第一篇：質監局行政處罰程序

質監局行政處罰程序

根據《行政處罰法》和國務院質監總局頒布的《質量技術監督行政處罰規定》：

一、質監局行政處罰一般原則

第二條 各級質量技術監督部門辦理行政處罰案件，適用本規定。法律、法規另有規定的，依照其規定。

第三條 辦理行政處罰案件，應當做到事實清楚，證據確鑿，程序合法，法律、法規、規章適用準確，處罰合理、公正，執法文書使用正確、規范。

二、質監局行政處罰一般程序

1、質監局對通過投訴、舉報、移送、交辦以及通過職權發現的違法行為線索，應當在15日內組織核查，并決定是否立案。檢驗、檢測、檢定、鑒定等所需時間，不計入此期限。

2、質監局在立案之后，應當安排不少于兩個的承辦人員對違法行為進行調查取證，承辦人員應對案件做全面調查，收集認定事實的證據。依《行政處罰法》的相關規定，收集證據時不得僅收集對當事人不利的證據，應客觀、公正、全面收集證據。質量技術監督部門收集證據時，可以采取抽樣取證的方法，檢驗、檢測、檢定或者鑒定結果應當告知當事人。

3、各級質量技術監督部門應當設立行政處罰案件審理委員會，實行案件集體審理制度。

4、擬作出行政處罰的，應當告知當事人違法事實、處罰依據及理由、處罰種類及幅度，并告知當事人依法享有的陳述、申辯、聽證等權利。質量技術監督部門應當充分聽取當事人的陳述和申辯，不得因當事人申辯而加重處罰。質量技術監督部門對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核。

5、對當事人依法給予行政處罰的，應當制作行政處罰決定書，決定書在作出之日起7日內送達當事人。

6、期限：立案之日起3個月內作出處理決定；案情復雜不能按期作出決定的，報部門主要負責人批準，可延長30天；案情特別復雜，經延期仍不能作出處理決定的，應當報請上一級質量技術監督部門批準，適當延長辦案期限。

三、聽證程序

1、質量技術監督部門擬作出以下行政處罰決定之一的，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。自告知次日起算，當事人享有在3日內提出聽證申請的權利：

（一）責令停產停業的；

（二）吊銷質量技術監督部門核發的許可證的；

（三）處以較大數額罰款的。

前款(三)項規定的較大數額罰款的標準，按照地方性法規、地方政府規章等有關規范性文件的規定執行。地方性法規、地方政府規章等有關規范性文件未做規定的，較大數額罰款的標準為3萬元以上(含3萬元)

2、質監局接到申請后15日內組織聽證。

3、質量技術監督部門對未依法告知當事人聽證權利或者未依法組織聽證的，其作出的行政處罰決定無效。

四、對處罰決定不服的處理程序

可先申請行政復議，對復議決定不服再提起行政訴訟；也可直接提起行政訴訟。

1、申請行政復議：收到處罰決定書之日起60日內，向質檢局所屬地方人民政府或質監局上級主管部門提出復議申請，復議機關在收到復議申請后兩個月內作出復議決定。

2、提起行政訴訟：1）直接起訴的，應在收到決定書之日起3個月內提起；

2）先付以后起訴的：有復議決定的，應在收到復議決定后15日內提起；如果復議機關不做復議決定的，應當在復議期滿之日起15內起訴。

第二篇：行政處罰程序

行政處罰程序

依據《中華人民共和國行政處罰法》和國家環保總局的《環境保護行政處罰辦法》制定。

一、行政處罰的簡易程序

行政處罰的簡易程序，是一種即時處罰程序，也稱現場處罰程序，適用于一些情節簡單，違法事實清楚，處罰較輕的行政違法行為。

簡易程序的適用有利于提高行政執法效率。但是并不意味著簡易程序的適用，可以不受限制，草率行事，所以說簡易程序不可以簡單行事，現在我就講講簡易程序的具體適用。

（一）適用條件

違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的，可以當場作出行政處罰決定。

《中華人民共和國大氣污染防治法》第41條第2款規定，露天焚燒秸稈、雜草、樹葉的，責令停止違法行為，可以處二百元以下罰款。

(二)現場處罰的程序

1、表明身份，現場取證

①執法人員執法人員不得少于兩人，②應向當事人出示行政執法證件，有的環境執法人員在對有關場所進行檢查、詢問當事人、詢問證人之前，不向當事人表明身份出示執法證件，直接進行現場檢查或詢問當事人、證人，這樣做直接影響到所制作的現場檢查筆錄、詢問筆錄的證明能力。這是錯誤的做法。③現場查清當事人的違法事實，制作《詢問、調查筆錄》，要求當事人在《詢問、調查筆錄》上簽章。

2、告知權利，聽取陳述

①向當事人告知違法的事實、行政處罰的理由和依據； ②聽取當事人的陳述和申辯，當事人提出的事實、證據、理由應該進行復核，成立的應當當場進行采納；

③另外告知當事人的權利救濟途徑，如對當場作出的行政處罰決定不服，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

3、當場裁決，就地送達

①填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書一式二聯；，載明相對人的違法行為、行政處罰依據，引用法律時具體到條、款，罰款金額、時間、地點以及處罰機關名稱，并由執法人員簽名或者蓋章；

②將行政處罰決定書當場交付當事人，并由當事人在文書上簽字。

4、及時備案、文書歸檔

①執法人員當場作出的行政處罰決定，必須在決定之日起3日內將《現場處罰決定通知書》報本部門法制工作機構備案，呈報領導審閱。

②填寫《查處案件終結報告書》，按一案一卷歸檔。二、一般行政處罰程序

（一）立案程序

這里我想先說一下立案的法律意義是什么，立案是環境保護行政處罰的啟動 程序,是環境保護行政執法活動的重要環節，對于保護群眾的合法環境權益，履行環保執法部門的法定職責具有重大的意義，而且立案程序具有明顯的法律意義和法律后果。

立案程序是環保執法部門追查環境違法行為的時效依據。

在我們的環境執法實踐中，往往有先調查后立案的問題。執法人員不得在發現案件后即對案件進行調查取證，待案件事實查清、取證結束后才填寫立案審批表、行政處罰決定審批表報領導審批。這就導致雖然案件有立案，但此時的立案是在案件調查取證之后進行的，使“立案”失去了原有的法律意義，是不符合法律程序要求的。

行政處罰法第第二十九條第一款規定“違法行為在二年內未被發現的，不再給予行政處罰”。

根據此條規定，環保執法部門沒有“發現”環境違法行為的情形，經過兩年后，就不能追查和追究環境違法行為的違法責任。但是立案程序的啟動，標志著環保執法部門已經明確對環境違法行為著手進行發現和查處，就不存在兩年追查時效的問題了。

1、立案登記

在對舉報、信訪案件的處理，以及在執法檢查、專項檢查、現場檢查、環境稽查等日常監督管理過程中，發現公民、法人或其他組織有違反環境保護法律、法規，以及規章等規范性文件的行為，或沒有認真履行法律規定的義務時，符合立案條件的，并在7日內予以立案填寫《立案登記表》，登記立案；

2、制定方案 立案登記表經本單位領導審批后，交由專人負責，成立兩人以上的調查小組。案情復雜、情節嚴重的，可以根據案情可以制定查處方案；

3、調查取證

對案件進行調查時，應出示有效證件，并向當事人說明來意。執法人員現場制作《調查詢問筆錄》，并由當事人閱核后簽名。必要時可采取照相、攝影、錄音、監測采樣及委托具有法定資格的單位進行技術鑒定的方法進行取證，所有證據的收集必須滿足行政處罰的需要。

（二）提出處理建議

調查人員調查終結后，撰寫《案件調查報告》，報本單位負責人進行審查。根據不同情況，分別提出處理意見：

1、違法行為輕微的，可以不予行政處罰，下達《責令限期改正環境違法行為通知書》，并由承辦部門限期督促、落實整改情況；

2、違法行為情節嚴重的，建議給予行政處罰；

這里給予當事人行政處罰的時候，必須要遵循以下四個原則： 一是一事不再罰原則；

就是對同一環境違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。也就是說,行為人的一個行為無論是違反一規范，還是數個規范，受一個行政主體管轄，還是數個行政主體管轄，可以給予兩次以上的行政處罰，但如果是罰款，則罰款只能一次，另一次處罰可以是吊銷營業執照或其他許可證，也可以是責令停產停業，還可以是沒收等，只 是不能再罰款。

例如，某個體戶在禁止擺攤設點的公共廁所附近賣食品，此一行為同時觸犯了工商、衛生、市容三個行政法規范, 構成了幾種違法名稱，可以分別由幾個行政機關來處罰，其中一個行政機關先行處罰了，違法行為人只能受一次處罰,別的行政機關不應再處罰，即“先罰有效，后罰無效。”

舉例：2006年11月，我省大慶的華順有限公司沒有危險廢物的處理資質，就擅自接收該市另一該市另一家企業的含有鉀鈉等劇毒的易燃鉛渣，轉賣給遼寧省的一家公司，在運輸過程中，在鐵嶺界自燃了，造成危險廢物的污染，于是鐵嶺環保局依照《固廢法》第八十二條 違反本法規定，造成固體廢物污染環境事故的，由縣級以上人民政府環境保護行政主管部門處二萬元以上二十萬元以下的罰款；造成重大損失的，按照直接損失的百分之三十計算罰款，但是最高不超過一百萬元。

在這種情況下，大慶市環保還能不能處罰華順公司了？當然就不能按照造成固體廢物污染環境事故的情形，進行行政處罰了。但是想罰還是可以處罰的，按照固廢法第七十七條規定可以處罰。

依照《固廢法》第七十七條規定無經營許可證或者不按照經營許可證規定從事收集、貯存、利用、處置危險廢物經營活動的，由縣級以上人民政府環境保護行政主管部門責令停止違法行為，沒收違法所得，可以并處違法所得三倍以下的罰款。）予以二萬元罰款了。

一個違法行為違反不同法律規定的，應當如何進行處罰問題。

如有關單位在人口集中地區和其他依法需要特殊保護的區域內,焚燒高濃度醫藥廢液，該行為同時違反《固體廢物污染環境防治法》和《大氣污染防治法》的有關規定。按照《行政處罰法》第24條關于“對當事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰”的規定，環保部門對違法行為人可依照兩種法律規定中處罰較重的規定，定性處罰。

二是正確適用自由裁量權的原則；

所謂自由裁量權是指法律未對行為的范圍、方式、手段做出明確具體的說明，行政機關在實施行政處罰時，在法律明示或默示的范圍 內，根據具體情況和自己的評價，選擇處理的方式和手段。

環境執法部門實施行政處罰，適用自由裁量權的時候是特別多的，如

《環境保護法》第三十五條規定“違反本法規定，有下列行為之一的，環境保護行政主管部門或者其他依照法律規定行使環境監督管理權的部門可以根據不同情節，給予警告或者處以罰款：

(一)拒絕環境保護行政主管部門或者其他依照法律規定行使環境監督管理權的部門現場檢查或者在被檢查時弄虛作假的；

(二)拒報或者謊報國務院環境保護行政主管部門規定的有關污染物排放申報事項的……

這是行政處罰的種類可以視情選擇，行使自由裁量權。

《建設項目環境保護管理條例》第二十五條 建設項目環境影響報告書、環境影響報告表或者環境影響登記表未經批準或者未經原審批機關重新審核同意，擅自開工建設的，由負責審批該建設項目環境影響報告書、環境影響報告表或者環境影響登記表的環境保護行政主管部門責令停止建設，限期恢復原狀，可以處10萬元以下的罰款。

這是罰款數額只規定上限，沒有規定下限的。

《排污費征收使用管理條例》第二十一條 排污者未按照規定繳納排污費的，由縣級以上地方人民政府環境保護行政主管部門依據職權責令限期繳納；逾期拒不繳納的，處應繳納排污費數額1倍以上3倍以下的罰款，并報經有批準權的人民政府批準，責令停產停業整頓。

雖然罰款數額只規定上限和下限，但是罰款數額可以在規定幅度內選擇。

正確適用自由裁量權的原則，最重要的就是公正，行政處罰必須以事實為依據，與違法的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。具體要求就是以下幾點：

環境保護行政主管部門在對環境違法行為實施處罰時，應 當在法定的處罰種類和幅度范圍內，綜合考慮以下情節： ①當事人的過錯程度；

目的、動機、心理狀態，是主觀故意還是過失，是明知故犯還是過失或者好心辦錯事。

②違法行為造成的危害后果；

危害后果有多嚴重，環境污染的事故等級，持續的時間和空間長度；造成的損失如何，財產損失的數額，是否涉及到人身傷亡。

③當事人改正違法行為的態度和所采取的改正措施；

當事人意識到環境違法后是否及時改正了，如小吃部不知道繳納排污費這回事，沒有繳納排污費，告知以后，及時繳納，就不宜在處以1-3倍罰款了。

態度決定一切，我認為行政管理相對人凡是藐視我們環境執法部門的存在，不配合環境執法或者調查取證，甚至抗拒執法的，一律從重處罰，適用罰款額度的上限。

④當事人的違法行為是初犯還是再犯。

違法行為是屢教不改還是初次違法。還是上一個例子，我們執法人員多次告知小吃部繳納排污費，仍然拒不繳納的，就應予以一定程度的行政處罰。

三是恰當行使管轄權原則

國家環保總局的《環境保護行政處罰辦法》明確規定“下列三種行政處罰案件，規定的環境保護行政主管部門管轄”：

①對違反環境影響評價制度，或者需要配套建設的環境保護設施未與主體工程同時投入使 用的建設項目的行政處罰，由負責審批該項目環境影響報告書(表)或者環境影響登記表的環境保護行政主管部門決定。

②對逾期未完成限期治理任務的企業事業單位的罰款處罰，由作出限期治理決定的人民政府所屬的環境保護行政主管部門決定。

③對無經營許可證或者不按照經營許可證的規定從事危險廢物 經營活動的行政處罰，由負責發證的環境保護行政主管部門決定。

④相關法規關于管轄權的規定。

《環境保護行政處罰辦法》規定，造成跨行政區域污染的行政處罰案件的管轄，由污染行為發生地和污染結果發生地的環境保護行政主管部門協商；協商不成的，報請共同的上一級環境保護行政主管部門指定管轄。兩個以上環境保護行政主管部門都有管轄權的行政處罰案件，由最先發現或者最先接到舉報的環境保護行政主管部門管轄。

對行政處罰案件的管轄權發生爭議時，爭議雙方應報請共同的上一級環境保護行政主管部門指定管轄。

下級環境保護行政主管部門對其管轄范圍內的行政處罰案件實施處罰有困難的，可以報請上級環境保護行政主管部門指定管轄。

上級環境保護行政主管部門認為下級環境保護行政主管部門實施處罰確有困難或者不能獨立行使處罰權的，經通知下級環境保護行政主管部門和當事人，可以對下級環境保護行政主管部門管轄范圍內的案件直接實施行政處罰。

上級環境保護行政主管部門可以將其管轄范圍內的案件交由下級環境保護行政主管部門直接實施行政處罰。

（如黑河市環保局某年就向省局打報告，請示由省局負責審批的，將位于嫩江縣的，某個未履行環評和三同時制度的一個水泥廠，這個案件的行政處罰權由黑河市環保局行使。這是有法律依據的）

《黑龍江省松花江流域水污染防治條例》第六十條規定，對違反《中華人民共和國水污染防治法》和本條例的規定應當給予行政處罰 的行為，市（地）、縣（市、區）具有行政處罰權的部門未處罰的，其上級行政主管部門可以責令處罰或者直接實施處罰。

四是依法實施罰款權限的原則；

政府而言,法無規定者不可為之;對公民而言,法無禁止者皆可為之。

3、沒有違法行為的，不得給予行政處罰；

4、違法行為已經構成犯罪的，逐級上報，移送司法機關。

（三）審查和告知程序

1、案件調查單位將《案件調查報告》及有關證據材料報所在環保局法制部門；

2、由法制處（科室）對報送的《案件調查報告》及有關證據材料進行審查。

法制處（科室）應從以下幾個方面，對案件的進行審查：(一)違法事實是否清楚；(二)證據是否確鑿；

(三)調查取證是否符合法定程序；(四)適用法律是否正確；(五)處罰種類和幅度是否適當；(六)當事人陳述和申辯的理由是否成立。

經審查發現違法事實不清、證據不足或者調查取證不符合法定程序時，應當通知執行調查任務的執法人員補充調查取證或者依法重新調查取證。

審查終結，法制工作機構應當提出處理意見，報本部門負責人審 9 批。

3、法制處（科）經審查無誤后，根據違法行為的事實、證據，對照有關法律、法規，提出處罰的建議，報分管局長審批，下達《環境保護行政處罰告知書》和《環境保護行政處罰決定書》。如關系當事人較大利益的處理決定的，應先適用聽證程序。

①應該在先送達行政處罰告知書之后，再送達處罰決定書，不能同時送達。

因為法律規定告知程序的目的就是保護當事人陳述權、申辯權的充分行使。行政處罰法第41條規定，行政機關在作出行政處罰決定之前，拒絕聽取當事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立。先送達行政處罰告知書之后，再送達處罰決定書的程序設定，讓當事人雖然知道了自己的程序權，有權利向行政機關聽取陳述和申辯。

所以在實踐中有的行政機關在送達告知書的同時即送達處罰決定書的行為是錯誤的。

②行政處罰告知書內容與行政處罰決定書內容不一致時，需要重新送達行政處罰告知書。

行政機關正在處罰前，依照法律規定告知了當事人違法事實、理由、依據和擬處罰內容，但正式作出了處罰決定時，對告知的擬處罰內容作了重大調整，如：對違法事實、適用法律、處罰結果等作了變化，行政機關是否在正式作出了處罰前再次履行告知程序。

當行政處罰告知書內容與決定書不一致時，需要重新告知。

4、環境保護行政處罰案件自立案之日起，應當在3個月內作出 處理決定。特殊情況需要延長時間的，環境保護行政主管部門應當書面告知案件當事人，并說明理由。

（四）文書送達

1、環境監察部門收到《環境保護行政處罰決定書》之日起3個有效工作日內負責送達。

2、送達方式，直接送達；郵寄送達；留置送達；委托送達；公告送達。

（五）強制執行

對超過起訴和復議期限不履行處罰決定的，及時上報所在環保局法制部門，由環保局申請法院強制執行。

1、行政機關申請人民法院強制執行其行政處罰行為，應當自被執行人的法定復議期限（60天）屆滿之日起180日內提出。

2、行政機關申請人民法院強制執行行政處罰行為的，由申請人所在地的基層人民法院受理；執行對象為不動產的，由不動產所在地的基層人民法院受理。

3、執行罰的規定。當事人到期不繳納罰款的，作出處罰決定的環境保護行政主管部門可以依照 《中華人民共和國行政處罰法》的規定，對當事人每日按罰款數額的3%加處罰款。

（六）結案歸檔

填寫《查處案件終結報告書》，將現場調查取證等方面的材料按一案一卷歸檔。

第三篇：行政處罰程序

行政處罰程序

一、立案：是行政執法主體初步認為行政相對人有違法行為應當追究其法律責任，在作出正式決定之前，工作進入一般程序處理的標志。

二、調查：進一步查清所立案的事實真相，獲得可以證明案件真相的各種證據。

三、調查報告：執法人員對違法行為調查終結后，提出處理意見，由負責人對調查結果及執法人員提出的建議進行審查，然后根據不同情況，分別作出決定。

四、告知：擬給予處罰的，執法人員應當將所認定的違法事實，處罰的理由和依據告知行政相對人，并告知其有權作出陳述和申辯。

五、聽證：交通行政執法主體在作出某種特殊的行政處罰決定之前，給予當事人參與并發表意見的機會，允許其陳述、申辯、質證。

六、處理、處罰決定：交通行政執法主體作出處理、處罰決定。

七、送達：把交通行政處罰、處理決定書交付行政相對人。

八、執行：當事人不自覺履行的，由交通主管部門強制拆除違法設施，申請人民法院強制執行賠償款、罰款。

九、結案：填寫結案報告。

十、歸檔：由經辦人對案件的文書、資料進行整理、裝訂、登記保存

第四篇：行政處罰一般程序

行政處罰一般程序

一、除可以當場作出的行政處罰外，行政機關發現公民、法人或者其他組織有依法應當給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調查，收集有關證據；必要時，依照法律、法規的規定，可以進行檢查。

二、行政機關在調查或者進行檢查時，執法人員不得少于兩人，并應當向當事人或者有關人員出示證件。當事人或者有關人員應當如實回答詢問，并協助調查或者檢查，不得阻撓。詢問或者檢查應當制作筆錄。

行政機關在收集證據時，可以采取抽樣取證的方法：在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經行政機關負責人批準，可以先行登記保存，并應當在七日內及時作出處理決定，在此期間，當事人或者有關人員不得銷毀或者轉移證據。

執法人員與當事人有直接利害關系的，應當回避。

三、調查終結，行政機關負責人應當對調查結果進行審查，根據不同情況，分別作出如下決定：

（一）確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實不能成立的，不得給予行政處罰；

（四）違法行為已構成犯罪的，移送司法機關。

對情節復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，行政機關的負責人應當集體討論決定。

四、行政機關給予行政處罰，應當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應當載明下列事項：

（一）當事人的姓名或者名稱、地址；

（二）違反法律、法規或者規章的事實和證據；

（三）行政處罰的種類和依據；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的行政機關名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的行政機關的印章。

五、行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，行政機關應當在七日內依照民事訴訟法的有關規定，將行政處罰決定書送達當事人。

六、行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的權利。

七、當事人有權進行陳述和申辯。行政機關必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據成立的，行政機關應當采納。

行政機關不得因當事人申辨而加重處罰。

八、行政機關作出責令停產停業、吊銷許可證或者執照、較大數額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證。當事人不承擔行政機關組織聽證的費用。

第五篇：行政處罰一般程序

行政處罰一般程序

一般程序也稱普通程序有如下特征：一是適用范圍廣。二是較簡易程序相對嚴格、復雜。

一般程序的內容，包括立案、調查、處理決定、制作處罰決定書、說明理由并告知權利、當事人陳述和申辯、送達處罰決定書。

1、立案。應遵守有關時效的規定，即除法律另有規定外，對于在兩年以內未發現的行政違法行為，不予立案追究。

2、調查。調查時行政執法人員不得少于2人，并應出示證件。

3、（寫）處理決定。根據不同的違法情況，分別作出行政處罰、不予行政處罰、不得給予行政處罰和移送司法機關處理等處理建議。

4、說明理由并告知權利。行政機關在依法作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由、證據及法律依據。

5、聽取當事人陳述和申辯意見。

6、制作處罰決定書

7、送達行政處罰決定書。行政機關依據法定的程序和方式，將行政處罰決定書送交當事人。行政處罰決定書應當在宣告后當場送交當事人。當事人不在現場的，行政機關應在7日內依照《民事訴訟法》的有關規定，將行政處罰決定書送達當事人。但是，治安管理處罰決定書依法應當在2日內送達。

適用一般程序的行政處罰案件是適用簡易程序以外的行政處罰案件，具體講有下面幾種：

一是處罰較重的案件。所謂處罰較重，按行政處罰的種類來說，責令停產停業、沒收違法所得、沒收非法財物、暫扣或者吊銷證照、行政拘留以及數額較大的罰款等行政處罰，是較重的行政處罰，應當適用一般程序。而警告，是較輕的行政處罰，一般當場作出處罰就可以了。按照行政處罰的幅度來說，罰款數額對公民在50元以上，對法人1000元以上的罰款行政處罰，也要適用一般程序，執法人員就不能當場作出行政處罰決定，必須報告行政機關，經過調查，依照一般程序依法作出行政處罰決定。給予公民警告及50元以下罰款以外的其他行政處罰，給予法人或者其他組織警告及1000元以下罰款以外的其他行政處罰，都要依照行政處罰法規定的一般程序實施處罰。

二是情節復雜的案件。行政機關需要經過調查，才能搞清案情，作出行政處罰決定的案件，不能簡單適用簡易程序，對于這類行政處罰案件，執法人員應當報告行政機關，按照一般程序處理。比如執法人員發現一書店出售淫穢書刊，執法人員當場查獲的只有一兩本，除了沒收這幾本淫穢書刊外，執法人員能不能對該書店當場作出處以一千元以下罰款的行政處罰？執法人員不能這樣處理這個案件。對于這樣的案件，執法人員雖然只查獲一兩本淫穢書刊，但還是應當查清其淫穢書刊的來源、出售的總量以及出版、印刷環節上的問題。這都需要進行進一步的調查，不能適用簡易程序，當場作出行政處罰決定。

三是當事人對于執法人員給予當場行政處罰的事實認定有分歧而無法作出行政處罰決定的案件。執法人員在處理較輕的行政處罰案件時，盡管可以當場作出行政處罰決定，但是，遇有當事人認為執法人員認定事實有錯誤，而執法人員又與其爭執不下，難以作出行政處罰決定時，應當提交行政機關，按照行政處罰的一般程序，經過調查取證，在查清事實的基礎上作出行政處罰決定。應當說明，執法人員當場已經作出了行政處罰決定，而當事人對當場作出的行政處罰決定不服的，當事人應當依法申請行政復議或者依法提起行政訴訟，而不是由行政機關依照一般程序再次作出行政處罰決定。

行政處罰聽證程序的適用

一、行政處罰聽證程序的特征

行政處罰的聽證程序不是與簡易程序和普通程序并列的獨立、完整的程序，而只是一般程序中的一道環節，主要是對特定的行政處罰作出決定之前，在案件當事人和調查人員共同參加的情況下，由行政機關的專門人員主持聽取當事人的申辯、質證和意見，以進一步查清事實和核實證據。行政處罰一般程序如下圖：

行政處罰中設置聽證程序，其目的在于保證行政處罰的合法性與公正性，確保當事人的合法權益不受侵犯，督促行政機關依法實施行政處罰。聽證程序與復議、訴訟不同，復議與訴訟是一種事后監督程序;而聽證程序是一種事先、事中監督程序，是行政機關自我監督、自我改正程序。

二、行政處罰聽證程序的適用范圍

根據《行政處罰法》第四十二條的規定，郵政部門在作出下列行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利：責令停產停業;吊銷許可證，如撤銷信封生產監制證書，吊銷集郵業務經營許可證;較大數額的罰款。信息產業部發布的《通信行政處罰程序規定》明確：對公民罰款在1萬元以上，對法人或者其他組織罰款在10萬元以上，為數額較大的罰款;同時也可以按照省、自治區、直轄市人大常委會或者人民政府規定的標準執行。如河北省人民政府對較大數額的罰款規定為：對從事非經營活動的公民處以500元以上的罰款，對從事非經營活動的法人或者其他組織處以5000元以上的罰款;對從事經營活動的公民處以1000元以上的罰款，對從事經營活動的法人或者其他組織處以10000元以上的罰款。不告知當事人享有聽證的權利，將導致行政處罰不能成立的后果。

三、行政處罰聽證程序的主持人

依據《行政處罰法》第四十二條的規定，聽證由行政機關指定非本案調查人員主持。郵政部門一般應當指定法制工作機構的工作人員或者承擔法制工作的機構相關人員主持聽證，案件承辦部門不得主持聽證。聽證的記錄員亦應當執行前述規定。

四、行政處罰聽證程序的舉行

依據《行政處罰法》第四十二條的規定，聽證程序依照下列規定舉行：

當事人要求聽證的，應當在收到《行政處罰意見告知書》之日起3日內以書面或口頭形式提出。口頭形式提出的，案件調查人員應當記錄在案，并由當事人簽字。

當事人提出聽證要求后，法制工作機構或者承擔法制工作的機構應當在舉行聽證7日前送達《行政處罰聽證會通知書》，告知當事人舉行聽證的時間、地點、聽證會主持人名單及可以申請回避和可以委托代理人等事項，并通知案件調查人員。案件調查人員應當在當事人要求聽證之日起3日內告知法制工作機構或者承擔法制工作的機構，并將案卷一并移送。

聽證參加人員包括聽證主持人、聽證記錄員、案件調查人員和當事人。當事人可以親自參加，亦可以委托一至二人代理。當事人認為主持人與本案有利害關系的，有權申請回避。

聽證應當公開舉行，但涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的除外。

聽證應當按照下列步驟進行：

聽證結束后，聽證主持人應當依據聽證情況，制作《行政處罰聽證會報告書》并提出處理意見，連同案件調查材料、聽證筆錄，報郵政主管部門負責人審查，依據《行政處罰法》第三十八條的規定，根據情況分別作出予以行政處罰、不予行政處罰或者移送其他有關機關處理的決定。

行政處罰程序的主要內容

所謂行政處罰的程序，是指由行政處罰法規定的，在行政處罰實施過程中行政機關和當事人必須遵循的行為規范和制度。行政處罰法規定的行政處罰程序主要包括以下內容：

1.簡易程序和一般程序。簡易程序是對違法事實確鑿且有法定依據、處罰較輕的行為，由執法人員當場作出行政處罰決定。對簡易程序，行政處罰法規定，違法事實確鑿且有法定依據，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。對違法行為除了按照簡易程序處罰以外，都要依照一般程序給予行政處罰。對一般程序，行政處罰法規定，行政機關發現公民、法人或者其他組織有依法應當給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調查，收集有關證據，在查明事實的基礎上，根據違法行為的情節、危害后果的嚴重程度，依法作出行政處罰決定。必要時，依照法律、法規的規定，可以進行檢查。

2.申辯和聽證程序。行政處罰法規定，行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實理由及依據，并告知當事人依法享有的權利。當事人有權進行陳述和申辯。行政機關必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核;當事人提出的事實、理由或者證據成立的，行政機關應當采納。行政機關不得因當事人申辯而加重處罰。同時規定，行政機關作出責令停產停業、吊銷許可證或者執照、較大數額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利;當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證。當事人不承擔行政機關組織聽證的費用。

3.辦案人員與作出行政處罰決定的人員分開。行政處罰法規定，除當場作出行政處罰決定的以外，其他行政處罰決定經調查終結，行政機關負責人應當對調查結果進行審查，根據不同情況分別作出決定。同時還規定，對情節復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，行政機關的負責人應當集體討論決定。對執法人員當場作出行政處罰決定的，行政處罰法明確規定，處罰結果必須報告所屬行政機關備案。

4.作出罰款決定的機關與收繳罰款的機構分離。行政處罰法明確規定，作出罰款決定的行政機關應當與收繳罰款的機構分離。除本法規定的當場收繳罰款個別情形外，作出罰款處罰決定的行政機關及其執法人員不得自行收繳罰款。當事人應當在規定的時間內，到指定的銀行繳納罰款。銀行應當收受罰款，并將罰款直接上繳國庫。

5.完善行政機關監督制度。行政處罰法規定，行政機關應當建立健全對行政處罰的監督制度。縣級以上人民政府應當加強對行政處罰的監督檢查。公民、法人或者其他組織對行政機關作出的行政處罰，有權申訴或者檢舉;行政機關應當認真審查，發現行政處罰有錯誤的，應當主動改正。這是對行政機關應當加強對行政處罰監督、檢查的法定要求，對人民群眾的申訴或檢舉，行政機關應當認真審查、復核，發現行政處罰有錯誤的，行政機關要及時主動糾正或者由上級行政機關督促作出行政處罰決定的行政機關予以改正。

行政處罰的四種決定程序

決定程序主要包括一般程序、共同程序、簡易程序和聽證程序。

一般程序

除了可以適用簡易程序的行政處罰外，其他行政處罰都應當遵循一般程序進行。一般來講，對公民給予50元以上、對法人或者其他組織給予1000元以上罰款、責令停產停業、暫扣或者吊銷許可證、執照、沒收違法所得、沒收非法財物、行政拘留等，應當適用一般程序。對于可以適用簡易程序的行政處罰案件，如果當事人與執法人員在認定違法事實方面有分歧，以致于無法當場作出行政處罰決定的案件，也應適用一般程序。一般程序主要包括以下主要內容：

1．調查取證。

進行調查取證，必須堅持全面、客觀、公正的原則，既要收集對當事人不利的證據材料，也要收集對當事人有利的證據材料；必要時，還可以依照法律、法規的規定進行檢查；進行調查或者檢查時，行政機關的執法人員不得少于2人，并應當向當事人或者有關人員出示證件，表明身份，詢問或者檢查應當按規定制作筆錄；收集證據時，可以采取抽樣取證的方法，抽取的樣品應當封存，并由指定的機構進行鑒定或保存，在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經行政機關的負責人批準，可以對需要保全的物證先行登記保存，責令當事人妥善保存，不得轉移、損毀，行政機關在7日內對此作出處理決定。調查取證要堅持回避制度，凡是與當事人有直接利害關系的執法人員都應當回避，不得參與本案的調查、處理。

2．作出處理決定。

調查終結，行政機關負責人應當對調查結果進行審查，根據不同情況，作出處理決定：

（1）確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定。

（2）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰。

（3）違法事實不能成立的，不得給予行政處罰。

（4）違法行為已構成犯罪的，移送有關司法機關處理。對于情節復雜或者重大的違法行為，行政機關負責人應當集體討論決定。決定給予行政處罰的，還應當制作行政處罰決定書，決定書應當載明：當事人的姓名或名稱、地址；違反法律、法規或者規章的事實和證據；行政處罰的依據和種類：行政處罰的履行方式和期限；不服行政處罰決定，申請法律救濟的途徑和期限；作出行政處罰決定的行政機關的名稱和作出決定的日期。行政處罰決定書還必須蓋有作出決定的行政機關的印章。

3．送達行政處罰決定書。

行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人，當事人不在場的，行政機關應當在7日內采取直接送達、留置送達、轉交送達、委托送達、郵寄送達和公告送達等方式，將決定書送達當事人。

共同程序

共同程序是指適用行政處罰的簡易程序和一般程序時應當共同遵循的基本程序，主要包括：

1．調查程序。

《行政處罰法》第30條規定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應當給予行政處罰的，行政機關必須查明事實；違法事實不清的，不得給予行政處罰。”行政機關處理行政處罰案件，首先應當進行調查，查明有關事實，全面，客觀、公正地收集有關證據，這是“以事實為根據，以法律為準繩”的法制原則的基本要求。

2．告知程序。

《行政處罰法》第31條規定：“行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的權利。”由于當事人往往并不了解自己應有的權利，因此法律要求行政機關在做出決定之前，有義務告之權利，這既有利于當事人運用法律手段保護自己，也可以防止行政機關濫用權力。

3．陳述和申辯程序。

《行政處罰法》第32條規定：“當事人有權進行陳述和申辯。”當事人作為有關事件的參加者和證人，最清楚整個事件的全過程，我們不否認當事人可能因害怕制裁而故意隱瞞歪曲違法事實，但是我們也應看到當事人的陳述和辯解不僅有利于當事人維護自己的合法權益，更有利于行政機關全面、客觀地了解有關事件，查清違法行為。因此，行政機關在處理行政處罰案件過程中，必須保證當事人依法享有的陳述極和申辯權，充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由或者證據應當進行復核，正確的應當采納，錯誤的也不應因此加重對當事人的行政處罰。

簡易程序

簡易程序即當場處罰程序，是指處理較輕違法行為、處以較輕的行政處罰時應遵守的比較簡單的行政處罰程序。適用簡易程序一般應具備以下幾個條件：

1．違法事實確鑿。這主要是指案情簡單、事實清楚、證據確鑿，無需進一步調查取證。

2．有法定依據。行政處罰適用簡易程序必須有法律、法規或者規章的明文規定，而且如何處罰也要有明文規定，否則不能適用。

3．限于特定的行政處罰種類。只有對公民給予50元以下，對法人或者其他組織給予1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，才能適用簡易程序。對公民、法人或者其他組織給予超出限額罰款或者其他種類的行政處罰，只能按一般程序辦理，不能適用簡易程序。

適用簡易程序一般包括以下幾個內容：

（1）行政機關執法人員當場作出行政處罰決定。

（2）行政機關執法人員應當出示執法身份證件。

（3）填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書，決定書應當載明違法行為、處罰依據、處罰種類或者罰款數額、時間、地點以及，行政機關的名稱，并應由執法人員簽名或蓋章。

（4）行政處罰決定書必須當場交付當事人。

（5）執法人員必須將行政處罰決定報所屬行政機關備案。適用簡易程序，也應當向當事人告知權利，允許當事人進行陳述和申辯。當事人對當場處罰不服的，也可以依法提起行政復議或者行政訴訟。

聽證程序

聽證程序是《行政處罰法》新確立的一個程序，是行政機關為了查明案件事實、公正合理地實施行政處罰，在作出行政處罰決定之前聽取當事人意見的一項制度。

它在防止執法人員獨斷專行，加強行政機關內部制約方面有著積極作用。根據《行政處罰法》的規定，聽證程序主要適用于對公民、法人或者其他組織給予責令停產停業、吊銷許可證或執照、較大數額罰款等行政處罰。聽證程序并非必經程序，在做出處罰決定之前，行政機關應當告知當事人有權要求聽證，但是否真正進入聽證程序，還要取決于當事人是否在法定的權利期間內向行政機關提出申請，只有當事人要求舉行聽證時，聽證程序才必須適用。

行政機關舉行聽證，必須提前7日通知當事人舉行聽證的時間、地點；除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，聽證公開舉行；聽證由行政機關指定的非本案調查人員主持；舉行聽證時，調查人員提出當事人違法的事實、證據和行政處罰建議，當事人進行申辯和質證；聽證應當制作筆錄，并交當事人審核無誤后簽字或蓋章。