業(yè)務各層次專業(yè)人員之間的工作關系；

（3）

負責處理審核人、校核人、編制人員之間的技術分歧意見，對審定的咨詢成果質量負責。

2.2 咨詢業(yè)務專業(yè)人員

參與咨詢業(yè)務的專業(yè)人員分為項目負責人（造價工程師擔任）、專業(yè)造價工程師、慨預算人員三個層次，各自的職責如下：

1、項目負責人

（1）

負責咨詢業(yè)務各子項、各專業(yè)間的技術協(xié)調、組織管理、質量管理工作；

（2）

根據(jù)咨詢實施方案，有權對各專業(yè)咨詢工作進行調整或修改，并負責統(tǒng)一本項目審計工作的技術條件，統(tǒng)一技術經(jīng)濟分析原則；

（3）

動態(tài)掌握咨詢業(yè)務實施狀況，負責審查及確定各專業(yè)界面，協(xié)調各子項、各專業(yè)進度及技術關系，研究解決存在的問題；

（4）

綜合編寫咨詢成果文件的總說明、總目錄，審核相關成果文件最終稿，并按規(guī)定簽發(fā)最終成果文件和相關成果文件

2、專業(yè)造價工程師

（1）

負責本專業(yè)的業(yè)務實施和質量管理工作，指導和協(xié)調概預算人員的工作；

（2）

在項目負責人的領導下，組織本專業(yè)概預算人員擬定咨詢實施方案，核查資料使用、咨詢原則、計價依據(jù)、計算公式、軟件使用等是否正確；

（3）

動態(tài)掌握本專業(yè)咨詢業(yè)務實施狀況，協(xié)調并研究解決存在的問題；

（4）

組織編制本專業(yè)的咨詢成果文件，編寫本專業(yè)的咨詢說明和目錄，檢查咨詢成果是否符合規(guī)定，負責審核和簽發(fā)本專業(yè)的成果文件。

3、概預算人員

（1）

依據(jù)咨詢業(yè)務要求，執(zhí)行作業(yè)計劃，遵守有關咨詢業(yè)務的標準與原則，對所承擔的咨詢業(yè)務質量和進度負責；

（2）

根據(jù)咨詢實施方案要求，展開本職咨詢工作，選用正確的咨詢數(shù)據(jù)、計算方法、計算公式、計算程序，做到內容完整、計算準確、結果真實可靠；

（3）

對實施的各項工作進行認真自校，做好咨詢質量的自主控制。咨詢成果經(jīng)校審后，負責按校審意見修改；

（4）清晰規(guī)范。

完成的咨詢成果符合規(guī)定要求，內容表述

2.3 咨詢成果文件的質量控制程序

為保證咨詢成果文件的質量，所有咨詢成果文件在簽發(fā)前應經(jīng)過審核程序，成果文件涉及及計量或計算工作的，還應在審核前實施校核程序。校核人員和審核人員的職責如下：

1、校核人員

（1）熟悉咨詢業(yè)務的基礎資料和咨詢原則，對咨詢成果進行全面校核，對所校核的咨詢內容的質量負責；

（2）校核咨詢使用的各種資料和咨詢依據(jù)是否正確合理，引用的技術經(jīng)濟參數(shù)及計價方式是否正確；

（3）校核咨詢業(yè)務中的數(shù)據(jù)引用、計算公式、計算數(shù)量、軟件使用是否符合規(guī)定的咨詢原則和有關規(guī)定，計算數(shù)字是否正確無誤，咨詢成果文件的內容與深度是否符合規(guī)定，能否滿足使用要求，各分項內容是否一致，是否完整，有無漏項；

（4）校核人員在校核記錄單上列述校核出的問題，交咨詢成果原編制人員修改，修改后進行復核，復核后方能簽署并提交審核。

2、審核人員

（1）審核人員參與咨詢業(yè)務準備階段的工作，協(xié)調制定咨詢實施方案，審核咨詢條件和成果文件，對所審核的咨詢內容的質量負責；

（2）審核咨詢原則、依據(jù)、方法是否符合咨詢合同的要求與有關規(guī)定，基礎數(shù)據(jù)、重要計算公式和計算方法以及軟件使用是否正確，檢驗關鍵性的計算結果；

（3）重點審核咨詢成果的內容是否齊全、有無漏項，采用的技術經(jīng)濟參數(shù)與標準是否恰當，計算與編制的原則、方法是否正確合理，各專業(yè)的技術經(jīng)濟標準是否一致，咨詢成果說明是否規(guī)范，論述是否通順，內容是否完整正確，檢查關鍵數(shù)據(jù)及相互關系；

（4）審核人員在校核記錄單上列述審核出的問題，交咨詢成果原編制人員進行修改，修改后進行復核，復核后方可簽署。

3、每份咨詢成果文件的編制、校核、審核人員須有不

同人員擔任。

2.4

咨詢成果文件的簽發(fā)

凡依據(jù)咨詢合同要求提交的咨詢成果文件須由規(guī)定的造價師簽發(fā)。

（三）準備階段 3.1 簽訂咨詢合同

簽訂統(tǒng)一格式的咨詢合同，明確合同標的、服務內容、范圍、期限、方式、目標要求、資料提供、協(xié)作事項、收費標準、違約責任等。

3.2 制定咨詢實施方案

由項目負責人主持編制的咨詢實施方案一般包括如下內容：咨詢業(yè)務概況、咨詢業(yè)務要求、咨詢依據(jù)、咨詢原則、咨詢標準、咨詢方式、咨詢成果、綜合咨詢計劃、專業(yè)分工、咨詢質量目標及操作人員配置等。

該咨詢實施方案經(jīng)技術總負責人審定批準后實施。3.3 配置咨詢業(yè)務操作人員

配置相應的操作人員，包括項目負責人、相應的各專業(yè)造價工程師及概預算人員。

3.4 咨詢資料的收集整理

1、根據(jù)合同明確的目標的內容，開列由委托人提供的資料清單。提供的資料應符合下列要求：

（1）資料的真實性，委托人對所提供資料的真實性、可靠性負責；

（2）資料的充分性，委托人按咨詢單位要求提供的項目資料應滿足造價咨詢計量、確定、控制的需要，資料要完整和充分；

（3）委托人提供的資料凡從第三方獲得的，必須經(jīng)委托人確定其真實可靠。

2、咨詢業(yè)務操作人員在項目負責人的安排下，收集、整理開展咨詢工作所必需的其它資料。

（四）實施階段

4.1 項目竣工結（決）算

1、咨詢業(yè)務竣工結（決）算報告，其目的是反映建設工程項目實際造價和投資效果。

2、收集和整理核對相關咨詢依據(jù)

（1）建設工程項目的概況，包括名稱、地址、建筑面積、結構形式、主要設計單位與施工單位等內容；

（2）項目經(jīng)批準的概算或相關計劃指標、完成的主要工程量等內容；

（3）項目竣工驗收資料，包括經(jīng)認可的竣工圖紙、相關施工合同文件、施工過程中所發(fā)生的所有設計變更、簽證材料及施工單位編制的竣工結算申請材料；

（4）其它相關的咨詢服務依據(jù)資料。

3、咨詢成果文件的校審

（1）編制咨詢成果文件所需依據(jù)的完備性，成果結論的真實性和科學性；

（2）項目竣工結（決）算應嚴格依據(jù)施工合同的規(guī)定執(zhí)行，對工程量計算與計價、相關費用的核定、設計變更、工程簽證的手續(xù)齊全性及實際竣工項目狀況的一致性進行審核，確保計算無誤、計價正確、深度符合規(guī)定要求、計算和結論清楚、附表齊全；

（五）終結階段

5.1 咨詢成果文件的交付

咨詢成果文件均應以書面形式體現(xiàn)，其中間成果文件及最終成果文件須按規(guī)定經(jīng)技術總負責人或項目負責人或專業(yè)造價工程師簽發(fā)后才能交付。所交付的咨詢成果文件的數(shù)量、規(guī)格、形式等應滿足咨詢合同的規(guī)定。5.2 確定咨詢成果文件的完備性

在咨詢服務的終結階段，項目負責人應確定所交付的咨詢成果文件已滿足咨詢合同的要求與范圍，且所有咨詢成果文件的格式、內容、深度等均符合國家及行業(yè)相關規(guī)定的標準。5.3 咨詢資料的整理與歸檔

技術管理部門應根據(jù)本單位的特點制訂符合國家及行業(yè)相關規(guī)定的咨詢資料收集、整理與留存歸檔制度。咨詢資料應在技術總負責人領導下，由項目負責人或專人負責整理歸檔。整理歸檔的資料一般應包括下列內容：

1、咨詢合同及相關補充協(xié)議；

2、作為咨詢依據(jù)的相關項目資料、設計成果文件、會議紀要和文函；

3、經(jīng)簽發(fā)的所有中間及最終咨詢成果文件；

4、與所有中間及最終咨詢成果文件相關的計算、計量文件、校核、審核記錄；

5、作為咨詢單位內部質量管理所的其它資料。5.4 咨詢服務回訪與總結

1、咨詢服務總結應在完成回訪活動的基礎上進行。總結應全面歸納分析咨詢服務的優(yōu)缺點和經(jīng)驗教訓，將存在的問題納入質量改進目標，提出相應的解決措施與方法，并形成總結報告交技術總負責人審閱。

2、技術總負責人應了解和掌握本單位的咨詢技術特點，在咨詢服務回訪與總結的基礎上歸納出共性問題，采取相應解決措施，并制訂出針對性的業(yè)務培訓與業(yè)務建設計劃，使咨詢業(yè)務質量、水平和成效不斷提高。5.5 咨詢成果的信息化處理

本項目審計工作技術管理部門在咨詢業(yè)務總結完成后，應選擇有代表性的咨詢成果進行項目造價經(jīng)濟指標的統(tǒng)計與分析，分析比較事前、事中、事后的主要造價指標，作為今后咨詢業(yè)務的參考。

第三篇：工程造價咨詢業(yè)務操作指導規(guī)程

中國建設工程造價管理協(xié)會 關于下發(fā)《工程造價咨詢單位資質年檢 綜合考核辦法》（試行）的通知 中價協(xié)（2002）028號[/center]各省、自治區(qū)建設廳、直轄市建委，國務院有關部門（行業(yè)）工程造價咨詢單位資質管理機構： 根據(jù)《工程造價咨詢單位管理辦法》（建設部74號令）和《關于開展2002工程造價咨詢單位資質年檢工作的通知》（建標造函［2002］45號）文件精神，現(xiàn)將《工程造價咨詢單位資質年檢綜合考核辦法》（試行）印發(fā)給你們。請各省、部門資質管理機構按“年檢綜合考核辦法”的要求進行年檢，確保年檢工作的進度和質量。附件：《工程造價咨詢單位資質年檢綜合考核辦法》（試行）2002年8月28日工程造價咨詢單位資質年檢綜合考核辦法（試行）第一條 為了加強對工程造價咨詢單位的管理，提高工程造價咨詢服務質量，促進工程造價咨詢行業(yè)健康有序發(fā)展，規(guī)范工程造價咨詢行業(yè)的市場行為，在工程造價咨詢行業(yè)中引入動態(tài)管理機制。根據(jù)《工程造價咨詢單位管理辦法》（建設部第74號部令）的有關規(guī)定，特制訂本辦法。第二條 資質年檢的內容

（一）工程造價咨詢單位資質條件現(xiàn)狀；

（二）受檢期工程造價咨詢工作業(yè)績和合同執(zhí)行情況；

（三）咨詢單位和造價工程師遵守職業(yè)道德情況；

（四）執(zhí)行國家法律、法規(guī)和市場管理的有關規(guī)定的情況；

（五）企業(yè)內部制度建設、技術檔案管理和質量保證體系執(zhí)行情況：

（六）工程造價咨詢服務質量；

（七）工程造價咨詢單位社會信譽。第三條 資質年檢申報材料的要求

（一）工程造價咨詢單位資質年檢自查報告；

（二）工程造價咨詢單位資質年檢申報表（一式三份）；

（三）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

（四）咨詢企業(yè)交納營業(yè)稅的發(fā)票或經(jīng)審計的上一工程造價咨詢業(yè)務營業(yè)收入的財務報告；

（五）注冊資金證明；

（六）出資人、股東出資額、股權登記表（如有變化需附股東會議決議及公證書）；

（七）辦公場所租賃合同或產權、使用權證明；

（八）內部管理制度（執(zhí)業(yè)質量控制制度、業(yè)務檔案管理制度、人事管理制度、財務制度等）；

（九）專職人員從業(yè)資格證書、造價工程師注冊證書、技術職稱證書、原件、復印件及身份證復印件；

（十）專職人員的人才交流中心人事委托代理合同、聘用單位聘用合同、交納“兩金”憑證的原件及復印件等；

（十一）造價工程師參加繼續(xù)教育學習的證明原件及復印件；（十

二）兼營工程造價咨詢單位的主營資質證書正、副本原件及復印件；

（十三）本承攬的工程造價咨詢業(yè)務合同匯總表及委托單位對工程造價咨詢成果文件的評價意見；

（十四）在本單位執(zhí)業(yè)的造價工程師個人工作業(yè)績匯總表； 上述資料在上報省級或部門工程造價管理機構時，均應提供原件，原件與復印件核對無誤后，由省級或部門工程造價管理機構在復印件上加蓋“原件已核”專用章，經(jīng)審核人簽字后退還原件。第四條 資質年檢審查要求

（一）專營工程造價咨詢業(yè)務的單位名稱是否規(guī)范；

（二）兼營工程造價咨詢業(yè)務的機構和經(jīng)濟鑒證類社會中介機構，其主營業(yè)務資質不具有相應等級資質的，一律要脫鉤改制，轉為獨立的社會中介機構，按專營工程造價咨詢單位進行規(guī)范管理；

（三）核實專職人員的人事關系證明和人事代理合同的真實性，做到造價工程師和工程造價咨詢機構人員和機構相對應，在社會中介機構的專職人員其人事檔案關系必須在有人事管理權的人才交流中心。其他兼營工程造價咨詢業(yè)務的機構，其專職人員人事關系需由本單位人事部門出具有關證明文件；

（四）專職人員中退休聘用人員的技術職稱證書、從業(yè)資格證書、造價工程師注冊證書，作為本單位資質標準考核的人數(shù)，不能超過專職人員總數(shù)的20％。出資人、股東除外，但出資額不能低于其他出資人的平均出資額；

（五）兼職人員的技術職稱證書、從業(yè)資格證書、造價工程師注冊證書均不作為本單位資質標準的考核基數(shù)；

（六）兼營工程造價咨詢業(yè)務的機構，其營業(yè)收入應扣除主營業(yè)務收入；

（七）兼營工程造價咨詢業(yè)務的機構，其工程造價咨詢業(yè)務的確定以獨立簽訂的工程造價咨詢合同為有效咨詢合同；

（八）辦公場所和技術裝備的情況，需對照申報材料進行核實。第五條 資質年檢資料報送要求

（一）年檢資料

需裝訂成冊，封面要注明單位名稱、資質證書編號、單位類型、所屬地區(qū)或部門，上報資料統(tǒng)一采用A4紙規(guī)格。

（二）裝訂順序：首頁為目錄，其他資料的裝訂順序按本辦法第五條規(guī)定的順序裝訂。

（三）報送資料一式兩份，省級或部門工程造價管理機構一份，中國建設工程造價管理協(xié)會一份。

（四）報送申報資料軟盤兩套。

（五）年檢期間應交回工程造價咨詢單位資質證書正、副本。年檢合格后退還。第六條 資質年檢綜合考核標準

（一）工程造價咨詢單位基本情況 55分 l、工程造價咨詢單位法人具有造價工程師證書，分值5分；

2、專職技術負責人具有高級專業(yè)技術職稱，從事工程造價專業(yè)工作十年以上，并取得造價工程師注冊證書；具有專業(yè)技術職稱、從事工程造價專業(yè)工作的專職人員不少于20人，中級專業(yè)技術職稱（工程或經(jīng)濟系列）的人員不少于10人，專職高級專業(yè)技術職稱（工程或經(jīng)濟系列）的人員不少于6人，取得造價工程師注冊證書的人員不少于8人；注冊資金100萬元，不達標準的，扣45分；

3、辦公場所條件，有固定的辦公場所，租賃合同或產權、使用權手續(xù)齊全，辦公面積至少200m2。分值5分。不達標準的扣5分；

（二）工程造價咨詢工作業(yè)績 20分（以下按20人計算）

1、年人均營業(yè)收入20萬元以上，分值20分；

2、年人均營業(yè)收入20萬元以下，10萬元以上，分值15分；

3、年人均營業(yè)收入10萬元以下，5萬元以上，分值10分；

4、年人均營業(yè)收入5萬元以下，2萬元以上，分值5分：

5、年人均營業(yè)收入2萬元以下，分值0分。

（三）職業(yè)道德、社會資信、服務質量10分 能遵紀守法，無轉讓、出租《工程造價咨詢單位資質證書》及違規(guī)記錄的，分值10分。

（四）企業(yè)內部制度建設 15分

1、內部管理制度（執(zhí)業(yè)質量控制制度、業(yè)務檔案管理制度、人事管理制度、財務制度等）分值5分，每缺少一個制度扣減5分；每缺少一份造價咨詢合同扣1分；每缺少一份工程造價咨詢業(yè)績評價意見扣1分；

2、從業(yè)人員的管理，分值10分。在中介機構任職的專職人員人事檔案關系不在人才交流中心，無人事代理合同的每人扣2分；未按規(guī)定交納“兩金”的每人扣2分；在其它兼營工程造價咨詢的單位任職的專職人員不是本單位正式在職人員的，每人扣5分；專職人員無省級或部門核發(fā)的從業(yè)資格證書的每人扣1分，以20人計算得分；造價工程師未參加繼續(xù)教育學習，每人扣5分。第七條 考核原則

（一）資質年檢綜合考核工作，由省級工程造價資質管理機構和部門工程造價管理機構負責；

（二）中國建設工程造價管理協(xié)會負責組織有關人員對考核結果進行復審；

（三）年檢材料不符合要求，分值5分；

（四）主營工程造價咨詢的單位其名稱不規(guī)范的扣5分；

（五）每項分值得分為負分時，在總分中倒扣；

（六）工程造價咨詢機構負責人有權對資質年檢結論提出申述意見，有異議者可要求復評； 第八條 年檢綜合考核結論及問題的處理

（一）年檢綜合考核結論分“合格”、“基本合格”、“不合格”：

1、得分80分以上，為年檢合格；

2、得分80分以下，60分以上，為基本合格；

3、得分60分以下為不合格。

（二）年檢過程中發(fā)現(xiàn)有以下情況的，也視為不合格：

1、無工作業(yè)績的；

2、兼營工程造價咨詢業(yè)務的單位，其主營資質未通過有關部門年檢的。

（三）對未參加年檢或年檢不合格的，地區(qū)或部門年檢機構應限期整改半年，收回資質證書，整改合格后方可繼續(xù)開展業(yè)務；問題嚴重、整改無效的，由地區(qū)或部門年檢機構提請原資質審批部門予以降級、注銷資質證書并將資質證書交回原資質審批部門。

（四）兼營工程造價咨詢業(yè)務的單位，其主營資質達不到相應甲級資質的（含無從事證券及金融審計等相關業(yè)務許可證的會計師事務所、資產評估事務所），一律要脫鉤改制為專營工程造價咨詢機構，整改期限半年，逾期整改不達標的，給予降級處理； 第九條 本辦法自2002年9月1日起執(zhí)行，在實施過程中有什么問題和建議請及時反映給中國建設工程造價管理協(xié)會。乙級的考核可參照本辦法執(zhí)行。

第四篇：工程造價咨詢業(yè)務操作指導規(guī)程9000

工程造價操作指導規(guī)程

一、總則 二、一般原則和程序

三、操作人員配置

四、準備階段

五、實施階段

六、終結階段

附則：術語解釋

有關表格參考格式

一、總則

1.1目的

為了提高工程造價部門的業(yè)務管理水平，規(guī)范工程造價業(yè)務操作程序，明確造價人員的工作職責，保證造價業(yè)務質量和效果，特制定本操作指導規(guī)程。

1.2造價業(yè)務范圍

工程造價是指建設一項工程預期開支或實際開支的全部固定資產投資費用，主要包括編制或審核工程概算、預算、竣工結（決）算、項目后評估；招標標底、投標報價；建設項目各階段工程造價的確定、工程造價的鑒證、工程造價的信息咨詢及其它相關的咨詢服務。二、一般原則和程序

2.1一般原則

造價工作的操作規(guī)程必須符合現(xiàn)行的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)規(guī)定要求和相應的標準、規(guī)范、技術文件要求，體現(xiàn)公正、公平、公開執(zhí)業(yè)原則，誠實信用，講求信譽。

2.2一般程序

工程造價操作可由設計階段、施工階段及竣工階段三個階段組成。操作的一般程序如下：

一、熟悉圖紙

1、拿到圖之后首先把圖紙粗略的瀏覽一遍，看看建筑面積和層數(shù)以及結構類型等等，對該工程有一個大致的了解。

2、檢查軸線尺寸，核對開間和凈深的尺寸，檢查結構圖與建筑圖的軸線尺寸是否符合，如不符合提出答疑。

3、看看基礎標高、室外地坪標高、層高。

4、了解該工程的基礎類型和材料，包括裝修材料和主體的材料，對不常見的材料和本地區(qū)沒有的材料提出答疑。

5、仔細閱讀圖紙，把疑點和不懂得地方勾畫出來，待算到它時再解決。

二、算量

（一）框架結構

1、先進入鋼筋抽樣軟件，填入工程名稱、計算規(guī)則（重要）、結構類型（重要）、設防烈度（重要）、檐高（重要）等信息。

2、樓層設置：照圖輸入樓層層數(shù)和層高。

3、繪圖輸入： 1建立軸網(wǎng)。

2按照施工程序依次從基礎層到頂層設置基礎、基礎梁、框架柱、框架梁、現(xiàn)澆板，按圖紙要求設置現(xiàn)澆板上的溫度筋（容易忽視）。○ 3主體框架設置完成后再從一層到頂層設置填充墻，輸入砌體加筋，建立門窗洞口和過梁，按圖紙要求設置構造柱、抱框柱、圈梁、現(xiàn)澆帶等等。

4設置女兒墻、構造柱、壓頂。

1、單構件輸入：檢查沒有進入圖紙輸入的構件，在單構件里輸入，比如樓梯、休息平臺、挑檐、陽臺雨棚、飄窗等小型構件。

2、匯總計算后查看單方含鋼量是否符合常規(guī)，如不符合分析原因，有時間的話可以找人幫忙全部核對一遍構件的尺寸和鋼筋，確認無誤后再導入圖形算量。

3、導入圖形算量后在基礎層定義土方（土方開挖、回填、外運），有地下室的定義大開挖土方，在一層定義平整場地。

4、定義基礎、基礎梁、框架柱、剪力墻等構件，按圖紙要求套用相應清單和定額，包括模板、混凝土、防腐。做法相同的構件利用做法刷將做法刷到其他構件。

5、上到一層依次定義從鋼筋抽樣軟件導入的構件（主體），將相同做法的構件利用做法刷刷到其他樓層。

6、定義內裝修：從一層到頂層按照裝修表依次定義樓地面、墻面、墻裙、踢腳、天棚，再分別添加到相應的房間里，然后在繪圖輸入里點到相應的位置。

7、定義外裝修：新建外墻面，從一層到女兒墻按照圖紙定義外墻保溫、外墻面。再點到相應的位置，注意區(qū)分女兒墻內外側的做法是否一樣。

8、定義屋面：新建屋面，按照圖紙?zhí)子孟鄳~（墊層、保溫層、防水層、面層），點到屋面上，注意雨棚頂?shù)淖龇ㄊ欠窈臀菝孀龇ㄒ粯印?/p>

9、手補：

1在圖紙上查找軟件中沒有算到的構件，查找時應從設計說明到大○樣圖依次過一遍，每一句話、每一個大樣圖都應該理解，工程量需手工算，算好一個標記一個，一般有樓梯、樓梯欄桿、陽臺、雨棚、臺階、窗臺板、墻面裝飾線條、零星裝飾等等。

2圖紙上反應不出來的，需要自己理解，比如防腐扣減、勒腳保溫○等。

3手算屋面防護欄桿、樓梯防護欄桿、垂直密目網(wǎng)等。○

13、匯總計算后再根據(jù)圖紙檢查一遍圖形算量，確認無誤后導入計價。

（一）磚混結構：磚混結構與框架結構的工程量算法的區(qū)別在于框架式先算鋼筋，后算圖形；磚混是先算圖形，后算鋼筋。其他程序基本一樣。

一、計價

1、打開計價軟件GBQ4.0—新建土建單位工程—選擇清單計價或定額計價—選擇相應的清單庫和定額庫、土建專業(yè)—選擇工程類別和納稅地區(qū)（重要）。

2、導入圖形工程量，套用相應的鋼筋清單和定額，把鋼筋工程量輸進去，再套用相應的清單和定額，把手算部分的工程量輸入進去。

3、新建一個裝飾單位工程，選擇相應的清單庫和定額庫、工程類別、納稅地區(qū)，把建筑里的裝飾工程的清單項和子目剪切到裝飾單位工程里。

4、調整措施項目里的模板和腳手架。

5、分別在兩個單位工程里計取人才機價差，調整預算書設置和單價構成，檢查措施項目和費用匯總里的取費。

6、新建項目，把土建、裝飾和安裝全部添加進來。

7、輸入建筑面積，查看單方造價是否合理。

三、操作人員配置

3.1工程造價技術總負責人

造價技術管理部門和造價技術總負責人，負責對咨詢業(yè)務專業(yè)人員的崗位職責、業(yè)務質量的控制程序、方法、手段等進行管理。

技術總負責人的職責如下：

（1）審閱重要造價成果文件，造價原則及重要技術問題；

（2）協(xié)調處理公司各層次專業(yè)人員之間的工作關系；

（3）負責處理審核人、校核人、編制人員之間的技術分歧意見，對審定的造價成果質量負責。

3.2造價專業(yè)人員

參與造價的專業(yè)人員可分為項目負責人、專業(yè)造價工程師、概預算人員三個層次（對于較為簡單的咨詢業(yè)務，操作人員配置可適當從簡），各自的職責如下：

1.項目負責人（1）負責咨詢業(yè)務中各子項、各專業(yè)間的技術協(xié)調、組織管理、質量管理工作；

（2）根據(jù)施工方案，有權對各專業(yè)造價工作進行調整或修改，并負責統(tǒng)一造價的技術條件，統(tǒng)一技術經(jīng)濟分析原則；

（3）動態(tài)掌握咨詢業(yè)務實施狀況，負責審查及確定各專業(yè)界面，協(xié)調各子項、各專業(yè)進度及技術關系，研究解決存在的問題； 2.專業(yè)造價工程師

（1）負責本專業(yè)工程造價管理工作，指導和協(xié)調概預算人員的工作；

（2）在項目負責人的領導下，組織本專業(yè)概預算人員擬定造價方案，核查資料使用、計價依據(jù)、計算公式、軟件使用等是否正確；

（3）組織編制本專業(yè)的咨詢成果文件，編寫本專業(yè)的咨詢說明和目錄，檢查咨詢成果是否符合規(guī)定，負責審核和簽發(fā)本專業(yè)的成果文件。

3.概預算人員

（1）依據(jù)造價業(yè)務要求，執(zhí)行作業(yè)計劃，遵守有關工程造價的標準與原則，對所承擔的造價工作質量和進度負責；

（2）根據(jù)施工方案要求，展開本職造價工作，選用正確的咨詢數(shù)據(jù)、計算方法、計算公式、計算程序，做到內容完整、計算準確、結果真實可靠；

（3）對實施的各項工作進行認真自校，做好咨詢質量的自主控制。造價成果經(jīng)校審后，負責按校審意見修改；（4）完成的造價成果符合規(guī)定要求，內容表述清晰規(guī)范。

3.3造價成果文件的質量控制程序

為保證造價成果文件的質量，所有造價成果文件在簽發(fā)前應經(jīng)過審核程序，成果文件涉及計量或計算工作的，還應在審核前實施校核程序。校核人員和審核人員的職責如下：

1.校核人員

（1）熟悉造價業(yè)務的基礎資料和原則，對造價成果進行全面校核，對所校核的造價內容的質量負責；

（2）校核造價使用的各種資料和造價依據(jù)是否正確合理，引用的技術經(jīng)濟參數(shù)及計價方式是否正確；

（3）校核造價業(yè)務中的數(shù)據(jù)引用、計算公式、計算數(shù)量、軟件使用是否符合規(guī)定的造價原則和有關規(guī)定，計算數(shù)字是否正確無誤，造價成果文件的內容與深度是否符合規(guī)定，能否滿足使用要求，各分項內容是否一致，是否完整，有無漏項；

（4）校核人員在校審記錄單上列述校核出的問題，交造價成果原編制人員修改，修改后進行復核，復核后方能簽署并提交審校。

2.審核人員

（1）審核人員參與咨詢業(yè)務準備階段的工作，協(xié)調制訂咨詢實施方案，審核咨詢條件和成果文件，對所審核的咨詢內容的質量負責；

（2）審核咨詢原則、依據(jù)、方法是否符合施工合同的要求與有關規(guī)定，基礎數(shù)據(jù)、重要計算公式和計算方法以及軟件使用是否正確，檢驗關鍵性的計算結果；（3）重點審核造價成果的內容是否齊全、有無漏項，采用的技術經(jīng)濟參數(shù)與標準是否恰當，計算與編制的原則、方法是否正確合理，各專業(yè)的技術經(jīng)濟標準是否一致，造價成果說明是否規(guī)范，論述是否通順，內容是否完整正確，檢查關鍵數(shù)據(jù)及相互關系；

（4）審核人員在校審記錄單上列述審核出的問題，交咨詢成果原編制人員進行修改，修改后進行復核，復核后方可簽署。

3.每份造價成果文件的編制、校核、審核人員須由不同人員擔任。

四、實施

實施階段包括設計階段、招標階段、施工階段、竣工結（決）算及項目后評估階段等五個階段以及其它相關造價業(yè)務。4.1.收集和熟悉有關咨詢依據(jù)

（1）國民經(jīng)濟發(fā)展的長遠規(guī)劃，國家經(jīng)濟建設的方針政策、任務和技術經(jīng)濟政策；

（2）項目建議書和咨詢合同委托的要求；

（3）有關的基礎數(shù)據(jù)資料，包括同類項目的技術經(jīng)濟參數(shù)、指標等；

（4）有關工程技術經(jīng)濟方面的規(guī)范、標準、定額等，以及國家正式頒布的技術法規(guī)和技術標準；

（5）國家或有關部門頒布的有關項目前期評價的基本參數(shù)和指標。

2.造價成果文件的校審

（1）確保咨詢成果文件的真實性和科學性。咨詢單位在具備充分咨詢依據(jù)的基礎上，按客觀情況實事求是地進行技術經(jīng)濟論證，技術方案比選，確保項目前期咨詢及可行性研究的嚴肅性、客觀性、真實性、科學性和可靠性；

（2）項目前期及可行性研究內容應符合并達到國家及相關政府主管部門的現(xiàn)行規(guī)定與要求。項目齊全、指標正確、計算可靠。工程效益（經(jīng)濟效益、社會效應、環(huán)境效益）分析方法正確，符合實際，結論可靠。

（3）.準確確定項目造價控制目標值

隨著項目建議書、初步可行性研究、可行性研究的不斷深入，形成項目造價控制的目標值。4.2項目設計階段工作規(guī)程

1.項目設計階段的主要工作

施工圖預算的編制或審查、項目資金使用初步計劃的編制。目的，確保設計產品技術先進，經(jīng)濟合理。

2.收集和熟悉有關咨詢依據(jù)

（1）各設計階段設計成果文件及相關限制條件，包括項目可行性研究批文、建設項目設計所采用的技術與工藝流程、建筑與結構形式、技術要求、建筑材料的選用標準及項目所涉及的規(guī)劃、配套等限制條件；

（2）編制或審核概算、預算所需的相關基礎資料，包括參考選用的定額、市場造價數(shù)據(jù)、相似項目技術經(jīng)濟指標；

（3）與項目有關的其它技術經(jīng)濟資料。3.造價成果文件的校審

（1）工程概算與預算編制的工程數(shù)量應基本準確、無漏項；概算與預算深度應符合現(xiàn)行編制規(guī)定，采用定額及取費標準正確，選用的價格信息符合市場狀況，計算無錯誤，經(jīng)濟指標分析合理，計價正確；

（2）概算與預算的造價成果文件內容與組成完整，應包括編制說明、總概（預）算書、綜合概（預）算書、單位工程概（預）算書及相關技術經(jīng)濟指標和主要建筑材料與設備表；依據(jù)齊備，附表齊全，深度符合規(guī)定要求。

校審后的造價成果文件由規(guī)定的造價工程師簽發(fā)，并對其質量負責。

4.3項目招標階段工作規(guī)程

1.項目招標階段的主要工作

編制標底，通過施工合同來確定工程的施工合同價。

2.收集和熟悉有關造價依據(jù)

（1）有關建設工程招投標的法律、規(guī)定、程序、要求等內容；

（2）項目的實施要求，包括工程擬招標方式、范圍；

（3）編制招標階段咨詢文件所需的基礎資料與相關的設計成果文件（包括滿足招標需要的圖紙及技術資料），建設項目特殊條件等；

（4）與建設項目招標工作相關的其它資料。5.4項目施工階段工作規(guī)程

1.項目施工階段的主要工作

工程進度款的編制、工程變更價款的編制、工程索賠費用的編制其目的是以工程合同為依據(jù)，達到全過程確定與控制工程造價的目標。

2.收集和熟悉相關造價依據(jù)

（1）施工合同，特別是工程造價的計價模式、工程進度款的結算與支付方式等內容；

（2）編制施工階段咨詢文件所需的基礎資料，包括設計圖紙與技術資料、合同計價的相關定額、標準等；

（3）與建設單位、設計單位、監(jiān)理單位、施工單位等溝通協(xié)調，并確定作為工程結算計價依據(jù)的相關設計變更、現(xiàn)場簽證等的程序與職責。

5.5項目竣工結（決）算及項目后評估階段工作規(guī)程

1.項目竣工結（決）算及后評估階段的主要工作

編制建設工程竣工結（決）算報告、竣工項目可行性后評估分析。其目的是反映建設工程項目實際造價和投資效果。

2.收集和整理核對相關造價依據(jù)

（1）建設工程項目的概況，包括名稱、地址、建筑面積、結構形式、主要設計單位與施工單位等內容；

（2）項目經(jīng)批準的概算或相關計劃指標、新增生產能力、完成的主要工程量等內容；

（3）項目竣工驗收資料，包括經(jīng)認可的竣工圖紙、相關施工合同文件、施工過程中所發(fā)生的所有設計變更、簽證材料及施工單位編制的竣工結算申請材料；

（4）若項目還存在收尾工程，則應明確收尾工程的內容、計劃完成時間及尚需資金額度；

5.6其它相關咨詢業(yè)務的工作規(guī)程

1.其它相關咨詢業(yè)務的主要工作

包括投標報價書的編寫、工程造價的信息咨詢、工程造價的鑒證等內容。其目的是依據(jù)造價工程師的專業(yè)知識向委托人提供專業(yè)的技術咨詢服務，達到相應的咨詢成效。

2.咨詢單位應參照前述規(guī)程原則，依據(jù)委托咨詢的內容與要求由項目負責人在咨詢實施方案中制訂切合實際要求的業(yè)務操作規(guī)程。

六、終結階段

6.2確定咨詢成果文件的完備性

在咨詢服務的終結階段，項目負責人應確定所交付的咨詢成果文件已滿足咨詢合同的要求與范圍，且所有咨詢成果文件的格式、內容、深度等均符合國家及行業(yè)相關規(guī)定的標準。

6.3咨詢資料的整理與歸檔

咨詢單位的技術管理部門應根據(jù)本單位的特點制訂符合國家及行業(yè)相關規(guī)定的咨詢資料收集、整理與留存歸檔制度。咨詢資料應在技術總負責人領導下，由項目負責人或專人負責整理歸檔。整理歸檔的資料一般應包括下列內容：

1.咨詢合同及相關補充協(xié)議； 2.作為咨詢依據(jù)的相關項目資料、設計成果文件、會議紀要和文函；

3.經(jīng)簽發(fā)的所有中間及最終咨詢成果文件；

4.與所有中間及最終咨詢成果文件相關的計算、計量文件、校核、審核記錄；

5.作為咨詢單位內部質量管理所需的其它資料。

6.4工程造價總結

大型或技術復雜及某些特殊工程，咨詢單位的技術管理部門應制訂相關的咨詢服務回訪與總結制度。回訪與總結一般應包括以下內容：

1.咨詢服務回訪由項目負責人組織有關人員進行，回訪對象主要是咨詢業(yè)務的委托方，必要時也可包括使用咨詢成果資料的項目相關參與單位。回訪前由相關專業(yè)造價工程師擬訂回訪提綱；回訪中應真實記錄咨詢成果及咨詢服務工作產生的成效及存在問題，并收集委托方對服務質量的評價意見；回訪工作結束后由項目負責人組織專業(yè)造價工程師編寫回訪記錄，報技術總負責人審閱后留存歸檔。

2.咨詢服務總結應在完成回訪活動的基礎上進行。總結應全面歸納分析咨詢服務的優(yōu)缺點和經(jīng)驗教訓，將存在的問題納入質量改進目標，提出相應解決措施與方法，并形成總結報告交技術總負責人審閱。

3．技術總負責人應了解和掌握本單位的咨詢技術特點，在咨詢服務回訪與總結的基礎上歸納出共性問題，采取相應解決措施，并制訂出針對性的業(yè)務培訓與業(yè)務建設計劃，使咨詢業(yè)務質量、水平和成效不斷提高。

6.5咨詢成果的信息化處理

咨詢單位技術管理部門在咨詢業(yè)務終結完成后，應選擇有代表性的咨詢成果進行項目造價經(jīng)濟指標的統(tǒng)計與分析，分析比較事前、事中、事后的主要造價指標，作為今后咨詢業(yè)務的參考。

附則：術語解釋

1.預可行性研究：也稱初步可行性研究，是在投資機會研究的基礎上，對項目方案進行的進一步技術經(jīng)濟論證，對項目是否可行進行初步判斷。

2.可行性研究：是通過對項目的主要內容和配套條件，如市場需求、資源供應、建設規(guī)模、工藝路線、設備選型、環(huán)境影響、盈利能力等，從技術、經(jīng)濟、工程等方面進行調查研究和分析比較，并對項目建成以后可能取得的經(jīng)濟、社會、環(huán)境效益進行預測，為項目決策提供依據(jù)的一種綜合性的系統(tǒng)分析方法。

3.建設方案的經(jīng)濟評價：是項目建議書和可行性研究報告的重要組成部分，其任務是在完成市場預測、廠址選擇、工藝技術方案選擇等研究基礎上，對擬建項目投入產出的各種經(jīng)濟因素進行調查研究、計算及分析論證，比選推薦最佳方案。它包括財務評價和國民經(jīng)濟評價。

4.可行性研究評估：根據(jù)委托人的要求，在可行性研究的基礎上，按照一定的目標，由另一咨詢單位對投資項目的可靠性進行分析判斷、權衡各種方案的利弊，向業(yè)主提出明確的評估結論。5.投資估算：是指在整個投資決策過程中，依據(jù)現(xiàn)有的資料和一定的方法，對建設項目的投資額進行的估計。投資估算總額是指從籌建、施工直至建成投資的全部費用，其包括的內容應視項目的性質和范圍而定。

6.初步設計概算：是指在初步設計階段，根據(jù)設計要求進行的工程造價計算。它是初步設計文件的組成部分，由單位工程概算、單項工程綜合概算和建設項目總概算組成。

7.施工圖預算：是指在施工圖設計階段，根據(jù)設計要求進行的工程造價計算。

8.竣工結算：是指已完工程經(jīng)有關部門點交驗收后，承發(fā)包雙方就最后工程價款進行結算。

9.施工工程標底：是由招標單位自行編制或委托具有編制標底資格和能力的工程造價咨詢單位代理編制，并作為招標工程在評標時參考的預期價格。

10.施工合同：是發(fā)包方和承包方為完成商定的建筑、安裝工程，明確相互權利義務關系的協(xié)議。

11.招標文件：是工程建設的發(fā)包方以法定方式吸引承包商參加競爭，擇優(yōu)選取施工單位的書面文件。

12.投標報價書：是投標商根據(jù)招標文件對招標工程承包價格作出的要約表示，是投標文件的核心內容。

13.工程簽證：按承發(fā)包合同約定，一般由承發(fā)包雙方代表就施工過程中涉及合同價款之外的責任事件所作的簽認證明（注：目前一般以技術核定單和業(yè)務聯(lián)系單的形式反映者居多）。

14.工程進度款：是指在施工過程中，按逐月（或形象進度、或控制界面等）完成的工程數(shù)量計算的各項費用總和。

15.工程造價鑒證：針對鑒證對象，由造價工程師依據(jù)鑒證目的和提供的資料，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定、合同約定，遵循工程造價咨詢規(guī)則和程序，運用工程造價咨詢方法和手段，對工程造價作出的客觀、公正的判斷。

16.合同咨詢：咨詢機構對委托方與第三方簽定的合同，就合同形式選取，條款內容的有效設定等提供全面咨詢。

17.合同圖紙：是指作為招標文件發(fā)放給投標單位，并在招標過程中補充、完善，作為施工承包合同價款計算依據(jù)的圖紙及相關技術要求。

18.造價工程師：是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試(考核）合格，取得執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊從事建設工程造價業(yè)務活動的專業(yè)技術人員。

19.項目負責人：由咨詢單位法定代表人書面授權，具有同類工程相關專業(yè)知識及經(jīng)驗，負責咨詢合同的履行，主持咨詢業(yè)務工作，具有最終咨詢成果文件和相關咨詢成果文件簽發(fā)權的造價工程師。

20.專業(yè)造價工程師：根據(jù)咨詢業(yè)務崗位職責分工和項目負責人的安排，具有同類工程同類專業(yè)知識及經(jīng)驗，負責實施某一專業(yè)或某一方面的咨詢工作，具有相應咨詢成果文件簽發(fā)權的造價工程師。

21.概預算人員：通過培訓，具有一定的同類工程相關專業(yè)知識，從事具體咨詢業(yè)務工作的專業(yè)人員。22.校核人員：經(jīng)咨詢單位技術管理部門授權從事咨詢業(yè)務校對核查的專業(yè)人員，其專業(yè)層次不得低于編制人員。

23.審核人員：經(jīng)咨詢單位技術管理部門授權，具有同類工程相關專業(yè)知識，全面參與咨詢業(yè)務，對咨詢成果文件進行全面復核的造價工程師，其專業(yè)層次不得低于編制人員。

24.工程變更：是指設計變更、進度計劃變更、施工件變更以及原招標文件和工程量清單中未包括的“增減工程”。

25.工程計量：就工程某些特定內容進行的計算度量工作。工程造價的計量系指為計取工程造價就工程數(shù)量或計價基礎數(shù)量進行的度量統(tǒng)計工作。

26.工程造價的確定：是指在工程建設的各個階段，合理確定投資估算、概算、預算、合同價、竣工結算價、竣工決算價。

27.工程造價的控制：是指在優(yōu)化建設方案、設計方案的基礎上，在建設程序的各個階段，采用一定的方法和措施把工程造價控制在合理的范圍和核定的造價限額以內。

造價咨詢報告的推薦格式

1．封面

應標明造價咨詢項目的全稱、咨詢單位的全稱、項目的完成日期等。

2．扉面

見推薦表一。

3．報告簡介 3.1 臺頭：標明造價咨詢項目的全稱、咨詢類別名等，并注以“摘要”字樣。

3.2 咨詢項目名稱：注明咨詢項目的名稱，但成果形式說明可省略。

3.3 委托單位：標明委托單位的全稱（個人委托的為姓名全稱），法定代表人聯(lián)系人、聯(lián)系電話、法定住所等。

3.4 咨詢單位：標明咨詢單位的全稱，法定代表人、聯(lián)系人、單位聯(lián)系電話、法定住所。

3.5 咨詢人員：枚列項目負責人、專業(yè)造價工程師、概預算人員的姓名、職稱、職務、執(zhí)業(yè)注冊資格等情況（必要時注明分工作業(yè)情況），并方便造價工程師執(zhí)業(yè)簽注。

3.6 咨詢作業(yè)日期：標明起止作業(yè)日期的年月日。

3.7 報告編號：注明咨詢報告的編號。

3.8 咨詢報告結論或內容摘要（一般控制在500字以內，能說明問題并盡量簡短）。

3.9 落款。造價咨詢單位簽章，并注明簽章具體日期。

4．目錄

4.1 根據(jù)不同的造價咨詢內容，分卷分章節(jié)/分內容依次列注造價咨詢成果/報告資料的內容。

4.2 列清楚成果/報告的附件內容清單。

4.3 對于簡短的咨詢成果/報告（如3頁紙以內）可以不設咨詢成果/報告的目錄頁。5．造價咨詢成果、報告主體內容

5.1 成果、報告主體內容根據(jù)不同的咨詢類別內容和要求相應擬定，管理部門、行業(yè)內部有格式要求的按格式要求擬制，無格式要求的由造價咨詢機構自行規(guī)定格式內容，但應符合4.2的有關要求。

5.2無格式要求的造價咨詢報告至少應完整地說明以下情況：（1）造價咨詢項目的概況，標明項目的主體情況和客體全貌與特征。

（2）造價咨詢的內容。

（3）造價咨詢的依據(jù)。

（4）造價咨詢的過程。

（5）造價咨詢的結果效用或建議等。

5.3 成果、報告的結尾

成果、報告結尾處應有咨詢單位和簽發(fā)造價咨詢成果、報告的造價工程師簽章，署明簽章年月日。在簽章部分的前面為成果、報告的附件清單，后面必要可用小字號體附注咨詢單位、聯(lián)系人、聯(lián)系電話：、地址、郵碼、傳真、E-mail信箱等。

6．附件：咨詢單位資質證書縮印件。

第五篇：工程造價咨詢單位資質年檢綜合-中價協(xié)(2002)028號

中國建設工程造價管理協(xié)會

中價協(xié)(2002)028號

關于下發(fā)《工程造價咨詢單位資質年檢綜合

考核辦法》(試行)的通知

各省、自治區(qū)建設廳、直轄市建委，國務院有關部門(行業(yè))工程造價咨詢單位資質管理機構：

根據(jù)《工程造價咨詢單位管理辦法》(建設部74號令)和《關于開展2002工程造價咨詢單位資質年檢工作的通知》(建標造函[2002]45號)文件精神，現(xiàn)將《工程造價咨詢單位資質年檢綜合考核辦法》(實行)印發(fā)給你們。請各省、部門資質管理機構按“年檢綜合考核辦法”的要求進行年檢，確保年檢工作的進度和質量。附件：《工程造價咨詢單位資質年檢綜合考核辦法》(試行)

中國建設工程造價管理協(xié)會

二OO二年八月二十八日

工程造價咨詢單位資質年檢綜合考核辦法(試行)

第一條

為了加強對工程造價咨詢單位的管理，提高工程造價咨詢服務質量，促進工程造價咨詢行業(yè)健康有序發(fā)展，規(guī)范工程造價咨詢行業(yè)的市場行為，在工程造價咨詢行業(yè)中引入動態(tài)管理機制。根據(jù)《工程造價咨詢單位管理辦法》(建設部第74號部令)的有關規(guī)定，特制訂本辦法。

第二條

咨詢年檢的內容

(一)工程造價咨詢單位資質條件現(xiàn)狀；

(二)受檢期工程造價咨詢工作業(yè)績和合同執(zhí)行情況；

(三)咨詢單位和造價工程師遵守執(zhí)業(yè)道德情況；

(四)執(zhí)行國家法律、法規(guī)和市場管理的有關規(guī)定的情況；

(五)企業(yè)內部制度建設、技術檔案管理和質量保證體系執(zhí)行情況；

(六)工程造價咨詢服務質量；

(七)工程造價咨詢單位社會信譽。

第三條

資質年檢申報材料的要求

(一)工程造價咨詢單位資質年檢自查報告；

(二)工程造價咨詢單位資質年檢申報表(一式三份)；

(三)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

(四)咨詢企業(yè)交納營業(yè)稅的發(fā)票或經(jīng)審計的上一工程造價咨詢業(yè)務營業(yè)收入的財務報告；

(五)注冊資金證明；

(六)出資人、股東出資額、股權登記表(如有變化需附股東會議決議及公證書)；

(七)辦公場所租賃合同或產權、使用權證明；

(八)內部管理制度(執(zhí)業(yè)質量控制制度、業(yè)務檔案管理制度、人事管理制度、財務制度等)；

(九)專職人員從業(yè)資格證書、造價工程師注冊證書、技術職稱證書、原件、復印件及身份證復印件；

(十)專職人員的人才交流中心人事委托代理合同、聘用單位聘用合同、交納“兩金”憑證的原件及復印件等；

(十一)造價工程師參加繼續(xù)教育學習的證明原件及復印件；

(十二)兼營工程造價咨詢單位的主營資質證書正、副本原件及復印件；

(十三)本承攬的工程造價業(yè)務合同匯總表及委托單位對工程造價咨詢成果文件的評價意見；

(十四)在本單位執(zhí)業(yè)的造價工程師個人工作業(yè)績匯總表；

上述資料在上報省級或部門造價工程造價管理機構時，均應提供原件，原件與復印件核無誤后，由省級或部門工程造價管理機構在復印件上加蓋“原件己核”專用章，經(jīng)審核人簽字后退還原件。

第四條

資質年檢審查要求

(一)專營工程造價咨詢業(yè)務的單位名稱是否規(guī)范；

(二)兼營工程造價咨詢業(yè)務的機構和經(jīng)濟簽證類社會中介機構，其主要業(yè)務資質不具相應等級資質的，一律要脫鉤改制，轉為獨立的社會中介機構，按專營工程造價咨詢單位進行規(guī)范管理；

(三)核實專職人員的人事關系證明和人事代理合同的真實性，作到造價工程師和工程價咨詢機構人員和機構相對應，在社會中介機構的專職人員其人事檔案關系必須在有人事管權的人才交流中心。其他兼營工程造價咨詢業(yè)務的機構，其專職人員人事關系需由本單位人事部門出具有關證明文件；

(四)專職人員中退休聘用人員的技術職稱證書、從業(yè)資格證書、造價工程師注冊證書，作為本單位資質標準考核的人數(shù)，不能超過專職人員總數(shù)的20％。出資人、股東除外，但出資額不能低于其他出資人的平均出資額；

(五)兼職人員的技術職稱證書、從業(yè)資格證書、造價工程師注冊證書均不作為本單位資質標準的考核基數(shù)；

(六)兼營工程造價咨詢業(yè)務的機構，其營業(yè)收入應扣除主營業(yè)務收入；

(七)兼營工程造價咨詢業(yè)務的機構，其工程造價咨詢業(yè)務的確定以獨立簽訂的工程造價咨詢合同為有效咨詢合同；

(八)辦公場所和技術裝備的情況，需對照申報材料進行合適。

第五條

資質年檢資料報送要求

(一)年檢資料需裝訂成冊，封面要著名單位名稱、資質證書編號、單位類型、所屬地區(qū)或部門，上報資料統(tǒng)一采用A4紙規(guī)格。

(二)裝訂順序：首頁為目錄，其他資料的裝訂順序按本辦法第五條規(guī)定的順序裝訂。

(三)報送資料一式兩份，省級或部門工程造價管理機構一份，中國建設工程造價管理協(xié)會一份。

(四)報送申報資料軟盤兩套。

(五)年檢期間應交回工程造價咨詢單位資質證書正、副本。年檢合格后退還。

第六條

資質年檢綜合考核標準

(一)工程造價咨詢單位基本情況

55分

1、工程造價咨詢單位法人具有造價工程師證書，分值5分；

2、專職技術負責人具有高級專業(yè)技術職稱，從事工程造價專業(yè)工作十年以上，并取得造價工程師注冊證書；具有專業(yè)技術職稱、從事工程造價專業(yè)工作的專職人員不少于20人，中級專業(yè)技術職稱(工程或經(jīng)濟系列)的人員不少于10人，專職高級專業(yè)技術職稱(工程或經(jīng)濟系列)的人員不少于6人，取得造價工程師注冊證書的人員不少于8人；注冊資金100萬元，不達標準的，扣45分；

’

3、辦公場所條件，有固定的辦公場所，租賃合同或產權、使用權手續(xù)齊全，辦公面積至少200m2。分值5分。不達標準的扣5分；

(二)工程造價咨詢工作業(yè)績

20分(以下按20人計算)

1、年人均營業(yè)收入20萬元以上，分值20分；

2、年人均營業(yè)收入20萬元以下，10萬元以上，分值15分；

3、年人均營業(yè)收入10萬元以下，5萬元以上，分值10分；

4、年人均營業(yè)收入5力元以下，2萬元以上，分值5分；

5、年人均營業(yè)收入2萬元以下，分值o分。

(三)職業(yè)道德、社會資信、服務質量10分

能遵紀守法，無轉讓、出租《工程造價咨詢單位資質證書》及違規(guī)記錄的，分值10分。

(四)企業(yè)內部制度建設

15分

1、內部管理制度(執(zhí)業(yè)質量控制制度、業(yè)務檔案管理制度、人事管理制度、財務制度等)分值5分，每缺少一個制度扣減5分；每缺少一份造價咨詢合同扣1分；每缺少一份工程造價咨詢業(yè)績評價意見扣1分；

2、從業(yè)人員的管理，分值10分。在中介機構任職的專業(yè)人員人事檔案關系不在人才交流中心，無人事代理合同的每人扣2分；未按規(guī)定交納“兩金”的每人扣2分；在其它兼營工程造價咨詢的單位任職的專職人員不是本單位正式在職人員的，每人扣5分；專職人員無省級或部門核發(fā)的從業(yè)資格證書的每人扣1分，以20人計算得分；造價工程師未參加繼續(xù)教育學習，每人扣5分。

(七)考核原則

(一)資質年檢綜合考核工作，由省級工程造價資質管理機構和部門工程造價管理機構負責；

(二)中國建設工程造價管理切、會負責組織有關人員對考核結果進行復審；

(三)年檢材料不符合要求，分值5分；

(四)主營工程造價咨詢的單位其名稱不規(guī)范的扣5分；

(五)每項分值得分為負分時，在總分中倒扣；

(六)工程造價咨詢機構負責人有權對資質年檢結論提出申述意見，有異議者可要求復評；

第八條

年檢綜合考核結論及問題的處理

(一)年檢綜合考核結論分“合格”、“基本合格”、“不合格”；

1、得分80分以上，為年檢合格；

2、得分80分以下，60分以上，為基本合格；

3、得分60分以下，為不合格。

(二)年檢工程中發(fā)現(xiàn)有以下情況的，也視為不合格：

1、無工作業(yè)績的；

2、兼營工程造價咨詢業(yè)務的單位，其主營資質未通過有關部門年檢的。

(三)對末參加年檢或年檢不合格的，地區(qū)或部門年檢機構應限期整改半年，收回資質證書，整改合格后方可繼續(xù)開展業(yè)務；問題嚴重、整改無效的，由地區(qū)或部門年檢機構提請原資質審批部門予以降級、注銷資質證書并將資質證書交回原資質審批部門。

(四)兼營工程造價咨詢業(yè)務的單位，其主營資質達不到相應甲級資質的(含無從事證券及金融審計等相關業(yè)務許可證的會計師事務所、資產評估事務所)，一律要脫鉤改制為專營工程造價咨詢機構，整改期限半年，逾期整改不達標的，給予降級處理；

第九條

本法自2002年9月1日起執(zhí)行，在實施過程中有什么問題和建議請及時反映給中國建設工程造價管理協(xié)會。乙級的考核可參照本辦法執(zhí)行。