第一篇：“三局合一”后執法程序若干法律問題淺析

“三局合一”后執法程序若干法律問題淺析

“三局合一”后若干法律問題淺析□劉 軍 賈繼超

截至2015年上半年末，江蘇、安徽等七省（市）在縣級均實行質監局、工商局、食藥局“三局合一”市場監督管理局的體制。“三局合一”后，三種執法程序和多種執法文書給縣級局和基層派出機構帶來了很大的困惑和疑慮，在相當程度上影響了市場監督管理局工作的開展。

目前縣級市場監督管理局主要存在三個方面的問題：持原有執法證能否執法，能否跨領域執法；執法程序發生沖突時如何處理；加掛牌子的食品藥品監督管理局的主體資格問題。筆者在此對這些問題做一粗淺的梳理。

執法身份合法性的疑慮，即原三局執法人員持有原執法證是否可以執行原屬其他局領域的職責？

答案是可以。在有關三局職責權限的主要法律法規中，不僅以前的《食品安全法》《產品質量法》《反不正當競爭法》等法律法規分別賦予了工商、質監、食藥監不同的監管職責，即使是新頒布的法律法規也沒有專門對市場監督管理局的職責權限作出專門規定。省政府辦公廳印發的《關于調整完善市縣工商質監食品藥品管理體制加強市場監管意見的通知》（蘇政辦發〔2014〕93號）有明確規定：縣（市）可以整合現有衛生（餐飲服務環節食品安全執法）、工商、質監和食品藥品監管相關執法力量，組建統一的隸屬市場監督管理局領導的市場監管執法隊伍，承擔本區域工商、質監和食品藥品監管等市場監管執法工作。有些部門規章也有明確規定，因此，在沒有換發新的市場監督管理局執法證的過渡期，持原有執法證是可以跨領域執法的。

執法程序發生沖突時如何解決?

答案是求同存異，有利于當事人。“三局合一”后，無論是執法程序還是投（申）訴、舉報的時限、處理辦法都不一致，我們要對這些程序按照一定的原則進行梳理，根據不同情況區別對待。

首先，要認識到行政程序之間的共性，做到常用程序上盡可能的一致。事實上，三局在行政處罰中的最終依據都是《行政處罰法》，只是部分環節不一致。《江蘇省行政處罰程序規定》也對行政處罰有統一的規定，這也是依據之一。對于共性的東西，可以固定下來，并制定相應的文書，以減少執法過程中的繁瑣。

其次，要認識到不同階段、不同產品、不同對象的特殊性，承認規章的效力，對于特殊規定，應該嚴格遵守。由于工商、食藥監、質監的行政執法各有自己的特點和要求，因而程序上出現了相互之間的差異性。目前，國家工商局、國家質監局、藥監局依然繼續存在，依然繼續根據自己的職能在自己的職權范圍內發布規章，這些規章，我們在執法中要遵守，否則有違依法行政的基本要求，行政行為可能存在敗訴的風險。要從有利于當事人、有利于規范執法的角度出發。按照立法法的規定，規章之間的沖突、規章和地方法規、規章的沖突，由國務院裁決。

加掛牌子的縣級食藥局在政府職能部門中是否具有獨立的主體資格？

第二篇：鹽政執法程序

鹽政執法程序

一、執法依據：各級鹽政執法部門查處鹽業違法案件，必須以事實為依據，以法律、鹽業法規、規章為準繩，做到事實清楚、證據確鑿、處理適當、手續完備。

二、執法程序：簡易程序、一般程序、聽證程序。

（一）簡易程序：違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定，適用簡易程序。

（二）一般程序：除可以當場作出行政處罰決定外，查處鹽業違法案件均適用一般程序。查處鹽業違法案件的一般程序為：立案、調查、處理和結案。

1、立案

此階段應做好立案標準審查、案件管轄的審查工作，經審查后確認符合立案條件的，必須填寫“立案呈批表”，經機構負責人簽署意見，最后報鹽業主管機構領導批準。

2、調查

鹽業主管機構在調查或者進行檢查時，執法人員不得少于兩人，并應當向當事人或者有關人員出示省政府頒發的行政執法證件。執法人員與當事人有直接利害關系的，應當回避。

鹽政執法人員在調查案件時應當向當事人、見證人提出詢問，作出“詢問記錄”；索取有關證據；必要時可以進行現場勘查。收集的證據應具有客觀性、相關性、合法性。收集證據可采取抽樣取證的方

法，在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經鹽業主管機構負責人批準，可以先行登記保存，并應當在七日內及時作出處理決定。

3、處理

調查終結，鹽業主管機構負責人應當對調查結果進行審查，根據不同情況，分別作出如下決定：(1)確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；(2)違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；(3)違法事實不能成立的，不得給予行政處罰；(4)違法行為已構成犯罪的，移送司法機關。對情節復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，鹽業主管機構負責人應當集體討論決定。

4、結案

案件查處工作全部辦理完畢后，案件的承辦人應填寫“結案報告”由本部門負責人提出意見后，報鹽業主管機構領導審批。領導批準后，承辦人應將案件全部資料按查處程序各階段進行分類、整理，并有序地裝訂成卷，歸檔備查。

（三）聽證程序

鹽業主管機構作出責令停產停業、吊銷許可證、罰款金額個人在2000元以上，企業在20000元以上的，當事人可以要求聽證。當事人要求聽證的，鹽業主管機構應當組織聽證。

第三篇：違章建筑執法程序

違章建筑執法程序

一、現場檢查筆錄（附照片）；

二、鄉人民政府立案審批。填寫立案審批表，界定應該整改還是撤除；

三、送達《責令停止/改正違法建設通知書》；

四、做調查詢問筆錄或當事人自述(附照片)；

五、送達《行政處罰告知書》。此行政處罰分為罰款或強行撤除。

注：對于拒絕在《送達行政執法文書回證》簽字的，可由同行的本村村干部代簽，視為送達。

第四篇：城市管理執法程序

城市管理執法程序

為進一步維護法律、法規嚴肅性，嚴格執法，文明管理，完善行政執法程序，規范城管執法行為，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省行政機關執法條例》及建設部頒發的《建設行政處罰程序暫行規定》的有關規定，結合我局城市管理工作實際，特制定本規定：

一、執法必備

城管監察人員在執行公務時，不得少于兩人，應統一著裝，統一標志，攜帶 《河南省行政執法證》、《河南省執罰公務證》，胸前佩戴 《許昌市城市管理局文明執法證》。

二、執法形式

（一）批評警告

城管監察人員在管理過程中，對一些沒有影響交通秩序、環境衛生、情節輕微的違章違規者，給予批評教育、口頭警告、責令整改，勸其進場經營。

（二）登記違章

城管監察人員對一些違章違規者，迸行教育批評、口頭警告后仍不改正的，填寫《許昌市城市管理局違章登記表》，并請違章者簽字。

（三）簡易程序

城管監察人員執行公務時，對違法事實清楚，情節輕微或者對社會影響不大并有法律依據的，按簡易程序處理：

1、對公民處以50元以下，對法人或其他組織處以 1000元以下罰款或者警告的行政處罰，可以當場作出行政處罰決定，并給被罰款人相等的罰款收據。

2、監察人員當場作出行政處罰決定的，應將行政處罰決定書當場交付當事人。處罰決定書應當載明當事人的違法行為、處罰依據、罰款數額、時間、地點以及行政機關名稱，由執法人員簽名或者蓋章。

3、備案。行政執法人員在處理完畢后，并于5日內將實施簡易程序處理案件的情況及有關材料報所屬機關備案。

（四）一般程序

在城市管理行政執法活動中，發現重大的行政違法案件，應當按照一般程序進行處理：

1、立案呈批。城管監察人員對發現的違法違章行為，應立即制止，并查明違法事實，寫出書面報告。大隊對符合立案條件的，應在24小時內立案，案件承辦人須填寫立案登記表、立案調查審批表，由承辦部門立案，局法制機構審核，執法機關領導批準后及時開展調查取證。對不符合立案條件的，應將不予立案的理由告知案件承辦者。

2、調查取證。經批準立案的案件，應指派案件承辦人2人（包括2人）以上進行調查取證工作，調查取證包括勘查現場、詢問當事人以及有關人員、收集證據等。

（1）、現場勘查取證。案件承辦人應迅速勘驗違法現場，查明違法事實。按照現場勘驗筆錄的要求，將勘查時間、地點、勘查人、在場證人、證據和勘查詢問記實等逐欄填寫清楚，經被勘查人、現場見證人簽名蓋章后收存。

（2）、取證。對違法行為的目擊者、受害者、知情者和有關人員，應分別進行訪問和取證。并制作筆錄，當事人有關人員認為無誤后，應在筆錄上簽字或蓋章。

（3）、當事人拒絕簽字的，城管執法人員應在筆錄上注明，并可以請兩名在場人員見證。證據收集包括有關的協議、信函、照片、錄音、錄像等原始資料。

3、聽取陳述和申辯。在作出行政處罰決定前，應當書面向當事人說明處罰的依據，并告知當事人有陳述和申辯的權利。被處罰人要求陳述、申辯的，應當認真聽取，并制作好告知筆錄。

4、提出處理意見。對違法行為事實清楚、證據確鑿的，應依照有關法律、法規提出處理意見，由承辦部門同意后再報局機關法規監察科審核批準，或由行政執法組織領導集體討論決定。

5、聽證程序。在作出責令停產停業、吊銷許可證或者執照、較大數額罰款等行政處罰決定前，應當書面告知當事人有要求舉行聽證的權利。當事人要求聽證的，應當自接到聽證通知之日起三日內以書面或者口頭方式提出。超出三日當事人不要求舉行聽證的，視為放棄要求聽證的權利。

6、聽證的舉行。執法部門應在聽證的七日前通知當事人舉行聽證的日期、地點，并負責聽證工作的具體承辦。聽證一般由執法機關的法制工作機構人員或者執法機關指定的非本案調查人員主持。聽證參加人包括行政處罰案件的相對人，委托代理人，以及該案件的調查人員，案件承辦部門負責人應參加聽證。聽證記錄人要做好記錄。

7、作出處罰決定。對違法行為事實清楚、證據確鑿的，按照法律、法規的處罰程序，作出處罰決定，制作行政處罰決定書，并將處罰決定書7日內送達被處罰人。

8、送達。送達是行政執法程序中一個關鍵環節，它是確定執行開始生效的法律時間的依據。從送達之日起，行政處罰決定書開始生效。但送達必須有送達回執，受送達人應當在送達回執上簽名或蓋章，并注明簽收日期。簽收日期為送達日期。受送達人拒絕接受行政處罰決定書，送達人應當邀請有關基層組織的代表或者其他人到場見證，在送達回執上注明拒收事由和日期，由送達人、見證人簽名或蓋章，把行政處罰決定書留在受送達處，即視為送達。不能直接送達或者直接送達有困難的，按下列規定送達：（1）受送達人不在的，交其同住的成年家屬簽收；（2）受送達人己向執法機關指定代收人的，由代收人簽收；（3）郵寄送達的，以掛號回執上注明的收件日期為送達日期；（4）受送達人下落不明的，以公告送達，自公告發布之日起二個月即視為送達。

四、物品的查封和暫扣

這主要是對那些教育不改正違法行為的單位或個人，必須采取扣押其違章物品手段，來達到清除或改進違法行為的目的。這也是一種行政強制措施。

1、采取行政強制措施，應當向當事人出具查封決定書、扣押決定書。

2、在依法執行查封、扣押時應記明財物的名稱、種類、規格、數量單位和完好程度等。由承辦人和當事人簽名或蓋章。清單由執法單位和當事人各執一份。

3、被查封、扣押的工具、物品由大隊統一保管。查封、扣押的期限不得超過一個星期（七天）。

五、行政復議和行政訴訟

當事人對行政處罰決定不服的，可在接到處罰決定書之日起六十日內向市政府或執法單位上一級主管部門申請復議，也可以于十五日內向人民法院起訴。

六、對案件當事人逾期不履行決定的，可以采取下列措施：

1、到期不交納罰款的，每日按罰款數額的3%加處罰款。

2、根據法律規定，將查封、扣押的財物拍賣。

3、申請人民法院強制執行。

第五篇：一般執法程序規定

簡易執法程序若干規定

一、簡易執法程序適用范圍

對一些事實較清楚、沒有爭議、案情較為簡單，情況較為輕微或者對社會影響不大的，罰款金額上對公民處以50元以下，法人或其他組織處1000元以下的違法(章)行為，可采用簡易程序。

二、簡易執法程序必須按下列規定進行：

(一)承辦人(二人以上)向被查處的違法(章)者出示證件，表明身份；

(二)向違法(章)者說明道理及所違法違章行為，責令其當場改正，并告知享有的權利；

(三)制作《當場處罰決定書》，正確填寫被處罰人姓名、違法(章)事實、處罰依據、時間，由被處罰人在處罰決定書上簽名后，當場交給被處罰人，并收取罰金；

(四)處罰完畢，及時填寫《查處違法(章)情況登記表》，對違法(章)情況、地點、時間、處理結果和罰款金額逐項詳細登記交隊部保存。

三、暫扣物品必須按下列規定進行：

(一)堅持通知在先、強制在后的原則。暫扣物品前，必須深

化、細化宣傳教育工作，口頭警告與書面通知相結合，向對方告知繼續違章的后果，在做好攝像、攝影取證的情況下，對屢教不改的違法(章)戶采取必要的暫扣措施。

(二)對違法(章)物品的情況處理原則上至少有2名以上隊員同時執行，當即制作《物品暫扣單》，填寫暫扣物品數量、名稱及處理時間。入庫保存后及出庫歸還前必須到大隊辦公室登記。暫扣物品必須妥善保管。

(三)暫扣物品或事后處理過程中，對生活確實困難，認識態度較好，帶班人可令其在填寫書面保證書的前提下，減少或不予罰款，如遇到相對人情緒沖動、謾罵、毆打執法人員等情況，隊員必須保持冷靜和克制，向相對人和周圍群眾講明道理，做好宣傳解釋，避免矛盾激化。所有在場隊員必須做到打不還手、罵不還口；不得以暴制暴，以牙還牙；不得以不文明的方式對待不文明的行為；不得做出與執法者身份不符的舉動。

一般執法程序規定

第一條 為了加強執法管理，依據《中華人民共和國行政處罰法》、《城建監察規定》等法律、法規和規章，制定本規定。

第二條 市建設局為執法主體，實施建設案件的行政處罰。

第三條 市城管辦受市建設局的委托，實施城市規劃、市政工程、公用事業、市容環衛、園林綠化監察以及建筑業、房地產業監察。

第四條 城建監察大隊受市城管辦的領導，在全市行政區域內開展制止違法（章）行為等一般監察工作；涉及行政處罰的，由大隊直接調查取證，經城管辦領導審批，以建設局的名義作出處罰決定。

第五條 立案。根據有關線索，經初步調查后，對符合立案條件的違法（章）行為立案查處。辦案隊員應填寫《行政處罰案件立案審批表》，報經城管辦負責人批準立案。在查處之前，立即制止違法（章）行為，盡量減輕社會危害。

第六條 調查取證。批準立案后，由大隊領導指派兩名以上隊員進行案件調查，獲取有關證據。在詢問當事人、證人和收集

證據時（包括立案前的調查），必須佩戴國家統一制定的執法標志，出示建設部頒發的《城建監察證》或省政府頒發的《行政執法證》。按照規定要求做好《行政處罰案件調查筆錄》，并由雙方簽字認可。當事人拒絕簽字的，應在筆錄上注明。可以采取錄像、拍照等手段獲取證據。涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的案件。應按規定程序辦理手續，嚴格遵守國家保密制度。對重要案件應制作《行政處罰案件調查報告》。

第七條 聽取陳述和申辯。在調查取證過程中，作出行政處罰決定之前，應告知當事人行政處罰的事實、理由和依據，同時告知當事人有陳述和申辯權。辦案隊員認真聽取當事人的陳述和申辯，并對成立的事實、理由和依據記錄在案，予以采納。當事人申辯的，不得加重處罰。

第八條 提出處理意見。在案件調查結束后，由大隊領導向主管負責人匯報調查情況或者案情，填寫《行政處罰案件申報表》，提出處罰或不予處罰的意見。對提請處罰的案件，提出處罰種類、處罰額度、處罰方式和執行措施等方面的建議，送執法管理科審核。對不予處罰的案件，提出制止和整改措施并監督實施，或者建議或移送有關機關和單位處理。

第九條 組織聽證。在作出責令停產停業、吊銷許可證、較大數額罰款決定之豢，應向當事人送達《行政處罰案件聽證權利告知書》。當事人要求聽證的，應組織聽證。制作《行政處罰案件指控書》，承擔舉證責任。確定專人做好《行政處罰案件聽證筆錄》。

第十條 作出處罰決定。對違法行為事實清楚、證據確鑿的案件，作出行政處罰決定，并制作《行政處罰決定書》。《行政處罰決定書》應載明當事人的名稱地、地址；違法違章的事實和證據；行政處罰的種類和依據；履行方式和期限；其他告知事項。對沒收、暫扣財物的處罰，應填寫《行政處罰案件沒、扣財物登記表》。適用簡易程序當場處罰的，填寫《行政執法當場處罰決定書》，并備案存查。

第十一條 送達。自作出處罰決定之日起七日內將處罰決定書送達當事人，并取得《行政處罰決定書送達回證》。當事人拒絕簽收的，由兩名以上隊員具名說明。在不能直接送達的情況下，也可采取留置送達、郵寄送達和公告送達等方式。

第十二條 行政復議和行政訴訟。當事人認為行政作出的處罰決定侵犯其合法權益，申請行政復議和提起行政訴訟的，應做好應復應訴工作。在接到上級行政機關《復議案件受理通知書》或人民法院《應訴通知書》后，協助制定《行政答辯狀》，組織應訴。

第十三條 執行。當事人在行政處罰決定的期限內不申請復議，也不向人民法院起訴，又不履行處罰決定的，以市建設局的名義制作《行政處罰強制執行申請書》申請人民法院強制執行，或者依法報經有批準權的機關決定實施行政強制執行。

第十四條 結案。案件終結后，由辦案負責人填寫《行政處罰案件結案表》，載明案件執行情況，對重要案件，應制作《行政

處罰結案報告》。

第十五條本規定自印發之日起施行。