第一篇：如何開展好公平交易執法工作

淺議新形勢下如何開展好公平交易執法工作隨著我國改革開放的進一步深化，國家的經濟得以突飛猛進的發展，我國的經濟體制也從計劃經濟體制轉變為了社會主義市場經濟體制，作為國家監督管理市場和行政執法的機構---工商行政管理機關的監管對象也逐步從監管單一的集貿市場轉變為了監管多元化的社會主義大市場，工商機關在社會生產、生活中的地位也日趨重要了，公平交易執法作為工商行政管理機關查處各類經濟違法違章行為的主要方式，在新形勢下的工商行政管理活動中，發揮著越來越重要的作用，下面結合我局實際，我就新形勢下如何開展好公平交易執法工作談談自已的看法：

一、加強學習，提高業務素質，為查處各種違法違章行為奠定堅實的理論基礎。

1、加強學習，熟練掌握與工商行政管理相關的法律、法規是我們發現案源的基礎。我們要查案，首先要搞清楚哪些行為是違法違章行為。根據工作經驗一些直觀的違法違章行為我們不難發現如無照經營、未經登記擅自發布戶外廣告等，但在我們的執法過程中仍有一些經濟違法行為脫離了我們的監管視線，逃避了應有的處罰，如：非法租賃柜臺、虛假宣傳等，為什么會出現這種情況，其原因就是我們的執法人員對相關的法律、法規不熟，不知道上述行為已屬于違法違規行為。所以我認為學習相關法律、法規尤為重要，隨著我國經濟的發展，一些不適應我國經濟發展的舊的法律、法規已被廢止，但與此同時一些新的更有利于經濟發展的法律、法規也同時出臺了，所以我們要通過不斷地學習，及時掌握國家賦予給我們的監管職責和相關的法律武器，只有這樣我們的監管工作才能到位，沒有監管的盲區。

2、加強學習是保證案件質量的重要方式。工商行政管理機關屬于行政執法部門，其辦案程序要嚴格依照《行政處罰法》、《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定》（58號令）的要求執行，隨著我國法制建設的日趨完善，我們在辦案過程中一點細小的疏忽都可能導致這個案件的失敗，將自己和單位推向被告席，所以平時我們一定要學習好上述“一法一規定”，將工商機關的辦案程序牢記在心里，嚴格依法行政，將我們的執法行為置于法律的監督之下，置于人民群眾的監督之下，真正做到陽光執法。

3、加強學習，是增強我們辦案底氣的重要途徑。我們在辦案過程中特別是一些新類型案件的查辦過程中有時會感到心里沒底或者說心虛的情況，我認為這就是沒對相關法律、法規鉆研透徹的結果，由于沒有很好地學習，無法把握案件的去向，有時對當事人的行為是否違法，自己都產生了懷疑，到最后草草結案，對當事人要么減輕處罰，要么綠燈放行，使本應受的法律、法規制裁的當事人得不到相關的處罰。極大的損害了法律的嚴肅性和工商行政管理機關的執法權威。所以，我認為加強學習，吃透相關法律、法規，是依法行政，嚴格執法的前提和保障。

二、認真履職，做到守土有責

1、明確責任，嚴格依法行政。我們要做到這一點首先要明確責任的含義：即“

1、應盡的職責；

2、應當承擔的過失。”隨著我國法制化進程的加快，國家對國家公務人員失職、瀆職及行政不作為行為進行了嚴厲的查處，工商行政管理機關作為國家監督管理市場的機構，所監管的面比較廣，任務較為繁重，特別是作為流通領域商品質量問題的主要監管部門，所擔負的責任就更大，在我們的市場上流通著數以萬計的商品，其中直接關系到人民生命、財產安全的就數不勝數，如果我們稍有懈滯，就可能給人民群眾帶來巨大的損失，同時也可能將自己送入監獄，阜陽的劣質奶粉案充分說明了這一點。作為一名國家機關的工作的工作人員，我們是由廣大人民群眾養活的，老百姓就是我們的衣食父母，國家安排我們在這個崗位上，就是要我們盡力工作，以人為本，為老百姓把門站崗，為廣大人民群眾營造一個安全的消費環境，為國家維護一個良好的經濟秩序，如果由于我們的過失給廣大人民群眾造成重大損失，那我們就成為了歷史的罪人了。

2、立足轄區，努力工作。轄區即管轄區域，也就是在這個區域內的相關社會事務由相關的職能部門管理，聯系到工商行政管理，那就是說該區域內的工商行政管理相關事務由轄區所在分局、所負責處理。結合上邊講到的責任，那就是說轄區內如果在我們管理的范圍內出了問題，該轄區的工商執法人員都相應的責任，特別是設在該轄區的機構負責人更是有推卸不了的責任。所以說，針對轄區實際，加大公平交易執法力度，力保市場純潔是勢在必行的舉措。在此過程中，我認為，首先要克服一種怕得罪人的錯誤思想，在我們縣來說，每一個分局（所）所管轄的區域都不算太大，和廣大經營戶可以說不是抬頭見就是低見，加之我們還擔負著收取管理費的任務，時間一長可以說都是熟人了，但這不能成為我們推卸責任，矛盾上交或者說對違法行為放任自由，聽之任之的理由和借口，由于都在社會上生活誰都不想得罪人，但與此同時我們也要想到自己所肩負的責任，想清楚我們代表的是誰的利益，違法行為侵害的是誰的權益，還有可能就是因為我們的視而不見，將來釀成惡果，給廣大人民群眾造成巨大損

害，使自己鋃鐺入獄，到時候就后悔莫及了，所以我認為既然在這個崗位上，就得對得起自己拿的那份工次，就得對人民負責，就得以一種對職業的忠誠的態度，搞好自己的本職工作，不推諉、扯皮，真正做到踏踏實實干事，認認真真做人，工作中切實貫徹“三觀”精神，開展好“云嶺先鋒”工程，真正做到與時俱進，以人為本。

三、正確處理好嚴格執法和熱情服務的關系嚴

格執法是公平交易執法工作中必須堅持的原則，而熱情服務促進地方經濟發展是工商行政管理機關義不容辭的責任，我們不能孤立、直白的理解“執法”和“服務”這兩個詞，不能錯誤地能將其認為是一對反義詞，更不能在我們疏于監管時大談服務，在我們為了追逐罰款數額一味高限處罰時大談嚴格執法，使它們成為我們推卸責任的理由和借口。

1、強化監管，嚴格執法是整頓和規范市場經濟秩序的重要舉措。我國目前正處在計劃經濟向市場經濟轉型的過程中，誠信建設也才剛起步，加之“利”字當前，一些不法商販為了一已私利不惜損害他人的利益，甚至鋌而走險，在這種大背景下，國家提出了整頓和規范市場經濟秩序的行動，工商行政管理機關作為國家主管市場監督管理的機構可以說是責無旁貸，阜陽的奶粉事件、成都的毒泡菜事件，都給我們敲響了警鐘，我們手中的權力和肩上的責任是對等的，面對各類經濟違法行為，我們如果不查、不問、不管那就是我們瀆職，那就是我們辜負了人民群眾對我們的重托，甚至是對人民的犯罪。依法行政，以事實為依據，以法律為準繩是我們公平交易執法辦案的原則，嚴厲打擊各種經濟違法、違規活動是我們的使命，所以在執法過程中，我們不能和違法經營者大事化小、小事化了，一定要維護法律的尊嚴，建立起工商行政管理機關的執法權威，同損害廣大人民群眾切身利益的不同商販斗爭到底。

2、熱情服務，促進當地經濟健康、持續發展是我們工作的落腳點。隨著我國社會主義市場經濟體制的日趨成熟，政府的一些監管職能在逐漸弱化，很多經濟事務由市場配置自行決定，“大市場小政府”的格局已初露端倪，在這種情況下，工商行政管理機關的另一職能――服務也顯得尤為重要。通過我們的咨詢服務、上門服務、企業回訪方式等給合法經營快捷地走上了經營的道路，并引導他們沿健康的方向誠信經營，特別是《行政許可法》的出臺更為我們向社會提供更好的服務，制定了一系列綱性的指標，更有利于我們依法行政、搞好服務。與此同時我們不能忘記作為工商行政管理主要職能之一的公平交易執法工作也是服務社會、服務人員的重要體現，我們打擊商標侵權，是保護商標合法持有人的權益，是我國經濟社會發展的重要體現，我們打假制劣是維護市場經濟秩序，保護正品商家的合法權益，但最終的受益者是老百姓，我們是為廣大人民群眾站崗、把門，為他們服務。所以，我認為服務和執法都是我們工商行政管理機關的針對不同的對象所采取的不同應對方式，但其最終的落腳點是一致為，那就是為經濟發展服務，為人民群眾負責。綜上所述，我認為要在新時期搞好公平交易執法工作，首先要樹立一種責任意識、一種風險意識，用它來監督自己踏實工作其次要有一個正確的思想，用它來指導我們的行動，最后就是強化自身素質，提高自己的本領。我相信做到以上幾點，在新時期面對新形勢、新任務我們也一定能履行好監管市場的重任，不辜負人民群眾的重托。二00四年十一月十日[1][2]下一頁

第二篇：如何開展好公平交易執法工作

如何開展好公平交易執法工作

隨著我國改革開放的進一步深化，國家的經濟得以突飛猛進的發展，我國的經濟體制也從計劃經濟體制轉變為了社會主義市場經濟體制，作為國家監督管理市場和行政執法的機構---工商行政管理機關的監管對象也逐步從監管單一的集貿市場轉變為了監管多元化的社會主義大市場，工商機關在社會生產、生活中的地位也日趨重要

了，公平交易執法作為工商行政管理機關查處各類經濟違法違章行為的主要方式，在新形勢下的工商行政管理活動中，發揮著越來越重要的作用，下面結合我局實際，我就新形勢下如何開展好公平交易執法工作談談自已的看法：

一、加強學習，提高業務素質，為查處各種違法違章行為奠定堅實的理論基礎。

1、加強學習，熟練掌握與工商行政管理相關的法律、法規是我們發現案源的基礎。我們要查案，首先要搞清楚哪些行為是違法違章行為。根據工作經驗一些直觀的違法違章行為我們不難發現如無照經營、未經登記擅自發布戶外廣告等，但在我們的執法過程中仍有一些經濟違法行為脫離了我們的監管視線，逃避了應有的處罰，如：非法租賃柜臺、虛假宣傳等，為什么會出現這種情況，其原因就是我們的執法人員對相關的法律、法規不熟，不知道上述行為已屬于違法違規行為。所以我認為學習相關法律、法規尤為重要，隨著我國經濟的發展，一些不適應我國經濟發展的舊的法律、法規已被廢止，但與此同時一些新的更有利于經濟發展的法律、法規也同時出臺了，所以我們要通過不斷地學習，及時掌握國家賦予給我們的監管職責和相關的法律武器，只有這樣我們的監管工作才能到位，沒有監管的盲區。

2、加強學習是保證案件質量的重要方式。工商行政管理機關屬于行政執法部門，其辦案程序要嚴格依照《行政處罰法》、《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定》（58號令）的要求執行，隨著我國法制建設的日趨完善，我們在辦案過程中一點細小的疏忽都可能導致這個案件的失敗，將自己和單位推向被告席，所以平時我們一定要學習好上述“一法一規定”，將工商機關的辦案程序牢記在心里，嚴格依法行政，將我們的執法行為置于法律的監督之下，置于人民群眾的監督之下，真正做到陽光執法。

3、加強學習，是增強我們辦案底氣的重要途徑。我們在辦案過程中特別是一些新類型案件的查辦過程中有時會感到心里沒底或者說心虛的情況，我認為這就是沒對相關法律、法規鉆研透徹的結果，由于沒有很好地學習，無法把握案件的去向，有時對當事人的行為是否違法，自己都產生了懷疑，到最后草草結案，對當事人要么減輕處罰，要么綠燈放行，使本應受的法律、法規制裁的當事人得不到相關的處罰。極大的損害了法律的嚴肅性和工商行政管理機關的執法權威。所以，我認為加強學習，吃透相關法律、法規，是依法行政，嚴格執法的前提和保障。

二、認真履職，做到守土有責

1、明確責任，嚴格依法行政。我們要做到這一點首先要明確責任的含義：即“

1、應盡的職責；

2、應當承擔的過失。”隨著我國法制化進程的加快，國家對國家公務人員失職、瀆職及行政不作為行為進行了嚴厲的查處，工商行政管理機關作為國家監督管理市場的機構，所監管的面比較廣，任務較為繁重，特別是作為流通領域商品質量問題的主要監管部門，所擔負的責任就更大，在我們的市場上流通著數以萬計的商品，其中直接關系到人民生命、財產安全的就數不勝數，如果我們稍有懈滯，就可能給人民群眾帶來巨大的損失，同時也可能將自己送入監獄，阜陽的劣質奶粉案充分說明了這一點。作為一名國家機關的工作的工作人員，我們是由廣大人民群眾養活的，老百姓就是我們的衣食父母，國家安排我們在這個崗位上，就是要我們盡力工作，以人為本，為老百姓把門站崗，為廣大人民群眾營造一個安全的消費環境，為國家維護一個良好的經濟秩序，如果由于我們的過失給廣大人民群眾造成重大損失，那我們就成為了歷史的罪人了。

2、立足轄區，努力工作。轄區即管轄區域，也就是在這個區域內的相關社會事務由相關的職能部門管理，聯系到工商行政管理，那就是說該區域內的工商行政管理相關事務由轄區所在分局、所負責處理。結合上邊講到的責任，那就是說轄區內如果在我們管理的范圍內出了問題，該轄區的工商執法人員都相應的責任，特別是設在該轄區的機構負責人更是有推卸不了的責任。所以說，針對轄區實際，加大公平交易執法力度，力保市場純潔是勢在必行的舉措。在此過程中，我認為，首先要克服一種怕得罪人的錯誤思想，在我們縣來說，每一個分局（所）所管轄的區域都不算太大，和廣大經營戶可以說不是抬頭見就是低見，加之我們還擔負著收取管理費的任務，時間一長可以說都是熟人了，但這不能成為我們推卸責任，矛盾上交或者說對違法行為放任自由，聽之任之的理由和借口，由于都在社會上生活誰都不想得罪人，但與此同時我們也要想到自己所肩負的責任，想清楚我們代表的是誰的利

第三篇：如何開展好公平交易執法工作

益，甚至鋌而走險，在這種大背景下，國家提出了整頓和規范市場經濟秩序的行動，工商行政管理機關作為國家主管市場監督管理的機構可以說是責無旁貸，阜陽的奶粉事件、成都的毒泡菜事件，都給我們敲響了警鐘，我們手中的權力和肩上的責任是對等的，面對各類經濟違法行為，我們如果不查、不問、不管那就是我們瀆職，那就是我們辜負了人民群眾對我們的重托，甚至是對人民的犯罪。依法行政，以事實為依據，以法律為準繩是我們公平交易執法辦案的原則，嚴厲打擊各種經濟違法、違規活動是我們的使命，所以在執法過程中，我們不能和違法經營者大事化小、小事化了，一定要維～律的尊嚴，建立起工商行政管理機關的執法權威，同損害廣大人民群眾切身利益的不同商販斗爭到底。

2、熱情服務，促進當地經濟健康、持續發展是我們工作的落腳點。隨著我國社會主義市場經濟體制的日趨成熟，政府的一些監管職能在逐漸弱化，很多經濟事務由市場配置自行決定，“大市場小政府”的格局已初露端倪，在這種情況下，工商行政管理機關的另一職能――服務也顯得尤為重要。通過我們的咨詢服務、上門服務、企業回訪方式等給合法經營快捷地走上了經營的道路，并引導他們沿健康的方向誠信經營，特別是《行政許可法》的出臺更為我們向社會提供更好的服務，制定了一系列綱性的指標，更有利于我們依法行政、搞好服務。與此同時我們不能忘記作為工商行政管理主要職能之一的公平交易執法工作也是服務社會、服務人員的重要體現，我們打擊商標侵權，是保護商標合法持有人的權益，是我國經濟社會發展的重要體現，我們打假制劣是維護市場經濟秩序，保護正品商家的合法權益，但最終的受益者是老百姓，我們是為廣大人民群眾站崗、把門，為他們服務。所以，我認為服務和執法都是我們工商行政管理機關的針對不同的對象所采取的不同應對方式，但其最終的落腳點是一致為，那就是為經濟發展服務，為人民群眾負責。綜上所述，我認為要在新時期搞好公平交易執法工作，首先要樹立一種責任意識、一種風險意識，用它來監督自己踏實工作其次要有一個正確的思想，用它來指導我們的行動，最后就是強化自身素質，提高自己的本領。我相信做到以上幾點，在新時期面對新形勢、新任務我們也一定能履行好監管市場的重任，不辜負人民群眾的重托。二00四年十一月十日[1] [2]下一頁

第四篇：開展公平交易執法工作的會議發言稿

隨著我國改革開放的進一步深化，國家的經濟得以突飛猛進的發展，我國的經濟體制也從計劃經濟體制轉變為了社會主義市場經濟體制，作為國家監督管理市場和行政執法的機構---工商行政管理機關的監管對象也逐步從監管單一的集貿市場轉變為了監管多元化的社會主義大市場，工商機關在社會生產、生活中的地位也日趨重要了，公平交易執法作為工商行政管理機關查處各類經濟違法違章行為的主要方式，在新形勢下的工商行政管理活動中，發揮著越來越重要的作用，下面結合我局實際，我就新形勢下如何開展好公平交易執法工作談談自已的看法：

一、加強學習，提高業務素質，為查處各種違法違章行為奠定堅實的理論基礎。

1、加強學習，熟練掌握與工商行政管理相關的法律、法規是我們發現案源的基礎。我們要查案，首先要搞清楚哪些行為是違法違章行為。根據工作經驗一些直觀的違法違章行為我們不難發現如無照經營、未經登記擅自發布戶外廣告等，但在我們的執法過程中仍有一些經濟違法行為脫離了我們的監管視線，逃避了應有的處罰，如：非法租賃柜臺、虛假宣傳等，為什么會出現這種情況，其原因就是我們的執法人員對相關的法律、法規不熟，不知道上述行為已屬于違法違規行為。所以我認為學習相關法律、法規尤為重要，隨著我國經濟的發展，一些不適應我國經濟發展的舊的法律、法規已被廢止，但與此同時一些新的更有利于經濟發展的法律、法規也同時出臺了，所以我們要通過不斷地學習，及時掌握國家賦予給我們的監管職責和相關的法律武器，只有這樣我們的監管工作才能到位，沒有監管的盲區。

2、加強學習是保證案件質量的重要方式。工商行政管理機關屬于行政執法部門，其辦案程序要嚴格依照《行政處罰法》、《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定》(58號令)的要求執行，隨著我國法制建設的日趨完善，我們在辦案過程中一點細小的疏忽都可能導致這個案件的失敗，將自己和單位推向被告席，所以平時我們一定要學習好上述“一法一規定”，將工商機關的辦案程序牢記在心里，嚴格依法行政，將我們的執法行為置于法律的監督之下，置于人民群眾的監督之下，真正做到陽光執法。

3、加強學習，是增強我們辦案底氣的重要途徑。我們在辦案過程中特別是一些新類型案件的查辦過程中有時會感到心里沒底或者說心虛的情況，我認為這就是沒對相關法律、法規鉆研透徹的結果，由于沒有很好地學習，無法把握案件的去向，有時對當事人的行為是否違法，自己都產生了懷疑，到最后草草結案，對當事人要么減輕處罰，要么綠燈放行，使本應受的法律、法規制裁的當事人得不到相關的處罰。極大的損害了法律的嚴肅性和工商行政管理機關的執法權威。所以，我認為加強學習，吃透相關法律、法規，是依法行政，嚴格執法的前提和保障。

二、認真履職，做到守土有責

1、明確責任，嚴格依法行政。我們要做到這一點首先要明確責任的含義：即“

1、應盡的職責;

2、應當承擔的過失。”隨著我國法制化進程的加快，國家對國家公務人員失職、瀆職及行政不作為行為進行了嚴厲的查處，工商行政管理機關作為國家監督管理市場的機構，所監管的面比較廣，任務較為繁重，特別是作為流通領域商品質量問題的主要監管部門，所擔負的責任就更大，在我們的市場上流通著數以萬計的商品，其中直接關系到人民生命、財產安全的就數不勝數，如果我們稍有懈滯，就可能給人民群眾帶來巨大的損失，同時也可能將自己送入監獄，阜陽的劣質奶粉案充分說明了這一點。作為一名國家機關的工作的工作人員，我們是由廣大人民群眾養活的，老百姓就是我們的衣食父母，國家安排我們在這個崗位上，就是要我們盡力工作，以人為本，為老百姓把門站崗，為廣大人民群眾營造一個安全的消費環境，為國家維護一個良好的經濟秩序，如果由于我們的過失給廣大人民群眾造成重大損失，那我們就成為了歷史的罪人了。

第五篇：公平交易執法講稿

公平交易執法講稿

一、公平交易執法權。依據國家授權，擁有具體運用、實施競爭法規，按法定的程序，對市場交易和競爭行為進行監督以及對違反競爭法規的行為給予處罰的權力。特點：

1、效力的先定性。

2、權力與職責的統一性。

3、執法權的專屬性。（失職和越權）

4、公平裁決性。準司法權或半司法權。行政權和行政執法權的統一（對內和對外的問題）

（一）、監督檢查權。對有關情況的強制性檢查和了解。是最基礎的權力和執法的重要手段。主要內容：宣傳法律并檢查其執法情況；對涉嫌違法的行為進行檢查；經常性的例行檢查。

.監督檢查的規則：

1.合法的權力來源。三種方式：A：法定職權。B：法律授權。C：行政委托

2.行使應符合法定的權限規則。A：以法定的事項為限。如產品質量的管理只局限于流通領域。B：以一定的區域范圍為限。C：遵守權限的內容。如對不同的違法行為只能采取不同的強制措施。

相關法律：反法第十六條 縣級以上監督檢查部門對不正當競爭行為，可以進行監督檢查。

（二）、詢問調查權。對當事人、知情人、證明人進行詢問，搜集證據，查明事實真相的權力。主要內容：1.詢問并要求其提供證明材料及有關的其他材料；2.查詢復制有關的協議帳冊，提取書證和視聽材料；調查財物的來源和數量，提取物證，制作現場筆錄。

反法第十七條 監督檢查部門在監督檢查不正當競爭行為時，有權行使下列職權：

（一）按照規定程序詢問被檢查的經營者、利害關系人、證明人，并要求提供證明材料或者與不正當競爭行為有關的其他資料；

（二）查詢、復制與不正當競爭行為有關的協議、帳冊、單據、文件、記錄、業務函電和其他資料；

（三）、強制措施權。為防止違法行為的繼續和后果的擴大，保全證據，采取的緊急處置措施的職權。是執法的重要手段而不是結論性處置，是限制而非剝奪相對人的權利，并不以是否違法為前提。主要有扣留和封存等。對不同的違法行為在運用中有嚴格的限制。1.不正當競爭行為：反法第17條

（三）檢查與本法第五條規定的不正當競爭行為有關的財物，必要時可以責令被檢查的經營者說明該商品的來源和數量，暫停銷售，聽候檢查，不得轉移、隱匿、銷毀該財物。

2.投機倒把：第四條 工商行政管理機關查處投機倒把活動時，可以行使下列職權：

（一）詢問投機倒把行為人、嫌疑人和證人；

（二）檢查投機倒把行為人的財物，其中用于投機倒把的可以扣留；

（三）調查投機倒把行為和與之有關的活動；

（四）查閱、復制、扣留與投機倒把活動有關的合同、發票、帳冊、單據、記錄、文件、業務函電和其他資料。第七條

對投機倒把行為人的托運物資，經縣級以上工商行政管理局局長批準，可以扣留，有關運輸部門應當協助辦理。

對投機倒把行為人的銀行存款，經縣級以上工商行政管理局局長批準，可以按照規定程序通知其開戶銀行暫停支付。

3.產品質量法：第十八條 縣級以上產品質量監督部門根據已經取得的違法嫌疑證據或者舉報，對涉嫌違反本法規定的行為進行查處時，可以行使下列職權：

（一）對當事人涉嫌從事違反本法的生產、銷售活動的場所實施現場檢查；

（二）向當事人的法定代表人、主要負責人和其他有關人員調查、了解與涉嫌從事違反本法的生產、銷售活動有關的情況；

（三）查閱、復制當事人有關的合同、發票、帳簿以及其他有關資料；

（四）對有根據認為不符合保障人體健康和人身、財產安全的國家標準、行業標準的產品或者有其他嚴重質量問題的產品，以及直接用于生產、銷售該項產品的原輔材料、包裝物、生產工具，予以查封或者扣押。縣級以上工商行政管理部門按照國務院規定的職責范圍，對涉嫌違反本法規定的行為進行查處時，可以行使前款規定的職權。

4.傳銷：第十四條 縣級以上工商行政管理部門對涉嫌傳銷行為進行查處時，可以采取下列措施：

（一）責令停止相關活動；

（二）向涉嫌傳銷的組織者、經營者和個人調查、了解有關情況；

（三）進入涉嫌傳銷的經營場所和培訓、集會等活動場所，實施現場檢查；

（四）查閱、復制、查封、扣押涉嫌傳銷的有關合同、票據、賬簿等資料；

（五）查封、扣押涉嫌專門用于傳銷的產品（商品）、工具、設備、原材料等財物；

（六）查封涉嫌傳銷的經營場所；

（七）查詢涉嫌傳銷的組織者或者經營者的賬戶及與存款有關的會計憑證、賬簿、對賬單等；

（八）對有證據證明轉移或者隱匿違法資金的，可以申請司法機關予以凍結。

工商行政管理部門采取前款規定的措施，應當向縣級以上工商行政管理部門主要負責人書面或者口頭報告并經批準。遇有緊急情況需要當場采取前款規定措施的，應當在事后立即報告并補辦相關手續；其中，實施前款規定的查封、扣押，以及第（七）項、第（八）項規定的措施，應當事先經縣級以上工商行政管理部門主要負責人書面批準。

4.侵犯他人注冊商標專用權：第五十五條 縣級以上工商行政管理部門根據已經取得的違法嫌疑證據或者舉報，對涉嫌侵犯他人注冊商標專用權的行為進行查處時，可以行使下列職權：

（一）詢問有關當事人，調查與侵犯他人注冊商標專用權有關的情況；

（二）查閱、復制當事人與侵權活動有關的合同、發票、帳簿以及其他有關資料；

（三）對當事人涉嫌從事侵犯他人注冊商標專用權活動的場所實施現場檢查；

（四）檢查與侵權活動有關的物品；對有證據證明是侵犯他人注冊商標專用權的物品，可以查封或者扣押。

5.無照經營行為：無照經營查處取締辦法 第九條 縣級以上工商行政管理部門對涉嫌無照經營行為進行查處取締時，可以行使下列職權：

（一）責令停止相關經營活動；

（二）向與無照經營行為有關的單位和個人調查、了解有關情況；

（三）進入無照經營場所實施現場檢查；

（四）查閱、復制、查封、扣押與無照經營行為有關的合同、票據、賬簿以及其他資料；

（五）查封、扣押專門用于從事無照經營活動的工具、設備、原材料、產品（商品）等財物；

（六）查封有證據表明危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的無照經營場所。

（四）、行政處罰權。依法對違法行為人給予行政制裁的職權。結論性的處置，剝奪相對人權利的懲戒性處理，只適用于違法當事人，有嚴格的程序要求。對不同的違法行為的處罰形式不同：

1.不正當競爭：警告；罰款；沒收違法所得；責令停止違法；吊銷營業執照；依法裁決中標無效。

第二十一條

經營者假冒他人的注冊商標，擅自使用他人的企業名稱或者姓名，偽造或者冒用認證標志、名優標志等質量標志，偽造產地，對商品技師作引人誤解的虛假表示的，依照《中華人民共和國商標法》、《中華人民共和國產品質量法》的規定處罰。

經營者擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，沒收違法所得，可以根據情節處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款；情節嚴重的，可以吊銷營業執照；銷售偽劣商品，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十二條

經營者采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品，構成犯罪的，依法追究刑事責任；不構成犯罪的，監督檢查部門可以根據情節處以一萬元以上二十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收。

第二十三條

公用企業或者其他依法具有獨占地位的經營者，限定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者的公平競爭的，省級或者設區的市的監督檢查部門應當責令停止違法行為，可以根據情節處以五萬元以上二十萬元以下的罰款。被指定的經營者借此銷售質次價高商品或者濫收費用的，監督檢查部門應當沒收違法所得，可以根據情節處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款。

第二十四條

經營者利用廣告或者其他方法，對商品作引人誤解的虛假宣傳的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，消除影響，可以根據情節處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。

廣告的經營者在明知或者應知的情況下，代理、設計、制作、發布虛假廣告的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，沒收違法所得，并依法處以罰款。

第二十五條 違反本法第十條規定侵犯商業秘密的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，可以根據情節處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。

第二十六條 經營者違反本法第十三條規定進行有獎銷售的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，可以根據情節處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

第二十七條

投標者串通投標，抬高標價或者壓低標價；投標者和招標者相互勾結，以排擠競爭對手的公平競爭的，其中標無效。監督檢查部門可以根據情節處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。

第二十八條

經營者有違反被責令暫停銷售，不得轉移、隱匿、銷毀與不正當競爭行為有關的財物的行為的，監督檢查部門可以根據情節處以被銷售、轉移、隱匿、銷毀財物的價款的一倍以上三倍以下的罰款。

2.產品質量：第三十條 生產者不得偽造產地，不得偽造或者冒用他人的廠名、廠址。

第三十一條 生產者不得偽造或者冒用認證標志等質量標志。

第三十二條 生產者生產產品，不得摻雜、摻假，不得以假充真、以次充好，不得以不合格產品冒充合格產品。

第五十條 在產品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產品冒充合格產品的，責令停止生產、銷售，沒收違法生產、銷售的產品，并處違法生產、銷售產品貨值金額百分之五十以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節嚴重的，吊銷營業執照；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十三條 偽造產品產地的，偽造或者冒用他人廠名、廠址的，偽造或者冒用認證標志等質量標志的，責令改正，沒收違法生產、銷售的產品，并處違法生產、銷售產品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節嚴重的，吊銷營業執照。3.商標：第五十三條 有本法第五十二條所列侵犯注冊商標專用權行為之一，引起糾紛的，由當事人協商解決；不愿協商或者協商不成的，商標注冊人或者利害關系人可以向人民法院起訴，也可以請求工商行政管理部門處理。工商行政管理部門處理時，認定侵權行為成立的，責令立即停止侵權行為，沒收、銷毀侵權商品和專門用于制造侵權商品、偽造注冊商標標識的工具，并可處以罰款。實施條例第四十二條 依照商標法第四十五條、第四十八條的規定處以罰款的數額為非法經營額２０％以下或者非法獲利２倍以下。4.投機倒把：第九條 對投機倒把行為的行政處罰包括：

（一）通報批評；

（二）限價出售商品；

（三）強制收購商品；

（四）沒收非法所得；

（五）沒收用于投機倒把的物資；

（六）沒收銷貨款；

（七）罰款；

（八）責令停業整頓；

（九）吊銷營業執照。以上處罰，可以并處。第三條 以牟取非法利潤為目的，違反國家法規和政策，擾亂社會主義經濟秩序的下列行為，屬于投機倒把行為：

（一）倒賣國家禁止或者限制自由買賣的物資、物品的；

（二）從零售商店或者其他渠道套購緊俏商品，就地加價倒賣的；

（三）倒賣國家計劃供應物資票證，倒賣發票、批件、許可證、執照、提貨憑證、有價證券的；

（四）倒賣文物、金銀（包括金銀制品）、外匯的；

（五）倒賣經濟合同，利用經濟合同或者其他手段騙買騙賣的；

（六）制造、推銷冒牌產品、假商品、劣質商品，坑害消費者，或者摻雜使假、偷工減料情節嚴重的；

（七）印制、銷售、傳播非法出版物（包括錄音錄像制品），獲得非法利潤的；

（八）為投機倒把活動提供貨源、支票、現金、銀行帳戶以及其他方便條件，或者代出證明、發票，代訂合同。

（九）利用報銷憑證弄虛作假，進行不正當經營的；

（十）壟斷貨源、欺行霸市，哄抬物價，擾亂市場的；

（十一）其他擾亂社會主義經濟秩序的投機倒把行為。實施細則：第十五條 對投機倒把行為，工商行政管理機關應當視情節給予以下處罰：(一)屬于本施行細則第二條第(一)項所指行為的，強制收購物資，沒收非法所得，沒收物資，處物資等值20%以下的罰款；(二)屬于本施行細則第二條第(二)項或者第(四)項所指行為的，沒收物品，沒收銷貨款，處物品等值20%以下的罰款；(三)屬于本施行細則第二條第(三)項所指行為的，沒收物品，沒收銷貨款，處三萬元以下的罰款；(四)屬于本施行細則第二條第(五)項或者第(六)項所指行為的，限價出售物品，強制收購物品，沒收非法所得，沒收物品，沒收銷貨款，處物品等值20%以下的罰款；(五)屬于《條例》第三條第一款第(二)項所指行為的，限價出售商品，強制收購商品，沒收非法所得，沒收商品，處商品等值20%以下的罰款；(六)屬于《條例》第三條第一款第(三)項所指行為的，沒收票、證、券，沒收銷售款，處三萬元以下的罰款；(七)屬于《條例》第三條第一款第(四)項所指行為，倒賣文物、金銀(包括金銀制品)的，沒收物品，沒收銷貨款，處物品等值以下的罰款；倒賣外匯的，強制收兌外匯，沒收非法所得，處外匯等值以下的罰款；(八)屬于《條例》第三條第一款第(五)項所指行為，“倒賣經濟合同”的，沒收非法所得，處三萬元以下的罰款；“騙買騙賣”的，責令退回所騙財物，處五萬元以下的罰款；(九)屬于《條例》第三條第一款第(六)項所指行為的，限價出售物品，沒收非法所得，沒收物品，沒收銷貨款，處非法所得兩倍以下或者經營額20%以下的罰款；對未取得非法所得的，處十萬元以下的罰款；(十)屬于《條例》第三條第一款第(七)項所指行為的，沒收非法所得，沒收物品，處非法出版物總定價五倍以下的罰款；(十一)屬于《條例》第三條第一款第(八)、(九)或者(十)項所指行為的，沒收非法所得，沒收物品，處五萬元以下的罰款；(十二)屬于《條例》第三條第一款第(十一)項所指行為的，由認定機關比照以上各項最相類似的規定處罰。前款各項所規定的處罰，可以單處或者并處。對投機倒把行為，工商行政管理機關除按前兩款規定處罰外，還可視情節給予通報批評、責令停業整頓、吊銷營業執照的處罰。

5.傳銷：第二十四條 有本條例第七條規定的行為，組織策劃傳銷的，由工商行政管理部門沒收非法財物，沒收違法所得，處50萬元以上200萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

有本條例第七條規定的行為，介紹、誘騙、脅迫他人參加傳銷的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，沒收非法財物，沒收違法所得，處10萬元以上50萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

有本條例第七條規定的行為，參加傳銷的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，可以處2000元以下的罰款。

第二十五條 工商行政管理部門依照本條例第二十四條的規定進行處罰時，可以依照有關法律、行政法規的規定，責令停業整頓或者吊銷營業執照。

第二十六條 為本條例第七條規定的傳銷行為提供經營場所、培訓場所、貨源、保管、倉儲等條件的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，沒收違法所得，處５萬元以上50萬元以下的罰款。

為本條例第七條規定的傳銷行為提供互聯網信息服務的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，并通知有關部門依照《互聯網信息服務管理辦法》予以處罰。

5.無照經營行為：第四條 下列違法行為，由工商行政管理部門依照本辦法的規定予以查處：

（一）應當取得而未依法取得許可證或者其他批準文件和營業執照，擅自從事經營活動的無照經營行為；

（二）無須取得許可證或者其他批準文件即可取得營業執照而未依法取得營業執照，擅自從事經營活動的無照經營行為；

（三）已經依法取得許可證或者其他批準文件，但未依法取得營業執照，擅自從事經營活動的無照經營行為；

（四）已經辦理注銷登記或者被吊銷營業執照，以及營業執照有效期屆滿后未按照規定重新辦理登記手續，擅自繼續從事經營活動的無照經營行為；

（五）超出核準登記的經營范圍、擅自從事應當取得許可證或者其他批準文件方可從事的經營活動的違法經營行為。

第十四條 對于無照經營行為，由工商行政管理部門依法予以取締，沒收違法所得；觸犯刑律的，依照刑法關于非法經營罪、重大責任事故罪、重大勞動安全事故罪、危險物品肇事罪或者其他罪的規定，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，并處2萬元以下的罰款；無照經營行為規模較大、社會危害嚴重的，并處2萬元以上20萬元以下的罰款；無照經營行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的，沒收專門用于從事無照經營的工具、設備、原材料、產品（商品）等財物，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。

對無照經營行為的處罰，法律、法規另有規定的，從其規定。

第十五條 知道或者應當知道屬于本辦法規定的無照經營行為而為其提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的，由工商行政管理部門責令立即停止違法行為，沒收違法所得，并處2萬元 以下的罰款；為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的無照經營行為提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。

第十六條當事人擅自動用、調換、轉移、損毀被查封、扣押財物的，由工商行政管理部門責令改正，處被動用、調換、轉移、損毀財物價值5％以上20％以下的罰款；拒不改正的，處被動用、調換、轉移、損毀財物價值1倍以上3倍以下的罰款。

二、公平交易執法程序

（一）、概念：執法離不開程序，否則是無效的行政行為。任何事物都由兩個部分組成：內容和形式，內容----做什么，形式----怎樣做；執法是水，程序是渠，才能水到渠成；又如交通警察；要到達目的地，必須有路，才能四通八達。

程序，一般指操作過程。由方式、方法、步驟、順序、期限等要素構成。實體是實質內容，程序就是如何完成實體內容的步驟、方法、形式、時間、順序等方面的總和。行政職權的行使和行政程序是統一的。方式：行為過程的空間表現形式，如電視劇，不同的情節和人物構成一個故事；步驟：行為過程的時間表現形式，如人物的出場順序。

把行為過程（程序）的內容固定下來并反復運用和遵循，即成了規則。匯報工作，反映問題有規則，不能把匯報變成告狀；位子、房子、車子也有規則，有的是潛規則。行政程序規則和行政程序法不同。

公平交易執法程序：工商機關依法在維護公平交易、制止和處罰違法行為的行政執法活動中應遵循的方式、方法、順序和步驟。三個特征：1.程序的確定性（不能胡來）。不能自行更改和變通法定的行政程序，否則行政行為無效。2.程序的有序性（不能亂來）。行政執法由各環節有機的連接在一起，并按一定的順序排列，前后有邏輯結果，不能顛倒或去掉。3.程序的時限性（不能不來）。總體程序和具體程序有時間上的要求

（二）、行政處罰的基本要求：工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定 第三條 工商行政管理機關實施行政處罰，應當遵循以下原則：

（四）事實清楚，證據確鑿，定性準確，處理恰當，程序合法；

（二）辦理違法案件的主要步驟和內容

第一步

立案。1.線索來源A．執法人員主動發現。比如在公務活動中發現線索，包括在對市場交易活動的日常監管中，在處理案件中發現和牽連出其他案件線索；從計算機網絡上發現線索等等。實踐證明，執法人員主動發現線索，是各級辦案單位掌握案源的重要途徑。不少地方這類案件占結案數一半以上。

B．從檢舉、申訴及新聞媒體中發現。包括從商業秘密被侵犯的主體等受害人的投訴中發現，人民群眾的來電、來信、來訪反映檢舉違法行為，歷來是工商行政管理機關獲得線索的重要來源，過去、現在和將來均會如此。隨著人民群眾法律意識的增強，工商行政管理機關通過“３．１５”投訴網絡由消費者申訴中不斷發現違法主體在侵害消費者權益的同時，也構成行政違法應當受到行政制裁，將越來越多。

C．有關部門轉來。工商行政管理機關的辦案機構長期以來同公、檢、法及其他執法機關配合密切，根據各自不同的職能分工，線索互轉的渠道是暢通的，尤其在新的刑事訴訟法對司法機關對不予追究刑事責任而又需要給予行政處罰的應移送有關主管部門的規定作出后，工商行政管理機關更有可能從司法機關及其他行政機關橫向移送的案件或線索中獲取案源。

D．上級交辦。上級機關對下級機關交辦案件線索，是實施協調、指導、監督職能的具體體現。上級交辦案件的線索來源很廣，如群眾來信來訪、其他機關轉來等。上級機關還有權指定下級管轄有爭議的案件，有權將自己管轄的案件委托下級調查或辦理。工商行政管理機關常常使用上述協調、指導職能，組織有效的“戰役”性執法辦案活動，均取得顯著成效。

E．當事人投案，自述。這類情況多見于共同違法中的成員，往往因分利不均或后果出乎預料，迫于艱難的處境而投案。這類案件數量雖不多，但大部分是大案。如一些單位或個人購買自用的走私汽車因無法上牌，在強大的打擊走私浪潮中，只好主動投案，希望從輕處罰的事例曾普遍發生。

2.線索管理：

集中管理，即時初查，是用好線索的基本原則。各辦案單位所掌握的線索，應由專人集中登記管理，根據輕、重、緩、急應于當時、當日或次日交辦案單位負責人直接初審，其中重大線索應及時向局領導報告。

線索初查及案前調查。初查的基本目的是了解：第一，是否真有違法事實發生，是何種違法行為；第二，違法事實的發生地是否在管轄的行政職權范圍之內，具體發生地在何處；第三，該違法行為是否需要實施行政處罰，其中包括該事實是否發生在近兩年之內、有無顯著輕微的免責情節等。線索初查應當注意及時（不應超過７日）、保密，注意工作方法。根據線索的明朗程度，可以采取下列方式進行初查：①側面調查，多方收集資料；②對可能有違法事實的現場進行暗訪；③直接向當事人或其合伙人進行調查；④對有把握的違法現場進行突擊檢查。初查中，可以將上述幾種方式并用，如可以先收集資料，經過現場暗訪再進行現場檢查，隨之詢問當事人。發現緊急情況的，應當在采取措施的同時，立即向領導報告，以免貽誤戰機。

線索初查后，必須及時進行處置：①對在管轄范圍內確有違法事實發生，且應當予以處罰，構成立案條件的，應當立即立案。②對于無違法事實發生或雖有違法但情節顯著輕微的、發生于兩年前的不予立案。③對于超越本局地域管轄范圍的，馬上報告上級或直接移交有管轄權的工商行政管理機關。④對于超越工商行政管理機關管轄職能的違法行為，立即移交有管轄權的機關處理。對線索的處置情況需要回復的，應當及時回復提交線索的單位或檢舉揭發人。

3.報批立案

立案，即有管轄權的工商行政管理機關確認該案件成立。除適用簡易程序的當場即時處罰的案件以外，工商行政管理機關決定對某一違法行為依法實施調查處理之前，均應經過審批立案程序。遇緊急情況時，應一邊采取措施，一邊報告，事后馬上補辦立案手續。只有經過正式審批立案的案件，才能保障此外一系列具體檢查、詢問、采用強制措施等行政行為的合法性。立案的條件是確有違法事實發生，而且需要依法處罰。立案之時，并不需要查明實施違法行為的確切當事人是誰、違法行為涉及的具體物品數量及情節、手段如何等等。凡經過初查，辦案單位認定符合上述立案條件的，就應當立即填寫立案報告表，上報立案。報告的主要內容包括：①違法事實。包括已掌握的違法事實發生的時間、地點及發生了何種違法事實，該行為的當事人基本情況等。就立案之時而言，所掌握的違法事實還可能存在很多不確定因素，有待于在以后的辦案過程中予以查明。如某縣工商局經檢科接到群眾檢舉后，派員于１９９９年元月某日對××鎮××村李某院子調查訪問時，發現正在制造五糧液酒的現場，辦案人員在當即進行的檢查中，發現了商標、酒瓶、散酒、已裝成箱的“五糧液”及封口機、打包機等工具，李某及兩名小工在現場。李稱房子是租給姓吳的，造冒牌酒是吳某所為。本案在當日下午立案，此時，無需確立應在此案中承擔行政責任的該是誰，也無需證實其活動于何時開始，制造了多少等等。換言之，只要在這個確切的地點發生了制造冒牌酒的基本事實，就可以將其作為立案的事實依據。②法律依據。按“法無明文不罰”的原則，立案時必須列明其行為違反的相關法律法規，作為立案依據。任何案件，在未下達處罰決定之前，相關行為均處于涉嫌違法狀態。經過對案件的初查，在確定立案之時，辦案單位一般都能明確地指出，相關行為違反了何種法律法規。需要注意的是，一種具體行為常常同時違反若干個法律法規，引起多種法律后果，如上述制造冒牌酒的案件，就涉嫌違反了《投機倒把行政處罰暫行條例》、《反不正當競爭法》、《商標法》、《產品質量法》及相關的注冊登記管理法律法規等等，確定填寫立案的法律依據之時，應充分考慮個案的具體行為適用相關法律條文的貼切性，結案時的操作方便等因素，已經采取或將要采取強制措施的，還應考慮適用法律法規的有關授權問題。在立案之時，列出的法律法規往往只填明一種即可。這是因為立案之時當事人僅為涉嫌違法狀態，所以即便在定案處罰之時，查明其應當適用其他法律法規，也屬于正常執法。③確定主辦人員。辦案單位的負責人在報告立案之時，必須確定兩名具體辦案人員作為本案的主辦人員。主辦人員一經確定，除發生回避等特殊情況，不得隨意更換。在兩名主辦人員中，還必須有一名本案的負責人，報告列名時，應分出先后，以便責任落實。同時，在主辦人員中，應由一人負責管理案卷調查材料，以避免材料散亂丟失的情況發生。④預計結案時間。為發揮行政執法快捷的優勢，在立案之時，根據不同案情對預計結案時間作出要求，是非常必要的。雖然法律法規未對工商行政管理機關的辦案期限作出規定，但一些地方性法規對采用強制措施扣留財物的時間作了限制。而且，這也是提高辦案效率，防止案件久拖不決，適應千變萬化的市場形勢的需要。⑤批示立案。工商行政管理機關查處違法案件，應由辦案單位負責人簽名報告，經局長（含分管副局長，下同）簽名批準立案。根據案件的管轄區別，批準立案的機關不同。凡屬于基層工商局按違法行為發生地管轄的一般案件，由基層工商局局長批準立案；對需要作出停業整頓、吊銷營業執照處罰的案件，由原發照機關立案；對法律有專門管轄規定的案件，由有權管轄的機關立案。比如，公用企業或依法具有獨占地位的經營者濫用優勢，強制交易的不正當競爭案件，省或設區的市工商行政管理機關立案；外資企業或外國企業常駐代表機構違反登記管理規定的案件，須經國家工商局或其授權的地方工商局管轄立案等。經局長簽字批準的立案報告表，除上報備案單位留存外，必須隨附案卷一份。

經有權管轄機關局長批準立案后，本案即進入了首長領導、部門負責、專人承辦的辦案調查程序。主管立案備案工作的上級部門，應當根據立案情況，隨時對辦案單位的工作進行指導、協調和監督。立案案件在工商行政管理機關整體執法的監控下，開始有序地進入了調查階段。

3.相關的幾個問題：立案的條件；案件的管轄，只有法律規范明確規定可以或未明確規定不可以時，工商所才能以自己的名義處理有關案件。第四條 行政處罰由違法行為發生地的縣級以上（含縣級，下同）工商行政管理機關管轄。法律、行政法規另有規定的除外。第五條 縣（區）、市（地、州）工商行政管理機關管轄本轄區內發生的案件。省、自治區、直轄市工商行政管理機關管轄本轄區內發生的重大、復雜的案件。國家工商行政管理局依照法律、行政法規規定管轄應當由自己實施行政處罰的案件及全國范圍內發生的重大、復雜的案件。第六條 對公用企業或者其他依法具有獨占地位的經營者限定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者公平競爭的行為實施行政處罰，由省級或者設區的市的工商行政管理機關管轄。第七條 對商標注冊人許可他人使用其注冊商標，未按照《商標法》及《商標法實施細則》的規定予以備案的行為實施行政處罰，由許可人或者被許可人所在地的工商行政管理機關管轄。被許可人未在商品上標明自己的名稱及產地的，由被許可人所在地工商行政管理機關管轄。第八條 對外商投資企業、外國企業常駐代表機構違反企業登記管理規定行為實施行政處罰，由國家工商行政管理局或者國家工商行政管理局授權的地方工商行政管理機關管轄。第九條 兩個以上工商行政管理機關因管轄權發生爭議的，報請共同上一級工商行政管理機關指定管轄。第十條 上級工商行政管理機關可以直接查處下級工商行政管理機關管轄的案件，也可以將自己管轄的案件交由下級工商行政管理機關管轄。重大、疑難案件，下級工商行政管理機關可以報請上級工商行政管理機關管轄。第十一條 辦案機關發現所查處的案件不屬于自己管轄時，應當及時將案件移送有管轄權的工商行政管理機關或者其他有關行政機關管轄。受移送的工商行政管理機關對管轄權有異議的，應當報請共同上一級工商行政管理機關指定管轄。辦案機關發現違法行為構成犯罪的，應當將案件移送司法機關管轄。回避制度；《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。第二十條行政處罰由違法行為發生地的縣級以上地方人民政府具有行政處罰權的行政機關管轄。法律、行政法規另有規定的除外。第二十九條違法行為在二年內未被發現的，不再給予行政處罰。法律另有規定的除外。前款規定的期限，從違法行為發生之日起計算；違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算。第二步：調查取證

1.現場檢查。工商行政管理機關辦案工作中的現場檢查，是指工商行政執法人員依法對當事人涉嫌與違法經營活動有關的財物及場所進行查看、清理的執法活動。現場檢查筆錄，是指執法人員使用統一的格式文書，對上述檢查活動所作的書面記錄。現場檢查的特點：

（一）時間性強。現場檢查是針對一定時間、空間條件下存在的財物、現場的檢查，而隨時空條件的變化，現場可能滅失，財物可能轉移。因此，執法人員能否適時進入現場，抓住現場，非常關鍵。兵貴神速，辦案人員進入現場，應立即進入情況，聚精會神地利用有效的短暫時間，完成各項檢查任務。可以說，贏得時間，就贏得了本次檢查甚至整個案件查辦工作的勝利。

（二）客觀性強。現場檢查的對象，均具有客觀存在的特征。而執法人員所進行的檢查，則正是要以固定提取證據的方式，反映其與案件事實相關并客觀存在的事實。可見，現場檢查中，執法人員所追求的，就是現場、證據的客觀性、真實性。

（三）干預性強。現場檢查的矛頭，直指當事人涉嫌違法的經營活動，直接干預其經營。這種檢查必然會對當事人產生極大的壓力，因此，其制止違法的效果肯定是顯著的，但是，這種強有力的干預，難免涉及當事人的其他權益，尤其在當事人并非完全從事違法經營之時，檢查活動對其合法經營部分的影響是客觀存在的。由此，執法人員應當盡量降低干預造成的負面影響，嚴格約束自己的言行。實施現場檢查的基本要求：

（一）依法實施現場檢查工作。現場檢查必須依照法律法規授權和法定程序進行，必須有一定的事實依據和相關授權的法律依據，并經辦案單位負責人批準。當前，工商行政管理機關可以依據《投機倒把行政處罰暫行條例》、《商標法施行細則》等多項法規及各地地方行政法規賦予的相關職權，遵循相關程序規定，實施現場檢查。如檢查時，執法人員應有２人以上，出示證件，表明身份，向當事人交待其權利義務，制作的筆錄、依法提取的證據須經當事人確認簽名，扣留財物應出具通知書及清單，注意文明執法等等。只有依法檢查，才能確保檢查工作及提取的證據合法、有效。

（二）做好現場檢查的組織實施工作。１．事前抓策劃。實施檢查之前，辦案單位應盡量收集情況，做好案情分析。根據具體案件的難易程度，預測、設定工作方案，明確現場指揮員，出發前，要讓參加檢查的人員熟悉案情，明確本次檢查的預期目標，以及每一位參檢人員進入現場后的具體位置、任務。對于何時，哪條道路，哪道門進入現場，誰做檢查筆錄，誰控制重要現場、財物，誰負責對當事人進行教育談話等等，均應作精心安排。同時，要有幾套方案對付可能出現的問題。對規模大、情況復雜的現場或夜間行動，應盡量請公安機關派警力協助。實踐證明，只有事前搞好策劃，才能臨陣不亂，取得預期效果。２．臨場抓配合。執法人員按預定方案進入現場后，要做到既分工又協作，同心協力地在現場指揮員的組織下，圍繞總目標，集中精力，抓緊時間，首先控制現場的人、財、物不走失，然后分頭定位檢查取證。現場情況千變萬化，指揮人員要使自己處于核心機動位置，充分掌握現場情況，靈活調動人員，控制工作進度，盡力以速戰速結的方式達到預期目標。３．重點抓證據。由于現場檢查中所取得的證據可靠程度高，因此執法人員在檢查中要重點抓好證據收集。檢查時，要通過詢問、查看、清理，細心收集和控制住現場證據，并須不斷地運用已發現的證據，再發掘新證據及涉案財物。與此同時，必須制作好現場檢查筆錄，以固定現場違法事實。此外，還應當做好對涉案財物的登記保存或封存扣留，以避免危害后果的延續。總之，現場檢查是收集證據的重要措施，辦案人員必須抓住這一機會把該取的證據盡量取到手，為辦案工作的下一步開展打好基礎。

（三）做好對當事人的思想教育工作。執法人員一旦進入檢查現場接觸當事人，就應當由專人負責，耐心地做好工作，盡量消除當事人的抵觸情緒，尤其要避免其別有用心地煽動不明真像的人圍攻檢查人員。要針對現場事實，依據國家法律法規，指出其違法行為的危害性及所要承擔的法律責任，進而指明前途，促其知錯改過，配合檢查，提供情況和證據。對執法人員制作的現場檢查筆錄以及收集的證據，要求當事人必須確認簽名。對檢查時間長，又有條件的現場，可以抓緊時間對當事人或其他現場人員作詢問筆錄，以固定其陳述的事實。

現場檢查筆錄的制作：按國家工商局制定的統一格式文書，現場檢查筆錄分為首部、正文、尾部三部分。首部系檢查對象及檢查人員、時間、地點等基本情況，應逐項完整填寫。尾部系各方確認簽名，雖然較為簡單，但當事人（含其在場人員）是否簽名關系到筆錄的效力，因此，十分重要。正文，是筆錄的主要部分。正文中，應當記錄現場的環境，所見物品的擺放方位、形狀、數量以及在場人員的作業狀況等等。從執法人員進入現場所見，到“經現場查看、清點”，到商品數量、品種、規格、包裝標識等等。在制作筆錄時，應當注意下列策略方法：

（一）客觀錄實，不加評論；

（二）貼近案情，詳略得當；

（三）抓住重點，講究技巧。

2.扣留措施：扣留，是指工商行政管理機關依法將當事人涉嫌用于違法的財物，轉移至適當場所實施控制，以防止被他人占有、使用、處分的執法措施。扣留措施具有以下特征：

一、強制性。扣留財物，系行政執法中的強制措施之一。工商行政管理機關在辦案過程中，是否采用扣留措施，不以當事人的意志和愿望為轉移，完全由工商行政管理機關在法律授權范圍內，依據個案的具體情況而定，并以行政強制力保證實施。

二、干預性。工商行政管理機關扣留財物，必然直接對該財物實施控制，從而使當事人的相關財產所有權與占有、使用、處分權暫時分離。這種對當事人財產所有權的干預，是建立在保護公眾利益基礎上，依法實施的正當適度干預。

三、風險性。扣留措施，是依法強制干預當事人財產所有權的具體行政行為。工商行政管理機關如果適用的法律依據不當，或證據反映的事實依據欠充分，都可能導致所采取的扣留措施不當，從而要對由此產生侵犯當事人財產權的后果承擔法律責任。可以認為，只要采用強制扣留措施，客觀上就存在一定的風險性。因此，工商行政管理機關在扣留財物的范圍、數量、時間等方面，均須慎重行事，考慮后果。

基本要求：扣留措施是把雙刃劍，適用恰當，將對維護市場經濟秩序、維護法律的嚴肅性發揮重要作用；適用不當，不僅發揮不了應有的作用，甚至還會因傷害他人的合法權益，而導致工商行政管理機關承擔法律責任。

一、依法實施。扣留財物必須依法實施，包含兩個方面：

（一）采取扣留措施，應當有充分的法律依據。其中包括對工商行政管理機關采取扣留措施的法律授權和工商行政管理機關認定當事人涉嫌違法的事實及法律依據兩個方面。在法律授權方面，就目前而言，《投機倒把行政處罰暫行條例》第四條

（二）項賦予工商行政管理機關在查處投機倒把案件時，可以對用于投機倒把的財物予以扣留，《商標法施行細則》及部分省的地方法規等，授權工商行政管理機關在查處相關案件時，對與違法活動有關的財物予以封存扣留。因此，工商行政管理機關在查處投機倒把、商標侵權以及法律有授權的相關案件時，可以行使扣留權。在確認當事人涉嫌違反相關法律之時，不僅要有法律依據，還應當有證據證明，工商行政管理機關已取得了認定當事人涉嫌違法的事實依據。

（二）必須按照法定程序辦理。一是內部要嚴格報告批準程序及操作授權范圍。緊急情況也應在采取措施的同時，馬上報告局長（含副局長）。要堅持扣留措施的內部透明度。二是對當事人的相關法律手續必須完善。如執法人員二人以上，出示證件；應當向當事人送交《扣留（封存）財物通知書》及《財物清單》，并完善文書送達、財物清點交接等手續，以便有證據證明整個扣留財物的過程，按法定程序操作，做到有據可查。

二、細心果斷。工商行政管理機關的執法人員在接觸到將要采取扣留措施的案件時，必須利用有限時間，細心收集、組織證據。同時要抓住有限證據間的內在聯系進行分析。一旦反映當事人涉嫌違法的關鍵證據已取得，就應當果斷地作出是否扣留涉案財物的選擇。如，對于已經查獲的制假、販假、販私的現場，在取得現場檢查記錄及相關現場證據的情況下，應當毫不猶豫地采取扣留行動，以制止違法、保全物證和防止當事人轉移財產；對于沒有涉案財物證據，又不存在轉移財物的案件，自然不必采取扣留措施。在采取扣留措施上，濫施扣留后果嚴重；當扣不扣，同樣是失職行為。

三、妥善保管。工商行政管理機關扣留的財物，未作沒收決定之前，其產權屬于當事人所有。一經扣留，其保管責任即轉移至工商行政管理機關承擔。因此，在財物接受的各個環節，應細心清點。妥善保管，防止短少是起碼要求。扣留期間，嚴禁動用。對于不易保管的，先行處理時，須征得當事人同意。委托他人代為保管時，應簽署書面委托，以明確責任。如果保管不善，工商行政管理機關將承擔扣留財物發生滅失、毀損、蟲鼠水耗等后果引起的法律后果。值得一提的是，封存扣留期間（特別是封存）容易發生相關財物被盜事件。雖然這類事件，大多是當事人自己或指使他人所為，工商行政管理機關切不可以當事人沒有追償而不了了之。凡發生類似情況必須進行追查，必要時應當移交公安機關偵察，以制止對抗執法的違法行為。否則，工商行政管理機關的執法威信將受到影響。事實證明，只要著力追查，一般都能查個水落石出，并追回原物。當然，關鍵還是工商行政管理機關自身必須重視財產責任，妥善保管好扣留財物。

四、不得以扣代查。工商行政管理機關采取扣留財物的強制措施后，應抓緊時間調查取證，盡量縮短扣留財物的時間，加快結案速度。在調查過程中，如果發現不宜扣留或扣留的財物在數量、金額方面明顯超過處罰尺度的，應即時解除部分或全部扣留，以避免陷于被動。實踐證明，凡是長時間扣留財物，久拖不決的案件，往往效果都不理想。3.詢問：詢問是指工商行政管理機關的執法人員，就與案件有關的問題，依法直接對當事人、證人、受侵害人所作的提問式調查。是工商行政管理機關在查處違法案件時，依法收集證據，證明案件事實的重要手段。詢問筆錄即指對上述提問式調查所作的文字記錄。

詢問應注意的基本事項：一人被問。即詢問必須單獨進行，不得“開座談會”。二人在場。即辦案人員必須二人在場。被詢問人是婦女的必須有女辦案人員在場。三種對象。即被詢問人有三種對象：當事人、證人、被侵害人。四項義務。即被詢問人有四項義務：配合調查；接受詢問；如實陳述；確認筆錄。五項權利。即被詢問人有五項權利：知情權，知道為何事被誰詢問；請求回避權；陳述申辯權；閱讀修改筆錄權；人格受尊重權。六項注意。即辦案人員應注意：表明身份，簡要提問；聽取陳述，如實記錄；全面調查，客觀取證；抓住重點，注意策略；掌握時機，指明違法；宣傳法律，適時教育。

詢問規則：

（一）熟悉案情，明確目的。執法人員在詢問之前，要盡力熟悉案情，了解被詢問人的基本情況。曾經進行過詢問的，應結合其他證據，對原筆錄進行分析研究。要擬定詢問計劃，以增強詢問的條理性。這里辦案人員應當明白，事前作出詢問計劃，與靈活地處理好詢問當中出現的各種情況相輔相成，不得顧此失彼。如執法人員在詢問當事人張某之時，張態度強硬，詢問出現僵持。此時，辦案人員靈活地利用張偽造的“工作證”中的印章的破綻，逐漸轉過話題，直攻其冒充國家公務人員的問題，就此攻克了張的心理防線，使整個詢問順利取得了成果。

（二）把握好詢問的節奏和主動權。詢問是工商行政管理機關的執法人員依法維護法律的尊嚴，維護市場經濟秩序，與違法行為作斗爭的具體體現。執法人員在進行詢問之中，首先要完全集中精力，拋開“自我”，保持良好的心態，把握住自己的情緒。要以必勝的信念，通過細致準備，認真實施，一步一個足印地把該調查的問題都問清楚。執法人員要牢牢地掌握好詢問的主動權，力戒急躁、畏難情緒；注意觀察對方，分析其心理活動，幫助其排除心理障礙。掌握詢問節奏，當對方如實陳述時，不要輕易打斷其陳述；當對方明顯地東拉西扯時，要及時糾偏引導；當案情有重大突破或有意外收獲時，執法人員不要喜形于色，隨意插話、表態，應當待其講完后，再對不清楚的問題補充詢問。總之，辦案人員要通過正確的詢問，體現出法律的威嚴，給當事人一定精神壓力，使其感到不可能與法律較量，而不是與執法者個人較量，從而達到使其改過守法的目的。

（三）把握好提問方式，選擇好突破口。詢問的效果常常與提問的方式、策略密切相關。提問必須做到簡明扼要、嚴肅文明、策略合法，嚴禁指供、誘供。辦案人員要通過策略的提問，層層深入，使詢問工作順利進行。工商行政管理機關的辦案人員在詢問中，常選擇的突破口，一是明顯暴露出來的違法事實，二是兩人以上共同參與或共同知曉的某一情節或事實。辦案人員可以通過對這些事實、情節的一步步詳細詢問，并輔之以恰當地使用其他證據，從中擴展線索，由此及彼，由表及里，逐步查明整個案件的客觀真實。

（四）做好詢問中的宣傳教育工作。詢問過程中的政策、法律教育，是工商行政管理機關對當事人進行法制宣傳，使之懂法守法，主動配合搞清案件事實，爭取公正處理的重要措施。在實施宣傳教育之時，應注意以下幾點，第一，要把握好時機，可以根據詢問工作的需要，選擇在詢問的開始、期間甚至結束的適當時間進行。第二，要有的放矢，不脫離當事人本身的實際，盡力喚起對方自覺參與公平競爭的良知，啟發其知錯改過，配合調查，如實陳述，以便搞清事實，使案件盡快了結。第三，要注意分寸，不得言過其實，違背立法精神；不得脫離案件實際，輕易表態，否則將留下后患。第四，要結合相關證據及該案的危害后果，對當事人實施教育。

詢問筆錄：詢問筆錄是指工商行政管理機關的執法人員就與案件有關的問題，向當事人、證人、被侵害人所作提問式調查的文字記錄，由三個部分組成，即：首部、正文、尾部。首部系詢問的時間、地點及被詢問人的基本情況等；正文部分采用一問一答式記錄；尾部系被詢問人確認簽名或蓋章，三個部分相互連貫又互不替代，缺一不可。理論上講，詢問筆錄是證據中的“人證”，可以作為直接證據單獨證明案件的主要違法事實。從執法實踐看，詢問筆錄起獲取線索，引導辦案人員取證以及串聯和印證其他證據的重要作用，而且經查實的詢問筆錄又是定案的重要證據。制作筆錄的基本要求：１．如實記錄，正確綜合。要盡量記錄對方陳述的原話，對土語可采用括號作說明，或追問之后，讓對方作出解釋，以保持其真實意思表示。如實記錄，并非要記錄對方的廢話。正確綜合概括被詢問人的陳述，就要準確反映被詢問人陳述的原意。否則可能出現錯誤或者對當事人產生誤導，而影響整個案件的調查工作。２．略記提問，詳記陳述。就工商行政管理機關的執法而言，進行詢問的目的，就是聽取被詢問人的陳述和申辯。因此，除告知筆錄而外，對提問部分只宜作必要的簡記。由此，可以使筆錄清楚，也減輕了記錄員的負擔。對被詢問人的陳述，則應當作詳細記錄。只有略記提問，詳記陳述，才不致主次顛倒，或誤人指供、誘供的泥潭。筆錄中記錄的提問與回答應當相互銜接，避免答非所問。值得一提的是，筆錄中的“問”是執法人員在提問，“答”是被詢問人在回答、陳述。一問一答的記錄提行頭一個字，應寫明“問”、“答”，不可將其簡寫為“？”、“×”之類的符號。３．被詢問人的重要表情、動作應當記錄。在詢問中當事人哭、大笑、點頭、搖頭、不回答等，應當如實記錄。當事人不作回答時，可以用“答：??（不回答）”作記錄表述。此時，應當再問，“你再不回答，將視為放棄陳述申辯，并承擔相應的法律責任，明白嗎？”同時，將其再次不回答作出記錄表述。對當事人在詢問中不配合調查的情況，亦應作出記錄表述。如青白江分局對某供銷社違法經營行為進行調查時，被調查人在詢問結束之后，故意滯留在分局辦公室達１７小時，嚴重妨礙公務活動。而執法人員則利用詢問筆錄數次載明，“現在工商行政管理機關對你的調查詢問已經結束”，“請你離開工商行政管理機關的辦公室”，“你滯留在工商行政管理機關的辦公室，是妨礙公務的違法行為”等等。在證據面前，此人企圖誣陷執法人員對其“拘禁”的計謀終于徹底失敗。４．詢問與記錄必須默契配合。詢問應當有兩名執法人員在場。一般來講，由一人主問，一人記錄。詢問兼記錄時，也應有兩人在場，被詢問人是婦女的，應有女執法人員在場。詢問進行中，主問人員與記錄人員必須配合默契。記錄要跟上詢問的思路，詢問要照顧記錄的速度。對于必須記錄的重要陳述，主問人員要提示記錄。詢問之中，記錄員不得隨意插話，以免影響主問人員的思路。當詢問中出現僵持局面時，記錄人員協助做工作是應當的。記錄完畢，可先讓主問人員過目，發現漏記，馬上彌補。詢問結束再給對方一次補充陳述的機會，并作好記錄。５．筆錄應字跡清楚。筆錄應使用鋼筆或其他不褪色筆書寫，避免錯、別字，字跡不得過份潦草，標點符號須使用正確，盡量避免刪、增、涂改。整個記錄應文字清楚、書面清潔、簡明扼要。發生刪增、涂改的地方，應由當事人確認并蓋章，未攜帶私章的，可要求其按指紋確認，以確保記錄的有效性。６．必須完善尾部。法定程序規定，被詢問人有閱讀、確認、修改筆錄的權利。詢問完畢，應當將筆錄交給當事人閱讀，閱讀有困難的，應讀念給當事人聽，允許當事人作補充修改并簽名。但對當事人馬上翻供者，應根據情況指出錯誤，做好工作再讓其簽名。拒不簽名的，由詢問人、記錄人、在場人簽名作證，并注明其不簽名的事實及理由。尾部簽名完善的筆錄，才合法有效。此外，筆錄的最后一頁若剩余空白部分，應當予以劃掉，以免節外生枝。

4.取證：包括收集證據和審查判斷證據兩個方面。

收集證據的基本要求：１．收集證據必須依法進行。國家有關法律法規中的程序性規定，對工商行政管理機關辦案中的調查取證工作作了若干規范性要求。國家工商局又統一制訂了辦案程序，各級工商行政管理機關的辦案單位必須在上述規定范圍內從事收集證據的執法活動。總起來，必須依法遵循的原則有：一是收集證據必須由工商行政管理機關的辦案人員依法進行。工商行政管理機關為查辦違法案件而收集證據是行政機關的具體行政行為。其他單位派來協助工作的人員或工商行政管理機關聘請的市場協管人員等等，未經依法委托授權，均不能作為收集證據的主體參與案件調查取證工作。否則，其取證行為不僅無效，還有可能導致工商行政管理機關承擔由此造成損害當事人合法權益的法律后果。二是收集證據必須依照規定程序進行。工商行政管理機關執行的各項法律法規及國家工商局的相關規章，是辦案人員收集證據的法定依據。實踐證明，只有依程序操作取證工作，工商行政管理機關才能在履行維護市場經濟秩序任務的同時，又切實保障被調查對象的合法權益不受非法侵害，才有利于防止偽證和誣告。也只有合法收集的能反映案件真實的證據，才能為正確定案提供可靠依據。工商行政管理機關的辦案人員應當自覺地樹立牢固的法制觀念，嚴格地把收集證據的活動約束在法定范圍之內。三是收集的證據應當由工商行政管理機關合法使用。工商行政管理機關在職權范圍內，有權行使行政權力，調查取證并用于查處違法案件等職能工作范圍。可見，除了法律法規及政策規定應當向其他部門提供的案件證據材料之外，工商行政管理機關沒有義務將自己所掌握的證據向其他單位或個人提供。否則，有可能造成對當事人商業秘密的泄露或其他民事權利的損害。總之，工商行政管理機關作為行政執法工作的主體，必須把握好自身在調查取證工作中的行為規范，以保障取證工作及所取得的證據的合法性和有效性。２．收集證據必須周密計劃，事先安排。調查取證工作必須有計劃有目的地進行。尤其對于較大的案件，辦案單位應當根據個案的具體情況仔細研究，針對需要證明的問題，確定調查取證的方法、步驟、力量安排和要達到的目的等，制訂出切實可行的調查取證計劃方案。一般來講，調查取證工作可以先易后難，先本地后外地，要善于利用已取得的證據，去尋找新的證據；善于根據案情的發展變化，隨時修正補充原來的安排。實踐證明，調查取證工作計劃安排得當，不僅可以避免工作中的盲目性，同時還能收到事半功倍的效果。３．收集證據必須積極主動，抓住戰機。行政執法的主要優勢在于快捷有效。工商行政管理機關在查辦案件中，往往將收集證據與制止違法融為一體。可見抓住戰機，反應迅速是辦案人員應當具備的基本素質之一。一個案件查處結果如何，往往與能否抓住“戰機”十分有關。“兵貴神速”，對于已掌握的案件線索或已進入立案調查階段的案件，工商行政管理機關應當積極主動地抓住“戰機”，運用法律賦予的手段和職權。首先要制止違法活動，使競爭秩序得以恢復，同時，尋找機會，千方百計趕在證據滅失、現場消失之前，查獲違法人員及相關財物，以制止其危害后果的進一步延續，以利于證據的提取。在此，辦案人員要發揮不怕苦、不怕累和連續作戰的工作作風。否則，面對機會反應遲鈍，行動緩慢，只會給辦案工作造成更大的困難。４．收集證據必須客觀全面，深入細致。辦案人員收集證據必須尊重客觀事實，應當通過腳踏實地的調查工作，如實收集客觀存在的證據。切忌先人為主，帶框框或偏聽偏信，隨意取舍，更不允許斷章取義歪曲事實，弄虛作假。同時，調查取證必須全面，只有全面收集能夠反映案件真實情況的一切證據，才能查明案件的全部情況，對案件及事實取得正確的認識。調查取證之時，既要收集違法事實中基本要素的證據，又要查明重要情節、手段的證據；既要收集能證明當事人違法及其性質惡劣、后果嚴重的證據，又要收集能夠證明當事人行為合法或應從輕處罰、免于處罰的證據。此外，由于工商行政管理機關查處的違法案件，不少情況屬于事后監督，且當事人往往利用合法形式掩蓋違法行為，事后又常常隱匿證據，設置障礙，以圖規避監督制裁，因而收集證據必須深入細致，不要放過每一個與案件有關的證據及線索。得到傳來證據時，必須追根溯源，尋找原始證據；得到言詞證據時，必須深入調查，力爭獲取與之相互印證的書證、物證等等。這就要求辦案人員有堅韌不拔的毅力，勤于思考，善于分析，能夠不厭其煩地深入與當事人違法活動有關的經營場所，堆放貨物的倉庫，存放書證的“辦公”室進行調查，認真細致地收集證據。執法實踐一次又一次地告誡辦案人員，只有尊重客觀事實，堅持對案件進行全面細致的調查，才能獲取確實充分的證據，為結案打下堅實的基礎。５．收集證據中必須做好證據保全工作。保全證據是指對已經發現的證據用一定的形式固定下來，加以提取和妥善保管的活動。在收集證據的活動中，固定和保全證據是不可分割的重要內容。辦案人員在收集證據時，應當采取符合程序規范的妥善措施和科學方法，將一切能夠證明案件真實情況的證據固定下來。如接受舉報時，要求投訴舉報人作書面陳述并提供相應證據；詢問當事人和證人，要做好筆錄（或同時錄音）；現場檢查，要做好筆錄（或同時錄像）；封存扣留物品，要開列單據；收集到的合同、發票等書證應注明出處并由提供人簽章，從計算機貯存信息中提取的書證，應由當事人簽章證明出處，或由工商行政管理機關委托的鑒定部門出具證明予以確認；對不能入卷的物證，應拍照，其中假商品、冒牌商品應經合法抽樣送檢，獲取鑒定結論；對于在互聯網上發現的證據，須打印提取，并注意保留網址網頁，同樣應由提取人加注相關說明并簽章證明等等。只有將發現的證據加以固定，由工商行政管理機關的辦案人員合法取得，并粘貼整齊，裝訂成卷，妥為保管，才能保證所有證據的效力。此外，對于復印件證據，必須注意，一是應注明系由原件復印；二是必須保持其復印的原始狀態，不得添、描、涂、改；三是應由提供人簽章并注明出處，同時由提取該證的辦案人員簽名，以便確定其證明效力。

證據的審查判斷：辦案人員在審查判斷證據中，應當遵循的基本法則是：１．特性法則。即根據各種證據的不同特點以及相關證據形成的環境條件，進行具體分析以鑒別其真實可靠性。２．矛盾法則。即發現證據中的矛盾，排除虛假的證據材料。這種矛盾，可能產生于同一證據之中，也可能產生于此證據與彼證據之間，證據與案件事實之間。矛盾的出現，說明有虛假證據存在。因此，必須進一步調查取證，分析研究，排除虛假證據，使矛盾得以解決。這一發現矛盾、分析矛盾、解決矛盾的過程，就是辦案人員加深認識，鑒別證據真偽和揭示案件真實的過程。３．實踐法則。即通過實驗、辨認和鑒定方法，對收集的證據進行真偽鑒別。實驗方法是指模擬同等條件，再現案件中的某些情況，用實驗結果來鑒別證據的真偽。辨認是指組織知情人或不知情人，對有關人或物品（商品）進行辨別，以鑒別其真偽和客觀混淆程度。鑒定是指由國家確認的檢驗機關和具有專門知識的人員，用科學技術手段來分析鑒別證據的真偽及其成分含量等。４．綜合法則。即將案件中的所有證據進行綜合分析和對比，以確實充分的證據對案件事實作出正確的結論。辦案人員在審查各個證據的基礎上，對全案證據進行綜合分析，如果各要素及重要情節之間的證據不存在空缺，不存在矛盾，并協調一致，結論同一，也就形成了一個完整的證據體系，表明全案證據已經達到確實充分，此時，可以對案件事實作出正確結論了。

常見證據的分類及表現形式：書證：商品、帳本、場地權屬證明、假廠名、廠址標簽等。物證：印鑒、商品、經營設備、辦公用品等。證人證言：從業人員證言、客戶證言、物業業主證言。其他證據：當事人陳述、申辯、相關人員投訴、舉報材料、現場檢查記錄、視聽資料等。鑒定結論：產品質量監督部門之鑒定結論。

5.注意事項：詢問：1．個別進行；2．兩個以上工作人員在場；3．不能誘供、逼供；4．制作筆錄并交當事人查驗，允許其補充修改；5．由當事人簽名、蓋章。現場檢查：1．出示證件；2．應有當事人在場；3．不能上路查驗來往車輛；4．做好檢查記錄，并由當事人簽名確認。查閱、復制資料：1．難以取得原始證據時采用；2．限于與案件相關的內容；3．應注意為當事人保密；4．由當事人簽名確認。鑒定：1．出具委托書，注明有關鑒定要求、事項；2．應委托法定機關鑒定。委托調查：出具委托函，列明調查對象、調查事項及時間要求。抽樣取證：1．應有當事人在場；2．制作抽樣清單，并由當事人簽名確認；3．樣品應加封封條。人身搜查：除非由公安機關執行，否則不能采用。先行登記保存：1．只有在證據可能滅失或今后難以取得時采用；2．應清點被封存財物，應開具有關文書；3．封存物應加封條；4．在7個工作日內作出如下處理：①違法行為成立的作出處罰，予以沒收；②可以扣留的，予以扣留；③違法事實不成立或不能扣留的，予以解除。扣留、封存：1．清點財物；2．開具清單并由雙方人員簽字確認；3．對扣留已托運、郵寄物品應填寫有關通知書交托送、郵寄部門；4．對依照此法規扣留、封存的，應在7個工作日內作出鑒定結論，結論確認不屬假冒偽劣商品的，應即啟封、解除扣押。

6.鑒定：是指辦案機構為查明案件中的某些專門性問題，委托或聘請專業部門或專門人員，由其運用專業知識對有關問題進行鑒別和判斷。工商行政管理機關經常進行的鑒定有：書證鑒定、物證鑒定、會計鑒定等等。

書證鑒定：書證，是指以文字、符號或圖形表達的思想內容來證明案件真實情況的物品。工商行政管理機關辦案中所涉及的書證，主要是書面文字資料等。書證的鑒定主要包括：對書證的真偽，以及對書法筆跡做同一性鑒定。

（一）一般書證鑒定。此處所稱一般書證，包括一般的文書、信函、電文、合同、證件等。對書證的真偽及書法筆跡作鑒定，一般采用與原始真件作同一性比較鑒別。對于難于識別真偽或當事人、利害關系人有異議的書證，應當進行鑒定。需要進行鑒定的書證，可以委托原始書證的制作人（單位）進行辨認鑒別后由其作出書面結論。上述委托有困難或案件當事人、利害關系人對其鑒定結論有異議的，應當委托專門從事書證鑒定的公安、司法機關進行鑒定。

（二）發貨票鑒定。對發貨票的鑒定主要針對兩個方面的問題，一是發票本身的真偽，二是發票填寫的內容是否真實，可以委托專門管理機關——稅務機關進行鑒定。對填寫的內容，則可采取尋找同號碼的其他聯做比較或按一般書證的鑒定要求進行。

（三）印章鑒定。對可疑的單位公章的鑒定一般有兩個目的，一是鑒別印章的真偽，二是確定印章所指單位是否存在。對于確有其單位的印章真偽，可以按一般書證的鑒定方法進行。對于涉嫌虛構單位的假印章，首先應當按管轄關系，通過登記主管機關，查詢其是否存在，進而辨明該印章的真偽。

（四）注冊商標及商品裝潢的鑒別。嚴格地講，注冊商標及商品裝潢的假冒、仿冒鑒別，不需要委托聘請專門人員進行鑒定，因為工商行政管理機關本身就可以依據職權收集證據予以認定。但由于辦案中常有類似問題提出，就此也作為相關問題談談。辦案中經常發現可疑的注冊商標及商品裝潢，一是涉嫌假冒，二是涉嫌仿冒。前者是與他人的注冊商標、商品裝潢完全相同，后者是大體相仿足以造成混淆，違法嫌疑人的目的都是為了“搭便車”，借他人的商業信譽和商品聲譽，以擴張占據市場的份額。工商行政管理機關對于涉嫌假冒的注冊商標及商品裝潢，可以委托被假冒的經營者予以識別并作出書面結論，再結合其他證據進行真偽判斷。對于仿冒問題，首先應對需要判別的對象，進行一般通體觀察，辨明其是否大體相仿；還可以通過市場觀察是否使消費者產生混淆和誤認。如果已經使購買該商品的消費者產生誤認，即有理由判定其行為構成仿冒。不依賴于其他鑒定人的鑒定，是工商行政管理機關鑒別注冊商標及商品裝潢的原則。

物證鑒定：物證，是指能夠以其外部特征和物質屬性來證明案件真實情況的物品和痕跡。工商行政管理機關在辦案工作中，常常需要對案涉商品的成分、含量以及商品質量的達標狀況、制作工藝等進行鑒定。

（一）商品成分、含量鑒定。對于案涉商品物理指標、化學成分、含量等問題必須搞清時，應當委托專門機構進行分析測試后作出鑒定。然而，實踐同時證明，辦案工作又不能完全依賴于委托鑒定。市場商品多姿多彩，摻雜使假花樣百出，辦案人員必須在實踐中掌握研究運用證據的技巧，使鑒定結論在辦案中配合其他證據發揮應有的作用。如，辦案人員在市場上發現有人涉嫌在辣椒粉中摻高粱殼粉、紅磚粉等異物。經抽樣化驗，發現樣品除辣椒纖維以外，還含有１０％的塵土和１２％的其他纖維，而質檢所不愿意對該商品是否摻雜使假作出結論。原因很簡單，一是正常的加工過程不可能密封，混入塵土是正常現象，而且干辣椒都有柄，加工后含“其他纖維”自然是正常的；二是國家沒有制定辣椒粉的質量標準，因此，質檢部門認為不能判定該批辣椒粉摻入了異物。在這種情況下，工商行政管理機關可以采取對比方法鑒別：首先委托企業正常加工一批辣椒粉，并對其抽樣（簡稱標準樣）再送檢。結果是標準樣的塵土含量不足１％，其他纖維含量不足５％。兩種樣品的測試分析結果一對比，再通過對全案其他證據的分析，如當事人的售價大大低于正常市價等等，最終對當事人推銷摻雜使假的辣椒粉的事實，完全可以予以認定。值得一提的是，這種測試分析，只要鑒定人符合條件，工商行政管理機關就可以委托聘請，并非只有商品質量檢驗機構才能承擔。

（二）商品質量達標鑒定。在辦案工作中，為準確判斷案涉商品質量是否達到相關標準及其承諾的指標，工商行政管理機關自然需要委托商品質量檢驗機構，對其質量進行檢驗。更難能可貴的是，在有關部門的配合下，對一些帶普遍性的問題進行研究分析，尋找規律，制定對策，以提高工作效率。成都市工商行政管理機關為解決查處冷凍注水豬肉的現場識別問題，曾會同獸醫衛生監督檢驗部門專門進行實驗。該實驗宰殺注水豬上百頭，按不同注水程度和不同的豬肉部位進行分割包裝、冷凍。然后，通過觀察各類注水豬肉凍結后呈現的外部特征，描述出豬肉經不同量注水后，出現的“血冰”現象，如成點、成線、成片、成塊等。再經實驗室測試分析，對應地得出不同血冰現象與其含水量超標的關系。最終使執法人員掌握了血冰成塊、成片時，水份必然超標的識別方法。這次實驗很好地解決了辦案人員對冷凍的注水豬肉現場識別難的問題。市政府對這項工作非常重視，不僅撥給實驗用專款，還批轉了市工商局、農牧局的報告，授權工商行政管理機關在執法中，可以依照“血冰”現象進行現場識別。當事人有異議的，再進行實驗室分析檢驗。由此相當程度地提高了全市工商行政執法人員對制造、推銷注水凍豬肉的識別準確度和查處力度。工商行政管理機關為“川豬”的聲譽和養豬事業的健康發展做出了自己的努力，也為鑒定之前的現場識別趟了一條路子。

（三）商品制作工藝鑒定。工商行政管理機關在查案中，往往需要對某些商品的制作工藝進行分析鑒定。這類鑒定可以聘請有專門技術的人員進行，也可以委托有關部門鑒定或由其組織鑒定。如對查獲的套牌汽車涉嫌拼裝的問題，工商行政管理機關曾委托某證據研究中心，由其組織專業技術人員進行鑒定。專業人員從零配件測試、裝配工藝分析等方面入手，最終得出送檢車系拼裝車的結論，有效地解決了案件的定性問題。

會計鑒定：工商行政管理機關為查明涉案當事人的某些財務往來、結算等情況，可以聘請或委托會計師事務所對當事人相關的會計賬務進行稽查，并由注冊會計師最終對相關問題作出會計鑒定。鑒定結論雖然是由具有專門知識的人，采用科學方法得出的結論，但因其在一定程度上是鑒定人主觀反映客觀而得出的結論，會受到很多條件的制約，也可能產生錯誤。因此，鑒論結論同樣需要審查判斷，主要應注意以下幾個方面的問題：

一、審查鑒定依據的材料是否充分可靠。只有真實可靠的鑒定材料，才有可能為鑒定結論的正確提供可靠的物質前提和基礎。辦案人員必須特別重視抽取樣品、封存樣品、送交樣品應符合法定程序。抽樣、封樣時必須有當事人或見證人在場并作好記錄，各方簽名認可。送樣應有辦案人員二人同行。鑒定人接收樣品，應作出封樣完好的記錄。必要時，可以請鑒定人前往存放物品的現場，采用科學方法直接抽取樣品。如果提供鑒定的材料來源不清楚，其鑒定結論的證明力將受到影響。

二、審查鑒定人資格及鑒定過程。鑒定人是否具有解決所委托的專門問題的知識和經驗，所使用的技術設備是否適當，使用的方法和操作程序是否科學，以及鑒定時是否受到外界干擾等，都有可能影響鑒定結論的客觀公正性，由此，辦案單位應當審查。

三、審查鑒定結論與其他證據有無矛盾，與案件事實有無矛盾。如果發現鑒定結論與其他證據或案件基本事實產生矛盾，必須認真核實，尤其是取證、采樣等各個環節。必要時，可以進行補充鑒定或重新鑒定。

四、審查鑒定結論是否符合法定程序。如鑒定結論的書式是否符合規范，有無鑒定人員簽名，有無鑒定機構簽章，如果案件有兩個以上的鑒定人，他們的意見是否一致，是否共同作出鑒定結論，并分別簽名，其分析數據與結論性意見是否一致；鑒定結論送交當事人時，有無送達回證，是否向其提示了提出復檢的期限等。此外，是否發生過當事人申請回避的事實以及上級是否作出回避的決定及相應的安排等等，亦應審查，以便保證鑒定結論的證明效力。

第三步：定性。是指辦案人員收集、審查判斷證據，確定違法事實是否發生，其性質、程度、后果如何，違法主體以及其他有關案件事實的執法活動。工商行政管理機關才能適用法律法規，對違法行為實施處罰。違法案件中，需要由辦案人員依法收集運用證據證明的案件事實，主要有：違法事實、違法主體、程序事實及證據事實四個方面：

（一）違法事實。這是證明對象的主要部分，應抓住其主要的核心內容，即“五何”要素予以證明。“五何”即何人、何時、何地、何具體違法活動，其危害后果如何。搞清違法活動的來龍去脈，涉及的違法財物品種、數量、價格、金額、獲利等違法活動的方式、手段及重要情節、直接危害后果。同時，對于當事人主觀方面應知或明知的動機、目的，以及有無應當免于處罰或從輕處罰的情節，有無應當從重處罰的情節同樣必須搞清楚。值得注意的是，不少辦案人員忽視對重要情節和具體手段的調查證明和運用證據進行描述。不少案件，特別是較大案件，對當事人從事違法活動的手段、相關情節是否查明，直接關系到辦案工作的成敗。如，１９９８年成都市工商局查處新都火車站強制保險案，查明該站利用貨主提取到站貨物之機，強制收取“鐵路轉公路運輸”保險費。其手段是，將空白的定額保險費收據夾帶于其他所有鐵路裝卸搬運等單據之中，訂成一疊，算出總金額后，要求提貨人一并交款，方可提貨，貨主要想拒交任何一項費用，都不可能辦理提貨手續。這一手段充分反映了該站強制提貨人交納“保險費”的客觀真實，成為本案致勝的關鍵，證明保險公司一年來收取的１３０余萬元保費，事實上已經衍變為濫收費用。同時，辦案人員沒有忽視保險公司曾經有過一起賠付４０００多元的情節，簡單地從違法所得中剔除，而是做了專門調查，最后查明是所運拖拉機途中因急剎車受擠撞損傷后，貨主又重新與保險公司簽訂保險合同、補交保費才獲得的賠付。由此可見，貨主原來被強制交付的定額保費，并沒有起到真正意義的保險費的作用。因此，這一賠付情節不足以否定濫收費的事實。這一重要情節的證明，更加堅定了執法人員的信心，對本案的全勝同樣起著重要作用。可見，辦案中，對重要手段、重要情節的證明，決不可掉以輕心。

（二）違法主體。包括確定兩個方面的問題，一是違法主體是誰，二是違法主體的基本情況。“誰違法，誰負責”是確定違法主體的基本原則。其中的“誰”是指應當承擔行政責任的主體，絕不是說具體從事違法行為的人，就一定是承擔行政責任的對象。如：企業職工為企業辦理違法業務，應當由企業承擔責任；單位內部部門違法，應當由單位承擔責任；個體戶的從業人員違法，應由個體戶承擔責任；有能力承擔行政責任的企業分支機構違法，該機構應當承擔責任等等。在證明違法主體之時，切忌粗心大意，應有足夠的證據及法律依據證明該主體應當承擔責任。成都市工商局曾查辦一起丁××倒賣涉嫌走私的進口相機、手表案。丁某于案發的第二天跑掉，留下的陳述中聲稱他是為某公司承包的部門辦理業務。而該公司已瀕臨倒閉，其當時的負責人口頭告之，丁某的活動屬于個人行為，公司不對其負責。由于辦案人員的疏忽，未對上述陳述取得書證。這一案件以丁某為主體，按遺棄物品的處理原則，將１３萬余元變價款上繳財政。兩年之后，上述公司的后任負責人突然聲稱，丁某是其聘用人員，負責部門工作，并對工商行政管理部門原扣留財物提出權屬要求。本案訴至法院，由于缺乏當時該公司不承擔責任的書證，最后由財政將１３萬元退還了該公司，事實上認定本案的行政責任不應由丁某個人承擔。這里，如果辦案人員早已取得了該公司不對丁某個人行為負責的書證，情況就會完全不同。在個體戶的家庭經營中，也可能出現取證及分析不周全，責任難以分清的情況。如，李某有零售卷煙執照，擺攤賣零煙。其丈夫周某和兒子在屋內搞批發并兼有倒賣走私卷煙行為。證據證明周某在從事違法活動，李某沒有參與。本案應由誰承擔行政責任？曾有不同意見。經大家仔細分析，一致意見是應由執照持有者李某承擔。理由如下：第一，李、周夫妻關系存續期間，其財產（含經營資產）共有，事實也是如此；第二，李某零售的卷煙也是周一起買進的，說明其經營活動不能嚴格分開；第三，周某違法經營的地點就是李執照填寫的經營地址。事實證明，如果李某沒有這張營業執照，周某是不敢公開批量倒煙的。因此，應由經營戶（即執照持有者）承擔行政責任。此外，對于為了一個牟利目的，共同實施某一違法行為的同案人的認定，也應十分謹慎。違法主體一經確定，基本情況就成為必須證明的事實。是單位違法的，有營業執照者，應當查明執照內容。沒有核準經營的，應查明單位確實名稱、地址、資金、人員、負責人以及主管單位等情況。個人違法的，查明其基本情況的最簡便辦法，是復制其身份證、暫住證、護照等個人身份證件。對于違法主體的認錯態度及事后表現，也應納入證明范圍，它雖然與違法事實本身沒有直接關系，但對于促使當事人知錯改過，很有意義，同時，對執法部門掌握處罰尺度方面，是可用的參考因素。值得一提的是，涉及經營主體違反注冊登記事項方面的違法問題，辦案機構應及時與登記注冊機構通氣，以避免造成工作被動。

（三）程序事實。這雖然不能直接證明當事人是否違法和解決如何處罰等問題，但對證明辦案工作是否依法進行，能否順利進行，有著十分重要的意義。如，法律規定，執法人員調查取證不得少于二人，同時應出示證件、表明身份，那么相應的辦案文書中應當有清楚的記錄；結案時應告之當事人違法事實、處罰依據及處罰意見，符合聽證條件的應告知當事人有權要求聽證，就應有告知文書，反映執行了這一程序規定；所扣留的物品，三個月內無法找到當事人的，可以作無主財物上繳財政，就應有證據證明執法機關盡可能尋找了三個月；所有文件、文書送達，應有送達回證、郵寄證明，或公告根據中之一種，以證明已經送達，等等。總之，《行政處罰法》及工商行政管理機關的相關規章對辦案程序作了嚴格規定，辦案人員的執法活動必須依程序進行，同時，還必須以證據證明辦案工作步步遵循程序規定辦事的事實，以保障所進行的執法活動有效、合法。

（四）證據事實。是指證據材料中反映的實質內容。獲取的證據應是已知事實，但就辦案工作而言，任何證據事實未經查證核實之前，均處于不確定狀態。因此，自古就有“孤證不立”之說。辦案工作中獲取的任何證據，都需要其他的證據證明它所反映的實質內容的真實性。可見，證據事實也是證明對象。審查判斷證據，使用證據材料相互印證的過程，也就是證明證據事實的過程。經過查證核實的證據事實，才是定案的依據。第四步：審批及執行。

擬制調查終結報告：標題：簡明、扼要、邏輯清楚。案件來源及當事人基本情況：1．案發經過（簡略）；2．當事人情況（依登記電腦資料）。案件基本事實及證據：1．闡明案件涉及的事實；2．有什么證據證明上述事實。案件定性處罰建議的法律依據闡明所引用的法律文件名稱及序號。結語

第三十四條 案件調查終結，辦案機構應當寫出調查終結報告，并草擬行政處罰決定書，連同案卷交由核審機構進行書面核審。核審機構核審后，由辦案機構將整個案卷及核審機構的核審意見報局長批準。

告知：第三十九條 局長對行政處罰建議批準后，由辦案機構以辦案機關的名義，或者由辦案機關委托有關工商行政管理機關，告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有陳述、申辯權。凡擬作出責令停產停業、吊銷營業執照、許可證及較大數額罰款處罰的，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。采取口頭形式告知的，辦案機關或者受委托的機關應當將告知情況記入筆錄，并由當事人在筆錄上簽名或者蓋章。采取書面形式告知的，辦案機構或者受委托的機關直接送達當事人，當事人應當出具簽收證明；拒絕簽收的，由送達人記明情況，并報告辦案機構負責人。辦案機構也可以采取郵寄送達的方式送達當事人。無法找到當事人的，由辦案機關以公告形式告知。受委托的機關按照要求告知當事人后，應當將告知情況通知辦案機關，并將有關文書、材料及時送交辦案機關。

聽證：工商行政管理機關行政處罰案件聽證暫行規則工商行政管理機關行政處罰案件聽證暫行規則（1996年10月17日國家工商行政管理局令第69號公布）第六條

工商行政管理機關作出下列行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利：

（一）責令停業整頓、責令停止營業、責令停止廣告業務等；

（二）吊銷、收繳或者扣繳營業執照、吊銷廣告經營許可證、撤銷商標注冊、撤銷特殊標志登記等；

（三）對公民處以５千元、對法人或者其他組織處以５萬元以上罰款。

送達：第六十四條 工商行政管理機關送達文書，除告知文書外，應當遵循下列原則：

（一）應當直接送當事人的，由當事人在送達回證上注明收到日期，并簽名或者蓋章，當事人在送達回證上的簽收日期為送達日期。當事人是法人、經營單位或者其他組織的，交其收發部門簽收；當事人是公民或者個體工商戶的，交其本人簽收，本人不在的，交其同住的成年家屬或者所在單位簽收；當事人指定代收人的，交代收人簽收。當事人拒絕接受有關文書送達的，送達人應當邀請有關人員到場，說明情況，在送達回證上記明拒收的事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當事伯的收發部門或者住處，即視為送達；

（二）直接送達有困難的，可以掛號郵寄送達，也可以委托當地工商行政管理機關代為送達；

（三）無法采取上述幾種方式送達的，可以公告，自公告發布之日起經過六十日，即視為送達。

執行：罰款的執行：在下列情況時，當場收繳：1．當場處以20元以下罰款； 2．對公民處以20元以上、50元以下，對法人或其他組織處1000元以下罰款，不當場收繳事后難以執行的； 3．在邊遠、水上、交通不便地區，當事人向銀行繳付確有困難并提出要求的。*1996年58號令第54條第1款第（1）、（2）、（3）項。除當場收繳的情況外，一般均由當事人向指定銀行繳付。*1996年58號令第54條第1款。執行期間 除當場繳交的之外，罰款應在當事人收到行政處罰決定書之日起15日內執行。*1996年58號令第54條。注意事項：1．當場收繳罰款，應出具省級財政部門統一制發的罰款收據并加蓋工商所公章；２．當場收繳的罰款應自收繳之日起兩日內交回本所，由本工商所在兩日內繳至指定銀行。３．當事人確有困難的，經申請批準，可延期或分期繳交罰款；程序是當事人提出申請，由作出處罰的工商所決定。沒收違法所得、沒收違法物品、吊銷營業執照的執行：注意事項１．沒收的票提應交有關部門統一處理；２．銷毀物品應有兩人以上監督執行并作記錄； ３．不能以任何借口截留、私分罰沒財物，應全部上繳國庫；

４．查扣的財物，滿３個月仍無法找到當事人的，作無主物上繳國庫。

結案及其審批：①結案基本程序是：a.辦案人員填制“結案審批表”；ｂ．將案卷材料的“結案審批表”交所領導批準。②對調查之后不能認定當事人違反有關法律規范的案件，應予銷案。基本程序是：a.辦案人員提出意見并加以討論；ｂ．填制“銷案審批表”報所領導審批。

若干可能影響行政處罰效力的法定時間：

（一）《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定》有關法定期間的規定：１．對當事人的財物作出“先行登記保存”的強制措施的，應在作出該措施之日起７日內作出沒收、扣留（封存）或解除該措施的決定（參見第２６條）； ２．告知——告知是在局長（所長）批準辦案人員提出的處罰建議之后進行（參見第３９條）；３．告知的送達及當事人行使權利的時間：（１）當面告知的，自當事人簽收之時視為送達時間，從簽收日起３日內行使申辯、聽證申請權有效；（２）郵寄送達的，自寄出掛號之日起１５日內，當事人行使申辯、聽證申請為有效，但有不可抗力或特殊情況至當事人不能行使權利的，可以適當延長，否則視為放棄；（３）公告送達的，公告之日起１５日內為當事人行使申辯、聽證申請有效期間。４．執行處罰：（１）符合９６年５８號令第５４條第１款第（１）、（２）、（３）項規定的，當場收繳（具體參見第１４頁說明８）；（２）其余處罰在當事人收到處罰決定之日起１５日內執行，當事人申請復議，訴訟不停止處罰的執行；（３）當事人繳付的罰款，工商所應在收到罰款后２天內繳交指定銀行（參見９６年５８號令第５５條）；（４）對所查扣的貨物３個月內無法找到當事人的，作為無主物，上繳財政（參見９６年５８號令第６１條）；（５）送達處罰決定書的方式及期間： ①處罰決定作出后，辦案人員應在７個工作日內送達（參見９６年５８號令第６３條）； ②無法郵寄送達、委托送達、直接送達的采用公告送達，自公告之日起滿６０日，則可視為送達（參見９６年５８號令第６４條）。

（二）《工商行政管理機關行政處罰案件聽證暫行規則》有關期間的規定：１．申請及受理聽證：當事人應在收到告知聽證的通知書之日３日內口頭或書面提出（公告、郵寄、送達的自寄出掛號之日起１５日內提出）（第８條）；２．移送案卷：辦案人員應在確定聽證主持人３日內將案卷移交聽證主持人（第２４條）；３．聽證主持人應自接到案件調查人員移送的案卷５日內確定聽證的時間、地點、并在舉行聽證前７日通知當事人及辦案人員。

（三）《深圳經濟特區嚴厲打擊生產、銷售假冒偽劣商品違法行為條例》有關期間的規定：１．關于辦案期間：應在立案之日起９０日內作出處理，經批準可以延長，但延長不能多于９０日（第２７條）；２．關于扣押、查封：一般為６０日，但經批準可延長，但延長時間不能超過９０日（第２９條）；３．鑒定涉案物品：應在７個工作日內對涉嫌物品作出鑒定，因情況特殊經批準可以延長，但最長不能超過３０日（第３０條）。