第一篇：問責管理制度課案

問責管理制度

一、目的

為實行規范和標準化管理，提高各級崗位工作的執行力和時效性，增進部門之間工作的良性協調，將“問責與效能提高，加強與過程相結合”，使之有章可循，有責必問，有錯必究。遵循“獎優、治庸、罰劣”的原則，促使公司各級員工培養成恪盡職守、嚴于律己的良好作風，特制訂本制度。

一、適用范圍

本制度適用于公司各級崗位員工。

三、問責對象

指公司對各級管理人員、各崗位任職人員（以下統稱“問責對象”），在崗位責權、執行能力、監督檢查、授權執行等工作職責范圍內，因故意或者過失等原因，不履行或者不正確履行部門及崗位職責，導致影響正常工作秩序和工作效率，貽誤良機，甚至損害公司或其他部門（同事）的合法權益，造成不良影響和后果的行為。

不履行部門及崗位職責，包括拒絕、放棄、推諉、不完全履行職責等情形；不正確履行部門和崗位職責，包括無合理依據以及不依照規章制度、規定程序、規定權限和規定時限履行職責等情形。

四、問責原則

（一）核心原則

1.制度面前人人平等原則；

2.責任與權利對等原則；

3.誰主管誰負責原則；

4.實事求是、客觀、公平、公正原則。

“問責制度”是依照部門負責人“領導負責制”及員工“崗位承擔制”的工作原則，堅持“實事求是、獎罰分明、追究過錯與責任相對應、教育與懲戒相結合”的原則。在追究過錯責任的同時，應當主動糾正錯誤，以便及時采取補救措施，盡量減少和避免不良后果的發生。同時，堅持“問責與改進相結合、懲戒與教育相結合”的管理原則。

五、職責劃分

（一）公司成立問責小組：由公司總經理擔任組長，副總擔任副組長，各部門主要負責人擔任問責小組成員。

（二）行政部負責牽頭，組織各項會議以及各項問責責任認定及調查工作。

（三）公司任何部門和個人均有權向公司董事會實名舉報被問責人不履行職責或不正確履行職責的行為。行政部核查確認后，按制度規定提出相關方案，上報問責小組處理。

（四）出現以下第六條問責范圍內的任何事項，公司都將依據有關規定做出處理決定。

六、問責范圍

（一）問責對象有下列情形之一的，應追究其責任：

1.公司各項會議決議及在討論中決定的重要工作任務，非因客觀原因，而是主觀工作不力未能完成的。

2.不認真執行公司和上級領導的指示、決策和交辦的工作任務，不落實上級有關決 2

議或決定事項，影響公司整體工作及對外形象的。

3.管理不作為，對上隱瞞問題，對下包庇、袒護、縱容的；或指使、暗示下屬單位或人員濫用職權、徇私舞弊的。

4.未認真履行職責，因管理及責任心不到位，導致工作目標任務不能完成，影響公司整體工作和全局發展的。

5.管理不作為，對上隱瞞問題，對下包庇、袒護、縱容的；或指使、暗示下屬單位或人員濫用職權、徇私舞弊的。

6.未依據公司規定的職責權限、程序和時限（特殊情況除外）而進行決策或審批，造成決策延誤、工作貽誤或損失的。

7.在公司合同簽署、采購、招標、營銷等經濟活動中出現嚴重徇私舞弊行為的。

8.虛報、浮夸或瞞報、遲報，對工作造成不良影響或損失的。

9.發現嚴重違反財務紀律行為以及造成項目嚴重虧損、潛虧損的。

10.在抗御各種自然災害、處理重特大事故中未按有關規定和上級要求，及時、有效地處理，造成嚴重后果或損失的。

11.工作過程中因責任心不到位或個人行為方式而造成公司客戶投訴、經濟損失、聲譽受到影響的。

12.在公司運營過程中，出現嚴重的經營性質虧損的。

13.依照公司下達的業績指標及工作計劃未能按時完成和交付的。

14.未能按時完成入職時承若的業績指標及工作計劃和公司指令所要求任務的。

15.商務活動中因違反規定而造成重大損失的。

16.問責過程中應遵守回避制度要求而未回避者。

17.公司認為其他應當追究責任的情形。

（二）問責對象所管理部門或所管理的工作范圍內有以下情形之一的，對問責對象追究責任（公司各級管理人員所屬管理范圍項問責條款）：

1.發生重大責任安全事故、重大案件或因決策不當、措施不力，造成公司重大經濟損失的。

2.在日常工作過程中，違規聘用、引進不符合公司條件者，導致工作秩序混亂、工作貽誤、損害公司利益、帶來不良后果的。

3.在實施監督檢查和處罰過程中，因不按既定職責、權限、程序和以事實為依據，而私自違規進行日常檢查和處罰。無具體事由，擅自實施檢查、設立處罰或擅自改變檢查、處罰額度以及其他違規行為，給公司造成不良影響，甚至給員工及合作伙伴造成人身利益侵害的。

4.不接受所管轄范圍內違規行為的投訴、舉報，對應當追究責任的行為不進行處理的。

5.問責執行部門應按照回避要求而未回避，或問責工作不能公平公正處理的。

6.在年度或月季度中本部門有被公司給予警告，而后續未按照要求在規定時間內整改到位的。

7.泄露公司商業、技術上等相關保密事項，從而造成公司損失的。

8.公司認為其他應當追究責任的過錯行為。

（三）上述問責條件中的經濟損失界定如下：

5000元（含）以內的損失屬工作失誤；

20000元（含）以內的損失屬重大經濟損失； 20000元以上的損失屬嚴重經濟損失。

備注：以上的經濟損失所定性的損失種類，在問責處理工作環節中，將根據事態及過程 4

中的實際情況和問責對象的態度、影響面的大小等情況將結合第七大項《問責處罰》條例進行處罰。所涉及到經濟賠償和處罰部分，均由問責小組會議決定。

（四）問責對象的問責，由行政部或問責小組根據員工、客戶、合作伙伴（含：股東、供應商等）的檢舉、投訴、控告或工作考核評估結果或以實際工作情況提出。由行政部組織人員進行調查并核實，匯總書記面報告提交問責小組審批，由公司進行責任追究。

七、問責處罰

（一）問責處罰的原則

1.責任的核定要追求過程與結果并重原則。在問責情況產生后，不單注重事態的結果，同時注重于員工處理事情過程中的態度和行為表現是否及時、努力和負責。

2.處罰客觀原則。問責程序嚴肅并公開化，力求以事實為依據，堅決維護問責的嚴肅性。

（二）問責的形式及種類

1.責令改正并作檢討；

2.通報批評；

3.留用察看；

4.降職、降薪；

5.調離崗位、撤職；

6.責令辭職；

7.承擔相應的損失賠償金；

8.依據《獎勵與處罰管理規定》中的有關規定處理。

9.以上追究方式可單獨適用或合并適用。

10.當公司高級管理人員、各部門主要負責人，出現問責范圍內的事項時，公司在進行上述處罰的同時可附帶經濟處罰，處罰金額由問責小組視事件情況進行具體確定。

11.如因工作未達延誤其他部門工作，影響較大的，罰款100-200元。

12.當月出現3次，一年內達到5次的，降薪一級。

13.多次拖延工作進度，以各種借口推脫，敷衍、怠慢工作任務的，降薪或降職處理。

14.無故拖延工作、變相降低工作質量、長時間無反饋結果，經強調后依舊我行我素的，對相關責任人免職處理。

15.跨級工作任務，工作首要責任人未依時完成工作任務，部門負責人有不可推卸的連帶責任。

（三）因故意造成經濟損失的，被問責人需承擔全部經濟責任。

（四）因過失造成經濟損失的，視情節嚴重性按比例承擔相應的經濟責任；具體金額由問責委員會會議確定。

（五）有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：

1.情節輕微，未造成不良后果和嚴重影響的；

2.主動承認錯誤并積極糾正的；

3.確因意外和自然因素造成的；

4.非主觀因素且未造成重大影響的；

5.因行政干預或當事人確已向上級領導提出建議而未被采納的，不追究當事人責任，追究上級領導責任。

（六）有下列情形之一的，應從嚴或加重處罰：

1.情節惡劣、后果嚴重、影響較大且事故原因確因個人主觀因素所造成的；

2.拒不承認錯誤的；

3.事故發生后未及時采取補救措施，致使損失擴大的；

4.造成重大經濟損失且無法補救的。

5.高層管理人員利用職務之便中飽私囊，侵吞公司財產的。

（七）每一年度中問責對象被問責1次的，取消被問責者年度晉升資格；年度內被問責2次（含）以上的，取消年度加薪資格；年度內被問責3次或兩年內累計問責5次的，根據前述第七條第（二）條重復合并處理，情節嚴重者將直解除勞動合同，追究其經濟賠償責任，并追究法律責任。

八、回避原則及申訴處理

（一）問責調查處理實行回避制度。問責小組成員與被問責者有親戚或為引薦關系，有可能影響公正處理的，應當自行提出回避請示。

（二）問責小組在做出問責處理決定之前，應當聽取被問責者當事人的陳述和申辯。問責處理應當以書面形式直接交由當事人；處理決定應當說明錯誤事實、處理理由和依據，并告知當事人整改要求和整改完成期限。

（三）被問責者出現過失后，應做出產生過失的文字說明及避免今后工作中再發生過的防范措施和改正計劃，防范類似過失重復發生。

（四）被問責者應當配合調查，不得以任何方式阻礙、干涉調查，也不得以任何形式打擊、報復提供事實依據的個人。否則將依據有關管理規定直接嚴肅處理，情節嚴重者將直接解除勞動合同。

（五）公司宣布問責決定時，由行政部和當事人上級共同與被問責當事人談話，并將《問責書》直接交由被問責者。問責的材料存入員工個人檔案。

九、其他

（一）公司相關制度中規定有問責方式的參照本制度執行，凡與本制度相沖突的，以本制度為準。

（二）公司各級管理人員、一般職員的問責均參照本制度執行，由公司問責小組負責。

（三）本制度自董事會批準之日起，試運行三個月后正式執行。

第二篇：問責管理制度

集團問責管理辦法（試行）

目錄

第一章總則………………………………………………………1 第二章問責情形…………………………………………………2 第三章問責方式與適用…………………………………………3 第四章問責權限和程序…………………………………………4 第五章罰則………………………………………………………4 第六章申訴………………………………………………………6 第七章附則………………………………………………………6

第一章

第一條 為了加強集團全面管理，提升管理效能，強化工作責任制，促進中高層管理人員勤勉盡責，堅決減少和杜絕各類職務失職、瀆職等行為，建立“愛崗敬業、恪盡職守、創新務實、獎罰分明”的管理體制，特制定本辦法。

第二條 責任問責制度，是根據“有職就有責、任職要負責、失職要問責”的原則，對責任問責對象在其管轄的部門和在經營管理活動過程中，由于故意或者過失、不履行職責或者不正確履行職責，以致

總則

造成經濟合同糾紛、企業合法權益受損或者在社會上造成不良影響及后果的，都要進行責任追究的制度。

第三條集團執行總裁為問責工作決定人，根據本制度規定，視具體情形，作出是否問責的決定。審計監察中心為問責工作執行機構（下稱“問責執行機構”），調查、核實問責事實，提出問責意見并根據問責決定實施問責。

第四條 依據本制度進行問責時，應堅持以下原則：

（一）制度面前人人平等原則；

（二）責任與權利對等原則；

（三）誰主管誰負責原則；

（四）公正原則；

（五）問責與改進相結合、懲戒與教育相結合的原則。

第二章 問責范圍

第五條 問責情形的具體運行

（一）決策嚴重失誤或違反程序和權限規定決策的；

（二）為完成經營考核指標弄虛作假、虛報數據，導致當期數據出現重大錯報，給公司造成損失的；

（三）不履行或不正確履行職責，造成公司直接經濟損失數額較大的；

（四）因工作失職或管理不力，致使發生重大安全、質量事故,或者

連續（3次及以上）發生一般性安全、質量事故的；

（五）因工作失職或管理不力，致使發生群體性、突發性、重大性事件，造成公司形象受到嚴重影響的，或對以上事件處理不及時、處臵不當,導致事態惡化的；

（六）因工作失職、失誤，致使公司受到上級黨委、政府職能部門和監管部門處罰或批評的；

（七）對特別重大事項或問題隱瞞不報或上報不及時的；

（八）招投標活動出現內外勾結、串通招投標，被監督部門查處的；

（九）出現員工多人罷工、辭職或上訪的；

（十）招錄、任用、選拔人員失察、失誤，致使一年內出現違規違紀違法等行為，情節嚴重或造成嚴重后果的；(十一)泄露公司商業秘密的；

(十二)出現被公司辭退、開除等離職人員在集團及其所屬公司較長時間內承攬業務未發現或者制止的；

(十三)弄虛作假，牟取不正當利益的，數額較大的；

(十四)本系統或本單位內出現3人次以上吃拿卡要違規行為或一人以上被司法機關處理的；

(十五)在特定期間內，多次（3次及以上）出現相同或類似錯誤，屢教不改，被監督部門查處的；

(十六)嚴重違反有關工作作風和生活作風的規定，造成惡劣影響的；（十七）公司及下屬子公司違反規定向關聯方輸送利益的；（十八）公司內部控制出現重大缺陷，導致公司合法利益受損的；（十九）對資金的使用不履行監督職責造成嚴重后果和惡劣影響的；（二十）挪用公司資金或將資金借貸給他人，或未經批準以公司信用、資產為他人提供擔保；

（二十一）管理不作為，導致其管理的下屬部門或人員發生嚴重違法違紀行為，造成嚴重后果或惡劣影響的；對下屬部門或人員濫用職權徇私舞弊等行為包庇、袒護、縱容的；

(二十一)其他違反公司制度，造成重大經濟損失或惡劣影響

第三章 問責方式與適用

第六條 問責的方式：

（一）責令改正并作檢討；

（二）通報批評；

（三）留用察看；

（四）調離崗位、停職、降職、撤職；

（五）罷免、解除勞動合同。

（六）其他方式

第七條對被問責人處以本制度第五條規定的問責形式之外，可同時附

帶經濟處罰，處罰金額由審計監察中心視情況進行具體確定。第八條因故意造成經濟損失的，被問責人承擔全部經濟責任； 因過失造成經濟損失的，視情節按比例承擔經濟責任。第九條有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：

（一）情節輕微，沒有造成不良后果和影響的；

（二）主動承認錯誤并積極糾正的；

（三）確因意外和自然因素造成的；

（四）非主觀因素未造成重大影響的；

（五）因行政干預或當事人確已向上級領導提出建議而未被采納的，不追究當事人責任，追究上級領導責任。

第十條 有下列情形之一的，應從嚴或加重處罰：

（一）情節惡劣、后果嚴重、影響較大且事故原因確系個人因素所致的；

（二）屢教不改且拒不承認錯誤的；

（三）事故發生后未及時采取補救措施，致使損失擴大的；

（四）造成重大經濟損失且無法補救的。

第四章 問責權限和程序

第十一條問責權限和程序

（一）對因檢舉、控告、處理重大事故事件、查辦案件、審計或者其他方式發現的公司員工應當問責的線索，審計監察中心按照權限和程序進行調查后，對需要實行問責的，按照公司管理權限向公司相關領導提出問責建議；

（二）公司相關領導可以根據審計監察中心提出的問責建議作出問責決定；

（三）公司相關領導作出問責決定后，由人事部門辦理相關事宜，或者由審計監察中心責成有關部門辦理相關事宜。

第五章 罰則

第十二條 對管理不善、違規違法行為按其給公司造成的直接經濟損失的金額，分為輕微、輕度、中度、嚴重、重大、特別重大五個等級。按經濟損失大小劃分如下：

（一）涉及金額在人民幣500元（含）以上至5000元以下的，為輕微違規行為；

（二）涉及金額在人民幣5000元（含）以上至1萬元以下的，為輕度違規行為；

（三）涉及金額在人民幣1萬元（含）以上至5萬元以下的，為中度違規行為；

（四）涉及金額在人民幣5萬元（含）以上至10萬元以下的，為嚴重違規行為；

（五）涉及金額在人民幣10萬元（含）以上，20萬以下的，為重大違規行為；

（六）涉及金額在人民幣20萬元（含）以上，為特別重大違規行為。

第十三條

經濟損失處罰標準

（一）涉及經濟損失的，根據事故大小、情節輕重，除賠償經濟損失之外,按以下標準進行處罰：

1、輕微違規行為，按損失金額35%的比例處罰；

2、輕度違規行為，按損失金額30%的比例處罰；

3、中度違規行為，按損失金額25%的比例處罰；

4、嚴重違規行為，按損失金額20%的比例處罰；

5、重大違規行為，按損失金額15%的比例處罰；

6、特別重大違規行為，按損失金額10%的比例處罰。屬輕度以上違規行為的，實行分段處罰。

原則上罰金由員工自行繳納到公司財務管理中心，如果逾期或拒絕繳納則由公司組織人事中心負責從員工收入中扣除，對當月不能全部處罰的部分，由組織人事中心負責逐月從員工月收入中扣除，當年至發年終獎仍未扣完者，可從年終獎中扣除。

（二）員工及相關領導處罰標準：

1、屬輕微和輕度違規行為的，由直接責任人承擔。

2、屬中度或較大違規行為的，直接責任人承擔全責，主管跟罰5%，部門負責人跟罰5%。部門未設主管的，由部門負責人跟罰10%。

3、屬重大違規行為的，直接責任人承擔全責，主管跟罰5%，部門負責人跟罰5%。

4、屬特別重大違規行為的，直接責任人承擔全責，主管跟罰5%，部門負責人跟罰5%，部門分管領導跟罰5%。

第六章 申 訴

第十四條

被處罰人對審計監察中心處罰決定不服的，可以自收到處罰決定之日起5日內向審計監察中心提出書面申訴，逾期未提出書面

申訴的視為認可審計監察中心的處罰決定。

第十五條 對審計監察中心處罰決定不服的申訴，審計監察中心應組織進行復議，復議決定為最終決定。審計監察中心應當自受理之日起30日內做出復議結論。

第十六條 在復審、復核部門未做出改變原處罰決定以前，仍按原處罰決定執行。

第七章 附則

第十七條本制度未盡事宜，按照有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》等相關規定執行。本制度如與上述法律法規有沖突的，按照法律法規執行。

第十八條 本制度由審計監察中心負責解釋。第十九條本制度自發布之日起生效。

集團審計監察中心

2017-8-1

第三篇：事故隱患問責管理制度

事故隱患問責管理制度

為進一步強化王臺鋪煤礦各單位和科室部門安全責任意識，全面落實安全生產責任制，使安全管理由事故追查型向超前預防型轉變，由事故問責型向隱患問責制型轉變，根據《晉城煤業集團重大安全生產隱患責任追究制度》，特制定本制度。

一、重大隱患問責領導組： 組 長：礦長

黨總支書記 副組長：副礦級領導 職 責：

１、負責對事故隱患問責工作的全面領導、決策。

２、聽取生產單位或業務科室就重大隱患的報告或說明，并對存在重大隱患的責任單位或業務科室第一責任人進行問責。

３、對責任單位提出的重大事故隱患的整改方案、處理意見做出指導或決策。４、對相關重大事故隱患或失職行為進行認定，并決定問責與否。

二、領導組下設重大隱患問責辦公室：

辦公室設在安全檢查科，主任由安全檢查科科長兼。辦公室職責：

１、負責向事故隱患責任單位下達《問責通知單》；

２、負責對安全工作失誤或事故隱患整改不力的單位第一責任人下達《問責通知單》； ３、負責按本制度對責任單位或第一責任人進行責任追究； ４、負責對重大安全生產事故隱患的整改情況進行復查和落實。

三、事故隱患問責的內容及對象： １、發生各類重大事故隱患的單位負責人；

２、由于失職造成的安全工作失誤或事故隱患整改不力的單位負責人及分管副職； ３、重大事故隱患問責工作領導組認定需要進行問責的相關責任人員。

四、事故隱患問責內容及對象的認定標準：

（一）、本制度所稱重大安全生產事故隱患：

是指在王臺鋪煤礦生產經營區域發生的可能導致人身傷亡事故或者可能造成重大經濟損失的潛在危險或災害，主要表現為人的不安全行為、物的不安全狀態以及管理上的缺陷等。

（二）、本制度所指安全工作失誤或事故隱患整改不力是： 指由于工作漂浮，安全責任不落實造成下列情形之一的： １、生產現場事故隱患出現第三次下卡的單位。２、事故防范措施不能及時落實的。

３、對會議精神不能及時傳達、規程措施不能及時貫徹學習的。

五、問責程序：

１、問責辦公室根據安全生產問責內容的認定標準，確定責任單位，下達《問責通知單》。２、接到《問責通知單》的單位第一責任人，于規定日期到規定地點接受問責。３、未按時到問責辦公室接受問責的，推遲一天罰款500元。

六、責任追究：

（一）、對單位重大安全生產事故隱患的責任追究： １、存在重大安全生產事故隱患的作業現場要立即停產。

２、對查出的重大安全生產事故隱患，現場要進行“五定”（定項目、定措施、定時間、定責任人、定資金），并按“五定”要求進行停產整改。

３、對查出的重大安全生產事故隱患的單位，行政正職處以罰款1000元，對分管業務科室的行政正職處以罰款500元。

（二）、對工作失誤或事故隱患整改不力的責任追究：

對責任單位行政正職及分管副職分別處以300元、500元的罰款。

七、本制度從下發之日起執行。

第四篇：合規問責管理制度

XXXX農村商業銀行 合規問責管理制度

第一章 總則

第一條 為加強XXXX農村商業銀行（以下簡稱“本行”）合規管理，樹立“全員合規、全程合規、主動合規、合規創造價值”的意識，增強依法合規經營的自覺性與主動性，加快合規管理長效機制的建立與完善，根據《商業銀行合規風險管理指引》、《江蘇省農村信用社工作人員違規行為處理暫行辦法》，結合本行實際，特制定本制度。

第二條 本制度明確了合規問責的原則、范圍以及問責程序等內容和要求。第三條 本制度適用于本行全部在崗人員合規問責的管理。第四條 概念釋義

（一）本制度所稱合規問責，是指對全轄各機構、員工的違規違紀行為進行責任追究的一項制度；

（二）本制度所稱問責，是指管理、監督機構或部門對其管理、監督的工作人員履行崗位職責過程中的違規違紀失職行為，依據本制度的規定追究責任的活動；

（三）本制度所稱失職，是指工作人員怠于履行崗位職責，應作為而未作為，或者錯誤作為、不當作為，造成本行重大損失或惡劣影響，或者無正當理由未能完成重要職責目標或重大工作任務的情形。

第二章 職責與權限

第五條 合規管理部負責合規風險管理問責的日常管理工作，主要職責：

（一）決定是否啟動問責程序；

（二）調查取證并出具調查報告；

（三）做出處理建議；

（四）做好上級管理部門交辦的問責事項，接受上級合規管理機構的檢查和督導。

第六條 人力資源、監察管理部門負責涉及對被問責人崗位調整或行政處分等問責方式的實施。

第七條 總行分管領導負責問責事項的審批。

第三章 內容與要求

第八條 問責原則

（一）實事求是、有錯必究的原則。以事實為依據，單位或個人一旦被發現并經查實有違規違紀行為，不論錯誤大小，是否形成損失，一律追究相關人員的違規責任；

（二）問責與整改相結合的原則。在追究責任的同時，必須把整改落實到位，不能一查了事，避免屢查屢犯；

（三）教育與懲戒相結合的原則。不能以懲處為目的，要在懲處的同時，加強對違規違紀人員的教育，增強他們的法律法規知識和合規經營意識；對于屢查屢犯，屢教不改的，要停崗學習，直至測試合格，使每個員工都做到知規、守規、行規，避免無知犯錯。

第九條 問責范圍

有下列情形之一的，應實施問責：

（一）執行國家法律法規或落實監管部門和上級管理部門各項規章制度、決定、命令不力的；

（二）授信調查未盡職或授信違規的；

（三）不認真履行監督管理職責，對下級報告、請示事項不簽署具體意見，對內部管理中出現的問題放任不管，對下屬的違法違紀行為不制止、不查處的；

（四）向上級主管部門報告，弄虛作假、隱瞞真相的；

（五）對群眾反映強烈并經查實的問題有條件處理而不及時處理的；

（六）對群眾反映的屬職責范圍內的問題不認真調查，故意拖延、隱瞞、不處理、不整改、不按規定追究責任人的責任或在處理中隱瞞真相、弄虛作假的；

（七）其他違反國家法律法規和本行管理制度規定的行為。

第十條 問責的方式有：引咎辭職、責令辭職、免職、解除勞動合同、調離原崗位、解聘專業技術職務、限期調離、誡勉談話、責令書面檢查、責令限期改正、通報批評等。

第十一條 責任劃分。問責實行過錯責任原則，根據合規管理過錯責任分為直接責任人和相關責任人：

（一）直接責任人：直接實施違規違紀行為的人員；

（二）相關責任人：由于不履行或不正確履行自己的職責而對直接責任人的違規違紀行為及其后果負有一定責任的人員。包括相關制約人、內部監督檢查責任人、領導責任人等。

第十二條 具有本制度規定所列需要問責情形，并且具有下列情節之一的，應當從重問責：

（一）干擾、阻礙問責調查的；

（二）弄虛作假、隱瞞事實真相的；

（三）對檢舉人、控告人打擊、報復、陷害的；

（四）其他從重情節。

第十三條 具有本制度規定所列需要問責情形，并且具有下列情節之一的，可以從輕問責：

（一）主動采取措施，有效避免損失或者挽回影響的；

（二）積極配合問責調查，并且主動承擔責任的。

第四章 問責管理流程 第一節 問責程序

第十四條 問責啟動

合規管理部門通過信息來源，發現認為需要問責的事項時，經行領導審批后，啟動問責程序。下列情形可以作為合規風險管理問責的信息來源：

（一）各業務條線、各分支機構日常業務檢查發現的問題；

（二）其他人員、組織提出的附有相關證據材料的舉報、控告、申訴；

（三）新聞媒體和輿論監督的事實與建議；

（四）其他有關問責的信息來源。第十五條 調查取證

根據總行領導批示，合規管理部門應當在3個工作日內開始調查工作，并向行領導提交調查報告。調查報告應當包括過錯行為的具體事實、基本結論等內容。

第十六條 審核決定

行領導根據問責調查報告，依據相關制度規定，做出審核、審批決定。

（一）根據調查報告決定不予追究責任的，應將決定書面告知被調查的問責對象，并書面告知提出問責批示或建議的有關部門或個人；

（二）根據調查報告決定予以追究責任的，應當以書面形式，在做出處理決定后5個工作日內，由問責管理部門向被問責人送達處理決定書。處理決定書應當列明錯誤事實、處理理由和依據，并告知被問責人有申請復核調查權利。

第十七條 申訴復議

（一）被問責人對處理決定不服的，可自收到處理決定書之日起15個工作日內申請復議；

（二）在做出受理復議申請決定后，問責管理部門可根據復議申請的內容，請示分管行領導，指定或派出人員進行復議調查。調查人員應在做出復議調查決定后20個工作日內完成復議調查并寫成復議調查報告。在復議調查期間，處理決定不停止執行；

（三）在復議調查結束后5個工作日內，調查組應把復議調查報告及擬處理意見報行領導，在征詢做出處理決定的問責管理部門意見后，做出最終決定；涉及對被問責人崗位調整或行政處分的由黨委會做出最終決定。對原問責調查報告反映的情況事實清楚、處理意見恰當的，繼續執行處理決定；對原問責調查報告反映的情況失實或處理意見不恰當的，決定終止或變更處理決定。并在5個工作日內，把復議調查處理意見書面送達被問責人。

復議決定為最終決定。第十八條 實施問責

人力資源部、監察部門負責涉及對被問責人崗位調整或行政處分問責的實施。

第二節 問責追究

第十九條 問責后的處理

（一）受到問責的人員，取消當年考核評優和評選各類先進的資格；

（二）引咎辭職、責令辭職、免職的人員，一年內不得重新擔任與其原任職務相當的領導職務，可以根據工作需要以及本人一貫表現、特長等情況，由黨委（總行領導）按照干部管理權限酌情安排適當崗位或者相應工作任務。

第二十條 凡被實施問責的對象，采取下列方式追究責任：

（一）誡免談話；

（二）責令做出書面檢查；

（三）通報批評或責令公開道歉；

（四）《員工違規違紀行為處理實施細則》規定的處理種類。

以上責任追究方式可以單獨或者合并適用。涉嫌犯罪應當承擔法律責任的，依法提起訴訟。

第二十一條 資料歸檔。

合規管理部及相關部門負責合規問責工作檔案的歸檔保管。

第五章 附則

第二十二條 本制度由XXXX農村商業銀行負責制定、解釋和修改。第二十三條 本制度自發文之日起執行。

第五篇：人民日報評問題疫苗案問責

人民日報評問題疫苗案問責:堅決維護最廣大人民身體健康

青海新聞網08-1708:20

只有堅持最嚴謹的標準、最嚴格的監管、最嚴厲的處罰、最嚴肅的問責，才能維護好最廣大人民身體健康。

“堅決守住公共安全底線，堅決維護最廣大人民身體健康”。8月16日，中共中央政治局常務委員會召開會議，聽取關于吉林長春長生公司問題疫苗案件調查及有關問責情況的匯報，并進行嚴肅問責。這充分體現了以習近平同志為核心的黨中央對人民群眾切身利益的高度負責，對藥品安全質量監督工作的高度重視，對全面從嚴治黨、堅定去疴除弊的有力擔當。

疫苗關系人民群眾健康，關系公共衛生安全和國家安全。這起問題疫苗案件發生以來，總書記高度重視，多次作出重要指示，要求立即查清事實真相，嚴肅問責，依法從嚴處理，堅決守住安全底線，全力保障群眾切身利益和社會穩定大局。藥品安全性命攸關，容不得半點馬虎。維護疫苗等藥品安全，就要進一步完善法律法規和制度規則，明晰和落實監管責任，尤其要嚴厲打擊那些利欲熏心、無視規則的不法企業，打擊那些敢于挑戰道德和良知底線的人。舉一反三，重典治亂。縱觀這起案件，從疫苗生產者逐利枉法，到地方政府和監管部門失職失察，吉林長春長生公司問題疫苗案不僅暴露出監管不到位等諸多漏洞，也反映出疫苗生產流通使用等方面存在的制度缺陷。這充分說明，藥品安全一絲都不能放松，監管檢查一刻都不能松懈，只有堅持最嚴謹的標準、最嚴格的監管、最嚴厲的處罰、最嚴肅的問責，才能維護好最廣大人民身體健康。藥品安全是最基本的公共安全，既是民生問題、經濟問題，也是政治問題，承載著人民群眾對美好生活的向往。各級黨委和政府要認真落實總書記重要指示精神，深刻認識藥品安全的敏感性和重要性，切實承擔起應有的責任，為維護最廣大人民身體健康構筑牢不可破的堤壩。