第一篇：浙江省工商行政管理局關(guān)于工商行政處罰程序的補(bǔ)充規(guī)定

浙江省工商行政管理局關(guān)于工商行政

處罰程序的補(bǔ)充規(guī)定

為保障工商行政管理機(jī)關(guān)依法行使職權(quán)，規(guī)范行政處罰行為，根據(jù)《行政處罰法》和《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》，結(jié)合本省工商行政執(zhí)法實(shí)際，特制定本補(bǔ)充規(guī)定。

一、行政處罰的基本要求

第一條

本省各級工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，除遵照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本補(bǔ)充規(guī)定。

第二條

實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法、文書規(guī)范、案卷完整。

第三條

實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合的原則。對情節(jié)顯著輕微并能及時(shí)糾正的違法行為，可以通過行政告誡、行政建議、行政指導(dǎo)等方式進(jìn)行規(guī)范。

第四條

各市、縣工商行政管理機(jī)關(guān)可以根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，從本地實(shí)際出發(fā)，結(jié)合不同類型案件的不同情況，制定規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)行使的意見。

第五條

本省各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)相對集中行政處罰權(quán)的行使，合理確定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)的辦案職責(zé)范圍。

第六條

查辦行政處罰案件實(shí)行案件主辦人制度。

一般案件，由案件主辦人負(fù)責(zé)承辦案件的調(diào)查取證、提出處罰建議、草擬處罰文書、執(zhí)行處罰決定、案卷整理歸檔等工作，對案件質(zhì)量負(fù)責(zé)。

重大、復(fù)雜案件，經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以成立辦案組負(fù)責(zé)查辦工作。

第七條

違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)。

第八條

各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對行政處罰案件查辦環(huán)節(jié)及相關(guān)信息的過程控制，防止不作為、亂作為。

統(tǒng)一使用浙江省工商行政處罰案件管理信息系統(tǒng)，提高工商行政處罰的信息化應(yīng)用程度。

第九條

嚴(yán)格辦案紀(jì)律，嚴(yán)禁案件知情人員向當(dāng)事人或無關(guān)人員透露案情，嚴(yán)禁非辦案人員干擾正常辦案工作。

二、工商所的處罰權(quán)限

第十條

工商行政管理所（以下簡稱工商所）依法可以以自己的名義對個(gè)體工商戶的違法行為、集市貿(mào)易中的違法行為作出警告、罰款、沒收違法所得或沒收非法財(cái)物、強(qiáng)制收購物品等處罰。前述行政處罰可以并處，但累計(jì)罰沒款物總額不得超過5000元。

對無照經(jīng)營行為的處罰，按《浙江省取締無照經(jīng)營條例》的規(guī)定執(zhí)行。第十一條

工商所直接以縣級以上工商行政管理機(jī)關(guān)名義作出行政處罰的種類和幅度，由派出機(jī)關(guān)確定。

縣級以上工商行政管理機(jī)關(guān)可以根據(jù)工商所的案件主辦人數(shù)量，辦理案件質(zhì)量、數(shù)量，法制員配備等情況，合理授予工商所直接以其名義作出行政處罰的權(quán)限。

第十二條

工商所應(yīng)當(dāng)確定法制員，負(fù)責(zé)對以工商所名義、直接以派出機(jī)關(guān)名義作出的行政處罰案件的核審、復(fù)核等工作。

工商所法制員接受派出機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督和考核。

三、管轄和立案

第十三條

行政處罰案件由違法行為發(fā)生地的縣級以上工商行政管理機(jī)關(guān)管轄；法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。

違法行為發(fā)生地包括違法行為著手地、實(shí)施地、經(jīng)過地和危害結(jié)果發(fā)生地。

第十四條

上級工商行政管理機(jī)關(guān)認(rèn)為有管轄權(quán)的下級工商行政管理機(jī)關(guān)不宜行使管轄權(quán)的，可以指定其他下級工商行政管理機(jī)關(guān)管轄。

多個(gè)工商行政管理機(jī)關(guān)對同一案件都有管轄權(quán)的，其共同的上級機(jī)關(guān)可以指定其中最適合的下級工商行政管理機(jī)關(guān)管轄。

第十五條

對于不予立案的投訴、舉報(bào)、申訴，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)在本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后的十個(gè)工作日內(nèi)，將結(jié)果和理由告知具名的、附有聯(lián)系地址或方式的投訴人、申訴人、舉報(bào)人。

前款規(guī)定的投訴人、申訴人、舉報(bào)人明確要求書面告知的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面告知。

四、強(qiáng)制措施

第十六條

實(shí)施行政強(qiáng)制措施，必須有法律、法規(guī)依據(jù)；未經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)，不得實(shí)施或者變相實(shí)施行政強(qiáng)制措施。

采取行政強(qiáng)制措施，應(yīng)以最小損害當(dāng)事人權(quán)益為限。實(shí)施非強(qiáng)制性管理措施可以達(dá)到目的的，不得實(shí)施行政強(qiáng)制措施。

第十七條

在交通不便地區(qū)或者不及時(shí)實(shí)施查封、扣押可能影響案件查處的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意，可以先行實(shí)施查封、扣押，并應(yīng)當(dāng)在二個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦相關(guān)審批手續(xù)。

第十八條

對危險(xiǎn)品或者鮮活、易腐爛變質(zhì)、易失效等不宜長期保存的物品以及所有人申請先行處理的物品，經(jīng)本機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，在采取相關(guān)措施留存證據(jù)后可以先行處理。

第十九條

查封、扣押的財(cái)物，經(jīng)查明確實(shí)與違法行為無關(guān)或者無需采取查封、扣押措施的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)經(jīng)本機(jī)關(guān) 4 負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后解除查封、扣押，并送達(dá)解除行政強(qiáng)制措施通知書。

五、調(diào)查取證和調(diào)查終結(jié)

第二十條

調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)遵循全面、客觀、公正、及時(shí)的原則，注重證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。

第二十一條

有下列情形之一的，辦案人員應(yīng)自行回避，當(dāng)事人也有權(quán)申請回避：

（一）是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬；

（二）與本案有利害關(guān)系；

（三）與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系,可能影響對案件公正辦理的。

辦案人員自行回避的，應(yīng)提出書面申請，說明理由，由辦案機(jī)構(gòu)核查后，報(bào)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定。當(dāng)事人申請回避的，應(yīng)說明理由并舉證。辦案機(jī)構(gòu)收到申請后，應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)核查完畢并報(bào)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定。

回避決定作出以前，辦案人員應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。第二十二條

詢問當(dāng)事人、證人的，一般應(yīng)在詢問室進(jìn)行。

各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)設(shè)立詢問室，配備必要的計(jì)算機(jī)和錄音錄像等辦案設(shè)備。

有條件的工商所也可以設(shè)立詢問室。

第二十三條 詢問筆錄經(jīng)核對無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁簽名、蓋章或者按手印確認(rèn)。詢問筆錄有涂改的，涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問人簽名、蓋章或者按手印確認(rèn)。

辦案人員應(yīng)當(dāng)在筆錄末頁上簽名。

第二十四條

對于視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)，辦案人員應(yīng)當(dāng)收集有關(guān)資料的原始載體。

收集原始載體有困難的，可以收集復(fù)制件，并注明資料內(nèi)容、制作方法、制作時(shí)間、制作人等情況，并由提供人簽名、蓋章或者按手印確認(rèn)。

第二十五條

在沒有法定鑒定機(jī)構(gòu)的情況下，可以委托其他依法設(shè)立、具備相應(yīng)檢驗(yàn)條件和能力的高等院校、科研院所或生產(chǎn)廠家進(jìn)行鑒定。

委托生產(chǎn)廠家進(jìn)行鑒定的，對其出具的鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)結(jié)合其他證據(jù)進(jìn)行綜合判斷，決定是否用作定案證據(jù)。

第二十六條

調(diào)查取證工作自立案之日起，一般應(yīng)在六十日內(nèi)完成。

第二十七條

辦案機(jī)構(gòu)調(diào)查終結(jié)的，應(yīng)當(dāng)寫出調(diào)查終結(jié)報(bào)告，提出處理建議。

建議予以行政處罰并符合本補(bǔ)充規(guī)定第三十一條規(guī)定需要予以核審的，則將案件送交法制機(jī)構(gòu)核審。

前款以外的其他處理建議，由辦案機(jī)構(gòu)直接報(bào)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。第二十八條

有下列情形之一的，中止行政處罰程序：

（一）行政處罰決定須以相關(guān)案件的司法判決或者其他行政行為為依據(jù)，而相關(guān)案件尚未審結(jié)或者其他行政行為尚未作出的；

（二）暫時(shí)無法找到當(dāng)事人的；

（三）其他應(yīng)當(dāng)中止的情形。

中止行政處罰程序的原因消除后，行政處罰程序恢復(fù)。第二十九條

在案件查處過程中發(fā)現(xiàn)有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)終止行政處罰程序：

（一）經(jīng)調(diào)查，認(rèn)為當(dāng)事人的違法事實(shí)不成立，不應(yīng)給予行政處罰的；

（二）當(dāng)事人的違法行為情節(jié)輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

（三）未滿十四周歲的當(dāng)事人實(shí)施違法行為的；

（四）精神病人發(fā)病時(shí)實(shí)施違法行為的；

（五）違法行為發(fā)生在二年前未被發(fā)現(xiàn)并且違法狀態(tài)或者后果已消除的；

（六）移送司法機(jī)關(guān)的案件司法機(jī)關(guān)已經(jīng)立案或者受理的；

（七）沒有管轄權(quán)，案件需要移送其他機(jī)關(guān)的；

（八）當(dāng)事人已消亡的。

六、案件的核審和復(fù)核 第三十條

法制機(jī)構(gòu)依據(jù)工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章對案件進(jìn)行書面核審，可以向辦案機(jī)構(gòu)或相對人了解案件情況。

第三十一條

法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對除下列規(guī)定以外的案件進(jìn)行核審：

（一）對公民處以沒收違法所得或非法財(cái)物、罰款累計(jì)在2000元以下、對法人或者其他組織處以沒收違法所得或非法財(cái)物、罰款累計(jì)在20000元以下的案件；

（二）對逾期不接受年檢、驗(yàn)照的違法行為作出處罰的案件；

（三）由工商所法制員負(fù)責(zé)核審的案件；

（四）非行政處罰案件。

第三十二條

案件核審過程中法制機(jī)構(gòu)與辦案機(jī)構(gòu)出現(xiàn)重大分歧的，提交案件審理委員會(huì)集體討論決定。

第三十三條

案件核審，一般應(yīng)在七個(gè)工作日內(nèi)完成；特殊情況，經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可延長五個(gè)工作日。

對同一案件再次核審的，應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)完成。第三十四條

工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對行政處罰建議批準(zhǔn)后，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)以所在機(jī)關(guān)名義，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)和處罰內(nèi)容，并告知當(dāng)事人依法 8 享有陳述、申辯權(quán)；屬于聽證范圍的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

第三十五條

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)以書面方式進(jìn)行陳述、申辯。當(dāng)事人不能采用書面方式進(jìn)行陳述、申辯的，可以口頭方式進(jìn)行陳述、申辯，但應(yīng)當(dāng)向辦案機(jī)構(gòu)出示證件表明身份，辦案機(jī)構(gòu)對陳述、申辯意見，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，并經(jīng)當(dāng)事人簽名、蓋章或者按手印確認(rèn)。

辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)針對當(dāng)事人的陳述、申辯意見，在五個(gè)工作日內(nèi)提出是否采納的意見和理由，送法制機(jī)構(gòu)復(fù)核。

法制機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合分析當(dāng)事人的陳述、申辯意見和辦案機(jī)構(gòu)的意見，在五個(gè)工作日內(nèi)提出復(fù)核意見，并告知辦案機(jī)構(gòu)。

第三十六條

在核審、復(fù)核、聽證或者通過其它途徑發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人還有尚未查明的違法行為的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。

補(bǔ)充調(diào)查結(jié)束，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新起草案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定再次履行核審、告知、復(fù)核、聽證等程序。

七、案件集體討論制度

第三十七條

各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)成立案件審理委員會(huì)，對重大、復(fù)雜案件進(jìn)行集體討論并根據(jù)少數(shù)服從多數(shù)的原則作出決定。

案件審理委員會(huì)由工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人及法制機(jī)構(gòu)、經(jīng)檢機(jī)構(gòu)、監(jiān)察機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人等組成。

案件審理委員會(huì)的工作職責(zé)、工作規(guī)則由各級工商行政管理機(jī)關(guān)自行制定。

第三十八條

本規(guī)定所稱重大、復(fù)雜案件是指符合下列條件之一的案件：

（一）罰沒款物價(jià)值10萬元以上（含本數(shù)）的案件；

（二）違法經(jīng)營額（案值）100萬元以上（含本數(shù)）的案件；

（三）非年檢、驗(yàn)照案件需要給予吊銷營業(yè)執(zhí)照處罰的案件；

（四）撤銷登記的案件；

（五）需要減輕或不予處罰的案件;

（六）辦案機(jī)構(gòu)與核審機(jī)構(gòu)意見存在重大分歧的案件；

（七）關(guān)系人民群眾重大生命財(cái)產(chǎn)安全的案件；

（八）涉案當(dāng)事人20人以上的案件或受害人數(shù)50人以上的案件；

（九）工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)為應(yīng)提交集體討論的其他案件。

八、處罰決定

第三十九條

工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人一般應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)，對行政處罰案件作出決定。第四十條 工商行政管理機(jī)關(guān)制作行政處罰決定書，應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)合理、層次清晰、詳略得當(dāng)，敘事完整、說理充分，語句流暢、邏輯嚴(yán)密、用字準(zhǔn)確，增強(qiáng)說理性。

行政處罰決定書的內(nèi)容包括：

（一）制作機(jī)關(guān)和文書名稱、編號；

（二）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；

（三）案件來源和立案程序；

（四）調(diào)查取證的過程和方法；

（五）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)；

（六）認(rèn)定事實(shí)的證據(jù)及其證明內(nèi)容；

（七）告知的內(nèi)容和程序；

（八）當(dāng)事人陳述、申辯的情況及是否采納的理由；

（九）行政處罰自由裁量的適用理由；

（十）行政處罰的內(nèi)容和適用依據(jù)；

（十一）行政處罰的履行方式和期限；

（十二）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（十三）作出行政處罰決定的工商行政管理機(jī)關(guān)的名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)加蓋作出行政處罰決定的工商行政管理機(jī)關(guān)的印章。

第四十一條

適用一般程序處理的案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起九十日內(nèi)作出處理決定。案情復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長三十日；案情特別復(fù)雜，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)由集體討論決定延長期限。

法制機(jī)構(gòu)建議補(bǔ)充調(diào)查的案件，補(bǔ)充調(diào)查期限另行計(jì)算。案件處理過程中鑒定、聽證、請示、公告等時(shí)間不計(jì)入案件辦理期限。

第四十二條

工商行政管理機(jī)關(guān)對投訴、舉報(bào)、申訴所涉及的違法嫌疑人作出行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)處理等決定的，應(yīng)當(dāng)由承辦機(jī)構(gòu)將處理結(jié)果在十個(gè)工作日內(nèi)告知具名的、附有聯(lián)系地址或方式的投訴人、申訴人、舉報(bào)人。

前款規(guī)定的投訴人、申訴人、舉報(bào)人明確要求書面告知的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面告知。

九、送 達(dá)

第四十三條

工商行政管理機(jī)關(guān)送達(dá)文書，直接送達(dá)當(dāng)事人的，由當(dāng)事人在送達(dá)回證上注明收到日期，并簽名或者蓋章。

當(dāng)事人是法人或者其他組織的，交其法定代表人或負(fù)責(zé)人簽收，也可由收發(fā)部門簽收；當(dāng)事人是公民或者個(gè)體工商 12 戶的，交其本人簽收，本人不在的，交其同住的成年家屬或者所在單位簽收；當(dāng)事人指定代收人的，交代收人簽收。

第四十四條

當(dāng)事人拒絕接受的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請有關(guān)人員到場見證，說明情況，在《送達(dá)回證》上記明拒收的事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當(dāng)事人的收發(fā)部門或者住處。必要時(shí)，可以拍照、錄像等方式固定送達(dá)事實(shí)。

第四十五條

采取公告欄公告送達(dá)的，同時(shí)可在工商行政管理機(jī)關(guān)網(wǎng)站上公告；在工商行政管理機(jī)關(guān)公告欄公告的，可拍照與公告存根一并存檔。

十、執(zhí) 行

第四十六條

辦案人員當(dāng)場收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自收繳罰款之日起二個(gè)工作日內(nèi)交至財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)；在水上當(dāng)場收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自抵岸之日起二個(gè)工作日內(nèi)交至財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)。

財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在二個(gè)工作日內(nèi)將罰款繳付指定銀行。第四十七條

符合向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書規(guī)定的履行期限屆滿之日起一個(gè)月內(nèi)提出申請。

申請強(qiáng)制執(zhí)行的報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)后的五個(gè)工作日內(nèi)提交人民法院。

第四十八條

對工商行政管理機(jī)關(guān)的強(qiáng)制執(zhí)行申請，人民法院不予受理，或者受理以后仍無法執(zhí)行的，可以中止或者終止執(zhí)行。

十一、執(zhí)法監(jiān)督

第四十九條

各級工商行政管理機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu)、監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對行政處罰案件的辦理情況進(jìn)行檢查,發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)糾正，認(rèn)真規(guī)范。

每年的第一季度，要督促、指導(dǎo)辦案機(jī)構(gòu)對上一年度的行政處罰案件辦理情況進(jìn)行清理，對有案不立、立而不辦、辦而不結(jié)的單位和個(gè)人作出處理。

第五十條

縣（市、區(qū)）工商行政管理機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu)每年應(yīng)開展不少于兩次的行政處罰案件質(zhì)量檢查工作；同時(shí)根據(jù)工作需要，定期對采取行政強(qiáng)制措施、行政處罰決定的執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查。

十二、立 卷

第五十一條

辦案機(jī)構(gòu)一般應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定執(zhí)行完畢七個(gè)工作日內(nèi)將案件材料立卷后交檔案機(jī)構(gòu)歸檔。

第五十二條

案卷應(yīng)當(dāng)一案一檔，可以分正副卷。投訴、申訴、舉報(bào)等案源材料，調(diào)查終結(jié)報(bào)告，行政處罰決定審批表、行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表等批件，核審意見，復(fù)核意見，聽證報(bào)告，案件討論記錄以及涉及當(dāng)事人隱私和商業(yè)秘密的材料，列入副卷。

十三、附 則

第五十三條

本規(guī)定中的“以上”、“以下”、“以內(nèi)”，未注明的，均包括本數(shù)。

第五十四條

罰沒和查封、扣押財(cái)物的管理和處理，依照《浙江省工商行政管理機(jī)關(guān)罰沒和暫扣財(cái)物管理辦法（試行）》（浙工商財(cái)?2005?20號）的規(guī)定辦理。

第五十五條

行政處罰案件的聽證，按照《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件聽證規(guī)則》的規(guī)定執(zhí)行。

第五十六條

有關(guān)工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)本規(guī)定第四條制定的規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)行使的意見，根據(jù)第十一條作出的授權(quán)決定，應(yīng)當(dāng)報(bào)上一級工商行政管理機(jī)關(guān)備案。

第五十七條

本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。浙江省工商行政管理局發(fā)布的《浙江省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序?qū)嵤┘?xì)則（試行）》（浙工商法?2001?8號）和《工商行政管理所行政處罰職權(quán)暫行規(guī)定》（浙工商法?2003?6號）同時(shí)廢止。

二○○九年五月二十二日

第二篇：工商行政管理局行政處罰案

揚(yáng)州五臺山醫(yī)院不服揚(yáng)州市工商行政管理局行政處罰案

（一）首部

1．裁判書字號

一審判決書：江蘇省揚(yáng)州市廣陵區(qū)人民法院（2001）廣行初字22號。

二審裁定書：江蘇省揚(yáng)州市中級人民法院（2001）揚(yáng)行終字第15號。

2．案由：不服工商行政處罰案。

3．訴訟雙方

原告（上訴人）：江蘇省揚(yáng)州五臺山醫(yī)院。

法定代表人：田學(xué)軍，院長。

委托代理人（一審）：沙維偉，該院副院長。

委托代理人（一、二審）：朱安山，揚(yáng)州仲裁委員會(huì)秘書處負(fù)責(zé)人。

委托代理人（二審）：李放，五臺山醫(yī)院院長助理。

被告（被上訴人）：揚(yáng)州市工商行政管理局。

法定代表人：朱福生，局長。

委托代理人（一、二審）：徐澤民，該局法制科副科長。

委托代理人（一、二審）：馬毅，揚(yáng)州征遠(yuǎn)律師事務(wù)所律師。

4．審級：二審。

5．審判機(jī)關(guān)和審判組織

一審法院：江蘇省揚(yáng)州市廣陵區(qū)人民法院。

合議庭組成人員：審判長：陳曦；審判員：顧仁華；代理審判員：顧斌。

二審法院：江蘇省揚(yáng)州市中級人民法院。

合議庭組成人員：審判長：姜駟；審判員：宋德文；代理審判員：李春蓉。

6．審結(jié)時(shí)間

一審審結(jié)時(shí)間：2001年4月12日。

二審審結(jié)時(shí)間：2001年10月8日。

（二）一審訴辯主張

1．被訴具體行政行為：被告揚(yáng)州市工商局于2000年6月6日作出揚(yáng)工商（2000）15號行政處罰決定書，認(rèn)定原告五臺山醫(yī)院在2000年4月1日與廣東省瑞健醫(yī)藥有限公司簽有協(xié)議，協(xié)議上約定原告從協(xié)議簽訂之日起每年從該公司購藥不少于250萬元，三年不少于750萬元，該公司則對原告除讓利購藥款10％外，另贊助上海產(chǎn)別克轎車一輛；認(rèn)定2000年4月1日的協(xié)議已開始履行，原告第一批購藥款96 987．60元已匯至廣東該公司，廣東公司也已將轎車交原告，該車已在揚(yáng)州上好牌照后投入使用。被告揚(yáng)州市工商局認(rèn)為原告購藥收車的行為，違反了《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第八條第一款和國家工商行政管理局《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第四條，構(gòu)成商業(yè)賄賂行為，遂依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第二十二條和《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第九條第二款、第一款，決定給予原告沒收上海產(chǎn)別克轎車的處罰。原告不服，向廣陵區(qū)法院提起行政訴訟。

2．原告訴稱：被告揚(yáng)州市工商局將原告購藥收車的行為定性為商業(yè)賄賂是錯(cuò)誤的，因其對事實(shí)定性錯(cuò)誤，故其適用法律必然錯(cuò)誤，且《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》作為規(guī)章，其第九條第二款的規(guī)定沒有法律依據(jù)，被告適用該條款處罰原告亦屬適用法律錯(cuò)誤；此外被告在執(zhí)法程序方面亦存在違法之處。請求法院撤銷被告作出的揚(yáng)工商（2000）15號行政處罰決定書。

3．被告辯稱：我局的處罰決定認(rèn)定事實(shí)清楚，定性準(zhǔn)確，適用法律正確，程序合法，請求人民法院予以維持。

（三）一審事實(shí)和證據(jù)

揚(yáng)州市廣陵區(qū)人民法院經(jīng)公開審理查明：原告五臺山醫(yī)院在2000年4月1日與廣東省瑞健醫(yī)藥有限公司簽有協(xié)議，協(xié)議上約定原告從協(xié)議簽訂之日起每年從該公司購藥不少于250萬元，三年不少于750萬元，合同期限為三年，合同附件約定該公司則對原告除讓利購藥款10％外，另贊助上海產(chǎn)別克轎車一輛。合同簽訂后，廣東公司于2000年4月3日從上海名流汽車銷售有限公司購別克轎車一輛，購車發(fā)票上購車單位為江蘇省復(fù)員退伍軍人精神病醫(yī)院（即揚(yáng)州五臺山醫(yī)院），金額為366 000元，由廣東公司將車送到五臺山醫(yī)院，醫(yī)院在繳納車輛購置附加費(fèi)、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)費(fèi)后于2000年4月29日將該車掛靠江蘇牧羊集團(tuán)領(lǐng)取了蘇K—09489號牌照，并于5月18日入本院固定資產(chǎn)賬冊，4月，五臺山醫(yī)院給廣東公司發(fā)出需購藥品單，廣東公司于5月1日按其要求發(fā)送價(jià)值96 987．6元藥品到五臺山醫(yī)院，醫(yī)院于5月16日匯款159 309．6元至廣東公司（含合同簽訂前部分藥款）。被告揚(yáng)州市工商局于2000年6月6日作出揚(yáng)工商（2000）15號行政處罰決定書，認(rèn)定原告購藥收車的行為構(gòu)成商業(yè)賄賂，決定給予原告沒收上海產(chǎn)別克轎車的處罰，原告不服，向法院提起訴訟，要求撤銷被告的具體行政行為。

上述事實(shí)，有行政處罰決定書、協(xié)議書、購車及交費(fèi)發(fā)票、掛靠備忘錄、記賬憑證、售藥發(fā)票、進(jìn)藥驗(yàn)收單，固定資產(chǎn)收、發(fā)憑證等證據(jù)證明。

（四）一審判案理由

揚(yáng)州市廣陵區(qū)人民法院根據(jù)上述事實(shí)和證據(jù)認(rèn)為：原告購藥收車的行為明顯違反《反不正當(dāng)競爭法》第八條第一款中“經(jīng)營者不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品”的規(guī)定。至于說收受財(cái)物后人不入賬，不是商業(yè)賄賂的構(gòu)成要件，而僅是回扣的構(gòu)成要件，而回扣只不過是眾多商業(yè)賄賂的一種形式而已。被告所作的具體行政行為認(rèn)定事實(shí)清楚，定性準(zhǔn)確，程序合法，適用法律正確。

（五）一審定案結(jié)論

江蘇省揚(yáng)州市廣陵區(qū)人民法院依照《中華人民共和國行政訴訟法》第五十四條第（一）項(xiàng)之規(guī)定，作出如下判決：

維持被告江蘇省揚(yáng)州工商管理局2000年6月6日的揚(yáng)工商（2000）15號行政處罰決定。

案件受理費(fèi)8 000元，由原告江蘇省揚(yáng)州五臺山醫(yī)院負(fù)擔(dān)。

（六）二審情況

原告江蘇省揚(yáng)州五臺山醫(yī)院不服揚(yáng)州市廣陵區(qū)人民法院（2000）廣行初字第22號行政判決，向揚(yáng)州市中級人民法院提起上訴，在二審審理過程中，上訴人申請撤回上訴。揚(yáng)州市中級人民法院于2001年10月18日作出終審裁定：準(zhǔn)許上訴人原告江蘇省揚(yáng)州五臺山醫(yī)院撤回上訴，雙方當(dāng)事人按原審判決執(zhí)行；二審訴訟費(fèi)人民幣8 000元，減半收取4 000元，由上訴人原告江蘇省揚(yáng)州五臺山醫(yī)院承擔(dān)。

（七）解說

本案爭議的焦點(diǎn)在于原告江蘇省揚(yáng)州五臺山醫(yī)院購買藥品收受轎車但已入賬的行為是否構(gòu)成商業(yè)賄賂行為。根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》第八條第一款的規(guī)定，“賬外暗中”是回扣的法定構(gòu)成要件，不滿足“賬外暗中”必然不能構(gòu)成回扣，但并非不能構(gòu)成回扣就不能構(gòu)成其他商業(yè)賄賂。判斷是否構(gòu)成商業(yè)賄賂，關(guān)鍵要看當(dāng)事人是否通過違反誠實(shí)信用原則的方式來贏得競爭優(yōu)勢，是否擾亂正常公平的競爭秩序。國家工商行政管理局《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第四條規(guī)定：“任何單位或者個(gè)人在銷售或者購買商品時(shí)不得收受或者索取賄賂?！北景钢校t(yī)院收受轎車并入賬的行為雖不符合回扣的構(gòu)成要件，但客觀上在一定程度排斥和限制了其他藥品經(jīng)銷商的正當(dāng)競爭，違反了市場競爭的公平原則，擾亂了正常的市場秩序，構(gòu)成了商業(yè)賄賂。至于“折扣”亦即商品購銷中的讓利，根據(jù)國家工商行政管理局《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第六條第二款的規(guī)定，是指經(jīng)營者在銷售商品時(shí)，以明示并如實(shí)入賬的方式給予對方的價(jià)格優(yōu)惠，包括支付價(jià)款時(shí)對價(jià)款總額按一定比例即時(shí)予以扣除和支付價(jià)款總額后再按一定比例予以退還兩種形式。國家計(jì)委《關(guān)于完善藥品價(jià)格政策改進(jìn)藥品價(jià)格管理的通知》第四條規(guī)定：“藥品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)銷售藥品的折扣率最高不超過藥品價(jià)格的5％……價(jià)格以外其他形式的折扣一律禁止?！北景钢?，藥品銷售公司與醫(yī)院簽訂的銷售協(xié)議中就已明確約定“藥品銷售公司除對該醫(yī)院讓利購藥款外，另贊助一輛豪華別克轎車”。很顯然轎車是價(jià)格以外的其他形式．屬于應(yīng)當(dāng)禁止的范疇?！斗床徽?dāng)競爭法》第二十二條規(guī)定：“經(jīng)營者采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收?！币虼?，工商局作出的行政處罰是正確的。

（顧斌 朱俊康

第三篇：行政處罰程序

行政處罰程序

依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和國家環(huán)保總局的《環(huán)境保護(hù)行政處罰辦法》制定。

一、行政處罰的簡易程序

行政處罰的簡易程序，是一種即時(shí)處罰程序，也稱現(xiàn)場處罰程序，適用于一些情節(jié)簡單，違法事實(shí)清楚，處罰較輕的行政違法行為。

簡易程序的適用有利于提高行政執(zhí)法效率。但是并不意味著簡易程序的適用，可以不受限制，草率行事，所以說簡易程序不可以簡單行事，現(xiàn)在我就講講簡易程序的具體適用。

（一）適用條件

違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的，可以當(dāng)場作出行政處罰決定。

《中華人民共和國大氣污染防治法》第41條第2款規(guī)定，露天焚燒秸稈、雜草、樹葉的，責(zé)令停止違法行為，可以處二百元以下罰款。

(二)現(xiàn)場處罰的程序

1、表明身份，現(xiàn)場取證

①執(zhí)法人員執(zhí)法人員不得少于兩人，②應(yīng)向當(dāng)事人出示行政執(zhí)法證件，有的環(huán)境執(zhí)法人員在對有關(guān)場所進(jìn)行檢查、詢問當(dāng)事人、詢問證人之前，不向當(dāng)事人表明身份出示執(zhí)法證件，直接進(jìn)行現(xiàn)場檢查或詢問當(dāng)事人、證人，這樣做直接影響到所制作的現(xiàn)場檢查筆錄、詢問筆錄的證明能力。這是錯(cuò)誤的做法。③現(xiàn)場查清當(dāng)事人的違法事實(shí)，制作《詢問、調(diào)查筆錄》，要求當(dāng)事人在《詢問、調(diào)查筆錄》上簽章。

2、告知權(quán)利，聽取陳述

①向當(dāng)事人告知違法的事實(shí)、行政處罰的理由和依據(jù)； ②聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，當(dāng)事人提出的事實(shí)、證據(jù)、理由應(yīng)該進(jìn)行復(fù)核，成立的應(yīng)當(dāng)當(dāng)場進(jìn)行采納；

③另外告知當(dāng)事人的權(quán)利救濟(jì)途徑，如對當(dāng)場作出的行政處罰決定不服，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

3、當(dāng)場裁決，就地送達(dá)

①填寫預(yù)定格式、編有號碼的行政處罰決定書一式二聯(lián)；，載明相對人的違法行為、行政處罰依據(jù)，引用法律時(shí)具體到條、款，罰款金額、時(shí)間、地點(diǎn)以及處罰機(jī)關(guān)名稱，并由執(zhí)法人員簽名或者蓋章；

②將行政處罰決定書當(dāng)場交付當(dāng)事人，并由當(dāng)事人在文書上簽字。

4、及時(shí)備案、文書歸檔

①執(zhí)法人員當(dāng)場作出的行政處罰決定，必須在決定之日起3日內(nèi)將《現(xiàn)場處罰決定通知書》報(bào)本部門法制工作機(jī)構(gòu)備案，呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審閱。

②填寫《查處案件終結(jié)報(bào)告書》，按一案一卷歸檔。二、一般行政處罰程序

（一）立案程序

這里我想先說一下立案的法律意義是什么，立案是環(huán)境保護(hù)行政處罰的啟動(dòng) 程序,是環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法活動(dòng)的重要環(huán)節(jié)，對于保護(hù)群眾的合法環(huán)境權(quán)益，履行環(huán)保執(zhí)法部門的法定職責(zé)具有重大的意義，而且立案程序具有明顯的法律意義和法律后果。

立案程序是環(huán)保執(zhí)法部門追查環(huán)境違法行為的時(shí)效依據(jù)。

在我們的環(huán)境執(zhí)法實(shí)踐中，往往有先調(diào)查后立案的問題。執(zhí)法人員不得在發(fā)現(xiàn)案件后即對案件進(jìn)行調(diào)查取證，待案件事實(shí)查清、取證結(jié)束后才填寫立案審批表、行政處罰決定審批表報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批。這就導(dǎo)致雖然案件有立案，但此時(shí)的立案是在案件調(diào)查取證之后進(jìn)行的，使“立案”失去了原有的法律意義，是不符合法律程序要求的。

行政處罰法第第二十九條第一款規(guī)定“違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰”。

根據(jù)此條規(guī)定，環(huán)保執(zhí)法部門沒有“發(fā)現(xiàn)”環(huán)境違法行為的情形，經(jīng)過兩年后，就不能追查和追究環(huán)境違法行為的違法責(zé)任。但是立案程序的啟動(dòng)，標(biāo)志著環(huán)保執(zhí)法部門已經(jīng)明確對環(huán)境違法行為著手進(jìn)行發(fā)現(xiàn)和查處，就不存在兩年追查時(shí)效的問題了。

1、立案登記

在對舉報(bào)、信訪案件的處理，以及在執(zhí)法檢查、專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場檢查、環(huán)境稽查等日常監(jiān)督管理過程中，發(fā)現(xiàn)公民、法人或其他組織有違反環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)，以及規(guī)章等規(guī)范性文件的行為，或沒有認(rèn)真履行法律規(guī)定的義務(wù)時(shí)，符合立案條件的，并在7日內(nèi)予以立案填寫《立案登記表》，登記立案；

2、制定方案 立案登記表經(jīng)本單位領(lǐng)導(dǎo)審批后，交由專人負(fù)責(zé)，成立兩人以上的調(diào)查小組。案情復(fù)雜、情節(jié)嚴(yán)重的，可以根據(jù)案情可以制定查處方案；

3、調(diào)查取證

對案件進(jìn)行調(diào)查時(shí)，應(yīng)出示有效證件，并向當(dāng)事人說明來意。執(zhí)法人員現(xiàn)場制作《調(diào)查詢問筆錄》，并由當(dāng)事人閱核后簽名。必要時(shí)可采取照相、攝影、錄音、監(jiān)測采樣及委托具有法定資格的單位進(jìn)行技術(shù)鑒定的方法進(jìn)行取證，所有證據(jù)的收集必須滿足行政處罰的需要。

（二）提出處理建議

調(diào)查人員調(diào)查終結(jié)后，撰寫《案件調(diào)查報(bào)告》，報(bào)本單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行審查。根據(jù)不同情況，分別提出處理意見：

1、違法行為輕微的，可以不予行政處罰，下達(dá)《責(zé)令限期改正環(huán)境違法行為通知書》，并由承辦部門限期督促、落實(shí)整改情況；

2、違法行為情節(jié)嚴(yán)重的，建議給予行政處罰；

這里給予當(dāng)事人行政處罰的時(shí)候，必須要遵循以下四個(gè)原則： 一是一事不再罰原則；

就是對同一環(huán)境違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。也就是說,行為人的一個(gè)行為無論是違反一規(guī)范，還是數(shù)個(gè)規(guī)范，受一個(gè)行政主體管轄，還是數(shù)個(gè)行政主體管轄，可以給予兩次以上的行政處罰，但如果是罰款，則罰款只能一次，另一次處罰可以是吊銷營業(yè)執(zhí)照或其他許可證，也可以是責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，還可以是沒收等，只 是不能再罰款。

例如，某個(gè)體戶在禁止擺攤設(shè)點(diǎn)的公共廁所附近賣食品，此一行為同時(shí)觸犯了工商、衛(wèi)生、市容三個(gè)行政法規(guī)范, 構(gòu)成了幾種違法名稱，可以分別由幾個(gè)行政機(jī)關(guān)來處罰，其中一個(gè)行政機(jī)關(guān)先行處罰了，違法行為人只能受一次處罰,別的行政機(jī)關(guān)不應(yīng)再處罰，即“先罰有效，后罰無效?！?/p>

舉例：2006年11月，我省大慶的華順有限公司沒有危險(xiǎn)廢物的處理資質(zhì)，就擅自接收該市另一該市另一家企業(yè)的含有鉀鈉等劇毒的易燃鉛渣，轉(zhuǎn)賣給遼寧省的一家公司，在運(yùn)輸過程中，在鐵嶺界自燃了，造成危險(xiǎn)廢物的污染，于是鐵嶺環(huán)保局依照《固廢法》第八十二條 違反本法規(guī)定，造成固體廢物污染環(huán)境事故的，由縣級以上人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門處二萬元以上二十萬元以下的罰款；造成重大損失的，按照直接損失的百分之三十計(jì)算罰款，但是最高不超過一百萬元。

在這種情況下，大慶市環(huán)保還能不能處罰華順公司了？當(dāng)然就不能按照造成固體廢物污染環(huán)境事故的情形，進(jìn)行行政處罰了。但是想罰還是可以處罰的，按照固廢法第七十七條規(guī)定可以處罰。

依照《固廢法》第七十七條規(guī)定無經(jīng)營許可證或者不按照經(jīng)營許可證規(guī)定從事收集、貯存、利用、處置危險(xiǎn)廢物經(jīng)營活動(dòng)的，由縣級以上人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，可以并處違法所得三倍以下的罰款。）予以二萬元罰款了。

一個(gè)違法行為違反不同法律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行處罰問題。

如有關(guān)單位在人口集中地區(qū)和其他依法需要特殊保護(hù)的區(qū)域內(nèi),焚燒高濃度醫(yī)藥廢液，該行為同時(shí)違反《固體廢物污染環(huán)境防治法》和《大氣污染防治法》的有關(guān)規(guī)定。按照《行政處罰法》第24條關(guān)于“對當(dāng)事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰”的規(guī)定，環(huán)保部門對違法行為人可依照兩種法律規(guī)定中處罰較重的規(guī)定，定性處罰。

二是正確適用自由裁量權(quán)的原則；

所謂自由裁量權(quán)是指法律未對行為的范圍、方式、手段做出明確具體的說明，行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)，在法律明示或默示的范圍 內(nèi)，根據(jù)具體情況和自己的評價(jià)，選擇處理的方式和手段。

環(huán)境執(zhí)法部門實(shí)施行政處罰，適用自由裁量權(quán)的時(shí)候是特別多的，如

《環(huán)境保護(hù)法》第三十五條規(guī)定“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，環(huán)境保護(hù)行政主管部門或者其他依照法律規(guī)定行使環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)的部門可以根據(jù)不同情節(jié)，給予警告或者處以罰款：

(一)拒絕環(huán)境保護(hù)行政主管部門或者其他依照法律規(guī)定行使環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)的部門現(xiàn)場檢查或者在被檢查時(shí)弄虛作假的；

(二)拒報(bào)或者謊報(bào)國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門規(guī)定的有關(guān)污染物排放申報(bào)事項(xiàng)的……

這是行政處罰的種類可以視情選擇，行使自由裁量權(quán)。

《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第二十五條 建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表未經(jīng)批準(zhǔn)或者未經(jīng)原審批機(jī)關(guān)重新審核同意，擅自開工建設(shè)的，由負(fù)責(zé)審批該建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止建設(shè)，限期恢復(fù)原狀，可以處10萬元以下的罰款。

這是罰款數(shù)額只規(guī)定上限，沒有規(guī)定下限的。

《排污費(fèi)征收使用管理?xiàng)l例》第二十一條 排污者未按照規(guī)定繳納排污費(fèi)的，由縣級以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門依據(jù)職權(quán)責(zé)令限期繳納；逾期拒不繳納的，處應(yīng)繳納排污費(fèi)數(shù)額1倍以上3倍以下的罰款，并報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。

雖然罰款數(shù)額只規(guī)定上限和下限，但是罰款數(shù)額可以在規(guī)定幅度內(nèi)選擇。

正確適用自由裁量權(quán)的原則，最重要的就是公正，行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。具體要求就是以下幾點(diǎn)：

環(huán)境保護(hù)行政主管部門在對環(huán)境違法行為實(shí)施處罰時(shí)，應(yīng) 當(dāng)在法定的處罰種類和幅度范圍內(nèi)，綜合考慮以下情節(jié)： ①當(dāng)事人的過錯(cuò)程度；

目的、動(dòng)機(jī)、心理狀態(tài)，是主觀故意還是過失，是明知故犯還是過失或者好心辦錯(cuò)事。

②違法行為造成的危害后果；

危害后果有多嚴(yán)重，環(huán)境污染的事故等級，持續(xù)的時(shí)間和空間長度；造成的損失如何，財(cái)產(chǎn)損失的數(shù)額，是否涉及到人身傷亡。

③當(dāng)事人改正違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施；

當(dāng)事人意識到環(huán)境違法后是否及時(shí)改正了，如小吃部不知道繳納排污費(fèi)這回事，沒有繳納排污費(fèi)，告知以后，及時(shí)繳納，就不宜在處以1-3倍罰款了。

態(tài)度決定一切，我認(rèn)為行政管理相對人凡是藐視我們環(huán)境執(zhí)法部門的存在，不配合環(huán)境執(zhí)法或者調(diào)查取證，甚至抗拒執(zhí)法的，一律從重處罰，適用罰款額度的上限。

④當(dāng)事人的違法行為是初犯還是再犯。

違法行為是屢教不改還是初次違法。還是上一個(gè)例子，我們執(zhí)法人員多次告知小吃部繳納排污費(fèi)，仍然拒不繳納的，就應(yīng)予以一定程度的行政處罰。

三是恰當(dāng)行使管轄權(quán)原則

國家環(huán)保總局的《環(huán)境保護(hù)行政處罰辦法》明確規(guī)定“下列三種行政處罰案件，規(guī)定的環(huán)境保護(hù)行政主管部門管轄”：

①對違反環(huán)境影響評價(jià)制度，或者需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未與主體工程同時(shí)投入使 用的建設(shè)項(xiàng)目的行政處罰，由負(fù)責(zé)審批該項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(表)或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門決定。

②對逾期未完成限期治理任務(wù)的企業(yè)事業(yè)單位的罰款處罰，由作出限期治理決定的人民政府所屬的環(huán)境保護(hù)行政主管部門決定。

③對無經(jīng)營許可證或者不按照經(jīng)營許可證的規(guī)定從事危險(xiǎn)廢物 經(jīng)營活動(dòng)的行政處罰，由負(fù)責(zé)發(fā)證的環(huán)境保護(hù)行政主管部門決定。

④相關(guān)法規(guī)關(guān)于管轄權(quán)的規(guī)定。

《環(huán)境保護(hù)行政處罰辦法》規(guī)定，造成跨行政區(qū)域污染的行政處罰案件的管轄，由污染行為發(fā)生地和污染結(jié)果發(fā)生地的環(huán)境保護(hù)行政主管部門協(xié)商；協(xié)商不成的，報(bào)請共同的上一級環(huán)境保護(hù)行政主管部門指定管轄。兩個(gè)以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門都有管轄權(quán)的行政處罰案件，由最先發(fā)現(xiàn)或者最先接到舉報(bào)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門管轄。

對行政處罰案件的管轄權(quán)發(fā)生爭議時(shí)，爭議雙方應(yīng)報(bào)請共同的上一級環(huán)境保護(hù)行政主管部門指定管轄。

下級環(huán)境保護(hù)行政主管部門對其管轄范圍內(nèi)的行政處罰案件實(shí)施處罰有困難的，可以報(bào)請上級環(huán)境保護(hù)行政主管部門指定管轄。

上級環(huán)境保護(hù)行政主管部門認(rèn)為下級環(huán)境保護(hù)行政主管部門實(shí)施處罰確有困難或者不能獨(dú)立行使處罰權(quán)的，經(jīng)通知下級環(huán)境保護(hù)行政主管部門和當(dāng)事人，可以對下級環(huán)境保護(hù)行政主管部門管轄范圍內(nèi)的案件直接實(shí)施行政處罰。

上級環(huán)境保護(hù)行政主管部門可以將其管轄范圍內(nèi)的案件交由下級環(huán)境保護(hù)行政主管部門直接實(shí)施行政處罰。

（如黑河市環(huán)保局某年就向省局打報(bào)告，請示由省局負(fù)責(zé)審批的，將位于嫩江縣的，某個(gè)未履行環(huán)評和三同時(shí)制度的一個(gè)水泥廠，這個(gè)案件的行政處罰權(quán)由黑河市環(huán)保局行使。這是有法律依據(jù)的）

《黑龍江省松花江流域水污染防治條例》第六十條規(guī)定，對違反《中華人民共和國水污染防治法》和本條例的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰 的行為，市（地）、縣（市、區(qū)）具有行政處罰權(quán)的部門未處罰的，其上級行政主管部門可以責(zé)令處罰或者直接實(shí)施處罰。

四是依法實(shí)施罰款權(quán)限的原則；

政府而言,法無規(guī)定者不可為之;對公民而言,法無禁止者皆可為之。

3、沒有違法行為的，不得給予行政處罰；

4、違法行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪的，逐級上報(bào)，移送司法機(jī)關(guān)。

（三）審查和告知程序

1、案件調(diào)查單位將《案件調(diào)查報(bào)告》及有關(guān)證據(jù)材料報(bào)所在環(huán)保局法制部門；

2、由法制處（科室）對報(bào)送的《案件調(diào)查報(bào)告》及有關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行審查。

法制處（科室）應(yīng)從以下幾個(gè)方面，對案件的進(jìn)行審查：(一)違法事實(shí)是否清楚；(二)證據(jù)是否確鑿；

(三)調(diào)查取證是否符合法定程序；(四)適用法律是否正確；(五)處罰種類和幅度是否適當(dāng)；(六)當(dāng)事人陳述和申辯的理由是否成立。

經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)不清、證據(jù)不足或者調(diào)查取證不符合法定程序時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知執(zhí)行調(diào)查任務(wù)的執(zhí)法人員補(bǔ)充調(diào)查取證或者依法重新調(diào)查取證。

審查終結(jié)，法制工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出處理意見，報(bào)本部門負(fù)責(zé)人審 9 批。

3、法制處（科）經(jīng)審查無誤后，根據(jù)違法行為的事實(shí)、證據(jù)，對照有關(guān)法律、法規(guī)，提出處罰的建議，報(bào)分管局長審批，下達(dá)《環(huán)境保護(hù)行政處罰告知書》和《環(huán)境保護(hù)行政處罰決定書》。如關(guān)系當(dāng)事人較大利益的處理決定的，應(yīng)先適用聽證程序。

①應(yīng)該在先送達(dá)行政處罰告知書之后，再送達(dá)處罰決定書，不能同時(shí)送達(dá)。

因?yàn)榉梢?guī)定告知程序的目的就是保護(hù)當(dāng)事人陳述權(quán)、申辯權(quán)的充分行使。行政處罰法第41條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立。先送達(dá)行政處罰告知書之后，再送達(dá)處罰決定書的程序設(shè)定，讓當(dāng)事人雖然知道了自己的程序權(quán)，有權(quán)利向行政機(jī)關(guān)聽取陳述和申辯。

所以在實(shí)踐中有的行政機(jī)關(guān)在送達(dá)告知書的同時(shí)即送達(dá)處罰決定書的行為是錯(cuò)誤的。

②行政處罰告知書內(nèi)容與行政處罰決定書內(nèi)容不一致時(shí)，需要重新送達(dá)行政處罰告知書。

行政機(jī)關(guān)正在處罰前，依照法律規(guī)定告知了當(dāng)事人違法事實(shí)、理由、依據(jù)和擬處罰內(nèi)容，但正式作出了處罰決定時(shí)，對告知的擬處罰內(nèi)容作了重大調(diào)整，如：對違法事實(shí)、適用法律、處罰結(jié)果等作了變化，行政機(jī)關(guān)是否在正式作出了處罰前再次履行告知程序。

當(dāng)行政處罰告知書內(nèi)容與決定書不一致時(shí)，需要重新告知。

4、環(huán)境保護(hù)行政處罰案件自立案之日起，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)作出 處理決定。特殊情況需要延長時(shí)間的，環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)書面告知案件當(dāng)事人，并說明理由。

（四）文書送達(dá)

1、環(huán)境監(jiān)察部門收到《環(huán)境保護(hù)行政處罰決定書》之日起3個(gè)有效工作日內(nèi)負(fù)責(zé)送達(dá)。

2、送達(dá)方式，直接送達(dá)；郵寄送達(dá)；留置送達(dá)；委托送達(dá)；公告送達(dá)。

（五）強(qiáng)制執(zhí)行

對超過起訴和復(fù)議期限不履行處罰決定的，及時(shí)上報(bào)所在環(huán)保局法制部門，由環(huán)保局申請法院強(qiáng)制執(zhí)行。

1、行政機(jī)關(guān)申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行其行政處罰行為，應(yīng)當(dāng)自被執(zhí)行人的法定復(fù)議期限（60天）屆滿之日起180日內(nèi)提出。

2、行政機(jī)關(guān)申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行行政處罰行為的，由申請人所在地的基層人民法院受理；執(zhí)行對象為不動(dòng)產(chǎn)的，由不動(dòng)產(chǎn)所在地的基層人民法院受理。

3、執(zhí)行罰的規(guī)定。當(dāng)事人到期不繳納罰款的，作出處罰決定的環(huán)境保護(hù)行政主管部門可以依照 《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定，對當(dāng)事人每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

（六）結(jié)案歸檔

填寫《查處案件終結(jié)報(bào)告書》，將現(xiàn)場調(diào)查取證等方面的材料按一案一卷歸檔。

第四篇：行政處罰程序

行政處罰程序

一、立案：是行政執(zhí)法主體初步認(rèn)為行政相對人有違法行為應(yīng)當(dāng)追究其法律責(zé)任，在作出正式?jīng)Q定之前，工作進(jìn)入一般程序處理的標(biāo)志。

二、調(diào)查：進(jìn)一步查清所立案的事實(shí)真相，獲得可以證明案件真相的各種證據(jù)。

三、調(diào)查報(bào)告：執(zhí)法人員對違法行為調(diào)查終結(jié)后，提出處理意見，由負(fù)責(zé)人對調(diào)查結(jié)果及執(zhí)法人員提出的建議進(jìn)行審查，然后根據(jù)不同情況，分別作出決定。

四、告知：擬給予處罰的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)將所認(rèn)定的違法事實(shí)，處罰的理由和依據(jù)告知行政相對人，并告知其有權(quán)作出陳述和申辯。

五、聽證：交通行政執(zhí)法主體在作出某種特殊的行政處罰決定之前，給予當(dāng)事人參與并發(fā)表意見的機(jī)會(huì)，允許其陳述、申辯、質(zhì)證。

六、處理、處罰決定：交通行政執(zhí)法主體作出處理、處罰決定。

七、送達(dá)：把交通行政處罰、處理決定書交付行政相對人。

八、執(zhí)行：當(dāng)事人不自覺履行的，由交通主管部門強(qiáng)制拆除違法設(shè)施，申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行賠償款、罰款。

九、結(jié)案：填寫結(jié)案報(bào)告。

十、歸檔：由經(jīng)辦人對案件的文書、資料進(jìn)行整理、裝訂、登記保存

第五篇：行政處罰一般程序

行政處罰一般程序

一、除可以當(dāng)場作出的行政處罰外，行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；必要時(shí)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行檢查。

二、行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件。當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻撓。詢問或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法：在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)及時(shí)作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

三、調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：

（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；

（四）違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

四、行政機(jī)關(guān)給予行政處罰，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；

（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類和依據(jù)；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。

五、行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。

六、行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

七、當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。

行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辨而加重處罰。

八、行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。