第一篇：創(chuàng)新事中事后監(jiān)管機(jī)制 推進(jìn)行政體制變革

創(chuàng)新事中事后監(jiān)管機(jī)制 推進(jìn)行政體制變革

作者：朱光磊 宋林霖 《光明日?qǐng)?bào)》（2015年08月19日 02版）

近日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），通過(guò)推介天津海關(guān)對(duì)監(jiān)管方式的創(chuàng)新，推動(dòng)建立隨機(jī)抽取被檢查對(duì)象、隨機(jī)選派檢查人員的“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。《通知》強(qiáng)調(diào)，這不僅主要適用于市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域，而且將在各部門的檢查工作中廣泛運(yùn)用，逐步推廣。這一監(jiān)管機(jī)制的重要?jiǎng)?chuàng)新，可以較好地解決監(jiān)管人員與監(jiān)管對(duì)象比例不平衡，監(jiān)管中權(quán)力尋租，自由裁量權(quán)過(guò)大，以罰代管、推諉不管的不良習(xí)慣和作風(fēng)，實(shí)質(zhì)上是以機(jī)制創(chuàng)新推動(dòng)體制變革，推動(dòng)行政體制改革向“寬進(jìn)”與“嚴(yán)管”并重的方向發(fā)展，具有非常重大的戰(zhàn)略意義。

一、在“寬進(jìn)”與“嚴(yán)管”、體制改革與機(jī)制調(diào)整的結(jié)合中推進(jìn)服務(wù)型政府建設(shè)

近年的行政審批制度改革大體可以看作兩個(gè)階段，第一階段是“寬進(jìn)”，核心內(nèi)容是審批項(xiàng)目的減、并、合、放、轉(zhuǎn)，目標(biāo)是削減政府部門“管得太多、管得太細(xì)”的審批權(quán)。第二階段是“嚴(yán)管”，通過(guò)一系列的機(jī)制設(shè)計(jì)與落實(shí)，讓政府部門學(xué)會(huì)管、習(xí)慣管，學(xué)會(huì)用加強(qiáng)政府規(guī)制而不是強(qiáng)迫命令式的管，最終實(shí)現(xiàn)依法監(jiān)管，管嚴(yán)適度。隨著向強(qiáng)化事中事后監(jiān)管機(jī)制的方向發(fā)展，簡(jiǎn)政放權(quán)改革也就逐漸進(jìn)入了“深水區(qū)”，改革的難度會(huì)更大，觸及的利益主體會(huì)更多。監(jiān)管方式的變革，會(huì)重塑行政文化，重構(gòu)政府職責(zé)。因此，也就自然承載著推進(jìn)政 1 府職能轉(zhuǎn)變的重任，成了推動(dòng)由“全能型政府”向有限政府、責(zé)任政府、透明政府和服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

放到改革開放以來(lái)行政體制改革的歷史中看，這一持續(xù)推進(jìn)的過(guò)程還有一個(gè)明顯的趨勢(shì)性變化，這就是在不斷轉(zhuǎn)變政府職能的大背景下，由體制改革單邊推進(jìn)向體制改革與機(jī)制調(diào)整雙向推進(jìn)的方向轉(zhuǎn)化。這一點(diǎn)在不斷深化改革的當(dāng)下表現(xiàn)得尤為明顯。這次《通知》推動(dòng)的隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管改革更多地帶有體制機(jī)制綜合調(diào)整的含義和特征。

體制改革是重要的，但并不是萬(wàn)能的，很多重要的體制改革最后還是要通過(guò)政府自身建設(shè)的完善來(lái)實(shí)現(xiàn)，要通過(guò)體制改革應(yīng)與機(jī)制調(diào)整的平衡推進(jìn)來(lái)實(shí)現(xiàn)，需要在體制改革和改革對(duì)象的自身建設(shè)、自我完善之間的相互補(bǔ)充、相互平衡中來(lái)實(shí)現(xiàn)。因此，我們一方面要堅(jiān)定地抓體制改革；另一方面也要把機(jī)制建設(shè)放到突出的地位上來(lái)，強(qiáng)化“機(jī)制意識(shí)”。隨機(jī)抽查，不涉及體制和機(jī)構(gòu)問(wèn)題，但是有效地調(diào)整工作機(jī)制，形式上是“抽查”，實(shí)質(zhì)上是“普查”，巧妙地運(yùn)用了“偶然之中有必然”的規(guī)律，是一項(xiàng)可復(fù)制的科學(xué)的機(jī)制設(shè)計(jì)。這是最近一個(gè)階段，針對(duì)個(gè)別問(wèn)題“一層層開會(huì)、一層層布置、一層層落空”現(xiàn)象的有力回應(yīng)。這是更加注重政府職能轉(zhuǎn)變與政府自身建設(shè)的產(chǎn)物，更接地氣，更現(xiàn)實(shí)可操作，更具有全面推進(jìn)服務(wù)型政府的特點(diǎn)。

二、在隨機(jī)監(jiān)管與結(jié)果公示相結(jié)合中推進(jìn)透明政府建設(shè)

隨機(jī)監(jiān)管并不是隨意監(jiān)管，是在“偶然”中找“必然”。為此，《通知》中明確了幾個(gè)基本但卻十分重要的程序：

首先，制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。清單作為一種制度性授權(quán)機(jī)制，它要求對(duì)事務(wù)的辦理流程、相關(guān)的法律依據(jù)、需要提交的證據(jù)材料、崗位的權(quán)責(zé)范圍以及獎(jiǎng)懲措施作出非常具體的規(guī)定，監(jiān)管人員執(zhí)法既不能越界，又可在權(quán)力范圍內(nèi)創(chuàng)新，規(guī)避了長(zhǎng)期以來(lái)的“無(wú)限責(zé)任”與“任性權(quán)力”的問(wèn)題，可以充分調(diào)動(dòng)監(jiān)管人員的責(zé)任意識(shí)和創(chuàng)新精神，從而提高組織工作效率和應(yīng)對(duì)環(huán)境變化的靈敏度。

第二，建立健全市場(chǎng)主體名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，通過(guò)搖號(hào)等非指定方式公開選擇。這意味著被檢查對(duì)象與檢查人員的“互盲”，最大限度剔除制度中的人情因素，讓企業(yè)克服僥幸心理，提高企業(yè)管理水平，減少收受賄賂的機(jī)會(huì)。同時(shí)，對(duì)于兩類名錄庫(kù)都要及時(shí)更新，動(dòng)態(tài)調(diào)整，這樣才能保證抽查達(dá)到預(yù)期的效果。

第三，合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次。不論是隨機(jī)抽查還是常規(guī)檢查，目的都是要用較低的行政成本達(dá)到高效監(jiān)管的目的，讓違法違規(guī)的企業(yè)越來(lái)越少，全面維護(hù)市場(chǎng)秩序。但是隨機(jī)抽查如果抽樣不合理，或缺乏代表性，抽查結(jié)果往往不能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，甚至以偏概全，作出錯(cuò)誤的情況判斷。所以，應(yīng)按照企業(yè)優(yōu)、良、中、差的不同層次確定抽查對(duì)象的合理樣本，避免重復(fù)檢查和過(guò)度執(zhí)法。

監(jiān)管程序的重新設(shè)計(jì)，推進(jìn)了透明政府建設(shè)，提高了行政效能。一方面，可以較好地解決監(jiān)管者“亂作為”的問(wèn)題。可以使監(jiān)管者、被監(jiān)管者、監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管范圍、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)等要素全部置于公眾的監(jiān)督之下，運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管者與監(jiān)管對(duì)象之間的靈活匹配，消除了可能出現(xiàn)“潛規(guī)則”的灰色地帶，防止行政機(jī)關(guān)的工作人員，濫用職權(quán)、以權(quán)謀私、推卸責(zé)任等行為的發(fā)生。另一方面，可以較好地解決監(jiān)管者“不作為”的問(wèn)題。由于執(zhí)法困難，部分基層政府存在著行政機(jī)關(guān)人員逃離執(zhí)法崗位、執(zhí)法人員不愿辦案執(zhí)法、機(jī)關(guān)人員不愿下鄉(xiāng)檢查，監(jiān)管程序的隨機(jī)透明，提升了權(quán)力行使的公信力，減少了公眾對(duì)政策的誤解，在處罰企業(yè)違規(guī)行為時(shí)，避免不必要的摩擦，降低了監(jiān)管難度，使執(zhí)法更為順暢。

三、在聯(lián)合監(jiān)管與行政服務(wù)結(jié)合中，推進(jìn)整體政府建設(shè)

我國(guó)正處于法制建設(shè)的初期階段，有些地方公民守法意識(shí)淡薄，存在大量違法現(xiàn)象，管理工作難度大，僅依靠一個(gè)職能部門來(lái)管理，孤掌難鳴，難以達(dá)到預(yù)期效果。《通知》提出，探索開展聯(lián)合抽查，對(duì)同一市場(chǎng)主體的多個(gè)檢查事項(xiàng)，應(yīng)一次查完，提高執(zhí)法效能，降低企業(yè)成本。聯(lián)合監(jiān)管規(guī)模大、聲勢(shì)大，具有高效率、低風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，易形成強(qiáng)大的高壓態(tài)勢(shì)，給執(zhí)法對(duì)象以巨大威懾力。更為重要的是，一些政府部門的職能碎片化問(wèn)題比較明顯，“條塊之間”的職能協(xié)調(diào)矛盾凸顯，聯(lián)合監(jiān)管可以發(fā)揮各部門優(yōu)勢(shì)加大整治力度，政府為了完成共同的監(jiān)管目標(biāo)而實(shí)行的跨部門協(xié)作，從而使某一政策領(lǐng)域的不同利益主體團(tuán)結(jié)協(xié)作，為公眾提供無(wú)縫隙的而非互相分離的服務(wù)，有利于形成強(qiáng)化管理、依法行政的共識(shí)，協(xié)力整治重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。

四、在信用監(jiān)管與數(shù)據(jù)共享結(jié)合中推進(jìn)有限政府建設(shè)

信用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石。《通知》提出推進(jìn)隨機(jī)抽查與社會(huì)信用體系相銜接，強(qiáng)調(diào)利用企業(yè)信用信息與抽查機(jī)制銜接，政府通過(guò)抽查的結(jié)果調(diào)整企業(yè)信用信息，而企業(yè)的信用信息庫(kù)可以作為是否抽查和抽查頻率的依據(jù)。企業(yè)信用體系的內(nèi)容十分豐富，包括信用法律法規(guī)體系、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)、信用監(jiān)管體系、失信懲戒機(jī)制以及信用文化教育體系等。其作用是通過(guò)信用信息的公開、傳播與共享、失信聯(lián)動(dòng)懲戒，形成立體、全方位的監(jiān)管體系，營(yíng)造企業(yè)“一處失信，處處受限”的誠(chéng)信市場(chǎng)環(huán)境，通過(guò)企業(yè)自律，行業(yè)自律，減少政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)，降低行政成本，推進(jìn)有限政府建設(shè)。

目前，行政審批制度改革行至中段，部分地方政府苦于由“重審批”轉(zhuǎn)至“重監(jiān)管”沒有應(yīng)對(duì)的良策，一些媒體和公眾也擔(dān)憂放松前置準(zhǔn)入條件，會(huì)否出現(xiàn)監(jiān)管真空。此刻及時(shí)發(fā)布《通知》，為宏觀體制變革和機(jī)制調(diào)整，給出微觀策略層面的指引，更具有針對(duì)性、可操作性，這樣才會(huì)實(shí)實(shí)在在的全面推進(jìn)服務(wù)型政府建設(shè)。當(dāng)然，隨機(jī)抽查監(jiān)管機(jī)制的提出，僅僅是建立高效監(jiān)管體制的起點(diǎn)和一個(gè)方面，真正將各部門各行業(yè)事中事后的監(jiān)管落到實(shí)處，是一項(xiàng)龐大的政府職能轉(zhuǎn)變與工作流程再造工程，需要完善配套的法律制度、公務(wù)員行政能力的匹配與提升、地方各級(jí)政府的主動(dòng)創(chuàng)新與積極作為。建立具有中國(guó)特色和適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的政府監(jiān)管體系任重而道遠(yuǎn)。

（作者分別系南開大學(xué)副校長(zhǎng)、教授，南開大學(xué)副教授）

第二篇：加強(qiáng)行政審批事中事后監(jiān)管路徑研究

加強(qiáng)行政審批事中事后監(jiān)管路徑研究

近年來(lái)，隨著轉(zhuǎn)變政府職能推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)工作的不斷深化，行政審批制度改革層層推進(jìn)，更多的行政審批事項(xiàng)不斷向基層轉(zhuǎn)移，在極大方便行政相對(duì)人、激發(fā)市場(chǎng)發(fā)展活力的同時(shí)，也對(duì)政府強(qiáng)化行政審批事中事后監(jiān)管提出了更高要求，如何對(duì)“放”和“管”進(jìn)行有效結(jié)合，更好優(yōu)化提升政府管理服務(wù)質(zhì)量，將直接影響和決定著行政審批制度改革的成效。去年以來(lái)，按照省編辦統(tǒng)一部署，泰安市把加強(qiáng)行政審批事中事后監(jiān)管作為重點(diǎn)研究方向，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹省政府《關(guān)于加強(qiáng)行政審批事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），專門成立課題組，先后到下轄的新泰市、肥城市、東平縣等開展調(diào)查研究，實(shí)地查看了政務(wù)服務(wù)大廳運(yùn)轉(zhuǎn)情況，召開專題座談會(huì)，邀請(qǐng)公安、環(huán)保、工商、質(zhì)監(jiān)、住建、食藥等行政審批事項(xiàng)較多、事中事后監(jiān)管任務(wù)較重的部門參與座談，了解工作中的經(jīng)驗(yàn)做法、存在問(wèn)題、意見建議等，努力探索新形勢(shì)下加強(qiáng)行政審批事中事后監(jiān)管的措施辦法。

一、泰安市行政審批事中事后監(jiān)管的基本情況

從調(diào)研的情況來(lái)看，近年來(lái)泰安市各級(jí)各部門認(rèn)真貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)的總要求，著眼規(guī)范提升行政審批質(zhì)量，積極探索行政審批事中事后監(jiān)管的措施辦法，取得了一定成效。

一是各級(jí)各部門對(duì)行政審批事中事后監(jiān)管的重視程度不斷提高。近年來(lái)，泰安市各級(jí)各部門高度重視行政審批事中事后監(jiān)管工作，在加強(qiáng)和規(guī)范事前審批的基礎(chǔ)上，積極適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展，思想高度重視，積極探索推進(jìn)，不斷加強(qiáng)行政審批事中事后監(jiān)管。尤其是新一屆中央政府對(duì)轉(zhuǎn)變政府職能，大力推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)工作更為重視，李克強(qiáng)總理在全國(guó)推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合職能轉(zhuǎn)變工作電視電話會(huì)議上指出，“簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合，是政府管理方式的重大轉(zhuǎn)變，各級(jí)各部門要深刻領(lǐng)會(huì)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的重要性和必要性，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，將行政審批制度改革向縱深推進(jìn)。”去年5月，省政府辦公廳專門印發(fā)文件，對(duì)加強(qiáng)行政審批事中事后監(jiān)管提出了總體要求，明確了監(jiān)管主體、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管措施和保障機(jī)制。各縣市區(qū)普遍轉(zhuǎn)發(fā)了《指導(dǎo)意見》，各部門單位都對(duì)文件進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)習(xí)，增強(qiáng)對(duì)加強(qiáng)行政審批事中事后監(jiān)管重要性的認(rèn)識(shí)，工作方向更加清晰，用力重點(diǎn)更加明確，“重審批、輕監(jiān)管”、“只審批、不監(jiān)管”等情況得到了有效改善。

二是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的制度體系不斷健全。結(jié)合政府部門責(zé)任清單編制工作，泰安市縣兩級(jí)對(duì)事中事后監(jiān)管制度進(jìn)行了梳理和進(jìn)一步規(guī)范，嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求，逐條逐項(xiàng)建立行政審批事中事后監(jiān)管制度，明確了檢查對(duì)象、內(nèi)容、方式、措施、程序和處理，做到了對(duì)象明確、內(nèi)容完整、方式得當(dāng)、措施有效、程序規(guī)范、處理有據(jù)，市級(jí)政府部門責(zé)任清單共建立事中事后監(jiān)管制度467項(xiàng)。部分行業(yè)主管部門也相應(yīng)出臺(tái)了行業(yè)內(nèi)部的監(jiān)管制度。比如，工商部門針對(duì)廣告方面的行政審批事項(xiàng)，定期召開聯(lián)席會(huì)議，實(shí)行違法廣告信息進(jìn)行抄告制度、定期通報(bào)制度、對(duì)社會(huì)公告制度、從快查處制度和審查預(yù)警提示制度，建立健全了廣告主體退出機(jī)制；質(zhì)監(jiān)部門以制定《審批檔案管理辦法》、《現(xiàn)場(chǎng)觀察員管理辦法》、《事中事后監(jiān)管制度》為抓手，建立配套制度，明確監(jiān)管方式，嚴(yán)格按照法定權(quán)限和法定程序?qū)嵤徟⒓訌?qiáng)監(jiān)管。

三是事中事后監(jiān)管的全面性和監(jiān)管手段的有效性得到較大提升。隨著各級(jí)對(duì)行政審批事中事后監(jiān)管的重視程度不斷提高，制度體制建設(shè)不斷完善，監(jiān)管的意識(shí)由冷變熱、范圍由小變大、能力由弱變強(qiáng)、頻率由低變高、手段由少變多，與原來(lái)只批不管或重批輕管的情況形成了鮮明對(duì)比，監(jiān)管空白和漏洞逐漸彌補(bǔ)。在嚴(yán)格按照上級(jí)要求和有關(guān)精神開展工作的同時(shí)，有些部門單位結(jié)合實(shí)際工作和監(jiān)管特點(diǎn)，形成了獨(dú)具部門特色的監(jiān)管方法，與責(zé)任清單行政審批事中事后監(jiān)管制度形成互補(bǔ)，監(jiān)管手段得到創(chuàng)新和發(fā)展。比如，安監(jiān)部門按照分級(jí)管理兼顧屬地管理原則，界定監(jiān)管范圍；按照安全評(píng)估結(jié)果，確定監(jiān)督檢查頻次；按照企業(yè)生產(chǎn)淡旺季節(jié)，制定監(jiān)管執(zhí)法工作內(nèi)容；按照突出重點(diǎn)檢查原則，采取普查和專項(xiàng)抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行監(jiān)管。食品藥品管理部門積極推行市場(chǎng)巡查常態(tài)化、日常監(jiān)管網(wǎng)格化、監(jiān)督檢查痕跡化、行政執(zhí)法規(guī)范化的“四化”監(jiān)管模式，確保監(jiān)管的質(zhì)量和效果；采取明確事權(quán)劃分的形式，按照屬地管理、層級(jí)負(fù)責(zé)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、提高效能的原則，理順市縣兩級(jí)的監(jiān)管體制和職能，解決了重復(fù)執(zhí)法和亂作為等問(wèn)題，保證了監(jiān)管既“有邊界”，又“全覆蓋”。

二、行政審批事中事后監(jiān)管存在的問(wèn)題

一是監(jiān)管意識(shí)還沒有完全到位，重視程度還不夠。隨著政府職能轉(zhuǎn)變簡(jiǎn)政放權(quán)工作的日益推進(jìn)，市縣兩級(jí)承接上級(jí)下放的行政審批事項(xiàng)逐漸增多，事中事后監(jiān)管任務(wù)增加等，給基層帶來(lái)一定壓力，也提出了更高要求。以往工作中，行政審批要素多、環(huán)節(jié)復(fù)雜，行政機(jī)關(guān)比較重視行政相對(duì)人提供的材料和證明，對(duì)事中事后的監(jiān)管沒有投入足夠精力，長(zhǎng)此以往形成了重審批輕監(jiān)管、只審批不監(jiān)管或會(huì)批不會(huì)管、能管不去管的現(xiàn)象。調(diào)研發(fā)現(xiàn)這種情況雖然有所改善，但仍不同程度的存在，監(jiān)管意識(shí)沒有完全到位，與當(dāng)前放管結(jié)合的要求不符，與簡(jiǎn)政放權(quán)的精神不符。

二是職能部門監(jiān)管力量配備不均衡，部分領(lǐng)域存在短板。從調(diào)研的情況看，部分部門事前審批和事中事后監(jiān)管各自獨(dú)立，有些部門配備了相應(yīng)的監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍，專門從事事中事后監(jiān)管，執(zhí)法人員充足，各項(xiàng)工作開展到位；有些部門雖然單獨(dú)設(shè)置了行政審批科，但因人員配備少、工作量增大等原因，無(wú)法適應(yīng)事中事后監(jiān)管面臨的新形勢(shì)；還有的單位審批任務(wù)較輕，有足夠的時(shí)間精力來(lái)做好監(jiān)管工作，采取了誰(shuí)審批誰(shuí)監(jiān)管的形式。但也有個(gè)別部門由于編制數(shù)量少，機(jī)構(gòu)設(shè)立不科學(xué)，現(xiàn)有人員的專業(yè)特點(diǎn)與工作性質(zhì)不符，監(jiān)管力量與監(jiān)管任務(wù)不匹配，以及監(jiān)管人員“撒芝麻鹽”式分布，統(tǒng)籌使用不夠，導(dǎo)致了事前審批與事中事后監(jiān)管脫節(jié)，不得不專注于事前審批或以年檢等行政手段代替事中事后監(jiān)管，事中事后監(jiān)管或無(wú)從開展、或無(wú)力開展。

三是缺乏有效監(jiān)管手段，監(jiān)管效率不高。受傳統(tǒng)管理模式影響，審批機(jī)關(guān)及工作人員對(duì)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管研究不夠，辦法不多，監(jiān)管方法和手段多圍繞事前審批而定，如事前承諾、材料審核、門檻設(shè)置等，無(wú)法滿足事中事后監(jiān)管的全面性、動(dòng)態(tài)性要求。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，事中事后監(jiān)管任務(wù)較重的部門大多局限于現(xiàn)場(chǎng)察看、專項(xiàng)督查、自查報(bào)告等傳統(tǒng)手段，精細(xì)化程度不高，屬于粗放式監(jiān)管，對(duì)哪些領(lǐng)域、環(huán)節(jié)、項(xiàng)目應(yīng)納入監(jiān)管范圍有些還存在模糊認(rèn)識(shí)，對(duì)事項(xiàng)動(dòng)態(tài)運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生的一些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)估計(jì)不足，不能及時(shí)準(zhǔn)確做出預(yù)測(cè)預(yù)警，對(duì)暴露問(wèn)題有時(shí)在處置措施的科學(xué)性、有效性上還不夠高。

四是后續(xù)責(zé)任追究機(jī)制不健全，缺乏有效制約體系。相對(duì)于事前審批的規(guī)范性、科學(xué)性，事中事后監(jiān)管的配套法律法規(guī)還沒有完全跟上，監(jiān)管尚未形成一套標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的流程、程序設(shè)計(jì)，推進(jìn)過(guò)程中出現(xiàn)監(jiān)管體制不順暢、監(jiān)管內(nèi)容不清晰、部門合作不協(xié)調(diào)、基層監(jiān)管壓力過(guò)大等問(wèn)題。雖然部分監(jiān)管領(lǐng)域行業(yè)內(nèi)部的一些法律法規(guī)、規(guī)章制度對(duì)行政相對(duì)人的行為處罰明確了相應(yīng)條款，做出詳細(xì)說(shuō)明，但隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)大環(huán)境的改變，以及網(wǎng)絡(luò)、科技等信息手段的不斷發(fā)展，法律法規(guī)的條款明顯過(guò)于寬泛，“刻尺”比較大，不能“量體裁衣”，導(dǎo)致監(jiān)管的隨意性增大。另外，在對(duì)行政機(jī)關(guān)及工作人員的監(jiān)管上，也缺乏明確的處罰依據(jù)，不能對(duì)他們的行為形成有效制約。

三、意見建議

一是要明確責(zé)任部門，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，解決“誰(shuí)來(lái)管”的問(wèn)題。《意見》雖然明確要求，機(jī)構(gòu)編制、法制、物價(jià)、財(cái)政、民政等部門各負(fù)其責(zé)，協(xié)調(diào)配合，但面對(duì)事中事后監(jiān)管的繁重任務(wù)，監(jiān)管領(lǐng)域越來(lái)越寬、行業(yè)門類日益復(fù)雜，需要在具體工作實(shí)踐中進(jìn)一步建立健全統(tǒng)分結(jié)合、職責(zé)明確、協(xié)調(diào)高效、整體聯(lián)動(dòng)的事中事后監(jiān)管工作運(yùn)行機(jī)制。要更好地發(fā)揮機(jī)構(gòu)編制部門的牽頭抓總作用，加強(qiáng)對(duì)事中事后監(jiān)管工作的總體謀劃和宏觀指導(dǎo)，堅(jiān)持在政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，研究出臺(tái)政策、開展部署督查、協(xié)調(diào)解決問(wèn)題，加強(qiáng)資源力量整合，推動(dòng)各職能部門履行職責(zé)，提高整體工作效能。要結(jié)合簡(jiǎn)政放權(quán)工作的深入推進(jìn)，研究職能轉(zhuǎn)移的有效辦法，上級(jí)行政主管部門在向下轉(zhuǎn)移下放行政審批事項(xiàng)的同時(shí)，相應(yīng)對(duì)下提供技術(shù)支持、裝備支持，條件允許時(shí)還應(yīng)探索人員編制跨層級(jí)下移，使基層開展事中事后監(jiān)管有人員、有技術(shù)、有裝備、有規(guī)范。要結(jié)合行政執(zhí)法體制改革，加強(qiáng)基層監(jiān)管和執(zhí)法機(jī)構(gòu)設(shè)立、力量配備，充實(shí)一線工作力量，強(qiáng)化綜合執(zhí)法，加大教育培訓(xùn)力度，嚴(yán)格規(guī)范管理，打造政治合格、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)過(guò)硬、廉潔勤政的執(zhí)法隊(duì)伍。

二是要明確監(jiān)管內(nèi)容，界定職責(zé)邊界，解決“管什么”的問(wèn)題。去年出臺(tái)的《意見》對(duì)事中事后監(jiān)管內(nèi)容作出清晰界定，分別是保留的行政審批事項(xiàng)、取消的行政審批事項(xiàng)、轉(zhuǎn)移的行政審批事項(xiàng)和下放、委托管理的行政審批事項(xiàng)，并對(duì)此進(jìn)行了具體細(xì)化。這些事中事后監(jiān)管事項(xiàng)，既有審批條件、標(biāo)準(zhǔn)、范圍等資格的監(jiān)管，也有對(duì)從事相關(guān)活動(dòng)的行為監(jiān)管，還有對(duì)是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的行業(yè)監(jiān)管，內(nèi)容多樣，呈現(xiàn)出跨部門、跨門類、跨行業(yè)監(jiān)管的特點(diǎn)。去年以來(lái)，隨著行政審批項(xiàng)目目錄、權(quán)力清單、責(zé)任清單的相繼公布，部門單位的行政權(quán)力事項(xiàng)、職責(zé)責(zé)任逐一得到明確，特別是在責(zé)任清單編制中，對(duì)部門間的職責(zé)交叉事項(xiàng)進(jìn)一步梳理，界定了各自的職責(zé)邊界，理順了相互關(guān)系，細(xì)化了監(jiān)管責(zé)任，避免了推諉扯皮，防止了由于監(jiān)管不到位或缺位出現(xiàn)監(jiān)管真空，為監(jiān)管的科學(xué)性、規(guī)范性和合法性提供了有力保障。下一步要引導(dǎo)各級(jí)各部門增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、清單意識(shí)，督促部門嚴(yán)格按照清單規(guī)定的內(nèi)容實(shí)施行政行為，把事中事后監(jiān)管工作落到實(shí)處。同時(shí)，根據(jù)形勢(shì)任務(wù)發(fā)展，及時(shí)調(diào)整規(guī)范“三張清單”，及時(shí)研究確定新形勢(shì)下解決新問(wèn)題需要明確的職責(zé)分工，確保事中事后監(jiān)管不出現(xiàn)空檔。

三是要鞏固現(xiàn)有手段，加強(qiáng)探索創(chuàng)新，解決“怎么管”的問(wèn)題。一是要認(rèn)真總結(jié)目前已經(jīng)實(shí)施的行之有效的監(jiān)管手段，進(jìn)一步推廣普及和規(guī)范加強(qiáng)書面檢查、實(shí)地檢查、定期檢驗(yàn)、抽樣檢查、檢驗(yàn)檢測(cè)等檢查方式。推行書面檢查的標(biāo)準(zhǔn)化管理，檢查行政相對(duì)人是否按照行政審批確定的條件、范圍、程序等從事被審批事項(xiàng)活動(dòng)的情況。實(shí)地檢查、抽樣檢查、檢驗(yàn)檢測(cè)等要保證執(zhí)法資格，加大檢查頻率，規(guī)范檢查流程，依法檢查審批后行政相對(duì)人行使行政審批事項(xiàng)活動(dòng)情況，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所條件等情況，直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施運(yùn)行情況，行政相對(duì)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品質(zhì)量安全情況。二是要堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，探索符合當(dāng)前發(fā)展變化形勢(shì)的監(jiān)管方式。對(duì)下放、轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)，可通過(guò)隨機(jī)抽查、調(diào)查訪問(wèn)、第三方評(píng)估等形式，對(duì)權(quán)力實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)監(jiān)管。加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)行為的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析，完善區(qū)域產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)警示制度，增強(qiáng)監(jiān)測(cè)和預(yù)判能力。對(duì)專業(yè)性較強(qiáng)的綜合監(jiān)管領(lǐng)域，探索將部分內(nèi)容以購(gòu)買服務(wù)、委托授權(quán)等方式轉(zhuǎn)移專業(yè)組織承擔(dān)。三是要大力提升監(jiān)管執(zhí)法的信息化水平。充分利用信息化手段，建立健全監(jiān)管執(zhí)法的“大數(shù)據(jù)”，通過(guò)科學(xué)分析研判，突出監(jiān)管重點(diǎn)環(huán)節(jié)，及時(shí)獲取信息，實(shí)現(xiàn)信息共享，從而一方面減少監(jiān)管執(zhí)法給行政相對(duì)人帶來(lái)的不便，另一方面提高監(jiān)管的實(shí)時(shí)性、有效性和科學(xué)性。

四是要推進(jìn)信用監(jiān)管，加強(qiáng)內(nèi)外監(jiān)督，解決“靠么管”的問(wèn)題。面對(duì)事中事后監(jiān)管的繁雜形勢(shì)、寬泛領(lǐng)域、多樣門類，必須借助行之有效的監(jiān)管工具，集中用力，深度切入，充分發(fā)揮杠桿作用，達(dá)到“四兩撥千斤”的功效。去年，國(guó)務(wù)院連續(xù)下發(fā)《關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》《關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》，為拓展事中事后監(jiān)管工具提供了制度保障。一是加強(qiáng)信用體系建設(shè)。黨的十八屆三中全會(huì)提出，要建立健全社會(huì)征信體系，褒揚(yáng)誠(chéng)信，懲戒失信，李克強(qiáng)總理也多次提出，要加快社會(huì)信用體系建設(shè)。要以貫徹落實(shí)《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020）》為契機(jī)，加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，完善市場(chǎng)主體信用信息記錄，建立信用信息檔案和交換共享機(jī)制。要積極推進(jìn)信用標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，加強(qiáng)信用約束，以日常監(jiān)管信息、良好行為信息、不良行為信息、信用評(píng)價(jià)信息等為基礎(chǔ)，建立健全行政審批誠(chéng)信檔案，并定期依據(jù)監(jiān)管對(duì)象的誠(chéng)信情況、日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況、違法情況等，將監(jiān)管對(duì)象分為不同類別，建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制、預(yù)警機(jī)制、懲戒機(jī)制等。二是加強(qiáng)行業(yè)自律。把發(fā)展培育社會(huì)組織作為一項(xiàng)緊迫任務(wù)，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)自身建設(shè)，健全行業(yè)組織管理制度，完善行業(yè)組織法人治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)自治能力。提高行業(yè)組織的法制意識(shí)和自我管理意識(shí)，督促貫徹落實(shí)國(guó)家法律法規(guī)政策，制定行規(guī)行約，制約自己的行為，真正使行規(guī)行約發(fā)揮自我監(jiān)督的作用，推動(dòng)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。三是推進(jìn)社會(huì)監(jiān)督。充分發(fā)揮群眾監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督的作用，依托外力倒逼主管部門依法履責(zé)，維護(hù)健康的經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序。進(jìn)一步拓寬公眾參與社會(huì)監(jiān)督的渠道和方式，建立公眾舉報(bào)受理平臺(tái)，鼓勵(lì)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、舉報(bào)電話、投訴信箱等反映行政相對(duì)人的市場(chǎng)行為。要逐步建立監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)制定與具體監(jiān)管主體相分離、獨(dú)立第三方評(píng)價(jià)等機(jī)制，并通過(guò)政府購(gòu)買、委托監(jiān)管的方式，拓展社會(huì)參與監(jiān)管的渠道，增強(qiáng)社會(huì)組織監(jiān)管能力。

關(guān)鍵詞：行政審批 事中事后監(jiān)管 路徑

第三篇：關(guān)于呈報(bào)《××行政審批事中事后監(jiān)管辦法》的報(bào)告

關(guān)于呈報(bào)《××行政審批事中事后監(jiān)管辦法》的報(bào)告

縣行政審批制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組：

為深入推進(jìn)行政審批制度改革，切實(shí)落實(shí)行政審批事中事后監(jiān)管責(zé)任，防止監(jiān)管缺位，根據(jù)《州人民政府關(guān)于推行行政審批事中事后監(jiān)管制度的意見》（××發(fā)?×?×號(hào)）文件精神，我局按照“法定職責(zé)必須為”和“法無(wú)授權(quán)不可為”的原則，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)行政審批事項(xiàng)逐項(xiàng)編制了《事中事后監(jiān)管辦法》（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管辦法”）。為進(jìn)一步完善監(jiān)管辦法，我局對(duì)“監(jiān)管辦法”的合理性、合法性及具體內(nèi)容再次進(jìn)行審核，并對(duì)監(jiān)管清單的內(nèi)容、監(jiān)管清單實(shí)施過(guò)程中各種問(wèn)題的處理負(fù)責(zé)。經(jīng)局黨組研究，現(xiàn)將本部門“監(jiān)管辦法”予以呈報(bào)。

附件：《××行政審批事中事后監(jiān)管辦法》

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2015年××月××日

第四篇：森林防火行政審批事項(xiàng)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管工作方案

森林防火行政審批事項(xiàng)加強(qiáng)事中事

后監(jiān)管工作方案

依據(jù)《森林防火條例》、《xx市森林防火辦法》等行政審批的相關(guān)規(guī)定，為進(jìn)一步推進(jìn)“放管服”改革工作順利實(shí)施，結(jié)合本市森林防火行政審批工作實(shí)際，全力加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，特制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

本著行政審批“分級(jí)實(shí)施、權(quán)責(zé)一致、運(yùn)轉(zhuǎn)高效”的原則；以國(guó)務(wù)院和市委市政府關(guān)于深入推進(jìn)行政審批制度改革相關(guān)指示精神為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí) “放管服”改革工作的有關(guān)文件精神，以更加有力的舉措推進(jìn)“簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”改革工作，更好的服務(wù)于

首都生態(tài)文明建設(shè)。

二、工作任務(wù)

(一)具體事項(xiàng)

取消審批事項(xiàng)：對(duì)森林防火期內(nèi)進(jìn)入林區(qū)、國(guó)有林場(chǎng)、自然保護(hù)區(qū)證明核發(fā)事項(xiàng)；

由市園林綠化局審批事項(xiàng)：森林防火期內(nèi)在防火區(qū)內(nèi)進(jìn)行實(shí)彈演習(xí)、爆破活動(dòng)的行政審批由市園林綠化局森林公安局承擔(dān)。

由市園林綠化局、區(qū)園林綠化局分條件辦理審批事項(xiàng)：對(duì)因撲救森林火災(zāi)需要征用物資、設(shè)備、交通運(yùn)輸工具的補(bǔ)償。

由各區(qū)園林綠化局審批事項(xiàng)：森林防火期內(nèi)因特殊情況防火區(qū)內(nèi)野外用火許可；森林防火期內(nèi)在一、二級(jí)防火區(qū)內(nèi)舉辦大型群眾活動(dòng)批準(zhǔn)；對(duì)參加森林火災(zāi)撲救人員的誤工補(bǔ)貼和生活補(bǔ)助三項(xiàng)行政審批事項(xiàng)。

(二)監(jiān)管措施

1.對(duì)取消行政審批事項(xiàng)的事中事

后監(jiān)督管理措施

市園林綠化主管部門應(yīng)當(dāng)組織指導(dǎo)各區(qū)人民政府園林綠化主管部門加強(qiáng)對(duì)進(jìn)入林區(qū)、國(guó)有林場(chǎng)、自然保護(hù)區(qū)人員的宣傳教育和森林防火檢查。

各區(qū)及其相關(guān)部門應(yīng)充分發(fā)揮生態(tài)林管護(hù)員、護(hù)林員、巡查員、瞭望員的作用，檢查和制止違章用火行為，嚴(yán)密監(jiān)控林區(qū)火情。加強(qiáng)重點(diǎn)部位防控，清除林邊、地邊、礦邊、墳邊、隔離帶內(nèi)的各類可燃物，降低森林火險(xiǎn)等級(jí)。

2.對(duì)由市園林綠化局行政審批事項(xiàng)的事中事后監(jiān)督管理措施

由市園林綠化局森林公安局負(fù)責(zé)申報(bào)事項(xiàng)的受理、審核、審定和告知工作。對(duì)審定事項(xiàng)，按照森林防火審定方案，事中有檢查、事后有驗(yàn)收。

3.對(duì)市、區(qū)兩級(jí)分條件辦理行政審批事項(xiàng)的事中事后監(jiān)督管理措施

由市園林綠化局森林公安局、各區(qū)園林綠化主管部門分別承擔(dān)對(duì)應(yīng)市、區(qū)兩級(jí)申報(bào)事項(xiàng)。市級(jí)申報(bào)事項(xiàng)由市園林

綠化局森林公安局負(fù)責(zé)申報(bào)事項(xiàng)的受理、審核、審定和告知工作。區(qū)級(jí)申報(bào)事項(xiàng)由各區(qū)園林綠化主管部門承擔(dān)，事中事后監(jiān)管措施參考區(qū)級(jí)承擔(dān)行政審批事項(xiàng)的事中事后監(jiān)督管理措施。

4.對(duì)各區(qū)承擔(dān)行政審批事項(xiàng)的事中事后監(jiān)督管理措施

各區(qū)園林綠化主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)承擔(dān)的行政審批事項(xiàng)，制訂詳細(xì)的事中事后監(jiān)管方案，加強(qiáng)事前審核，并按照森林防火審定方案，強(qiáng)化事中監(jiān)督、嚴(yán)格事后驗(yàn)收工作，同時(shí)，應(yīng)在批準(zhǔn)后3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)市園林綠化局森林公安局備案。

市園林綠化局森林公安局積極開展督導(dǎo)工作，采取“雙隨機(jī)”檢查等方式，對(duì)審批工作是否按法定程序執(zhí)行情況負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查，檢查比例不低于全市年審批量的30%。

三、工作要求

(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

各單位要充分認(rèn)識(shí)“放管服”改革

工作的重要意義，切實(shí)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、將優(yōu)化服務(wù)改革工作放在重要位置，單位主要負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，并明確專人負(fù)責(zé)。

(二)確保全面落實(shí)

要牢固樹立大局意識(shí)和全局觀念，勇于擔(dān)當(dāng)、密切協(xié)作、形成合力，對(duì)“放管服”改革工作確保全面落實(shí)到位。

(三)注重工作實(shí)效

要用改革的辦法推進(jìn)改革，用創(chuàng)新的思維增強(qiáng)效果，著眼為人民服務(wù)高效的原則，打破常規(guī)、敢闖敢試，確保各項(xiàng)任務(wù)圓滿完成，讓組織認(rèn)同，讓群眾滿意。

第五篇：我縣如何推進(jìn)商事制度改革加強(qiáng)事中事后監(jiān)管調(diào)查研究AA（推薦）

我縣如何推進(jìn)商事制度改革 加強(qiáng)事中事后監(jiān)管調(diào)查研究

------平果縣工商行政管理局副局長(zhǎng)

凌金活 推進(jìn)商事制度改革，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管是當(dāng)下一個(gè)時(shí)期政府各部門行政監(jiān)管的重要改革方向，推進(jìn)行政監(jiān)管體制改革，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須科學(xué)合理，統(tǒng)籌推進(jìn)，重點(diǎn)突破。作為該項(xiàng)工作的堆動(dòng)者，就我縣當(dāng)下涉及市場(chǎng)主體行政監(jiān)管工作探究一下該項(xiàng)改革工作如何開展。

一、當(dāng)前市場(chǎng)主體行政監(jiān)管中存在的問(wèn)題

（一）“多證合一”改革給傳統(tǒng)日常監(jiān)管帶來(lái)挑戰(zhàn)。幾年來(lái)，根據(jù)各項(xiàng)制度改革，自2015年10月1日起完成“三證合一”（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、機(jī)構(gòu)代號(hào)證）、“五證合一”（再增加社會(huì)保險(xiǎn)登記證和統(tǒng)計(jì)登記證兩個(gè)證整合）到將推開的“多證合一”（涉企業(yè)的多個(gè)證整合）更換為統(tǒng)一信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。這樣的“多證合一”將大大減輕商事負(fù)擔(dān)，激活市場(chǎng)主體活力，消減行政事務(wù)，進(jìn)一步推進(jìn)“管放服”工作的開展。但目前部門間協(xié)同監(jiān)管合力沒有，信息共享平臺(tái)建設(shè)緩慢，使“多證合一”工作難于開展。

（二）經(jīng)營(yíng)異常名錄管理與處罰脫鉤，銜接滯后。由于經(jīng)營(yíng)者法律意識(shí)淡薄，使只通過(guò)宣傳教育難以實(shí)現(xiàn)監(jiān)管到位的目的。部分經(jīng)營(yíng)者的思想上不能重視，辦理了營(yíng)業(yè)執(zhí)照，但在日常經(jīng)營(yíng)中因經(jīng)營(yíng)不善，店面頻繁更換，又不懂得注銷本人名下執(zhí)照，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)異常戶數(shù)目龐大。即使監(jiān)管人員通過(guò)三番五次的勸告，也不能及時(shí)達(dá)到監(jiān)管中的要求。《企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理暫行辦法》《個(gè)體工商戶報(bào)告暫行辦法》《農(nóng)民專業(yè)合作社報(bào)告公示暫行辦法》規(guī)定的信用信息監(jiān)管中注重了申請(qǐng)，輕視了審批程序，沒有處罰相關(guān)法則，給經(jīng)營(yíng)異常帶來(lái)了極大的隨意性，使誠(chéng)信體系建設(shè)落不到實(shí)處，行政監(jiān)管不能以合理手段進(jìn)行監(jiān)管，處罰與教育相結(jié)合的行政處罰原則流于形式，工商部門的日常監(jiān)管同時(shí)也增加了一定的難度，誠(chéng)信體系建設(shè)產(chǎn)生極大的盲區(qū)，服務(wù)水平處于不斷下降的趨勢(shì)。

（三）信用監(jiān)管缺乏剛性約束導(dǎo)致后續(xù)監(jiān)管乏力。目前，年報(bào)公示制度是商事制度改革加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的重要手段和重要內(nèi)容。但是，我國(guó)社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)尚處于起步階段，信用信息的褒獎(jiǎng)懲戒作用發(fā)揮還不充分。對(duì)未按時(shí)公示信息的企業(yè)，除了在企業(yè)信息系統(tǒng)進(jìn)行公布并將其列入經(jīng)營(yíng)異常名錄外，并無(wú)其他懲罰性規(guī)定，即使在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未公示信息而被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄，企業(yè)也可以通過(guò)補(bǔ)錄公示信息后，將其從經(jīng)營(yíng)異常名錄中移出。

（四）理清日常監(jiān)管職責(zé)。商事制度改革以來(lái)，工商部門放寬了市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入，給事中事后的監(jiān)管帶來(lái)了極大的挑戰(zhàn)。雖已確定了市場(chǎng)主體，但事中事后的審批出現(xiàn)遲緩現(xiàn)象，部分經(jīng)營(yíng)者雖已確定了經(jīng)營(yíng)主體，但有些小型行業(yè)的審批機(jī)關(guān)盲目，甚至出現(xiàn)無(wú)人審批無(wú)人監(jiān)管的現(xiàn)象。這些小型行業(yè)又是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可忽視的行業(yè)，可能給安全體系建設(shè)帶來(lái)影響，部分行業(yè)沒有明確監(jiān)管主體，即可歸一個(gè)部門審批監(jiān)管，也可歸到另一個(gè)部門審批監(jiān)管，模棱兩可。這樣一來(lái)，就出現(xiàn)了部門與部門之間的相互推諉現(xiàn)象，無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為逐漸增加。一些部門違背“誰(shuí)審批，誰(shuí)監(jiān)管”“誰(shuí)主管，誰(shuí)監(jiān)管”的原則，即不審批也不監(jiān)管，忽視在無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締工作中的職責(zé)，給日常事中事后監(jiān)管造成極大影響，政府服務(wù)水平、服務(wù)能力達(dá)不到群眾的滿意。

（五）市場(chǎng)監(jiān)管、消費(fèi)維權(quán)存在問(wèn)題。

1.對(duì)投訴舉報(bào)的處理過(guò)于放松，鼓勵(lì)協(xié)商和解但各自處理結(jié)果的優(yōu)劣未予以體現(xiàn)，投訴舉報(bào)的案件轉(zhuǎn)化率低，缺乏系統(tǒng)性的分析和防范風(fēng)險(xiǎn)。

2.監(jiān)管信息沉睡，信息不公開，信息不應(yīng)用，替違法者“藏著掖著”，經(jīng)營(yíng)者難以從監(jiān)管部門得到關(guān)乎其合法經(jīng)營(yíng)的全面的信息，消費(fèi)者難以得到商品服務(wù)及其經(jīng)營(yíng)者客觀、全面、清晰的信息。其他社會(huì)組織難以獲得信息有效參與社會(huì)監(jiān)督。結(jié)果是失信得不到懲處，守信得不到益處，沒有發(fā)揮信用信息引導(dǎo)公序良俗的作用。

（六）執(zhí)法辦案方面。一是缺少法律方面支撐，國(guó)家現(xiàn)行法律法規(guī)未能及時(shí)依照“多證合一”的要求進(jìn)行修改，目前行政執(zhí)法主體仍是工商監(jiān)管、食品藥品監(jiān)督，導(dǎo)致了市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法暫時(shí)處于無(wú)法可依的情況。二是辦案能手不足，下劃地方后，基層編制數(shù)不同程度受到削減，加上補(bǔ)充的骨干無(wú)執(zhí)法資格，出現(xiàn)辦案人員緊張，尤其是辦案能手青黃不接的現(xiàn)象。

（七）網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管中存在的問(wèn)題

1、法制體系有待健全，隨著形勢(shì)發(fā)展，特別是《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》實(shí)施以來(lái)，更加需要在法制建設(shè)與頂層設(shè)計(jì)層面對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管綜合協(xié)作進(jìn)一步進(jìn)行統(tǒng)籌安排與部署。

2、內(nèi)部分工有待明晰，網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制未充分發(fā)揮作用，使得網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管部門工作任務(wù)壓力驟增，在一定程度上影響了網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作成效。

3、區(qū)域協(xié)作，部門合作有待加強(qiáng)完善。工商部門之間的溝通協(xié)作不夠，未形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)交接與案件移送機(jī)制，網(wǎng)絡(luò)交易違法案件處理效率低，難度大。工商部門與其他部門之間溝通不暢，合作力度不夠，缺乏統(tǒng)一有效協(xié)調(diào)。工商部門在查處網(wǎng)絡(luò)交易違法案件時(shí)往往單打獨(dú)斗，很難形成監(jiān)管合力。

二、對(duì)涉及市場(chǎng)主體事中事后監(jiān)管工作的措施。

（一）推進(jìn)部門協(xié)同監(jiān)管。

1、建立監(jiān)管職責(zé)清單，制定監(jiān)管方法，適應(yīng)“先照后證”改革，按照“誰(shuí)審批，誰(shuí)監(jiān)管”“誰(shuí)主管，誰(shuí)監(jiān)管”的原則，制定公布市場(chǎng)主體監(jiān)管職責(zé)目錄。以清單的方式明確行政審批事項(xiàng)監(jiān)管主體，以其他需要實(shí)施行業(yè)監(jiān)管的市場(chǎng)部門，厘清政府部門監(jiān)管職責(zé)，建立健全行政審批、行業(yè)監(jiān)管與后續(xù)監(jiān)管相一致的市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任機(jī)制。實(shí)行監(jiān)管職責(zé)清單管理，根據(jù)法律法規(guī)和機(jī)構(gòu)調(diào)整及時(shí)更新。依據(jù)市場(chǎng)主體監(jiān)管職責(zé)目錄，制定各監(jiān)管部門加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的實(shí)施辦法，明確各部門之間的監(jiān)管職責(zé)、法律依據(jù)、監(jiān)管措施、工作機(jī)制。

2、嚴(yán)格監(jiān)管職責(zé)落實(shí)，形成部門監(jiān)管合力。對(duì)涉及行政審批的市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)，以及不涉及行政審批但需要實(shí)施行業(yè)監(jiān)管的市場(chǎng)主體、經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)、審批部門和行業(yè)主管部門要依據(jù)職責(zé)目錄和實(shí)施辦法，履行主要監(jiān)管職責(zé)，其他部門按照各自監(jiān)管職責(zé)予以配合，對(duì)涉及工商登記前置審批事項(xiàng)，未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由審批部門依法查處。對(duì)已取得審批文件、證件，未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的由工商部門依法查處，有關(guān)審批部門予以配合。對(duì)涉及后置審批的事項(xiàng)，已取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，但未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由審批部門查處。涉及兩個(gè)以上審批部門的審批部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法進(jìn)行查處，并互相配合。對(duì)依法取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照即可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由工商部門會(huì)同行業(yè)主管部門依法查處。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)管。其他行政部門要按照各自職責(zé)，依法處理查處市場(chǎng)主體違法經(jīng)營(yíng)行為，形成監(jiān)管合力，工商部門和其他部門要強(qiáng)化協(xié)同配合，查處違法經(jīng)營(yíng)行為時(shí)，對(duì)不屬于本部門職權(quán)范圍的，及時(shí)移交、移送。

（二）健全信息統(tǒng)一公示的負(fù)責(zé)制度。由于經(jīng)營(yíng)者接受能力差，經(jīng)營(yíng)異常率過(guò)于龐大，加之改革前對(duì)經(jīng)營(yíng)者辦理注冊(cè)登記后領(lǐng)取的營(yíng)業(yè)執(zhí)照在停業(yè)后沒有強(qiáng)制注銷，或?qū)Σ宦男凶N義務(wù)沒有相關(guān)規(guī)定。大多數(shù)經(jīng)營(yíng)者已停業(yè)，但網(wǎng)絡(luò)信息顯示在冊(cè)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)象。要通過(guò)各種媒體宣傳，制定較為合理的注銷程序負(fù)責(zé)制度，彌補(bǔ)改革前的不足，保證信用信息體系建設(shè)的完善。建立透明誠(chéng)信市場(chǎng)秩序來(lái)規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，營(yíng)造誠(chéng)信自律的社會(huì)信用環(huán)境，促進(jìn)各類市場(chǎng)主體守法經(jīng)營(yíng)，健康發(fā)展。

（三）擴(kuò)大信息公示制度追究責(zé)任的范圍。《企業(yè)信用信息公示暫行條例》規(guī)定，企業(yè)列入異常經(jīng)營(yíng)名錄性行為：一是企業(yè)未按照規(guī)定期限公示報(bào)告或未按工商部門責(zé)令期限公示有關(guān)企業(yè)信息的；二是企業(yè)公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的。兩種情形，經(jīng)營(yíng)者只要按時(shí)公示、如實(shí)公示就不會(huì)受到工商部門的責(zé)任追究。從而忽視了信用信息監(jiān)管體系在消費(fèi)維權(quán)、動(dòng)產(chǎn)抵押等方面的作用。經(jīng)營(yíng)者不按時(shí)履行經(jīng)營(yíng)者義務(wù)，本質(zhì)就是一種失信，這樣的失信是較為嚴(yán)重的。信用信息體系建設(shè)中未對(duì)這樣的失信作出規(guī)定。信用體系建設(shè)是市場(chǎng)監(jiān)管的“頂層設(shè)計(jì)”，是社會(huì)健康運(yùn)行的根基，因此，市場(chǎng)主體信用、個(gè)人信用標(biāo)準(zhǔn)要建立，信息采集的來(lái)源、方式要確定，信用信息的加工利用要有章可循。將監(jiān)管執(zhí)法中的信息納入到信息系統(tǒng)，開放給第三者參考，來(lái)約束和激勵(lì)市場(chǎng)參與者培養(yǎng)守信的習(xí)慣，監(jiān)管執(zhí)法才能事半功倍，從源頭上減少違法違規(guī)現(xiàn)象，消費(fèi)維權(quán)才能輕松快捷。

（四）完善網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管制度建設(shè)。逐步完善網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的法制建設(shè)，推動(dòng)電子商務(wù)立法進(jìn)程。網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管非工商部門獨(dú)有工作，涉及政府部門眾多，工商部門積極爭(zhēng)取當(dāng)?shù)卣睦斫馀c支持，發(fā)揮政府主導(dǎo)作用，各部門緊密合作，共同做好網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作。要加強(qiáng)對(duì)專門人才培訓(xùn)與培養(yǎng)力度，建立高素質(zhì)的監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍。建立全國(guó)統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)與監(jiān)管體系，充分發(fā)揮信用監(jiān)管的作用，提高網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的信用水平。并建立網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作經(jīng)驗(yàn)的定期交流渠道和機(jī)制，進(jìn)一步總結(jié)交流各地網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)及做法，帶動(dòng)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作水平共同提高，來(lái)確保信用信息體系的常態(tài)化建設(shè)。

三、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管工作建議 一是加快頂層設(shè)計(jì)，推動(dòng)“一站式”市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)的盡快暢通運(yùn)行。構(gòu)建全縣統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)，將碎片化、分散化、區(qū)域化的企業(yè)許可監(jiān)管信息歸集整合，實(shí)現(xiàn)信息橫縱向共享。同時(shí)，依托市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)推送市場(chǎng)主體登記注冊(cè)信息及許可證辦理信息反饋，實(shí)現(xiàn)部門數(shù)據(jù)雙向推送、互通共享，為“先照后證”的后續(xù)監(jiān)管打好基礎(chǔ)。

二是緊跟改革形勢(shì)，推動(dòng)“協(xié)同化”監(jiān)管模式常態(tài)化運(yùn)行。協(xié)同監(jiān)管是強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管、提高監(jiān)管效能的有效手段。要從證照聯(lián)動(dòng)、執(zhí)法辦案、失信懲戒等方面入手，建立政府部門間信息共享、聯(lián)動(dòng)響應(yīng)機(jī)制。要按照職責(zé)分工，明確各市場(chǎng)監(jiān)管部門的執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法層級(jí)和執(zhí)法責(zé)任，逐步建立健全跨部門、跨區(qū)域執(zhí)法聯(lián)動(dòng)響應(yīng)和協(xié)作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)互通、調(diào)查證據(jù)和處理結(jié)果互認(rèn)，消除執(zhí)法盲區(qū)。

三是事前審批和事中事后監(jiān)管是監(jiān)管體系的一個(gè)完整鏈條，既相互獨(dú)立，又相互關(guān)聯(lián)，都是監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行法定職責(zé)的體現(xiàn)。事前審批的許可條件要靠事中監(jiān)管及時(shí)矯正，事前準(zhǔn)入、事中監(jiān)管的效果最終要靠事后懲罰威懾來(lái)保障。無(wú)論事前審批，還是事中事后監(jiān)管，都要于法有據(jù)、程序正當(dāng)。加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，有利于明確各類市場(chǎng)主體的責(zé)任邊界，改變中國(guó)資本市場(chǎng)中以往存在的“嚴(yán)進(jìn)寬出”現(xiàn)象。加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，工商部門從重審批向重監(jiān)管的轉(zhuǎn)型要求更為迫切。商事制度改革的重點(diǎn)是簡(jiǎn)政放權(quán)，放是措施，最終目的是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展，所以不是一味的放，而是“放管結(jié)合”，實(shí)現(xiàn)工作重心從以事前審批為主向以事中事后監(jiān)管為主的根本轉(zhuǎn)變。工商執(zhí)法干部要增強(qiáng)大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和使命意識(shí)，提高思想境界，轉(zhuǎn)變監(jiān)管思路，創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制，構(gòu)建以企業(yè)信息公示制度為核心的新型監(jiān)管模式。

四是要不斷加強(qiáng)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建設(shè)。通過(guò)公示市場(chǎng)主體的注冊(cè)登記、許可審批、報(bào)告、行政處罰、抽查結(jié)果、經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)等信息，促進(jìn)企業(yè)自律；要普遍推廣“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制，通過(guò)抽查、抽檢等方式，綜合運(yùn)用提醒、約談、告誡等手段，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)主體及有關(guān)人員的事中監(jiān)管，及時(shí)化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。要使列入經(jīng)營(yíng)異常名錄制度工作常態(tài)化，同時(shí)還按要求，建設(shè)企業(yè)信用信息公示監(jiān)管警示系統(tǒng)，先在少數(shù)部門作試點(diǎn)，以工商系統(tǒng)信息為基礎(chǔ)，歸集共享法院、稅務(wù)等幾個(gè)部門的相關(guān)信息，有效對(duì)接總局“全國(guó)一張網(wǎng)”系統(tǒng)，建成企業(yè)監(jiān)管大數(shù)據(jù)中心，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)全縣各行政部門間的企業(yè)信息共享、互聯(lián)互通和業(yè)務(wù)協(xié)同，建立“一處違法,處處受限”的聯(lián)合懲戒機(jī)制，達(dá)到對(duì)企業(yè)等市場(chǎng)主體的協(xié)同監(jiān)管目標(biāo)，打造市場(chǎng)主體的誠(chéng)信體系；開發(fā)政府部門間協(xié)同監(jiān)管系統(tǒng)，初步實(shí)現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門及其他部門之間的信息實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換，實(shí)現(xiàn)各行政部門對(duì)企業(yè)的協(xié)同監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管功能。

五是建構(gòu)市場(chǎng)監(jiān)管社會(huì)共治格局，運(yùn)用社會(huì)共治手段加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。維護(hù)市場(chǎng)秩序是全社會(huì)的共同責(zé)任。社會(huì)共治，既包括執(zhí)法部門的監(jiān)管引導(dǎo)、行業(yè)自律又包括社會(huì)監(jiān)督。工商部門在辦理登記注冊(cè)時(shí)和辦理登記注冊(cè)后，要履行好“雙告知”職責(zé)。在日常監(jiān)管中，要通過(guò)在市場(chǎng)主體中開展文明經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)，采取守信激勵(lì)和失信懲戒等措施，促使市場(chǎng)主體強(qiáng)化主體責(zé)任，在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營(yíng)銷宣傳、售后服務(wù)、信息公示等方面履行法定義務(wù)，引導(dǎo)市場(chǎng)主體自治，推進(jìn)行業(yè)自律。同時(shí)，要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)在權(quán)益保護(hù)、資質(zhì)認(rèn)定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用，推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法與行業(yè)自律的互動(dòng)。另外，要鼓勵(lì)社會(huì)監(jiān)督，發(fā)揮消費(fèi)者協(xié)會(huì)等社會(huì)組織的作用，發(fā)揮會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用，積極培育和發(fā)展社會(huì)信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，健全公眾參與和輿論監(jiān)督機(jī)制。

六是要組織專項(xiàng)行動(dòng)，運(yùn)用市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法手段加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法，是市場(chǎng)監(jiān)管體系的基礎(chǔ)，是終止市場(chǎng)主體違法行為，提高事后懲戒威脅力的最后手段，也是社會(huì)感知執(zhí)法形象好壞、政府公信力高低的重要方面。要在日常監(jiān)管執(zhí)法中，注重向政府匯報(bào)，根據(jù)各部門職能，和公安、質(zhì)監(jiān)等部門建立聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，有效形成各負(fù)其責(zé)、齊打共管的綜合執(zhí)法機(jī)制，比如由政府牽頭，工商、公安、綜治部門、縣委宣傳部為主要成員，成立打擊傳銷工作聯(lián)席會(huì)議辦公室；由政府牽頭，農(nóng)業(yè)部門、工商、公安、畜牧局、質(zhì)監(jiān)局、供銷社等部門成立農(nóng)資打假工作聯(lián)席會(huì)議辦公室；由工商局牽頭，縣委宣傳部、互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、公安局、食藥局等為主要成員，成立整治虛假違法廣告聯(lián)席會(huì)議辦公室。在此基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)時(shí)段、重點(diǎn)領(lǐng)域，深入開展反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、紅盾護(hù)農(nóng)、商業(yè)賄賂專項(xiàng)治理行動(dòng)、“雙打”、整治虛假違法廣告等專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)。通過(guò)信用約束和行政處罰聯(lián)動(dòng)的方式，對(duì)違法市場(chǎng)主體加大行政處罰和信用約束力度，依法實(shí)施吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、吊銷撤銷許可證、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和黑名單等懲戒措施，嚴(yán)厲打擊和治理擾亂市場(chǎng)秩序的突出問(wèn)題。

推進(jìn)商事制度改革，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的改革進(jìn)程是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要我們?cè)趯?shí)際工作中不斷探索，來(lái)保證商事制度改革順利進(jìn)行。

2017年6月20日