第一篇：7、制止轉包、分包和掛靠行為的規定

桃江縣關于制止建設工程轉包、違法分包

和掛靠行為的規定（試行）

第一章 總則

第一條 為了加強建設工程管理，制止建設工程轉包、違法分包及掛靠行為，維護建設市場秩序，根據《中華人民共和國招投標法》等有關法律、法規的規定，結合我縣實際，制定本規定。

第二條 本規定適用于各類工程建設項目，包括房屋建筑工程、市政基礎設施工程，交通、水利等的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設項目有關的重要設備、材料的采購。

第三條 對建設工程轉包、違法分包及掛靠行為，監察、發改、財政、教育、交通、農林、水利、工信、商務、衛生等部門，按照法定職責依法履行相關的監督管理職能。

第二章 轉包、違法分包及掛靠行為的認定 第四條 下列行為屬轉包行為：

（一）承包單位承包建設工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程轉給他人的；

（二）承包單位承包建設工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程肢解后以分包的名義分別轉給其他單位承包的；

（三）承包單位對其承包的建設工程未派出項目負責人、— 1 —

技術負責人、施工員、質量人員、安全員及其相應班子，未對工程施工活動進行組織管理的；

（四）承包單位施工項目部或監理部關鍵崗位人員發生變更，而未在相關行政主管部門辦理變更手續備案的；

（五）在相關行政主管部門組織的現場監督檢查中，施工項目部或監理部關鍵崗位人員連續3次沒有到場的；

（六）法律、法規、規章規定的其他轉包建設工程行為。第五條 下列行為屬違法分包行為：

（一）總承包單位將工程分包給不具備相應資質條件分包人的；

（二）建設工程總承包合同中未有約定，又未經建設單位認可，承包單位將其承包的部分建設工程交由其他單位或個人完成的；

（三）施工總承包單位將建設工程主體結構的施工分包給其他單位的；

（四）分包單位或個人將其承包的建設工程再分包的；

（五）法律、法規、規章規定的其他違法分包建設工程的行為。

第六條 下列行為屬掛靠行為：

（一）通過出租、出借資質證書或者收取管理費等方式允許他人以本單位名義承接工程的；

（二）無資質證書的單位、個人或低資質等級的單位通過各種途徑或方式，利用有資質證書或高資質等級單位的名義承

接工程的。

（三）合同約定的施工單位與現場實際施工方之間無統一的財務管理的；

（四）合同約定的施工單位與施工現場的施工項目部或監理部關鍵崗位人員之間無合法的人事調動、任免、聘用以及社會保險關系的；

（五）合同約定的施工單位與施工現場的工人之間無合法的建筑勞動用工和社會保險關系的。

第三章 相關單位責任

第七條 建設單位為建設工程的第一責任人。應當督促施工、監理單位依法辦理勞動用工、社會保險手續，監督和制止施工單位的轉包、違法分包及掛靠行為。

建設單位發現施工、監理單位有轉包、違法分包及掛靠行為的，應當立即向相關行業監督部門和縣公管辦報告。

第八條 建設單位不得就施工總承包單位承包合同內的分部、分項工程或專業工程指定分包單位。

禁止在工程招標投標活動中弄虛作假、明招暗定施工單位，或與施工單位串通轉包工程或掛靠施工。

第九條 禁止肢解發包工程。建設單位不得將應當由一個承包單位完成的建設工程分解成若干部分發包給不同的承包單位。

第十條 建設單位在申領施工許可證時，應當將工程承包合同報行業監督部門備案。該合同應當與實際執行合同一致。

第十一條 建設單位在建設工程開工一星期之內開始對施工項目部、現場監理部關鍵崗位人員配備和到崗履職情況進行檢查，并形成檢查記錄（每月不少于20天）。

實行項目經理人臉（指紋）考勤制，規范關鍵崗位人員監管，考勤終端直接連接至行業監督部門，項目經理（總監理工程師）每月考勤不得少于15天。發現人員配備不達標、擅自更換、不到崗、不按規定履行職責的，應責令其改正；對拒不改正的，應及時報告建設工程行政主管部門及其質量安全監督機構。

第十二條 施工單位應當加強內部管理，禁止任何形式的建設工程轉包、違法分包及掛靠行為。

第十三條 施工單位承接建設工程，應當向建設工程發包單位提供工程履約擔保，工程總承包單位也可要求合法分包單位提供履約擔保。

第十四條 施工單位應當依法辦理并督促合法分包單位依法依規辦理勞動用工、社會保險手續，監督和制止分包單位的轉包、違法分包及掛靠行為。

施工單位發現合法分包單位有轉包、違法分包及掛靠行為的，應當制止并立即報告建設單位和相關行業監督部門。

第十五條 勘察、設計、監理單位不得違規掛靠，或將承包的勘察、設計、監理工程轉包或違法分包。

第十六條 現場監理單位應當每日對施工項目部關鍵崗位人員到崗和履職情況進行檢查，并形成檢查記錄。項目總監理

工程師（總監代表）應當安排專人檢查并形成檢查記錄。

發現人員配備不達標、擅自更換、不到崗、不按規定履行職責的，總監理工程師（總監代表）應簽發整改通知書并責令其改正并報告建設單位和相關行業監督部門。

第四章 法律責任

第十七條 建設、勘察、設計、施工、監理等單位違反本規定的，由相關行業監督部門根據相關法律、法規、規章予以相應處罰，并暫停參加我縣依法必須進行招標項目的投標資格一至三年，同時在媒體上公開曝光。

建設工程轉包、違法分包及掛靠發生重大安全生產事故，相關人員由相關機關依法從重給予處理。涉嫌犯罪的，由司法機關追究刑事責任。

第十八條 相關行業監督部門違反本辦法相關規定，對未嚴格履行職責或明知建設工程轉包、違法分包和掛靠行為放任不管、甚至包庇縱容的，由監察部門追究有關責任人員的政紀責任，造成重大安全生產事故的，加重處理。涉嫌犯罪的，由司法機關追究刑事責任。

第五章 附則

第十九條 本辦法由縣公管辦負責解釋。第二十條 本規定自發布之日起施行。

第二篇：關于“建設中掛靠、轉包及違法分包行為”的鑒別

關于“建設中掛靠、轉包及違法分包行為”的鑒別

眉山市人民政府關于印發眉山市治理政府投資工程項目建設中掛靠、轉包及違法分包行為實

施辦法(試行)的通知

眉府發〔2010〕31號

各區、縣人民政府，經開區和工業園區管委會，市級各部門，市屬以上企事業單位：

《眉山市治理政府投資工程項目建設中掛靠、轉包及違法分包行為實施辦法(試行)》已經市政府第142次常務會議審議通過，現印發你們，請照此執行。

二○一○年十一月十二日

眉山市治理政府投資工程項目建設中 掛靠、轉包及違法分包行為實施辦法(試行)

第一條 為加強政府投資工程建設項目管理，有效治理工程項目建設中的掛靠、轉包及違法分包行為，根據《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、國務院《建設工程質量管理條例》和省、市相關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于全市范圍內政府投資工程建設項目(含房屋建筑、水利、交通、市政道路、園林綠化、土地整理等)勘察設計、工程施工、監理等活動。第三條 有下列情形之一，應認定為掛靠行為：

(一)無資質的單位、個人或低資質單位以租借、買賣或以交納管理費等方式獲得使用有資質或高資質單位證書及相關資料并以他人名義投標或承攬工程;有資質或高資質單位通過出租、出借資質證書或者收取管理費等方式允許他人以本單位名義投標或承接工程。(二)投標保證金、履約保證金由非投標單位銀行賬戶轉出，或雖由投標單位銀行賬戶轉出，但先由非投標單位人員將投標保證金存入投標單位或有關個人賬戶，或以其他方式抵押。(三)投標或承包工程單位使用的建造師(項目經理)、技術負責人、總監理工程師及與項目有關的主要質量、安全和其他施工管理人員等為非本單位人員。

(四)工程款、農民工工資、勘察設計費、監理費和服務費等不在本單位核算，資金未在項目所在地設專戶，而實際由項目負責人直接支配和獨立核算，且項目負責人非本單位人員。

(五)承包合同約定的建造師(項目經理)、技術負責人、總監理工程師等工程項目主要管理人員不到崗或嚴重缺崗，實際由非本單位人員履行職責。

(六)其他形式的掛靠行為。

第四條 有下列情形之一，應認定為轉包行為：.(一)將承包的全部工程轉包他人，或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉包他人。

(二)承包單位對其承包的建設工程未設立項目管理機構或其技術管理人員數量明顯低于正常水平。

(三)分包工程發包人將工程分包后，未在施工現場設立項目管理機構和派駐相應人員，未對該工程的施工活動進行組織管理。

(四)法律法規規定的其他轉包行為。

第五條 有下列情形之一，應認定為違法分包行為：

(一)將專業工程或勞務作業分包給不具備相應資質條件的承包人。

(二)將建設工程主體結構的施工分包給他人，勞務作業除外。

(三)招標文件和總包合同中沒有約定，將承包的部分或全部專業工程發包給他人。

(四)分包工程承包人將其承包工程再分包。

(五)法律法規規定的其他違法分包行為。

第六條 施工、監理單位派駐現場的建造師(項目經理)、技術負責人、總監理工程師等主要管理人員需與投標文件承諾相一致，除下列情形之一外，不得變更。

(一)因重病或重傷(持有縣級以上醫院證明)不能履行職責;

(二)主動辭職或調離原工作單位;

(三)無能力履行合同的責任和義務，造成嚴重后果，或因管理不稱職導致重大工程質量、安全事故;

(四)因違法、違規被責令停止執業;

(五)因刑事犯罪被限制人身自由;

(六)意外死亡;

(七)法律法規規定的其他情況。

發生上述情形確需更換的，施工或監理單位應提供相關證明，經建設單位同意，報行政監督部門審批后方可變更。所變更人員的資格、業績和信譽不得低于投標承諾。項目管理部其他工程技術、管理人員應當按照投標承諾配備，如確需更換，須征得建設單位書面同意，并報行業主管部門備案。

第七條 完善中標單位建造師(項目經理)、技術負責人、總監理工程師執業資格證書(職稱證書)壓證施工制度。項目建設單位在合同備案時，將中標方建造師(項目經理)、技術負責人、總監理工程師的執業資格證書原件提交市發展改革委(市招管辦)代管，至合同標的主體工程完工后才能退還。

第八條 項目建設單位(投資方或項目業主)應規范項目發包行為，加強施工現場管理，同時承擔和履行下列責任和義務：

(一)依據招標文件和相關規定，及時簽發中標通知書和簽訂合同，并按照合同約定，監督項目承包單

位人員、設備及時到位，認真履約;

(二)檢查施工、監理單位項目主要管理人員的到崗履責情況，發現施工、監理單位有掛靠行為時，應及時向相關監督部門報告并作相應處理;

(三)發現工程款、農民工工資、監理費、服務費等走向不正常時，應立即停止支付并采取相應措施，防止流入轉包、違法分包及掛靠人員賬戶。

第九條 市發展改革委應加強對政府投資工程建設項目招標投標過程的監督管理，規范投標行為，并承擔和履行下列責任和義務：

(一)嚴格招標程序和資格審查條件，防止掛靠行為。

(二)指導招標人、市交易中心對投標保證金和履約保證金的額度、繳納及返還方式、沒收等情形作出具體規定, 并在招標文件中予以明確，加大項目投標和項目承接中的風險控制力度，確保項目順利實施。

(三)施工期間保管中標方建造師(項目經理)、技術負責人、總監理工程師的執業資格證書原件。

(四)逐步建立市、區縣網上招投標統一平臺，建立投標人信息庫，實行招投標信息共享，對存在不良記錄的企業、個人實行投標資格限制。

第十條 市住房城鄉建設局應加強對全市建筑市場的統一監管，規范工程建設項目各方主體行為;市交通運輸局、市水務局、市國土資源局等相關監督部門應按照各自職責，協同查處和打擊工程項目建設中的掛靠、轉包及違法分包行為。以上部門承擔和履行下列責任和義務：

(一)充分利用質量安全監督、施工許可監管、信用評價管理、資質資格監管、行政執法檢查、竣工驗收備案等手段，積極開展對全市建設工程建設全過程的監督檢查，加大對各方主體掛靠、轉包及違法分包等行為的查處和打擊力度。

(二)做好重點建設工程協調工作，檢查工程項目質量、安全和進度計劃的實施情況，采取相應管理措施，預防掛靠行為，及時解決影響項目計劃完成的問題，確保工程建設目標實現。

(三)做好建設行業信用評價管理，互通情況，實現齊抓共管、資源共享，及時曝光掛靠、轉包及違法分包等行為。

第十一條 市財政局、市審計局應在各自職責范圍內配合相關職能部門對政府投資工程項目建設中的掛靠、轉包及違法分包行為實施監督。

第十二條 市監察局對項目業主、相關監督部門及其工作人員執行本辦法情況實施行政監察，對掛靠、轉包及違法分包等行為查處不力，壓證施工制度和崗位考勤制度執行不嚴，甚至徇私舞弊、故意縱容等行為視情節給予組織處理、紀律處分;構成犯罪的，移送司法機關追究法律責任。

第十三條 勘察、設計、施工、監理、建設單位等，違反法律法規和本辦法第三條、第四條、第五條規定，由相關監督部門責令改正并依法作出罰款、沒收違法所得、取消投標或中標資格、終止合同履行、停業整頓等處理，記入不良行為記錄，取消或限制其在本市境內參加建設工程的投標和承攬資格，并在全市范圍內予以通報。情節嚴重的，由相關監督部門提交市招標投標監督委員會聯席會議討論研究處罰措施，或建議上級建設行政主管部門降低資質等級直至吊銷資質證書。

第十四條 對工程項目建設中掛靠、轉包及違法分包行為的署實名舉報，主管部門應當按分工受理、查處，并將結果告知檢舉人。

第十五條 本辦法所稱非本單位人員，是指與投標或承包工程的單位無合法的人事勞動合同、工資福利及社會保險關系的人員。

第十六條 本辦法由市住房城鄉建設局會同市監察局、市發展改革委解釋。

第十七條 本辦法自2011年1月1日起施行，有效期為2年。

第三篇：2017一級建造師《工程法規》精品知識點-轉包、違法分包和掛靠行為的規定

2017一建《工程法規》精品知識點:轉包、違法分包和掛靠行為的規定 2017一建《工程法規》精品知識點:轉包、違法分包和掛靠行為的規定。時間過得飛快，一建考試已經在我們不知不覺中快要來臨了，你準備好應戰了嗎?為幫助大家記憶工程經濟。學爾森小編整理了以下考點。趕快學起來吧!知識點：轉包、違法分包和掛靠行為的規定 【考頻指數】★★★★ 【考點精講】

《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法(試行〉》規定，存在下列情形之一的，屬于轉包：

(1)施工單位將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的;(2)施工總承包單位或專業承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的;(3)施工總承包單位或專業承包單位未在施工現場設立項目管理機構或未派駐項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，不履行管理義務，未對該工程的施工活動進行組織管理的;(4)施工總承包單位或專業承包單位不履行管理義務，只向實際施工單位收取費用，主要建筑材料、構配件及工程設備的采購由其他單位或個人實施的;(5)勞務分包單位承包的范圍是施工總承包單位或專業承包單位承包的全部工程，勞務分包單位計取的是除上繳給施工總承包單位或專業承包單位管理費之外的全部工程價款的;(6)施工總承包單位或專業承包單位通過采取合作、聯營、個人承包等形式或名點擊【一級建造師學習資料】或打開http://www.tmdps.cn/category/jzs1?wenkuwd，注冊開森學（學爾森在線學習的平臺）賬號，免費領取學習大禮包，包含：①精選考點完整版 ②教材變化剖析 ③真題答案及解析 ④全套試聽視頻 ⑤復習記憶法 ⑥入門基礎課程 ⑦考情分析課 ⑧應考指南直播課 ⑨通過率分析課 ⑩備考計劃視頻 義，直接或變相地將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的。《建設工程質量管理條例》規定，違法分包，是指下列行為： 1.總承包單位將建設工程分包給不具備相應資質條件的單位的;2.建設工程總承包合同中未有約定，又未經建設單位認可，承包單位將其承包的部分建設工程交由其他單位完成的;3.施工總承包單位將建設工程主體結構的施工分包給其他單位的;4.專業分包單位將其承包的建設工程再進行專業分包的。【速記點評】

1.轉包是指承包單位承包建設工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉給其他單位承包的行為。

2.如施工合同中未說明要進行專業分包，那么總包進行專業分包一定要經過建設單位許可;勞務分包不需要經過許可。

3.違法分包和違法轉包都是法律所禁止的，行為雙方都應當承擔相應的法律責任。

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第四篇：規避違法分包轉包掛靠管理辦法

山西津輝建筑實業有限公司

建筑工程施工轉包、違法分包、掛靠的管理辦法（討論稿）根據《建筑法》、《招投標法》、《合同法》以及《建設工程質量管理條例》等國家法律法規相關規定，為了規范建筑工程施工的市場行為，保證工程質量和施工安全，結合我公司實際，特制定此管理辦法。

一、組織領導及職責分工

為了全面加強對此項工作的領導，成立專項工作領導領導組。由柴建德總經理任組長，李建福副總任副組長，辦公室主任由岳慶義兼任，副主任由蔣振紅兼任。辦公室的職責為具體負責公司各在建工程違法分包、轉包、掛靠的行為監督檢查，規范財務管理流程，應對上級建設行政主管部門的建筑市場行為方面的檢查。

二、建筑施工方面：

（一）、項目管理機構及人員情況：

在施工現場必須設立項目管理機構（包括安全生產機構）；依據合同約定派駐項目負責人、技術負責人、質量負責人、安全負責人等相應的管理人員；項目負責人、技術負責人、質量負責人、安全負責人與公司簽訂書面勞動合同；項目負責人、技術負責人、質量負責人、安全負責人工資由公司直接統一發放，社會保險由公司統一繳納；項目負責人、技術負責人、質量負責人、安全負責人必須到崗履職。

分包單位現場負責人與分包單位訂立書面勞動合同；分包單位的現場負責人的工資由分包單位統一發放，社會保險由分包單位統一繳納。

（二）、認真研究建設部《辦法》，理解違法發包、違法分包、轉包、掛靠的概念和定義

1、違法發包：

（1）建設單位將工程發包給個人的；

（2）建設單位將工程發包給不具有相應資質或安全生產許可的施工單位的；

（3）未履行法定發包程序，包括應當依法進行招標未招標，應當申請直接發包未申請或申請未核準的；

（4）建設單位設置不合理的招投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人的；

（5）建設單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發包給不同的施工總承包或專業承包單位的；

（6）建設單位將施工合同范圍內的單位工程或分部分項工程又另行發包的；

（7）建設單位違反施工合同約定，通過各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位的；

（8）法律法規規定的其他違法發包行為。

2、轉包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的行為。

存在下列情形之一的，屬于轉包：

（1）施工單位將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的；

（2）施工總承包單位或專業承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的；

（3）施工總承包單位或專業承包單位未在施工現場設立項目管理機構或未派駐項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，不履行管理義務，未對該工程的施工活動進行組織管理的；

（4）施工總承包單位或專業承包單位不履行管理義務，只向實際施工單位收取費用，主要建筑材料、構配件及工程設備的采購由其他單位或個人實施的；

（5）勞務分包單位承包的范圍是施工總承包單位或專業承包單位承包的全部工程，勞務分包單位計取的是除上繳給施工總承包單位或專業承包單位“管理費”之外的全部工程價款的；

（6）施工總承包單位或專業承包單位通過采取合作、聯營、個人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的；

（7）法律法規規定的其他轉包行為。

3、違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規規定或者施工合同關于工程分包的約定，把單位工程或分部分項工程分包給其他單位或個人施工的行為。

存在下列情形之一的，屬于違法分包：（1）施工單位將工程分包給個人的；

（2）施工單位將工程分包給不具備相應資質或安全生產許可的單位的；

（3）施工合同中沒有約定，又未經建設單位認可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的；

（4）施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結構的施工分包給其他單位的，鋼結構工程除外；

（5）專業分包單位將其承包的專業工程中非勞務作業部分再分包的；

（6）勞務分包單位將其承包的勞務再分包的；

（7）勞務分包單位除計取勞務作業費用外，還計取主要建筑材料款、周轉材料款和大中型施工機械設備費用的；

（8）法律法規規定的其他違法分包行為。

4、掛靠，是指單位或個人以其他有資質的施工單位的名義，承攬工程的行為。

前款所稱承攬工程，包括參與投標、訂立合同、辦理有關施工手續、從事施工等活動。

存在下列情形之一的，屬于掛靠：

（1）沒有資質的單位或個人借用其他施工單位的資質承攬工程的；

（2）有資質的施工單位相互借用資質承攬工程的，包括資質等級低的借用資質等級高的，資質等級高的借用資質等級低的，相同資質等級相互借用的；

（3）專業分包的發包單位不是該工程的施工總承包或專業承包單位的，但建設單位依約作為發包單位的除外；

（4）勞務分包的發包單位不是該工程的施工總承包、專業承包單位或專業分包單位的；

（5）施工單位在施工現場派駐的項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養老保險關系的；

（6）實際施工總承包單位或專業承包單位與建設單位之間沒有工程款收付關系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；

（7）合同約定由施工總承包單位或專業承包單位負責采購或租賃的主要建筑材料、構配件及工程設備或租賃的施工機械設備，由其他單位或個人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關采購、租賃合同及發票等證明，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；

（8）法律法規規定的其他掛靠行為。

（三）、工程合同情況：

根據招標公告、招標文件的招標范圍，確定專業分包合同、勞務分包合同、材料設備合同的簽訂。

1、專業分包合同： 土方、支護、樁基、地基處理等專業分包合同，公司具有相應的資質，必須由總承包單位簽訂。房屋建筑工程的主體結構不能分包（勞務分包除外），專業分包單位不能再分包（勞務分包除外）

2、勞務分包合同：

選擇分包單位時，應核查分包的單位資質證書、安全生產許可證等證件，嚴禁超資質等級承攬工程。分包單位為外地企業時，必須辦理入晉備案手續，再辦理入運備案手續，方可使用，否則，工程部有權暫停該分包單位的使用。各分公司、項目部的新建工程項目，各分包單位（特別是勞務分包單位）必須在工程部備案，工程部核驗合格后方可使用。工程部統一制訂分包合同示范文本，各分公司、項目部參照執行。

3、材料設備合同：

材料、設備采購合同與租賃合同由總承包單位簽訂，電梯、消防工程若含在總承包單位承包范圍內，由總承包單位簽訂合同，若招標文件約定甩項工程，由建設單位簽訂合同。

（四）、工程款項支付情況：

1、專業分包工程款支付憑證上載明的付款單位與發包單位一致，專業分包項目在總承包單位單位承包范圍之內，發包單位即為總承包單位；專業分包工程款支付憑證載明累計支付金額與分包合同約定的內容相匹配。

2、勞務分包工程款支付憑證上載明的付款單位與發包單位一致，發包單位即為總承包單位；勞務分包合同中不能體現主要建筑材料款、周轉材料款或大中型施工機械設備費用。

3、材料設備采購：材料、設備采購或租賃款項支付憑證上載明的付款單位與施工單位相一致；材料、設備采購或租賃款項支付憑證載明的累計支付金額與項目實際及合同約定內容相匹配。

4、施工單位自有機械設備、周轉材料的應具有相應的證明材料（固定資產臺賬、設備發票等）。

(五)、處罰標準：上級建設行政主管部門的罰款由公司各施工項目自行承擔，給公司造成惡劣影響的，公司對項目也要進行相應的處罰。

（1）對認定有轉包、違法分包違法行為的施工單位，依據《建筑法》第六十七條和《建設工程質量管理條例》第六十二條規定，責令其改正，沒收違法所得，并處工程合同價款0.5％以上1％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

（2）對認定有掛靠行為的施工單位或個人，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質量管理條例》第六十條規定，對超越本單位資質等級承攬工程的施工單位，責令停止違法行為，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。對未取得資質證書承攬工程的單位和個人，予以取締，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。對其他借用資質承攬工程的施工單位，按照超越本單位資質等級承攬工程予以處罰。

（3）對認定有轉讓、出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，依據《建筑法》第六十六條和《建設工程質量管理條例》第六十一條規定，責令改正，沒收違法所得，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

（4）對施工單位給予單位罰款處罰的，依據《建設工程質量管理條例》第七十三條規定，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額5%以上10%以下的罰款。

（5）對注冊執業人員未執行法律法規的，依據《建設工程安全生產管理條例》第五十八條規定，責令其停止執業3個月以上1年以下；情節嚴重的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。對注冊執業人員違反法律法規規定，因過錯造成質量事故的，依據《建設工程質量管理條例》第七十二條規定，責令停止執業1年；造成重大質量事故的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊；情節特別惡劣的，終身不予注冊。

（6）對認定有轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程等違法行為的施工單位，可依法限制其在3個月內不得參加違法行為發生地的招標投標活動、承攬新的工程項目，并對其企業資質是否滿足資質標準條件進行核查，對達不到資質標準要求的限期整改，整改仍達不到要求的，資質審批機關撤回其資質證書。

對2年內發生2次轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，責令其停業整頓6個月以上，停業整頓期間，不得承攬新的工程項目。

對2年內發生3次以上轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，資質審批機關降低其資質等級。

（7）注冊執業人員未執行法律法規，在認定有轉包行為的項目中擔任施工單位項目負責人的，吊銷其執業資格證書，5年內不予注冊，且不得再擔任施工單位項目負責人。

對認定有掛靠行為的個人，不得再擔任該項目施工單位項目負責人；有執業資格證書的吊銷其執業資格證書，5年內不予執業資格注冊；造成重大質量安全事故的，吊銷其執業資格證書，終身不予注冊。

二、財務流程方面：

（一）、各在建工程項目工程收款必須進入公司指定賬戶，以便財務部支付工程款。

（二）、合同管理：要求各項目必須將工程承包合同以及與具備相應資質的公司簽訂的主要材料供應合同、專業分包合同、勞務分包合同、設備采購或租賃合同、低耗和其他材料采購合同等，報財務部備案。公司財務部付款全部支付給相關材料供應商及分包單位。若無勞務分包單位，全部工人簽訂勞動合同，造表給每個工人發放。

（三）、材料款支出：實行驗收單管理，公司印制統一的“津輝公司材料驗收單”，適用于鋼材、水泥、商砼、低耗、地方材料等，由各項目部材料員填制，注明供應商名稱，備注欄填寫項目名稱，經項目經理簽字后，與收據或發票一并報公司領導審批，財務部再行支付。

（四）、周轉材料與機械設備款支出：仍然實行驗收單管理。對獨立經營項目而言，公司只接受單價2000元以下的小型機具設備驗收，機械設備租賃費不設限。仍由項目部機械員制單，注明供應商名稱，經項目經理簽字后，與收據或發票一并報公司領導，公司財務部再行支付。對公司直屬項目部而言，照實驗收。公司將單價2000元以上的周轉材料和機械設備以及具有循環利用價值的小型機具納入資產管理。

（五）、勞務分包支出：按有關規定，公司財務部應將勞務費直接付至分包單位賬戶，若無勞務分包單位，公司要求各項目部提供經工人簽字認可的工資發放表，公司直接發放，項目部留存工資發放表復印件以備核查。

（六）、項目部管理開支：項目部管理人員工資由各項目部造表經公司領導審核后財務部統一發放；辦公招待及差旅開支填寫“津輝公司費用報銷整理單”據實報銷，其他零工、雜工造表由公司統一發放。山西津輝建筑實業有限公司

第五篇：2017一級建造師法規考點考題：轉包、違法分包和掛靠行為

2017一級建造師法規考點考題：轉包、違法分包和掛靠行

為

知識點：轉包、違法分包和掛靠行為的規定 【考頻指數】★★★★ 【考點精講】

《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行〉》規定，存在下列情形之一的，屬于轉包：

（1）施工單位將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的；（2）施工總承包單位或專業承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的；

（3）施工總承包單位或專業承包單位未在施工現場設立項目管理機構或未派駐項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，不履行管理義務，未對該工程的施工活動進行組織管理的；

（4）施工總承包單位或專業承包單位不履行管理義務，只向實際施工單位收取費用，主要建筑材料、構配件及工程設備的采購由其他單位或個人實施的；

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（6）施工總承包單位或專業承包單位通過采取合作、聯營、個人承包等形式或名義，直接或變相地將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的。

《建設工程質量管理條例》規定，違法分包，是指下列行為： 1.總承包單位將建設工程分包給不具備相應資質條件的單位的；

2.建設工程總承包合同中未有約定，又未經建設單位認可，承包單位將其承包的部分建設工程交由其他單位完成的；

3.施工總承包單位將建設工程主體結構的施工分包給其他單位的； 4.專業分包單位將其承包的建設工程再進行專業分包的。【速記點評】

1.轉包是指承包單位承包建設工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉給其他單位承包的行為。

2.如施工合同中未說明要進行專業分包，那么總包進行專業分包一定要經過建設單位許可；勞務分包不需要經過許可。

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【經典例題】

1.《建筑法》及相關法規規定，禁止分包單位將其承包的工程再分包，但下列分包情況中，（）例外。

A.專業分包單位將其承包工程中的非關鍵性工作分包給同等資質的單位 B.勞務分包單位將其承包的全部施工作業交由同類企業完成 C.專業分包單位將其承包工程中的勞務作業分包給了勞務分包企業 D.分包工程的發包人將所承包的工程肢解后全部發包給他人 【答案】C 【解析】本題考查的是建設工程分包的規定。總承包和專業分包均可以將其承攬工程的勞務再分包，此分包行為合法。

2.甲建設單位發包某大型工程項目，乙是總承包單位，丙是具有相應專業承包資質的施工單位，丁是具有施工勞務的施工單位，下列關于項目發包、分包的說法中，正確的有（）。

A.乙可以將專業工程分包給丙 B.丙可以將勞務作業分包給丁

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3.施工總承包單位甲，將地基基礎工程分包給基礎公司乙，雙方的分包合同中約定，在地基基礎工程中，甲單位承擔20%的責任，乙單位承擔80%的責任。乙施工隊由于管理不善，工程質量不合格，進行了返工，最終延誤了工期，對建設單位造成了100萬的直接經濟損失。那么建設單位可以（）。

A.向甲企業提出索賠100萬 B.向乙企業提出索賠100萬

C.可以向甲企業索賠20萬，再向乙企業索賠80萬 D.必須按照甲乙分包合同約定的責任范圍來要求索賠 E.無權向甲施工單位索賠 【答案】ABC 點擊【一級建造師學習資料】或打開http://www.tmdps.cn/category/jzs1?wenkuwd，注冊開森學（學爾森在線學習的平臺）賬號，免費領取學習大禮包，包含：①精選考點完整版 ②教材變化剖析 ③真題答案及解析 ④全套試聽視頻 ⑤復習記憶法 ⑥入門基礎課程 ⑦考情分析課 ⑧應考指南直播課 ⑨通過率分析課 ⑩備考計劃視頻 【解析】本題考查的是建設工程分包的規定。建設單位有權向任何一方或者雙方共同索取自身的損失。在建設單位要求甲企業索賠全部損失后，甲企業可以按照分包合同再向乙企業追回超過自身責任的損失。

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