第一篇：10.公平交易制度

深圳**投資管理有限公司公平交易制度

深圳**投資管理有限公司

公平交易制度

第一章 總則

第一條 為確保公司的各類客戶享受到平等的資產管理服務，公平對待不同類別的投資者，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》等法律法規、規范性法律文件及相關監管要求制定本制度。

第二條 本制度適用的投資組合包括公司所管理的全部投資組合包括但不限于契約型私募基金、特定資產管理、企業年金、保險資金委托投資賬戶等。

第三條 公平交易原則適用于公司旗下所有的投資品種，涵蓋一級市場分銷、二級市場交易等所有投資管理活動，在研究、授權、決策、交易執行等與投資管理活動相關的各個環節均嚴格遵守公平原則。

第四條 公司應嚴格遵守法律法規關于公平交易的相關規定，在投資管理活動中公平對待不同投資組合，嚴禁直接或者間接通過與第三方的交易安排在不同投資組合間進行利益輸送，嚴禁利用所管理的投資組合為任何第三方謀取不正當利益。

第二章 保障投資決策公平的措施

第五條 建立科學合理的投資運作體系：研究業務為投資運作提

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供公平、全方位的支持；投資決策實行投資總監負責制，明確投資總監以及投資經理各自投資權限；業績與風險評估以數量分析為基礎，對投資組合進行事后監控。

第六條 公司通過例會制度確保投資各環節的高效及時溝通。例會內容包括：投資部每周例會及動態溝通。

第七條 所有投資組合共享公司統一的投資研究平臺。投資研究采取內部研究為主、外部研究為輔、內外部研究相結合的方式，投研部門的任何投資分析和建議均應有充分的事實和數據支持，嚴禁利用內幕消息作為投資依據。保證同類資產管理業務內部不同投資組合經理之間投資決策的獨立性。

第八條 投資決策是投資運作的重要環節，通過對不同層次的決策主體明確授權范圍，建立公司投資決策的風險防范體系。投資總監是公司投資決策的最高決策人員。

第九條 投資總監會將根據研究分析報告及其投資建議，并根據現行法律、法規和投資組合相關合同或協議的有關規定，根據投資的期望回報率和風險性確定投資原則、投資目標、投資策略以及投資組合的總體目標和總體設計。另外，投資總監還將根據風險控制職能部門的建議和監督，在投資組合相關合同或協議規定的范圍內，適時調整投資組合，提高投資組合的抗風險能力。

第十條 投資經理在投資決策委員會的授權范圍內，遵循投資總監制定的投資目標和總體投資計劃，制定具體的投資組合方案，提供投資計劃書，執行有關決策決議；負責具體的投資運作和交易指令的

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下達；負責投資組合中投資對象的研究分析；

第十一條 各投資組合經理在授權范圍內可以自主決策。超過投資權限的操作需要經過嚴格的審批程序。投資決策各個層面權限如下：

（一）投資總監決定各投資組合的資產配置比例范圍；

（二）超出規定比例限制的個股需提交公司管理層審批。

（三）基金經理/投資經理在公司規定比例限制范圍內決定個股選擇。

第十二條 不同投資組合買賣同一標的證券時，根據時間優先、價格優先、數量優先、比例分配的原則。

第十三條 公司建立交易分配公平的內部控制流程，將投資管理職能和交易執行職能相隔離，實行包括所有投資品種的集中交易制度，并確保公平交易可操作、可稽核、可持續。

第十四條 投資經理投資某一證券時，除非出現申購贖回、個股投資比例超標等因素，在為其管理的投資風險相似的所有投資組合下達投資指令時應公平對待使它們獲得相同或相近的交易價格。

第十五條 當某一基金下達指令買賣某一證券后，同時已有其它基金正在買賣該證券，交易員立即停止執行該證券的有關指令，并通知相關投資經理公平交易條件觸發。相關投資經理之間進行協調，約定統一的指令價格，修改指令價格后發送交易室。投資經理意見不一致時，由投資部門負責人協調。交易員只有在各基金以相同指令價格買賣同一證券時，才開始執行指令。

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第三章 公平交易的監控與稽核

第十六條 公司合規風控部對投資經理的投資指令進行復核，如發現違法公平交易制度的異常交易行為應立即向投資總監匯報，必要時應停止執行可疑的異常投資指令。

第十七條 公司合規風控部就各投資組合突破投資限制指引指標的情況進行記錄和跟蹤。合規風控部在投資管理系統中維護投資黑名單池，并對銀行間交易對手的變動申請進行審批。

第十八條 公司合規風控部對資產管理各業務環節的執行情況以及相關內部風險控制制度的實施情況進行監督與評價，對公平交易的執行情況進行日常監控，發現異常情況及時報告公司管理層，進行跟蹤調查，對可能導致違法違規行為的異常交易，應當及時向主管部門報告。

第十九條 公司合規風控部對不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易情況進行抽樣查看，重點關注任何可能導致不公平交易（如內幕信息、利益輸送）的情形。對于識別的異常情況，由相關投資經理對異常交易情況進行合理性解釋。

第二十條 公司嚴格禁止同一投資組合或不同投資組合之間在同一交易日內進行反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為，并通過在系統中進行設置，禁止同日反向交易和交叉交易。

第二十一條 確因投資組合的投資策略或流動性等需求而發生的同日反向交易，投資經理應根據公司有關制度流程的要求提供決策依

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據等資料，并留存記錄備查，但完全按照有關指數的構成比例進行投資的組合等除外。

第二十二條 公司應主動避免可能的利益沖突，對于資產管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關聯交易應當進行說明，并向中國證監會報告。

第四章 公平交易執行情況的分析與報告

第二十三條 公司相關部門如果發現涉嫌違背公平交易原則的行為，或涉嫌證券市場操縱的行為，應及時向公司管理層匯報并采取相關控制和改進措施。

第二十四條 公司應定期對公司管理的不同投資組合在連續四個季度不同時間窗內同向交易價差進行分析，由投資組合經理、總經理簽署后，妥善保存分析報告備查。

第二十五條 與公平交易有關的調查記錄、工作底稿、證據、各種文檔、報告等應妥善保存。

第五章 附則

第二十六條 本制度由公司合規風控部負責制定、修訂與解釋。第二十七條 本制度自公司董事會批準之日起生效并實施。

深圳**投資管理有限公司 2016年10月12日

第二篇：《公平交易制度辦法》

XX資產管理有限公司

公平交易辦法

XX資產管理有限公司

公平交易制度

第一章

總則

第一條

為確保公司的各類客戶享受到平等的資產管理服務，公平對待不同類別的投資者，XX資產管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》等法律法規、規范性法律文件及相關監管要求制定本制度。

第二條

本制度適用的投資組合包括公司所管理的全部投資組合包括但不限于公募基金、特定資產管理、社保組合、企業年金、保險資金委托投資賬戶、特定客戶資產管理組合等。

第三條

公平交易原則適用于公司旗下所有的投資品種，涵蓋一級市場分銷、二級市場交易等所有投資管理活動，在研究、授權、決策、交易執行等與投資管理活動相關的各個環節均嚴格遵守公平原則。

第四條

公司應嚴格遵守法律法規關于公平交易的相關規定，在投資管理活動中公平對待不同投資組合，嚴禁直接或者間接通過與第三方的交易安排在不同投資組合間進行利益輸送，嚴禁利用所管理的投資組合為任何第三方謀取不正當利益。

第二章

保障投資決策公平的措施

第五條

建立科學合理的投資運作體系：研究業務為投資運作提供公平、全方位的支持；投資決策實行投資決策委員會領導下的投資經理負責制，明確投資決策委員會、投資部門負責人以及投資經理各自投資權限；交易執行從人員和空間上與投資決策嚴格分離；業績與風險評估以數量分析為基礎，對投資組合進行事后監控。

第六條

公司通過例會制度確保投資各環節的高效及時溝通。例會內容包括：投資決策委員會每月的例會、投資管理部每周例會、交易部的動態溝通。

第七條

所有投資組合共享公司統一的投資研究平臺。投資研究采取內部研究為主、外部研究為輔、內外部研究相結合的方式，投研部門的任何投資分析和建議均應有充分的事實和數據支持，嚴禁利用內幕消息作為投資依據。保證同類資產管理業務內部不同投資組合經理之間投資決策的獨立性。

第八條

投資決策是投資運作的重要環節，通過對不同層次的決策主體明確授權范圍，建立公司投資決策的風險防范體系。投資決策委員會是公司投資決策的最高決策機構。

第九條

投資決策委員會將分析研究部提供的研究分析報告及其投資建議，并根據現行法律、法規和投資組合相關合同或協議的有關規定，根據投資的期望回報率和風險性確定投資原則、投資目標、投資策略以及投資組合的總體目標和總體設計。另外，投資決策委員會還將根據風險控制職能部門的建議和監督，在投資組合相關合同或協議規定的范圍內，適時調整投資組合，提高投資組合的抗風險能力。

第十條

投資經理在投資決策委員會的授權范圍內，遵循投資決策委員會制定的投資目標和總體投資計劃，制定具體的投資組合方案，提供投資計劃書，執行有關決策決議；負責具體的投資運作和交易指令的下達；負責投資組合中投資對象的研究分析；

第十一條

各投資組合經理在授權范圍內可以自主決策。超過投資權限的操作需要經過嚴格的審批程序。投資決策各個層面權限如下：

（一）投資決策委員會決定各投資組合的資產配置比例范圍；

（二）超出規定比例限制的個股需提交投資決策委員會和投資總監審批。

（三）基金經理/投資經理在公司規定比例限制范圍內決定個股選擇。

第十二條

不同投資組合買賣同一標的證券時，根據時間優先、價格優先、數量優先、比例分配的原則。

第十三條

公司建立交易分配公平的內部控制流程，將投資管理職能和交易執行職能相隔離，實行包括所有投資品種的集中交易制度，并確保公平交易可操作、可稽核、可持續。

第十四條

投資經理投資某一證券時，除非出現申購贖回、個股投資比例超標等因素，在為其管理的投資風險相似的所有投資組合下達投資指令時應公平對待使它們獲得相同或相近的交易價格。

第十五條

當某一基金下達指令買賣某一證券后，同時已有其它基金正在買賣該證券，交易員立即停止執行該證券的有關指令，并通知相關投資經理公平交易條件觸發。相關投資經理之間進行協調，約定統一的指令價格，修改指令價格后發送交易室。投資經理意見不一致時，由投資部門負責人協調。交易員只有在各基金以相同指令價格買賣同一證券時，才開始執行指令。

第三章

公平交易的監控與稽核

第十六條

公司交易部門對投資經理的投資指令進行復核，如發現違法公平交易制度的異常交易行為應立即向投資總監匯報，并抄送風險管理職能部門；必要時應停止執行可疑的異常投資指令。

第十七條

基金估值核算部門每日對所負責的投資限制指引指標進行日終報告。風險管理部就各投資組合突破投資限制指引指標的情況進行記錄和跟蹤。風險管理部在投資管理系統中維護投資黑名單池，并對銀行間交易對手的變動申請進行審批。

第十八條

公司合規部門對資產管理各業務環節的執行情況以及相關內部風險控制制度的實施情況進行監督與評價，對公平交易的執行情況進行日常監控，發現異常情況及時報告公司管理層，進行跟蹤調查，對可能導致違法違規行為的異常交易，應當及時向主管部門報告。

第十九條

公司風險控制部門對不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易情況進行抽樣查看，重點關注任何可能導致不公平交易（如內幕信息、利益輸送）的情形。對于識別的異常情況，由相關投資經理對異常交易情況進行合理性解釋。

第二十條

公司嚴格禁止同一投資組合或不同投資組合之間在同一交易日內進行反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為，并通過在系統中進行設置，禁止同日反向交易和交叉交易。

第二十一條

確因投資組合的投資策略或流動性等需求而發生的同日反向交易，投資經理應根據公司有關制度流程的要求提供決策依據等資料，并留存記錄備查，但完全按照有關指數的構成比例進行投資的組合等除外。

第二十二條

公司應主動避免可能的利益沖突，對于資產管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關聯交易應當進行說明，并向中國證監會報告。

第四章

公平交易執行情況的分析與報告

第二十三條

公司相關部門如果發現涉嫌違背公平交易原則的行為，或涉嫌證券市場操縱的行為，應及時向公司管理層匯報并采取相關控制和改進措施。

第二十四條

公司應定期對公司管理的不同投資組合在連續四個季度不同時間窗內同向交易價差進行分析，由投資組合經理、總經理簽署后，妥善保存分析報告備查。

第二十五條

與公平交易有關的調查記錄、工作底稿、證據、各種文檔、報告等應妥善保存。

第五章

附則

第二十六條

本制度由（公司XX部門）負責制定、修訂與解釋。

第二十七條

本制度經XX審批通過，自發布之日起施行。

（公司XX部門，審批部門）簽章：

XX資產管理有限公司簽章

****年**月**日

—

END

—

第三篇：私募基金公司公平交易制度

公平交易制度

第一章 總 則

第一條 為了保證公司的各類投資者和委托人享受到平等的資產管理服務,保證公司管理的不同投資組合得到公平對待，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》（證監會公告[2011]18 號）、《私募投資基金監督管理暫定辦法》等法律法規，以及《公司章程》的要求，特制定本公平交易制度。

第二條 公平交易制度所規范的范圍至少包括上市股票、債券的一級市場申購、二級市場交易等投資管理活動，同時包括公司的研究分析、投資授權、投資決策、交易執行、業績評估等投資管理活動相關的各個環節。

第三條 公司各業務部門嚴格遵守法律法規和本制度關于公平交易的相關規定，在投資管理活動中公平對待不同投資組合，嚴禁在不同投資組合之間進行利益輸送。投資組合包括封閉式基金、開放式基金、社保組合、企業年金、特定客戶資產管理組合等。

第四條 公平交易制度屬于公司內控環境建設的重要組成部分，符合《公司章程》 的整體目標要求，屬于公司層面的基本管理制度。

第二章 公平交易原則

第五條 公平對待原則：公司公平對待所管理的不同投資組合。在保證各投資組合投資決策相對獨立性的同時，確保其在獲得投資信息、投資建議和實施投資執行方面享有公平的機會。

第六條 相互獨立原則：公司管理的不同資產獨立建賬，在不同資產組合之間建立嚴格的防火墻；公司的投資管理職能和交易執行職能相互隔離，實行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執行機會。

第七條 公平交易貫穿始終的原則： 公平交易制度的執行貫穿相關投資的全過程，從事前的投資決策階段、事中的交易執行階段，到事后的行為監控階段，進行全程的公平交易控制。

第三章 公平交易的內控環境建設

第八條 公司從組織結構、管理制度、公司文化等方面營造良好的公平交易的內控環境。

第九條 公司健全了法人治理結構，充分發揮獨立董事和監事會的監督職能，防范不正當關聯交易、利益輸送等現象的發生，保護投資者利益和公司合法權益。

第十條 公司在各層面建立公平交易制度，完善相關制度體系，把公平交易的內容體現在相應的研究分析、投資決策、授權、交易執行、業績評估等環節中，保障實現公平交易。

第十一條 公司建立包括公平交易在內的內控防線：要求各崗位職責明確，并承擔相應的內控責任；相關部門和崗位之間相互監督制衡；監事獨立于其他部門，對內部控制執行情況進行檢查；公司對私募基金投資與特定客戶資產管理業務等之間實行必要的投資信息隔離。

第十二條 公司在內部建立公平交易的工作氛圍，強化員工公平交易意識，確保相關內控機制的有效執行。

第四章 研究分析階段的公平交易控制措施

第十三條 公司籌備建立統一的內部研報系統，作為公司支持投資的研究平臺，該研究平臺公平地向公司所有私募基金投資部門和特定客戶資產管理部門開放。由公司研究部門負責維護，統一發布研究信息，保證投資組合經理獲取的研究支持的機會均等；公司禁止在該研究平臺以外發布有關研究信息。

第十四條 公司籌備建立統一的投資對象與交易對手備選庫（以下簡稱公司備選庫）；在公司備選庫的基礎上，根據不同投資組合的投資目標、投資風格、投資范圍和關聯交易限制等，建立不同投資組合的投資對象備選庫、交易對手備選庫。投資組合經理在此基礎上根據投資授權構建具體的投資組合。

第五章 投資決策、授權階段的公平交易控制措施

第十五條 公司籌備成立私募基金的投資決策委員會和特定客戶資產管理業務的投資決策委員會，分別獨立地就私募基金投資和特定客戶資產管理投資進行投資決策和資產配置指導，相關投資組合經理分別根據上述兩個投決會的要求，分別獨立地構建各自的投資組合。

第十六條 公司依據分級授權原則建立自上而下的三級授權（投資決策委員會-投資部門總監-投資組合經理）體系，投資授權分為常規授權和臨時授權：

1、常規授權：指投資組合經理是否獲得公司投資決策委員會正式授權，在未取得正式授權之前，禁止為投資組合經理開通投資權限。

2、臨時授權：指在投資組合經理出差、休假等不能正常下達投資指令期間，投資組合經理應按照投資授權管理制度規定，進行合規授權審批。對于未按規定流程進行授權審批的投資指令，集中交易部應拒絕執行。

第十七條 公司建立有關投資組合經理之間的投資授權制度：

1、不得授權不符合投資組合經理任職條件的人員實際履行投資組合經理的職責。

2、嚴禁私募基金經理與專戶投資經理間的相互授權，即禁止私募基金經理向專戶投資經理、專戶投資經理助理授權以及禁止專戶投資經理向私募基金經理、私募基金經理助理授權。

3、嚴禁投資組合經理（及助理）之間長期授權的情況，對于投資授權期限超過 30天的情況及時向監管機關報告，并進行相應信息披露。

第十八條 公司對投資交易系統實行權限控制手段，將不同投資組合經理間 的相關持倉和交易等非公開投資信息相互隔離。

第十九條 當出現同一投資組合經理管理多個投資組合的情況時，公司要求相關投資組合經理必須嚴格執行有關公平交易的規定，注意對不同投資組合在投資時間、數量、交易價格等因素對公平交易造成的影響。集中交易部門和監事須對此情況進行重點監控。

第六章 交易執行階段的公平交易控制措施

第二十條 公司投資管理部門和交易執行部門相隔離，實行集中交易制度，在交易過程中實行公平的交易分配制度，確保公司私募基金和特定資產組合享有公平的交易執行機會。第二十一條 公司將私募基金投資部門和特定客戶資產管理部門設在不同的辦公區域，實行物理隔離；公司向投資組合經理公平提供有關獨立的投資交易系統終端和權限； 投資組合經理各自獨立地通過恒生交易系統投資終端進行投資操作，相互間投資信息實行隔離。

第二十二條 集中交易部總監負責審核各投資組合經理的投資指令，并將其分別分配給私募基金交易員和專戶獨立交易員執行； 私募基金交易員與專戶獨立交易員在各自投資交易系統中下單操作，相互之間保持各自投資信息的隔離。

第二十三條 對于交易所公開競價交易，公司執行“公平交易”程序：

（一）“同時同價”下的公平交易：如果集中交易部判斷當前市場成交數量、價格不能同時滿足本公司多個投資組合同時下達的相同價格的投資指令時，啟動恒生交易系統的 “公平交易” 功能，根據各組合委托數量的比例，對不同投資組合進行成交量的公平分配。

（二）“同時不同價”下的公平交易：如果投資組合經理在同一時間以不同的價格提交委托交易指令，恒生交易系統自動按照“價格優先”的原則執行。

（三）如果公司有同一投資組合經理管理多個投資組合，該投資組合經理對多個組合進行同一證券的交易時，集中交易部必須高度關注其投資指令的公平性，如果有明顯的價格偏差，須及時對該投資組合經理提出電話警示，并在交易日志中做好記錄。

（四）對于特殊原因不能參與系統公平交易程序的投資指令，需經投資組合經理所屬部門負責人批準后，再向集中交易部提出申請，集中交易部審核后下單，并做好記錄備查。

第二十四條 對于非集中競價的交易，公司通過以下措施保證投資組合獲得公平的交易機會：

（一）銀行間市場交易的公平交易措施：按照價格優先、比例分配的原則對交易結果進行分配。加強對申購方案和分配過程的審核和監控，保證分配結果符合公平交易的原則。

1、針對銀行間交易，以公司名義進行詢價交易的，原則上應以提出交易需求的時機采用時間優先的原則，并結合交易對手在交易數量、債券品種、抵押債券的品種等要素的匹配情況公平對待不同投資組合；

2、各投資組合經理應提供書面的 《交易需求計劃表》，原則上應按比例分配，但由于和交易對手的成交條件不匹配，造成不能按比例分配的的情況，應注明原因；

3、集中交易部需對銀行間債券交易價格和公允價的偏離度進行一線監控；

4、應根據市場公認的第三方信息，對投資組合與交易對手之間議價交易的交易價格公允性進行審查，填制《銀行間交易價格公允性審查表》 ；

5、針對正回購原則上應將總融資額度按融資計劃，按比例分配給不同資產組合。監事對當天融資計劃和執行情況進行事后審查。

（二）對交易所大宗交易的公平交易措施：

1、設立大宗交易需求意向表，確保各投資組合在有大宗交易意向的前提下享有平等的機會參與大宗交易的價格申報和數量申報；

2、大宗交易需求意向表提交至集中交易部，由集中交易部統一以公司名義和對手方商定大宗交易的價格及數量；

3、據公司取得的大宗交易的總數量，按價格優先，比例分配的原則分發給各投資組合。

第二十五條 對部分債券一級市場申購、非公開發行股票申購等以公司名義進行的公平交易監控措施：

1、根據債券、非公開發行股票的發行公告和合同，各投資組合經理事前獨立確定各自組合的申購價格和數量，公司在專門申購需求表格中明確反映各組合的相關報價，包括確定的交易價格、數量、申購方案等，如有異常的，各投資組合經理需報告和解釋；

2、公司由集中交易部以公司名義統一負責有關申購事宜；

3、發行結束后，公司根據上市公司給公司的總申購額度、發行價格，按照各投資組合提交的申購需求表對各組合按照價格優先、比例分配的原則進行公平分配。

第二十六條 對交易執行階段的實時監控：公司集中交易部總監實時監控當日公司所有投資在交易所市場、銀行間市場的公平交易執行情況，對出現的可能違反公平交易的投資指令及時進行警示；對明顯非公平交易的投資指令可暫停執行，在獲得投資組合經理合理解釋并報請其部門總監同意后，方可重新執行交易。監事負責監控私募基金和特定客戶資產投資的日常交易，重點關注相同指令價格下的公平交易、同一投資組合經理管理多個組合時的公平交易、非集中競價、銀行間市場的公平交易。

第七章 公平交易執行情況的監控、分析與評估

第二十七條 為公平對待公司管理的不同投資組合，保障各投資組合得到合規運用，避免異常交易行為對投資組合造成損失，公司加強交易執行環節的內部控制，對各類交易行為進行識別與監控，建立有效的對非公平交易行為的日常監控和分析評估制度。

第二十八條 對非集中競價的公平交易情況的監控：公司對非公開發行股票申購、以公司名義進行的債券一級市場申購等，主要通過以下方式實行監控：事前由相關行業研究員、債券研究員提交有關非公開發行股票、債券的研究報告，并同時提供給各個投資組合經理；各個投資組合經理基于公平的研究支持，就是否參與申購簽署意見并獨立提交申購方案；事中由指定專人跟蹤有關申購流程，并填制有關申購需求表；各投資組合經理無論是否參與申購，均需簽字確認意見；公司投資管理部、專戶投資部負責人監控申購及分配全過程；監事作為申購過程中一環，并監控申購全流程。

第二十九條 對銀行間市場交易公允價格的監控：公司集中交易部指定專門交易員跟蹤第三方提供的公允信息，對各投資組合與交易對手之間議價交易的交易價格進行公允性審查。如果交易價格推算出的收益率偏離公允收益率25bp 以上（一年以上偏離公允收益率45bp 以上），公司集中交易部將向投資經理出示價格偏離的警示單，要求其對該交易價格異常情況進行合理性書面解釋，并轉交監事；日常銀行間市場交易的公允價，由集中交易部當日注明后備查。

第三十條 對同日反向交易的監控：公司嚴格控制不同投資組合之間的同日反向交易。確因投資組合的投資策略或流動性等需要而發生的同日反向交易，需經過相關部門負責人、公司監事批準后執行，相關投資組合經理需提供決策依據，并留存記錄備查；但是完全按照有 關指數的構成比例進行投資的組合除外。

第三十一條 對不同組合之間同日同向交易的監控分析：公司定期根據篩選出來的同向交易數據記錄，采用統計檢驗的方法，分析是否存在明顯的價差趨勢，比如：某類資產的成交均價是否總是優于或次于其他資產類別； 通過篩選交易數據，觀察和分析是否總是存在某一類資產組合先買（賣），其他資產后賣（買）的規律，每季度出具分析報告提供給相關投資部門和監事。

第三十二條 對不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機和交易價差進行分析：對不同投資組合間的交易時間和價差進行分析，發現異常情況及時提示相關部門負責人和監事，并每季度出具分析報告；相關投資組合經理應對異常交易情況進行合理性解釋； 監事每季度或不定期對各投資組合交易價格出現明顯差異的情況進行檢查。

第三十三條 公司還必須在定期的公平交易分析報告中，重點關注同一投資組合經理管理的多個投資組合間是否存在同向交易價差，并對其管理的多個投資組合進行績效分析。

第八章 公平交易行為的報告和信息披露要求

第三十四條 公司投資部門、集中交易部、監事等相關部門或專人，如果發現有涉嫌違背公平交易原則的行為，須及時向公司管理層報告，公司可根據情節輕重，采取如警示、要求解釋、暫停交易、暫停授權等控制措施。

第三十五條 如果在上述分析期間內，公司管理的所有投資組合同向交易價差出現異常情況，監事將重新核查公司投資決策和交易執行環節的內部控制，針對潛在問題不斷完善公平交易制度和公平交易監控措施，并在向中國證券投資基金業協會報送的報告中對此做專項說明。

第三十六條 監事在各投資組合的定期報告中，至少披露以下事項：公司整體公平交易制度執行情況；異常交易行為專項說明。如果報告期內所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%，須說明該類交易的次數及原因。

第三十七條 在投資組合的報告中，公司須披露公平交易制度和控制方法，并在公司整體公平交易制度執行情況中，對當同向交易價差做專項分析。

第三十八條 公司聘請會計師事務所在其對公司的 《內控評價報告》 中，對公司的公平交易情況作出評價，相關報告提交給公司董事會風險管理委員會審閱。

第三十九條 本制度經股東會審議通過后生效，公司董事會負責解釋。

第四十條 公司各部門（子公司）可根據本制度，結合實際情況制訂具體實施制度或細則。

第四十一條 本制度進行修改時，由董事會提出修正案，提請股東會審議通過后生效。

第四十二條 除非有特別說明，本制度所使用的術語與《公司章程》中該等術語的含義相同。

第四十三條 本制度所稱“以上”、“內”，均含本數； “以下”、“過”、“于” 等均不含本數。

第四十四條 本制度未盡事宜及本制度規定與法律、規范性文件或經合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時，執行法律、行政法規、規范性文件和《公司章程》的有關規定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，執行國家法律、法規和《公司章程》的規定。

第四篇：公平交易承諾書（共）

公平交易承諾書（共3篇）

第1篇：公平交易制度公平交易制度

第一章總則

第一條為了進一步完善證券投資基金管理公司的公平交易制度，保證同一公司管理的不同投資組合得到公平對待，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監會令第22號）等法律法規制定本指導意見。

第二條公司應嚴格遵守法律法規關于公平交易的相關規定，在投資管理活動中公平對待不同投資組合，嚴禁直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送。

本指導意見所稱投資組合包括封閉式基金、開放式基金、社保組合、企業年金、特定客戶資產管理組合等。

第三條公司的公平交易制度所規范的范圍應包括所有投資品種，以及一級市場申購、二級市場交易等所有投資管理活動，同時應包括授權、研究分析、投資決策、交易執行、業績評估等投資管理活動相關的各個環節。

第四條公司應合理設置各類資產管理業務之間以及各類資產管理業務內部的組織結構，在保證各投資組合投資決策相對獨立性的同時，確保其在獲得投資信息、投資建議和實施投資決策方面享有公平的機會。

第五條公司應建立科學的投資決策體系，加強交易執行環節的內部控制，并通過工作制度、流程和技術手段保證公平交易原則的實現。同時，應通過對投資交易行為的監控、分析評估和信息披露來加強對公平交易過程和結果的監督。

第二章投資決策的內部控制

第六條公司應不斷完善研究方法和投資決策流程，提高投資決策的科學性和客觀性，確保各投資組合享有公平的投資決策機會，建立公平交易的制度環境。

第七條公司應建立客觀的研究方法，任何投資分析和建議均應有充分的事實和數據支持，避免主觀臆斷，嚴禁利用內幕信息作為投資依據。

第八條公司應根據上述研究方法建立全公司適用的投資對象備選庫和交易對手備選庫，制定明確的備選庫建立、維護程序。

第九條公司應在備選庫的基礎上，根據不同投資組合的投資目標、投資風格、投資范圍和關聯交易限制等，建立不同投資組合的投資對象風格庫和交易對手備選庫，投資組合經理在此基礎上根據投資授權構建具體的投資組合。

第十條公司應健全投資授權制度，明確投資決策委員會、投資總監、投資組合經理等各投資決策主體的職責和權限劃分，合理確定各投資組合經理的投資權限。投資組合經理在授權范圍內可以自主決策，超過投資權限的操作需要經過嚴格的審批程序。

第十一條公司應建立系統的交易方法，即投資組合經理應根據投資組合的投資風格和投資策略，制定客觀、完整的交易決策規則，并按照這些規則進行交易決策，以保證各投資組合交易決策的客觀性和獨立性。

第三章交易執行的內部控制

第十二條公司應將投資管理職能和交易執行職能相隔離，實行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執行機會。

第十三條如果投資風格相似的不同投資組合對于同一證券有相同的交易需求，公司應保證這些投資組合在交易時機上的公平性，以獲得相同或相近的交易價格。

第十四條對于交易所公開競價交易，公司應嚴格執行交易系統中的公平交易程序。對于由于特殊原因不能參與公平交易程序的交易指令，應進行嚴格的公平性審核。

第十五條公司應完善銀行間市場交易、交易所大宗交易等非集中競價交易的交易分配制度，保證各投資組合獲得公平的交易機會。對于部分債券一級市場申購、非公開發行股票申購等以公司名義進行的交易，各投資組合經理應在交易前獨立地確定各投資組合的交易價格和數量，公司應按照價格優先、比例分配的原則對交易結果進行分配。如有不同，需要經過嚴格的公平性審核。

第四章行為監控和分析評估

第十六條公司應加強對投資交易行為的監察稽核力度，建立有效的異常交易行為日常監控和分析評估制度，并建立相關記錄制度，確保公平交易可稽核。

第十七條公司應對非公開發行股票申購、以公司名義進行的債券一級市場申購的申購方案和分配過程進行審核和監控，保證分配結果符合公平交易的原則。

第__條公司應根據市場公認的第三方信息，對投資組合與交易對手之間議價交易的交易價格公允性進行審查。相關投資組合經理應對交易價格異常情況進行合理性解釋。

第__條公司應對不同投資組合在交易所公開競價交易中同日同向交易的交易時機和交易價差進行監控，同時對不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機和交易價差進行分析。相關投資組合經理應對異常交易情況進行合理性解釋。

第二十條公司應對其他可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易行為進行監控，對于異常交易發生前后不同投資組合買賣該異常交易證券的情況進行分析。相關投資組合經理應對異常交易情況進行合理性解釋。

第二十一條公司應將公平交易作為投資組合業績歸因分析和交易績效評價的重要關注內容，對于發現的異常情況應進行分析。

第五章報告和信息披露

第二十二條公司相關部門如果發現涉嫌違背公平交易原則的行為，應及時向公司管理層匯報并采取相關控制和改進措施。

第二十三條公司應分別于每季度和每對公司管理的不同投資組合的整體收益率差異、分投資類別（股票、債券）的收益率差異以及不同時間窗內（如日內、5日內、10日內）同向交易的交易價差進行分析，由投資組合經理、督察長、總經理簽署后，妥善保存分析報告備查。

如果在上述分析期內，公司管理的投資風格相似的不同投資組合之間的業績表現差異超過5%，公司應就此在監察稽核季度報告和報告中做專項分析。

第二十四條會計師事務所應在公司內部控制評價報告中，對公司執行公平交易制度的情況進行評價。

第二十五條公司應當在各投資組合的定期報告中就公平交易制度執行情況、本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較、異常交易行為做專項說明，并由投資經理、督察長、總經理分別簽署。

第六章附則

第二十六條公司公平交易制度的完善程度是公司誠信水平和規范程度的重要標志，監管部門將以此作為公司日常監管和做出行政許可的重要依據。

第二十七條本指導意見自發布之日起施行。

第2篇：公平交易執法公平交易是指交易雙方在符合市場交易規則及商業交易_慣基礎上所進行的自愿、平等、公正、合理的交易活動或行為。

欺騙性有獎銷售是指經營者在有獎銷售的名義下使用虛假手段誘使購買者信以為真而做出錯誤的購買決策的行為。

市場壁壘是指地方政府為了保護所轄行政區域的經濟利益，采取各種行政措施，阻斷或者限制轄區內外的貿易往來，人為地分割市場的行為。

回扣是市場交易一方作為行賄人為了爭取對己有利的交易機會和交易條件，暗中在帳外向受賄人即交易對方及其有影響和決定權的人員支付錢財的行為。

股份保有是指某個企業占有其他企業的股票或資本份額。

獨占是指一家或幾家比較大的公司或企業，在特定的市場上處于無競爭狀態，或取得了壓倒性地位或排除競爭的能力。

商業聲譽是指社會對商品的品質、特點的積極評價。

名優標志是經國際或國內有關機構或社會組織評定為名優產品而發給經營者的一種質量榮譽稱號。

限制競爭協議行為產生原因：隨著商品經濟的發展，經營者的數目日趨增多，市場競爭日益激烈；在這樣的情況下，經營者之間為避免自相殘殺，謀取超額利潤，就自發地采取某些聯合措施，以限制彼此之間的競爭。

限制競爭協議行為的危害：

1、它直接損害其他又關經營者的合法權益，2、它還損害消費者的合法權益，3、它妨礙了競爭機制應有功能的充分發揮，誤導了生產和消費者，不利于社會生產力的發展，4、它限制了經營者之間的公平競爭，破壞了市場秩序。

公平交易執法的必要性：

1、為了保證社會主義市場經濟健康、正常的發展，必須加強公平交易監督與執法；

2、為了加強社會主義市場經濟中有關公平交易的法制建設，必須加強公平交易的監督與執法；

3、為了保護正當交易人的個、合法權益，必須加強對公平交易的監督與執法。

壟斷行為的特征：

1、違法性，2、排他性，3、控制性，4、危害性。

公平交易執法對象產生的原因：外部原因1我國在新舊體制并存及轉軌的過程中舊有的計劃體制尚未退出經濟運行，新市場體制沒有建立健全，再加上我國競爭法體系也不健全、很不完整其具體事實細則和方法尚為出臺；而新舊兩種體制脫節導致體制存在空隙，致使一些不法經營者鉆了體制不健全的空子，在市場交易和競爭中獲取非法利益。內部原因：1法律觀念2道德水準3利益動機。

商業賄賂在我國出現的直接原因：

1、企業與其他經濟組織的財產權在經濟體制改革中逐步得到確立；

2、我國市場體系還處在發育不成熟階段；

3、我國多種經濟成分并存，大量鄉鎮企業、私營企業和個體工商戶，他們沒有較固定的供銷渠道，在原材料供不應求的條件下，他們為獲得物資供應就有可能行使商業賄賂行為；他們沒有穩定的銷售對象，為了推銷商品，他們也會買通采購人員，爭取交易機會。

商業賄賂在我國出現的危害：

1、商業賄賂扭曲了競爭，背離了價值規律；

2、破壞了資源的合理分配；

3、商業賄賂是滋生腐敗的溫床。

不公平交易行為民事責任的主要形式：

1、停止侵害；

2、排除妨礙；

3、消除危險；

4、返還財產；

5、恢復原狀；

6、修理、重作、更換；

7、賠償損失；

8、支付違約金；

9、消除影響、恢復名譽；

10、賠禮道歉。

第3篇：10.公平交易制度深圳**投資管理有限公司公平交易制度

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公平交易制度

第一章

總則

第一條

為確保公司的各類客戶享受到平等的資產管理服務，公平對待不同類別的投資者，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》等法律法規、規范性法律文件及相關監管要求制定本制度。

第二條

本制度適用的投資組合包括公司所管理的全部投資組合包括但不限于契約型私募基金、特定資產管理、企業年金、保險資金委托投資賬戶等。

第三條

公平交易原則適用于公司旗下所有的投資品種，涵蓋一級市場分銷、二級市場交易等所有投資管理活動，在研究、授權、決策、交易執行等與投資管理活動相關的各個環節均嚴格遵守公平原則。

第四條

公司應嚴格遵守法律法規關于公平交易的相關規定，在投資管理活動中公平對待不同投資組合，嚴禁直接或者間接通過與第三方的交易安排在不同投資組合間進行利益輸送，嚴禁利用所管理的投資組合為任何第三方謀取不正當利益。

第二章

保障投資決策公平的措施

第五條

建立科學合理的投資運作體系：研究業務為投資運作提

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供公平、全方位的支持；投資決策實行投資總監負責制，明確投資總監以及投資經理各自投資權限；業績與風險評估以數量分析為基礎，對投資組合進行事后監控。

第六條

公司通過例會制度確保投資各環節的高效及時溝通。例會內容包括：投資部每周例會及動態溝通。

第七條

所有投資組合共享公司統一的投資研究平臺。投資研究采取內部研究為主、外部研究為輔、內外部研究相結合的方式，投研部門的任何投資分析和建議均應有充分的事實和數據支持，嚴禁利用內幕消息作為投資依據。保證同類資產管理業務內部不同投資組合經理之間投資決策的獨立性。

第八條

投資決策是投資運作的重要環節，通過對不同層次的決策主體明確授權范圍，建立公司投資決策的風險防范體系。投資總監是公司投資決策的最高決策人員。

第九條

投資總監會將根據研究分析報告及其投資建議，并根據現行法律、法規和投資組合相關合同或協議的有關規定，根據投資的期望回報率和風險性確定投資原則、投資目標、投資策略以及投資組合的總體目標和總體設計。另外，投資總監還將根據風險控制職能部門的建議和監督，在投資組合相關合同或協議規定的范圍內，適時調整投資組合，提高投資組合的抗風險能力。

第十條

投資經理在投資決策委員會的授權范圍內，遵循投資總監制定的投資目標和總體投資計劃，制定具體的投資組合方案，提供投資計劃書，執行有關決策決議；負責具體的投資運作和交易指令的2

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下達；負責投資組合中投資對象的研究分析；

第十一條

各投資組合經理在授權范圍內可以自主決策。超過投資權限的操作需要經過嚴格的審批程序。投資決策各個層面權限如下：

（一）投資總監決定各投資組合的資產配置比例范圍；

（二）超出規定比例限制的個股需提交公司管理層審批。

（三）基金經理/投資經理在公司規定比例限制范圍內決定個股選擇。

第十二條

不同投資組合買賣同一標的證券時，根據時間優先、價格優先、數量優先、比例分配的原則。

第十三條

公司建立交易分配公平的內部控制流程，將投資管理職能和交易執行職能相隔離，實行包括所有投資品種的集中交易制度，并確保公平交易可操作、可稽核、可持續。

第十四條

投資經理投資某一證券時，除非出現申購贖回、個股投資比例超標等因素，在為其管理的投資風險相似的所有投資組合下達投資指令時應公平對待使它們獲得相同或相近的交易價格。

第十五條

當某一基金下達指令買賣某一證券后，同時已有其它基金正在買賣該證券，交易員立即停止執行該證券的有關指令，并通知相關投資經理公平交易條件觸發。相關投資經理之間進行協調，約定統一的指令價格，修改指令價格后發送交易室。投資經理意見不一致時，由投資部門負責人協調。交易員只有在各基金以相同指令價格買賣同一證券時，才開始執行指令。

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第三章

公平交易的監控與稽核

第十六條

公司合規風控部對投資經理的投資指令進行復核，如發現違法公平交易制度的異常交易行為應立即向投資總監匯報，必要時應停止執行可疑的異常投資指令。

第十七條

公司合規風控部就各投資組合突破投資限制指引指標的情況進行記錄和跟蹤。合規風控部在投資管理系統中維護投資黑名單池，并對銀行間交易對手的變動申請進行審批。

第__條

公司合規風控部對資產管理各業務環節的執行情況以及相關內部風險控制制度的實施情況進行監督與評價，對公平交易的執行情況進行日常監控，發現異常情況及時報告公司管理層，進行跟蹤調查，對可能導致違法違規行為的異常交易，應當及時向主管部門報告。

第__條

公司合規風控部對不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易情況進行抽樣查看，重點關注任何可能導致不公平交易（如內幕信息、利益輸送）的情形。對于識別的異常情況，由相關投資經理對異常交易情況進行合理性解釋。

第二十條

公司嚴格禁止同一投資組合或不同投資組合之間在同一交易日內進行反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為，并通過在系統中進行設置，禁止同日反向交易和交叉交易。

第二十一條

確因投資組合的投資策略或流動性等需求而發生的同日反向交易，投資經理應根據公司有關制度流程的要求提供決策依

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據等資料，并留存記錄備查，但完全按照有關指數的構成比例進行投資的組合等除外。

第二十二條

公司應主動避免可能的利益沖突，對于資產管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關聯交易應當進行說明，并向中國證監會報告。

第四章

公平交易執行情況的分析與報告

第二十三條

公司相關部門如果發現涉嫌違背公平交易原則的行為，或涉嫌證券市場操縱的行為，應及時向公司管理層匯報并采取相關控制和改進措施。

第二十四條

公司應定期對公司管理的不同投資組合在連續四個季度不同時間窗內同向交易價差進行分析，由投資組合經理、總經理簽署后，妥善保存分析報告備查。

第二十五條

與公平交易有關的調查記錄、工作底稿、證據、各種文檔、報告等應妥善保存。

第五章

附則

第二十六條

本制度由公司合規風控部負責制定、修訂與解釋。

第二十七條

本制度自公司董事會批準之日起生效并實施。

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年10月12日

公平交易局工作匯報

平安承諾書

公平競爭承諾書（共4篇）

交武術承諾書

易制毒承諾書（共5篇）

第五篇：公平交易執法講稿

公平交易執法講稿

一、公平交易執法權。依據國家授權，擁有具體運用、實施競爭法規，按法定的程序，對市場交易和競爭行為進行監督以及對違反競爭法規的行為給予處罰的權力。特點：

1、效力的先定性。

2、權力與職責的統一性。

3、執法權的專屬性。（失職和越權）

4、公平裁決性。準司法權或半司法權。行政權和行政執法權的統一（對內和對外的問題）

（一）、監督檢查權。對有關情況的強制性檢查和了解。是最基礎的權力和執法的重要手段。主要內容：宣傳法律并檢查其執法情況；對涉嫌違法的行為進行檢查；經常性的例行檢查。

.監督檢查的規則：

1.合法的權力來源。三種方式：A：法定職權。B：法律授權。C：行政委托

2.行使應符合法定的權限規則。A：以法定的事項為限。如產品質量的管理只局限于流通領域。B：以一定的區域范圍為限。C：遵守權限的內容。如對不同的違法行為只能采取不同的強制措施。

相關法律：反法第十六條 縣級以上監督檢查部門對不正當競爭行為，可以進行監督檢查。

（二）、詢問調查權。對當事人、知情人、證明人進行詢問，搜集證據，查明事實真相的權力。主要內容：1.詢問并要求其提供證明材料及有關的其他材料；2.查詢復制有關的協議帳冊，提取書證和視聽材料；調查財物的來源和數量，提取物證，制作現場筆錄。

反法第十七條 監督檢查部門在監督檢查不正當競爭行為時，有權行使下列職權：

（一）按照規定程序詢問被檢查的經營者、利害關系人、證明人，并要求提供證明材料或者與不正當競爭行為有關的其他資料；

（二）查詢、復制與不正當競爭行為有關的協議、帳冊、單據、文件、記錄、業務函電和其他資料；

（三）、強制措施權。為防止違法行為的繼續和后果的擴大，保全證據，采取的緊急處置措施的職權。是執法的重要手段而不是結論性處置，是限制而非剝奪相對人的權利，并不以是否違法為前提。主要有扣留和封存等。對不同的違法行為在運用中有嚴格的限制。1.不正當競爭行為：反法第17條

（三）檢查與本法第五條規定的不正當競爭行為有關的財物，必要時可以責令被檢查的經營者說明該商品的來源和數量，暫停銷售，聽候檢查，不得轉移、隱匿、銷毀該財物。

2.投機倒把：第四條 工商行政管理機關查處投機倒把活動時，可以行使下列職權：

（一）詢問投機倒把行為人、嫌疑人和證人；

（二）檢查投機倒把行為人的財物，其中用于投機倒把的可以扣留；

（三）調查投機倒把行為和與之有關的活動；

（四）查閱、復制、扣留與投機倒把活動有關的合同、發票、帳冊、單據、記錄、文件、業務函電和其他資料。第七條

對投機倒把行為人的托運物資，經縣級以上工商行政管理局局長批準，可以扣留，有關運輸部門應當協助辦理。

對投機倒把行為人的銀行存款，經縣級以上工商行政管理局局長批準，可以按照規定程序通知其開戶銀行暫停支付。

3.產品質量法：第十八條 縣級以上產品質量監督部門根據已經取得的違法嫌疑證據或者舉報，對涉嫌違反本法規定的行為進行查處時，可以行使下列職權：

（一）對當事人涉嫌從事違反本法的生產、銷售活動的場所實施現場檢查；

（二）向當事人的法定代表人、主要負責人和其他有關人員調查、了解與涉嫌從事違反本法的生產、銷售活動有關的情況；

（三）查閱、復制當事人有關的合同、發票、帳簿以及其他有關資料；

（四）對有根據認為不符合保障人體健康和人身、財產安全的國家標準、行業標準的產品或者有其他嚴重質量問題的產品，以及直接用于生產、銷售該項產品的原輔材料、包裝物、生產工具，予以查封或者扣押。縣級以上工商行政管理部門按照國務院規定的職責范圍，對涉嫌違反本法規定的行為進行查處時，可以行使前款規定的職權。

4.傳銷：第十四條 縣級以上工商行政管理部門對涉嫌傳銷行為進行查處時，可以采取下列措施：

（一）責令停止相關活動；

（二）向涉嫌傳銷的組織者、經營者和個人調查、了解有關情況；

（三）進入涉嫌傳銷的經營場所和培訓、集會等活動場所，實施現場檢查；

（四）查閱、復制、查封、扣押涉嫌傳銷的有關合同、票據、賬簿等資料；

（五）查封、扣押涉嫌專門用于傳銷的產品（商品）、工具、設備、原材料等財物；

（六）查封涉嫌傳銷的經營場所；

（七）查詢涉嫌傳銷的組織者或者經營者的賬戶及與存款有關的會計憑證、賬簿、對賬單等；

（八）對有證據證明轉移或者隱匿違法資金的，可以申請司法機關予以凍結。

工商行政管理部門采取前款規定的措施，應當向縣級以上工商行政管理部門主要負責人書面或者口頭報告并經批準。遇有緊急情況需要當場采取前款規定措施的，應當在事后立即報告并補辦相關手續；其中，實施前款規定的查封、扣押，以及第（七）項、第（八）項規定的措施，應當事先經縣級以上工商行政管理部門主要負責人書面批準。

4.侵犯他人注冊商標專用權：第五十五條 縣級以上工商行政管理部門根據已經取得的違法嫌疑證據或者舉報，對涉嫌侵犯他人注冊商標專用權的行為進行查處時，可以行使下列職權：

（一）詢問有關當事人，調查與侵犯他人注冊商標專用權有關的情況；

（二）查閱、復制當事人與侵權活動有關的合同、發票、帳簿以及其他有關資料；

（三）對當事人涉嫌從事侵犯他人注冊商標專用權活動的場所實施現場檢查；

（四）檢查與侵權活動有關的物品；對有證據證明是侵犯他人注冊商標專用權的物品，可以查封或者扣押。

5.無照經營行為：無照經營查處取締辦法 第九條 縣級以上工商行政管理部門對涉嫌無照經營行為進行查處取締時，可以行使下列職權：

（一）責令停止相關經營活動；

（二）向與無照經營行為有關的單位和個人調查、了解有關情況；

（三）進入無照經營場所實施現場檢查；

（四）查閱、復制、查封、扣押與無照經營行為有關的合同、票據、賬簿以及其他資料；

（五）查封、扣押專門用于從事無照經營活動的工具、設備、原材料、產品（商品）等財物；

（六）查封有證據表明危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的無照經營場所。

（四）、行政處罰權。依法對違法行為人給予行政制裁的職權。結論性的處置，剝奪相對人權利的懲戒性處理，只適用于違法當事人，有嚴格的程序要求。對不同的違法行為的處罰形式不同：

1.不正當競爭：警告；罰款；沒收違法所得；責令停止違法；吊銷營業執照；依法裁決中標無效。

第二十一條

經營者假冒他人的注冊商標，擅自使用他人的企業名稱或者姓名，偽造或者冒用認證標志、名優標志等質量標志，偽造產地，對商品技師作引人誤解的虛假表示的，依照《中華人民共和國商標法》、《中華人民共和國產品質量法》的規定處罰。

經營者擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，沒收違法所得，可以根據情節處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款；情節嚴重的，可以吊銷營業執照；銷售偽劣商品，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十二條

經營者采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品，構成犯罪的，依法追究刑事責任；不構成犯罪的，監督檢查部門可以根據情節處以一萬元以上二十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收。

第二十三條

公用企業或者其他依法具有獨占地位的經營者，限定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者的公平競爭的，省級或者設區的市的監督檢查部門應當責令停止違法行為，可以根據情節處以五萬元以上二十萬元以下的罰款。被指定的經營者借此銷售質次價高商品或者濫收費用的，監督檢查部門應當沒收違法所得，可以根據情節處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款。

第二十四條

經營者利用廣告或者其他方法，對商品作引人誤解的虛假宣傳的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，消除影響，可以根據情節處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。

廣告的經營者在明知或者應知的情況下，代理、設計、制作、發布虛假廣告的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，沒收違法所得，并依法處以罰款。

第二十五條 違反本法第十條規定侵犯商業秘密的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，可以根據情節處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。

第二十六條 經營者違反本法第十三條規定進行有獎銷售的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，可以根據情節處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

第二十七條

投標者串通投標，抬高標價或者壓低標價；投標者和招標者相互勾結，以排擠競爭對手的公平競爭的，其中標無效。監督檢查部門可以根據情節處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。

第二十八條

經營者有違反被責令暫停銷售，不得轉移、隱匿、銷毀與不正當競爭行為有關的財物的行為的，監督檢查部門可以根據情節處以被銷售、轉移、隱匿、銷毀財物的價款的一倍以上三倍以下的罰款。

2.產品質量：第三十條 生產者不得偽造產地，不得偽造或者冒用他人的廠名、廠址。

第三十一條 生產者不得偽造或者冒用認證標志等質量標志。

第三十二條 生產者生產產品，不得摻雜、摻假，不得以假充真、以次充好，不得以不合格產品冒充合格產品。

第五十條 在產品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產品冒充合格產品的，責令停止生產、銷售，沒收違法生產、銷售的產品，并處違法生產、銷售產品貨值金額百分之五十以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節嚴重的，吊銷營業執照；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十三條 偽造產品產地的，偽造或者冒用他人廠名、廠址的，偽造或者冒用認證標志等質量標志的，責令改正，沒收違法生產、銷售的產品，并處違法生產、銷售產品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節嚴重的，吊銷營業執照。3.商標：第五十三條 有本法第五十二條所列侵犯注冊商標專用權行為之一，引起糾紛的，由當事人協商解決；不愿協商或者協商不成的，商標注冊人或者利害關系人可以向人民法院起訴，也可以請求工商行政管理部門處理。工商行政管理部門處理時，認定侵權行為成立的，責令立即停止侵權行為，沒收、銷毀侵權商品和專門用于制造侵權商品、偽造注冊商標標識的工具，并可處以罰款。實施條例第四十二條 依照商標法第四十五條、第四十八條的規定處以罰款的數額為非法經營額２０％以下或者非法獲利２倍以下。4.投機倒把：第九條 對投機倒把行為的行政處罰包括：

（一）通報批評；

（二）限價出售商品；

（三）強制收購商品；

（四）沒收非法所得；

（五）沒收用于投機倒把的物資；

（六）沒收銷貨款；

（七）罰款；

（八）責令停業整頓；

（九）吊銷營業執照。以上處罰，可以并處。第三條 以牟取非法利潤為目的，違反國家法規和政策，擾亂社會主義經濟秩序的下列行為，屬于投機倒把行為：

（一）倒賣國家禁止或者限制自由買賣的物資、物品的；

（二）從零售商店或者其他渠道套購緊俏商品，就地加價倒賣的；

（三）倒賣國家計劃供應物資票證，倒賣發票、批件、許可證、執照、提貨憑證、有價證券的；

（四）倒賣文物、金銀（包括金銀制品）、外匯的；

（五）倒賣經濟合同，利用經濟合同或者其他手段騙買騙賣的；

（六）制造、推銷冒牌產品、假商品、劣質商品，坑害消費者，或者摻雜使假、偷工減料情節嚴重的；

（七）印制、銷售、傳播非法出版物（包括錄音錄像制品），獲得非法利潤的；

（八）為投機倒把活動提供貨源、支票、現金、銀行帳戶以及其他方便條件，或者代出證明、發票，代訂合同。

（九）利用報銷憑證弄虛作假，進行不正當經營的；

（十）壟斷貨源、欺行霸市，哄抬物價，擾亂市場的；

（十一）其他擾亂社會主義經濟秩序的投機倒把行為。實施細則：第十五條 對投機倒把行為，工商行政管理機關應當視情節給予以下處罰：(一)屬于本施行細則第二條第(一)項所指行為的，強制收購物資，沒收非法所得，沒收物資，處物資等值20%以下的罰款；(二)屬于本施行細則第二條第(二)項或者第(四)項所指行為的，沒收物品，沒收銷貨款，處物品等值20%以下的罰款；(三)屬于本施行細則第二條第(三)項所指行為的，沒收物品，沒收銷貨款，處三萬元以下的罰款；(四)屬于本施行細則第二條第(五)項或者第(六)項所指行為的，限價出售物品，強制收購物品，沒收非法所得，沒收物品，沒收銷貨款，處物品等值20%以下的罰款；(五)屬于《條例》第三條第一款第(二)項所指行為的，限價出售商品，強制收購商品，沒收非法所得，沒收商品，處商品等值20%以下的罰款；(六)屬于《條例》第三條第一款第(三)項所指行為的，沒收票、證、券，沒收銷售款，處三萬元以下的罰款；(七)屬于《條例》第三條第一款第(四)項所指行為，倒賣文物、金銀(包括金銀制品)的，沒收物品，沒收銷貨款，處物品等值以下的罰款；倒賣外匯的，強制收兌外匯，沒收非法所得，處外匯等值以下的罰款；(八)屬于《條例》第三條第一款第(五)項所指行為，“倒賣經濟合同”的，沒收非法所得，處三萬元以下的罰款；“騙買騙賣”的，責令退回所騙財物，處五萬元以下的罰款；(九)屬于《條例》第三條第一款第(六)項所指行為的，限價出售物品，沒收非法所得，沒收物品，沒收銷貨款，處非法所得兩倍以下或者經營額20%以下的罰款；對未取得非法所得的，處十萬元以下的罰款；(十)屬于《條例》第三條第一款第(七)項所指行為的，沒收非法所得，沒收物品，處非法出版物總定價五倍以下的罰款；(十一)屬于《條例》第三條第一款第(八)、(九)或者(十)項所指行為的，沒收非法所得，沒收物品，處五萬元以下的罰款；(十二)屬于《條例》第三條第一款第(十一)項所指行為的，由認定機關比照以上各項最相類似的規定處罰。前款各項所規定的處罰，可以單處或者并處。對投機倒把行為，工商行政管理機關除按前兩款規定處罰外，還可視情節給予通報批評、責令停業整頓、吊銷營業執照的處罰。

5.傳銷：第二十四條 有本條例第七條規定的行為，組織策劃傳銷的，由工商行政管理部門沒收非法財物，沒收違法所得，處50萬元以上200萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

有本條例第七條規定的行為，介紹、誘騙、脅迫他人參加傳銷的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，沒收非法財物，沒收違法所得，處10萬元以上50萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

有本條例第七條規定的行為，參加傳銷的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，可以處2000元以下的罰款。

第二十五條 工商行政管理部門依照本條例第二十四條的規定進行處罰時，可以依照有關法律、行政法規的規定，責令停業整頓或者吊銷營業執照。

第二十六條 為本條例第七條規定的傳銷行為提供經營場所、培訓場所、貨源、保管、倉儲等條件的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，沒收違法所得，處５萬元以上50萬元以下的罰款。

為本條例第七條規定的傳銷行為提供互聯網信息服務的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，并通知有關部門依照《互聯網信息服務管理辦法》予以處罰。

5.無照經營行為：第四條 下列違法行為，由工商行政管理部門依照本辦法的規定予以查處：

（一）應當取得而未依法取得許可證或者其他批準文件和營業執照，擅自從事經營活動的無照經營行為；

（二）無須取得許可證或者其他批準文件即可取得營業執照而未依法取得營業執照，擅自從事經營活動的無照經營行為；

（三）已經依法取得許可證或者其他批準文件，但未依法取得營業執照，擅自從事經營活動的無照經營行為；

（四）已經辦理注銷登記或者被吊銷營業執照，以及營業執照有效期屆滿后未按照規定重新辦理登記手續，擅自繼續從事經營活動的無照經營行為；

（五）超出核準登記的經營范圍、擅自從事應當取得許可證或者其他批準文件方可從事的經營活動的違法經營行為。

第十四條 對于無照經營行為，由工商行政管理部門依法予以取締，沒收違法所得；觸犯刑律的，依照刑法關于非法經營罪、重大責任事故罪、重大勞動安全事故罪、危險物品肇事罪或者其他罪的規定，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，并處2萬元以下的罰款；無照經營行為規模較大、社會危害嚴重的，并處2萬元以上20萬元以下的罰款；無照經營行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的，沒收專門用于從事無照經營的工具、設備、原材料、產品（商品）等財物，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。

對無照經營行為的處罰，法律、法規另有規定的，從其規定。

第十五條 知道或者應當知道屬于本辦法規定的無照經營行為而為其提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的，由工商行政管理部門責令立即停止違法行為，沒收違法所得，并處2萬元 以下的罰款；為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的無照經營行為提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。

第十六條當事人擅自動用、調換、轉移、損毀被查封、扣押財物的，由工商行政管理部門責令改正，處被動用、調換、轉移、損毀財物價值5％以上20％以下的罰款；拒不改正的，處被動用、調換、轉移、損毀財物價值1倍以上3倍以下的罰款。

二、公平交易執法程序

（一）、概念：執法離不開程序，否則是無效的行政行為。任何事物都由兩個部分組成：內容和形式，內容----做什么，形式----怎樣做；執法是水，程序是渠，才能水到渠成；又如交通警察；要到達目的地，必須有路，才能四通八達。

程序，一般指操作過程。由方式、方法、步驟、順序、期限等要素構成。實體是實質內容，程序就是如何完成實體內容的步驟、方法、形式、時間、順序等方面的總和。行政職權的行使和行政程序是統一的。方式：行為過程的空間表現形式，如電視劇，不同的情節和人物構成一個故事；步驟：行為過程的時間表現形式，如人物的出場順序。

把行為過程（程序）的內容固定下來并反復運用和遵循，即成了規則。匯報工作，反映問題有規則，不能把匯報變成告狀；位子、房子、車子也有規則，有的是潛規則。行政程序規則和行政程序法不同。

公平交易執法程序：工商機關依法在維護公平交易、制止和處罰違法行為的行政執法活動中應遵循的方式、方法、順序和步驟。三個特征：1.程序的確定性（不能胡來）。不能自行更改和變通法定的行政程序，否則行政行為無效。2.程序的有序性（不能亂來）。行政執法由各環節有機的連接在一起，并按一定的順序排列，前后有邏輯結果，不能顛倒或去掉。3.程序的時限性（不能不來）?？傮w程序和具體程序有時間上的要求

（二）、行政處罰的基本要求：工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定 第三條 工商行政管理機關實施行政處罰，應當遵循以下原則：

（四）事實清楚，證據確鑿，定性準確，處理恰當，程序合法；

（二）辦理違法案件的主要步驟和內容

第一步

立案。1.線索來源A．執法人員主動發現。比如在公務活動中發現線索，包括在對市場交易活動的日常監管中，在處理案件中發現和牽連出其他案件線索；從計算機網絡上發現線索等等。實踐證明，執法人員主動發現線索，是各級辦案單位掌握案源的重要途徑。不少地方這類案件占結案數一半以上。

B．從檢舉、申訴及新聞媒體中發現。包括從商業秘密被侵犯的主體等受害人的投訴中發現，人民群眾的來電、來信、來訪反映檢舉違法行為，歷來是工商行政管理機關獲得線索的重要來源，過去、現在和將來均會如此。隨著人民群眾法律意識的增強，工商行政管理機關通過“３．１５”投訴網絡由消費者申訴中不斷發現違法主體在侵害消費者權益的同時，也構成行政違法應當受到行政制裁，將越來越多。

C．有關部門轉來。工商行政管理機關的辦案機構長期以來同公、檢、法及其他執法機關配合密切，根據各自不同的職能分工，線索互轉的渠道是暢通的，尤其在新的刑事訴訟法對司法機關對不予追究刑事責任而又需要給予行政處罰的應移送有關主管部門的規定作出后，工商行政管理機關更有可能從司法機關及其他行政機關橫向移送的案件或線索中獲取案源。

D．上級交辦。上級機關對下級機關交辦案件線索，是實施協調、指導、監督職能的具體體現。上級交辦案件的線索來源很廣，如群眾來信來訪、其他機關轉來等。上級機關還有權指定下級管轄有爭議的案件，有權將自己管轄的案件委托下級調查或辦理。工商行政管理機關常常使用上述協調、指導職能，組織有效的“戰役”性執法辦案活動，均取得顯著成效。

E．當事人投案，自述。這類情況多見于共同違法中的成員，往往因分利不均或后果出乎預料，迫于艱難的處境而投案。這類案件數量雖不多，但大部分是大案。如一些單位或個人購買自用的走私汽車因無法上牌，在強大的打擊走私浪潮中，只好主動投案，希望從輕處罰的事例曾普遍發生。

2.線索管理：

集中管理，即時初查，是用好線索的基本原則。各辦案單位所掌握的線索，應由專人集中登記管理，根據輕、重、緩、急應于當時、當日或次日交辦案單位負責人直接初審，其中重大線索應及時向局領導報告。

線索初查及案前調查。初查的基本目的是了解：第一，是否真有違法事實發生，是何種違法行為；第二，違法事實的發生地是否在管轄的行政職權范圍之內，具體發生地在何處；第三，該違法行為是否需要實施行政處罰，其中包括該事實是否發生在近兩年之內、有無顯著輕微的免責情節等。線索初查應當注意及時（不應超過７日）、保密，注意工作方法。根據線索的明朗程度，可以采取下列方式進行初查：①側面調查，多方收集資料；②對可能有違法事實的現場進行暗訪；③直接向當事人或其合伙人進行調查；④對有把握的違法現場進行突擊檢查。初查中，可以將上述幾種方式并用，如可以先收集資料，經過現場暗訪再進行現場檢查，隨之詢問當事人。發現緊急情況的，應當在采取措施的同時，立即向領導報告，以免貽誤戰機。

線索初查后，必須及時進行處置：①對在管轄范圍內確有違法事實發生，且應當予以處罰，構成立案條件的，應當立即立案。②對于無違法事實發生或雖有違法但情節顯著輕微的、發生于兩年前的不予立案。③對于超越本局地域管轄范圍的，馬上報告上級或直接移交有管轄權的工商行政管理機關。④對于超越工商行政管理機關管轄職能的違法行為，立即移交有管轄權的機關處理。對線索的處置情況需要回復的，應當及時回復提交線索的單位或檢舉揭發人。

3.報批立案

立案，即有管轄權的工商行政管理機關確認該案件成立。除適用簡易程序的當場即時處罰的案件以外，工商行政管理機關決定對某一違法行為依法實施調查處理之前，均應經過審批立案程序。遇緊急情況時，應一邊采取措施，一邊報告，事后馬上補辦立案手續。只有經過正式審批立案的案件，才能保障此外一系列具體檢查、詢問、采用強制措施等行政行為的合法性。立案的條件是確有違法事實發生，而且需要依法處罰。立案之時，并不需要查明實施違法行為的確切當事人是誰、違法行為涉及的具體物品數量及情節、手段如何等等。凡經過初查，辦案單位認定符合上述立案條件的，就應當立即填寫立案報告表，上報立案。報告的主要內容包括：①違法事實。包括已掌握的違法事實發生的時間、地點及發生了何種違法事實，該行為的當事人基本情況等。就立案之時而言，所掌握的違法事實還可能存在很多不確定因素，有待于在以后的辦案過程中予以查明。如某縣工商局經檢科接到群眾檢舉后，派員于１９９９年元月某日對××鎮××村李某院子調查訪問時，發現正在制造五糧液酒的現場，辦案人員在當即進行的檢查中，發現了商標、酒瓶、散酒、已裝成箱的“五糧液”及封口機、打包機等工具，李某及兩名小工在現場。李稱房子是租給姓吳的，造冒牌酒是吳某所為。本案在當日下午立案，此時，無需確立應在此案中承擔行政責任的該是誰，也無需證實其活動于何時開始，制造了多少等等。換言之，只要在這個確切的地點發生了制造冒牌酒的基本事實，就可以將其作為立案的事實依據。②法律依據。按“法無明文不罰”的原則，立案時必須列明其行為違反的相關法律法規，作為立案依據。任何案件，在未下達處罰決定之前，相關行為均處于涉嫌違法狀態。經過對案件的初查，在確定立案之時，辦案單位一般都能明確地指出，相關行為違反了何種法律法規。需要注意的是，一種具體行為常常同時違反若干個法律法規，引起多種法律后果，如上述制造冒牌酒的案件，就涉嫌違反了《投機倒把行政處罰暫行條例》、《反不正當競爭法》、《商標法》、《產品質量法》及相關的注冊登記管理法律法規等等，確定填寫立案的法律依據之時，應充分考慮個案的具體行為適用相關法律條文的貼切性，結案時的操作方便等因素，已經采取或將要采取強制措施的，還應考慮適用法律法規的有關授權問題。在立案之時，列出的法律法規往往只填明一種即可。這是因為立案之時當事人僅為涉嫌違法狀態，所以即便在定案處罰之時，查明其應當適用其他法律法規，也屬于正常執法。③確定主辦人員。辦案單位的負責人在報告立案之時，必須確定兩名具體辦案人員作為本案的主辦人員。主辦人員一經確定，除發生回避等特殊情況，不得隨意更換。在兩名主辦人員中，還必須有一名本案的負責人，報告列名時，應分出先后，以便責任落實。同時，在主辦人員中，應由一人負責管理案卷調查材料，以避免材料散亂丟失的情況發生。④預計結案時間。為發揮行政執法快捷的優勢，在立案之時，根據不同案情對預計結案時間作出要求，是非常必要的。雖然法律法規未對工商行政管理機關的辦案期限作出規定，但一些地方性法規對采用強制措施扣留財物的時間作了限制。而且，這也是提高辦案效率，防止案件久拖不決，適應千變萬化的市場形勢的需要。⑤批示立案。工商行政管理機關查處違法案件，應由辦案單位負責人簽名報告，經局長（含分管副局長，下同）簽名批準立案。根據案件的管轄區別，批準立案的機關不同。凡屬于基層工商局按違法行為發生地管轄的一般案件，由基層工商局局長批準立案；對需要作出停業整頓、吊銷營業執照處罰的案件，由原發照機關立案；對法律有專門管轄規定的案件，由有權管轄的機關立案。比如，公用企業或依法具有獨占地位的經營者濫用優勢，強制交易的不正當競爭案件，省或設區的市工商行政管理機關立案；外資企業或外國企業常駐代表機構違反登記管理規定的案件，須經國家工商局或其授權的地方工商局管轄立案等。經局長簽字批準的立案報告表，除上報備案單位留存外，必須隨附案卷一份。

經有權管轄機關局長批準立案后，本案即進入了首長領導、部門負責、專人承辦的辦案調查程序。主管立案備案工作的上級部門，應當根據立案情況，隨時對辦案單位的工作進行指導、協調和監督。立案案件在工商行政管理機關整體執法的監控下，開始有序地進入了調查階段。

3.相關的幾個問題：立案的條件；案件的管轄，只有法律規范明確規定可以或未明確規定不可以時，工商所才能以自己的名義處理有關案件。第四條 行政處罰由違法行為發生地的縣級以上（含縣級，下同）工商行政管理機關管轄。法律、行政法規另有規定的除外。第五條 縣（區）、市（地、州）工商行政管理機關管轄本轄區內發生的案件。省、自治區、直轄市工商行政管理機關管轄本轄區內發生的重大、復雜的案件。國家工商行政管理局依照法律、行政法規規定管轄應當由自己實施行政處罰的案件及全國范圍內發生的重大、復雜的案件。第六條 對公用企業或者其他依法具有獨占地位的經營者限定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者公平競爭的行為實施行政處罰，由省級或者設區的市的工商行政管理機關管轄。第七條 對商標注冊人許可他人使用其注冊商標，未按照《商標法》及《商標法實施細則》的規定予以備案的行為實施行政處罰，由許可人或者被許可人所在地的工商行政管理機關管轄。被許可人未在商品上標明自己的名稱及產地的，由被許可人所在地工商行政管理機關管轄。第八條 對外商投資企業、外國企業常駐代表機構違反企業登記管理規定行為實施行政處罰，由國家工商行政管理局或者國家工商行政管理局授權的地方工商行政管理機關管轄。第九條 兩個以上工商行政管理機關因管轄權發生爭議的，報請共同上一級工商行政管理機關指定管轄。第十條 上級工商行政管理機關可以直接查處下級工商行政管理機關管轄的案件，也可以將自己管轄的案件交由下級工商行政管理機關管轄。重大、疑難案件，下級工商行政管理機關可以報請上級工商行政管理機關管轄。第十一條 辦案機關發現所查處的案件不屬于自己管轄時，應當及時將案件移送有管轄權的工商行政管理機關或者其他有關行政機關管轄。受移送的工商行政管理機關對管轄權有異議的，應當報請共同上一級工商行政管理機關指定管轄。辦案機關發現違法行為構成犯罪的，應當將案件移送司法機關管轄?；乇苤贫?；《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。第二十條行政處罰由違法行為發生地的縣級以上地方人民政府具有行政處罰權的行政機關管轄。法律、行政法規另有規定的除外。第二十九條違法行為在二年內未被發現的，不再給予行政處罰。法律另有規定的除外。前款規定的期限，從違法行為發生之日起計算；違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算。第二步：調查取證

1.現場檢查。工商行政管理機關辦案工作中的現場檢查，是指工商行政執法人員依法對當事人涉嫌與違法經營活動有關的財物及場所進行查看、清理的執法活動。現場檢查筆錄，是指執法人員使用統一的格式文書，對上述檢查活動所作的書面記錄?，F場檢查的特點：

（一）時間性強?，F場檢查是針對一定時間、空間條件下存在的財物、現場的檢查，而隨時空條件的變化，現場可能滅失，財物可能轉移。因此，執法人員能否適時進入現場，抓住現場，非常關鍵。兵貴神速，辦案人員進入現場，應立即進入情況，聚精會神地利用有效的短暫時間，完成各項檢查任務。可以說，贏得時間，就贏得了本次檢查甚至整個案件查辦工作的勝利。

（二）客觀性強。現場檢查的對象，均具有客觀存在的特征。而執法人員所進行的檢查，則正是要以固定提取證據的方式，反映其與案件事實相關并客觀存在的事實?？梢姡F場檢查中，執法人員所追求的，就是現場、證據的客觀性、真實性。

（三）干預性強?，F場檢查的矛頭，直指當事人涉嫌違法的經營活動，直接干預其經營。這種檢查必然會對當事人產生極大的壓力，因此，其制止違法的效果肯定是顯著的，但是，這種強有力的干預，難免涉及當事人的其他權益，尤其在當事人并非完全從事違法經營之時，檢查活動對其合法經營部分的影響是客觀存在的。由此，執法人員應當盡量降低干預造成的負面影響，嚴格約束自己的言行。實施現場檢查的基本要求：

（一）依法實施現場檢查工作?，F場檢查必須依照法律法規授權和法定程序進行，必須有一定的事實依據和相關授權的法律依據，并經辦案單位負責人批準。當前，工商行政管理機關可以依據《投機倒把行政處罰暫行條例》、《商標法施行細則》等多項法規及各地地方行政法規賦予的相關職權，遵循相關程序規定，實施現場檢查。如檢查時，執法人員應有２人以上，出示證件，表明身份，向當事人交待其權利義務，制作的筆錄、依法提取的證據須經當事人確認簽名，扣留財物應出具通知書及清單，注意文明執法等等。只有依法檢查，才能確保檢查工作及提取的證據合法、有效。

（二）做好現場檢查的組織實施工作。１．事前抓策劃。實施檢查之前，辦案單位應盡量收集情況，做好案情分析。根據具體案件的難易程度，預測、設定工作方案，明確現場指揮員，出發前，要讓參加檢查的人員熟悉案情，明確本次檢查的預期目標，以及每一位參檢人員進入現場后的具體位置、任務。對于何時，哪條道路，哪道門進入現場，誰做檢查筆錄，誰控制重要現場、財物，誰負責對當事人進行教育談話等等，均應作精心安排。同時，要有幾套方案對付可能出現的問題。對規模大、情況復雜的現場或夜間行動，應盡量請公安機關派警力協助。實踐證明，只有事前搞好策劃，才能臨陣不亂，取得預期效果。２．臨場抓配合。執法人員按預定方案進入現場后，要做到既分工又協作，同心協力地在現場指揮員的組織下，圍繞總目標，集中精力，抓緊時間，首先控制現場的人、財、物不走失，然后分頭定位檢查取證?，F場情況千變萬化，指揮人員要使自己處于核心機動位置，充分掌握現場情況，靈活調動人員，控制工作進度，盡力以速戰速結的方式達到預期目標。３．重點抓證據。由于現場檢查中所取得的證據可靠程度高，因此執法人員在檢查中要重點抓好證據收集。檢查時，要通過詢問、查看、清理，細心收集和控制住現場證據，并須不斷地運用已發現的證據，再發掘新證據及涉案財物。與此同時，必須制作好現場檢查筆錄，以固定現場違法事實。此外，還應當做好對涉案財物的登記保存或封存扣留，以避免危害后果的延續?？傊?，現場檢查是收集證據的重要措施，辦案人員必須抓住這一機會把該取的證據盡量取到手，為辦案工作的下一步開展打好基礎。

（三）做好對當事人的思想教育工作。執法人員一旦進入檢查現場接觸當事人，就應當由專人負責，耐心地做好工作，盡量消除當事人的抵觸情緒，尤其要避免其別有用心地煽動不明真像的人圍攻檢查人員。要針對現場事實，依據國家法律法規，指出其違法行為的危害性及所要承擔的法律責任，進而指明前途，促其知錯改過，配合檢查，提供情況和證據。對執法人員制作的現場檢查筆錄以及收集的證據，要求當事人必須確認簽名。對檢查時間長，又有條件的現場，可以抓緊時間對當事人或其他現場人員作詢問筆錄，以固定其陳述的事實。

現場檢查筆錄的制作：按國家工商局制定的統一格式文書，現場檢查筆錄分為首部、正文、尾部三部分。首部系檢查對象及檢查人員、時間、地點等基本情況，應逐項完整填寫。尾部系各方確認簽名，雖然較為簡單，但當事人（含其在場人員）是否簽名關系到筆錄的效力，因此，十分重要。正文，是筆錄的主要部分。正文中，應當記錄現場的環境，所見物品的擺放方位、形狀、數量以及在場人員的作業狀況等等。從執法人員進入現場所見，到“經現場查看、清點”，到商品數量、品種、規格、包裝標識等等。在制作筆錄時，應當注意下列策略方法：

（一）客觀錄實，不加評論；

（二）貼近案情，詳略得當；

（三）抓住重點，講究技巧。

2.扣留措施：扣留，是指工商行政管理機關依法將當事人涉嫌用于違法的財物，轉移至適當場所實施控制，以防止被他人占有、使用、處分的執法措施。扣留措施具有以下特征：

一、強制性?？哿糌斘铮敌姓谭ㄖ械膹娭拼胧┲弧９ど绦姓芾頇C關在辦案過程中，是否采用扣留措施，不以當事人的意志和愿望為轉移，完全由工商行政管理機關在法律授權范圍內，依據個案的具體情況而定，并以行政強制力保證實施。

二、干預性。工商行政管理機關扣留財物，必然直接對該財物實施控制，從而使當事人的相關財產所有權與占有、使用、處分權暫時分離。這種對當事人財產所有權的干預，是建立在保護公眾利益基礎上，依法實施的正當適度干預。

三、風險性。扣留措施，是依法強制干預當事人財產所有權的具體行政行為。工商行政管理機關如果適用的法律依據不當，或證據反映的事實依據欠充分，都可能導致所采取的扣留措施不當，從而要對由此產生侵犯當事人財產權的后果承擔法律責任。可以認為，只要采用強制扣留措施，客觀上就存在一定的風險性。因此，工商行政管理機關在扣留財物的范圍、數量、時間等方面，均須慎重行事，考慮后果。

基本要求：扣留措施是把雙刃劍，適用恰當，將對維護市場經濟秩序、維護法律的嚴肅性發揮重要作用；適用不當，不僅發揮不了應有的作用，甚至還會因傷害他人的合法權益，而導致工商行政管理機關承擔法律責任。

一、依法實施?？哿糌斘锉仨氁婪▽嵤瑑蓚€方面：

（一）采取扣留措施，應當有充分的法律依據。其中包括對工商行政管理機關采取扣留措施的法律授權和工商行政管理機關認定當事人涉嫌違法的事實及法律依據兩個方面。在法律授權方面，就目前而言，《投機倒把行政處罰暫行條例》第四條

（二）項賦予工商行政管理機關在查處投機倒把案件時，可以對用于投機倒把的財物予以扣留，《商標法施行細則》及部分省的地方法規等，授權工商行政管理機關在查處相關案件時，對與違法活動有關的財物予以封存扣留。因此，工商行政管理機關在查處投機倒把、商標侵權以及法律有授權的相關案件時，可以行使扣留權。在確認當事人涉嫌違反相關法律之時，不僅要有法律依據，還應當有證據證明，工商行政管理機關已取得了認定當事人涉嫌違法的事實依據。

（二）必須按照法定程序辦理。一是內部要嚴格報告批準程序及操作授權范圍。緊急情況也應在采取措施的同時，馬上報告局長（含副局長）。要堅持扣留措施的內部透明度。二是對當事人的相關法律手續必須完善。如執法人員二人以上，出示證件；應當向當事人送交《扣留（封存）財物通知書》及《財物清單》，并完善文書送達、財物清點交接等手續，以便有證據證明整個扣留財物的過程，按法定程序操作，做到有據可查。

二、細心果斷。工商行政管理機關的執法人員在接觸到將要采取扣留措施的案件時，必須利用有限時間，細心收集、組織證據。同時要抓住有限證據間的內在聯系進行分析。一旦反映當事人涉嫌違法的關鍵證據已取得，就應當果斷地作出是否扣留涉案財物的選擇。如，對于已經查獲的制假、販假、販私的現場，在取得現場檢查記錄及相關現場證據的情況下，應當毫不猶豫地采取扣留行動，以制止違法、保全物證和防止當事人轉移財產；對于沒有涉案財物證據，又不存在轉移財物的案件，自然不必采取扣留措施。在采取扣留措施上，濫施扣留后果嚴重；當扣不扣，同樣是失職行為。

三、妥善保管。工商行政管理機關扣留的財物，未作沒收決定之前，其產權屬于當事人所有。一經扣留，其保管責任即轉移至工商行政管理機關承擔。因此，在財物接受的各個環節，應細心清點。妥善保管，防止短少是起碼要求。扣留期間，嚴禁動用。對于不易保管的，先行處理時，須征得當事人同意。委托他人代為保管時，應簽署書面委托，以明確責任。如果保管不善，工商行政管理機關將承擔扣留財物發生滅失、毀損、蟲鼠水耗等后果引起的法律后果。值得一提的是，封存扣留期間（特別是封存）容易發生相關財物被盜事件。雖然這類事件，大多是當事人自己或指使他人所為，工商行政管理機關切不可以當事人沒有追償而不了了之。凡發生類似情況必須進行追查，必要時應當移交公安機關偵察，以制止對抗執法的違法行為。否則，工商行政管理機關的執法威信將受到影響。事實證明，只要著力追查，一般都能查個水落石出，并追回原物。當然，關鍵還是工商行政管理機關自身必須重視財產責任，妥善保管好扣留財物。

四、不得以扣代查。工商行政管理機關采取扣留財物的強制措施后，應抓緊時間調查取證，盡量縮短扣留財物的時間，加快結案速度。在調查過程中，如果發現不宜扣留或扣留的財物在數量、金額方面明顯超過處罰尺度的，應即時解除部分或全部扣留，以避免陷于被動。實踐證明，凡是長時間扣留財物，久拖不決的案件，往往效果都不理想。3.詢問：詢問是指工商行政管理機關的執法人員，就與案件有關的問題，依法直接對當事人、證人、受侵害人所作的提問式調查。是工商行政管理機關在查處違法案件時，依法收集證據，證明案件事實的重要手段。詢問筆錄即指對上述提問式調查所作的文字記錄。

詢問應注意的基本事項：一人被問。即詢問必須單獨進行，不得“開座談會”。二人在場。即辦案人員必須二人在場。被詢問人是婦女的必須有女辦案人員在場。三種對象。即被詢問人有三種對象：當事人、證人、被侵害人。四項義務。即被詢問人有四項義務：配合調查；接受詢問；如實陳述；確認筆錄。五項權利。即被詢問人有五項權利：知情權，知道為何事被誰詢問；請求回避權；陳述申辯權；閱讀修改筆錄權；人格受尊重權。六項注意。即辦案人員應注意：表明身份，簡要提問；聽取陳述，如實記錄；全面調查，客觀取證；抓住重點，注意策略；掌握時機，指明違法；宣傳法律，適時教育。

詢問規則：

（一）熟悉案情，明確目的。執法人員在詢問之前，要盡力熟悉案情，了解被詢問人的基本情況。曾經進行過詢問的，應結合其他證據，對原筆錄進行分析研究。要擬定詢問計劃，以增強詢問的條理性。這里辦案人員應當明白，事前作出詢問計劃，與靈活地處理好詢問當中出現的各種情況相輔相成，不得顧此失彼。如執法人員在詢問當事人張某之時，張態度強硬，詢問出現僵持。此時，辦案人員靈活地利用張偽造的“工作證”中的印章的破綻，逐漸轉過話題，直攻其冒充國家公務人員的問題，就此攻克了張的心理防線，使整個詢問順利取得了成果。

（二）把握好詢問的節奏和主動權。詢問是工商行政管理機關的執法人員依法維護法律的尊嚴，維護市場經濟秩序，與違法行為作斗爭的具體體現。執法人員在進行詢問之中，首先要完全集中精力，拋開“自我”，保持良好的心態，把握住自己的情緒。要以必勝的信念，通過細致準備，認真實施，一步一個足印地把該調查的問題都問清楚。執法人員要牢牢地掌握好詢問的主動權，力戒急躁、畏難情緒；注意觀察對方，分析其心理活動，幫助其排除心理障礙。掌握詢問節奏，當對方如實陳述時，不要輕易打斷其陳述；當對方明顯地東拉西扯時，要及時糾偏引導；當案情有重大突破或有意外收獲時，執法人員不要喜形于色，隨意插話、表態，應當待其講完后，再對不清楚的問題補充詢問。總之，辦案人員要通過正確的詢問，體現出法律的威嚴，給當事人一定精神壓力，使其感到不可能與法律較量，而不是與執法者個人較量，從而達到使其改過守法的目的。

（三）把握好提問方式，選擇好突破口。詢問的效果常常與提問的方式、策略密切相關。提問必須做到簡明扼要、嚴肅文明、策略合法，嚴禁指供、誘供。辦案人員要通過策略的提問，層層深入，使詢問工作順利進行。工商行政管理機關的辦案人員在詢問中，常選擇的突破口，一是明顯暴露出來的違法事實，二是兩人以上共同參與或共同知曉的某一情節或事實。辦案人員可以通過對這些事實、情節的一步步詳細詢問，并輔之以恰當地使用其他證據，從中擴展線索，由此及彼，由表及里，逐步查明整個案件的客觀真實。

（四）做好詢問中的宣傳教育工作。詢問過程中的政策、法律教育，是工商行政管理機關對當事人進行法制宣傳，使之懂法守法，主動配合搞清案件事實，爭取公正處理的重要措施。在實施宣傳教育之時，應注意以下幾點，第一，要把握好時機，可以根據詢問工作的需要，選擇在詢問的開始、期間甚至結束的適當時間進行。第二，要有的放矢，不脫離當事人本身的實際，盡力喚起對方自覺參與公平競爭的良知，啟發其知錯改過，配合調查，如實陳述，以便搞清事實，使案件盡快了結。第三，要注意分寸，不得言過其實，違背立法精神；不得脫離案件實際，輕易表態，否則將留下后患。第四，要結合相關證據及該案的危害后果，對當事人實施教育。

詢問筆錄：詢問筆錄是指工商行政管理機關的執法人員就與案件有關的問題，向當事人、證人、被侵害人所作提問式調查的文字記錄，由三個部分組成，即：首部、正文、尾部。首部系詢問的時間、地點及被詢問人的基本情況等；正文部分采用一問一答式記錄；尾部系被詢問人確認簽名或蓋章，三個部分相互連貫又互不替代，缺一不可。理論上講，詢問筆錄是證據中的“人證”，可以作為直接證據單獨證明案件的主要違法事實。從執法實踐看，詢問筆錄起獲取線索，引導辦案人員取證以及串聯和印證其他證據的重要作用，而且經查實的詢問筆錄又是定案的重要證據。制作筆錄的基本要求：１．如實記錄，正確綜合。要盡量記錄對方陳述的原話，對土語可采用括號作說明，或追問之后，讓對方作出解釋，以保持其真實意思表示。如實記錄，并非要記錄對方的廢話。正確綜合概括被詢問人的陳述，就要準確反映被詢問人陳述的原意。否則可能出現錯誤或者對當事人產生誤導，而影響整個案件的調查工作。２．略記提問，詳記陳述。就工商行政管理機關的執法而言，進行詢問的目的，就是聽取被詢問人的陳述和申辯。因此，除告知筆錄而外，對提問部分只宜作必要的簡記。由此，可以使筆錄清楚，也減輕了記錄員的負擔。對被詢問人的陳述，則應當作詳細記錄。只有略記提問，詳記陳述，才不致主次顛倒，或誤人指供、誘供的泥潭。筆錄中記錄的提問與回答應當相互銜接，避免答非所問。值得一提的是，筆錄中的“問”是執法人員在提問，“答”是被詢問人在回答、陳述。一問一答的記錄提行頭一個字，應寫明“問”、“答”，不可將其簡寫為“？”、“×”之類的符號。３．被詢問人的重要表情、動作應當記錄。在詢問中當事人哭、大笑、點頭、搖頭、不回答等，應當如實記錄。當事人不作回答時，可以用“答：??（不回答）”作記錄表述。此時，應當再問，“你再不回答，將視為放棄陳述申辯，并承擔相應的法律責任，明白嗎？”同時，將其再次不回答作出記錄表述。對當事人在詢問中不配合調查的情況，亦應作出記錄表述。如青白江分局對某供銷社違法經營行為進行調查時，被調查人在詢問結束之后，故意滯留在分局辦公室達１７小時，嚴重妨礙公務活動。而執法人員則利用詢問筆錄數次載明，“現在工商行政管理機關對你的調查詢問已經結束”，“請你離開工商行政管理機關的辦公室”，“你滯留在工商行政管理機關的辦公室，是妨礙公務的違法行為”等等。在證據面前，此人企圖誣陷執法人員對其“拘禁”的計謀終于徹底失敗。４．詢問與記錄必須默契配合。詢問應當有兩名執法人員在場。一般來講，由一人主問，一人記錄。詢問兼記錄時，也應有兩人在場，被詢問人是婦女的，應有女執法人員在場。詢問進行中，主問人員與記錄人員必須配合默契。記錄要跟上詢問的思路，詢問要照顧記錄的速度。對于必須記錄的重要陳述，主問人員要提示記錄。詢問之中，記錄員不得隨意插話，以免影響主問人員的思路。當詢問中出現僵持局面時，記錄人員協助做工作是應當的。記錄完畢，可先讓主問人員過目，發現漏記，馬上彌補。詢問結束再給對方一次補充陳述的機會，并作好記錄。５．筆錄應字跡清楚。筆錄應使用鋼筆或其他不褪色筆書寫，避免錯、別字，字跡不得過份潦草，標點符號須使用正確，盡量避免刪、增、涂改。整個記錄應文字清楚、書面清潔、簡明扼要。發生刪增、涂改的地方，應由當事人確認并蓋章，未攜帶私章的，可要求其按指紋確認，以確保記錄的有效性。６．必須完善尾部。法定程序規定，被詢問人有閱讀、確認、修改筆錄的權利。詢問完畢，應當將筆錄交給當事人閱讀，閱讀有困難的，應讀念給當事人聽，允許當事人作補充修改并簽名。但對當事人馬上翻供者，應根據情況指出錯誤，做好工作再讓其簽名。拒不簽名的，由詢問人、記錄人、在場人簽名作證，并注明其不簽名的事實及理由。尾部簽名完善的筆錄，才合法有效。此外，筆錄的最后一頁若剩余空白部分，應當予以劃掉，以免節外生枝。

4.取證：包括收集證據和審查判斷證據兩個方面。

收集證據的基本要求：１．收集證據必須依法進行。國家有關法律法規中的程序性規定，對工商行政管理機關辦案中的調查取證工作作了若干規范性要求。國家工商局又統一制訂了辦案程序，各級工商行政管理機關的辦案單位必須在上述規定范圍內從事收集證據的執法活動?？偲饋?，必須依法遵循的原則有：一是收集證據必須由工商行政管理機關的辦案人員依法進行。工商行政管理機關為查辦違法案件而收集證據是行政機關的具體行政行為。其他單位派來協助工作的人員或工商行政管理機關聘請的市場協管人員等等，未經依法委托授權，均不能作為收集證據的主體參與案件調查取證工作。否則，其取證行為不僅無效，還有可能導致工商行政管理機關承擔由此造成損害當事人合法權益的法律后果。二是收集證據必須依照規定程序進行。工商行政管理機關執行的各項法律法規及國家工商局的相關規章，是辦案人員收集證據的法定依據。實踐證明，只有依程序操作取證工作，工商行政管理機關才能在履行維護市場經濟秩序任務的同時，又切實保障被調查對象的合法權益不受非法侵害，才有利于防止偽證和誣告。也只有合法收集的能反映案件真實的證據，才能為正確定案提供可靠依據。工商行政管理機關的辦案人員應當自覺地樹立牢固的法制觀念，嚴格地把收集證據的活動約束在法定范圍之內。三是收集的證據應當由工商行政管理機關合法使用。工商行政管理機關在職權范圍內，有權行使行政權力，調查取證并用于查處違法案件等職能工作范圍?？梢姡朔煞ㄒ幖罢咭幎☉斚蚱渌块T提供的案件證據材料之外，工商行政管理機關沒有義務將自己所掌握的證據向其他單位或個人提供。否則，有可能造成對當事人商業秘密的泄露或其他民事權利的損害?？傊ど绦姓芾頇C關作為行政執法工作的主體，必須把握好自身在調查取證工作中的行為規范，以保障取證工作及所取得的證據的合法性和有效性。２．收集證據必須周密計劃，事先安排。調查取證工作必須有計劃有目的地進行。尤其對于較大的案件，辦案單位應當根據個案的具體情況仔細研究，針對需要證明的問題，確定調查取證的方法、步驟、力量安排和要達到的目的等，制訂出切實可行的調查取證計劃方案。一般來講，調查取證工作可以先易后難，先本地后外地，要善于利用已取得的證據，去尋找新的證據；善于根據案情的發展變化，隨時修正補充原來的安排。實踐證明，調查取證工作計劃安排得當，不僅可以避免工作中的盲目性，同時還能收到事半功倍的效果。３．收集證據必須積極主動，抓住戰機。行政執法的主要優勢在于快捷有效。工商行政管理機關在查辦案件中，往往將收集證據與制止違法融為一體?？梢娮プ饳C，反應迅速是辦案人員應當具備的基本素質之一。一個案件查處結果如何，往往與能否抓住“戰機”十分有關?！氨F神速”，對于已掌握的案件線索或已進入立案調查階段的案件，工商行政管理機關應當積極主動地抓住“戰機”，運用法律賦予的手段和職權。首先要制止違法活動，使競爭秩序得以恢復，同時，尋找機會，千方百計趕在證據滅失、現場消失之前，查獲違法人員及相關財物，以制止其危害后果的進一步延續，以利于證據的提取。在此，辦案人員要發揮不怕苦、不怕累和連續作戰的工作作風。否則，面對機會反應遲鈍，行動緩慢，只會給辦案工作造成更大的困難。４．收集證據必須客觀全面，深入細致。辦案人員收集證據必須尊重客觀事實，應當通過腳踏實地的調查工作，如實收集客觀存在的證據。切忌先人為主，帶框框或偏聽偏信，隨意取舍，更不允許斷章取義歪曲事實，弄虛作假。同時，調查取證必須全面，只有全面收集能夠反映案件真實情況的一切證據，才能查明案件的全部情況，對案件及事實取得正確的認識。調查取證之時，既要收集違法事實中基本要素的證據，又要查明重要情節、手段的證據；既要收集能證明當事人違法及其性質惡劣、后果嚴重的證據，又要收集能夠證明當事人行為合法或應從輕處罰、免于處罰的證據。此外，由于工商行政管理機關查處的違法案件，不少情況屬于事后監督，且當事人往往利用合法形式掩蓋違法行為，事后又常常隱匿證據，設置障礙，以圖規避監督制裁，因而收集證據必須深入細致，不要放過每一個與案件有關的證據及線索。得到傳來證據時，必須追根溯源，尋找原始證據；得到言詞證據時，必須深入調查，力爭獲取與之相互印證的書證、物證等等。這就要求辦案人員有堅韌不拔的毅力，勤于思考，善于分析，能夠不厭其煩地深入與當事人違法活動有關的經營場所，堆放貨物的倉庫，存放書證的“辦公”室進行調查，認真細致地收集證據。執法實踐一次又一次地告誡辦案人員，只有尊重客觀事實，堅持對案件進行全面細致的調查，才能獲取確實充分的證據，為結案打下堅實的基礎。５．收集證據中必須做好證據保全工作。保全證據是指對已經發現的證據用一定的形式固定下來，加以提取和妥善保管的活動。在收集證據的活動中，固定和保全證據是不可分割的重要內容。辦案人員在收集證據時，應當采取符合程序規范的妥善措施和科學方法，將一切能夠證明案件真實情況的證據固定下來。如接受舉報時，要求投訴舉報人作書面陳述并提供相應證據；詢問當事人和證人，要做好筆錄（或同時錄音）；現場檢查，要做好筆錄（或同時錄像）；封存扣留物品，要開列單據；收集到的合同、發票等書證應注明出處并由提供人簽章，從計算機貯存信息中提取的書證，應由當事人簽章證明出處，或由工商行政管理機關委托的鑒定部門出具證明予以確認；對不能入卷的物證，應拍照，其中假商品、冒牌商品應經合法抽樣送檢，獲取鑒定結論；對于在互聯網上發現的證據，須打印提取，并注意保留網址網頁，同樣應由提取人加注相關說明并簽章證明等等。只有將發現的證據加以固定，由工商行政管理機關的辦案人員合法取得，并粘貼整齊，裝訂成卷，妥為保管，才能保證所有證據的效力。此外，對于復印件證據，必須注意，一是應注明系由原件復??；二是必須保持其復印的原始狀態，不得添、描、涂、改；三是應由提供人簽章并注明出處，同時由提取該證的辦案人員簽名，以便確定其證明效力。

證據的審查判斷：辦案人員在審查判斷證據中，應當遵循的基本法則是：１．特性法則。即根據各種證據的不同特點以及相關證據形成的環境條件，進行具體分析以鑒別其真實可靠性。２．矛盾法則。即發現證據中的矛盾，排除虛假的證據材料。這種矛盾，可能產生于同一證據之中，也可能產生于此證據與彼證據之間，證據與案件事實之間。矛盾的出現，說明有虛假證據存在。因此，必須進一步調查取證，分析研究，排除虛假證據，使矛盾得以解決。這一發現矛盾、分析矛盾、解決矛盾的過程，就是辦案人員加深認識，鑒別證據真偽和揭示案件真實的過程。３．實踐法則。即通過實驗、辨認和鑒定方法，對收集的證據進行真偽鑒別。實驗方法是指模擬同等條件，再現案件中的某些情況，用實驗結果來鑒別證據的真偽。辨認是指組織知情人或不知情人，對有關人或物品（商品）進行辨別，以鑒別其真偽和客觀混淆程度。鑒定是指由國家確認的檢驗機關和具有專門知識的人員，用科學技術手段來分析鑒別證據的真偽及其成分含量等。４．綜合法則。即將案件中的所有證據進行綜合分析和對比，以確實充分的證據對案件事實作出正確的結論。辦案人員在審查各個證據的基礎上，對全案證據進行綜合分析，如果各要素及重要情節之間的證據不存在空缺，不存在矛盾，并協調一致，結論同一，也就形成了一個完整的證據體系，表明全案證據已經達到確實充分，此時，可以對案件事實作出正確結論了。

常見證據的分類及表現形式：書證：商品、帳本、場地權屬證明、假廠名、廠址標簽等。物證：印鑒、商品、經營設備、辦公用品等。證人證言：從業人員證言、客戶證言、物業業主證言。其他證據：當事人陳述、申辯、相關人員投訴、舉報材料、現場檢查記錄、視聽資料等。鑒定結論：產品質量監督部門之鑒定結論。

5.注意事項：詢問：1．個別進行；2．兩個以上工作人員在場；3．不能誘供、逼供；4．制作筆錄并交當事人查驗，允許其補充修改；5．由當事人簽名、蓋章?，F場檢查：1．出示證件；2．應有當事人在場；3．不能上路查驗來往車輛；4．做好檢查記錄，并由當事人簽名確認。查閱、復制資料：1．難以取得原始證據時采用；2．限于與案件相關的內容；3．應注意為當事人保密；4．由當事人簽名確認。鑒定：1．出具委托書，注明有關鑒定要求、事項；2．應委托法定機關鑒定。委托調查：出具委托函，列明調查對象、調查事項及時間要求。抽樣取證：1．應有當事人在場；2．制作抽樣清單，并由當事人簽名確認；3．樣品應加封封條。人身搜查：除非由公安機關執行，否則不能采用。先行登記保存：1．只有在證據可能滅失或今后難以取得時采用；2．應清點被封存財物，應開具有關文書；3．封存物應加封條；4．在7個工作日內作出如下處理：①違法行為成立的作出處罰，予以沒收；②可以扣留的，予以扣留；③違法事實不成立或不能扣留的，予以解除?？哿?、封存：1．清點財物；2．開具清單并由雙方人員簽字確認；3．對扣留已托運、郵寄物品應填寫有關通知書交托送、郵寄部門；4．對依照此法規扣留、封存的，應在7個工作日內作出鑒定結論，結論確認不屬假冒偽劣商品的，應即啟封、解除扣押。

6.鑒定：是指辦案機構為查明案件中的某些專門性問題，委托或聘請專業部門或專門人員，由其運用專業知識對有關問題進行鑒別和判斷。工商行政管理機關經常進行的鑒定有：書證鑒定、物證鑒定、會計鑒定等等。

書證鑒定：書證，是指以文字、符號或圖形表達的思想內容來證明案件真實情況的物品。工商行政管理機關辦案中所涉及的書證，主要是書面文字資料等。書證的鑒定主要包括：對書證的真偽，以及對書法筆跡做同一性鑒定。

（一）一般書證鑒定。此處所稱一般書證，包括一般的文書、信函、電文、合同、證件等。對書證的真偽及書法筆跡作鑒定，一般采用與原始真件作同一性比較鑒別。對于難于識別真偽或當事人、利害關系人有異議的書證，應當進行鑒定。需要進行鑒定的書證，可以委托原始書證的制作人（單位）進行辨認鑒別后由其作出書面結論。上述委托有困難或案件當事人、利害關系人對其鑒定結論有異議的，應當委托專門從事書證鑒定的公安、司法機關進行鑒定。

（二）發貨票鑒定。對發貨票的鑒定主要針對兩個方面的問題，一是發票本身的真偽，二是發票填寫的內容是否真實，可以委托專門管理機關——稅務機關進行鑒定。對填寫的內容，則可采取尋找同號碼的其他聯做比較或按一般書證的鑒定要求進行。

（三）印章鑒定。對可疑的單位公章的鑒定一般有兩個目的，一是鑒別印章的真偽，二是確定印章所指單位是否存在。對于確有其單位的印章真偽，可以按一般書證的鑒定方法進行。對于涉嫌虛構單位的假印章，首先應當按管轄關系，通過登記主管機關，查詢其是否存在，進而辨明該印章的真偽。

（四）注冊商標及商品裝潢的鑒別。嚴格地講，注冊商標及商品裝潢的假冒、仿冒鑒別，不需要委托聘請專門人員進行鑒定，因為工商行政管理機關本身就可以依據職權收集證據予以認定。但由于辦案中常有類似問題提出，就此也作為相關問題談談。辦案中經常發現可疑的注冊商標及商品裝潢，一是涉嫌假冒，二是涉嫌仿冒。前者是與他人的注冊商標、商品裝潢完全相同，后者是大體相仿足以造成混淆，違法嫌疑人的目的都是為了“搭便車”，借他人的商業信譽和商品聲譽，以擴張占據市場的份額。工商行政管理機關對于涉嫌假冒的注冊商標及商品裝潢，可以委托被假冒的經營者予以識別并作出書面結論，再結合其他證據進行真偽判斷。對于仿冒問題，首先應對需要判別的對象，進行一般通體觀察，辨明其是否大體相仿；還可以通過市場觀察是否使消費者產生混淆和誤認。如果已經使購買該商品的消費者產生誤認，即有理由判定其行為構成仿冒。不依賴于其他鑒定人的鑒定，是工商行政管理機關鑒別注冊商標及商品裝潢的原則。

物證鑒定：物證，是指能夠以其外部特征和物質屬性來證明案件真實情況的物品和痕跡。工商行政管理機關在辦案工作中，常常需要對案涉商品的成分、含量以及商品質量的達標狀況、制作工藝等進行鑒定。

（一）商品成分、含量鑒定。對于案涉商品物理指標、化學成分、含量等問題必須搞清時，應當委托專門機構進行分析測試后作出鑒定。然而，實踐同時證明，辦案工作又不能完全依賴于委托鑒定。市場商品多姿多彩，摻雜使假花樣百出，辦案人員必須在實踐中掌握研究運用證據的技巧，使鑒定結論在辦案中配合其他證據發揮應有的作用。如，辦案人員在市場上發現有人涉嫌在辣椒粉中摻高粱殼粉、紅磚粉等異物。經抽樣化驗，發現樣品除辣椒纖維以外，還含有１０％的塵土和１２％的其他纖維，而質檢所不愿意對該商品是否摻雜使假作出結論。原因很簡單，一是正常的加工過程不可能密封，混入塵土是正?，F象，而且干辣椒都有柄，加工后含“其他纖維”自然是正常的；二是國家沒有制定辣椒粉的質量標準，因此，質檢部門認為不能判定該批辣椒粉摻入了異物。在這種情況下，工商行政管理機關可以采取對比方法鑒別：首先委托企業正常加工一批辣椒粉，并對其抽樣（簡稱標準樣）再送檢。結果是標準樣的塵土含量不足１％，其他纖維含量不足５％。兩種樣品的測試分析結果一對比，再通過對全案其他證據的分析，如當事人的售價大大低于正常市價等等，最終對當事人推銷摻雜使假的辣椒粉的事實，完全可以予以認定。值得一提的是，這種測試分析，只要鑒定人符合條件，工商行政管理機關就可以委托聘請，并非只有商品質量檢驗機構才能承擔。

（二）商品質量達標鑒定。在辦案工作中，為準確判斷案涉商品質量是否達到相關標準及其承諾的指標，工商行政管理機關自然需要委托商品質量檢驗機構，對其質量進行檢驗。更難能可貴的是，在有關部門的配合下，對一些帶普遍性的問題進行研究分析，尋找規律，制定對策，以提高工作效率。成都市工商行政管理機關為解決查處冷凍注水豬肉的現場識別問題，曾會同獸醫衛生監督檢驗部門專門進行實驗。該實驗宰殺注水豬上百頭，按不同注水程度和不同的豬肉部位進行分割包裝、冷凍。然后，通過觀察各類注水豬肉凍結后呈現的外部特征，描述出豬肉經不同量注水后，出現的“血冰”現象，如成點、成線、成片、成塊等。再經實驗室測試分析，對應地得出不同血冰現象與其含水量超標的關系。最終使執法人員掌握了血冰成塊、成片時，水份必然超標的識別方法。這次實驗很好地解決了辦案人員對冷凍的注水豬肉現場識別難的問題。市政府對這項工作非常重視，不僅撥給實驗用?？睿€批轉了市工商局、農牧局的報告，授權工商行政管理機關在執法中，可以依照“血冰”現象進行現場識別。當事人有異議的，再進行實驗室分析檢驗。由此相當程度地提高了全市工商行政執法人員對制造、推銷注水凍豬肉的識別準確度和查處力度。工商行政管理機關為“川豬”的聲譽和養豬事業的健康發展做出了自己的努力，也為鑒定之前的現場識別趟了一條路子。

（三）商品制作工藝鑒定。工商行政管理機關在查案中，往往需要對某些商品的制作工藝進行分析鑒定。這類鑒定可以聘請有專門技術的人員進行，也可以委托有關部門鑒定或由其組織鑒定。如對查獲的套牌汽車涉嫌拼裝的問題，工商行政管理機關曾委托某證據研究中心，由其組織專業技術人員進行鑒定。專業人員從零配件測試、裝配工藝分析等方面入手，最終得出送檢車系拼裝車的結論，有效地解決了案件的定性問題。

會計鑒定：工商行政管理機關為查明涉案當事人的某些財務往來、結算等情況，可以聘請或委托會計師事務所對當事人相關的會計賬務進行稽查，并由注冊會計師最終對相關問題作出會計鑒定。鑒定結論雖然是由具有專門知識的人，采用科學方法得出的結論，但因其在一定程度上是鑒定人主觀反映客觀而得出的結論，會受到很多條件的制約，也可能產生錯誤。因此，鑒論結論同樣需要審查判斷，主要應注意以下幾個方面的問題：

一、審查鑒定依據的材料是否充分可靠。只有真實可靠的鑒定材料，才有可能為鑒定結論的正確提供可靠的物質前提和基礎。辦案人員必須特別重視抽取樣品、封存樣品、送交樣品應符合法定程序。抽樣、封樣時必須有當事人或見證人在場并作好記錄，各方簽名認可。送樣應有辦案人員二人同行。鑒定人接收樣品，應作出封樣完好的記錄。必要時，可以請鑒定人前往存放物品的現場，采用科學方法直接抽取樣品。如果提供鑒定的材料來源不清楚，其鑒定結論的證明力將受到影響。

二、審查鑒定人資格及鑒定過程。鑒定人是否具有解決所委托的專門問題的知識和經驗，所使用的技術設備是否適當，使用的方法和操作程序是否科學，以及鑒定時是否受到外界干擾等，都有可能影響鑒定結論的客觀公正性，由此，辦案單位應當審查。

三、審查鑒定結論與其他證據有無矛盾，與案件事實有無矛盾。如果發現鑒定結論與其他證據或案件基本事實產生矛盾，必須認真核實，尤其是取證、采樣等各個環節。必要時，可以進行補充鑒定或重新鑒定。

四、審查鑒定結論是否符合法定程序。如鑒定結論的書式是否符合規范，有無鑒定人員簽名，有無鑒定機構簽章，如果案件有兩個以上的鑒定人，他們的意見是否一致，是否共同作出鑒定結論，并分別簽名，其分析數據與結論性意見是否一致；鑒定結論送交當事人時，有無送達回證，是否向其提示了提出復檢的期限等。此外，是否發生過當事人申請回避的事實以及上級是否作出回避的決定及相應的安排等等，亦應審查，以便保證鑒定結論的證明效力。

第三步：定性。是指辦案人員收集、審查判斷證據，確定違法事實是否發生，其性質、程度、后果如何，違法主體以及其他有關案件事實的執法活動。工商行政管理機關才能適用法律法規，對違法行為實施處罰。違法案件中，需要由辦案人員依法收集運用證據證明的案件事實，主要有：違法事實、違法主體、程序事實及證據事實四個方面：

（一）違法事實。這是證明對象的主要部分，應抓住其主要的核心內容，即“五何”要素予以證明。“五何”即何人、何時、何地、何具體違法活動，其危害后果如何。搞清違法活動的來龍去脈，涉及的違法財物品種、數量、價格、金額、獲利等違法活動的方式、手段及重要情節、直接危害后果。同時，對于當事人主觀方面應知或明知的動機、目的，以及有無應當免于處罰或從輕處罰的情節，有無應當從重處罰的情節同樣必須搞清楚。值得注意的是，不少辦案人員忽視對重要情節和具體手段的調查證明和運用證據進行描述。不少案件，特別是較大案件，對當事人從事違法活動的手段、相關情節是否查明，直接關系到辦案工作的成敗。如，１９９８年成都市工商局查處新都火車站強制保險案，查明該站利用貨主提取到站貨物之機，強制收取“鐵路轉公路運輸”保險費。其手段是，將空白的定額保險費收據夾帶于其他所有鐵路裝卸搬運等單據之中，訂成一疊，算出總金額后，要求提貨人一并交款，方可提貨，貨主要想拒交任何一項費用，都不可能辦理提貨手續。這一手段充分反映了該站強制提貨人交納“保險費”的客觀真實，成為本案致勝的關鍵，證明保險公司一年來收取的１３０余萬元保費，事實上已經衍變為濫收費用。同時，辦案人員沒有忽視保險公司曾經有過一起賠付４０００多元的情節，簡單地從違法所得中剔除，而是做了專門調查，最后查明是所運拖拉機途中因急剎車受擠撞損傷后，貨主又重新與保險公司簽訂保險合同、補交保費才獲得的賠付。由此可見，貨主原來被強制交付的定額保費，并沒有起到真正意義的保險費的作用。因此，這一賠付情節不足以否定濫收費的事實。這一重要情節的證明，更加堅定了執法人員的信心，對本案的全勝同樣起著重要作用。可見，辦案中，對重要手段、重要情節的證明，決不可掉以輕心。

（二）違法主體。包括確定兩個方面的問題，一是違法主體是誰，二是違法主體的基本情況。“誰違法，誰負責”是確定違法主體的基本原則。其中的“誰”是指應當承擔行政責任的主體，絕不是說具體從事違法行為的人，就一定是承擔行政責任的對象。如：企業職工為企業辦理違法業務，應當由企業承擔責任；單位內部部門違法，應當由單位承擔責任；個體戶的從業人員違法，應由個體戶承擔責任；有能力承擔行政責任的企業分支機構違法，該機構應當承擔責任等等。在證明違法主體之時，切忌粗心大意，應有足夠的證據及法律依據證明該主體應當承擔責任。成都市工商局曾查辦一起丁××倒賣涉嫌走私的進口相機、手表案。丁某于案發的第二天跑掉，留下的陳述中聲稱他是為某公司承包的部門辦理業務。而該公司已瀕臨倒閉，其當時的負責人口頭告之，丁某的活動屬于個人行為，公司不對其負責。由于辦案人員的疏忽，未對上述陳述取得書證。這一案件以丁某為主體，按遺棄物品的處理原則，將１３萬余元變價款上繳財政。兩年之后，上述公司的后任負責人突然聲稱，丁某是其聘用人員，負責部門工作，并對工商行政管理部門原扣留財物提出權屬要求。本案訴至法院，由于缺乏當時該公司不承擔責任的書證，最后由財政將１３萬元退還了該公司，事實上認定本案的行政責任不應由丁某個人承擔。這里，如果辦案人員早已取得了該公司不對丁某個人行為負責的書證，情況就會完全不同。在個體戶的家庭經營中，也可能出現取證及分析不周全，責任難以分清的情況。如，李某有零售卷煙執照，擺攤賣零煙。其丈夫周某和兒子在屋內搞批發并兼有倒賣走私卷煙行為。證據證明周某在從事違法活動，李某沒有參與。本案應由誰承擔行政責任？曾有不同意見。經大家仔細分析，一致意見是應由執照持有者李某承擔。理由如下：第一，李、周夫妻關系存續期間，其財產（含經營資產）共有，事實也是如此；第二，李某零售的卷煙也是周一起買進的，說明其經營活動不能嚴格分開；第三，周某違法經營的地點就是李執照填寫的經營地址。事實證明，如果李某沒有這張營業執照，周某是不敢公開批量倒煙的。因此，應由經營戶（即執照持有者）承擔行政責任。此外，對于為了一個牟利目的，共同實施某一違法行為的同案人的認定，也應十分謹慎。違法主體一經確定，基本情況就成為必須證明的事實。是單位違法的，有營業執照者，應當查明執照內容。沒有核準經營的，應查明單位確實名稱、地址、資金、人員、負責人以及主管單位等情況。個人違法的，查明其基本情況的最簡便辦法，是復制其身份證、暫住證、護照等個人身份證件。對于違法主體的認錯態度及事后表現，也應納入證明范圍，它雖然與違法事實本身沒有直接關系，但對于促使當事人知錯改過，很有意義，同時，對執法部門掌握處罰尺度方面，是可用的參考因素。值得一提的是，涉及經營主體違反注冊登記事項方面的違法問題，辦案機構應及時與登記注冊機構通氣，以避免造成工作被動。

（三）程序事實。這雖然不能直接證明當事人是否違法和解決如何處罰等問題，但對證明辦案工作是否依法進行，能否順利進行，有著十分重要的意義。如，法律規定，執法人員調查取證不得少于二人，同時應出示證件、表明身份，那么相應的辦案文書中應當有清楚的記錄；結案時應告之當事人違法事實、處罰依據及處罰意見，符合聽證條件的應告知當事人有權要求聽證，就應有告知文書，反映執行了這一程序規定；所扣留的物品，三個月內無法找到當事人的，可以作無主財物上繳財政，就應有證據證明執法機關盡可能尋找了三個月；所有文件、文書送達，應有送達回證、郵寄證明，或公告根據中之一種，以證明已經送達，等等。總之，《行政處罰法》及工商行政管理機關的相關規章對辦案程序作了嚴格規定，辦案人員的執法活動必須依程序進行，同時，還必須以證據證明辦案工作步步遵循程序規定辦事的事實，以保障所進行的執法活動有效、合法。

（四）證據事實。是指證據材料中反映的實質內容。獲取的證據應是已知事實，但就辦案工作而言，任何證據事實未經查證核實之前，均處于不確定狀態。因此，自古就有“孤證不立”之說。辦案工作中獲取的任何證據，都需要其他的證據證明它所反映的實質內容的真實性?？梢?，證據事實也是證明對象。審查判斷證據，使用證據材料相互印證的過程，也就是證明證據事實的過程。經過查證核實的證據事實，才是定案的依據。第四步：審批及執行。

擬制調查終結報告：標題：簡明、扼要、邏輯清楚。案件來源及當事人基本情況：1．案發經過（簡略）；2．當事人情況（依登記電腦資料）。案件基本事實及證據：1．闡明案件涉及的事實；2．有什么證據證明上述事實。案件定性處罰建議的法律依據闡明所引用的法律文件名稱及序號。結語

第三十四條 案件調查終結，辦案機構應當寫出調查終結報告，并草擬行政處罰決定書，連同案卷交由核審機構進行書面核審。核審機構核審后，由辦案機構將整個案卷及核審機構的核審意見報局長批準。

告知：第三十九條 局長對行政處罰建議批準后，由辦案機構以辦案機關的名義，或者由辦案機關委托有關工商行政管理機關，告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有陳述、申辯權。凡擬作出責令停產停業、吊銷營業執照、許可證及較大數額罰款處罰的，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。采取口頭形式告知的，辦案機關或者受委托的機關應當將告知情況記入筆錄，并由當事人在筆錄上簽名或者蓋章。采取書面形式告知的，辦案機構或者受委托的機關直接送達當事人，當事人應當出具簽收證明；拒絕簽收的，由送達人記明情況，并報告辦案機構負責人。辦案機構也可以采取郵寄送達的方式送達當事人。無法找到當事人的，由辦案機關以公告形式告知。受委托的機關按照要求告知當事人后，應當將告知情況通知辦案機關，并將有關文書、材料及時送交辦案機關。

聽證：工商行政管理機關行政處罰案件聽證暫行規則工商行政管理機關行政處罰案件聽證暫行規則（1996年10月17日國家工商行政管理局令第69號公布）第六條

工商行政管理機關作出下列行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利：

（一）責令停業整頓、責令停止營業、責令停止廣告業務等；

（二）吊銷、收繳或者扣繳營業執照、吊銷廣告經營許可證、撤銷商標注冊、撤銷特殊標志登記等；

（三）對公民處以５千元、對法人或者其他組織處以５萬元以上罰款。

送達：第六十四條 工商行政管理機關送達文書，除告知文書外，應當遵循下列原則：

（一）應當直接送當事人的，由當事人在送達回證上注明收到日期，并簽名或者蓋章，當事人在送達回證上的簽收日期為送達日期。當事人是法人、經營單位或者其他組織的，交其收發部門簽收；當事人是公民或者個體工商戶的，交其本人簽收，本人不在的，交其同住的成年家屬或者所在單位簽收；當事人指定代收人的，交代收人簽收。當事人拒絕接受有關文書送達的，送達人應當邀請有關人員到場，說明情況，在送達回證上記明拒收的事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當事伯的收發部門或者住處，即視為送達；

（二）直接送達有困難的，可以掛號郵寄送達，也可以委托當地工商行政管理機關代為送達；

（三）無法采取上述幾種方式送達的，可以公告，自公告發布之日起經過六十日，即視為送達。

執行：罰款的執行：在下列情況時，當場收繳：1．當場處以20元以下罰款； 2．對公民處以20元以上、50元以下，對法人或其他組織處1000元以下罰款，不當場收繳事后難以執行的； 3．在邊遠、水上、交通不便地區，當事人向銀行繳付確有困難并提出要求的。*1996年58號令第54條第1款第（1）、（2）、（3）項。除當場收繳的情況外，一般均由當事人向指定銀行繳付。*1996年58號令第54條第1款。執行期間 除當場繳交的之外，罰款應在當事人收到行政處罰決定書之日起15日內執行。*1996年58號令第54條。注意事項：1．當場收繳罰款，應出具省級財政部門統一制發的罰款收據并加蓋工商所公章；２．當場收繳的罰款應自收繳之日起兩日內交回本所，由本工商所在兩日內繳至指定銀行。３．當事人確有困難的，經申請批準，可延期或分期繳交罰款；程序是當事人提出申請，由作出處罰的工商所決定。沒收違法所得、沒收違法物品、吊銷營業執照的執行：注意事項１．沒收的票提應交有關部門統一處理；２．銷毀物品應有兩人以上監督執行并作記錄； ３．不能以任何借口截留、私分罰沒財物，應全部上繳國庫；

４．查扣的財物，滿３個月仍無法找到當事人的，作無主物上繳國庫。

結案及其審批：①結案基本程序是：a.辦案人員填制“結案審批表”；ｂ．將案卷材料的“結案審批表”交所領導批準。②對調查之后不能認定當事人違反有關法律規范的案件，應予銷案。基本程序是：a.辦案人員提出意見并加以討論；ｂ．填制“銷案審批表”報所領導審批。

若干可能影響行政處罰效力的法定時間：

（一）《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定》有關法定期間的規定：１．對當事人的財物作出“先行登記保存”的強制措施的，應在作出該措施之日起７日內作出沒收、扣留（封存）或解除該措施的決定（參見第２６條）； ２．告知——告知是在局長（所長）批準辦案人員提出的處罰建議之后進行（參見第３９條）；３．告知的送達及當事人行使權利的時間：（１）當面告知的，自當事人簽收之時視為送達時間，從簽收日起３日內行使申辯、聽證申請權有效；（２）郵寄送達的，自寄出掛號之日起１５日內，當事人行使申辯、聽證申請為有效，但有不可抗力或特殊情況至當事人不能行使權利的，可以適當延長，否則視為放棄；（３）公告送達的，公告之日起１５日內為當事人行使申辯、聽證申請有效期間。４．執行處罰：（１）符合９６年５８號令第５４條第１款第（１）、（２）、（３）項規定的，當場收繳（具體參見第１４頁說明８）；（２）其余處罰在當事人收到處罰決定之日起１５日內執行，當事人申請復議，訴訟不停止處罰的執行；（３）當事人繳付的罰款，工商所應在收到罰款后２天內繳交指定銀行（參見９６年５８號令第５５條）；（４）對所查扣的貨物３個月內無法找到當事人的，作為無主物，上繳財政（參見９６年５８號令第６１條）；（５）送達處罰決定書的方式及期間： ①處罰決定作出后，辦案人員應在７個工作日內送達（參見９６年５８號令第６３條）； ②無法郵寄送達、委托送達、直接送達的采用公告送達，自公告之日起滿６０日，則可視為送達（參見９６年５８號令第６４條）。

（二）《工商行政管理機關行政處罰案件聽證暫行規則》有關期間的規定：１．申請及受理聽證：當事人應在收到告知聽證的通知書之日３日內口頭或書面提出（公告、郵寄、送達的自寄出掛號之日起１５日內提出）（第８條）；２．移送案卷：辦案人員應在確定聽證主持人３日內將案卷移交聽證主持人（第２４條）；３．聽證主持人應自接到案件調查人員移送的案卷５日內確定聽證的時間、地點、并在舉行聽證前７日通知當事人及辦案人員。

（三）《深圳經濟特區嚴厲打擊生產、銷售假冒偽劣商品違法行為條例》有關期間的規定：１．關于辦案期間：應在立案之日起９０日內作出處理，經批準可以延長，但延長不能多于９０日（第２７條）；２．關于扣押、查封：一般為６０日，但經批準可延長，但延長時間不能超過９０日（第２９條）；３．鑒定涉案物品：應在７個工作日內對涉嫌物品作出鑒定，因情況特殊經批準可以延長，但最長不能超過３０日（第３０條）。