第一篇：保稅監(jiān)管業(yè)務(wù)崗位練兵指引

保稅監(jiān)管業(yè)務(wù)崗位練兵指引

第一部分 熟記

1、按照我關(guān)操作規(guī)程，加工貿(mào)易核查分為哪兩種？ 答：必須進(jìn)行的核查、經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)分析后確定的核查

2、工作手冊規(guī)定實(shí)行“經(jīng)辦人負(fù)責(zé)制”，對(duì)不按作業(yè)規(guī)范操作，發(fā)生重大差錯(cuò)的，進(jìn)行責(zé)任分析，根據(jù)有關(guān)紀(jì)律規(guī)定追究誰的責(zé)任？

答：相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任

3、保稅監(jiān)管部門向緝私部門移送案件、線索時(shí)應(yīng)填寫 單證？

答：《案件/線索移交單》

4、海關(guān)工作人員執(zhí)行核查任務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，保守，不得侵犯被核查人的哪些合法權(quán)益？

答：被核查人的商業(yè)秘密

5、核查實(shí)行什么責(zé)任制？ 答：主辦責(zé)任制

6、我關(guān)目前對(duì)實(shí)行“客戶協(xié)調(diào)員制度”的聯(lián)網(wǎng)企業(yè)開展中期核查工作，由哪級(jí)海關(guān)負(fù)責(zé)？

答：主管海關(guān)。

7、核查按規(guī)定實(shí)行多少人作業(yè)？ 答：雙人

8、核查按規(guī)定應(yīng)由什么職務(wù)或以上的干部帶隊(duì)？ 答：副主任科員

9、“電子帳冊”集中報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)崗位及流程設(shè)置包括那些環(huán)節(jié)？

答：接單、審核、簽章、出單

10、加工貿(mào)易貨物內(nèi)銷歸類審價(jià)的工作流程包括哪4個(gè)環(huán)節(jié)？ 答：內(nèi)銷申請審批、內(nèi)銷貨物歸類、內(nèi)銷貨物審價(jià)、內(nèi)銷貨物征稅

第二部分 掌握

1、核查人員核查時(shí)需要查核資料、清點(diǎn)貨物、打開貨物存放場所、搬移貨物或者開啟貨物包裝，應(yīng)要求什么人到場并配合海關(guān)工作？

答：被核查人代表

2、對(duì)手冊進(jìn)出口金額倒掛等異常情況進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)在調(diào)閱企業(yè)電子數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)核實(shí)什么內(nèi)容？

答：企業(yè)提供的倒掛等異常原因的真實(shí)性

3、海關(guān)對(duì)聯(lián)網(wǎng)企業(yè)“電子帳冊”集中報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)辦理的工作時(shí)限是什么？

答：即來即辦，及時(shí)完成

多少個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢？（海關(guān)下廠核查期間除外）

答：20個(gè)工作日

5.核查部門在實(shí)施核查前應(yīng)填寫什么單證，經(jīng)科長復(fù)審并報(bào)關(guān)（處）領(lǐng)導(dǎo)審批后，由科長安排人員實(shí)施核查？

答：《下廠核查通知書》

6.核查任務(wù)完成后，核查人員應(yīng)根據(jù)實(shí)際核查情況按規(guī)定格式填寫什么報(bào)告反饋業(yè)務(wù)科室？

答：下廠核查報(bào)告

7.新辦加工貿(mào)易企業(yè)核查應(yīng)在多少個(gè)工作日內(nèi)反饋？ 答：5個(gè)

8.聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的外發(fā)加工實(shí)行主管海關(guān)什么制度? 答：主管海關(guān)備案制 4.電子申報(bào)單的修改工作應(yīng)自海關(guān)受理之日起 9.集中報(bào)關(guān)崗位經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)企業(yè)申報(bào)不符合海關(guān)規(guī)定的，應(yīng)經(jīng)科長審核通過后，填寫什么單證一次性向企業(yè)說明原因和需補(bǔ)充的單證資料，作退單處理？

答：《退單通知書》

10.海關(guān)辦理加工貿(mào)易貨物內(nèi)銷歸類審價(jià)的時(shí)限：應(yīng)在受理申請之日起多少個(gè)工作日（以內(nèi)銷報(bào)關(guān)單轉(zhuǎn)至主管海關(guān)之日計(jì)）內(nèi)完成？（不包括價(jià)格質(zhì)疑、價(jià)格磋商、報(bào)送有關(guān)職能處室作專業(yè)認(rèn)定及下廠核查時(shí)間）

答：3個(gè)工作日

11、加工貿(mào)易保稅進(jìn)口料件或者成品因故轉(zhuǎn)為內(nèi)銷，且進(jìn)口料件屬于國家對(duì)進(jìn)口有限制性規(guī)定的，經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)向海關(guān)提交什么證件？

答：進(jìn)口許可證件

12、經(jīng)商務(wù)主管部門批準(zhǔn)，海關(guān)核準(zhǔn)，合法在境內(nèi)銷售的保稅貨物，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定對(duì)該貨物征收稅款。故對(duì)加工貿(mào)易項(xiàng)下保稅貨物經(jīng)批準(zhǔn)內(nèi)銷征收稅款的情況,稱為什么？

答：內(nèi)銷征稅

13、下廠核查時(shí)，如需企業(yè)提供樣品留樣備查的，下廠核查人員應(yīng)在什么表格中注明？并將樣品交由科室統(tǒng)一妥善保管，事后應(yīng)及時(shí)退還企業(yè)。

答：《海關(guān)下廠人員執(zhí)行公務(wù)情況反饋表》

14、內(nèi)勤海關(guān)（部門）發(fā)現(xiàn)加工貿(mào)易企業(yè)有涉嫌走私違規(guī)案件（線索）的，應(yīng)當(dāng)在多少個(gè)工作日內(nèi)將案件（線索）移交對(duì)應(yīng)的緝私部門處理？

答：三個(gè)工作日

15、聯(lián)網(wǎng)企業(yè)集中報(bào)關(guān)實(shí)行什么通過制度？ 答：一審直接通過制度

16、根據(jù)《深圳海關(guān)加工貿(mào)易檔案管理業(yè)務(wù)操作規(guī)范（試行）》規(guī)定，一般不對(duì)外單位提供企業(yè)檔案的借閱。特殊情況下，本關(guān)以外的其他單位需查閱企業(yè)檔案，應(yīng)持什么資料？經(jīng)關(guān)（處）長批準(zhǔn)后，到檔案室閱覽；如需復(fù)制，須經(jīng)關(guān)（處）長另行批準(zhǔn)后，方可辦理。

答：單位正式介紹信

17、核查部門收到業(yè)務(wù)部門提交的《風(fēng)險(xiǎn)信息聯(lián)系單》后，可根據(jù)什么來確定是否實(shí)施下廠核查？

答： 監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn) 工作日內(nèi)反饋？

答：5個(gè)

19、核查人員根據(jù)監(jiān)管需要借調(diào)企業(yè)有關(guān)單證、資料時(shí)，開具由兩名核查人員簽名的 什么單證？

答：《中華人民共和國海關(guān)賬簿單證調(diào)審單》

20、主管海關(guān)審價(jià)崗位對(duì)經(jīng)審定的內(nèi)銷貨物完稅價(jià)格的，填寫什么單證進(jìn)行審批轉(zhuǎn)征稅部門（崗位）辦理相關(guān)的征稅手續(xù)？

答：《深圳海關(guān)審價(jià)作業(yè)單》

21、電子申報(bào)單的修改工作應(yīng)自海關(guān)受理之日起多少個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢？（海關(guān)下廠核查期間除外）。

答：20個(gè)

22、根據(jù)總署加工貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，加工貿(mào)易和保稅監(jiān)管改革的模式是以什么改革為主？

答：加工貿(mào)易聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管

23、“加工貿(mào)易聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管企業(yè)“電子帳冊”集中報(bào)關(guān)”（以下簡稱“集中報(bào)關(guān)”）是指加工貿(mào)易聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管企業(yè)經(jīng)海關(guān)核定批準(zhǔn)，其帳冊項(xiàng)下進(jìn)出口的保稅貨物可以怎樣辦理報(bào)關(guān)的一種保稅物流監(jiān)管模式？

答：先放行、后按月集中辦理已放行保稅貨物報(bào)關(guān)

24、海關(guān)根據(jù)聯(lián)網(wǎng)企業(yè)報(bào)送備案的資料建立電子底賬，對(duì)聯(lián)網(wǎng)企業(yè)實(shí)施電子底賬管理。電子底賬包括哪兩種？

18、受災(zāi)保稅貨物處理申請核查和下廠核銷，應(yīng)在多少 答：電子帳冊、電子手冊

25、聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的外發(fā)加工實(shí)行那種備案制？ 答：主管海關(guān)備案制

26、內(nèi)銷補(bǔ)稅緩稅利息計(jì)息期限是怎么計(jì)算的？ 答：從加工貿(mào)易企業(yè)合同手冊記錄首次進(jìn)口料件之日起至補(bǔ)征稅之日止

27、加工貿(mào)易主管海關(guān)在審定加工貿(mào)易內(nèi)銷貨物完稅價(jià)格時(shí)，涉及審價(jià)疑難問題的，須填具什么單證？

答：《價(jià)格專業(yè)認(rèn)定聯(lián)系單》

28、經(jīng)辦科（室）發(fā)現(xiàn)企業(yè)“電子賬冊”備案（變更）的某項(xiàng)料件（成品）出現(xiàn)異常，增加監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需填寫什么表格報(bào)分管關(guān)（處）長批準(zhǔn)暫停企業(yè)進(jìn)出口該項(xiàng)貨物？

答：《深圳海關(guān)聯(lián)網(wǎng)企業(yè)“電子賬冊”暫停/恢復(fù)/注銷呈批表》

29、對(duì)于聯(lián)網(wǎng)企業(yè)“電子帳冊”集中報(bào)關(guān)審核中發(fā)現(xiàn)報(bào)關(guān)單有問題，必須退單的，審核關(guān)員正確的操作是怎樣的？

答：填寫《退單通知書》報(bào)科長審批后方可退單

30、加工貿(mào)易貨物已實(shí)際進(jìn)出口后，電子申報(bào)單原則上不得修改。確有正當(dāng)理由，企業(yè)提出申請并經(jīng)海關(guān)審核同意，可以對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行修改，電子申報(bào)單數(shù)據(jù)的修改功能設(shè)在哪個(gè)環(huán)節(jié)？

答：集中報(bào)關(guān)和核銷（報(bào)核）環(huán)節(jié)。

第三部分 了解

1、經(jīng)主管關(guān)長批準(zhǔn)后，新辦加工貿(mào)易企業(yè)核查、受災(zāi)保稅貨物處理申請核查和下廠核銷可適當(dāng)延長至多少工作日內(nèi)反饋？

答：10個(gè)

2、進(jìn)料加工企業(yè)進(jìn)口料件或其制成品（包括殘次品）申報(bào)內(nèi)銷時(shí)，以料件的什么價(jià)格為基礎(chǔ)審查確定完稅價(jià)格？ 答：原進(jìn)口成交價(jià)格

3、企業(yè)加工過程中產(chǎn)生的邊角料或副產(chǎn)品申報(bào)內(nèi)銷時(shí)，以其什么價(jià)格為基礎(chǔ)審查確定完稅價(jià)格？

答：內(nèi)銷價(jià)格

4、對(duì)適用簡易程序處罰的案件，采取什么處罰方式？ 答：定額罰款

5、對(duì)聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管企業(yè)已報(bào)批作退港處理的邊角廢料，審核人員必須在其邊角廢料退港的報(bào)關(guān)單原件上加注什么內(nèi)容并交出單窗口簽章交還企業(yè)？

答：本期報(bào)核時(shí)間段

6、內(nèi)勤海關(guān)（部門）對(duì)涉案加工貿(mào)易手冊作掛帳處理（聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管企業(yè)除外），并在新合同備案、變更、深加工結(jié)轉(zhuǎn)、外發(fā)加工環(huán)節(jié)收取應(yīng)繳稅款金額的保證金或銀行保函，或者辦理不予審批手續(xù)的憑證是什么？

答：緝私部門填制的《案件/線索反饋單》

7、電子申報(bào)單數(shù)據(jù)的修改涉及那種類型的受理的主管海關(guān)應(yīng)當(dāng)下廠核查？

答：進(jìn)口數(shù)量大改小、出口數(shù)量小改大

8、海關(guān)對(duì)開展異地加工貿(mào)易的經(jīng)營單位和加工企業(yè)實(shí)行分類管理，如果兩者的管理類別不相同，按其中那種類別采取監(jiān)管措施？

答：較低類別

9、加工貿(mào)易核查過程需要復(fù)制的有關(guān)材料需要由被核查企業(yè)蓋章確認(rèn)并注明什么內(nèi)容？

答：注明與原件相符。

10、主管海關(guān)業(yè)務(wù)科室（部門）經(jīng)審核，發(fā)現(xiàn)企業(yè)申請受災(zāi)保稅貨物處理的，應(yīng)填寫什么表格？

答：《加工貿(mào)易核查聯(lián)系單》 第四部分

1、按照我關(guān)操作規(guī)程，加工貿(mào)易核查分為哪兩種？ 答：必須進(jìn)行的核查、經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)分析后確定的核查

2、工作手冊規(guī)定實(shí)行“經(jīng)辦人負(fù)責(zé)制”，對(duì)不按作業(yè)規(guī)范操作，發(fā)生重大差錯(cuò)的，進(jìn)行責(zé)任分析，根據(jù)有關(guān)紀(jì)律規(guī)定追究誰的責(zé)任？

答：相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任

3、保稅監(jiān)管部門向緝私部門移送案件、線索時(shí)應(yīng)填寫什么單證？

答：《案件/線索移交單》

4、海關(guān)工作人員執(zhí)行核查任務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，不得侵犯被核查人的哪些合法權(quán)益？

答：被核查人的商業(yè)秘密

5、核查人員核查時(shí)需要查核資料、清點(diǎn)貨物、打開貨物存放場所、搬移貨物或者開啟貨物包裝，應(yīng)要求什么人到場并配合海關(guān)工作？

答：被核查人代表

6、對(duì)手冊進(jìn)出口金額倒掛等異常情況進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)在調(diào)閱企業(yè)電子數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)核實(shí)什么內(nèi)容？

答：企業(yè)提供的倒掛等異常原因的真實(shí)性

7、海關(guān)對(duì)聯(lián)網(wǎng)企業(yè)“電子帳冊”集中報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)辦理的工作時(shí)限是什么？

答：即來即辦，及時(shí)完成

8.電子申報(bào)單的修改工作應(yīng)自海關(guān)受理之日起 多少個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢？（海關(guān)下廠核查期間除外）

答：20個(gè)工作日

9.核查部門在實(shí)施核查前應(yīng)填寫什么單證，經(jīng)科長復(fù)審并報(bào)關(guān)（處）領(lǐng)導(dǎo)審批后，由科長安排人員實(shí)施核查？

答：《下廠核查通知書》

10、對(duì)適用簡易程序處罰的案件，采取什么處罰方式？ 答：定額罰款

11、核查實(shí)行什么責(zé)任制？ 答：主辦責(zé)任制

12、我關(guān)目前對(duì)實(shí)行“客戶協(xié)調(diào)員制度”的聯(lián)網(wǎng)企業(yè)開展中期核查工作，由哪級(jí)海關(guān)負(fù)責(zé)？

答：主管海關(guān)。

13、核查按規(guī)定實(shí)行多少人作業(yè)？ 答：雙人

14、核查任務(wù)完成后，核查人員應(yīng)根據(jù)實(shí)際核查情況按規(guī)定格式填寫什么報(bào)告反饋業(yè)務(wù)科室？

答：下廠核查報(bào)告

15.新辦加工貿(mào)易企業(yè)核查應(yīng)在多少個(gè)工作日內(nèi)反饋？ 答：5個(gè)

16.聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的外發(fā)加工實(shí)行主管海關(guān)什么制度? 答：主管海關(guān)備案制

17.集中報(bào)關(guān)崗位經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)企業(yè)申報(bào)不符合海關(guān)規(guī)定的，應(yīng)經(jīng)科長審核通過后，填寫什么單證一次性向企業(yè)說明原因和需補(bǔ)充的單證資料，作退單處理？

答：《退單通知書》

18.海關(guān)辦理加工貿(mào)易貨物內(nèi)銷歸類審價(jià)的時(shí)限：應(yīng)在受理申請之日起多少個(gè)工作日（以內(nèi)銷報(bào)關(guān)單轉(zhuǎn)至主管海關(guān)之日計(jì)）內(nèi)完成？（不包括價(jià)格質(zhì)疑、價(jià)格磋商、報(bào)送有關(guān)職能處室作專業(yè)認(rèn)定及下廠核查時(shí)間）

答：3個(gè)工作日

19、電子申報(bào)單數(shù)據(jù)的修改涉及哪種類型的受理的主管海關(guān)應(yīng)當(dāng)下廠核查？

答：進(jìn)口數(shù)量大改小、出口數(shù)量小改大

20、海關(guān)對(duì)開展異地加工貿(mào)易的經(jīng)營單位和加工企業(yè)實(shí)行分類管理，如果兩者的管理類別不相同，按其中哪種類別采取監(jiān)管措施？

答：較低類別

21、核查按規(guī)定應(yīng)由什么職務(wù)或以上的干部帶隊(duì)？ 答：副主任科員

22、“電子帳冊”集中報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)崗位及流程設(shè)置包括哪些環(huán)節(jié)？

答：接單、審核、簽章、出單

23、加工貿(mào)易貨物內(nèi)銷歸類審價(jià)的工作流程包括哪4個(gè)環(huán)節(jié)？

答：內(nèi)銷申請審批、內(nèi)銷貨物歸類、內(nèi)銷貨物審價(jià)、內(nèi)銷貨物征稅

24、加工貿(mào)易保稅進(jìn)口料件或者成品因故轉(zhuǎn)為內(nèi)銷，且進(jìn)口料件屬于國家對(duì)進(jìn)口有限制性規(guī)定的，經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)向海關(guān)提交什么證件？

答：進(jìn)口許可證件

25、經(jīng)商務(wù)主管部門批準(zhǔn)，海關(guān)核準(zhǔn)，合法在境內(nèi)銷售的保稅貨物，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定對(duì)該貨物征收稅款。故對(duì)加工貿(mào)易項(xiàng)下保稅貨物經(jīng)批準(zhǔn)內(nèi)銷征收稅款的情況,稱為什么？

答：內(nèi)銷征稅

26、下廠核查時(shí)，如需企業(yè)提供樣品留樣備查的，下廠核查人員應(yīng)在什么表格中注明？并將樣品交由科室統(tǒng)一妥善保管，事后應(yīng)及時(shí)退還企業(yè)。

答：《海關(guān)下廠人員執(zhí)行公務(wù)情況反饋表》

27、內(nèi)勤海關(guān)（部門）發(fā)現(xiàn)加工貿(mào)易企業(yè)有涉嫌走私違規(guī)案件（線索）的，應(yīng)當(dāng)在多少個(gè)工作日內(nèi)將案件（線索）移交對(duì)應(yīng)的緝私部門處理？

答：三個(gè)工作日

28、聯(lián)網(wǎng)企業(yè)集中報(bào)關(guān)實(shí)行什么通過制度？ 答：一審直接通過制度

29、加工貿(mào)易核查過程需要復(fù)制的有關(guān)材料需要由被核查企業(yè)蓋章確認(rèn)并注明什么內(nèi)容？

答：注明與原件相符。

30、主管海關(guān)業(yè)務(wù)科室（部門）經(jīng)審核，發(fā)現(xiàn)企業(yè)申請受災(zāi)保稅貨物處理的，應(yīng)填寫什么表格？

答：《加工貿(mào)易核查聯(lián)系單》

第二篇：業(yè)務(wù)連續(xù)性監(jiān)管指引

商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性監(jiān)管指引

第一章 總則

第一條 信息系統(tǒng)與信息科技是保障商業(yè)銀行業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營的重要基礎(chǔ)。為降低或消除因信息系統(tǒng)服務(wù)異常導(dǎo)致重要業(yè)務(wù)運(yùn)營中斷的影響，快速恢復(fù)被中斷業(yè)務(wù)，維護(hù)公眾信心和銀行業(yè)正常運(yùn)營秩序，提高商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》以及相關(guān)法律法規(guī)，制定本指引。

第二條 本指引所稱業(yè)務(wù)連續(xù)性管理是指商業(yè)銀行為有效應(yīng)對(duì)重要業(yè)務(wù)運(yùn)營中斷事件，建設(shè)應(yīng)急響應(yīng)、恢復(fù)機(jī)制和管理能力框架，保障重要業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營的一整套管理過程，包括策略、組織架構(gòu)、方法、標(biāo)準(zhǔn)和程序。

第三條 本指引所稱重要業(yè)務(wù)是指面向客戶、涉及賬務(wù)處理、時(shí)效性要求較高的銀行業(yè)務(wù)，其運(yùn)營服務(wù)中斷會(huì)對(duì)商業(yè)銀行產(chǎn)生較大經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)影響，或?qū)瘛⒎ㄈ撕推渌M織的權(quán)益、社會(huì)秩序和公共利益、國家安全造成嚴(yán)重影響的業(yè)務(wù)。

第四條 本指引所稱重要業(yè)務(wù)運(yùn)營中斷事件(以下簡稱運(yùn)營中斷事件)是指因下述原因?qū)е滦畔⑾到y(tǒng)服務(wù)異常、重要業(yè)務(wù)停止運(yùn)營的事件。主要包括：

(一)信息技術(shù)故障：信息系統(tǒng)技術(shù)故障、配套設(shè)施故障；

(二)外部服務(wù)中斷：第三方無法合作或提供服務(wù)等；

(三)人為破壞：黑客攻擊、恐怖襲擊等；

(四)自然災(zāi)害：火災(zāi)、雷擊、海嘯、地震、重大疫情等。

第五條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)將業(yè)務(wù)連續(xù)性管理納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立與本機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系，確保重要業(yè)務(wù)在運(yùn)營中斷事件發(fā)生后快速恢復(fù)，降低或消除因重要業(yè)務(wù)運(yùn)營中斷造成的影響和損失，保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營。

第六條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)本行業(yè)務(wù)發(fā)展的總體目標(biāo)、經(jīng)營規(guī)模以及風(fēng)險(xiǎn)控制的基本策略和風(fēng)險(xiǎn)偏好，確定適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)連續(xù)性管理戰(zhàn)略。

第七條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的組織架構(gòu)，確定重要業(yè)務(wù)及其恢復(fù)目標(biāo)，制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，配臵必要的資源，有效處臵運(yùn)營中斷事件，并積極開展演練和業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的評(píng)估改進(jìn)。

第八條 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的基本原則是：

(一)切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任，保護(hù)客戶合法權(quán)益、維護(hù)金融秩序；

(二)堅(jiān)持預(yù)防為主，建立預(yù)防、預(yù)警機(jī)制，將日常管理與應(yīng)急處臵有效結(jié)合；

(三)堅(jiān)持以人為本，重點(diǎn)保障人員安全；實(shí)施差異化管理，保障重要業(yè)務(wù)有序恢復(fù)；兼顧業(yè)務(wù)連續(xù)性管理成本與效益；

(四)堅(jiān)持聯(lián)動(dòng)協(xié)作，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，形成應(yīng)對(duì)運(yùn)營中斷事件的整體有效機(jī)制。

第九條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)將業(yè)務(wù)連續(xù)性管理融入到企業(yè)文化中，使其成為銀行機(jī)構(gòu)日常運(yùn)營管理的有機(jī)組成部分。

第二章 業(yè)務(wù)連續(xù)性組織架構(gòu)

第一節(jié) 日常管理組織架構(gòu)

第十條 董(理)事會(huì)是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性生管理的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理承擔(dān)最終責(zé)任。主要職責(zé)包括：

(一)審核和批準(zhǔn)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理戰(zhàn)略、政策和程序；

(二)審批高級(jí)管理層業(yè)務(wù)連續(xù)性管理職責(zé)，定期聽取高級(jí)管理層關(guān)于業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的報(bào)告，監(jiān)督、評(píng)價(jià)其履職情況；

(三)審批業(yè)務(wù)連續(xù)性管理審計(jì)報(bào)告。

第十一條 高級(jí)管理層負(fù)責(zé)執(zhí)行經(jīng)董(理)事會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理政策。主要職責(zé)包括：

(一)制定并定期審查和監(jiān)督執(zhí)行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理政策、程序；

(二)明確各部門業(yè)務(wù)連續(xù)性管理職責(zé)，明確報(bào)告路線，審批重要業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)和恢復(fù)策略，督促各部門履行管理職責(zé)，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系正常運(yùn)行；

(三)確保配臵足夠的資源保障業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的實(shí)施。

第十二條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立由高級(jí)管理層和業(yè)務(wù)連續(xù)性管理相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理委員會(huì)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、落實(shí)各項(xiàng)管理職責(zé)。

第十三條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)指定風(fēng)險(xiǎn)管理部門或其他綜合管理部門為業(yè)務(wù)連續(xù)性管理主管部門，組織開展全行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理工作，指導(dǎo)、評(píng)估、監(jiān)督各部門的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理工作；組織制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)條線部門，匯總、確定重要業(yè)務(wù)的恢復(fù)目標(biāo)和恢復(fù)策略；組織開展業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的演練、評(píng)估與改進(jìn)；開展業(yè)務(wù)連續(xù)性管理培訓(xùn)等。

第十四條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)連續(xù)性管理執(zhí)行部門，包括業(yè)務(wù)條線部門與信息科技部門。業(yè)務(wù)條線部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、業(yè)務(wù)影響分析，確定重要業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)和恢復(fù)策略，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)條線重要業(yè)務(wù)應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)；信息科技部門負(fù)責(zé)信息技術(shù)應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)。

第十五條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)連續(xù)性管理保障部門，包括辦公室、人力資源部門、公共關(guān)系部門、財(cái)務(wù)部門、法律合規(guī)部門、后勤部門、保衛(wèi)部門等，為業(yè)務(wù)連續(xù)性日常管理提供人力、物力、財(cái)力以及安全保障和法律咨詢。其中，公共關(guān)系部門應(yīng)當(dāng)制定對(duì)外媒體公關(guān)策略，制定和執(zhí)行對(duì)外媒體公關(guān)的應(yīng)急預(yù)案。

第十六條 商業(yè)銀行各部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)連續(xù)性管理工作，制定相關(guān)規(guī)章制度，制定和執(zhí)行本部門業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，開展本部門業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的演練、評(píng)估與改進(jìn)工作。

第十七條 商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)并定期開展全行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理審計(jì)工作。

第二節(jié) 應(yīng)急處臵組織架構(gòu)

第十八條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立運(yùn)營中斷事件應(yīng)急處臵的組織架構(gòu)，包括應(yīng)急決策層、應(yīng)急指揮層、應(yīng)急執(zhí)行層和應(yīng)急保障層。

第十九條 應(yīng)急決策層由商業(yè)銀行高級(jí)管理人員組成，負(fù)責(zé)決定應(yīng)急處臵重大事宜，包括：決定運(yùn)營中斷事件通報(bào)、對(duì)外報(bào)告和公告；批準(zhǔn)啟動(dòng)總體應(yīng)急預(yù)案等。

第二十條 應(yīng)急指揮層由商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理主管部門、執(zhí)行部門和保障部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)運(yùn)營中斷事件處臵應(yīng)急指揮和組織協(xié)調(diào)，督導(dǎo)應(yīng)急處臵實(shí)施。

第二十一條 應(yīng)急執(zhí)行層由商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理執(zhí)行部門組成，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)條線與信息技術(shù)應(yīng)急處臵工作。

第二十二條 應(yīng)急保障層由商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理保障部門組成，負(fù)責(zé)應(yīng)急處臵所需人力、物力和財(cái)力等資源的保障，應(yīng)急處臵對(duì)外報(bào)告、宣告、通報(bào)和溝通與協(xié)調(diào)，以及對(duì)外媒體公關(guān)、秩序維護(hù)、安全保障、法律咨詢和人員安撫等相關(guān)工作。

第三章 業(yè)務(wù)影響分析

第二十三條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)通過業(yè)務(wù)影響分析識(shí)別和評(píng)估業(yè)務(wù)運(yùn)營中斷所造成的影響和損失，明確業(yè)務(wù)連續(xù)性管理重點(diǎn)，根據(jù)業(yè)務(wù)重要程度實(shí)現(xiàn)差異化管理，確定各業(yè)務(wù)恢復(fù)優(yōu)先順序和恢復(fù)指標(biāo)。商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)至少每三年開展一次全面業(yè)務(wù)影響分析，并形成業(yè)務(wù)影響分析報(bào)告。

第二十四條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)識(shí)別重要業(yè)務(wù)，明確重要業(yè)務(wù)歸口管理部門、所需關(guān)鍵資源及對(duì)應(yīng)的信息系統(tǒng)，識(shí)別重要業(yè)務(wù)的相互依賴關(guān)系，分析、評(píng)估各項(xiàng)重要業(yè)務(wù)在運(yùn)營中斷事件發(fā)生時(shí)可能造成的經(jīng)濟(jì)損失和非經(jīng)濟(jì)損失。

第二十五條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)綜合分析重要業(yè)務(wù)運(yùn)營中斷可能產(chǎn)生的損失與業(yè)務(wù)恢復(fù)成本，結(jié)合業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)效性、服務(wù)周期等運(yùn)行特點(diǎn)，確定重要業(yè)務(wù)恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)(業(yè)務(wù)RTO)、業(yè)務(wù)恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)(業(yè)務(wù)RPO)，原則上，重要業(yè)務(wù)恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)不得大于4小時(shí)，重要業(yè)務(wù)恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)不得大于半小時(shí)。

第二十六條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)重要程度和恢復(fù)優(yōu)先級(jí)別，并識(shí)別重要業(yè)務(wù)恢復(fù)所需的必要資源。

第二十七條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)通過分析業(yè)務(wù)與信息系統(tǒng)的對(duì)應(yīng)關(guān)系、信息系統(tǒng)之間的依賴關(guān)系，根據(jù)業(yè)務(wù)恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)、業(yè)務(wù)恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)、業(yè)務(wù)應(yīng)急響應(yīng)時(shí)間、業(yè)務(wù)恢復(fù)的驗(yàn)證時(shí)間，確定信息系統(tǒng)恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)(信息系統(tǒng)RTO)、信息系統(tǒng)恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)(信息系統(tǒng)RPO)，明確信息系統(tǒng)重要程度和恢復(fù)優(yōu)先級(jí)別，并識(shí)別信息系統(tǒng)恢復(fù)所需的必要資源。

第二十八條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)開展業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別業(yè)務(wù)連續(xù)運(yùn)營所需的關(guān)鍵資源，分析資源所面臨的各類威脅以及資源自身的脆弱性，確定資源的風(fēng)險(xiǎn)敞口。關(guān)鍵資源應(yīng)當(dāng)包括關(guān)鍵信息系統(tǒng)及其運(yùn)行環(huán)境，關(guān)鍵的人員、業(yè)務(wù)場地、業(yè)務(wù)辦公設(shè)備、業(yè)務(wù)單據(jù)以及供應(yīng)商等。

第二十九條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)敞口制定降低、緩釋、轉(zhuǎn)移等應(yīng)對(duì)策略。依據(jù)防范或控制風(fēng)險(xiǎn)的可行性和殘余風(fēng)險(xiǎn)的可接受程度，確定風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的原則與措施。

第三十條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)影響分析結(jié)果，依據(jù)業(yè)務(wù)恢復(fù)指標(biāo)，制定差別化的業(yè)務(wù)恢復(fù)策略，主要包括關(guān)鍵資源恢復(fù)、業(yè)務(wù)替代手段、數(shù)據(jù)追補(bǔ)和恢復(fù)優(yōu)先級(jí)別等。

第三十一條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)依據(jù)業(yè)務(wù)恢復(fù)策略，確定災(zāi)難恢復(fù)資源獲取方式和災(zāi)難恢復(fù)等級(jí)。

第四章 業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃與資源建設(shè)

第一節(jié) 業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃

第三十二條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)依據(jù)業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)，制定覆蓋所有重要業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃。

第三十三條 業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

(一)重要業(yè)務(wù)及關(guān)聯(lián)關(guān)系、業(yè)務(wù)恢復(fù)優(yōu)先次序；

(二)重要業(yè)務(wù)運(yùn)營所需關(guān)鍵資源；

(三)應(yīng)急指揮和危機(jī)通訊程序；

(四)各類預(yù)案以及預(yù)案維護(hù)、管理要求；

(五)殘余風(fēng)險(xiǎn)。

第三十四條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定總體應(yīng)急預(yù)案。總體應(yīng)急預(yù)案是商業(yè)銀行應(yīng)對(duì)運(yùn)營中斷事件的總體方案，包括總體組織架構(gòu)、各層級(jí)預(yù)案的定位和銜接關(guān)系及對(duì)運(yùn)營中斷事件的預(yù)警、報(bào)告、分析、決策、處理、恢復(fù)等處臵程序。總體預(yù)案通常用于處臵導(dǎo)致大范圍業(yè)務(wù)運(yùn)營中斷的事件。

第三十五條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定重要業(yè)務(wù)專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)注重災(zāi)難場景的設(shè)計(jì)，明確在不同場景下的應(yīng)急流程和措施。業(yè)務(wù)條線的專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)當(dāng)注重調(diào)動(dòng)內(nèi)部資源、采取業(yè)務(wù)應(yīng)急手段盡快恢復(fù)業(yè)務(wù)，并和信息科技部門、保障部門的應(yīng)急預(yù)案有效銜接。

第三十六條 專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

(一)應(yīng)急組織架構(gòu)及各部門、人員在預(yù)案中的角色、權(quán)限、職責(zé)分工；

(二)信息傳遞路徑和方式；

(三)運(yùn)營中斷事件處臵程序，包括預(yù)警、報(bào)告、決策、指揮、響應(yīng)、回退等；

(四)運(yùn)營中斷事件處臵過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

(五)運(yùn)營中斷事件的危機(jī)處理機(jī)制；

(六)運(yùn)營中斷事件的內(nèi)部溝通機(jī)制和聯(lián)系方式；

(七)運(yùn)營中斷事件的外部溝通機(jī)制和聯(lián)系方式；

(八)應(yīng)急完成后的還原機(jī)制。

第三十七條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)要求重要業(yè)務(wù)及信息系統(tǒng)的外部供應(yīng)商建立業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，證明其業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的有效性，其業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)應(yīng)當(dāng)滿足商業(yè)銀行要求。

第三十八條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)注重與金融同業(yè)單位、外部金融市場、金融服務(wù)平臺(tái)和公共事業(yè)部門等業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的有效銜接；同時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極采取風(fēng)險(xiǎn)緩釋及轉(zhuǎn)移措施，有效控制由于外部機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理不充分可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

第二節(jié) 業(yè)務(wù)連續(xù)性資源建設(shè)

第三十九條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)開展業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃所需的資源建設(shè)，滿足業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)和重要業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營的要求。

第四十條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)加強(qiáng)信息系統(tǒng)關(guān)鍵資源的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)的高可用性，保障信息系統(tǒng)的持續(xù)運(yùn)行并減少信息系統(tǒng)中斷后的恢復(fù)時(shí)間。

第四十一條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立統(tǒng)一的運(yùn)營中斷事件指揮中心場所，用于應(yīng)急決策、指揮與聯(lián)絡(luò)，指揮場所應(yīng)當(dāng)配臵辦公與通訊設(shè)備以及指揮執(zhí)行文檔、聯(lián)系資料等。

第四十二條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立符合業(yè)務(wù)連續(xù)性管理要求的備用資源，如備用業(yè)務(wù)和辦公場所資源、備用信息系統(tǒng)運(yùn)行場所資源、備用信息技術(shù)資源、備用人力資源等，以及電力、通訊、消防、安保等資源。

第四十三條 商業(yè)銀行選擇備用場地時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保不會(huì)同時(shí)遭受同類型風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)當(dāng)綜合分析備用場地所在地的自然環(huán)境、地區(qū)配套設(shè)施、區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境、交通條件、政策環(huán)境和成本等各方面因素，以及災(zāi)難恢復(fù)所需的金融服務(wù)、通訊、設(shè)備、技術(shù)等外部服務(wù)供應(yīng)商資源情況。

第四十四條 商業(yè)銀行在建立備用業(yè)務(wù)和辦公場所時(shí)，應(yīng)當(dāng)配備業(yè)務(wù)操作和辦公所需資源，并確保其能夠迅速啟用。

第四十五條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立災(zāi)備中心等備用信息技術(shù)資源和備用信息系統(tǒng)運(yùn)行場所資源，并滿足銀監(jiān)會(huì)關(guān)于數(shù)據(jù)中心相關(guān)監(jiān)管要求。

第四十六條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)明確關(guān)鍵崗位的備份人員及其備份方式，并確保備份人員可用，降低關(guān)鍵崗位人員無法及時(shí)履職風(fēng)險(xiǎn)。

第五章 業(yè)務(wù)連續(xù)性演練與持續(xù)改進(jìn)

第一節(jié) 業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃演練

第四十七條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)開展業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的完整性、可操作性和有效性，驗(yàn)證業(yè)務(wù)連續(xù)性資源的可用性，提高運(yùn)營中斷事件的綜合處臵能力。

第四十八條 制定業(yè)務(wù)連續(xù)性演練計(jì)劃時(shí)，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)考慮業(yè)務(wù)的重要性和影響程度，包括客戶范圍、業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)時(shí)效性、經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)影響等，演練頻率、方式應(yīng)當(dāng)與業(yè)務(wù)的重要性和影響程度相匹配。

第四十九條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)至少每三年對(duì)全部重要業(yè)務(wù)開展一次業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃演練。在重大業(yè)務(wù)活動(dòng)、重大社會(huì)活動(dòng)等關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)，或在關(guān)鍵資源發(fā)生重大變化之前，也應(yīng)當(dāng)開展業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的專項(xiàng)演練。

第五十條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案的演練，重點(diǎn)加強(qiáng)業(yè)務(wù)和信息科技部門的協(xié)調(diào)、配合；應(yīng)當(dāng)注重以真實(shí)業(yè)務(wù)接管為目標(biāo)，確保災(zāi)備系統(tǒng)能夠有效接管生產(chǎn)系統(tǒng)并具備安全回切能力。

第五十一條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)將外部供應(yīng)商納入演練范圍并定期開展演練；同時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極參加金融同業(yè)單位、外部金融市場、金融服務(wù)平臺(tái)和公共事業(yè)部門等組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃演練，確保應(yīng)急和協(xié)調(diào)措施的有效性。

第五十二條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的演練過程進(jìn)行完整記錄，及時(shí)總結(jié)、評(píng)估和改進(jìn)。

第二節(jié) 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理評(píng)估與改進(jìn)

第五十三條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。

第五十四條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)至少每年對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系的完整性、合理性、有效性組織一次自評(píng)估，或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，并向高級(jí)管理層提交評(píng)估報(bào)告。

第五十五條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每年對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理文檔進(jìn)行修訂，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含重要業(yè)務(wù)調(diào)整、制度調(diào)整、崗位職責(zé)與人員調(diào)整等，確保文檔的真實(shí)性、有效性。

第五十六條 商業(yè)銀行在開發(fā)新業(yè)務(wù)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)同步考慮是否將其納入業(yè)務(wù)連續(xù)性管理范疇。對(duì)納入業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的，應(yīng)當(dāng)在上線前制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃并實(shí)施演練。

第五十七條 在業(yè)務(wù)功能或關(guān)鍵資源發(fā)生重大變更時(shí)，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃進(jìn)行修訂。

第五十八條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每年對(duì)本行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理進(jìn)行審計(jì)，每三年至少開展一次全面審計(jì)，發(fā)生大范圍業(yè)務(wù)運(yùn)營中斷事件后應(yīng)當(dāng)及時(shí)開展專項(xiàng)審計(jì)。

第五十九條 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理審計(jì)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：業(yè)務(wù)影響分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、恢復(fù)策略及恢復(fù)目標(biāo)的合理性和完整性；業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的完整性和可操作性；業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃演練過程及報(bào)告的真實(shí)性和有效性；業(yè)務(wù)連續(xù)性管理相關(guān)部門及人員的履職情況等。

第六章 運(yùn)營中斷事件應(yīng)急處臵

第一節(jié) 監(jiān)測、預(yù)警與報(bào)告

第六十條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立運(yùn)營中斷事件的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，并納入全行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系中。

第六十一條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)運(yùn)營的監(jiān)測體系及監(jiān)控機(jī)制，對(duì)信息系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境進(jìn)行日常監(jiān)測，采取自動(dòng)化措施重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況的監(jiān)控。

第六十二條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的監(jiān)測與預(yù)警機(jī)制，在重大業(yè)務(wù)和社會(huì)活動(dòng)等關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)，或在業(yè)務(wù)功能、關(guān)鍵資源發(fā)生重大變更時(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警。業(yè)務(wù)條線部門與信息科技部門等相關(guān)部門之間應(yīng)當(dāng)相互通報(bào)信息、提示風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)同做好應(yīng)急準(zhǔn)備。

第六十三條 發(fā)生運(yùn)營中斷事件后，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行溝通和報(bào)告，包括：按照報(bào)告路線在內(nèi)部各部門及人員之間的報(bào)告，與業(yè)務(wù)運(yùn)營的外包方、業(yè)務(wù)合作方之間的溝通、以及按照銀監(jiān)會(huì)有關(guān)報(bào)告要求，向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的報(bào)告等。

第二節(jié) 運(yùn)營中斷事件處臵

第六十四條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定運(yùn)營中斷事件等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)事件影響范圍、持續(xù)時(shí)間和損失程度定義事件等級(jí)，開展應(yīng)急響應(yīng)處臵工作。

第六十五條 運(yùn)營中斷事件應(yīng)急處臵應(yīng)當(dāng)遵循“統(tǒng)一指揮、分類管理、分級(jí)處臵、快速響應(yīng)”的原則，在全行統(tǒng)一指揮下高效、有序應(yīng)對(duì)；應(yīng)當(dāng)根據(jù)事件等級(jí)實(shí)施差別化處臵，必要時(shí)可以越級(jí)匯報(bào)、緊急授權(quán)，保障信息傳遞和決策的及時(shí)性，將影響或損失最小化。

第六十六條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、有效地響應(yīng)運(yùn)營中斷事件，對(duì)事件影響進(jìn)行評(píng)估，確定事件等級(jí)，及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，確保業(yè)務(wù)快速恢復(fù)，防止事態(tài)升級(jí)或惡化。

第六十七條 商業(yè)銀行在實(shí)施應(yīng)急處臵時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取以下措施：

(一)加強(qiáng)運(yùn)營中斷事件處臵中的對(duì)外溝通，開展告知、解釋與安撫工作，最大程度降低負(fù)面影響；

(二)對(duì)重要業(yè)務(wù)可以通過減少服務(wù)功能、縮小服務(wù)范圍、利用替代系統(tǒng)、手工記賬、利用他行支付渠道等多種手段進(jìn)行業(yè)務(wù)應(yīng)急處臵；

(三)采用程序化和標(biāo)準(zhǔn)化的手段，提高信息技術(shù)應(yīng)急處臵的效率和質(zhì)量。

第六十八條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為應(yīng)急處臵做好場地、交通、通訊、資金等后勤保障工作。

第六十九條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)運(yùn)營中斷事件應(yīng)急處臵過程進(jìn)行完整記錄。

第三節(jié) 災(zāi)難恢復(fù)

第七十條 對(duì)于導(dǎo)致或可能導(dǎo)致大范圍業(yè)務(wù)運(yùn)營中斷的事件，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)迅速?zèng)Q策，確定是否實(shí)施災(zāi)難備份切換。

第七十一條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)事先對(duì)備份資源進(jìn)行技術(shù)驗(yàn)證，確保其可用性；在實(shí)施災(zāi)難備份切換時(shí)，信息科技部門應(yīng)當(dāng)向業(yè)務(wù)條線部門告知可能出現(xiàn)的數(shù)據(jù)損失情況，并對(duì)備份系統(tǒng)的運(yùn)行情況實(shí)施監(jiān)控，預(yù)警并防止出現(xiàn)二次中斷風(fēng)險(xiǎn)。

第七十二條 商業(yè)銀行在災(zāi)難備份切換、回切時(shí)，業(yè)務(wù)條線部門應(yīng)當(dāng)對(duì)中斷時(shí)的重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)，并在信息科技部門配合下，對(duì)丟失的數(shù)據(jù)進(jìn)行追補(bǔ)；同時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行測試和驗(yàn)證，確保交易的可靠性。

第四節(jié) 危機(jī)處理

第七十三條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立危機(jī)處理機(jī)制，從維護(hù)客戶關(guān)系、履行告知義務(wù)、維護(hù)客戶合法權(quán)益出發(fā)，運(yùn)用公共關(guān)系策略、方法，加強(qiáng)與客戶、媒體的溝通，適時(shí)向公眾發(fā)布信息，消除或降低危機(jī)所造成的負(fù)面影響。

第七十四條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)危機(jī)處理工作，加強(qiáng)輿情監(jiān)測、信息溝通和發(fā)布。

第七十五條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定針對(duì)社會(huì)公眾、媒體、股東、客戶等相關(guān)各方的預(yù)案，在運(yùn)營中斷事件發(fā)生時(shí)及時(shí)、準(zhǔn)確披露信息，防止因信息不對(duì)稱可能產(chǎn)生的負(fù)面影響。

第七十六條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)關(guān)注輿情信息，及時(shí)澄清虛假信息或不完整信息，消除社會(huì)疑慮，化解糾紛。

第七章 監(jiān)管和處臵

第一節(jié) 監(jiān)管處臵

第七十七條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)建立運(yùn)營中斷事件處臵領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組。

(一)領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)為：

1．領(lǐng)導(dǎo)和指揮銀行業(yè)運(yùn)營中斷事件處臵工作；

2．審批銀行業(yè)運(yùn)營中斷事件處臵預(yù)案；

3．最終認(rèn)定銀行業(yè)運(yùn)營中斷事件等級(jí)，決定是否啟動(dòng)處臵預(yù)案；

4．對(duì)銀行業(yè)運(yùn)營中斷事件重大處臵措施進(jìn)行決策；

5．協(xié)調(diào)跨行業(yè)、跨部門共同開展的處臵工作重大事項(xiàng)；

6．對(duì)銀行業(yè)運(yùn)營中斷事件處臵的對(duì)外信息發(fā)布進(jìn)行決策。

(二)工作小組主要職責(zé)為：

1．制定銀行業(yè)運(yùn)營中斷事件處臵預(yù)案；

2．對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營中斷事件進(jìn)行監(jiān)管處臵；

3．向處臵領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告運(yùn)營中斷事件、重大處臵事項(xiàng)及事件進(jìn)展情況；

4．依授權(quán)對(duì)外發(fā)布信息；

5．協(xié)調(diào)跨行業(yè)、跨部門資源。

第七十八條 銀監(jiān)會(huì)建立銀行業(yè)信息科技風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，對(duì)可能導(dǎo)致銀行業(yè)發(fā)生較大運(yùn)營中斷事件的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和預(yù)警。

第七十九條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)運(yùn)營中斷事件進(jìn)行分級(jí)。當(dāng)運(yùn)營中斷事件同時(shí)滿足多個(gè)級(jí)別的定級(jí)條件時(shí)，按最高級(jí)別確定事件等級(jí)。

(一)特別重大運(yùn)營中斷事件(Ⅰ級(jí))

1．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)服務(wù)中斷，或重要數(shù)據(jù)損毀、丟失、泄露，造成經(jīng)濟(jì)秩序混亂或重大經(jīng)濟(jì)損失、影響金融穩(wěn)定，或?qū)娎妗⑸鐣?huì)秩序、國家安全造成特別嚴(yán)重?fù)p害的事件；

2．在業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)段導(dǎo)致一個(gè)(含)以上省(自治區(qū)、直轄市)的多家金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)無法正常開展達(dá)3個(gè)小時(shí)(含)以上的事件；

3．在業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)段導(dǎo)致單家金融機(jī)構(gòu)兩個(gè)(含)以上省(自治區(qū)、直轄市)業(yè)務(wù)無法正常開展達(dá)3個(gè)小時(shí)(含)以上，或一個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)業(yè)務(wù)無法正常開展達(dá)6個(gè)小時(shí)(含)以上的事件；

4．業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)段以外，故障或事件救治未果、可能產(chǎn)生上述1至3類事件的事件。

(二)重大運(yùn)營中斷事件(Ⅱ級(jí))

1．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)服務(wù)中斷，或重要數(shù)據(jù)損毀、丟失、泄露，對(duì)銀行或客戶利益造成嚴(yán)重?fù)p害的事件；

2．在業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)段導(dǎo)致一個(gè)(含)以上省(自治區(qū)、直轄市)的多家金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)無法正常開展達(dá)半個(gè)小時(shí)(含)以上的事件；

3．在業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)段導(dǎo)致單家金融機(jī)構(gòu)兩個(gè)(含)以上省(自治區(qū)、直轄市)業(yè)務(wù)無法正常開展達(dá)半個(gè)小時(shí)(含)以上，或一個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)業(yè)務(wù)無法正常開展達(dá)3個(gè)小時(shí)(含)以上的事件；

4．業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)段以外，故障或事件救治未果、可能產(chǎn)生上述1至3類事件的事件。

(三)較大運(yùn)營中斷事件(Ⅲ級(jí))

1．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)服務(wù)中斷，或重要數(shù)據(jù)損毀、丟失、泄露，對(duì)銀行或客戶利益造成較大損害的事件；

2．在業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)段導(dǎo)致一個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)業(yè)務(wù)無法正常開展達(dá)半個(gè)小時(shí)(含)以上的事件；

3．業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)段以外，故障或事件救治未果、可能產(chǎn)生上述1至2類事件的事件。

第八十條 按照屬地監(jiān)管原則，銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在商業(yè)銀行運(yùn)營中斷事件發(fā)生后2小時(shí)內(nèi)，將事件及處臵情況上報(bào)銀監(jiān)會(huì)處臵工作小組。事件報(bào)告至少包括：事發(fā)銀行及事件發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、現(xiàn)象、影響范圍和程度、已采取的措施等。

銀監(jiān)會(huì)處臵工作小組應(yīng)當(dāng)將重大以上運(yùn)營中斷事件上報(bào)銀監(jiān)會(huì)運(yùn)營中斷事件處臵領(lǐng)導(dǎo)小組。

第八十一條 銀監(jiān)會(huì)根據(jù)國家有關(guān)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急預(yù)案要求向相關(guān)部門通報(bào)運(yùn)營中斷事件；對(duì)其他行業(yè)有較大影響的運(yùn)營中斷事件，可以向該行業(yè)主管或監(jiān)管部門通報(bào)事件情況；對(duì)于特別重大(Ⅰ級(jí))的運(yùn)營中斷事件，將事件及處臵情況及時(shí)上報(bào)國務(wù)院。

第八十二條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)商業(yè)銀行報(bào)送的事件內(nèi)容和事件等級(jí)進(jìn)行分析、評(píng)估，認(rèn)定運(yùn)營中斷事件的最終等級(jí)，及時(shí)啟動(dòng)處臵預(yù)案，實(shí)施運(yùn)營中斷事件監(jiān)管處臵工作。

第八十三條 對(duì)于較大(Ⅲ級(jí))運(yùn)營中斷事件，按照屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)組織開展處臵工作，處臵結(jié)束后銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)向銀監(jiān)會(huì)上報(bào)運(yùn)營中斷事件總結(jié)報(bào)告。

第八十四條 對(duì)于特別重大(Ⅰ級(jí))和重大(Ⅱ級(jí))運(yùn)營中斷事件，銀監(jiān)會(huì)處臵工作小組及時(shí)核實(shí)情況，指導(dǎo)協(xié)調(diào)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)開展處臵；根據(jù)事件影響范圍、緊急程度和事件處臵進(jìn)展情況，銀監(jiān)會(huì)處臵工作小組可以赴事發(fā)銀行現(xiàn)場進(jìn)行督導(dǎo)。

第八十五條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)督導(dǎo)商業(yè)銀行采取措施盡快恢復(fù)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)，最大程度減少事件產(chǎn)生的負(fù)面影響。必要時(shí)，可以協(xié)調(diào)國家專業(yè)技術(shù)隊(duì)伍或外部專家提供技術(shù)支援。

第八十六條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)督導(dǎo)商業(yè)銀行積極采取風(fēng)險(xiǎn)隔離措施，防止事件惡化或向其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)散。對(duì)可能影響其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展或?qū)︺y行業(yè)產(chǎn)生區(qū)域性、整體性影響的事件，銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。

第八十七條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)督促商業(yè)銀行開展危機(jī)處理，做好輿情監(jiān)測和媒體溝通，做好合理宣傳解釋工作，防止不實(shí)信息導(dǎo)致銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。涉及行業(yè)性運(yùn)營中斷事件處臵情況通報(bào)時(shí)，由銀監(jiān)會(huì)按照信息披露程序統(tǒng)一對(duì)外發(fā)布信息。

第八十八條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與相關(guān)部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)作，協(xié)調(diào)各方力量開展處臵工作。

第八十九條 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)恢復(fù)正常運(yùn)行后，應(yīng)當(dāng)將運(yùn)營中斷事件及其處臵工作的評(píng)估、總結(jié)和改進(jìn)報(bào)告報(bào)送銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)事件進(jìn)行評(píng)估和現(xiàn)場調(diào)查，查明事件原因，進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。

第二節(jié) 持續(xù)監(jiān)管

第九十條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理納入其風(fēng)險(xiǎn)管理綜合評(píng)估范圍。

第九十一條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性工作進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，提出監(jiān)管要求。

第九十二條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)于每年一季度向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)提交業(yè)務(wù)連續(xù)性管理報(bào)告，包括上一業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的評(píng)估報(bào)告與審計(jì)報(bào)告。

第九十三條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理報(bào)告進(jìn)行審查，督導(dǎo)商業(yè)銀行建立與其風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)、機(jī)構(gòu)規(guī)模、公眾影響和所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任相匹配的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系。

第九十四條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理報(bào)告進(jìn)行審查時(shí)，要綜合考慮商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍以及風(fēng)險(xiǎn)狀況。重點(diǎn)關(guān)注以下方面：

(一)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系的完整性和合理性；

(二)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的實(shí)施情況；

(三)業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的演練情況；

(四)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理評(píng)估的完整性和準(zhǔn)確性，審計(jì)覆蓋領(lǐng)域和深度；

(五)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理在執(zhí)行過程中存在的問題及其整改情況。

第九十五條 商業(yè)銀行在完成業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的全行性演練后，應(yīng)當(dāng)在45個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交演練總結(jié)報(bào)告。

第九十六條 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理機(jī)制存在重大缺陷、日常管理工作存在嚴(yán)重違規(guī)的，因違反審慎經(jīng)營規(guī)則導(dǎo)致業(yè)務(wù)運(yùn)營中斷的，或在運(yùn)營中斷事件中應(yīng)急處臵不力導(dǎo)致事件惡化、蔓延的，銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施并追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第八章 附則

第九十七條 本指引適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的法人商業(yè)銀行和農(nóng)村合作銀行、城市信用社、農(nóng)村信用社。

政策性銀行、村鎮(zhèn)銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司等其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)參照執(zhí)行。

第九十八條 本指引由中國銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第九十九條 本指引自公布之日起執(zhí)行。

第三篇：證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)管指引

證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)管指引

中國證監(jiān)會(huì)時(shí)間：2011年07月08日來源：機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

一、證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司（以下稱直投子公司），由直投子公司開展業(yè)務(wù)。

二、直投子公司限于從事下列業(yè)務(wù)：

（一）使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資；

（二）為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；

（三）設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資；

（四）在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或者專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；

（五）證監(jiān)會(huì)同意的其他業(yè)務(wù)。

三、證券公司設(shè)立直投子公司應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）公司章程有關(guān)對(duì)外投資的重要條款應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定公司可以設(shè)立直投子公司；

（二）具備較強(qiáng)的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，以及健全的凈資本補(bǔ)足機(jī)制。對(duì)凈資本指標(biāo)進(jìn)行敏感性分析和壓力測試，以確保設(shè)立直投子公司后各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定；

（三）經(jīng)營合法合規(guī)，不存在需要整改的重大違規(guī)問題；

（四）投資到直投子公司、直投基金、產(chǎn)業(yè)基金及基金管理機(jī)構(gòu)的金額合計(jì)不超過公司凈資本的15%，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照有關(guān)規(guī)定扣減相關(guān)投資；

（五）與直投子公司在人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作等方面相互獨(dú)立，不得違規(guī)干預(yù)直投子公司的投資決策；

（六）具有完善的內(nèi)部控制制度和良好的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，能夠有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，防范與直投子公司發(fā)生利益沖突、利益輸送風(fēng)險(xiǎn)；

（七）公司網(wǎng)站公開披露公司開展直接投資業(yè)務(wù)建立的各項(xiàng)制度、防范與直投子公司利益沖突的具體制度安排，以及設(shè)立的舉報(bào)信箱地址或者投訴電話；

（八）除證監(jiān)會(huì)同意外，公司及相關(guān)部門不得借用直投子公司名義或者以其他任何方式開展直接投資業(yè)務(wù)；

（九）擔(dān)任擬上市企業(yè)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問、保薦機(jī)構(gòu)或者主承銷商的，自簽訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)之日起，公司的直投子公司、直投基金、產(chǎn)業(yè)基金及基金管理機(jī)構(gòu)不得再對(duì)該擬上市企業(yè)進(jìn)行投資；

（十）加強(qiáng)公司的人員管理，嚴(yán)禁投行人員及其他從業(yè)人員違規(guī)從事直接投資業(yè)務(wù)。公司保薦代表人及其他投行人員書面承諾勤勉盡責(zé)，不向發(fā)行人提出不正當(dāng)要求，不利用工作之便為個(gè)人或者他人謀取不正當(dāng)利益。

證券公司控股其他證券公司的，只能由母公司設(shè)立1家直投子公司。

四、直投子公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職，不得在證券公司領(lǐng)取報(bào)酬；

董事長、監(jiān)事長和總經(jīng)理、副總經(jīng)理等管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)、品行良好，具備相應(yīng)的經(jīng)營管理和專業(yè)能力；

董事（包括董事長）、監(jiān)事（包括監(jiān)事長）、投資決策委員會(huì)成員可以由證券公司不從事投行業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員或者外聘專家兼任；

投資決策委員會(huì)成員中，直投子公司的人員數(shù)量不得低于二分之一，證券公司的人員數(shù)量不得超過三分之一；投資決策委員會(huì)成員中的證券公司人員，應(yīng)當(dāng)限于證券公司從事風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)稽核等工作的人員，不得有證券公司從事投行業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

董事（包括董事長）、監(jiān)事（包括監(jiān)事長）、投資決策委員會(huì)成員由證券公司人員兼任的，證券公司和直投子公司應(yīng)當(dāng)建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制，解決可能產(chǎn)生的利益沖突；

（二）建立健全獨(dú)立的投資決策機(jī)制，明確投資項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資比例限制、投資決策權(quán)限以及相關(guān)業(yè)務(wù)流程，提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督的透明度，有效控制和防范決策風(fēng)險(xiǎn)；

（三）建立投資決策回避制度，直投子公司業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會(huì)成員或者董事會(huì)成員與擬投資項(xiàng)目存在利益關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)回避；

（四）資金投向不得違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策；

（五）不得對(duì)外提供擔(dān)保，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人；

（六）建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，有效控制和防范項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；

（七）通過直投子公司網(wǎng)站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法人代表等

基本情況，公司管理人員、業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會(huì)成員的姓名、職務(wù)和兼職情況，公司建立的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排；

（八）建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調(diào)查報(bào)告、項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告、決策記錄等資料；

（九）堅(jiān)持市場化運(yùn)作原則，引進(jìn)專業(yè)人才，建立專業(yè)團(tuán)隊(duì)，樹立品牌意識(shí)，促進(jìn)合理競爭。

五、直投子公司設(shè)立直投基金，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《合伙企業(yè)法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。直投子公司投資設(shè)立直投基金管理機(jī)構(gòu)的，直投基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有限責(zé)任公司或者有限合伙企業(yè)形式。

首只直投基金運(yùn)行滿1年的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其運(yùn)作情況進(jìn)行評(píng)估，并向證券公司住所地證監(jiān)局提交評(píng)估報(bào)告。首只直投基金經(jīng)評(píng)估運(yùn)作良好、符合各項(xiàng)要求的，直投子公司可以根據(jù)市場需要和自身管理能力，設(shè)立多只直投基金。

六、直投子公司設(shè)立直投基金應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）直投基金的設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，方案可行，結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)合理，各方主體責(zé)任清晰明確；

（二）直投基金資金應(yīng)當(dāng)以非公開方式籌集，籌集對(duì)象限于機(jī)構(gòu)投資者且不得超過五十人；不得采用廣告、公開勸誘或者變相公開方式籌集資金；

（三）直投子公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，合理確定投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)和程序，了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)、收益預(yù)期和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，基于了解的情況，按照投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)和程序，公平對(duì)待潛在投資者，審慎確定適當(dāng)?shù)馁Y金籌集對(duì)象；

（四）直投基金應(yīng)當(dāng)委托獨(dú)立的商業(yè)銀行等第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行托管；

（五）直投基金不得負(fù)債經(jīng)營，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人；

（六）直投基金的投資方向不得違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策；

（七）建立健全直投基金的內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范直投基金與直投子公司、直投基金管理機(jī)構(gòu)、證券公司之間的利益沖突及利益輸送，實(shí)現(xiàn)人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、投資決策等方面相互獨(dú)立；

（八）建立健全直投基金的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范投資風(fēng)險(xiǎn)；

（九）直投子公司由下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理直投基金的，直投子公司應(yīng)當(dāng)持有該基金管理機(jī)構(gòu)51%以上股權(quán)或者出資，并擁有管理控制權(quán)；

（十）直投子公司可以按照市場慣例依法建立其管理團(tuán)隊(duì)的跟投機(jī)制，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止證券公司的管理人員和從業(yè)人員進(jìn)行跟投；

（十一）證券公司、直投子公司、直投基金管理機(jī)構(gòu)不得以任何方式，對(duì)直投基金或者基金出資人的投資收益或者賠償投資損失做出承諾；

（十二）證券公司及直投子公司不得對(duì)直投基金或者基金出資人提供擔(dān)保，或者承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

七、直投子公司完成工商登記后，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證券公司住所地證監(jiān)局報(bào)告下列事項(xiàng)：

（一）直投子公司的名稱、注冊地、注冊資本、法定代表人、業(yè)務(wù)范圍等基本情況；

（二）直投子公司的董事、監(jiān)事、管理人員、從業(yè)人員及投資決策委員會(huì)成員的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式、是否存在兼職等情況；

（三）直投子公司的章程、主要制度文件以及業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；

（四）證券公司、直投子公司遵守法律法規(guī)及本指引要求的承諾；

（五）證監(jiān)會(huì)要求的其他情況。

直投子公司有關(guān)情況發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局。

八、直投子公司設(shè)立直投基金并完成資金籌集后，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證券公司住所地證監(jiān)局報(bào)告下列情況：

（一）直投基金的運(yùn)作管理方式和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)；

（二）直投基金的籌集對(duì)象、籌集規(guī)模、籌集方式、期限設(shè)置、資金托管機(jī)構(gòu)、費(fèi)用安排、管理團(tuán)隊(duì)配置；

（三）直投基金的投資范圍和閑置資金管理方案；

（四）直投基金的投資決策制度和業(yè)務(wù)流程；

（五）直投基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施；

（六）直投基金與直投子公司及證券公司之間的風(fēng)險(xiǎn)隔離、利益沖突防范措施；

（七）設(shè)立直投基金的有關(guān)協(xié)議和文件；

（八）直投子公司、直投基金管理機(jī)構(gòu)、直投基金遵守法律法規(guī)及本指引要求的承諾；

（九）證監(jiān)會(huì)要求的其他情況。

直投基金有關(guān)情況發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局。

九、證券公司應(yīng)當(dāng)于每月初的7個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)局報(bào)送直投子公司月度報(bào)告。月度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括直投子公司及直投基金的主要財(cái)務(wù)狀況，對(duì)外投資和退出情況。

十、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)局報(bào)送直投子公司報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告，直投子公司及其直投基金的運(yùn)營情況，對(duì)外投資和退出情況，關(guān)聯(lián)交易及合規(guī)狀況，內(nèi)控制度執(zhí)行情況。

十一、直投子公司及直投基金投資運(yùn)作過程中發(fā)生重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局。

十二、證券公司根據(jù)本指引履行報(bào)告義務(wù)，除采取書面形式外，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)將電子文檔上存機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)（CISP系統(tǒng)）。

十三、證券公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行控股股東職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)直投子公司的稽核與管理，督促直投子公司及其設(shè)立的直投基金、直投基金管理機(jī)構(gòu)遵守法律法規(guī)及本指引的要求，防范直投子公司違規(guī)經(jīng)營導(dǎo)致的證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，明確相關(guān)責(zé)任人。

十四、證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立輿論監(jiān)督及市場質(zhì)疑快速反應(yīng)機(jī)制，及時(shí)分析判斷輿論反映和市場質(zhì)疑內(nèi)容，進(jìn)行自我檢查，并向社會(huì)公眾做出說明。

自我檢查發(fā)現(xiàn)問題或者不足的，證券公司及直投子公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取有效措施，予以糾正、整改和完善，相關(guān)情況應(yīng)當(dāng)報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局，并向社會(huì)公告。

證券公司及直投子公司對(duì)存在問題未及時(shí)糾正或者整改不力的，證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司采取監(jiān)管措施，并責(zé)令證券公司進(jìn)行責(zé)任追究。

十五、證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，加強(qiáng)非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。現(xiàn)場檢查可以延伸檢查證券公司的直投子公司。

十六、證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照法定程序和有關(guān)規(guī)定，依法采取監(jiān)管措施，按照其性質(zhì)和后果，予以立案查處，或者移送司法機(jī)關(guān)。

第四篇：注冊崗位能手業(yè)務(wù)練兵實(shí)施方案

根據(jù)州局[2009]29號(hào)文件的要求，為切實(shí)提高干部履行崗位職責(zé)的能力，不斷推動(dòng)工商行政管理工作邁上新臺(tái)階，圍繞建設(shè)政治堅(jiān)定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)過硬、服務(wù)一流的高素質(zhì)干部隊(duì)伍的要求，認(rèn)真開展“崗位大練兵，業(yè)務(wù)大比武”，在全縣注冊登記系統(tǒng)內(nèi)開展業(yè)務(wù)練兵活動(dòng)，特制定如下實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

以“三個(gè)代表”重要思想和黨的十七大精神為指導(dǎo)，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，以提升履職能力、促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定為目標(biāo)，通過業(yè)務(wù)練兵活動(dòng)，增強(qiáng)干部法律常識(shí)、專業(yè)技能等方面的素質(zhì)，不斷提高市場監(jiān)管能力和執(zhí)法水平，不斷提高隊(duì)伍綜合素質(zhì)和整體戰(zhàn)斗力，更好地完成維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序、促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展的重要任務(wù)。

二、參加人員

全縣從事注冊登記業(yè)務(wù)工作的在職、在崗人員。

三、練兵內(nèi)容

1、基礎(chǔ)知識(shí)：認(rèn)真學(xué)習(xí)并熟練掌握予登記注冊相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和文件，提高正確運(yùn)用法律、法規(guī)的能力。

2、基本技能：微機(jī)操作和公文寫作。熟練操作計(jì)算機(jī)，掌握網(wǎng)上辦公流程并具備一定的文字能力。

3、專業(yè)技能：實(shí)際工作流程。熟練掌握名稱預(yù)核、企業(yè)設(shè)立、變更、注銷等業(yè)務(wù)知識(shí)和程序，重點(diǎn)提升實(shí)際工作能力和水平。

四、組織實(shí)施

（一）學(xué)習(xí)及測試階段（分兩個(gè)階段）

1、上半年學(xué)習(xí)及測試階段。由縣局組織測試，5月30日前推薦成績優(yōu)秀的3名選手參加州局選拔。

（1）學(xué)習(xí)階段。市場準(zhǔn)入及其理論（自學(xué)為主）。

（2）第一次測試。就上半年學(xué)習(xí)情況進(jìn)行測試。

（3）及時(shí)總結(jié)、提高質(zhì)量。根據(jù)上半年執(zhí)法工作實(shí)際和業(yè)務(wù)練兵情況，及時(shí)進(jìn)行小結(jié)，召開練兵經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，為下半年提高練兵質(zhì)量總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

2、下半年學(xué)習(xí)及選拔階段。由縣局負(fù)責(zé)實(shí)施，在縣局推薦的基礎(chǔ)上組織測試，推薦選拔參加州局比賽，州局賽出能手又參加省上能手比賽。

（1）學(xué)習(xí)階段（自學(xué)為主）

（2）第二次測試。就下半年學(xué)習(xí)情況進(jìn)行測試（根據(jù)“貼近崗位，全員參與，層層選拔，能者為先”的原則進(jìn)行選拔）。

（二）測試規(guī)則

1、法律基礎(chǔ)知識(shí)測試：考核內(nèi)容以省局下發(fā)的復(fù)習(xí)題庫為主，題型為單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷正誤提。總分為30分，考核時(shí)間40分鐘。

2、實(shí)際工作能力考核

（1）模擬工作流程部分40分，考核時(shí)間40分鐘。考核內(nèi)容為名稱核準(zhǔn)、設(shè)立登記、變更登記、注銷登記等；

（2）面試部分10分，面試時(shí)間10分鐘。考核內(nèi)容為解決復(fù)雜問題能力、服務(wù)態(tài)度測試（包括普通話、接待用語“一口清”能力等）。

3、實(shí)際工作表現(xiàn)考核

（1）總分20分，由推薦單位人教、監(jiān)察部門進(jìn)行考核評(píng)分，縣局進(jìn)行認(rèn)定；

（2）考核內(nèi)容：工作業(yè)績考評(píng)10分；群眾公信度考核5分；廉政情況考評(píng)5分。

4、測試時(shí)間另行通知。

（四）選拔階段。

1、集體測試成績?nèi)菖琶巍Ｄ苷哌x擇上昆比賽。

2、根據(jù)測試成績進(jìn)行表彰。

3、上昆參賽人員集中培訓(xùn)5—10天。

五、幾點(diǎn)要求

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。

根據(jù)州局[2009]29號(hào)文件的要求，全縣各級(jí)注冊登記股、分局、工商所要充分認(rèn)識(shí)業(yè)務(wù)練兵活動(dòng)的重要性和必要性，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)練兵活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)，各分局長、所長具體負(fù)責(zé)抓落實(shí)，周密計(jì)劃，科學(xué)安排，確保業(yè)務(wù)練兵活動(dòng)落到實(shí)處；并將落實(shí)過程中的有關(guān)問題、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)上報(bào)縣局領(lǐng)導(dǎo)小組。

（二）深入動(dòng)員，全員參與。

全縣各級(jí)注冊登記股、分局、工商所要深入開展業(yè)務(wù)練兵活動(dòng)的動(dòng)員，促進(jìn)干部自覺參與，激勵(lì)干部刻苦學(xué)習(xí)、勤奮練習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。形成全員參與的局面，讓每個(gè)同志都在思想上加強(qiáng)緊迫感，克服畏難情緒，消除僥幸心理，以實(shí)際行動(dòng)練就真實(shí)本領(lǐng)。

（三）科學(xué)安排，確保實(shí)施。

全縣各級(jí)注冊登記股、分局、工商所要按照崗位類別、人員特點(diǎn)，有針對(duì)性、有側(cè)重點(diǎn)地開展業(yè)務(wù)練兵活動(dòng)。采取“正常工作和業(yè)務(wù)練兵合一”的模式，練中做，做中練，抓準(zhǔn)練兵的切入點(diǎn)，做到業(yè)務(wù)練兵和工作兩不誤，雙豐收。

第五篇：崗位業(yè)務(wù)技能大練兵活動(dòng)實(shí)施方案

崗位業(yè)務(wù)技能大練兵活動(dòng)實(shí)施方案

各科室：

為進(jìn)一步推動(dòng)崗位練兵和技能競賽活動(dòng)的深入開展，提高干部隊(duì)伍的業(yè)務(wù)技能和綜合素質(zhì)，培養(yǎng)勤學(xué)苦練、奮勇爭先、頑強(qiáng)拼搏的工作作風(fēng)，營造長期練兵、專業(yè)練兵、全面練兵的濃厚氛圍，我局結(jié)合實(shí)際，提出如下實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十六屆四中、五中全會(huì)精神，以提高“創(chuàng)新能力、服務(wù)能力、技術(shù)保障能力”為重點(diǎn)，采取有力措施，建立健全干部隊(duì)伍學(xué)習(xí)、教育、考核、激勵(lì)、監(jiān)督和制約機(jī)制，全面提升干部隊(duì)伍業(yè)務(wù)技能的教育、學(xué)習(xí)和培訓(xùn)成效，確保學(xué)習(xí)教育成果真正轉(zhuǎn)化為實(shí)際運(yùn)用能力，努力營造干一行、愛一行、學(xué)一行、精一行的濃厚氛圍。

二、工作目標(biāo)

通過全員崗位業(yè)務(wù)技能大練兵活動(dòng)開展，使我局辦公室人員較好地掌握寫作技巧，了解并掌握計(jì)算機(jī)基本操作技能，熟練掌握本職崗位的業(yè)務(wù)技能知識(shí)，優(yōu)質(zhì)高效地做好本職工作。

三、主要內(nèi)容

崗位業(yè)務(wù)技能大練兵主要內(nèi)容如下：

1、計(jì)算機(jī)操作與應(yīng)用

內(nèi)容包括：文字錄入、辦公軟件應(yīng)用、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用、業(yè)務(wù)軟件應(yīng)用等。

2、收文發(fā)文情況

內(nèi)容包括：文件接收、信息發(fā)稿等

四、練兵對(duì)象

崗位練兵對(duì)象為全局所有辦公室人員。

五、方法步驟

具體方法步驟如下：

(一)動(dòng)員部署階段（7月1日—3日）。充分認(rèn)識(shí)開展崗位業(yè)務(wù)技能大練兵活動(dòng)的重要性，深入宣傳動(dòng)員，統(tǒng)一思想。根據(jù)崗位業(yè)務(wù)技能練兵的主要內(nèi)容，指定專人負(fù)責(zé)整理崗位業(yè)務(wù)大練兵的相關(guān)資料，并印發(fā)到每個(gè)干部職工為崗位業(yè)務(wù)技能練兵創(chuàng)造必備條件。

(二)大練兵階段（7月4日—25日）。以個(gè)人自我學(xué)習(xí)訓(xùn)練和互幫互學(xué)為主，以開展學(xué)習(xí)研討為輔，扎實(shí)開展崗位業(yè)務(wù)技能大練兵活動(dòng)。確保崗位業(yè)務(wù)技能大練兵取得實(shí)效。(三)檢驗(yàn)測試階段（7月26日—30日）。通過實(shí)際操作運(yùn)用方式進(jìn)行測評(píng)。

六、幾點(diǎn)要求

（一）統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。開展崗位大練兵是加強(qiáng)執(zhí)政能力建設(shè)和先進(jìn)性建設(shè)，堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)的重要措施，為確保練兵活動(dòng)扎實(shí)開展，我局成立崗位大練兵領(lǐng)導(dǎo)小組，由董斌擔(dān)任組長，負(fù)責(zé)崗位大練兵的組織實(shí)施。

（二）周密部署，搞好結(jié)合。在組織大練兵活動(dòng)中，要統(tǒng)籌兼顧，協(xié)調(diào)運(yùn)作，合理安排，將練兵活動(dòng)與正常業(yè)務(wù)工作結(jié)合起來，把大練兵活動(dòng)作為提高業(yè)務(wù)能力的有效載體。

（三）精心組織，全員參與。在崗位大練兵活動(dòng)中要突出“學(xué)”、“練”、“比”三個(gè)環(huán)節(jié)，圍繞“干什么、學(xué)什么、練什么、比什么”的原則，努力做到以比促學(xué)、以比促練；要處理好“練”與“干”、“點(diǎn)”與“面”、“虛”與“實(shí)”之間的關(guān)系，切實(shí)保證練兵質(zhì)量，防止大練兵活動(dòng)走過場。