第一篇：江蘇地區期貨居間業務自律管理規則

江蘇地區期貨居間業務自律管理規則

第一章 總 則

第一條 為規范期貨居間人行為，保護期貨交易各方的合法權益，促進期貨市場健康發展，根據《合同法》、《期貨交易管理條例》、《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》、《期貨從業人員管理辦法》及《江蘇省期貨業協會章程》的有關規定，制定本規則。

第二條 本規則是江蘇地區期貨經營機構及期貨居間人開展期貨居間業務必須遵守的行為準則。

本規則所稱期貨經營機構是指注冊地在江蘇的期貨公司及異地期貨公司在江蘇設立的期貨營業部。

第二章 期貨居間人

第三條 本規則所稱期貨居間人是指期貨經營機構工作人員以外，受期貨經營機構委托，為期貨經營機構開發客戶，期貨經營機構向其支付報酬的自然人。第四條 期貨居間人應當符合以下條件：

（一）具有中華人民共和國國籍；

（二）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）品行端正，具有良好的職業道德；

（五）最近三年無嚴重違法、違規記錄；

（六）取得中國期貨業協會組織的期貨從業資格考試合格證明；

（七）法律法規規定的其他條件。

第五條 下列人員不得成為期貨居間人：

（一）被金融監管機構采取市場禁入措施，禁入期未滿的人員；

（二）最近三年內因違法、違規行為被撤銷證券、期貨從業人員資格的人員；

（三）因違法、違規行為被開除的期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業人員；

（四）其他不適合成為期貨居間人的人員。第六條 法人和其他經濟組織（下稱法人）的工作人員不得成為本單位與期貨經營機構訂立期貨合同的期貨居間人。

第七條 期貨居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

第三章 居間委托規則

第八條 期貨經營機構委托居間人從事居間業務，應當審查居間人的資格條件，并要求居間人提供以下資料文件：

（一）身份證復印件；

（二）近期2寸免冠照二張；

（三）期貨從業資格考試合格證明；

（四）協會規定的其他資料。

第九條 期貨居間人應當填寫申請表，申請表應當包括但不限于以下內容：

（一）居間人基本情況；

（二）業務范圍或者從業經歷；

（三）從事期貨居間活動的經歷和現狀。

第十條 期貨經營機構委托居間人從事居間業務前，應當向居間人出示本規則，簽訂書面委托合同。

第十一條 居間合同應當包括以下內容：

（一）當事人的名稱或者姓名、住所和聯系方式；

（二）委托事項；

（三）雙方的權利和義務；

（四）報酬及其支付方式；

（五）違約責任；

（六）解決爭議的辦法。第十二條 期貨經營機構、居間人雙方可以隨時解除居間關系，但居間合同另有約定除外。

第十三條 期貨經營機構與期貨居間人開發的客戶簽訂期貨經紀合同，應當向客戶書面聲明期貨公司與期貨居間人之間的委托合同關系、期貨居間人的職責、期貨居間人報酬的來源及計算方式、期貨居間人不得代理客戶進行期貨交易等事項，并按照客戶的要求進行解釋和說明。書面聲明應由客戶簽字確認。

第十四條 期貨經營機構不得委托其他期貨經營機構的期貨居間人為本機構期貨居間人。

第十五條 期貨經營機構應于接受居間人的居間申請和解除居間委托的三個工作日內，將居間人的姓名、身份證號碼以及期貨從業資格考試合格證書編號向協會備案。居間人的備案材料應當通過協會的網站予以公示。

第四章 居間行為規則

第十六條 期貨經營機構應當明確告知期貨居間人的非本期貨經營機構工作人員的身份；不得向居間人提供任何可能使客戶對居間人與本期貨經營機構關系產生誤解的身份證明文件，包括介紹信、名片等；同時，應明確提示居間人不得擅自向所服務的客戶發出容易使其對上述關系產生誤解的信息。

第十七條 期貨經營機構應當向期貨居間人明示或在合同中約定以下居間行為準則：

（一）誠實守信

1、應向客戶告知自己的真實身份；

2、應如實向客戶介紹期貨經營機構的情況；

3、應如實向期貨經營機構介紹客戶的情況；

4、履行期貨風險告知義務：應如實向客戶介紹期貨交易的特點和風險。

（二）保守秘密

居間人應保守期貨經營機構的商業機密，保守客戶的商業秘密和個人隱私。

（三）合規服務

居間人應當嚴格遵守有關法律、法規、規章和政策，并嚴格履行居間合同約定的義務，嚴禁從事以下行為：

1、欺詐客戶，以不正當手段開發客戶，對期貨投資作夸大不實的宣傳，隱瞞期貨交易風險，詐騙客戶參與期貨交易；

2、越權代理，代理客戶進行期貨交易或者接受客戶委托，擔任客戶的指定下單人、資金調撥人或交易結果確認人；

3、在期貨經營機構經營場所外為客戶提供集中交易的場所；

4、以期貨經營機構的名義設立經營服務網點；

5、委托他人開發客戶；

6、貶低或者詆毀其他期貨經營機構或居間人；

7、其他損害客戶利益或者擾亂市場秩序的行為。

第十八條 期貨經營機構向期貨居間人提供居間報酬的最高返傭比例不得超過凈手續費的40%，并由期貨經營機構如實代繳各項稅費。

第十九條 期貨經營機構須加強對居間人的日常管理。一是加強對居間人的培訓，提高居間人的業務知識水平；二是加強對居間人的職業道德教育，盡早防范因居間人為個人利益導致經紀糾紛而給期貨經營機構及整個行業帶來負面影響。第二十條 期貨公司應當建立客戶回訪制度，定期對期貨居間人開發的客戶進行回訪。客戶交易出現異常情況的，期貨公司應當及時回訪。

第二十一條 居間人發生惡性違規事件或因違規行為造成嚴重后果的，期貨經營機構應及時向協會和江蘇證監局報告。

第二十二條 協會建立期貨居間人信用風險檔案，記錄期貨居間人信用風險行為并向會員公示。

第二十三條 期貨經營機構應當在每年1月31日之前，向協會報送期貨居間業務自律管理年度報告。年度報告應當至少包括下列內容：

（一）本年度與期貨居間業務有關的管理制度、內控機制和技術系統等的運行和改進情況；

（二）本年度期貨居間人數量的變動情況，報告期末期貨居間人的數量及在期貨營業部的分布情況；

（三）本年度期貨居間人委托合同執行情況、期貨居間人報酬支付和合法權益保障情況；

（四）本年度公司對期貨居間人相關培訓的內容、方式、時間和接受培訓的人數以及下一年度的培訓計劃；

（五）本年度與期貨居間人有關的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。

協會須對期貨經營機構報送的信息、數據及時匯總后，報送江蘇證監局。

第五章 罰 則

第二十四條 期貨經營機構違反本規則，未造成嚴重后果的，協會予以警告；造成嚴重后果的，在協會內部通報批評，并報江蘇證監局。

第二十五條 協會對違反本規則的期貨居間人，將根據情節輕重，予以警告、協會內部通報批評或者通過協會網站公開通報批評等措施；構成犯罪的，交由司法機關追究刑事責任。

第六章 附 則

第二十六條 本規則由協會負責解釋。

第二十七條 本規則經協會理事會通過并報江蘇證監局備案后實施。第二十八條 風險保證金等其他管理規范另行規定。第二十九條 本規則自2009 年 月 日起實施。

對于《關于江蘇地區期貨居間業務自律管理規則》的問題說明

1、居間人信息的保密性應當如何處理？如何做到居間人個人信息不泄露，防止期貨機構間互相挖角導致的惡性競爭。在規則中明確，協會只需要期貨經營機構提交居間人的姓名、身份證信息和期貨從業資格考試合格證編號（以上信息在協會網站上予以公示），其他信息由各期貨經營機構保管，在協會無需備案，因而，不存在信息泄露的問題。

2、需要確定新老居間人取得從業資格證的時間截點。自本規則正式實施日起，新增居間人必須取得期貨從業資格考試合格證明，原已簽約居間人自規則實施日起一年內必須取得期貨從業資格考試合格證明。

第二篇：期貨居間人自律管理承諾書20110517

期貨居間業務管理自律承諾書

為防范期貨居間業務風險，保護本期貨營業部和投資者的合法權益，本期貨營業部就期貨居間業務管理承諾如下：

一、本期貨營業部所簽約的期貨居間人是獨立承擔基于居間關系所產生的民事責任的主體，不是本期貨營業部的正式員工。

二、本期貨營業部所簽約的期貨居間人須符合如下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有從事期貨居間業務的專業能力；誠實守信，簽署《期貨居間人自律承諾書》，近2年內無嚴重違法違規記錄；本期貨公司及營業部規定的其他條件。

三、本期貨營業部在審查期貨居間人條件合格后，方與其簽訂期貨居間合同。在期貨居間合同中明確約定以下內容：期貨居間合同的有效期限；期貨居間人若存在損害本期貨營業部或投資者的合法權益、違反期貨居間人自律承諾的行為，本期貨營業部即刻解除期貨居間合同，并有權扣減應發返傭；期貨居間合同內容與法律法規相沖突時，期貨居間合同自行終止；期貨居間合同期滿或因其他原因終止后，本期貨營業部停止向期貨居間人返傭等。

四、本期貨營業部將所簽約的期貨居間人信息以及期貨居間人與正式員工身份和法律責任的區別等信息在營業場所予以公示，便于投資者知曉。本期貨營業部每月將新簽訂和解除期貨居間合同的期貨居間人姓名等信息向青島證券期貨業協會備案。

五、本期貨營業部按照約定向期貨居間人提供報酬，如實代扣代繳各項稅費。

六、本期貨營業部對所簽約的期貨居間人（青島地區投資者）的最高返傭比例不超過凈手續費的50%。

七、本期貨營業部加強對所簽約期貨居間人的規范管理和合規教育，加強誠信考評和記錄；加強期貨居間團隊建設，變松散型管理為緊密型管理，實行人性化管理，尤其為既合規又有發展潛力的期貨居間人提供與正式員工等同的學習培訓機會和交流平臺，努力提高期貨居間人業務素質。1

本期貨營業部不許可期貨居間人與投資者簽署全權委托協議；發現所簽約期貨居間人違反自律承諾的，立即與其終止合作協議，并及時報告青島證券期貨業協會。本期貨營業部不與其他期貨經營機構舉報的失信期貨居間人簽署期貨居間合同。

八、本期貨營業部要求期貨居間人所介紹的投資者在開戶時簽訂《期貨居間人身份確認書》，并提供《青島證監局致期貨投資者的一封公開信》，對其進行關于期貨居間人的特別風險提示，使其明確投資者與期貨居間人之間的任何約定所產生的結果均由其雙方自行承擔民事責任。

九、本期貨營業部建立居間投資者期貨賬戶異常交易監控制度和回訪制度，指定人員通過電話、信函等方式對期貨居間人介紹的投資者進行回訪錄音，提示期貨居間人代理操作、密碼丟失等風險。

十、本期貨營業部建立投資者投訴和糾紛處理制度，及時妥善處理居間投資者投訴糾紛。

十一、本期貨營業部違反上述自律承諾的，自愿接受如下處罰：

（一）由青島證券期貨業協會予以通報批評，并向其他期貨經營機構致道歉；

（二）由青島證券期貨業協會建議青島證監局記入本期貨營業部高管人員誠信檔案；

（三）由青島證券期貨業協會建議青島證監局向本期貨公司總部通報，甚至建議本期貨公司總部更換本期貨營業部負責人。

十二、本期貨營業部關于期貨居間業務的自律承諾自即日起生效。附件：期貨居間人自律承諾書

承諾人：

日期：年月日

第三篇：江蘇弘業期貨機構管理總部居間

江蘇弘業期貨公司誠招居間人

公司簡介：

江蘇弘業期貨有限公司是經中國證監會批準的大型期貨經紀公司，注冊資本3.8億元，凈資產10億元。公司隸屬于江蘇省國資委監管的大型企業集團——江蘇省蘇豪控股集團有限公司，上市公司弘業股份（600128）、全國知名創業投資企業江蘇弘業國際集團投資管理有限公司以及江蘇省蘇豪控股集團、江蘇匯鴻國際集團等均是公司的主要股東，公司主營商品期貨經紀、金融期貨經紀。

弘業期貨是中國期貨業協會理事單位、江蘇省期貨業協會會長單位,公司總部位于江蘇省南京市中華路50號弘業大廈，全國擁有31家營業部，是目前國內擁有營業部數量最多的期貨公司。公司的綜合競爭實力傲視同行：主營業務能力突出，主要經營指標多年來始終位居江蘇省同行第一、全國期貨方陣第一列；信息技術系統達到行業最高水平，并在業內首家自建完成異地災備中心；同時公司擁有豐富的風險管理經驗，連續十三年來保持合規、穩健經營。公司近年來還先后榮獲“江蘇省文明單位”、“江蘇省青年文明號”、“江蘇省五一勞動獎狀”、“中國期貨公司十強”以及各期貨交易所優勝會員、產業服務優秀會員等榮譽稱號。

江蘇弘業期貨機構管理總部

江蘇弘業期貨機構管理總部是弘業期貨公司第一大部門，一個兼有員工和場內居間為主的部門，部門擁有期貨公司員工30位，數十個場內居間，保證金規模處于公司各部門之首為近五億。自部門創建以來，在部門總經理的帶領下，每年的交易額、留存手續費多項指標處于公司第一。目前場內的數十位居間可以說是全國優秀的居間人。近年來部門在居間業務平臺上投入巨大精力，力爭使從事期貨居間業務的有志青年憑借此平臺，實現自己的期貨事業。選擇一家有實力的公司或平臺對每個居間人來說都非常重要，如有從事居間的朋友，可以前來咨詢或考察，敬請你的到來！

期貨居間人介紹

1、愿意從事期貨行業，主要是開發期貨交易客戶，期貨公司返還一定比例傭金作為報酬；

2、居間人分為自然人和法人兩種，自然人是以個人的名義幫助期貨公司介紹客戶，法人是以公司的形式和期貨公司合作介紹客戶。

3、居間人需要簽訂期貨協會審核的期貨居間協議作為雙方履行義務和責任的憑證。

4、具體了解可以電話咨詢或者登陸http://baike.baidu.com/view/2185620.htm5、如果你擁有期貨品種（農產品、化工、金屬類）的相關客戶或愿意投資的朋友圈，可以利用此渠道優勢建立自己的居間客戶。

6、目前弘業期貨居間人傭金返還比了小于等于70%。假如你客戶交易凈手續費（扣除交易所的交易成本）為1萬元，公司部門返還最高傭金為7千元。

地址：江蘇省南京市中華路50號弘業大廈5樓

聯 系人：張先生***025-86988050（QQ：570442236）

公司網址：.cn

第四篇：期貨居間業務告客戶書

期貨居間業務告客戶書

歡迎您來到東興開戶，成為我營業部最尊貴的客戶。為更好地保護您的合法權益，特向您提示以下風險事項，請認真閱讀：

您的期貨居間人是：（身份證號碼：）。期貨居間人非我營業部員工，是指獨立于期貨經營機構和客戶之外，為客戶提供與期貨經營機構訂立期貨經紀合同的機會或者中介服務，獨立承擔基于居間法律關系所產生的權利義務的自然人。

期貨居間人在開展業務過程中嚴禁出現下列行為：

1．代理客戶辦理期貨經紀合同簽訂和注銷、交易指令下達、資金調撥、交易結算單確認、查詢等事宜；

2．與客戶約定分享利益、共擔風險；或者向客戶做獲利保證；

3．采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；

4．泄露客戶的商業秘密或者個人隱私；

5．非法設立居間網點、為客戶提供集中交易場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體等渠道采取廣告形式從事客戶招攬和客戶服務等活動；

6．委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；

7．以任何形式參與期貨配資；

8．損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

期貨居間人在執業過程中，可以根據規定從事下列活動：

1.向客戶介紹期貨經營機構和期貨市場的基本情況；

2.向客戶介紹期貨投資的基本知識及開戶、交易、追加保證金、強行平倉、資金存取等業務流程；

3.向客戶介紹與期貨交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和

期貨公司的有關規定；

4.向客戶傳遞由期貨經營機構統一提供的研究報告及與期貨投資有關的信息；

5.法律、行政法規和證監會規定期貨居間人可以從事的其他活動。

除本營業部統一對外提供的期貨類研發報告及有關信息外，期貨居間人向您闡述的與期貨交易相關的行情分析及建議均代表其個人觀點。您與期貨居間人私下簽訂的所有協議僅代表您個人行為，與本營業部無關。

您可以通過以下方式查詢居間人信息。若期貨居間人在為您提供居間服務的過程中出現任何問題，請及時與我營業部聯系，我們將竭誠為您服務！

官方網站：

投訴郵箱：kfzx@dxqh.net

投訴電話：0591-8756672

5東興期貨有限責任公司福州營業部

本人已認真閱讀、理解并認同以上《期貨居間業務告客戶書》的各項內容。（請抄寫以上劃線部分）

客戶簽字：客戶資金賬戶：

簽署日期：年月日經辦人簽字：業務單位負責人簽字：

日期：年月日日期：年月日

第五篇：深圳地區期貨經營機構委托居間人從事居間經紀活動自律管理規則

深圳地區期貨經營機構委托居間人從事居間經紀活動自律管理規則

第一章 總則

第一條 為規范期貨經營機構委托居間人從事居間經紀活動，維護期貨交易各方的合法權益，促進期貨市場健康發展，根據《合同法》、《期貨交易管理條例》、《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》、《期貨從業人員執業行為準則》及《深圳市期貨同業協會章程》的有關規定，制定本規則。

第二條 本規則是深圳地區期貨經營機構委托居間人從事期貨居間經紀活動必須遵守的行為準則。

本規則所稱期貨經營機構是指注冊地在深圳的期貨公司及異地期貨公司在深圳設立的分支機構。

第三條 本規則適用于深圳市期貨同業協會（以下簡稱協會）單位會員。

第二章 期貨居間人

第四條 期貨居間人是指，為委托人報告訂立期貨合同的機會或者提供訂立期貨合同的媒介服務的法人或自然人。

第五條 法人期貨居間人應當符合以下條件：

（一）中華人民共和國注冊的企業法人或其他經濟組織；

（二）最近兩年無違法、違規記錄；

（三）法律法規規定的其他條件。

第六條 自然人期貨居間人應當符合以下條件：

（一）具有中華人民共和國國籍；

（二）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）品行端正，具有良好的職業道德；

（五）最近兩年無嚴重違法、違規記錄；

（六）法律法規規定的其他條件。

第七條 期貨經營機構的工作人員不得成為本公司和其他期貨經營機構的居間人。

第八條 法人和其他經濟組織的工作人員不得成為本單位與期貨經營機構訂立期貨合同的期貨居間人。

第九條 居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

第三章 居間委托規則

第十條 期貨經營機構委托居間人從事居間經紀活動，應當審查居間人的資格條件，并要求居間人提供以下資料文件：

（一）法人居間人提供企業法人營業執照復印件、法定代表人證明書和授權委托書；

（二）自然人居間人提供身份證復印件、近期2寸免冠照兩張；

（三）協會規定的其他資料。

第十一條 居間人應當填寫申請表，申請表應當包括但不限于以下內容：

（一）居間人基本情況；

（二）業務范圍或者從業經歷；

（三）從事期貨居間活動的經歷和現狀。

第十二條 期貨經營機構委托居間人從事居間經紀活動前，應當向居間人出示本規則，簽訂居間合同。

第十三條 居間合同應當包括以下內容：

（一）當事人的名稱或者姓名、住所和聯系方式；

（二）委托事項；

（三）雙方的權利和義務；

（四）報酬及其支付方式；

（五）違約責任；

（六）解決爭議的辦法。

第十四條 期貨經營機構、居間人雙方可以隨時解除居間關系，但居間合同另有約定除外。

第十五條 期貨經營機構應于接受居間人的居間申請和解除居間委托的三個工作日內，向協會備案。居間人的備案材料應當通過協會的網站向會員公示。

第十六條 因居間經紀關系發生糾紛的，當事各方均可提請協會進行調解。

第四章 居間行為規則

第十七條 期貨經營機構應當明確告知居間人的非本期貨經營機構工作人員的身份；不得向居間人提供任何可能使客戶對居間人與本期貨經營機構關系產生誤解的身份證明文件，包括介紹信、名片等；同時，應明確提示居間人不得擅自向所服務的客戶發出容易使其對上述關系產生誤解的信息。

第十八條 期貨經營機構不得向居間人提供可能造成同業惡性競爭的條件，并如實代繳各項稅費。

第十九條 期貨經營機構應當向居間人解釋有關期貨業務的規則，并向有需要的居間人提供專業知識培訓。

第二十條 期貨經營機構應當向居間人明示或在合同中約定以下居間行為準則：

（一）誠實守信

1.應向客戶告知自己的真實身份；

2.應如實向客戶介紹期貨經營機構的情況；

3.應如實向客戶介紹期貨交易的特點和風險；

4.應如實向期貨經營機構介紹客戶的情況。

（二）保守秘密

居間人應保守期貨經營機構的商業機密，保守客戶的商業秘密和個人隱私。

（三）合規服務

居間人應當嚴格遵守有關法律、法規、規章和政策，并嚴格履行居間合同約定的義務，嚴禁從事以下行為：

1.欺詐客戶；

2.越權代理；

3.在期貨經營機構經營場所外為客戶提供集中交易的場所；

4.以期貨經營機構的名義設立經營服務網點；

5.貶低或者詆毀其他期貨經營機構或居間人。

第二十一條 居間人不得成為其介紹的客戶的交易指令下達人、資金調撥人或交易結算報告確認人。

第二十二條 期貨經營機構應當建立客戶服務制度和對居間合同的稽查制度，跟蹤有關客戶的交易情況，并及時將有關情況向客戶反饋。

第二十三條 居間人發生惡性違規事件或因違規行為造成嚴重后果的，期貨經營機構應及時向協會和深圳證券監管局報告。

第五章 罰則

第二十四條 期貨經營機構違反本規則、未造成嚴重后果的，協會予以警告；造成嚴重后果的，在協會內部通報批評，并報深圳證券監督管理局。

第二十五條 協會對違反本規則的期貨居間人，將根據情節輕重，予以警告、協會內部通報批評或者通過中國期貨業協會網站公開通報批評等措施；構成犯罪的，交由司法機關追究刑事責任。

第六章 附則

第二十六條 本規則由協會負責解釋。

第二十七條 本規則由協會法律事務部修訂，經協會理事會通過并報深圳證券監督管理局備案后實施。

第二十八條 本規則自2007年8月6日起實施，《深圳地區期貨交易居間人自律管理規則（試行）》同時廢止